朱乾宇　楊孝春　馮如陽

摘要 ：能源是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的基礎(chǔ)和動(dòng)力源泉，“一帶一路”沿線國家多為新興經(jīng)濟(jì)體和發(fā)展中國家，油氣資源豐富，沿線國家間開展能源貿(mào)易合作對充分利用各國資源，實(shí)現(xiàn)合作共贏具有重要意義。本文基于 2011-2020年“一帶一路”沿線國家與中國的能源貿(mào)易數(shù)據(jù)，運(yùn)用固定效應(yīng)模型，對“一帶一路”沿線國家與中國的能源貿(mào)易合作的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)進(jìn)行了實(shí)證分析。研究結(jié)果表明：能源貿(mào)易合作能顯著正向影響沿線國家的經(jīng)濟(jì)增長。異質(zhì)性分析顯示，在本身具有較低科技發(fā)展水平和與中國開展較低科技合作水平的國家能源貿(mào)易對經(jīng)濟(jì)增長的正向刺激效應(yīng)更加明顯；同時(shí)，對于中亞、東南亞、南亞、中東歐、西亞中東等五個(gè)不同的地理區(qū)域，能源貿(mào)易合作對經(jīng)濟(jì)的正向影響效果目前只在東南亞和南亞地區(qū)顯著。在此基礎(chǔ)上，本文提出了通過積極開展能源外交、完善“一帶一路”能源合作協(xié)調(diào)機(jī)制、強(qiáng)化對沿線國家的投資和金融支持以及深化能源技術(shù)交流等措施加強(qiáng)“一帶一路”沿線國家的能源合作。

關(guān)鍵詞：一帶一路；能源合作；經(jīng)濟(jì)效應(yīng)

一、引言

在國際舞臺(tái)上，維護(hù)國際能源秩序的全球治理長期以來一直由西方國家所主導(dǎo)。但“一帶一路”倡議為沿線國家提供共商、共建、共享的能源合作平臺(tái)帶來了契機(jī)?！耙粠б宦贰眹矣蜌赓Y源豐富，其中中東、中亞、非洲和俄羅斯是油氣資源的富集區(qū)，石油儲(chǔ)量為1525億噸，占世界總量的66.5%。天然氣儲(chǔ)量為166.8萬億立方米，占世界總量的 89.1%。（潛旭明，2017）。在全球已發(fā)現(xiàn)可采天然氣儲(chǔ)量豐富的前20個(gè)盆地中，沿線國家占有10個(gè)，天然氣可采儲(chǔ)量占全球比例超過70%（張強(qiáng)，苗龍等， 2021）。但“一帶一路”沿線多為新興經(jīng)濟(jì)體和發(fā)展中國家，產(chǎn)業(yè)發(fā)展比較單一，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不太合理，制造業(yè)、服務(wù)業(yè)的發(fā)展程度不高，技術(shù)含量偏低，國民經(jīng)濟(jì)缺乏持續(xù)發(fā)展的動(dòng)力。因此，立足資源稟賦優(yōu)勢，通過科技賦能在沿線國家開展能源貿(mào)易升級合作對促進(jìn)各國產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)性轉(zhuǎn)型具有重要意義。

能源是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的基礎(chǔ)和動(dòng)力源泉，能源是一個(gè)國家賴以生存和發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ)，能源安全與國家安全、經(jīng)濟(jì)安全、環(huán)境安全等密切相關(guān)。能源合作一直是“一帶一路”倡議以來沿線國家開展合作的重點(diǎn)領(lǐng)域。隨著系列雙邊和多邊國際能源合作協(xié)議的簽訂，特別是《“一帶一路”能源合作愿景與行動(dòng)》與“一帶一路”能源合作伙伴關(guān)系成立，中國與“一帶一路”沿線各國的能源合作進(jìn)入了新的階段。2023年 1月 6日，習(xí)近平總書記與土庫曼斯坦總統(tǒng)謝爾達(dá)爾·別爾德穆哈梅多夫舉行會(huì)談，簽署并發(fā)表《中華人民共和國和土庫曼斯坦聯(lián)合聲明》，共同見證簽署了“一帶一路”綠色發(fā)展、數(shù)字經(jīng)濟(jì)、衛(wèi)生、文化、天然氣等領(lǐng)域的合作文件，聯(lián)合烏茲別克斯坦、哈薩克斯坦共建了新時(shí)代的“能源絲綢之路”——中國—中亞天然氣運(yùn)輸管道，為國際能源合作樹立了典范。中國既是“一帶一路”的首倡國，也是世界最大的能源消費(fèi)國和生產(chǎn)國。中國如何在能源領(lǐng)域與“一帶一路”沿線各國進(jìn)行合作將對各國經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。時(shí)值“一帶一路”倡議提出十周年之際，有必要對“一帶一路”沿線國家與中國開展能源貿(mào)易合作的現(xiàn)狀和經(jīng)濟(jì)效應(yīng)進(jìn)行分析，為后一階段更好地開展能源貿(mào)易合作提供實(shí)證依據(jù)。

