■文/黃寧燕（中國科學(xué)技術(shù)信息研究所）

在法國總統(tǒng)馬克龍與歐盟主席馮德萊恩2023年4月訪華之際，法國著名智庫法國國際關(guān)系學(xué)院（IFRI）發(fā)布《中國/美國：歐洲失衡》研究報告，全面解讀美國/中國/歐洲戰(zhàn)略三角利害關(guān)系：作為中美競爭的第三方，歐盟在半導(dǎo)體、數(shù)字技術(shù)和太空等科技領(lǐng)域受到極大影響，歐盟可選擇的戰(zhàn)略余地很小。報告向歐盟提出對策建議：在半導(dǎo)體領(lǐng)域加強歐洲層面的分析和協(xié)調(diào)能力；在數(shù)字領(lǐng)域投資人工智能、云計算、邊緣計算等關(guān)鍵技術(shù)；在太空領(lǐng)域保持并加強太空進(jìn)入、監(jiān)測、跟蹤、地球觀測和天基電信方面的能力和自主權(quán)。

一、歐洲半導(dǎo)體行業(yè)發(fā)展受到約束

中美戰(zhàn)略技術(shù)競爭愈演愈烈，首當(dāng)其沖是半導(dǎo)體。半導(dǎo)體行業(yè)曾經(jīng)也是1980年代美日競爭的核心，而今天比之前更為激烈。歐洲半導(dǎo)體行業(yè)發(fā)展受到來自中美競爭的雙重束縛。

（一）中美競爭導(dǎo)致代價高昂的補貼競賽

新冠大流行、氣候危害和地緣政治緊張局勢等風(fēng)險越來越多地影響半導(dǎo)體行業(yè)的全球價值鏈，因此中美都盡力采取措施保護自身的供應(yīng)鏈。政府直接補貼成為首選。過去十年來中國一直在向半導(dǎo)體行業(yè)提供巨額補貼，并出臺各種政策激勵措施發(fā)展國家能力。中國的補貼行動使美國感到壓力，并對自身芯片制造能力的下降感到擔(dān)憂，近期也選擇了對半導(dǎo)體行業(yè)進(jìn)行大規(guī)模補貼：2022年通過《芯片與科學(xué)法案》，五年內(nèi)投入520億美元加強其研發(fā)和國內(nèi)半導(dǎo)體制造能力。之前韓國、日本等也相繼宣布對半導(dǎo)體行業(yè)進(jìn)行大規(guī)模補貼，歐盟委員會也于2022年出臺了對半導(dǎo)體行業(yè)的一攬子補貼支持計劃——《歐盟芯片法案》。全球補貼競賽已然展開。

（二）美國為凍結(jié)中國半導(dǎo)體產(chǎn)能處處設(shè)限

由于美國及其盟國在供應(yīng)鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)處于主導(dǎo)地位，半導(dǎo)體行業(yè)成為中國的“阿喀琉斯之踵”，因而是美國遏制中國戰(zhàn)略的重中之重。美國決心對中國“保持盡可能大的領(lǐng)先優(yōu)勢”。在以往對華出口限制之上，美國專門針對半導(dǎo)體領(lǐng)域升級了限制措施。標(biāo)志為2022年底和2023年初發(fā)生的兩個體現(xiàn)政策轉(zhuǎn)變的重要事件：一是，2022年10月，美國商務(wù)部對向中國出口的高端半導(dǎo)體以及制造這些半導(dǎo)體所需的設(shè)備和軟件實施新的管制規(guī)定。美國因此背離了其在冷戰(zhàn)結(jié)束二十多年來奉行的原則——即出口管制只針對與軍事目的有關(guān)的技術(shù)和產(chǎn)品。現(xiàn)在針對的不但是一個特定國家，而且集中于商業(yè)技術(shù)。二是，2023年1月，為擴大上述新管制措施的實施范圍，拜登政府與日本和荷蘭達(dá)成協(xié)議：同意限制向中國出口這些尖端設(shè)備。顯然，美國的目的是遏制中國在半導(dǎo)體領(lǐng)域的進(jìn)步，而不僅僅是削弱其國防工業(yè)，甚至是降低中國的現(xiàn)有能力。與日本和荷蘭的協(xié)議盡管對美國來說是一項重要成果，但對歐盟來說則五味雜陳，引發(fā)人們對其重要性的質(zhì)疑。

