■彭 楠

青海大學(xué)

自熊彼特將創(chuàng)新的概念引入經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域以來，創(chuàng)新的概念逐步從產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新等聚焦于企業(yè)內(nèi)部的創(chuàng)新模式向數(shù)字創(chuàng)新、生態(tài)創(chuàng)新、社會創(chuàng)新等企業(yè)外部開放式創(chuàng)新模式轉(zhuǎn)移。目前的研究尚未將最新的影響因素納入分析范圍，因此本文選取2010—2022 年有關(guān)企業(yè)創(chuàng)新能力的文獻進行綜述以及后續(xù)分析，旨在發(fā)現(xiàn)具有時代特點的影響因素。

在國內(nèi)研究中，陳力田等（2012）總結(jié)出企業(yè)知識管理、組織規(guī)劃、戰(zhàn)略選擇能提升企業(yè)創(chuàng)新能力。金靜等（2018）總結(jié)出企業(yè)投入、經(jīng)濟環(huán)境、金融發(fā)展、法律保護、市場競爭程度、產(chǎn)權(quán)性質(zhì)、公司規(guī)模、資本市場壓力、控制權(quán)市場、政府干預(yù)、股權(quán)結(jié)構(gòu)、董事會結(jié)構(gòu)、薪酬契約、管理者特征、反腐敗、會計信息可比性是重要的影響變量。

在國外研究中，Strazzullo 等（2022）總結(jié)出數(shù)字經(jīng)濟、數(shù)字技術(shù)、技術(shù)工具、知識開發(fā)與利用等因素的重要作用。Aghimien 等（2022）從企業(yè)對機會的把握、對營商環(huán)境風(fēng)險的感知、組織學(xué)習(xí)、企業(yè)資源管理以及創(chuàng)新信息技術(shù)等因素入手進行了綜述。

企業(yè)應(yīng)當以何種方式實現(xiàn)高效創(chuàng)新，一直是一個值得思考的問題。本文通過文獻計量法，探討影響企業(yè)創(chuàng)新能力的因素。

一、方法和數(shù)據(jù)

文獻計量法是一種綜合運用數(shù)學(xué)、統(tǒng)計學(xué)和文獻學(xué)方法對文獻進行科學(xué)研究的定量分析方法。CiteSpace 作為目前學(xué)界文獻計量研究的主流工具之一，能夠進行文獻的可視化分析，形成知識圖譜，并有效識別研究前沿領(lǐng)域的本質(zhì)、新趨勢和突變等。

本文選取的出版年度為2010—2022 年，在中國知網(wǎng)上以“企業(yè)創(chuàng)新能力”為關(guān)鍵詞，除去會議文獻和不相關(guān)文獻，共檢索出418 篇中文文獻。在Web of Science數(shù)據(jù)庫的核心合集中以“enterprise innovation ability”或“enterprise innovation capability”為關(guān)鍵詞，以“Article”為文章類型，篩選管理學(xué)領(lǐng)域相關(guān)標簽，共檢索出391篇英文文獻。中外文獻檢索規(guī)則如表1 所示。

表1 中外文獻檢索規(guī)則

二、關(guān)鍵詞聚類分析

中文文獻的關(guān)鍵詞聚類分析結(jié)果為創(chuàng)新能力、企業(yè)創(chuàng)新、創(chuàng)新績效、技術(shù)創(chuàng)新、專利、創(chuàng)新管理、中小企業(yè)、后發(fā)企業(yè)、協(xié)同創(chuàng)新等。

英文文獻的關(guān)鍵詞聚類分析結(jié)果為organizational culture、frugal innovation、organizational performance、business model innovation、collaboration、cluster、resource-based view、firm、corporate social responsibility、technological innovation 等。

綜合比較國內(nèi)外研究主題，可以看出國內(nèi)外研究重點有較多相似點：創(chuàng)新績效、技術(shù)創(chuàng)新、協(xié)同合作、企業(yè)內(nèi)部管理等。國內(nèi)研究在企業(yè)規(guī)模、后發(fā)企業(yè)等方面有較多文獻成果；國外研究中針對組織文化、資源投入、產(chǎn)業(yè)集群、企業(yè)社會責任也存在眾多研究。

三、關(guān)鍵詞突現(xiàn)分析

中英文關(guān)鍵詞突現(xiàn)如表2 所示。

表2 中英文關(guān)鍵詞突現(xiàn)

國內(nèi)研究重點從企業(yè)自身資源及企業(yè)性質(zhì)轉(zhuǎn)向企業(yè)動態(tài)發(fā)展以及與外界的交互。社會資本在研究時間跨度上最長，并且多集中于前期研究，技術(shù)創(chuàng)新、協(xié)同創(chuàng)新、動態(tài)能力、創(chuàng)新績效、吸收能力和零售企業(yè)出現(xiàn)于時間區(qū)間的后半部分，是國內(nèi)研究的重要趨勢。國外研究從外資投入、產(chǎn)品等實際的企業(yè)創(chuàng)新成果向可持續(xù)性等注重價值創(chuàng)造的成果轉(zhuǎn)移。