二、“一帶一路”能源合作的內(nèi)涵及意義

（一）能源合作的內(nèi)涵

中國于2017年 5月發(fā)布的《推動(dòng)“一帶一路”能源合作愿景與行動(dòng)》中指出，“一帶一路”能源合作的目的是共同打造開放包容、普惠共享的能源利益共同體、責(zé)任共同體和命運(yùn)共同體。國際能源合作范圍廣泛， 包括能源產(chǎn)品及服務(wù)貿(mào)易、能源建設(shè)項(xiàng)目以及相應(yīng)的技術(shù)、人才、資金等全要素和全產(chǎn)業(yè)鏈的合作（余曉鐘，焦健等，2018）。“一帶一路”能源合作擴(kuò)大了以往傳統(tǒng)能源合作（能源生產(chǎn)、能源消費(fèi)、能源運(yùn)輸）的內(nèi)容，涵蓋了能源的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、能源環(huán)境保護(hù)等方面的合作等（岳樹梅， 2017）。在世界范圍治理機(jī)制轉(zhuǎn)型的基礎(chǔ)上，“一帶一路”戰(zhàn)略的實(shí)施將從能源來源、戰(zhàn)略通道、合作機(jī)制、基礎(chǔ)設(shè)施等多個(gè)方面為解決我國能源安全問題提供有力支撐（潛旭明，2017）；而“一帶一路”下的能源合作是使國際能源系統(tǒng)更加多樣化的全新模式，其不僅是“一帶一路”國家在全球能源產(chǎn)業(yè)變革背景下實(shí)現(xiàn)新型能源協(xié)作的全新平臺(tái)，更是在全球能源安全不確定性提升的背景下，確保合作伙伴國家的能源產(chǎn)業(yè)整體安全的全新手段（熊智鈺， 2020）。

（二）能源合作機(jī)制

良好的國際能源合作機(jī)制是世界能源合作、能源交易及國家能源安全的重要保證。按照不同的標(biāo)準(zhǔn)，國際能源合作機(jī)制可以被劃分為不同的類型。根據(jù)能源合作機(jī)制、合作主體的多少，可以將能源合作機(jī)制分為雙邊及多邊合作機(jī)制兩種。例如，中國與俄羅斯、卡塔爾、土庫曼斯坦之間的領(lǐng)導(dǎo)人會(huì)晤機(jī)制和能源委員會(huì)等都是雙邊合作機(jī)制；而石油輸出國組織、上合組織、中亞區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作機(jī)制等是多邊合作機(jī)制。根據(jù)國際能源合作合同模式的演變，可以將國際能源合作劃分為傳統(tǒng)類型合同和非傳統(tǒng)類型合同，例如，傳統(tǒng)類型合同包括租讓制合同、產(chǎn)量分成合同、服務(wù)類合同、聯(lián)合經(jīng)營合同、回購合同，非傳統(tǒng)類型合同包括重新開發(fā)合同、提高效率合同、部分承包合同。（余曉鐘，黃琴，2019）。按照國際能源合作機(jī)制的主體類型可以將能源合作機(jī)制分為三類：一是由全球性組織或者全球性機(jī)構(gòu)主持的國際能源合作機(jī)制，二是由大國為核心的能源合作機(jī)制，三是由某個(gè)地區(qū)內(nèi)的國家為核心的能源合作機(jī)制（余曉忠，白龍，2020）。

中國提出的“一帶一路”能源合作機(jī)制，即“一帶一路”能源合作伙伴關(guān)系，在面對各種國際能源合作機(jī)制挑戰(zhàn)的背景下，通過凝聚共識、“五通”建設(shè)、創(chuàng)新引領(lǐng)的行動(dòng)綱領(lǐng)，順應(yīng)了國際能源合作發(fā)展的新趨勢，積極重構(gòu)全球能源合作新秩序，對歧視、單邊主義、霸權(quán)主義的西方體系發(fā)起挑戰(zhàn)，在全球能源治理體系競爭中勝出。“一帶一路”能源合作伙伴關(guān)系以促進(jìn)全球能源可持續(xù)發(fā)展，維護(hù)全球能源安全為目標(biāo)，為國際能源合作提供了新平臺(tái)、新路徑、新模式和新關(guān)系（余曉鐘，羅霞，2020）。高全成和劉丹（2017）指出中國與中亞五國能源合作方式主要包括：合資、投資、合作開發(fā)和技術(shù)服務(wù)?！耙粠б宦贰毕碌膰H能源合作機(jī)制具有理念創(chuàng)新、互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)和融資平臺(tái)三個(gè)特點(diǎn)（熊智鈺，2020）。

（三）能源合作對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的意義

1.能源與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系

1973年爆發(fā)的“石油危機(jī)”，是人們關(guān)注能源與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系研究的直接動(dòng)因。郭陽旭（2006）指出可以通過經(jīng)濟(jì)增長過程中對能源的需求來解釋能源如何影響經(jīng)濟(jì)增長。楊軍（2009）認(rèn)為能源和勞動(dòng)、資本一樣都是生產(chǎn)中不可缺少的重要變量，經(jīng)濟(jì)增長的速度一定程度上取決于能源的滿足程度，而且隨著中國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展， 經(jīng)濟(jì)發(fā)展對能源的依賴程度在不斷增大。潛旭明（2017）認(rèn)為能源安全是一個(gè)國家經(jīng)濟(jì)安全的重要領(lǐng)域，能源價(jià)格的上漲會(huì)導(dǎo)致工業(yè)生產(chǎn)成本增加、原材料短缺，進(jìn)而引發(fā)通貨膨脹和經(jīng)濟(jì)衰退。在實(shí)證分析方面，于東平和段萬春（2010）運(yùn)用協(xié)整檢驗(yàn)和誤差修正模型，對云南省能源消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長之間的內(nèi)在關(guān)系進(jìn)行了分析，結(jié)果表明云南省能源消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長之間具有長期穩(wěn)定的均衡關(guān)系。

