■文/黃寧 何光喜（中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院）

美國(guó)拜登政府上臺(tái)以來(lái)，積極組建各類(lèi)排華聯(lián)盟。其中，排華技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的實(shí)質(zhì)性進(jìn)展最快、潛在危害最大，卻未引起中國(guó)足夠重視。未來(lái)5～10年內(nèi)，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟很可能成為影響中美關(guān)鍵領(lǐng)域技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)的“勝負(fù)手”。中國(guó)若不盡快啟動(dòng)應(yīng)對(duì)措施，將在中美技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)中陷入長(zhǎng)期被動(dòng)局面。

一、美國(guó)組建排華技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的進(jìn)展

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟是美國(guó)打擊技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的重要手段。美國(guó)曾經(jīng)利用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟，成功壓制了日本光刻機(jī)技術(shù)的發(fā)展。2000年前后，在光刻機(jī)向193納米的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)突破時(shí)，美國(guó)能源部牽頭組建了極紫外光刻機(jī)聯(lián)盟（EUV LLC）。這個(gè)聯(lián)盟集合了當(dāng)時(shí)所有的半導(dǎo)體巨頭，以及美國(guó)三大國(guó)家實(shí)驗(yàn)室（勞倫斯利弗莫爾實(shí)驗(yàn)室、勞倫斯伯克利實(shí)驗(yàn)室、桑迪亞國(guó)家實(shí)驗(yàn)室）。為了削弱日本光刻機(jī)技術(shù)的地位，美國(guó)邀請(qǐng)荷蘭光刻機(jī)制造商阿斯麥爾加入聯(lián)盟，卻將尼康和佳能排除在外。在該聯(lián)盟的支持下，阿斯麥爾率先推出極紫外光刻機(jī)原型，最終超越尼康和佳能，壟斷了高端光刻機(jī)領(lǐng)域。

2020年以來(lái)，美國(guó)將這一經(jīng)驗(yàn)復(fù)制到對(duì)華競(jìng)爭(zhēng)上，開(kāi)始組建排華技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟。美國(guó)同時(shí)采取了兩個(gè)新策略。一是聚焦通用技術(shù)。6G和人工智能是被普遍認(rèn)可的未來(lái)通用技術(shù)，將為虛擬現(xiàn)實(shí)、量子計(jì)算、自動(dòng)駕駛等一系列新興技術(shù)提供支撐。美國(guó)重點(diǎn)組建了兩大技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟，即針對(duì)6G的NGA（下一代聯(lián)盟）和針對(duì)人工智能的GPAI（全球人工智能伙伴關(guān)系）。NGA在制度中明確規(guī)定，不接納受美國(guó)出口管制或被聯(lián)邦政府采購(gòu)禁入的實(shí)體。GPAI則對(duì)中國(guó)專(zhuān)家的入會(huì)申請(qǐng)不作回應(yīng)。二是與價(jià)值觀(guān)捆綁。在美國(guó)主導(dǎo)下，GPAI把“人權(quán)”“民主”“自由”等價(jià)值觀(guān)嵌入人工智能技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中。這幾乎不花費(fèi)任何成本就制造了排華效果。

目前NGA與GPAI均已實(shí)質(zhì)性運(yùn)轉(zhuǎn)，并顯示出排華實(shí)力。一是基本完成吸納成員的目標(biāo)。截至2023年7月，NGA已吸納超過(guò)100家成員，囊括了全球（除中國(guó)外）主要的通信設(shè)備制造商、芯片制造商、電信運(yùn)營(yíng)商、大型互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)以及多個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化組織和政府機(jī)構(gòu)，理論上可以打造一條完整的移動(dòng)通信產(chǎn)業(yè)鏈；GPAI已有25個(gè)成員國(guó)，涵蓋了全球主要的發(fā)達(dá)國(guó)家和多個(gè)新興國(guó)家，占到2021年全球經(jīng)濟(jì)總量的63.2%、全球人口的40%。二是與其他地區(qū)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟建立了強(qiáng)合作關(guān)系。NGA先后與韓國(guó)“5G論壇”、日本“超越5G促進(jìn)聯(lián)盟”、歐洲“6G智能網(wǎng)絡(luò)和服務(wù)行業(yè)協(xié)會(huì)”建立了合作機(jī)制，并設(shè)立了制定“全球統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)”的合作目標(biāo)。值得注意的是，NGA中的歐方人員與歐洲6G項(xiàng)目研發(fā)人員高度重合，將天然促進(jìn)美歐6G技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一。

