屈婭妮

（甘肅省慶陽市人大常委會，慶陽，745000）

規(guī)范性文件備案審查是憲法和法律賦予各級人大常委會一項重要的法律監(jiān)督職權(quán)。全國人大常委會法工委主任李適時曾說過，“立法工作主要靠兩條腿，一是具體的立法；二是法規(guī)（規(guī)范性文件）的備案審查?！奔訌娨?guī)范性文件備案審查工作，是保障憲法和法律正確實施的重要途徑，是維護國家法制統(tǒng)一的重要舉措，是發(fā)揮人大監(jiān)督職權(quán)的重要手段，是維護社會公平正義的重要制度，是推進全面依法治國的制度保障。

一、概念界定：規(guī)范性文件的定義和對備案審查制度的認識

關于規(guī)范性文件理論上的定義，沒有統(tǒng)一的界定。目前比較統(tǒng)一的認識是規(guī)范性文件有廣義和狹義之分。廣義的規(guī)范性文件是指國家機關在其權(quán)限范圍內(nèi)依照一定程序制定的，涉及公民、法人、其他組織權(quán)利義務的，具有普遍約束力的，可以反復適用的文件。包括法律性規(guī)范性文件和非法律性規(guī)范性文件。狹義的規(guī)范性文件是指國家機關制定的，法的范疇以外的，涉及公民、法人、其他組織權(quán)利義務的，具有普遍約束力的，可以反復適用的文件①。

規(guī)范性文件雖然不是傳統(tǒng)法學概念中的法律（廣義的法律），但它是客觀存在的，并且是有可能對人的權(quán)利義務產(chǎn)生影響的，在我國目前的公域之治中不可或缺。盡管規(guī)范性文件紛繁復雜、千差萬別，形式也各不相同，但各類規(guī)范性文件有著共同的性質(zhì)，那就是普遍性行為規(guī)則②。因此，可以將規(guī)范性文件定義為：是指在本行政區(qū)域內(nèi)有關國家機關依照法定權(quán)限和程序制定并公開發(fā)布，涉及公民、法人和其他組織權(quán)利義務，具有普遍約束力，在一定時期內(nèi)反復適用的文件③。對備案審查制度地位的認識，在實踐中經(jīng)歷了一個不斷深化的過程，起初認為，備案審查是實施立法監(jiān)督，維護法制統(tǒng)一的重要手段④。后來發(fā)展認為，備案審查制度是國家憲法性制度。作為“符合中國國情、具有中國特色的一項憲法性制度設計”，備案審查制度的主要功能在于確保法律、法規(guī)、規(guī)章、條例等規(guī)范性文件不得與憲法相抵觸，確保下位法與上位法相一致，督促立法主體依法立法，維護國家法制統(tǒng)一。黨的十八屆四中全會明確要求“完善全國人大及其常委會憲法監(jiān)督制度”，“加強備案審查制度和能力建設，把所有規(guī)范性文件納入備案審查范圍”。黨的十九大報告專門強調(diào)“推進合憲性審查工作”以及“推進科學立法、民主立法、依法立法”。黨的二十大提出“完善和加強備案審查制度”的要求，這些目標為備案審查制度做了更加完善、科學、權(quán)威的認定。例如，朱力宇、張曙光教授認為：“從立法學的角度來看，‘備案’是指立法主體將其通過或批準的關系文件報特定主體登記存檔，以備審查的制度?！畬彶椤侵笇σ呀?jīng)公布生效的規(guī)范性法律文件的合憲性、合法性進行檢查和監(jiān)督的制度和活動。”這就是對規(guī)范性文件備案審查制度一個較好的詮釋。

地方性法規(guī)于1979年11月開始向全國人大常委會報送備案，自治條例和單行條例于1993年開始備案，行政法規(guī)是從《立法法》實施之日起（2000年7月1日）開始報送備案，全國人大常委會對備案的法規(guī)進行審查始于1982 年。甘肅慶陽市人大常委會規(guī)范性文件備案審查工作于2009 年9 月開始啟動，2010年以來，慶陽市人大常委會共審查規(guī)范性文件780余件。

二、現(xiàn)實困境：規(guī)范性文件備案審查制度和能力建設中面臨的困難和問題

監(jiān)督法實施以來的多年實踐表明，各個地方人大常委會在規(guī)范性文件備案審查實際操作中遭遇的三個難題，已經(jīng)成為困擾和阻礙這項工作深入開展的主要障礙。

