■ 中國(guó)建筑設(shè)計(jì)研究院有限公司工程和全咨業(yè)務(wù)管理部主任 陳晶

近年來(lái)，國(guó)家大力推進(jìn)工程建設(shè)組織模式變革，出臺(tái)了一系列推進(jìn)工程總承包落地實(shí)施的政策文件，EPC工程總承包模式日趨成熟，逐漸成為工程建設(shè)市場(chǎng)主流管理模式之一。EPC模式與傳統(tǒng)承包模式相比，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)持續(xù)時(shí)間更長(zhǎng)、更為多樣，而設(shè)計(jì)牽頭的EPC項(xiàng)目又疊加了更為復(fù)雜的因素。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)周期從投標(biāo)開始直至項(xiàng)目結(jié)束的全生命周期，風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源包含各參建方組織機(jī)構(gòu)、人員和各項(xiàng)管理活動(dòng)，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)把控需要更高的風(fēng)險(xiǎn)分析能力與管理經(jīng)驗(yàn)。本文通過(guò)分析設(shè)計(jì)牽頭EPC項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的主要成因、采用案例收集、流程分析、合規(guī)分析、溯源分析、專家訪談等具體方法，總結(jié)出EPC項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)主要包括自然與社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、相關(guān)方管理風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目商務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)8類風(fēng)險(xiǎn)。下面從風(fēng)險(xiǎn)的主要成因、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的主要方法、風(fēng)險(xiǎn)的主要表現(xiàn)形式三個(gè)維度進(jìn)行分析，以期為勘察設(shè)計(jì)企業(yè)做好EPC工程總承包提供參考和借鑒。

風(fēng)險(xiǎn)的主要成因

風(fēng)險(xiǎn)的主要成因發(fā)展過(guò)程由風(fēng)險(xiǎn)的因素、事件、目標(biāo)、損失、結(jié)果等組成。

一是風(fēng)險(xiǎn)理論研究與實(shí)際應(yīng)用差距大。一直以來(lái)，建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的研究主要集中在以施工方為主導(dǎo)的風(fēng)險(xiǎn)管理研究方面，對(duì)設(shè)計(jì)牽頭的總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究很少。在風(fēng)險(xiǎn)管理的應(yīng)用研究方面，目前較為普遍的是針對(duì)某個(gè)問(wèn)題的風(fēng)險(xiǎn)采取獨(dú)立、被動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)策，缺乏系統(tǒng)性、戰(zhàn)略性的研究，也沒(méi)有針對(duì)設(shè)計(jì)牽頭總承包項(xiàng)目全過(guò)程動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理的具體的、可供實(shí)際應(yīng)用的技術(shù)手段和方法。在實(shí)踐領(lǐng)域，主要還是靠專家經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行個(gè)案的、定性分析，沒(méi)有較為系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別以及在實(shí)踐應(yīng)用層面的管理措施。

二是設(shè)計(jì)牽頭EPC項(xiàng)目合同管理難度大。EPC模式對(duì)項(xiàng)目業(yè)主而言，合同結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單，業(yè)主的組織和協(xié)調(diào)任務(wù)量少，都委托給總承包商負(fù)責(zé)。總承包商必須有很強(qiáng)的技術(shù)和管理綜合能力，協(xié)調(diào)自己內(nèi)部與分包商之間的關(guān)系，因此EPC模式對(duì)承包商而言合同管理難度較大。同時(shí)，由于設(shè)計(jì)牽頭EPC項(xiàng)目設(shè)計(jì)方不僅負(fù)責(zé)工程設(shè)計(jì)，而且需要負(fù)責(zé)工程施工管理和項(xiàng)目的牽頭統(tǒng)籌，設(shè)計(jì)牽頭方為順利承接EPC任務(wù)，往往在項(xiàng)目前期階段就參與項(xiàng)目招投標(biāo)，以獲得前端的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。但此時(shí)發(fā)包方前期工作不成熟、承發(fā)包之間的合同條款不易準(zhǔn)確確定、與施工聯(lián)合體方也容易造成較多的合同糾紛。因此，設(shè)計(jì)牽頭EPC項(xiàng)目的合同管理難度進(jìn)一步加大。

