周敏 馬冀明

[摘? 要] 《菊花》是諾貝爾文學獎獲得者約翰·斯坦貝克短篇小說的代表之作，長久以來被視為是作者用以表達其女性主義思想的作品。本文以經(jīng)典敘事學派的經(jīng)典人物韋恩·布思的隱含作者理論為基礎(chǔ)，用文本細讀的方法對小說中使用的各種象征進行分析，挖掘其中的潛文本，解碼出作品中隱含的作者形象，同時對照歷史語境下真實作者的生平經(jīng)歷，可以發(fā)現(xiàn)這篇小說不是一篇用以同情女性之痛的女性主義作品，而是一位男性作家企圖通過虛構(gòu)故事發(fā)出男性抱怨、述說男性之痛的作品。

[關(guān)鍵詞] 約翰·斯坦貝克? 《菊花》? 隱含作者? 潛文本? 象征

[中圖分類號] I106.4? ? ? [文獻標識碼] A? ? ? ?[文章編號] 2097-2881（2023）20-0058-06

一、引言

1.文獻綜述

約翰·斯坦貝克是20世紀美國著名作家，作為一名諾貝爾文學獎以及四次歐·亨利短篇小說獎獲得者，他在長篇和短篇小說的寫作上都取得了極高的成就，如果說《憤怒的葡萄》是其長篇小說中的經(jīng)典之作，那《菊花》無疑是其短篇小說中的代表之作。

《菊花》自1938年發(fā)表以來，受到了廣大讀者和學界的關(guān)注，絕大多數(shù)的研究論文都著眼于對小說中女主人公伊莉莎的分析。很多國內(nèi)外學者認為該小說旨在表達對于伊莉莎的悲劇命運的同情；有些學者嘗試從象征主義出發(fā)，認為象征的使用，形象地描述了女主人公在菊花中所寄托的對自由生活的理想，在實用主義指導下的現(xiàn)實社會面前的幻滅[1]；有些學者從女性主義[2][3]，特別是生態(tài)女性主義[4]的角度對女主伊莉莎進行分析，并由此認為這是反映斯坦貝克女性主義思想的作品。然而，這樣的分析似乎不夠客觀。

2.理論框架

隱含作者是韋恩·布斯在《小說修辭學》（1961年）中提出的重要理論概念。六十多年來，這一概念在國際敘事研究領(lǐng)域得到了廣泛闡述，并產(chǎn)生了很大的影響。與作者和敘述者不同，隱含作者是讀者從文本中推斷出的作者形象，它可能與作者表達的意圖或已知的人格特征一致，也可能不一致。布思指出，“隱含作者”涉及作者與讀者之間的兩個敘事交流過程：編碼和解碼[5]。因此，著名敘事學家申丹強調(diào)：“有必要同時考慮編碼和解碼的過程。就編碼過程而言，隱含作者是指處于某種狀態(tài)的作者在寫文章的時候（與日常生活中的‘真正的作者相反）。但是就在解碼的過程中，隱含作者就是作者形象所隱含的那個文本?！盵6]因此，為了全面理解文本，敘事交流過程中的編碼和解碼同樣重要。

隱含作者這一概念的提出強調(diào)了從文本出發(fā)的分析方法，讀者因此也可以認識到，即便是同一作者，其不同的作品也可呈現(xiàn)出不同甚至相互矛盾的觀點。理解這一概念可以避免讀者對作者產(chǎn)生刻板印象，讀者只有堅持從文本出發(fā)，對特定的文本進行解讀，才能正確地把握作者真實的創(chuàng)作意圖。

3.研究思路

本文將以經(jīng)典敘事學派的代表人物韋恩·布思的隱含作者理論為基礎(chǔ)，用文本細讀的方法對小說中使用的各種象征進行分析，挖掘小說中的潛文本，以此解碼作品中的隱含作者形象，同時通過對比考察歷史語境下真實作者的生平經(jīng)歷來進一步證實推導出隱含作者形象的可靠性，并進一步探討斯坦貝克真正的寫作意圖。