2.能源合作與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系

現(xiàn)有關(guān)于“一帶一路”沿線國家能源貿(mào)易合作的研究大多是從理論的角度，研究“一帶一路”沿線國家的能源合作進(jìn)行的機(jī)制，并提出能源合作的創(chuàng)新機(jī)制。如劉文革和龐盟等學(xué)者（2012）通過研究中國與俄羅斯的能源貿(mào)易合作，指出中國可以從俄羅斯進(jìn)口石油、天然氣等高熱值能源，從而提高中國的能源使用效率，節(jié)約各產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)成本，從而推動(dòng)國家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。楊慧佳和辛馨（2022）指出能源合作有利于合作各方保障自身能源安全，并且其合作情況與雙方經(jīng)濟(jì)增長聯(lián)系緊密。較少的研究從實(shí)證的角度對能源合作的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)進(jìn)行了計(jì)量分析，但一般受數(shù)據(jù)獲取的影響，僅分析了部分國家和區(qū)域。如張金珠和趙欣等（2021）將“一帶一路”沿線國家劃分為六大板塊，并在每個(gè)板塊中各選出一個(gè)代表國家，然后運(yùn)用全球多區(qū)域投入產(chǎn)出模型進(jìn)行了實(shí)證分析，結(jié)論表明，相較于對生態(tài)環(huán)境造成的負(fù)面影響而言，能源投資給沿線國家?guī)淼慕?jīng)濟(jì)增長效應(yīng)更為可觀，且經(jīng)濟(jì)和環(huán)境的成本收益呈現(xiàn)出較大的區(qū)域異質(zhì)性，其中，對俄羅斯的能源投資效率較高，而印度尼西亞的成本收益值則較小。周靖和韓紀(jì)琴（2022）在“一帶一路”合作倡議下，從能源消費(fèi)、能源生產(chǎn)兩個(gè)維度實(shí)證研究了能源合作與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系，結(jié)果表明提升中國與“一帶一路”國家的能源貿(mào)易總額能夠通過促進(jìn)能源合作國的經(jīng)濟(jì)增長，提高這些國家的能源生產(chǎn)安全水平。

在“一帶一路”倡議提出十周年之際，為了進(jìn)一步明確中國與“一帶一路”沿線國家開展能源貿(mào)易合作的現(xiàn)狀，本文通過收集“一帶一路”沿線60個(gè)主要國家2011-2020年的數(shù)據(jù)，從實(shí)證的角度分析了“一帶一路”沿線國家與中國開展能源貿(mào)易合作的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，并針對不同國家科技發(fā)展水平及其與中國合作的緊密程度進(jìn)行了異質(zhì)性分析，擬為在下一階段更好地促進(jìn)“一帶一路”沿線國家開展能源合作提供理論和政策依據(jù)。

三、數(shù)據(jù)、變量與模型

（一）樣本的選取和數(shù)據(jù)來源

由于“一帶一路”國家涉及較多，而各國具體指標(biāo)數(shù)據(jù)可得性不一，為保證研究的科學(xué)性與客觀性，本文以“一帶一路”沿線的60個(gè)主要國家為研究對象，共收集了2011-2020年這60個(gè)國家的數(shù)據(jù)。為了使研究更為客觀和保證樣本數(shù)量，本文對這60個(gè)國家中相關(guān)變量缺失值采取了不同的統(tǒng)計(jì)方法進(jìn)行插補(bǔ)，具體包括回歸模型預(yù)測插補(bǔ)①、k 近鄰預(yù)測插補(bǔ)②和特殊值替代插補(bǔ)③。在對數(shù)據(jù)進(jìn)行清洗和處理后，最終得到參與回歸的數(shù)據(jù)600個(gè)。

本文使用的“一帶一路”沿線國家與中國的油氣貿(mào)易額的數(shù)據(jù)來源于中國國家統(tǒng)計(jì)局（NationalBureau of Statistics of China，簡稱NBSC）；沿線各國的 GDP 數(shù)據(jù)來源于同花順數(shù)據(jù)庫（iFind）；控制變量來源于世界銀行（World Bank，簡稱 WB）、中石化 FITCH 數(shù)據(jù)、世界知識產(chǎn)權(quán)組織（World Intel-lectual Property Organization，簡稱 WIPO）等相關(guān)數(shù)據(jù)。