綜合上述結(jié)果，外部合作、內(nèi)部管理和技術(shù)創(chuàng)新是國內(nèi)外的共同研究重點。企業(yè)規(guī)模、產(chǎn)權(quán)性質(zhì)是國內(nèi)研究的重要因素；企業(yè)文化、資源投入、社會責任承擔、數(shù)字發(fā)展、領(lǐng)導(dǎo)者特質(zhì)是國外研究的重要因素。其中，企業(yè)內(nèi)部管理具有較大范疇，涉及企業(yè)文化和領(lǐng)導(dǎo)者特質(zhì)兩個因素?？紤]到近年來關(guān)于環(huán)境治理等國際熱點話題以及各國不同的國情，本文認為環(huán)境規(guī)制、政策形勢以及政府支持同樣具有重要意義。在此基礎(chǔ)上，將上述因素劃分為宏觀層面的數(shù)字發(fā)展、政策形勢、政府支持，中觀層面的外部合作、環(huán)境規(guī)制、市場競爭程度和微觀層面的內(nèi)部管理、資源投入、企業(yè)規(guī)模、產(chǎn)權(quán)性質(zhì)、社會責任承擔。

四、國內(nèi)外研究綜述

1.宏觀層面

（1） 數(shù)字發(fā)展

數(shù)字經(jīng)濟的發(fā)展在總體上能促進企業(yè)創(chuàng)新能力的提升，主要呈現(xiàn)U 形關(guān)系或非線性關(guān)系。

在企業(yè)外部，數(shù)字經(jīng)濟能從行業(yè)ICT（信息與通信技術(shù)）強度、企業(yè)區(qū)位、市場競爭程度、數(shù)字平臺搭建、數(shù)字挑戰(zhàn)及其應(yīng)對措施、資源共享等角度對企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生影響。在企業(yè)內(nèi)部，數(shù)字經(jīng)濟能從投入產(chǎn)出轉(zhuǎn)換效率、資產(chǎn)專用性、人力資本結(jié)構(gòu)、經(jīng)營管理體系、企業(yè)規(guī)模等方面提升企業(yè)創(chuàng)新能力。

數(shù)字化轉(zhuǎn)型可以改善企業(yè)創(chuàng)新能力、吸收能力、學(xué)習(xí)能力、適應(yīng)能力、競爭能力、創(chuàng)新意愿、組織韌性，提高企業(yè)創(chuàng)新強度、全要素生產(chǎn)率，緩解企業(yè)融資約束，降低信息不對稱性，促進企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型，提升管理效率和創(chuàng)新意愿，進而促進企業(yè)創(chuàng)新績效的提升。

（2） 政策形勢

政策形勢主要包括宏觀經(jīng)濟形勢、市場化程度、政府治理水平、法治化水平、產(chǎn)品及要素市場發(fā)展水平等。

良好的政策形勢能夠緩解信息不對稱的負面影響，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級。其中，知識產(chǎn)權(quán)保護能夠通過知識溢出調(diào)動企業(yè)內(nèi)生動力。法律制度對企業(yè)創(chuàng)新的影響則主要體現(xiàn)在社會經(jīng)濟發(fā)展、執(zhí)法力度以及經(jīng)濟政策規(guī)定的異質(zhì)性上。

（3） 政府支持

政府支持對企業(yè)創(chuàng)新能力的影響主要體現(xiàn)為創(chuàng)新稅收減免、稅前扣除、資金補助等寬松政策。

政府通過事后稅收優(yōu)惠的資源補充作用激勵企業(yè)加大研發(fā)投入，減稅和降費對企業(yè)創(chuàng)新具有互補性影響，能優(yōu)化營商環(huán)境。政府還通過提高本地財政科技支出水平，使財政支出向城市創(chuàng)新和企業(yè)創(chuàng)新領(lǐng)域傾斜。政府補助的信號傳遞作用在一定程度上能增強社會其他組織對企業(yè)的信任程度，增加資金投入力度和合作傾向。

2.中觀層面

（1） 環(huán)境規(guī)制

環(huán)境規(guī)制對企業(yè)創(chuàng)新的影響主要有促進、抑制和倒U形關(guān)系三種。環(huán)境規(guī)制主要通過增加企業(yè)末端污染物治理、增加綠色創(chuàng)新補償、促進綠色金融發(fā)展等途徑增強企業(yè)創(chuàng)新能力。

企業(yè)面臨環(huán)境規(guī)制時會采取進一步加大投資研發(fā)投入力度或重新配置現(xiàn)有資源兩種方案。就環(huán)境規(guī)制異質(zhì)性而言，命令控制型環(huán)境規(guī)制有積極的即期效應(yīng)和抑制技術(shù)創(chuàng)新的滯后作用，市場激勵型環(huán)境規(guī)制有較長的激勵作用，公眾參與型環(huán)境規(guī)制短期作用微弱，但長期影響積極。