二、《菊花》中的象征和從中解碼出的隱含作者形象

1．小說中的象征

美國小說作家向來以廣泛使用象征手法著稱，因此如果要解碼小說的隱含作者，就必須要深入分析文本中象征的潛文本。

1.1菊花與伊莉莎

“菊花”是小說的題目，無疑是小說中最中心的象征物，這就意味著，要對小說做出正確解讀，就必須挖掘斯坦貝克在使用這一象征時的潛文本。

作為一名家庭主婦，伊莉莎沒有選擇種植玫瑰或百合這類通常象征女性柔美嬌弱氣質(zhì)的花卉，而是菊花這種花徑巨大且“氣味難聞”[7]的花，從小說的開始，斯坦貝克就做了這一頗有深意的渲染。小說開始不久，讀者就被告知，伊莉莎是一位三十五歲左右的家庭主婦，“她的臉瘦削而強壯，眼睛像水一樣清澈。穿著園藝服，她的身材看起來很笨重，一頂黑色的男式帽子拉得很低，遮住了她的眼睛，一雙粗布鞋，一件印花連衣裙幾乎完全被一條大燈芯絨圍裙蓋住了”[7]，讀者自然而然會把伊莉莎的強壯和男性化裝扮與菊花的粗壯外形聯(lián)系起來。很多讀者在初次發(fā)現(xiàn)這種相似性的時候會認為，伊莉莎在日常生活中偏男性化的打扮一定是源于外部的壓力。只有被允許自由表達，并且自我價值被認可時，她隱藏的女性自我才會顯現(xiàn)。顯然，對伊麗莎來說，菊花的確可能是她自我意識的投射，和她模棱兩可的性別認知相似。菊花是頑強、耐久、不女性化的花，之所以說它不女性化，是因為它的粗壯、厚重和有點苦的氣味，但它本質(zhì)上還是需要精心呵護的花，否則也會枯萎凋謝。日常生活中的伊莉莎刻意隱藏自己的女性氣質(zhì)，卻在男性化的裝扮下，裹著一條印花裙。她自視甚高，覺得自己有種植的天賦，卻在丈夫夸贊她也許可以用這種天賦種植蘋果時不置可否。正是因為提到了蘋果，她的丈夫亨利受到了廣大讀者的討厭，“由此可見，她的丈夫并不真正關(guān)心和理解伊莉莎的愛好和興趣，他在乎的是物質(zhì)上的收益”[8]。小說中對蘋果的提及應(yīng)是作者刻意為之，因為蘋果除了實用價值之外，它在西方文化語境中，還象征著生育和誘惑，這是很多中國讀者所忽視的。伊莉莎拒絕種蘋果，也似乎暗示了為什么像她這樣一位身體強壯、結(jié)婚多年的育齡期女性卻無兒無女。伊莉莎在日常生活中和與丈夫相處時，總是顯得那么緊繃，那么疏遠，那么口不對心，她刻意地模糊自己的女性氣質(zhì)，其行為在讀者看來總是顯得困惑或矛盾。

然而，為了使她身上的矛盾性更戲劇化，斯坦貝克還塑造了另一位男性角色——補鍋匠。在斯坦貝克看來，同樣身處經(jīng)濟大蕭條的漩渦之中，補鍋匠和亨利象征著兩種截然不同的生活方式。補鍋匠象征著一種顛沛流離、居無定所的生活，而亨利象征著平靜安寧、衣食無憂的生活。這也是為何作者要設(shè)置兩位男性角色的原因。女主人公伊莉莎并不認同安定和衣食無憂的生活。波瀾不驚的家庭生活對伊莉莎來說既沒有挑戰(zhàn)性，也沒有刺激性。她無意識地模糊了自己的性別身份，她的行為一會兒表現(xiàn)得男性化、現(xiàn)實化，一會兒又表現(xiàn)得女性化、浪漫化。剛開始面對苦苦哀求的補鍋匠時，伊莉莎的態(tài)度是冷漠的，甚至是殘酷無情的。當補鍋匠苦苦哀求伊莉莎能找些東西給他修補，好讓他維持生計的時候，“‘對不起，伊莉莎煩躁地說，‘我沒有什么事要你做”[7]。斯坦貝克通過巧妙地敘述，講述了伊莉莎的女性意識是如何因補鍋匠對菊花贊美而被喚醒的，她對補鍋匠的態(tài)度也發(fā)生了陡然變化。