（二）變量定義和模型構(gòu)建

1.核心解釋變量

受數(shù)據(jù)可得性的限制，本文以“一帶一路”沿線國家與中國的油氣貿(mào)易額作為衡量“一帶一路”沿線國家與中國能源貿(mào)易合作的深度。

2.被解釋變量

由于 GDP 指標(biāo)能夠較好地衡量國家實(shí)際經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顟B(tài)及效益，本文以“一帶一路”沿線國家2011年至2020年以現(xiàn)價(jià)美元計(jì)價(jià)的國內(nèi)生產(chǎn)總值來衡量“一帶一路”沿線國家合作的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，并進(jìn)行實(shí)證分析。此外，由于國家宏觀 GDP 數(shù)值本身較大，在后文回歸分析中，被解釋變量 GDP 均采取對數(shù)處理。在被解釋變量的選取上，未對經(jīng)濟(jì)增長率展開分析的原因在于增長率指標(biāo)本身絕對值較小，引致回歸系數(shù)趨近于0，不利于區(qū)分對實(shí)證結(jié)果展開分析。

3.控制變量

為了盡可能的避免遺漏變量給回歸結(jié)果帶來偏誤，本文控制了一些可能影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展和兩國合作緊密程度的相關(guān)變量。具體而言，本文的控制變量有：

（1）R&D 人員占就業(yè)人員比重。R&D（research and development）指在科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域，為增加知識總量（包括人類文化和社會(huì)知識的總量），以及運(yùn)用這些知識去創(chuàng)造新的應(yīng)用進(jìn)行的系統(tǒng)的創(chuàng)造性的活動(dòng)，包括基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)發(fā)展三類活動(dòng)，從事這類工作的人員的人數(shù)占總?cè)丝诘谋壤軌蝮w現(xiàn)一個(gè)國家的研究能力，進(jìn)而可能影響一個(gè)國家經(jīng)濟(jì)增長的能力，該數(shù)據(jù)來源于世界銀行。

（2）工業(yè)總產(chǎn)值占 GDP 比重。該變量用以控制宏觀對經(jīng)濟(jì)增長的影響，數(shù)據(jù)來源于中石化 FITCH 數(shù)據(jù)。

（3）國家治理指數(shù)。本文使用世界銀行公布的國家治理指數(shù)用以衡量國家的綜合制度治理水平。國家綜合制度的好壞可能會(huì)影響到國家對資源的使用效率，進(jìn)而會(huì)影響經(jīng)濟(jì)增長。

（4）FDI。外國直接投資流動(dòng)在技術(shù)轉(zhuǎn)讓和一體化方面發(fā)揮著重要作用，東道國經(jīng)濟(jì)體和當(dāng)?shù)仄髽I(yè)融入全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)和價(jià)值鏈。通過外資擁有的本地分銷網(wǎng)絡(luò)也為進(jìn)口商品的市場準(zhǔn)入提供了便利，因此本文控制了 FDI 對經(jīng)濟(jì)增長的影響，該數(shù)據(jù)來源于世界銀行。

（5）全球創(chuàng)新情況。它反映出了在全球經(jīng)濟(jì)越來越以知識為基礎(chǔ)的背景下，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會(huì)增長之間的聯(lián)系，該數(shù)據(jù)來源于世界知識產(chǎn)權(quán)組織。

（6）營商環(huán)境情況。該指標(biāo)用以衡量國家市場主體在準(zhǔn)入、生產(chǎn)經(jīng)營、退出等過程中涉及的政務(wù)環(huán)境、市場環(huán)境、法治環(huán)境、人文環(huán)境，該數(shù)據(jù)來源于世界銀行。

（三）模型構(gòu)建

本文數(shù)據(jù)源于“一帶一路”沿線各國2011-2020年指標(biāo)體系相關(guān)數(shù)據(jù)所搭建的短面板數(shù)據(jù)庫，因此將主要采用面板數(shù)據(jù)回歸的方式進(jìn)行。本文在回歸前進(jìn)行了豪斯曼檢驗(yàn)，其結(jié)果表明本文的研究應(yīng)當(dāng)采用固定效應(yīng)模型。

其中，i代表沿線國家，t 表示時(shí)間，LNGDP為各國2011-2020年的國內(nèi)生產(chǎn)總值的對數(shù)，Energy 指2011年-2020年各國與中國的能源貿(mào)易額，Xit為控制變量，εit 為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

（四）描述性統(tǒng)計(jì)

本文參考鄒嘉齡等人（2015）的研究，將“一帶一路”沿線國家分為中亞、東南亞、南亞、中東歐、西亞中東等五個(gè)區(qū)域。其中中亞包括哈薩克斯坦、吉爾吉斯斯坦、烏茲別克斯坦等6 國，東南亞包括越南、老撾、印度尼西亞等11國，南亞包括印度、巴基斯坦、斯里蘭卡8 國，中東歐包括塞爾維亞、斯洛文尼亞、烏克蘭等21國，西亞中東包括阿拉伯聯(lián)合酋長國、卡塔爾、以色列、伊朗、敘利亞等15國。表2 展示的是參與回歸的60個(gè)“一帶一路”沿線國家油氣貿(mào)易額和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的均值情況。由表2 可以看出，與中國開展能源貿(mào)易水平最高的是東南亞國家，油氣貿(mào)易額均值達(dá)到了43.64億元；其次是南亞，均值為14.4億元；最少的是中亞地區(qū)，均值只有2.05億元。

