■ 中國(guó)聯(lián)合工程有限公司 呂昌 康成 來歡忠

近年來，我國(guó)建設(shè)行政主管部門持續(xù)深化建筑市場(chǎng)改革，各部門陸續(xù)出臺(tái)法律法規(guī)來持續(xù)優(yōu)化和規(guī)范國(guó)內(nèi)建筑業(yè)市場(chǎng)[1]。2019年，住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部、國(guó)家發(fā)展改革委聯(lián)合出臺(tái)《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目工程總承包管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“管理辦法”），要求工程總承包單位應(yīng)滿足“雙資質(zhì)”條件，即同時(shí)具有同工程規(guī)模相適應(yīng)的工程設(shè)計(jì)資質(zhì)和施工資質(zhì)，并明確可以由具有相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位和施工單位組成聯(lián)合體。此后，各地也陸續(xù)出臺(tái)相關(guān)政策大力推進(jìn)工程總承包。

在國(guó)家和地方關(guān)于企業(yè)承攬房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程總承包項(xiàng)目需要“雙資質(zhì)”相關(guān)規(guī)章條例落地的背景下，更多的設(shè)計(jì)院為適應(yīng)新形勢(shì)下的市場(chǎng)環(huán)境，積極以聯(lián)合體模式同施工企業(yè)合作來滿足EPC項(xiàng)目的投標(biāo)要求。為避免設(shè)計(jì)牽頭的聯(lián)合體在面對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)因素時(shí)，因不均衡分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)而使本方利益受損的非預(yù)期結(jié)果，本文分析了在國(guó)家提出工程總承包“雙資質(zhì)”的要求下，設(shè)計(jì)院作為牽頭方常見的7個(gè)方面風(fēng)險(xiǎn)因素，提出聯(lián)合體模式風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的9項(xiàng)基本原則和3個(gè)關(guān)鍵階段，并以某機(jī)械工業(yè)設(shè)計(jì)研究院承攬的工程總承包項(xiàng)目為例，剖析其在組織機(jī)構(gòu)、成本控制、技術(shù)質(zhì)量、安全管理、黨建引領(lǐng)等5個(gè)方面的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)策略，為設(shè)計(jì)單位尋求EPC聯(lián)合體分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)“較優(yōu)解”，加深各成員方內(nèi)部合作提供參考和借鑒。

設(shè)計(jì)牽頭的聯(lián)合體模式特點(diǎn)

聯(lián)合體模式的工程總承包項(xiàng)目較常規(guī)EPC項(xiàng)目往往投資規(guī)模更大、整體管控風(fēng)險(xiǎn)更高。雖然《管理辦法》中提到要根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際特點(diǎn)確定牽頭單位，共同與建設(shè)單位簽訂工程總承包合同，同時(shí)通過簽訂聯(lián)合體協(xié)議來進(jìn)行權(quán)責(zé)劃分，就總承包項(xiàng)目承擔(dān)連帶責(zé)任，但在聯(lián)合體的實(shí)際經(jīng)驗(yàn)中普遍存在以設(shè)計(jì)為牽頭方投資風(fēng)險(xiǎn)收益不對(duì)等以及職責(zé)權(quán)力邊界不清等問題[2]。

為確保作為聯(lián)合體牽頭方的設(shè)計(jì)單位能夠依靠管理手段調(diào)動(dòng)成員方積極性，降低潛在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率，使項(xiàng)目自身增值，亟須通過科學(xué)合理的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法、選用恰當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)模式、制定簡(jiǎn)明清晰風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)框架來系統(tǒng)指導(dǎo)項(xiàng)目有序?qū)嵤3]，深化聯(lián)合體各成員方合作關(guān)系，共同防范化解項(xiàng)目實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)。

