■文/段志偉（中國科協(xié)創(chuàng)新戰(zhàn)略研究院）

隨著腦科學(xué)特別是腦神經(jīng)科學(xué)的發(fā)展，腦神經(jīng)科學(xué)技術(shù)不僅可以成為克服身體和精神障礙的手段，還擁有比人類自身身體機(jī)能更強(qiáng)大機(jī)能的理論可能，其發(fā)展正在不斷影響人類科技領(lǐng)域的未來。單從作用于人體的情況來看，有藥物作為非侵襲性的形態(tài)影響腦神經(jīng)的腦神經(jīng)刺激術(shù)，如tDCS（tanscranial Direct Current Stimulation）或TMS（Transcranial Magnetic Stimulation），也有對(duì)頭部進(jìn)行低電刺激的神經(jīng)刺激方法形成腦成像，如fMRI（functional Magnetic Resonance Imaging）、PET（Positron Emission Tomography）和CT等；侵襲性的手術(shù)包括腦-機(jī)接口，其形式是將芯片植入大腦并與外部機(jī)器連接，包括BMI（Brain-Machine Interface）及BCI（Brain-Computer Interface）等（Clausen，2015）。這無疑是對(duì)人類自身能力的有效提升，有利于突破人體自身機(jī)能極限。但從全球?qū)δX神經(jīng)科學(xué)的社會(huì)、倫理和法律影響的對(duì)比趨勢與態(tài)度來看，各國并未一味追求其科學(xué)屬性的自由探索，更希望能從多學(xué)科角度探討研究技術(shù)發(fā)展帶來的社會(huì)影響，并為此對(duì)法律制度的調(diào)整做準(zhǔn)備。聯(lián)合國教育、科學(xué)及文化組織（UNESCO，以下簡稱聯(lián)合國教科文組織）總干事阿祖萊就公開表示神經(jīng)技術(shù)雖然在人類健康問題研究上有極大裨益，但對(duì)大腦結(jié)構(gòu)存在操縱影響的可能，會(huì)威脅到人類基本人格及思想的塑造。在美國，奧巴馬總統(tǒng)曾在就任期間宣布成立了一項(xiàng)大規(guī)模的腦神經(jīng)科學(xué)民間合作研究項(xiàng)目——“推進(jìn)創(chuàng)新神經(jīng)技術(shù)腦研究計(jì)劃”（簡稱腦計(jì)劃），該項(xiàng)目從2014年到2025年，每年投資5億美元。根據(jù)總統(tǒng)的要求，美國國家倫理委員會(huì)將著手對(duì)腦神經(jīng)科學(xué)的研究進(jìn)行倫理審查（白宮腦計(jì)劃官網(wǎng)，2014）。此外，在參與國際腦計(jì)劃的國家，如英國、德國、法國、澳大利亞等國，大多已經(jīng)通過設(shè)立符合國家標(biāo)準(zhǔn)的倫理委員會(huì)來進(jìn)行倫理法律審查。隨著腦神經(jīng)科學(xué)的不斷發(fā)展，在倫理治理上各國并沒有采取政府獨(dú)立監(jiān)管或接受民間檢舉的一般形式，而是都選擇利用國家倫理委員會(huì)這一合議制機(jī)關(guān)進(jìn)行治理，其相關(guān)過程對(duì)我國相應(yīng)科技倫理治理存在一定借鑒意義。

一、國外腦神經(jīng)倫理治理的特點(diǎn)

首先，腦神經(jīng)科學(xué)技術(shù)研究大多屬于學(xué)術(shù)自由領(lǐng)域而受到保護(hù)，但對(duì)于可能危害公共生命和安全的案件，無論是從科學(xué)的角度還是國家治理的角度，都需要有適當(dāng)?shù)闹卫眢w系，在某些情況下，國家甚至需要采取強(qiáng)制規(guī)制措施，這就要求各國有統(tǒng)一的流程化、規(guī)制化的治理模式。