二、排華技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟對(duì)中國(guó)的危害

不同于芯片、航空發(fā)動(dòng)機(jī)等傳統(tǒng)高技術(shù)領(lǐng)域，中國(guó)在6G和人工智能等領(lǐng)域與美國(guó)的技術(shù)差距相對(duì)較小。在一些細(xì)分領(lǐng)域，中國(guó)甚至積累了一定優(yōu)勢(shì)。目前中國(guó)6G和人工智能技術(shù)的專(zhuān)利申請(qǐng)量均居全球第一，分別占全球的40%和74%。

但在國(guó)際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)中，聯(lián)盟與技術(shù)同等重要。與單打獨(dú)斗的“最優(yōu)技術(shù)”相比，擁有聯(lián)盟的“次優(yōu)技術(shù)”反而更容易勝出。因?yàn)楹笳呔邆淙齻€(gè)優(yōu)勢(shì)。一是投票優(yōu)勢(shì)。國(guó)際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的選擇，在程序上往往是由利益相關(guān)方投票決定的。擁有聯(lián)盟的標(biāo)準(zhǔn)會(huì)獲得更多的支持票。例如，在制定國(guó)際3G技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，中國(guó)主推的TD-SCDMA起步雖慢，卻最終入局，西門(mén)子等盟友的投票支持十分關(guān)鍵。二是時(shí)間優(yōu)勢(shì)。擁有聯(lián)盟的標(biāo)準(zhǔn)往往會(huì)更早推出，最先培養(yǎng)用戶(hù)習(xí)慣。如果用戶(hù)試圖切換到新的標(biāo)準(zhǔn)上，會(huì)面臨較高的切換成本。這將把用戶(hù)鎖定在最先接觸的標(biāo)準(zhǔn)上。例如，目前通用的鍵盤(pán)布局QWERTY，并不是最方便打字的布局，卻因?yàn)樽钤缤瞥龆l(fā)展為全球標(biāo)準(zhǔn)。三是市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)。國(guó)際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的最終確立，需要經(jīng)過(guò)大量的試驗(yàn)和修正。擁有聯(lián)盟的標(biāo)準(zhǔn)，面向更大的市場(chǎng)，會(huì)獲得更多的試驗(yàn)機(jī)會(huì)和反饋數(shù)據(jù)，從而更容易發(fā)展成熟。

因此，如果NGA和GPAI順利發(fā)展，中國(guó)又不及時(shí)應(yīng)對(duì)，全球6G與人工智能技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)很可能被美國(guó)主導(dǎo)?！懊朗綐?biāo)準(zhǔn)”將成為國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。

屆時(shí)中國(guó)將面臨兩種選擇。第一種是追隨，即接受“美式標(biāo)準(zhǔn)”。第二種是拒止，即拒絕采用“美式標(biāo)準(zhǔn)”，堅(jiān)持自主標(biāo)準(zhǔn)。無(wú)論采取哪種選擇，都會(huì)嚴(yán)重?fù)p害中國(guó)技術(shù)發(fā)展前景。在第一種選擇下，中國(guó)企業(yè)必須根據(jù)“美式標(biāo)準(zhǔn)”調(diào)整技術(shù)發(fā)展路徑。不僅產(chǎn)品投放市場(chǎng)的時(shí)間會(huì)延遲至少1～2年，失去競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，還將長(zhǎng)期受到技術(shù)出口管制威脅。這類(lèi)似于中國(guó)在移動(dòng)通信2G時(shí)代的狀態(tài)。在第二種選擇下，中國(guó)企業(yè)仍可推進(jìn)技術(shù)自主，但將被圍困在本土市場(chǎng)。中國(guó)6G與人工智能技術(shù)可能陷入“閉門(mén)造車(chē)”的困境。這類(lèi)似于俄羅斯在烏克蘭危機(jī)以來(lái)的狀態(tài)。