四、實(shí)證結(jié)果與分析

（一）基準(zhǔn)回歸

通過回歸前的豪斯曼檢驗(yàn)，本文采用了固定效應(yīng)回歸。表3 匯報(bào)了“一帶一路”沿線國家與中國的能源貿(mào)易對自身經(jīng)濟(jì)效應(yīng)影響的回歸結(jié)果。表3 中的列（1）是僅僅將“一帶一路”沿線國家與中國的能源貿(mào)易額作為解釋放入回歸模型的結(jié)果，結(jié)果表明“一帶一路”沿線國家與中國的能源貿(mào)易能夠顯著正向刺激該國經(jīng)濟(jì)發(fā)展，并在1%的顯著性水平下顯著。表3 列（2）是將控制變量工業(yè)總產(chǎn)值占 GDP 比重、FDI、R&D 人員占就業(yè)人員比重加入回歸模型后的結(jié)果，這些變量分別用于控制工業(yè)發(fā)展、國外投資和研發(fā)水平對經(jīng)濟(jì)增長的影響，加入后結(jié)果依然在1%的顯著性水平下支持能源貿(mào)易合作正向促進(jìn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展。列（3）是將全部控制變量加入回歸模型的結(jié)果，新加入控制變量是用以控制宏觀環(huán)境對經(jīng)濟(jì)增長的影響，結(jié)果保持不變?；鶞?zhǔn)回歸結(jié)果表明“一帶一路”沿線國家通過加強(qiáng)與中國的能源貿(mào)易往來可以帶來自身經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，實(shí)現(xiàn)合作共贏的局面。

（二）內(nèi)生性檢驗(yàn)

在表3 的列（3）中，雖然本文盡量去控制那些可能同時(shí)影響“一帶一路”沿線國家與中國的能源貿(mào)易水平和沿線國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的因素，但實(shí)證結(jié)果仍有可能受到一些不可觀測因素的影響。這種遺漏變量問題會(huì)導(dǎo)致本文估計(jì)的結(jié)果有偏。為了緩解因遺漏變量、測量誤差或雙向因果導(dǎo)致的內(nèi)生性問題，本文借鑒 Dollar 和 Kraay（2003）的做法使用解釋變量滯后項(xiàng)作為工具變量，采用兩階段最小二乘法（2SLS）對模型進(jìn)行內(nèi)生性檢驗(yàn)。表4 的內(nèi)生性檢驗(yàn)結(jié)果顯示，模型回歸系數(shù)符號和顯著性均未出現(xiàn)差異，結(jié)論也仍然相同。這表明內(nèi)生性問題對本文回歸結(jié)果沒有造成重大影響。

（三）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

1.更換能源貿(mào)易的代理變量

能源貿(mào)易是雙邊貿(mào)易的構(gòu)成部分，于是本文以“一帶一路”沿線國家與中國的雙邊貿(mào)易總額代替“一帶一路”沿線國家與中國的能源貿(mào)易額再次進(jìn)入回歸模型，回歸結(jié)果如表5 列（2）所示。從回歸結(jié)果來看，替換核心解釋變量后，主要變量的顯著性和符號均未發(fā)生較大變化，表明本文的回歸結(jié)果是穩(wěn)健的。

2.剔除特定樣本

2020年新冠肺炎疫情在全球暴發(fā)，考慮到疫情對各國的宏觀經(jīng)濟(jì)和人們的生產(chǎn)生活方式會(huì)帶來不同程度地影響和沖擊，本文進(jìn)一步將2020年的樣本進(jìn)行了剔除，并利用模型（1）再次對結(jié)果進(jìn)行了重新估計(jì)。表5 第（3）列結(jié)果顯示，剔除特定樣本后，能源合作貿(mào)易的系數(shù)依然顯著為正。即剔除了疫情的影響之后，主要變量的符號和顯著性均未改變，回歸分析的結(jié)論也并未改變，表明本文回歸結(jié)果是穩(wěn)健可靠的。

五、異質(zhì)性分析

能源一直是“一帶一路”科技合作的重點(diǎn)領(lǐng)域，因此，“一帶一路”沿線國家的自身的科技發(fā)展水平以及科技合作水平很有可能會(huì)影響能源貿(mào)易合作促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的效果。在異質(zhì)性分析中，為研究“一帶一路”沿線國家自身的科技發(fā)展水平以及科技合作水平對能源貿(mào)易合作的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的影響，本文基于國別數(shù)據(jù)構(gòu)建的科技創(chuàng)新指數(shù)④和科技合作指數(shù)⑤ ， 按照指數(shù)的得分情況將“一帶一路”沿線國家劃分為科技創(chuàng)新優(yōu)勢國、科技創(chuàng)新劣勢國、科技合作優(yōu)勢國、科技合作劣勢國四類組別分別進(jìn)行回歸分析。此外，本文還考慮了不同地區(qū)與中國的地理位置、歷史淵源以及自然稟賦等情況，進(jìn)行了區(qū)域異質(zhì)性分析，以研究“一帶一路”沿線國家與中國開展能源貿(mào)易合作的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。