斯坦貝克巧妙的安排使讀者意識到補鍋匠的言行舉止并非出自真心。讀者可以看到，伊莉莎在日常生活中隱藏起來的女性氣質(zhì)和女性意識，在一位素昧平生但滿口謊言的外來男人的哄騙中淪落為女性沖動。小說的張力在于，一向冷靜自制的伊莉莎對這些拙劣的謊言和伎倆視而不見，完全沉浸在不切實際的幻想中。更可笑的是，當她幾乎自愿委身的言語和舉動被對方刻意忽略之后，作者將她的性矛盾做了進一步戲劇化處理。她的性矛盾不是她內(nèi)心的男性氣質(zhì)和女性沖動之間的矛盾，而是她一時爆發(fā)的性沖動和對這一沖動本身的深刻厭惡之間的矛盾。

在斯坦貝克的精巧安排下，伊莉莎與他的另一部代表作《憤怒的葡萄》中喬德媽這樣一位心智成熟、堅韌不拔的女性形象完全不同。她像是被補鍋匠拋棄的菊花，雖然有著比一般花朵更粗壯的外形，但它枯萎凋零的結(jié)局也難以被改變。補鍋匠扔掉菊花但保留了花盆的行為，在伊莉莎看來是對她自我價值的否定，剛剛還在夫妻關(guān)系中牢牢掌控著丈夫的伊莉莎，一下子失去了她個人最為顯著的強壯特征，她“虛弱地哭泣——像個老婦人”[7]。由此可見，伊莉莎的心理發(fā)展過程并非如有些人所言，“經(jīng)歷了由模仿男人-反抗男人-自我意識覺醒的三個階段”[9]，而菊花被丟棄就意味著她感情的幻滅。斯坦貝克是否認同大多數(shù)現(xiàn)代讀者的認知，認為伊莉莎的悲劇是因“以丈夫和補鍋匠為代表的男權(quán)社會壓抑”[10]導致的呢？筆者認為，并非如此。

1.2 籬笆和花園

籬笆通常意味著禁錮，這也就是為什么一些人認為“伊莉莎在‘監(jiān)獄里的物質(zhì)生活空間更?。阂凰孔?、一個圍著鐵絲柵欄的菊花園。伊莉莎居住自然環(huán)境的畫面式描寫為塑造她的人物形象奠定了情感基調(diào)”[11]。的確，在小說中，斯坦貝克特意地在伊莉莎和丈夫亨利以及伊莉莎和補鍋匠的互動中，強調(diào)了“籬笆”和“花園”的作用。

從小說的第四段開始，作者就有意使用了“她的花園”（her garden）[7]以特意營造花園就是伊莉莎的“專屬領(lǐng)地”的效果。緊接著，斯坦貝克又強調(diào)了籬笆是“伊莉莎的籬笆”（Elisas wire fence/her wire fence）[7]，似乎這也是在強調(diào)籬笆是伊莉莎將自己限定在安全區(qū)域（她的花園）的一種工具?！毒栈ā返闹行氖录莾晌荒腥朔謩e走到籬笆前，要么邀請她走出圍欄，要么被她允許進入圍欄。