（一）審查范圍界定難。困惑主要包括：（1）以形式要件還是實質(zhì)要件作為備案審查范圍的界定標準？（2）對地方黨委和政府聯(lián)合發(fā)布的規(guī)范性文件到底由誰來審查？（3）以政府辦公室（廳）名義發(fā)布的規(guī)范性文件是否列入地方人大常委會的備案審查范圍？（4）對地方人民法院和檢察院發(fā)布的有關指導審判、檢察工作的規(guī)范性文件，該不該列入審查范圍⑤？由于以上困惑，對于報送來的規(guī)范性文件把握不準，在吃不準的情況下，造成了規(guī)范性文件遲報、漏報、不報、等報的現(xiàn)象，使得規(guī)范性文件備案審查工作人員積極性不高，工作上沒有抓手，思路不清、目標不明，逐漸磨滅了工作熱情。

（二）審查標準把握難。實踐中，關于合理性審查標準沒有統(tǒng)一，監(jiān)督法第三十條規(guī)定的地方人大常委會有權(quán)予以撤銷的規(guī)范性文件的“三種情形”⑥中，不適當?shù)那樾伟ǎ海?）要求公民、法人和其他組織執(zhí)行的標準或者遵守的措施明顯脫離實際的；（2）要求公民、法人和其他組織履行的義務與其享有的權(quán)利明顯不平衡的；（3）賦予國家機關的權(quán)力與要求其承擔的義務明顯不平衡的；（4）對某種行為的處罰與該行為所應承擔的責任明顯不平衡，違反比例原則的⑦?！捌渌贿m當?shù)那樾巍痹撊绾卫斫?？是指“越?quán)制定”或“同法律法規(guī)相抵觸”等違法而不適當，還是指不合理而不適當，或者兩者兼指。具體工作中，合法性和合理性標準如何把握的問題，是先審合法性，還是先審合理性，或者二者同時審，具體標準和權(quán)限如何劃分。

（三）糾錯程序?qū)嵤╇y。實踐中由于缺乏明確的糾錯法律制度，使糾錯程序的實施舉步維艱，最突出的問題有：（1）如果制定機關不依法向地方人大常委會報送規(guī)范性文件，該如何處置？（2）備案審查機關發(fā)現(xiàn)規(guī)范性文件有不適當?shù)那樾魏?，是直接予以撤銷，還是先讓制定機關自行糾正？如果先讓制定機關自行糾正，如何自行糾正？（3）審查糾錯的期限如何合理確定？（4）審查期間規(guī)范性文件的效力問題。從備案審查機關發(fā)現(xiàn)問題到規(guī)范性文件被撤銷需要一個過程，此過程中，規(guī)范性文件是否繼續(xù)在原范圍內(nèi)施行？（5）一旦規(guī)范性文件被修改、廢止或被撤銷，此前因受這個規(guī)范性文件調(diào)整而受損的公民、組織的合法權(quán)益是否該得到修正？具體如何修正？這也就是文件溯及力的問題。正如博登海默在《法理學、法律哲學與法律方法》中指出的那樣，法律是一個帶有許多大廳、房間、凹角、拐角的大廈，在同一時間里想用一盞探照燈照亮每一間房間、凹角和拐角是極其困難的，尤其是當技術(shù)知識和經(jīng)驗受到局限的情況下，照明系統(tǒng)不適當或至少不完備時，情況就更是如此⑧。規(guī)范性文件備案審查工作就像在一個黑房子里找光源，是否有問題，問題在哪里以及如何解決都是一個未知數(shù)。

三、制度反思：規(guī)范性文件備案審查制度和能力建設問題的成因

導致規(guī)范性文件備案審查遭遇上述難題的主要原因有三個方面。

（一）概念上的混亂。“規(guī)范性”一詞不具有排他性，無論立法性文件還是非立法性文件都具有規(guī)范性，只是二者制定機關、法律地位和效力不同。因此，在使用過程中往往需要根據(jù)具體的目的、討論范圍，加上前置定語進行具體限定。《監(jiān)督法》第五章“規(guī)范性文件備案審查”部分對規(guī)范性文件概念上采取廣義范圍，認可立法性文件屬于規(guī)范性文件，但是就其調(diào)整規(guī)則上又將其讓渡給《立法法》，也就是對行政法規(guī)、地方性法規(guī)、自治條例和單行條例、規(guī)章的備案、審查和撤銷，直接依照立法法的規(guī)定進行，而對屬于非立法性文件的縣級以上人大常委會作出的決議、決定，以及本級人民政府的決定、命令的備案審查進行了具體規(guī)定，并對最高人民法院、最高人民檢察院司法解釋的備案審查也作出規(guī)定，這顯然是在廣義上使用規(guī)范性文件的概念⑨。