三是風(fēng)險(xiǎn)貫穿項(xiàng)目全過(guò)程且復(fù)雜多樣。設(shè)計(jì)牽頭的EPC項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)隨著專業(yè)類型的不同而不同，有對(duì)工藝要求高的水處理類EPC項(xiàng)目，其設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)較大；有對(duì)安全要求較高的大型復(fù)雜EPC項(xiàng)目，其施工風(fēng)險(xiǎn)較大；有對(duì)社會(huì)影響較大的交通類基礎(chǔ)設(shè)施EPC項(xiàng)目，其社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)較大。所以，不同的EPC項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析與管控的重點(diǎn)也不一樣。EPC項(xiàng)目接口多，參與的組織機(jī)構(gòu)和人員多，不穩(wěn)定因素錯(cuò)綜復(fù)雜，風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率和影響程度不確定性較高?？偝邪痰墓ぷ鲀?nèi)容貫穿于整個(gè)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、試運(yùn)行全過(guò)程，其風(fēng)險(xiǎn)管理工作也必然包含于整個(gè)生命周期。各個(gè)階段的風(fēng)險(xiǎn)不是獨(dú)立存在的，相互之間具有一定關(guān)聯(lián)性和耦合性。以上因素均造成了風(fēng)險(xiǎn)貫穿項(xiàng)目全過(guò)程并且復(fù)雜多樣。

四是設(shè)計(jì)牽頭EPC項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理薄弱。設(shè)計(jì)牽頭的EPC項(xiàng)目中，設(shè)計(jì)方更具備打通設(shè)計(jì)與施工的界面障礙的優(yōu)勢(shì)，使設(shè)計(jì)與施工的互動(dòng)關(guān)系大大增強(qiáng)。在設(shè)計(jì)階段施工專家可以介入，形成邊設(shè)計(jì)、邊施工的特點(diǎn)，有利于專家知識(shí)集成，縮短工期；從設(shè)計(jì)源頭實(shí)施對(duì)工程投資的控制，對(duì)于降低承包商成本，提高利潤(rùn)起到?jīng)Q定性作用。但是，設(shè)計(jì)單位一直以輕資產(chǎn)運(yùn)作，難以承擔(dān)較大的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；項(xiàng)目管理能力偏弱，容易因管理不善被拖入連帶責(zé)任；企業(yè)缺少?gòu)?fù)合型管理人才，在外部溝通協(xié)調(diào)上有較大提升空間；組織架構(gòu)與制度體系尚不健全，在應(yīng)急反應(yīng)體系上存在缺失。這些因素導(dǎo)致設(shè)計(jì)牽頭EPC項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的“基礎(chǔ)底座”不夠穩(wěn)固、能力偏弱。

風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別方法

常用的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法，如基于過(guò)往案例、項(xiàng)目管理流程、法律規(guī)范要求、溯源分析、專家經(jīng)驗(yàn)等方式，可以發(fā)現(xiàn)和列舉出項(xiàng)目存在的風(fēng)險(xiǎn)，構(gòu)建符合自身經(jīng)營(yíng)管理需求和項(xiàng)目管理要求的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別框架。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的主要方法如表1所示。

表1 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的主要方法

風(fēng)險(xiǎn)因素到產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程示意圖

風(fēng)險(xiǎn)的主要表現(xiàn)形式

案例庫(kù)法，是通過(guò)對(duì)行業(yè)發(fā)生的案例進(jìn)行收集和梳理，發(fā)現(xiàn)存在的風(fēng)險(xiǎn)。此種方法覆蓋面廣、啟發(fā)性強(qiáng)，但可能針對(duì)性不強(qiáng)。

流程分析法，是通過(guò)對(duì)項(xiàng)目管理主要流程的梳理和總結(jié)，發(fā)現(xiàn)其中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。此種方法符合企業(yè)實(shí)際、利于管理提升，但會(huì)受到分析人員經(jīng)驗(yàn)和能力的局限。