三、中國(guó)組建友華技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的障礙

中國(guó)應(yīng)對(duì)排華技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的最佳策略，是組建友華技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟，從而增強(qiáng)話(huà)語(yǔ)權(quán)，積累談判籌碼，擺脫被動(dòng)局面。但目前中國(guó)并沒(méi)有組建起能夠與NGA和GPAI對(duì)標(biāo)的聯(lián)盟。國(guó)內(nèi)少數(shù)高技術(shù)企業(yè)正在進(jìn)行嘗試，但進(jìn)展艱難，收效甚微。根據(jù)本文調(diào)研分析，主要有以下幾方面障礙：

第一，缺乏強(qiáng)有力的政府干預(yù)和資源投入。6G與人工智能作為通用技術(shù)，牽涉到很多產(chǎn)業(yè)與技術(shù)領(lǐng)域。中國(guó)若僅憑單個(gè)管理部門(mén)推動(dòng)組建技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟，很難提供足夠的政策支持和資源投入。反觀(guān)美國(guó)的經(jīng)驗(yàn)，NGA獲得了包括美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（NSF）、美國(guó)國(guó)防部高級(jí)研究計(jì)劃局（DARPA）在內(nèi)的多個(gè)政府部門(mén)財(cái)政資助。僅2022年4月，美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)就與NGA合作投資了37個(gè)6G研究項(xiàng)目，總投入3550萬(wàn)美元。GPAI則是在白宮直接介入下，擴(kuò)大并發(fā)展成排華聯(lián)盟的。白宮首席技術(shù)官科雷特西奧斯在美國(guó)加入GPAI的發(fā)布會(huì)上明確表示，美國(guó)加入的目的是推動(dòng)建立一套共同的“民主原則”，來(lái)對(duì)抗中國(guó)利用“扭曲的技術(shù)”實(shí)施某些措施的行為。

第二，中國(guó)本土企業(yè)的凝聚力較弱。國(guó)際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的發(fā)展規(guī)律是“滾雪球”，首要步驟是在國(guó)內(nèi)成員之間形成凝聚力。但中國(guó)本土企業(yè)之間的分歧較多，同盟關(guān)系不牢固。一是中國(guó)企業(yè)在供應(yīng)鏈中的集中度高，競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系大于互補(bǔ)關(guān)系。二是美國(guó)的出口管制措施加劇了中國(guó)企業(yè)的分化。不受管制的企業(yè)對(duì)與受管制的企業(yè)合作制定國(guó)際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)抱有疑慮，一方面擔(dān)心這種合作會(huì)引發(fā)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，另一方面對(duì)合作前景的預(yù)期較為消極。

第三，國(guó)外企業(yè)加入聯(lián)盟的“忠誠(chéng)度”不足。目前無(wú)論在中國(guó)公共機(jī)構(gòu)還是企業(yè)發(fā)起的6G技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟中，國(guó)外企業(yè)參與的廣度和深度都遠(yuǎn)低于NGA。除了美國(guó)出口管制措施造成的分化效應(yīng)外，更重要的原因是，缺乏提升國(guó)外企業(yè)“忠誠(chéng)度”的合作機(jī)制。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)合作的基礎(chǔ)是研發(fā)合作。由財(cái)政資金支持的研發(fā)合作，能夠向國(guó)外企業(yè)及其母國(guó)政府釋放積極信號(hào)，并為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)深度合作創(chuàng)造機(jī)會(huì)。但目前中國(guó)支持跨境研發(fā)合作的機(jī)制有待完善。例如，由于中國(guó)財(cái)政科技資金不能出境，一般的科技計(jì)劃項(xiàng)目無(wú)法向國(guó)外企業(yè)提供資金，國(guó)際科技合作項(xiàng)目需要國(guó)外企業(yè)向其母國(guó)政府申請(qǐng)資金，導(dǎo)致中國(guó)企業(yè)的研發(fā)合作對(duì)象僅限于國(guó)外企業(yè)在華機(jī)構(gòu)，合作范圍與力度有限。國(guó)外企業(yè)即使迫于壓力加入友華聯(lián)盟，也缺乏動(dòng)力對(duì)聯(lián)盟作出實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)。