其次，腦神經(jīng)倫理治理在一定范疇上需要根據(jù)神經(jīng)倫理學(xué)的特點(diǎn)來看待其治理特點(diǎn)，不同于傳統(tǒng)倫理學(xué)的二元論，神經(jīng)倫理學(xué)直到2002年才開始被學(xué)界所重視和接受，以及圍繞神經(jīng)倫理學(xué)所產(chǎn)生的倫理問題的敏感性與迫切性，都使得它成為一個(gè)必要的研究領(lǐng)域（Levy，2007）。神經(jīng)倫理學(xué)除了討論在正常神經(jīng)科學(xué)研究中遇到的常規(guī)倫理問題，即神經(jīng)科學(xué)中的倫理學(xué)外，更多的也需要思考技術(shù)突破對(duì)人類機(jī)能修復(fù)甚至增幅（如機(jī)械臂，藥物增強(qiáng)能力等）對(duì)社會(huì)、倫理學(xué)甚至底層法律結(jié)構(gòu)與邏輯上的影響（Adina，2002）。而腦神經(jīng)倫理作為神經(jīng)倫理中重要器官的一環(huán)，除了自身器官上所存在的不可替代性之外，也需要考慮人類大腦（或人工類腦程序）因外界干預(yù)所帶來的活動(dòng)模式改變影響個(gè)體行為特征，此時(shí)常規(guī)的法律很難對(duì)技術(shù)受體進(jìn)行常規(guī)的行為定義，甚至社會(huì)群體會(huì)有意識(shí)地將受改變個(gè)體區(qū)別于正常社會(huì)之外，需要特定組織結(jié)合專門的法律制度進(jìn)行法律及社會(huì)性質(zhì)的判別。

再次，隨著腦神經(jīng)科學(xué)技術(shù)發(fā)展的日新月異，其發(fā)展方向和結(jié)果存在潛在的風(fēng)險(xiǎn)性和不確定性，考慮到技術(shù)的監(jiān)管會(huì)阻礙技術(shù)的創(chuàng)新和發(fā)展等因素，腦神經(jīng)倫理治理也需要具備前瞻性。國外某些特定領(lǐng)域的技術(shù)開發(fā)，通過國家倫理委員會(huì)決定其在倫理上是否合理時(shí)，可以減輕個(gè)人研究人員獨(dú)自承擔(dān)的倫理責(zé)任，幫助實(shí)現(xiàn)研究自由；事件全過程審查也會(huì)引發(fā)公眾的討論，促進(jìn)技術(shù)的社會(huì)接受度，并成為解決相關(guān)利益沖突問題的渠道，同時(shí)也可以將研究所包含的倫理問題進(jìn)行實(shí)體化、程序正當(dāng)化解釋。

最后，考慮到腦神經(jīng)科學(xué)與保健醫(yī)療制度緊密相連，具有公共產(chǎn)品的性質(zhì)，其倫理問題的治理也需要具備公開性。有必要向決策者和一般大眾提供腦神經(jīng)倫理的教育、訓(xùn)練、信息，以有關(guān)腦神經(jīng)科學(xué)技術(shù)的倫理、社會(huì)、法律審查為中心，建立任何人都可以參與的公開的大眾討論平臺(tái)。

二、國際組織關(guān)于腦神經(jīng)科學(xué)倫理治理的探討

（一）聯(lián)合國（UN）

聯(lián)合國教科文組織腦神經(jīng)倫理研究活動(dòng)開始于1995年，其成立的國際生命倫理委員會(huì)通過特別調(diào)查員的調(diào)查，發(fā)布了題為《倫理與神經(jīng)科學(xué)》的報(bào)告。報(bào)告描述了神經(jīng)科學(xué)相關(guān)的概念、神經(jīng)科學(xué)的發(fā)展現(xiàn)狀、神經(jīng)技術(shù)、基因改造、介入認(rèn)知增強(qiáng)的工具等神經(jīng)科學(xué)的影響，以及隨之而來的社會(huì)影響等。強(qiáng)調(diào)神經(jīng)科學(xué)未來發(fā)展前景廣闊的同時(shí)，隨之而來的與倫理本性相關(guān)的爭議也需要引起世界的重視。2005年10月19日在法國巴黎舉行的第33屆聯(lián)合國教科文組織大會(huì)上，191個(gè)成員國一致通過了《關(guān)于生命倫理與人權(quán)的普遍宣言》。該宣言總括了自世界人權(quán)宣言以來國際社會(huì)通過的所有關(guān)于生命倫理和人權(quán)的文獻(xiàn)，闡明了人類要遵守的生命倫理基本原則，其意義在于全世界所有成員國家都承認(rèn)遵守這一原則。與以會(huì)員國批準(zhǔn)或接受為目標(biāo)規(guī)定規(guī)則的公約不同，它采取的是聲明的形式，規(guī)定會(huì)員國應(yīng)遵循的規(guī)則，但不要求會(huì)員國批準(zhǔn)。雖然沒有像國際公約、條約、議定書等一樣具有國際準(zhǔn)則的約束力，但給會(huì)員國規(guī)定了在可能的范圍內(nèi)遵守其內(nèi)容的道德義務(wù)，這在某種意義為各國腦神經(jīng)科學(xué)倫理治理提供了方法。