合規(guī)義務(wù)識(shí)別法，是通過(guò)對(duì)相關(guān)法條、管理規(guī)定或行業(yè)規(guī)范的歸納、整理，對(duì)照識(shí)別項(xiàng)目可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。此種方法可以守住合規(guī)底線、確保合規(guī)經(jīng)營(yíng)，但通常是基礎(chǔ)和宏觀的內(nèi)容，難以覆蓋實(shí)際項(xiàng)目中復(fù)雜多樣的情形。

溯源分析法，是通過(guò)對(duì)引發(fā)問(wèn)題事件的原因的識(shí)別，找到可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。此種方法可以由現(xiàn)象深入問(wèn)題本質(zhì)，有利于抓住風(fēng)險(xiǎn)源頭，但通常為事后分析，對(duì)于形成風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施有一定滯后性。

專家評(píng)估法，是通過(guò)對(duì)行業(yè)內(nèi)專家的深度訪談、座談會(huì)等方式，對(duì)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估、判斷、補(bǔ)充。此種方法可以利用專家經(jīng)驗(yàn)對(duì)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和補(bǔ)充完善，但容易受限于專家的經(jīng)驗(yàn)?zāi)芰椭饔^判斷。

實(shí)踐中，收集風(fēng)險(xiǎn)事件相關(guān)信息是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的第一步。針對(duì)具體項(xiàng)目應(yīng)收集已建類似工程的有關(guān)數(shù)據(jù)資料、擬建項(xiàng)目數(shù)據(jù)資料及工程設(shè)計(jì)施工文件，全面分析項(xiàng)目發(fā)展與變化的各種可能性和風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)合設(shè)計(jì)牽頭EPC項(xiàng)目管理特點(diǎn)，建立初始風(fēng)險(xiǎn)因素清單。清單中應(yīng)明確列出客觀存在的和潛在的各種風(fēng)險(xiǎn)因素，應(yīng)包括各種影響項(xiàng)目順利完成和合理經(jīng)濟(jì)效益的因素。通過(guò)上述方法，梳理總結(jié)出設(shè)計(jì)牽頭EPC項(xiàng)目的八大類24種風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式。

風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)形式

設(shè)計(jì)牽頭EPC項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式主要包括自然與社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、相關(guān)方管理風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目商務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)等8類風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)的主要表現(xiàn)形式共有24個(gè)。

自然與社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)

一是自然災(zāi)害影響。地震、瘟疫、特大暴雨、洪水、泥石流、坍方、嚴(yán)寒、酷暑、多雨等對(duì)施工的影響，造成項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)損失。

二是建設(shè)條件不足。發(fā)包人在招標(biāo)階段未提供充分的地質(zhì)詳勘或氣象資料不完整等原因，在設(shè)計(jì)、施工中發(fā)現(xiàn)出入很大，導(dǎo)致引起工程量增加、成本超過(guò)預(yù)期。由于發(fā)包階段沒(méi)有提供社會(huì)穩(wěn)定評(píng)價(jià)報(bào)告，或報(bào)告流于形式、存在明顯漏洞等原因，導(dǎo)致項(xiàng)目實(shí)施引發(fā)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。

三是政策變化影響。政治時(shí)局動(dòng)蕩、財(cái)政金融政策變化、國(guó)家及行業(yè)EPC建設(shè)政策調(diào)整、設(shè)計(jì)及施工技術(shù)規(guī)范變化等原因，都將直接或間接地影響工程的正常進(jìn)行。

相關(guān)方管理風(fēng)險(xiǎn)