中美競爭給歐洲芯片發(fā)展帶來了雙重束縛：一是對中國出口限制產(chǎn)生對歐洲的制約，二是代價極大的補貼競賽。美國為實現(xiàn)遏制中國的目標(biāo)在手段上無所不用：一方面通過歐盟-美國貿(mào)易和技術(shù)委員會（TTC）與歐盟進(jìn)行談判，另一方面卻單方面訴諸美國的治外法權(quán)直接與荷蘭等歐盟成員國進(jìn)行雙邊談判。盡管不愿看到，但美國的出口限制措施無疑將對整個歐洲產(chǎn)生重大影響，而歐盟與美國談判的籌碼卻極為有限。對于新的限制，中國極可能實施報復(fù)，這又將極大影響歐洲。美國未來又很可能對中國出臺更新的限制措施。因此，未來幾年，歐洲芯片發(fā)展面臨的束縛或?qū)⒏鼮閲?yán)重。

對歐盟的應(yīng)對建議：（1）加強歐洲層面的分析和協(xié)調(diào)能力，確定與某些技術(shù)（特別是對中國）出口相關(guān)的風(fēng)險，并研判與新出口管制的相關(guān)性。（2）為避免代價高昂的補貼競賽，需要在TTC框架內(nèi)就這一問題加強跨大西洋討論，并確定2022年12月制定的提高半導(dǎo)體補貼“互惠透明度”的承諾范圍。

二、中美數(shù)字技術(shù)對歐洲日益滲透帶來風(fēng)險

（一）中美數(shù)字領(lǐng)域競爭白熱化

最近十年，中國在數(shù)字技術(shù)領(lǐng)域急劇崛起，挑戰(zhàn)了美國的長期主導(dǎo)地位，使美國感到不安。2011—2021年間，中國軟件出口幾乎翻了一番：從346億美元增加到630億美元。雖然按總市值計算，美國互聯(lián)網(wǎng)公司仍占據(jù)明顯優(yōu)勢，但按單個企業(yè)市值計算，目前全球十大公司中有五家是中國公司。2023年初出現(xiàn)的另一個指標(biāo)更使美國憂慮：在美國Google Play和蘋果應(yīng)用商店下載排名中，中國應(yīng)用程序Temu、TikTok、CapCut和Shein占據(jù)了前四名。

中美政府相互遏制和對抗。中國在全球數(shù)字生態(tài)系統(tǒng)中表現(xiàn)突出，而中美技術(shù)競爭日益加劇，這之間產(chǎn)生越來越多的矛盾。主要體現(xiàn)為民間和政府部門之間愿望的不一致。2010年至2021年間，中美兩國在人工智能領(lǐng)域聯(lián)合研究出版物居于主導(dǎo)地位，翻了五倍。中美的企業(yè)部門也都表現(xiàn)出對兩國數(shù)字部門保持開放的渴望。例如，騰訊和Meta正在討論在虛擬現(xiàn)實領(lǐng)域建立合作伙伴關(guān)系。而政府部門想法則不同：中國希望實現(xiàn)技術(shù)獨立，而面對挑戰(zhàn)美國近些年來越來越多地對中國實施遏制政策。十多年來，中國一直在試圖阻止微軟、蘋果和谷歌產(chǎn)品在中國的使用，擔(dān)心被集成的后門監(jiān)視。美國對中國數(shù)字領(lǐng)域進(jìn)行限制是從特朗普政府禁止華為設(shè)備用于美國5G技術(shù)開始的?，F(xiàn)在拜登政府限制向中國出售用于人工智能和超級計算機的半導(dǎo)體設(shè)計軟件和計算機芯片，并決心進(jìn)一步驅(qū)逐中國科技公司：2023年2月決定在美國政府設(shè)備中禁止安裝中國應(yīng)用程序TikTok。