（二）立法上的缺陷。雖然此前有關規(guī)范性文件備案審查的制度設置，在憲法、地方組織法中均早有體現(xiàn)，但都缺乏系統(tǒng)的規(guī)定。立法法雖然對備案審查程序作了具體規(guī)定⑩，但所調(diào)整的范圍僅限于行政法規(guī)、地方性法規(guī)、自治條例和單行條例、規(guī)章的備案、審查和撤銷，除此之外的其他規(guī)范性文件未納入調(diào)整范圍。全國人大常委會法工委有關權(quán)威人士解釋為是指除憲法和法律外的“兩類文件”?。雖然依此可以斷定，監(jiān)督法所規(guī)定的應報人大常委會備案審查的規(guī)范性文件，既包含了屬于法律范疇的行政法規(guī)、地方性法規(guī)、自治條例和單行條例、國務院部門規(guī)章、地方政府規(guī)章，也包含了非法律范疇的其他具有約束力的非立法性規(guī)范性文件和“兩高”的司法解釋。但是，“其他由國家機關制定的決議、決定、命令和司法解釋等”，究竟是指文種還是個集合概念，界定標準是以形式要件為主還是以實質(zhì)要件為準，所有這些都沒有明確。

（三）體制機制不健全?！巴椒ú蛔阋宰孕小保m然我國以法律的形式確立了規(guī)范性文件備案審查制度，但是法律的實行必須以良好的制度為保障。審查規(guī)范性文件是一項技術(shù)性很強、知識涉及面很寬的工作，尤其要求審查的主體熟悉相關法律法規(guī)，具備開闊的眼界，才能站得高看得遠，提出符合實際的審查意見。而從目前常委會組成人員和機關辦事機構(gòu)及工作人員的知識、專業(yè)、精力等情況來看，審查工作體制機制還不健全，辦事機構(gòu)不完善，制度規(guī)范、運行機制有待進一步梳理和明確。報送機制、備案機制和審查機制都還沒有理順，對于有件不備或者改變名稱逃避審查的行為缺乏剛性約束機制，對于主動審查和被動審查的機制和措施還不具體，對于推動制定機關自行糾正和人大依法撤銷程序還不完善。

四、未來展望：關于加強規(guī)范性文件制發(fā)與備案審查制度和能力建設的幾點建議

（一）強化組織引導，在思想認識上再提高。要切實將規(guī)范性文件備案審查工作擺上應有的重要位置，列入重要議事日程，在思想上更加重視，在宣傳上加強引導，在工作上加大組織推進力度，通過召開推進會、座談會、聯(lián)系會、研討會等方式，深入宣傳此項工作的重要性、必要性和緊迫性，進一步增強審查主體的責任意識和使命意識，進一步向監(jiān)督對象闡明備案審查的目的意義、法律依據(jù)和操作規(guī)程，全面提升對此項工作的認知水平和參與熱情，為備案審查工作深入有序推進創(chuàng)造條件。此外，要利用微信公眾號、網(wǎng)絡、報紙、雜志等媒體，加大備案審查工作的宣傳力度，努力營造人人積極參與的良好氛圍。

（二）建立健全制度，在工作措施上再細化。2015年《立法法》修改，進一步完善有關備案審查的規(guī)定，增加有關主動審查的規(guī)定，明確規(guī)定常委會工作機構(gòu)可以提出書面研究意見，增加向?qū)彶榻ㄗh人反饋的規(guī)定等，這些法律規(guī)定還需要進一步細化工作程序，特別是操作程序上要簡明具體，便于掌握和實施。同時，要結(jié)合工作需要，制作統(tǒng)一的規(guī)范性文件的報告格式和審查格式文本，利用格式文本這一形式，固定有關工作程序，使這項工作更加制度化、規(guī)范化。要結(jié)合工作實際，依據(jù)新修正的《立法法》，對原有的備案審查辦法及時進行修改完善。要進一步建立健全規(guī)范性文件制定、報備、公開制度，嚴格依照法定權(quán)限和基本程序制發(fā)規(guī)范性文件，并依照規(guī)定報備審查要建立工作考核、獎懲的相關制度，確保備案審查工作任務落到實處。