一是對(duì)發(fā)包方管理的風(fēng)險(xiǎn)。設(shè)計(jì)牽頭方代表聯(lián)合體與發(fā)包方直接對(duì)接，但對(duì)發(fā)包方管理能力偏弱，對(duì)發(fā)包人前期工作不足、不合理壓縮工期、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)提高、資金不到位、工程款支付不及時(shí)、業(yè)主管理能力不足等缺少應(yīng)對(duì)措施，導(dǎo)致總承包項(xiàng)目工期延誤、成本增加、超發(fā)包人目標(biāo)控制成本部分難以被確認(rèn)。因發(fā)包人前期工作不完善，項(xiàng)目中標(biāo)后不能及時(shí)完成征地拆遷、管線遷改工作，影響項(xiàng)目正常實(shí)施，造成項(xiàng)目履約風(fēng)險(xiǎn)和成本增加。

二是對(duì)聯(lián)合體方管理的風(fēng)險(xiǎn)。設(shè)計(jì)牽頭方未對(duì)聯(lián)合體進(jìn)行有效遴選、聯(lián)合體風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任劃分不清、信譽(yù)及能力不足、雙方相互融合不夠等原因，造成聯(lián)合體方能力偏弱，影響項(xiàng)目順利實(shí)施。對(duì)聯(lián)合體方關(guān)鍵能力管控不足，包括同類業(yè)績(jī)和技術(shù)水平、配備人員的素質(zhì)能力、合作意愿及承諾、合作保證及擔(dān)保、資金實(shí)力、當(dāng)?shù)刭Y源、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案、合作主要條件等約定不清，造成項(xiàng)目實(shí)施中聯(lián)合體之間的糾紛。

三是對(duì)分包方管理的風(fēng)險(xiǎn)。設(shè)計(jì)牽頭方對(duì)聯(lián)合體的分包單位缺乏有效管理，實(shí)踐中常有未經(jīng)聯(lián)合體共同確認(rèn)的分包單位。個(gè)別分包商技術(shù)水平弱、管理水平低、誠(chéng)信水平差、難以承擔(dān)委托的工作，因分包商的違約造成整個(gè)工程進(jìn)度拖延及其他分包商索賠。因某些供應(yīng)商不滿足合同要求出現(xiàn)交貨延誤、設(shè)備材料運(yùn)輸中損壞、供貨商保函期期限不滿足項(xiàng)目周期要求、深化設(shè)計(jì)引起額外的設(shè)備材料標(biāo)準(zhǔn)提高等，造成總承包項(xiàng)目成本增加。

項(xiàng)目技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

一是技術(shù)管理不當(dāng)。設(shè)計(jì)牽頭方對(duì)項(xiàng)目技術(shù)難度評(píng)估不足、選用的標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范不適用、設(shè)計(jì)圖紙與技術(shù)說(shuō)明不清晰，新技術(shù)應(yīng)用在技術(shù)開發(fā)、技術(shù)保護(hù)、技術(shù)使用、技術(shù)取得和轉(zhuǎn)讓等環(huán)節(jié)失誤，造成項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)技術(shù)管理問(wèn)題。

二是技術(shù)錯(cuò)誤遺漏。設(shè)計(jì)牽頭方在設(shè)計(jì)中出現(xiàn)設(shè)計(jì)內(nèi)容不全或錯(cuò)誤和遺漏、適用規(guī)范不當(dāng)、未考慮可施工性、未考慮地質(zhì)條件、對(duì)復(fù)雜因素考慮不周全等原因，導(dǎo)致施工中頻繁設(shè)計(jì)變更，造成總承包項(xiàng)目工期拖延和成本增加。

三是技術(shù)工藝落后。設(shè)計(jì)牽頭方未對(duì)施工工藝進(jìn)行審核與把控，在施工中使用落后的施工工藝、不合理的施工技術(shù)和方案、施工安全措施不當(dāng)、應(yīng)用新技術(shù)新方案失誤、施工隊(duì)伍技術(shù)操作能力差等原因，造成總承包項(xiàng)目工期拖延和成本增加。