（二）歐盟發(fā)展疲軟急需積極應(yīng)對

歐洲數(shù)字企業(yè)市值一直不高，顯示出歐洲數(shù)字行業(yè)持續(xù)相對疲軟。一方面反映了歐盟競爭力不強。開源加速了美國和中國巨頭的技術(shù)發(fā)展，開源也加速了全球技術(shù)的發(fā)展和傳播，然而歐洲公司卻對此利用不足。這導(dǎo)致中國和美國都在從歐盟的弱點中受益：占據(jù)歐洲市場，收購歐洲公司。另一方面還反映了歐洲嚴(yán)格的數(shù)據(jù)保護確實阻滯了數(shù)字行業(yè)的快速發(fā)展。很長時期以來，歐盟一直特別擔(dān)心美國公司的主要數(shù)字平臺收集歐洲數(shù)據(jù)。對此，歐盟采取了措施進(jìn)行對抗，如一直監(jiān)管這些外國大型平臺?，F(xiàn)在歐盟對中國也開始擔(dān)憂，并也明確表達(dá)出來：歐盟委員會也決定禁止員工在手機上安裝TikTok。

然而，歐洲可以對抗的力量極為不足：一是在“數(shù)字主權(quán)”方面，歐盟希望實現(xiàn)的目標(biāo)在很大程度上掌握在這些外國公司手中。二是歐盟極易受到中國和美國在政治經(jīng)濟對抗中施加的貿(mào)易限制和市場準(zhǔn)入決定的影響。

對歐盟的應(yīng)對建議：（1）歐洲必須明確自身相對中美數(shù)字技術(shù)的地位，并要對這些數(shù)字技術(shù)在歐洲的日益滲透給自身帶來的經(jīng)濟和安全威脅給出應(yīng)對策略。（2）歐洲企業(yè)和政府必須大力投資人工智能、云計算、邊緣計算等關(guān)鍵數(shù)字領(lǐng)域。

三、歐盟在太空領(lǐng)域面臨重大挑戰(zhàn)

太空項目之所以成為所有大國發(fā)展的重要部分，是因為它能通過民用和軍事加強國力。因此，中國將太空視為必須追趕的領(lǐng)域，美國則渴望保持優(yōu)勢。中美太空競賽中有三個領(lǐng)域特別重要：登月競賽、近地軌道空間站和衛(wèi)星互聯(lián)網(wǎng)星座。

登月競賽：1960年代的登月競賽導(dǎo)致美蘇對立。今天美中成為主要對手。在該領(lǐng)域美國優(yōu)勢明顯：一是經(jīng)驗豐富，二是掌握技術(shù)優(yōu)勢，尤其擁有最強大的超重型運載火箭“太空發(fā)射系統(tǒng)”。而中國登月的長征九號最早到2030年才能準(zhǔn)備就緒。

近地軌道空間站：中國憑借天宮三號空間站在該領(lǐng)域居于領(lǐng)先地位。其規(guī)模僅為國際空間站（ISS）的四分之一。由于ISS存在不確定性（未來幾年可能會脫離軌道或委托給私營部門），天宮三號可能成為近地軌道上唯一的實驗室。中國的領(lǐng)先前景是相對的，因為美國未來的目標(biāo)是月球空間站。

低軌衛(wèi)星互聯(lián)網(wǎng)星座：美國憑借馬斯克的“星鏈”星座計劃在商業(yè)太空領(lǐng)域顯著領(lǐng)先。通過成功為烏克蘭提供了彈性電信系統(tǒng)，在沖突戰(zhàn)場上證明了其強大能力。盡管有些落后，但中國正在建立自己的產(chǎn)業(yè)，找準(zhǔn)市場定位，以最終與“星鏈”進(jìn)行競爭。