聯(lián)合體模式風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)九項(xiàng)基本原則

聯(lián)合體模式實(shí)踐中，各成員方由于主觀自我利益保護(hù)，在面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)時(shí)可能會(huì)出現(xiàn)責(zé)任推諉，影響信任承擔(dān)，甚至?xí)痣p邊道德風(fēng)險(xiǎn)。因此，為促使聯(lián)合體各方在建設(shè)項(xiàng)目中滿足自身期望，在理論研究的基礎(chǔ)上，總結(jié)得出風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)9項(xiàng)基本原則，即公平原則、歸責(zé)原則、風(fēng)險(xiǎn)收益與損失對(duì)等原則、最優(yōu)控制原則、風(fēng)險(xiǎn)管理成本最低原則、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)上限原則、直接損失承擔(dān)原則、風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)分擔(dān)原則、風(fēng)險(xiǎn)偏好原則。

風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)9項(xiàng)基本原則是以最優(yōu)控制為核心，遵循公平、歸責(zé)基本原則，辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)偏好，設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)上限，以最低風(fēng)險(xiǎn)管理成本控制去分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)收益與損失對(duì)等，降低直接風(fēng)險(xiǎn)損失，同時(shí)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)變化調(diào)整分擔(dān)策略。在確保聯(lián)合體模式有效進(jìn)行項(xiàng)目管控的前提下，可研究制定風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)上限，用盡可能低的成本去實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管控。按各方對(duì)項(xiàng)目的貢獻(xiàn)、責(zé)任、承受能力和偏好來確定分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)根據(jù)各方的職責(zé)和過錯(cuò)劃定風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。通過其承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)程度和可能得到的回報(bào)使風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)與責(zé)任相對(duì)應(yīng)，平衡風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)和既定收益的關(guān)系。

以設(shè)計(jì)方牽頭的EPC項(xiàng)目管理組織架構(gòu)

聯(lián)合體模式風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)三個(gè)關(guān)鍵階段

聯(lián)合體模式風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)貫穿于項(xiàng)目全過程生命周期，從系統(tǒng)工程角度將工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)融入項(xiàng)目實(shí)施各階段，可以將聯(lián)合體模式風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)歸納為以下3個(gè)階段：

風(fēng)險(xiǎn)初步分擔(dān)階段

在項(xiàng)目初期的可行性研究階段，聯(lián)合體組建后，各成員方應(yīng)當(dāng)在該階段辨識(shí)項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)因素，并評(píng)判其風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別和本方管控能力。通過風(fēng)險(xiǎn)因素篩查，根據(jù)最優(yōu)控制原則制定風(fēng)險(xiǎn)因素控制方案，稅收、匯率等經(jīng)濟(jì)浮動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)因素交由職能部門處理，設(shè)計(jì)、施工管理等技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)因素交由項(xiàng)目實(shí)施部分管理，利率商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)交由項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)部分管理。對(duì)于現(xiàn)階段難以承擔(dān)的進(jìn)行列舉，經(jīng)牽頭方組織會(huì)議，以談判形式進(jìn)行協(xié)調(diào)解決。

風(fēng)險(xiǎn)全面分擔(dān)階段

在項(xiàng)目投標(biāo)與談判階段，各成員方可以依照聯(lián)合體內(nèi)部協(xié)議來約定各方職責(zé)與權(quán)利，并結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際需要明確各方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)職責(zé)，法規(guī)政策研究核定方面的風(fēng)險(xiǎn)由職能部門（法律審計(jì)部）承擔(dān)處理，工程設(shè)計(jì)、項(xiàng)目管理等問題交由業(yè)務(wù)部門承擔(dān)處理。

風(fēng)險(xiǎn)跟蹤再分擔(dān)階段

在項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營(yíng)階段，聯(lián)合體各方應(yīng)當(dāng)依據(jù)項(xiàng)目進(jìn)展隨帶來的風(fēng)險(xiǎn)變化，按風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)分擔(dān)原則調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的策略，建設(shè)階段的技術(shù)問題或工期問題，應(yīng)由各方協(xié)調(diào)處理施工管理風(fēng)險(xiǎn)；運(yùn)營(yíng)階段的市場(chǎng)環(huán)境和商業(yè)問題，應(yīng)由各方協(xié)調(diào)分擔(dān)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