（一）基于科技發(fā)展水平的異質(zhì)性分析

為了考察“一帶一路”沿線國家自身的不同科技創(chuàng)新發(fā)展水平對國際能源貿(mào)易合作帶來的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的影響，本文將科技創(chuàng)新指數(shù)位于前50%的國家列為科技發(fā)展優(yōu)勢國，將排名位于后50%的國家列為科技發(fā)展劣勢國。在此基礎(chǔ)上，本文進(jìn)行了異質(zhì)性回歸分析，結(jié)果如表6。表6 列（2）是科技發(fā)展優(yōu)勢國與中國開展能源貿(mào)易合作的回歸結(jié)果，列（3）是科技發(fā)展劣勢國與中國開展能源貿(mào)易合作的回歸結(jié)果。

從回歸結(jié)果來看，無論是在科技發(fā)展優(yōu)勢國還是科技發(fā)展劣勢國，“一帶一路”沿線國家與中國的能源貿(mào)易都能顯著正向影響其經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。特別地，能源貿(mào)易合作對科技發(fā)展劣勢國的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)要更高于科技發(fā)展優(yōu)勢國，并略高于全樣本回歸結(jié)果。這些結(jié)果說明能源貿(mào)易合作對于科技發(fā)展程度不高的沿線國家的經(jīng)濟(jì)增長能夠發(fā)揮更加重要的作用。如蒙古、越南、緬甸、老撾、阿富汗等科技發(fā)展比較落后的國家，能源合作對其經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用更加顯著。

（二）基于科技合作緊密程度的異質(zhì)性分析

科技合作指數(shù)主要衡量“一帶一路”沿線國家與其他國家尤其是中國的科技合作程度。為了探究國家之間的科技合作緊密程度對能源貿(mào)易對經(jīng)濟(jì)的影響效應(yīng)的影響，本文按照科技合作指數(shù)及各國得分排名，將與中國科技合作排名位于前50%的國家列為科技合作優(yōu)勢國（合作緊密度高），將排名位于后50%的國家列為科技合作劣勢國（合作緊密度低），并進(jìn)行了異質(zhì)性分析，結(jié)果如表7 所示。表7列（1）是全樣本回歸結(jié)果，列（2）是科技合作優(yōu)勢國的回歸結(jié)果，列（3）是科技合作劣勢國的回歸結(jié)果。

在科技合作優(yōu)勢國的回歸中，其回歸系數(shù)為0.000941，并且在1%的顯著性水平下顯著，說明能源貿(mào)易合作對與中國科技合作緊密的沿線國家的GDP 增長雖然也有正向的影響，但效果不如合作劣勢的國家。因?yàn)樵诳萍己献髁觿輫幕貧w中，能源貿(mào)易在5%的顯著性水平下顯著正向各國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。且科技合作劣勢國能源貿(mào)易的回歸系數(shù)為0.0298，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于科技合作優(yōu)勢國的回歸系數(shù)。此外，合作劣勢國能源貿(mào)易的回歸系數(shù)也高于全樣本回歸結(jié)果的系數(shù)（0.00102），這表明說明能源貿(mào)易合作對與中國科技合作不緊密的沿線國家的 GDP 增長也有著正向的影響，并且效果是更加明顯的?？赡艿脑?yàn)楹献髁觿莸膰胰缋璋湍?、科威特、阿富汗、柬埔寨等，大多為對能源依賴比較大的國家，故能源貿(mào)易合作對其經(jīng)濟(jì)發(fā)展有著更為顯著的作用。

（三）基于地理區(qū)域差異的異質(zhì)性分析

本文將“一帶一路”沿線國家分為中亞、東南亞、南亞、中東歐、西亞中東等五個(gè)區(qū)域進(jìn)行異質(zhì)性分析，回歸結(jié)果如表8 所示。其中，列（1）、（2）、（3）、（4）、（5）、（6）分別是全樣本、中亞、東南亞、南亞、中東歐、西亞中東地區(qū)對應(yīng)的回歸結(jié)果。由回歸結(jié)果所示，在“一帶一路”沿線國家的不同區(qū)域中，只有東南亞和南亞地區(qū)的能源貿(mào)易合作對經(jīng)濟(jì)增長的影響是正向顯著的?？赡艿脑蚴堑乩砦恢玫膬?yōu)勢，目前東南亞和南亞地區(qū)的“一帶一路”國家與中國的能源貿(mào)易合作更多，而其他區(qū)域目前還沒有太多國家和中國開展能源貿(mào)易合作。這也表明通過與中國開展能源貿(mào)易合作，是可以顯著促進(jìn)合作國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的。