四、對(duì)策建議

一是制定高級(jí)別應(yīng)對(duì)方案。成立國(guó)際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟專(zhuān)項(xiàng)工作組，統(tǒng)籌安排6G、人工智能等通用技術(shù)領(lǐng)域排華技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的應(yīng)對(duì)工作，明確各相關(guān)部門(mén)的職責(zé)分工，集中調(diào)配所需的財(cái)政與行政資源。如遇到需要政策突破事項(xiàng)，按照“特事特辦”原則，向工作組申請(qǐng)報(bào)批實(shí)施。

二是改進(jìn)跨境聯(lián)合研發(fā)資助機(jī)制，拉攏國(guó)外重點(diǎn)企業(yè)加入友華聯(lián)盟。在6G和人工智能領(lǐng)域設(shè)立單獨(dú)的國(guó)際科技合作項(xiàng)目，試點(diǎn)財(cái)政科技資金出境，用于支持國(guó)外重點(diǎn)企業(yè)（包括美國(guó)企業(yè)）與中國(guó)企業(yè)和機(jī)構(gòu)開(kāi)展聯(lián)合研發(fā)、標(biāo)準(zhǔn)預(yù)研和試驗(yàn)驗(yàn)證工作，并可在項(xiàng)目指南設(shè)計(jì)、項(xiàng)目申報(bào)流程、經(jīng)費(fèi)補(bǔ)助方式、項(xiàng)目評(píng)審驗(yàn)收等方面，根據(jù)國(guó)外通行做法作出政策調(diào)整。發(fā)揮外資企業(yè)在華機(jī)構(gòu)的橋梁作用，在6G和人工智能領(lǐng)域建立便利化通道，支持其聯(lián)合本土企業(yè)或機(jī)構(gòu)，共同申請(qǐng)科技計(jì)劃項(xiàng)目。

三是促進(jìn)國(guó)內(nèi)企業(yè)在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定中的利益協(xié)調(diào)。發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)作用，支持國(guó)內(nèi)重要企業(yè)就技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定建立共贏(yíng)關(guān)系，特別是在標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利的合作研發(fā)及許可費(fèi)率設(shè)定等方面達(dá)成利益互換。設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)資金，支持6G和人工智能領(lǐng)域的頭部企業(yè)牽頭組建創(chuàng)新聯(lián)合體，聯(lián)合高校、科研院所及其他企業(yè)，針對(duì)事關(guān)標(biāo)準(zhǔn)制定的關(guān)鍵技術(shù)開(kāi)展聯(lián)合攻關(guān)，提升整體對(duì)外競(jìng)爭(zhēng)力。

四是借助第三方，為中國(guó)參與國(guó)際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)儲(chǔ)備籌碼。大量發(fā)展中國(guó)家雖然沒(méi)有能力直接參與制定國(guó)際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，但作為標(biāo)準(zhǔn)接受方，可以為中國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)提供后備市場(chǎng)，并間接影響國(guó)際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定。中國(guó)應(yīng)在對(duì)外援助中高度重視技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)合作，將設(shè)備、工程、服務(wù)援助與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)相結(jié)合，納入更多移動(dòng)通信與人工智能技術(shù)應(yīng)用項(xiàng)目，促進(jìn)中國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在受援國(guó)的推廣。發(fā)揮金磚國(guó)家、上合組織等多邊機(jī)制的作用，與未加入GPAI的新興國(guó)家（俄羅斯、阿根廷、印尼、南非、土耳其、沙特等）加強(qiáng)人工智能產(chǎn)業(yè)技術(shù)合作，引導(dǎo)國(guó)內(nèi)人工智能企業(yè)在這些國(guó)家設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，發(fā)掘應(yīng)用場(chǎng)景和開(kāi)拓市場(chǎng)。借助“一帶一路”基礎(chǔ)設(shè)施合作，在沿線(xiàn)國(guó)家部署更多4G、5G網(wǎng)絡(luò)，利用移動(dòng)通信技術(shù)的路徑依賴(lài)，為提前鎖定6G市場(chǎng)打下基礎(chǔ)。