首先是伊莉莎的丈夫亨利來到籬笆前，贊美她的花園，分享成功的喜悅，邀請他的妻子走出花園種蘋果，并承諾晚上帶她去鎮(zhèn)上玩。她接受了他的邀請，但他被關(guān)在了籬笆外面，而她留在了籬笆里面。故事開始不久，伊莉莎站在“她的花園”里面一遍又一遍地觀察這位丈夫和另外兩個穿西服的男人在談話，這種描寫使讀者覺得伊莉莎雖然對丈夫所在的外部世界很感興趣，但因其女性身份，她仍被禁錮在花園之內(nèi)。緊接著，敘述者卻委婉地告知讀者，伊莉莎的注意力根本不在亨利身上，以至于當亨利談完生意走向她的時候，她被“亨利的聲音嚇了一跳”[7]。同時，敘述者特意交代了亨利說話的時候，從鐵絲籬笆上探過身，而這些籬笆的作用在于“保護了她的花園不受牛、狗和雞的侵害”[7]。換言之，籬笆是伊莉莎用以防止外來人員進入她的領(lǐng)地的屏障。見到丈夫靠近并對她所種的菊花表達贊美之后，伊莉莎卻“挺直腰板，又戴上了園藝手套”[7]。伊莉莎對于丈夫的疏遠和抗拒貫穿整篇小說，她始終阻止丈夫進入自己的內(nèi)心世界。

而與之對應(yīng)的是，一個到處流浪的陌生補鍋匠靠近了籬笆。讀者可以完整地發(fā)現(xiàn)伊莉莎對于補鍋匠態(tài)度的轉(zhuǎn)變，這是通過他與花園和籬笆的距離變化來展現(xiàn)的。經(jīng)過一番花言巧語，補鍋匠可以直接進入伊莉莎的花園。當補鍋匠的欺騙滿足她的浪漫幻想后，她甚至產(chǎn)生了委身于他的沖動：“她跪在那里，伸手去摸他穿著油膩的黑褲子的腿。她猶豫的手指幾乎摸了摸布。然后她的手落在地上。她像只阿諛奉承的狗一樣蹲伏著?！盵7]

斯坦貝克筆下的亨利絕不屬于傳統(tǒng)意義上的父權(quán)代表者。長久以來，亨利總是受到各種苛責，例如John H. Timmerman就認為伊莉莎的“天賦和她的工作卻沒有得到她務(wù)實而功利的丈夫的認可”[12]。但在小說文本中，亨利一直在贊美自己的妻子能干有天賦，“‘你有處理事情的天賦，亨利說，‘你今年種的那些黃菊花，有些有十英寸寬”[7]。雖然亨利在面對伊莉莎時木訥笨拙，但他坦率而真誠。亨利明白他們的婚姻存在問題，所以一直在積極改變這一狀況，“我應(yīng)該經(jīng)常帶你去吃晚飯，這對我們倆都好”[7]。同時，亨利把她視為平等的人，即便妻子不愿向自己敞開心扉，他也總是樂于與她分享事業(yè)上的成功，并積極邀請妻子進入到他的世界，而不是禁錮她。斯坦貝克一再強調(diào)這是“伊莉莎的籬笆”和“她的花園”，就是在暗示讀者，伊莉莎的痛苦源于她的自我禁錮，而非受到他人尤其是她丈夫的限制。令人可惜的是，大多數(shù)讀者受到了先入為主的誤導，看不到亨利作為一名模范丈夫的優(yōu)秀之處，也無視斯坦貝克將其塑造為有心無力可悲男性的“用心良苦”，將大男子主義的帽子毫無根據(jù)地扣在亨利身上，卻對伊莉莎的種種問題視而不見。讀者這樣理解文本信息，顯然是對小說中隱含作者的解碼出現(xiàn)了偏差。

與此同時，修補匠并不比亨利更關(guān)心伊莉莎的情感需求。諷刺的是，他把伊莉莎當作一個弱者，利用她對外面世界的不切實際的浪漫幻想、期待被賞識的虛榮心以及缺少社會經(jīng)驗等弱點來騙取她的信任以獲得錢財。更可笑的是，他還在交談接近尾聲的時候，徹底地否定了伊莉莎對外面生活的憧憬，“這不是女人該有的生活”[7]。斯坦貝克有意為之的情節(jié)設(shè)定，顯然也在暗示一個被陌生男人三言兩語就能哄騙得意亂情迷的女人，絕無可能可以向她所認為的那樣，在爾虞我詐、弱肉強食的外部世界中闖出一片天地。