六、結(jié)論與啟示

（一）主要結(jié)論

“一帶一路”是一條創(chuàng)新之路、合作之路?！耙粠б宦贰毖鼐€國家與中國的能源貿(mào)易合作是推動(dòng)共建國家高質(zhì)量發(fā)展，實(shí)現(xiàn)與共建國家互利互贏的重要保障。本文基于2011-2020年“一帶一路”沿線60個(gè)國家的國別數(shù)據(jù)，對“一帶一路”沿線國家的能源貿(mào)易現(xiàn)狀進(jìn)行了全面客觀地動(dòng)態(tài)評估，并考察了能源貿(mào)易合作對“一帶一路”沿線國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的影響。研究發(fā)現(xiàn)，國際能源貿(mào)易合作能顯著正向提高“一帶一路”沿線國家的 GDP 水平。并且，這種影響效果存在一定的異質(zhì)性，主要表現(xiàn)為：雖然從整體上而言，與中國開展能源貿(mào)易合作能促進(jìn)所有的“一帶一路”沿線國家的經(jīng)濟(jì)增長，但對于科技創(chuàng)新發(fā)展相對落后的國家和對于目前與中國開展科技合作緊密程度相對低的國家，這種經(jīng)濟(jì)效應(yīng)更加明顯。同時(shí)，地理區(qū)域差異的異質(zhì)性表明通過與中國開展能源貿(mào)易合作可以顯著促進(jìn)合作國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。

（二）政策啟示

結(jié)合國際能源合作在經(jīng)濟(jì)增長中的突出作用，中國應(yīng)當(dāng)結(jié)合不同地域的區(qū)位特點(diǎn)和資源要素稟賦特征，制定更加詳細(xì)的國際能源合作發(fā)展布局和規(guī)劃，通過和具有科學(xué)發(fā)展優(yōu)勢和具有典型產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢的國家先行開展合作，然后通過示范效應(yīng)和輻射作用帶動(dòng)與科技發(fā)展劣勢國家的合作，并在此過程中提供必要的經(jīng)濟(jì)和人才支持。

1.積極開展能源外交

隨著中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和國際地位的提升，“一帶一路”沿線國家在中國戰(zhàn)略中的地位越來越重要。沿線國家在政治上是中國的戰(zhàn)略依托，經(jīng)濟(jì)上也是中國的重要能源供應(yīng)地，是中國商品走出去的重要市場，也是中國維護(hù)國家安全的重要屏障。因此，我們要以與時(shí)俱進(jìn)的眼光和創(chuàng)新發(fā)展的思維，賦予外交政策新的內(nèi)涵，為中國參與全球治理，承擔(dān)大國責(zé)任，樹立大國話語體系，在國際和地區(qū)事務(wù)中發(fā)揮積極作用奠定外交政策基礎(chǔ)。同時(shí)，也為中國推進(jìn)“一帶一路”戰(zhàn)略能源合作提供有力的外交理念支撐。

基于能源貿(mào)易合作對經(jīng)濟(jì)效應(yīng)存在的區(qū)域異質(zhì)性，應(yīng)該因地制宜、循序漸進(jìn)地采取不同的措施推動(dòng)中國與“一帶一路”沿線國家的能源貿(mào)易合作。首先，中國需要進(jìn)一步鞏固與目前已經(jīng)穩(wěn)定開展能源貿(mào)易合作國家的外交關(guān)系。如沙特阿拉伯、阿曼、伊拉克、阿拉伯、科威特、卡塔爾、伊朗等，這些國家油氣資源稟賦較好，能源生產(chǎn)、貿(mào)易合作相對平穩(wěn)，是中國油氣進(jìn)口的主要來源國，也是中國能源供給安全最為重要的保障。其次，可以考慮在地理位置上與中國毗鄰或鄰近的國家，如俄羅斯、哈薩克斯坦、印度尼西亞、越南等，這些國家油氣資源較為豐富、與中國有著良好的合作基礎(chǔ)和外交關(guān)系，可以這些國家為依托加強(qiáng)能源貿(mào)易合作。再次，對于目前科技發(fā)展處于劣勢的國家以及與中國開展科技合作仍然比較薄弱的國家，如蒙古、越南、緬甸、老撾、阿富汗等，應(yīng)進(jìn)一步履行大國責(zé)任，將這些國家作為能源貿(mào)易合作的潛力國進(jìn)一步拓展未來的合作空間，通過能源貿(mào)易合作帶動(dòng)這些國家的經(jīng)濟(jì)增長，促進(jìn)全球共同發(fā)展。

2.深化能源技術(shù)交流

能源技術(shù)進(jìn)步和重大變革對經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有巨大的推動(dòng)作用。當(dāng)前世界能源技術(shù)正處于從高碳向低碳轉(zhuǎn)變的重大變革期，各種高效能源利用技術(shù)和低碳能源供應(yīng)技術(shù)發(fā)展迅速，各國加大對能源新技術(shù)的投入，力圖占領(lǐng)新技術(shù)的制高點(diǎn)，提高國家競爭力。中國必須抓住這一重要的歷史機(jī)遇，大力發(fā)展風(fēng)能、太陽能、生物質(zhì)能以及清潔煤利用、核能、智能電網(wǎng)、新能源汽車等新興能源科技裝備技術(shù)，逐步向國外輸出先進(jìn)的能源技術(shù)、設(shè)備和產(chǎn)品，發(fā)展中國特色的新能源經(jīng)濟(jì)，實(shí)現(xiàn)中國由能源大國向能源強(qiáng)國的跨越。