以上3個(gè)聯(lián)合體模式風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)關(guān)鍵階段，各方應(yīng)根據(jù)自身能力和項(xiàng)目特點(diǎn)，在各階段遵循基本原則，明確風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任來推動(dòng)聯(lián)合體順利實(shí)施。

設(shè)計(jì)牽頭EPC聯(lián)合體項(xiàng)目常見風(fēng)險(xiǎn)因素清單

EPC工程總承包項(xiàng)目案例

項(xiàng)目概況

該EPC工程總承包項(xiàng)目工程承包范圍包括：工程方案及建設(shè)用地紅線以內(nèi)與本項(xiàng)目有關(guān)的所有建安相關(guān)的施工圖設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備及材料采購(gòu)安裝、配合聯(lián)合試運(yùn)轉(zhuǎn)；項(xiàng)目設(shè)計(jì)及施工所包含的全部工作以及竣工驗(yàn)收合格的整體移交、工程保修期內(nèi)的缺陷修復(fù)和保修；工程質(zhì)量、進(jìn)度、安全、造價(jià)控制等。

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)管理

該項(xiàng)目由某機(jī)械工業(yè)設(shè)計(jì)研究院作為聯(lián)合體牽頭方同某施工單位組建聯(lián)合體，在3個(gè)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)管控階段依據(jù)9項(xiàng)基本原則，從組織機(jī)構(gòu)、成本控制、技術(shù)質(zhì)量、安全管理、進(jìn)度管控、黨建引領(lǐng)6個(gè)方面對(duì)整體項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)管理。

組織機(jī)構(gòu)

項(xiàng)目成立以聯(lián)合體牽頭方單位（某機(jī)械設(shè)計(jì)研究院）為核心、聯(lián)同合作單位（某施工企業(yè)）的項(xiàng)目部，并成立相應(yīng)的管理機(jī)構(gòu)。

成本控制

牽頭方在項(xiàng)目成立初期制定詳細(xì)的預(yù)算計(jì)劃，以確保所有相關(guān)方了解與其成本和計(jì)劃，定期監(jiān)控和控制成本，以確保實(shí)際支出和預(yù)算相符。同時(shí)，牽頭方通過資源再分配，最大限度降低供應(yīng)鏈短缺、產(chǎn)品質(zhì)量問題、人員投入帶來的負(fù)面影響，并且建立風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃降低這些風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目成本的影響。

技術(shù)質(zhì)量

設(shè)計(jì)方作為牽頭單位，明確聯(lián)合體項(xiàng)目的質(zhì)量方針、目標(biāo)和要求；初步建立項(xiàng)目質(zhì)量保障體系，涵蓋設(shè)計(jì)階段的質(zhì)量保障措施和相關(guān)人員的崗位質(zhì)量職責(zé)；建立質(zhì)量管理制度；簽訂《質(zhì)量責(zé)任書》，制定《項(xiàng)目質(zhì)量管理計(jì)劃》；項(xiàng)目設(shè)總編寫施工圖設(shè)計(jì)要?jiǎng)t，進(jìn)行設(shè)計(jì)事前指導(dǎo)，對(duì)設(shè)計(jì)及校審人員進(jìn)行資格控制，提高設(shè)計(jì)輸入與輸出質(zhì)量；重點(diǎn)審查施工組織設(shè)計(jì)、施工方案和專項(xiàng)施工方案的制定與落實(shí)；進(jìn)行質(zhì)量技術(shù)交底與圖紙會(huì)審；通過日常巡檢與專項(xiàng)檢查相結(jié)合，定期開展“查體系、查制度、查現(xiàn)場(chǎng)、查資料、查驗(yàn)收”的“五查”活動(dòng)提升過程質(zhì)量，定期開展質(zhì)量會(huì)議進(jìn)行總結(jié)改進(jìn)，督促質(zhì)量監(jiān)管；完善設(shè)計(jì)變更及現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)質(zhì)量控制；監(jiān)督質(zhì)量隱患及質(zhì)量問題的整改，參與質(zhì)量事故調(diào)查與處理。