2016年9月16日，聯(lián) 合 國舉行了旨在提高和順利促進(jìn)基本腦科學(xué)研究全球合作的國際腦計(jì)劃（International Brain Initiative）啟動(dòng)會(huì)議。在第71屆聯(lián)合國大會(huì)開幕式上，作為《全球腦科學(xué)計(jì)劃宣言》的聯(lián)合國附屬會(huì)議，35位全球?qū)＜覍⒛X科學(xué)定位為海外政策優(yōu)先事項(xiàng)，并就合作建立國際腦研究平臺(tái)進(jìn)行了磋商。2017年2月27日，國際腦計(jì)劃會(huì)議在聯(lián)合國總部舉行，會(huì)議通過了建立神經(jīng)倫理聯(lián)盟，制定應(yīng)對(duì)神經(jīng)倫理的實(shí)際方案，并探索政策性戰(zhàn)略，包括國際組織、各國政府、民間團(tuán)體和機(jī)構(gòu)的具體作用和投資等事項(xiàng)。此后西方國家紛紛開始實(shí)施各自的腦計(jì)劃。2023年7月13日，聯(lián)合國教科文組織在巴黎教科文組織總部組織了一次主題為“建立保護(hù)和促進(jìn)人權(quán)與基本自由的倫理框架”的神經(jīng)技術(shù)倫理國際會(huì)議。讓所有相關(guān)利益相關(guān)者參與進(jìn)來，包括政策制定者、立法者、科學(xué)家、倫理學(xué)家、從業(yè)者和私營部門，對(duì)于收集各種觀點(diǎn)并為塑造神經(jīng)技術(shù)的道德治理奠定基礎(chǔ)至關(guān)重要。

（二）經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）

2016年9月15日，由經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）主辦、美國國家科學(xué)基金會(huì)和亞利桑那州立大學(xué)資助，討論腦科學(xué)技術(shù)倫理的專家會(huì)議在美國召開。會(huì)議提出隨著各國腦研究項(xiàng)目的推進(jìn)，建立神經(jīng)倫理相關(guān)問題全球合作體系的必要性，并就制定培養(yǎng)相關(guān)人才的方案進(jìn)行了協(xié)商。2017年9月14日，美國國家科學(xué)院討論起草了《關(guān)于神經(jīng)科學(xué)技術(shù)透明和負(fù)責(zé)任的研究創(chuàng)新的國際準(zhǔn)則》。作為其后續(xù)工作，《神經(jīng)科學(xué)技術(shù)的治理熱點(diǎn)》作為2018年OECD科學(xué)、技術(shù)和產(chǎn)業(yè)調(diào)查報(bào)告出版。在其治理方面的倡議主要包括以下四個(gè)方面：一是提出神經(jīng)科技創(chuàng)新要與適當(dāng)?shù)闹贫裙芾肀O(jiān)督相平衡。信任和信任價(jià)值是確保公眾支持科學(xué)和技術(shù)新方法的重要因素，包括制定確保廣泛參與的透明治理規(guī)則，這將有利于科學(xué)研究對(duì)社會(huì)的正向影響。二是政府需要慎重考慮未經(jīng)驗(yàn)證但普遍主張存在的神經(jīng)科技問題。三是神經(jīng)科學(xué)技術(shù)很大程度上不是以治療或保障人體健康為目的，一些技術(shù)研發(fā)公司以高度利益為導(dǎo)向，因此，由于某些國家或落后地區(qū)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)無法監(jiān)督這些技術(shù)產(chǎn)品，必須保證對(duì)使用神經(jīng)藥物或醫(yī)療產(chǎn)品進(jìn)行全球化統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的嚴(yán)格審查。四是鑒于腦科學(xué)研究需要大量個(gè)人身體及生活情況的數(shù)據(jù)積累，不論是在人體健康與個(gè)人隱私權(quán)利還是交叉文化觀點(diǎn)上，都需要進(jìn)行慎重的評(píng)估。