歐洲雖然仍是國際太空領(lǐng)域重要的參與者，卻面臨重大挑戰(zhàn)：一是資源有限，二是競爭激烈，三是目標(biāo)不明確，四是中美競爭導(dǎo)致的日益嚴(yán)重的地緣政治兩極分化。本來歐洲一直非常愿意與所有國家的空間部門進(jìn)行合作，然而在兩極分化的背景下，也只能開始審查其伙伴關(guān)系。目前，美國已經(jīng)成為歐洲青睞的合作伙伴，盡管其推行的單邊主義太空治理方式與歐洲捍衛(wèi)的多邊模式相矛盾。

對歐盟的應(yīng)對建議：（1）為保持其作為太空大國的地位和影響力，以及提升實現(xiàn)太空治理愿景的能力，歐盟必須加強在太空進(jìn)入、監(jiān)測、跟蹤、地球觀測和天基電信方面的能力和自主權(quán)。（2）歐盟必須明確其太空雄心，以便在資源分配和項目實施方面實現(xiàn)更高的效率。

四、歐盟的困境：努力在中美關(guān)系之間取得平衡

歐盟成為中美競爭的附帶受害者。從美國《芯片與科學(xué)法案》和《通脹削減法案》可看出美國為維護超級大國地位正在轉(zhuǎn)變其政策：即采取絕對保護政策確保其產(chǎn)業(yè)領(lǐng)先，并不惜違反多邊規(guī)則和疏遠(yuǎn)合作伙伴和盟友?！懊撱^”并非不可能，但代價會十分昂貴。西方以外的地區(qū)對集團地緣政治十分排斥，更傾向采取“務(wù)實”的外交政策。對于歐盟來說，處境則十分微妙：雖然歐洲屬于西方陣營，但與中國斷絕關(guān)系將對經(jīng)濟造成毀滅性打擊。從2022年來看，中國占到歐盟進(jìn)口貿(mào)易額達(dá)20%以上，而美國僅占12%左右。預(yù)計到2030年，歐盟GDP可增至20.5萬億美元，美國會增至30.5萬億美元，而中國將增至33.7萬億美元。

若歐盟希望在中美關(guān)系之間取得平衡，首先要面對以下現(xiàn)實：一是歐洲在自己領(lǐng)土上面臨俄烏沖突，二是歐洲無法逃避中美競爭帶來的負(fù)面影響，三是歐洲自己還沒有形成一個整體。盡管歐盟希望實現(xiàn)“戰(zhàn)略自主”，但實際上戰(zhàn)略選擇余地很小。中國對此表現(xiàn)出支持，因為在中國理解來看，歐盟的“戰(zhàn)略自主”意味著歐洲想脫離美國。

面對中美競爭，歐盟有三種選擇：一是與美中進(jìn)行補貼戰(zhàn)，但這將代價高昂。二是努力發(fā)展歐洲生產(chǎn)能力，但由于受到西方陣營依存重要性的阻礙，特別是在高端半導(dǎo)體領(lǐng)域，歐盟幾乎不可能達(dá)到有效自主。三是如果多邊爭端解決機制不能使用，應(yīng)對目前問題最現(xiàn)實的做法是——與美國進(jìn)行對話。對話的目的并非要脫離中國或完全孤立中國，而是尋求如何減少對中國的依賴，降低歐洲潛在的脆弱性。對此，歐盟-美國貿(mào)易和技術(shù)理事會可以發(fā)揮重大作用。不過，歐盟應(yīng)努力使其轉(zhuǎn)向發(fā)展合作領(lǐng)域，例如著重于與數(shù)字化轉(zhuǎn)型相關(guān)的問題。此外，歐洲必須開展重大創(chuàng)新和投資項目，并在歐盟層面進(jìn)行全面的反思，重點是提高歐洲工業(yè)競爭力，擴大資金來源，尋求手段保護其免受不公平或掠奪性競爭行為影響。