安全管理

項(xiàng)目準(zhǔn)備與策劃階段：收集適配的法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，完成安全生產(chǎn)責(zé)任制的落實(shí)，任命安全經(jīng)理及安全管理員，明確HSE管理方針和目標(biāo)，制定HSE管理計(jì)劃和相應(yīng)的規(guī)章制度，明確實(shí)施過程中的HSE風(fēng)險(xiǎn)因素和控制重點(diǎn)，建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查雙重預(yù)防機(jī)制，編制應(yīng)急預(yù)案并組織演練。

項(xiàng)目實(shí)施階段：嚴(yán)格把控安全教育培訓(xùn)和安全交底，重點(diǎn)審批施工組織設(shè)計(jì)、施工方案和專項(xiàng)施工方案的安全專篇落實(shí)情況，做好消防、臨時(shí)用電、?；贰⒔徊孀鳂I(yè)、特種作業(yè)的審批，加強(qiáng)文明施工和環(huán)境保護(hù)，通過巡檢，對(duì)施工方及分包方落實(shí)安全績(jī)效考核，強(qiáng)化聯(lián)合體合作的主體責(zé)任。

進(jìn)度管控

結(jié)合施工組織設(shè)計(jì)制定周密的項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃，把握合同約定的工期脈絡(luò)，配合相關(guān)方如期取得項(xiàng)目規(guī)劃許可證、施工圖審圖合格證、施工許可證。項(xiàng)目實(shí)施過程中定期梳理整體進(jìn)度計(jì)劃，抓好關(guān)鍵路徑和重要節(jié)點(diǎn)，通過“三增一優(yōu)化” 趕抓工期，做好整體進(jìn)度把控。

黨建引領(lǐng)

項(xiàng)目部堅(jiān)持高質(zhì)量黨建引領(lǐng)項(xiàng)目高質(zhì)量發(fā)展，堅(jiān)定“黨旗插在工地上”“黨員攻堅(jiān)在一線”。項(xiàng)目主要負(fù)責(zé)人均為黨員，積極發(fā)揮黨員先鋒模范帶頭作用，樹立項(xiàng)目黨建品牌，以黨建為抓手，融合技術(shù)與管理，在面對(duì)安全生產(chǎn)、技術(shù)攻關(guān)和成本進(jìn)度控制等方面的難點(diǎn)問題時(shí)攻堅(jiān)在前，從而實(shí)現(xiàn)黨建工作與生產(chǎn)管理雙向促進(jìn)、深度融合，以高質(zhì)量黨建引領(lǐng)項(xiàng)目高質(zhì)量發(fā)展。

結(jié)語(yǔ)

在國(guó)家推出工程總承包“雙資質(zhì)”的背景下，研究聯(lián)合體模式風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的原則和特點(diǎn)很有必要，尤其是以設(shè)計(jì)牽頭的聯(lián)合體模式更要在風(fēng)險(xiǎn)管控上形成因地制宜和切實(shí)可行的方案。案例針對(duì)常見的7個(gè)方面風(fēng)險(xiǎn)因素，在項(xiàng)目3個(gè)關(guān)鍵階段運(yùn)用聯(lián)合體模式風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的9項(xiàng)基本原則形成風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)策略，有效加深了聯(lián)合體內(nèi)部溝通與合作，較好實(shí)現(xiàn)了聯(lián)合體模式下的風(fēng)險(xiǎn)管控，更好地推動(dòng)項(xiàng)目安全高效進(jìn)行，也為同類項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理提供了參考和借鑒。