項(xiàng)目商務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

一是合同管理不足。設(shè)計(jì)牽頭方對(duì)工程總承包合同熟悉程度不足、合同管理經(jīng)驗(yàn)不夠，合同條款談判時(shí)處于弱勢(shì)，對(duì)重要合同條款如工期條款、質(zhì)量條款、變更條款、索賠條款、價(jià)格調(diào)整條款、工程款支付結(jié)算條款、工程擔(dān)保及保險(xiǎn)條款、違約責(zé)任條款、送達(dá)信息和爭(zhēng)議解決條款等關(guān)鍵內(nèi)容約定出現(xiàn)漏洞，造成項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中履約風(fēng)險(xiǎn)。

二是成本管理失控。設(shè)計(jì)院本就不擅長(zhǎng)成本控制，又常寄希望于施工聯(lián)合體方，造成設(shè)計(jì)牽頭方實(shí)質(zhì)上對(duì)項(xiàng)目成本管理失控。在工程實(shí)施過(guò)程中缺乏對(duì)材料、設(shè)備、機(jī)械、勞務(wù)等生產(chǎn)資源的市場(chǎng)價(jià)格的充分了解及預(yù)測(cè)，造成項(xiàng)目采購(gòu)成本增加、建設(shè)成本超過(guò)同行業(yè)平均水平，項(xiàng)目合理效益流失。工程索賠及變更補(bǔ)差的編制與談判人員能力不夠，采取的措施不科學(xué)，造成工程索賠及變更補(bǔ)差的失敗，項(xiàng)目合理效益損失。

三是財(cái)稅處理無(wú)依據(jù)。發(fā)包方直接向施工聯(lián)合體方付款的模式，一定程度上弱化了設(shè)計(jì)牽頭方的統(tǒng)籌管理權(quán)力，不利于設(shè)計(jì)牽頭EPC項(xiàng)目的執(zhí)行。但發(fā)包方將所有結(jié)算支付及發(fā)票取得均只對(duì)接設(shè)計(jì)牽頭方的模式，又導(dǎo)致設(shè)計(jì)牽頭方面臨“四流不一致”的稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)（主要是發(fā)票流和資金流）。在會(huì)計(jì)收入確認(rèn)上，以“凈額法”確認(rèn)收入，其他收款部分作為“代收代付”性質(zhì)的款項(xiàng)予以處理，這就需要相關(guān)部門盡快發(fā)布針對(duì)聯(lián)合體EPC項(xiàng)目收入確認(rèn)的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則解釋公告，進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)范。

項(xiàng)目投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)

一是投標(biāo)組織不力。設(shè)計(jì)牽頭方對(duì)投標(biāo)工作深入程度不夠，不掌握發(fā)包方信用、未實(shí)地開展調(diào)研、與聯(lián)合體施工方投標(biāo)策略不一致、對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手實(shí)力估計(jì)不足、對(duì)競(jìng)爭(zhēng)條件掌握不充分等，造成投標(biāo)判斷失誤、投標(biāo)難以決策、投標(biāo)報(bào)價(jià)潛虧，給項(xiàng)目實(shí)施埋下隱患。

二是投標(biāo)報(bào)價(jià)不當(dāng)。設(shè)計(jì)牽頭方對(duì)投標(biāo)報(bào)價(jià)缺乏整體策劃、成本測(cè)算偏差、對(duì)招標(biāo)文件及清單圖紙等研究不充分、與聯(lián)合體施工方未能形成合力，若依仗設(shè)計(jì)技術(shù)優(yōu)勢(shì)報(bào)高價(jià)，由于價(jià)格太高無(wú)法中標(biāo)，若采用施工低價(jià)投標(biāo)，缺少對(duì)未來(lái)市場(chǎng)形勢(shì)判斷，項(xiàng)目無(wú)法合理獲利。

三是投標(biāo)合規(guī)問(wèn)題。受市場(chǎng)環(huán)境影響，項(xiàng)目招投標(biāo)中含有限制或排斥潛在投標(biāo)人的內(nèi)容、存在母子公司或股權(quán)關(guān)聯(lián)等投標(biāo)單位利害關(guān)系沖突、聯(lián)合體成員方與其他投標(biāo)人之間存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、高級(jí)管理人員之間存在交叉任職、人員混用或者親屬關(guān)系、經(jīng)常性“抱團(tuán)”投標(biāo)等高風(fēng)險(xiǎn)跡象，造成項(xiàng)目出現(xiàn)與招投標(biāo)法相沖突的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)。