同時(shí)，“一帶一路”沿線國家能源需求和投資前景廣闊，具有開展能源技術(shù)交流與合作的良好基礎(chǔ)。“一帶一路”沿線國家應(yīng)該立足各國優(yōu)勢，在能源勘探與開采、加工與轉(zhuǎn)化以及新能源領(lǐng)域聯(lián)合研發(fā)，突破能源發(fā)展的技術(shù)瓶頸，實(shí)現(xiàn)資源共享?！耙粠б宦贰毖鼐€國家可以通過聯(lián)合設(shè)立先進(jìn)能源研究中心，選擇并確定重大能源試點(diǎn)示范項(xiàng)目，加快能源技術(shù)的研發(fā)和轉(zhuǎn)化，提高能源生產(chǎn)和利用效率。為了加快技術(shù)交流，“一帶一路”沿線國家可以簽訂有關(guān)雙邊和多邊條約簡化可再生能源技術(shù)轉(zhuǎn)讓的程序，制定相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，并對可再生能源技術(shù)成果的轉(zhuǎn)讓給予優(yōu)惠政策。

3.完善“一帶一路”能源合作協(xié)調(diào)機(jī)制

“一帶一路”下的能源合作，是“一帶一路”國家在全球能源產(chǎn)業(yè)變革背景下，實(shí)現(xiàn)新型能源協(xié)作的全新平臺(tái)；是在全球能源安全不確定性提升的背景下，確保合作伙伴國家的能源產(chǎn)業(yè)整體安全的全新手段；是在世界范圍內(nèi)的治理機(jī)制轉(zhuǎn)型的基礎(chǔ)上，使國際能源系統(tǒng)更加多樣化的全新模式。同時(shí)，還是促進(jìn)人類命運(yùn)共同體構(gòu)建背景下，實(shí)現(xiàn)能源領(lǐng)域共同發(fā)展的全新關(guān)系。

現(xiàn)有國際能源合作機(jī)制的主體類型可以分為三類：一是由全球性組織或者全球性機(jī)構(gòu)主持的國際能源合作機(jī)制。二是以大國為核心的能源合作機(jī)制。三是某個(gè)地區(qū)內(nèi)的國家為核心的能源合作機(jī)制。這些機(jī)制主要以西方發(fā)達(dá)國家為主導(dǎo)?！耙粠б宦贰背h為“一帶一路”沿線國家尤其是發(fā)展中國家提供共商、共建、共享的能源合作平臺(tái)提供了良好的契機(jī)。因此，在未來的國際能源通道合作中，如何依托“一帶一路”背景和國際能源合作伙伴關(guān)系，完善國際能源通道機(jī)制的規(guī)范和原則，增進(jìn)機(jī)制間的溝通和協(xié)作能力是目前中國國際能源合作中迫切需要研究和解決的問題。中國作為倡議國致力于進(jìn)一步完善“一帶一路”能源合作協(xié)調(diào)機(jī)制，通過制度安排提升能源合作的公平性、效率性和規(guī)范性，同時(shí)提高沿線國家在國家能源合作中的話語權(quán)。

注釋：

①部分國家的部分年份數(shù)據(jù)缺失，小樣本時(shí)間序列數(shù)據(jù)具有小時(shí)間跨度、非線性等特點(diǎn)，采取 GAM 模型進(jìn)行擬合，并對缺失數(shù)據(jù)進(jìn)行預(yù)測。

②由于部分指標(biāo)中部分國家所有年份的數(shù)據(jù)均缺失，采用近鄰方法進(jìn)行預(yù)測。通過找到與所缺失指標(biāo)相關(guān)程度高的指標(biāo)，進(jìn)行近鄰插補(bǔ)，通過最優(yōu)化算法（最小距離）算出最優(yōu) k 值為 3 。通過最近 3 個(gè)國家的加權(quán)平均預(yù)測缺失指標(biāo)數(shù)值。

③對于上述兩種方法都不能解決的指標(biāo)數(shù)據(jù)，進(jìn)行特殊值替代。主要使用了極小值替代和 0值替代兩種方法。

④課題組圍繞促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的四個(gè)主要要素（物質(zhì)資本、人力資本、研發(fā)資源、制度）創(chuàng)造性地構(gòu)建了“一帶一路”科技創(chuàng)新指數(shù)?？萍紕?chuàng)新指數(shù)主要衡量沿線國家科技創(chuàng)新的投入和產(chǎn)出水平，具體包括科技創(chuàng)新資本投入、科技創(chuàng)新人力資本、科技創(chuàng)新資源與科技創(chuàng)新制度四個(gè)二級指標(biāo)和 17 個(gè)三級指標(biāo)，通過加權(quán)平均及數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化處理，得到最終指數(shù)得分結(jié)果。

⑤“一帶一路”科技合作指數(shù)是一個(gè)多維綜合測評指數(shù)，具體包括科技園區(qū)合作、科技產(chǎn)業(yè)合作、科技人文交流、科學(xué)研究合作四個(gè)維度，每一個(gè)維度以一個(gè)分指數(shù)度量，每個(gè)分指數(shù)又以多個(gè)相關(guān)指標(biāo)合成。其中，科技園區(qū)合作具體包括 OFDI、FDI 等 2 個(gè)三級指標(biāo)。通過加權(quán)平均及數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化處理，得到最終指數(shù)得分結(jié)果。

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