三、主要國家關(guān)于腦神經(jīng)科學(xué)倫理治理的探討

（一）美國

美國生命倫理相關(guān)國家委員會(huì)最初是根據(jù)1974年《國家研究法》設(shè)立的“保護(hù)生物醫(yī)學(xué)和行為科學(xué)研究中的人類研究對(duì)象國家委員會(huì)”。1974年，國家委員會(huì)提交了《貝爾蒙特報(bào)告》及《停止維持生命醫(yī)療和健康照顧的可及性報(bào)告》，該報(bào)告涉及以黑人為對(duì)象的梅毒研究調(diào)查的醫(yī)療倫理問題；1978年至1983年，成立了總統(tǒng)委員會(huì)，提出了死亡定義報(bào)告，作為腦死亡的相關(guān)審查。克林頓總統(tǒng)于1994年成立了人類輻射試驗(yàn)咨詢委員會(huì)（1994—1995年），負(fù)責(zé)管理國家生命倫理咨詢委員會(huì)（1996—2001年），該委員會(huì)負(fù)責(zé)干細(xì)胞、克隆和人類研究。喬治·布什總統(tǒng)組建的總統(tǒng)生命倫理委員會(huì)（2001—2009年）則主要負(fù)責(zé)輔助生育技術(shù)等。奧巴馬總統(tǒng)根據(jù)總統(tǒng)令成立的總統(tǒng)生命倫理研究委員會(huì)，于2013年4月要求總統(tǒng)生命倫理委員會(huì)審查“腦計(jì)劃”（Brain Initiative）的倫理問題，明確一系列前瞻性的核心倫理標(biāo)準(zhǔn)，包括兩個(gè)要求，即能夠指導(dǎo)神經(jīng)科學(xué)研究，同時(shí)審查應(yīng)用神經(jīng)科學(xué)研究結(jié)果時(shí)可能引發(fā)的倫理困境。由此美國開始進(jìn)入特定腦神經(jīng)科學(xué)倫理研究階段。總統(tǒng)生命倫理委員會(huì)于2014年5月出版了《灰色材料》（Gray Matters）第一卷《神經(jīng)科學(xué)、倫理與社會(huì)的綜合方法》，報(bào)告認(rèn)為指導(dǎo)神經(jīng)科學(xué)研究需要實(shí)現(xiàn)整個(gè)過程的倫理整合，可以預(yù)防由于倫理問題侵蝕公眾對(duì)科學(xué)的信任而產(chǎn)生的矯正性干預(yù)。報(bào)告強(qiáng)調(diào)的是整合而非干預(yù)，這是最有利的方式，同時(shí)認(rèn)為任何問題或錯(cuò)誤都不應(yīng)該在首次發(fā)生的時(shí)候接受審查。隨后于2015年3月出版《灰色材料》第二卷《神經(jīng)科學(xué)、倫理和社會(huì)交叉點(diǎn)專題》，主要用以回應(yīng)審查應(yīng)用神經(jīng)科學(xué)應(yīng)遵循的具體要求，委員會(huì)重點(diǎn)討論了三個(gè)有爭議的問題：認(rèn)知增強(qiáng)、認(rèn)同能力、神經(jīng)科學(xué)和法律體系。在實(shí)施腦計(jì)劃項(xiàng)目的過程中，委員會(huì)應(yīng)負(fù)責(zé)全局參與項(xiàng)目審定，并且對(duì)未來腦神經(jīng)科學(xué)項(xiàng)目的重點(diǎn)及法律規(guī)范進(jìn)行評(píng)議，旨在完善與腦神經(jīng)科學(xué)相關(guān)的倫理道德框架。

（二）法國

法國在1983年成立了與生命倫理相關(guān)的國家一級(jí)委員會(huì)，命名為國家健康與生命科學(xué)咨詢倫理委員會(huì)，并以總統(tǒng)直屬機(jī)構(gòu)的形式運(yùn)營至今。倫理委員會(huì)獨(dú)立運(yùn)作，具有咨詢委員會(huì)性質(zhì)，同時(shí)擁有審議權(quán)限?？偨y(tǒng)、國會(huì)主席、政府內(nèi)閣成員、大學(xué)或其他高等教育機(jī)構(gòu)、公共機(jī)構(gòu)、公共基金會(huì)、委員會(huì)文職成員等可以提出議題，主要活動(dòng)是就生物學(xué)、醫(yī)學(xué)和衛(wèi)生領(lǐng)域發(fā)展帶來的新的倫理問題和社會(huì)問題進(jìn)行討論并提出意見。其方法嚴(yán)格遵從科學(xué)的方法論、價(jià)值觀以及自身組織與原則。該委員會(huì)于2012年發(fā)布了關(guān)于功能性神經(jīng)成像引發(fā)的倫理問題的意見書，詳細(xì)對(duì)基于fMRI的研究產(chǎn)生的倫理問題、fMRI的非醫(yī)學(xué)使用產(chǎn)生的倫理問題、保密性和數(shù)據(jù)保護(hù)的問題等一系列問題進(jìn)行了評(píng)述，并以官方及民間的不同角度給出了治理建議。盡管法國對(duì)于腦神經(jīng)技術(shù)倫理并不是年年發(fā)布相關(guān)倫理議題報(bào)告，但是該委員會(huì)亦在不斷整合生命科學(xué)領(lǐng)域與技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)用相關(guān)的倫理思考，并為國家提供可持續(xù)性的決策咨詢，在具體的不同領(lǐng)域也分別擁有不同指導(dǎo)委員會(huì)對(duì)相關(guān)領(lǐng)域進(jìn)行倫理指導(dǎo)。