項(xiàng)目設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)

一是缺乏設(shè)計(jì)管理。設(shè)計(jì)牽頭方未充分發(fā)揮設(shè)計(jì)優(yōu)勢(shì)，設(shè)計(jì)范圍與內(nèi)容不清晰、設(shè)計(jì)依據(jù)和提供依據(jù)責(zé)任不明確、設(shè)計(jì)進(jìn)度與施工需求不匹配、設(shè)計(jì)質(zhì)量不高及深度不夠、對(duì)項(xiàng)目缺乏設(shè)計(jì)現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)、設(shè)計(jì)變更與索賠流程不嚴(yán)謹(jǐn)、設(shè)計(jì)分包責(zé)任約定不明確，施工圖交底不清等，導(dǎo)致聯(lián)合體內(nèi)部配合不順暢，影響項(xiàng)目實(shí)施。

二是超過(guò)限額設(shè)計(jì)。設(shè)計(jì)牽頭方對(duì)在工程總承包項(xiàng)目中實(shí)施限額設(shè)計(jì)的目標(biāo)性不強(qiáng)、方法不到位、限額設(shè)計(jì)目標(biāo)不具體，導(dǎo)致難以將任務(wù)分派到專業(yè)及個(gè)人、設(shè)計(jì)過(guò)于保守、方案比選優(yōu)化不充分、重復(fù)進(jìn)行設(shè)備選型造成返工和浪費(fèi)、未考慮全生命期經(jīng)濟(jì)性導(dǎo)致突破運(yùn)營(yíng)維護(hù)成本、任由使用需求和建設(shè)范圍及標(biāo)準(zhǔn)在項(xiàng)目施工過(guò)程中不斷增加等，導(dǎo)致后續(xù)的設(shè)計(jì)概算、施工圖預(yù)算造價(jià)及施工成本出現(xiàn)失控。

三是與采購(gòu)、施工不融合。設(shè)計(jì)指導(dǎo)施工缺乏細(xì)節(jié)性的深度圖紙、未充分應(yīng)用BIM技術(shù)進(jìn)行設(shè)計(jì)深化和協(xié)同管理、設(shè)計(jì)與采購(gòu)未能協(xié)同開展深度廣泛的市場(chǎng)調(diào)研、設(shè)計(jì)接口在主要技術(shù)參數(shù)和方案形式及主材選取上缺乏一致，造成設(shè)計(jì)與采購(gòu)不能有效協(xié)同，設(shè)計(jì)與施工未能充分融合，難以體現(xiàn)出設(shè)計(jì)牽頭EPC項(xiàng)目的優(yōu)勢(shì)。

項(xiàng)目采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)

一是難以找到優(yōu)質(zhì)資源。設(shè)計(jì)院普遍缺乏對(duì)供應(yīng)商的市場(chǎng)調(diào)研，對(duì)主動(dòng)找到優(yōu)質(zhì)、低價(jià)、信譽(yù)高的供應(yīng)商的能力不足。相對(duì)于施工類項(xiàng)目，設(shè)計(jì)牽頭EPC項(xiàng)目的數(shù)量偏少、體量偏小，對(duì)采購(gòu)難以產(chǎn)生規(guī)模效應(yīng)。設(shè)計(jì)院內(nèi)部管理中對(duì)供應(yīng)商入庫(kù)的推薦、考察、選定、評(píng)標(biāo)及定標(biāo)常常流于形式。由于供應(yīng)商資源的局限，造成設(shè)計(jì)牽頭方對(duì)項(xiàng)目成本、品質(zhì)的把控不足，降本增效的能力不夠。