1.3 公牛和亨利

如果說，小說中和伊莉莎關(guān)聯(lián)的象征是菊花，那么和丈夫亨利聯(lián)系最緊密的象征一定是他賣出的三十頭牛了。小說中說使用的“steer”這個詞，指的并不是普通的牛，而是被閹割了的公牛。正如Stanley Renner所宣稱的那樣，《菊花》中的牛遠遠不能代表“成功的男性力量”，相反，它們表明了亨利在婚姻中的無所作為[13]。也就是在某種程度上，亨利在這段婚姻中，也處于一種被閹割的狀態(tài)，妻子對他的態(tài)度總是那么抗拒和疏離，以至于在和妻子的相處中，他常常不知所措：“他看起來很困惑?！阍谕婺撤N游戲，他無可奈何地說，‘這是一種游戲。”[7]

小說中，似乎一直是伊莉莎對兩人關(guān)系有絕對掌控權(quán)，狠狠地掌控著真誠善良而又不善言辭的丈夫亨利。小說中，夫妻兩人準備要出門的情節(jié)中有一個很有趣的細節(jié)：“伊莉莎走進屋子。她聽見他把車開到大門口，啟動了引擎，然后她停了一會兒，戴上她的帽子了。她把它拉到這里，按到那里。亨利一關(guān)掉引擎，她才快速披上外衣，走了出去?！盵7]而亨利對此的反應(yīng)，正如Roy S. Simmonds所言，“這種行為很可能表明了伊莉莎和亨利婚姻生活的正常模式”[14]。也就是說，伊莉莎似乎從來不在意丈夫的建議，也不會和亨利有默契地配合，在面對丈夫時，她不是口不對心就是心不在焉，甚至是故意作對。

斯坦貝克在小說中未提及孩子，似乎也暗示亨利處于一種被閹割了的狀態(tài)。亨利并不是傳統(tǒng)兩性關(guān)系中占主導地位的男性，他不大男子主義、不強勢、不暴力、不自私、不自大，這樣一位模范丈夫，在婚姻中卻得不到妻子的真心，處在一種被閹割了的狀態(tài)，何嘗不是男人的悲哀？

1.4 拳擊賽

在小說中，亨利對妻子發(fā)出了兩次邀請，一次是邀請她參與果園的蘋果種植，另一次是邀請她晚上約會，這兩次邀請都可以被視作是丈夫?qū)ψ晕医d的妻子進入外部世界的邀請。其中，第二次邀請尤其重要，因為在發(fā)出邀請時，亨利特意說：“今晚有拳擊賽。你想去看比賽嗎？”[7]

眾所周知，拳擊賽以殘酷血腥著稱，它之所以能成為很多男性所熱愛的暴力運動，是因為它在某種程度上可以視作是弱肉強食的叢林法則的微觀重現(xiàn)。社會達爾文主義者認為，人類在外部世界中，每天都在為了生存進行各種爭斗，以獲得生存的空間和資源。在小說的開頭，亨利就卷入了這樣一場經(jīng)濟的“拳擊賽”，他與另外兩位買家就牛的售價進行了討價還價。當他向艾麗莎講述他從西方肉類公司討價還價成功時，他聽起來像一個勝利的職業(yè)拳擊手。他在經(jīng)濟“拳擊場”上戰(zhàn)斗并獲勝，由此可見，亨利邀請妻子去觀看拳擊賽，可以視作是邀請她參與到外部世界中，希望她能夠目睹他每天所經(jīng)歷的事情，換言之，亨利不僅沒有將妻子禁錮家中，還真心希望她能參與到外部世界的競爭中與自己并肩作戰(zhàn)。