四、對(duì)我國腦神經(jīng)科學(xué)倫理治理的啟示

（一）強(qiáng)化國家科技倫理委員會(huì)的引領(lǐng)作用

包括聯(lián)合國、OECD等國際機(jī)構(gòu)在內(nèi)，以及參與國際腦計(jì)劃的美國、法國等，作為國家法定機(jī)構(gòu)的國家倫理委員會(huì)一直扮演著極其重要的引導(dǎo)角色，不論是全程參與計(jì)劃項(xiàng)目的審定還是針對(duì)公眾發(fā)布相關(guān)的思考指南與報(bào)告，都是將腦神經(jīng)倫理作為正式議題，發(fā)行意見書或報(bào)告書，并進(jìn)行公開回應(yīng)。反映在有關(guān)尖端技術(shù)的政策上，通過召開論壇等公開討論方式，發(fā)揮教育作用和引導(dǎo)市民參與，引導(dǎo)全社會(huì)形成正確對(duì)待的方式。此外，美國、法國在其倫理委員會(huì)的宗旨和職能方面具有明確的指向，應(yīng)對(duì)全體人民生命健康及人類社會(huì)未來發(fā)展負(fù)責(zé)，進(jìn)行公開討論并引發(fā)不同社會(huì)群體的討論，面向科學(xué)探索應(yīng)提供正確的神經(jīng)倫理學(xué)導(dǎo)向。國家層面的科技倫理委員會(huì)應(yīng)起到連接政府、學(xué)界和社會(huì)的中心窗口作用，并作為對(duì)社會(huì)進(jìn)行腦神經(jīng)倫理問題溝通和普及的通道，為增加社會(huì)公眾理解發(fā)揮繼續(xù)教育作用。

（二）健全完善腦神經(jīng)倫理相關(guān)的討論機(jī)構(gòu)

我國雖然在《“十三五”國家科技創(chuàng)新規(guī)劃》中明確提出了要大力開展中國的腦科學(xué)研究，但更多的是強(qiáng)調(diào)技術(shù)突破，進(jìn)一步對(duì)腦本身的疾病防治和開發(fā)利用進(jìn)行研究。部分學(xué)者也針對(duì)我國腦神經(jīng)技術(shù)的進(jìn)展提出了對(duì)相應(yīng)倫理問題的思考與探討，但大多數(shù)均以學(xué)術(shù)研究及針對(duì)單個(gè)技術(shù)造成倫理問題的解決方案為主，在我國整體腦神經(jīng)科技倫理治理的道德框架上還有一定不足?？紤]到腦神經(jīng)倫理不是生命倫理的子領(lǐng)域，而是涉及人類本性的觀點(diǎn)及其影響的人類未來的領(lǐng)域（Levy，2007），有必要單獨(dú)成立國家層面的腦神經(jīng)倫理委員會(huì)，以便更專業(yè)、更具先導(dǎo)性地研究討論，并對(duì)政策產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。

（三）加速建立具有國際共識(shí)的國際治理網(wǎng)絡(luò)

相對(duì)于聯(lián)合國、OECD等國際組織，各國的腦神經(jīng)科技倫理治理雖然已經(jīng)處于與腦神經(jīng)技術(shù)研究同步進(jìn)行的態(tài)勢，但更多的是因?yàn)槟X神經(jīng)技術(shù)研究的重要性以及各項(xiàng)技術(shù)在西方各國所產(chǎn)生的利益驅(qū)動(dòng)，我國應(yīng)盡早將自身腦神經(jīng)倫理治理框架國際化，尋求全球共識(shí)，在共同的科學(xué)邊界下開展技術(shù)合作，建立能夠經(jīng)常監(jiān)測跨越國際邊界的技術(shù)特性，并實(shí)行非一次性交流的國際交流治理體系，提前布局，防止部分西方國家借口倫理框架對(duì)我國腦神經(jīng)科技創(chuàng)新領(lǐng)域進(jìn)行惡意封鎖。