二是無(wú)法實(shí)現(xiàn)設(shè)計(jì)預(yù)采。未能利用設(shè)計(jì)牽頭優(yōu)勢(shì)，依據(jù)合同提前確定物資設(shè)備廠家、無(wú)法在設(shè)計(jì)階段確定設(shè)備參數(shù)并入圖、未能實(shí)現(xiàn)在概算鎖定的情況下對(duì)裝飾主材和藝術(shù)裝置等的采購(gòu)前置，造成無(wú)法通過(guò)設(shè)計(jì)牽頭管理的優(yōu)勢(shì)進(jìn)行成本優(yōu)化，項(xiàng)目合理效益流失。

三是采購(gòu)管理能力不強(qiáng)。設(shè)計(jì)牽頭方對(duì)施工聯(lián)合體方分包采購(gòu)的管控范圍及深度不明確、對(duì)采購(gòu)流程中設(shè)計(jì)牽頭方的審核點(diǎn)及決策權(quán)限不清晰、設(shè)計(jì)方對(duì)自身采購(gòu)范圍的合同管理及采購(gòu)流程控制比較弱、對(duì)施工方采購(gòu)范圍的物資質(zhì)量控制和進(jìn)度控制有缺失，造成設(shè)計(jì)方不能實(shí)質(zhì)性參與項(xiàng)目采購(gòu)管理，影響設(shè)計(jì)方對(duì)品質(zhì)的把控。

項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)

一是施工合規(guī)問(wèn)題。設(shè)計(jì)牽頭方對(duì)施工聯(lián)合體方管控失控，出現(xiàn)訂立背離招投標(biāo)文件的無(wú)效協(xié)議，非法轉(zhuǎn)包、違法分包、掛靠承包，掛靠經(jīng)營(yíng)與承包方內(nèi)部承包，簽章的授權(quán)無(wú)效等現(xiàn)象。在施工過(guò)程中缺乏法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，導(dǎo)致現(xiàn)場(chǎng)簽證資料欠缺、未備案的合同變更、施工聯(lián)合體方違反合同默認(rèn)條款、違反安全文明施工義務(wù)等問(wèn)題發(fā)生。

二是安全管理弱化。設(shè)計(jì)牽頭方的企業(yè)安全管理體系不健全、未制定企業(yè)應(yīng)急預(yù)案、安全管理部門未對(duì)施工聯(lián)合體方安全有關(guān)方案進(jìn)行審核、未制作審批表、未規(guī)定審核流程和職責(zé)、未進(jìn)行有針對(duì)性的安全檢查、未確定每個(gè)階段的安全管控重點(diǎn)及重大危險(xiǎn)源的控制，導(dǎo)致安全質(zhì)量事故風(fēng)險(xiǎn)、工傷事故的經(jīng)濟(jì)糾紛、聯(lián)合體的連帶責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)等。

三是調(diào)試驗(yàn)收偏差。設(shè)計(jì)牽頭方對(duì)項(xiàng)目調(diào)試和驗(yàn)收把控不足，調(diào)試的資料章程和工具不全、高溫燙傷、有害氣體、斷電漏電風(fēng)險(xiǎn)等導(dǎo)致調(diào)試出現(xiàn)偏差。竣工驗(yàn)收資料及報(bào)告不全、施工中期隱蔽驗(yàn)收資料不全、項(xiàng)目的進(jìn)度和質(zhì)量未滿足合同要求、項(xiàng)目的施工圖和竣工圖等資料不全、項(xiàng)目的結(jié)算資料不全等，導(dǎo)致項(xiàng)目驗(yàn)收出現(xiàn)偏差。

結(jié)語(yǔ)

通過(guò)分析設(shè)計(jì)牽頭EPC項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的主要成因，采用恰當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法，梳理總結(jié)出設(shè)計(jì)牽頭EPC項(xiàng)目的8類24項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式，包括社會(huì)與自然風(fēng)險(xiǎn)、相關(guān)方管理風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目商務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)等，以期幫助設(shè)計(jì)企業(yè)在項(xiàng)目管理中做到“事前風(fēng)險(xiǎn)防控，事中問(wèn)題化解，事后以案促管”，切實(shí)降低設(shè)計(jì)牽頭EPC項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展。