（三）理順體制機制，在工作推進上再規(guī)范。完善報送備案機制，通過開展對制定機關報送備案情況、備案審查文件的實施情況和存在問題等進行監(jiān)督檢查和抽樣審查等多種方法途徑，督促文件制定機關按照有關規(guī)定和要求，及時報備，做到不漏報、不瞞報。進一步理順法工委與人大常委會其他工委以及各部門之間的關系，針對市、縣（區(qū)）沒有專職工作人員的問題，明確各縣（區(qū)）至少有一名專職工作人員的硬性要求，配齊配強各級備案審查工作人員，并為其順利開展工作提供必要的辦公場所和信息化管理設備，切實將工作落實到人，確保工作有人干。進一步完善常態(tài)化清理機制、公示機制、通報機制等，形成更加合理、有序、流暢的一套機制，讓工作在機制體系中有序運轉(zhuǎn)。

（四）密切銜接聯(lián)系，在備案審查質(zhì)效上再提高。備案審查工作注重程序性、協(xié)同性和整體性，要進一步加強與黨委、“一府兩院”和上下級人大的交流、銜接，把所有規(guī)范性文件都納入備案審查范圍，做到“有件必備”。要進一步加強對省人大常委會的請示和對縣（區(qū)）人大常委會備案審查工作的指導，共同探索和解決規(guī)范性文件備案審查工作中的一些重點和難點問題，提高工作質(zhì)效。要進一步加強制定機關與審查機構(gòu)之間在報備、審查、反饋、糾正等方面的良性互動，確保審查實效。要依法維護公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，暢通群眾參與渠道，積極回應社會關切，努力營造法制統(tǒng)一的社會環(huán)境。

（五）狠抓業(yè)務培訓，在專業(yè)水平上再提升。規(guī)范性文件備案審查工作涉及面廣、任務繁重，是一項政策性、法律性、專業(yè)性很強的工作。要繼續(xù)組織相關人員認真學習規(guī)范性文件管理辦法和相關的規(guī)范性文件備案審查實施辦法等規(guī)定，深刻領會其主要內(nèi)容和精神實質(zhì)，特別要熟悉和掌握規(guī)范性文件制定和備案審查的具體要求，并將有關規(guī)定細化落實到規(guī)范性文件制定和備案審查工作全過程。要通過培訓、考察、學習借鑒外地人大常委會的做法等方式，積極開展工作交流，總結(jié)推廣先進經(jīng)驗，不斷豐富完善備案審查工作方式方法，進一步提高備案審查工作質(zhì)量?。

注釋

①孫少衡.規(guī)范性文件的內(nèi)退及其種類探析[J].楚天主人,2010（1）.

②姜明安著.行政法與行政訴訟法[M].北京:北京大學出版社、高等教育出版社,2007:213.

③《甘肅省各級人民代表大會常務委員會規(guī)范性文件備案審查規(guī)定》（2008年11月28日甘肅省第十一屆人民代表大會常務委員會第六次會議通過,2015 年11 月27 日甘肅省第十二屆人民代表大會常務委員會第二十次會議修正,2021年11月26甘肅省第十三屆人民代表大會常務委員會第二十七次會議修訂）[Z].第二條.

④李飛著.中華人民共和國各級人民代表大會監(jiān)督法釋義（第1版）[M].北京:法律出版社,2008:101.

⑤周松玉.地方人大規(guī)范性文件備案審查的現(xiàn)實困境與制度完善[J].人大研究,2016（9）.

⑥三種情形分別是：（1）超越法定權(quán)限，限制或者剝奪公民、法人和其他組織的合法權(quán)利，或者增加公民、法人和其他組織的義務的；（2）同法律、法規(guī)規(guī)定相抵觸的；（3）有其他不適當?shù)那樾危瑧斢枰猿蜂N的.

⑦喬曉陽著.中華人民共和國立法法導讀與釋義[M].北京:中國民主法制出版社,2015:300.

⑧【美】博登海默著.法理學、法律哲學與法律方法[M].鄧正來譯.北京:中國政法大學出版社,2004:217.

⑨劉達昌.完善規(guī)范性文件備案審查制度若干問題探討[J].人大研究,2021（5）.

⑩《立法法》[Z].第八十九、九十、九十一條.

?楊景宇著.監(jiān)督法輔導講座[M].北京:中國民主法制出版社,2006:132.

?王紅霞.新形勢下加強規(guī)范性文件備案審查工作的實踐與思考——以天水市人大常委會為視角[J].人大研究,2017（9）.