關(guān)于伊莉莎究竟是否愿意踏入外部世界這件事，有些讀者的理解出現(xiàn)了偏差，有些人認為“女主人的這種自信源于自身力量的強大，源于對自由生活的熱愛和追求，源于內(nèi)心深處的一種積極向上的人生態(tài)度，正是在這種力量的作用下，她能夠產(chǎn)生并具備強大的力量，對進入男權(quán)主義世界懷有無比的自信。她時時刻刻期盼能夠掙脫束縛她的枷鎖，沖出那個狹小的與世隔絕的空間，走向廣闊無垠的世界，開啟新的生活”[15]。這種理解顯然說不通，因為當亨利發(fā)出邀請時，伊莉莎只想逃避，她始終不敢踏出向外的那一步。

2.象征潛文本下的隱含作者

即便是在提倡男女平等的21世紀，亨利也足夠被授予模范丈夫的稱號。小說故事背景為美國的經(jīng)濟大蕭條時期，亨利在當時的社會環(huán)境下仍能成功以自己的估價賣出三十頭牛并樂意與妻子分享喜悅，但就是這樣一位在外能披荊斬棘，在內(nèi)能尊重妻子的丈夫卻總是得不到妻子的真心和實話。伊莉莎始終沒有在是否有興趣去看拳擊賽這一事上講實話，小說中，伊莉莎也從不向丈夫袒露心跡。小說之所以這樣塑造人物，絕不是像Terrell Tebbetts所說的“《菊花》審視了美國女性所處的困境，這個社會把他們限制在為保護他們而設(shè)計的狹小的家庭空間”，而是為了諷刺那些自視甚高、充滿浪漫主義幻想的女性，即便是在男性向她們發(fā)出邀請后，她們?nèi)匀徊桓疫~出第一步?？梢姡固关惪说膶懽髂康娘@然不在于同情伊莉莎，而在于對丈夫亨利的遭遇表示憤憤不平。

隱含作者刻意將女主塑造為自戀自大、操控踐踏丈夫、輕信外人、對外部世界充滿葉公好龍式的向往卻沒有勇氣嘗試的邪惡又無知的女性，并對其丈夫亨利表達了無限的同情。

三、創(chuàng)作《菊花》時的斯坦貝克

眾所周知，斯坦貝克的婚姻生活并不幸福。小說《菊花》寫于他第一段婚姻的第九年，這段婚姻在四年后以失敗告終。在這段婚姻中，斯坦貝克自言自己從未受到過第一任妻子的歡迎，也就是說，斯坦貝克開始創(chuàng)作《菊花》時，也正經(jīng)歷著一段令人沮喪的婚姻，在斯坦貝克看來，他的妻子和故事中的伊莉莎極其相似，在婚姻中只知道無限制的索取卻不知付出，無法像他所期望的那樣愛他，特別是在性方面，顯得比較冷淡，這讓斯坦貝克特別痛苦，斯坦貝克顯然認為自己在這段婚姻中非常彷徨無措，并將妻子的這種態(tài)度視為本人婚姻不如意的主要原因。

四、結(jié)語

《菊花》的隱含作者形象和作品創(chuàng)作時斯坦貝克的真實婚姻生活高度一致。很多作者在創(chuàng)作某部作品時，會受到自己當時所處的生活環(huán)境的影響，即便作品本身看起來似乎客觀、真實，實際上也會在潛文本中將自己真實的思想編織進去，以期待與某些特定的讀者產(chǎn)生共鳴，這就是所謂的編碼。但不是所有的讀者都能通過潛文本的挖掘，洞悉斯坦貝克由于各種原因無法直接言說而被迫或有意隱藏在字里行間的真實想法。這也可以用來解釋，為什么會有如此多的讀者會認為《菊花》是一篇女性主義作品。

綜上所述，《菊花》不僅不是一篇表達女性主義思想的故事，反之，它是婚姻不如意的斯坦貝克因為在自身婚姻中遲遲無法得到妻子熱烈回應(yīng)而試圖在虛構(gòu)故事中尋找情感宣泄、述說男人之痛，并期待與男性讀者產(chǎn)生共鳴的虛構(gòu)故事。

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（責任編輯 陸曉璇）