（2） 外部合作

企業(yè)的外部合作有橫向合作和縱向合作兩種，橫向合作的主體是產(chǎn)業(yè)集群，縱向合作的主體是價值鏈。

產(chǎn)業(yè)集群通過影響市場需求、競爭機制、合作機制、政策內(nèi)容和強度等因素為企業(yè)營造良好的成長環(huán)境，增強企業(yè)間的信任水平和資源共享傾向，并通過內(nèi)部企業(yè)家精神、企業(yè)文化、創(chuàng)新意識、研發(fā)投入等因素促進外部作用的擴散。在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)的合作中，企業(yè)為了維護知識共享和知識產(chǎn)權(quán)保護的平衡，還通過與高校、行業(yè)機構(gòu)、政府等多方進行互動交流，形成“政產(chǎn)學(xué)研用”的協(xié)同創(chuàng)新模式。

在全球化背景下，開放式創(chuàng)新通過持續(xù)重組和并購整合行業(yè)關(guān)鍵技術(shù)和創(chuàng)新資源，匯聚全球創(chuàng)新資源，融入全球創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈，持續(xù)引進與培養(yǎng)科技領(lǐng)軍人才，加強對關(guān)鍵核心技術(shù)和創(chuàng)新能力的培育。

（3） 市場競爭程度

市場競爭程度對企業(yè)創(chuàng)新能力的影響主要有促進、抑制和非線性關(guān)系三種。

企業(yè)在經(jīng)營發(fā)展過程中通過增加資金、技術(shù)等資源的投入提升產(chǎn)品創(chuàng)新質(zhì)量，并積極增加廣告投入推進新產(chǎn)品市場化。較高的市場化程度能有效提高資源配置效率，促進企業(yè)有效利用資源、整合資源，提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平。

3.微觀層面

（1） 內(nèi)部管理

有關(guān)企業(yè)內(nèi)部管理對創(chuàng)新能力的影響，主要涉及戰(zhàn)略選擇、營銷推廣、成本控制、領(lǐng)導(dǎo)者特質(zhì)、企業(yè)文化管理等因素。

在戰(zhàn)略選擇上，企業(yè)會根據(jù)所處的生命周期階段而采取不同戰(zhàn)略：在新生期及成長初期采用模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略等，在成長后期及成熟期采用自主創(chuàng)新戰(zhàn)略等。在營銷推廣方面，主要有抑制和促進兩種觀點。抑制觀點認為營銷投入會擠占企業(yè)的創(chuàng)新投入，促進觀點認為企業(yè)創(chuàng)新成果的市場化能激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新投入動力。在領(lǐng)導(dǎo)者特質(zhì)方面，領(lǐng)導(dǎo)者的戰(zhàn)略能力、組織管理能力、創(chuàng)新能力、學(xué)習(xí)能力、關(guān)系能力對企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生著潛移默化的影響。在企業(yè)文化管理方面，企業(yè)文化能夠作用于企業(yè)員工、管理模式、組織學(xué)習(xí)能力等，從而對企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生影響。

（2） 資源投入

企業(yè)主要通過資金、人員、技術(shù)等資源的投入為創(chuàng)新發(fā)展提供動力。

在資金方面，企業(yè)資金來源主要有政府投資、外資以及風(fēng)險投資三種，并對企業(yè)創(chuàng)新能力產(chǎn)生促進、抑制、倒U 形關(guān)系、N 形關(guān)系四種作用。

在人員方面，研究人員的能力能夠企業(yè)增強競爭力，鞏固研發(fā)基礎(chǔ)，但過度的人員投入會造成人員冗余，降低工作效率，阻礙組織創(chuàng)新。

在技術(shù)方面，企業(yè)通過自主研發(fā)、合作研發(fā)、消化吸收、直接購入成熟技術(shù)，或接受外商投資，實現(xiàn)新設(shè)備、新產(chǎn)品、新加工方法以及銷售策略、管理方法、產(chǎn)品設(shè)計等方面的創(chuàng)新發(fā)展。

（3） 企業(yè)規(guī)模

在現(xiàn)有研究中，企業(yè)規(guī)模多表現(xiàn)為人員或資本規(guī)模，并常以控制變量或調(diào)節(jié)變量的形式出現(xiàn)在研究模型中。

企業(yè)規(guī)模體現(xiàn)了企業(yè)創(chuàng)新競爭力所依賴知識基礎(chǔ)的寬度和深度。通常規(guī)模越大的企業(yè)，所處的市場競爭相對緩和，優(yōu)先占據(jù)有利市場地位，及時響應(yīng)消費者需求，為企業(yè)創(chuàng)造收益，彌補創(chuàng)新成本。

（4） 產(chǎn)權(quán)性質(zhì)

我國對企業(yè)產(chǎn)權(quán)性質(zhì)的劃分包括國有企業(yè)、集體所有制企業(yè)、聯(lián)營企業(yè)、三資企業(yè)和私營企業(yè)。在具體研究中，大多粗略劃分為國有企業(yè)和非國有企業(yè)兩種。

相關(guān)研究主要涉及政府補助、研發(fā)經(jīng)費、政策制度、融資約束、高管團隊特征、薪酬差距、環(huán)境規(guī)制、股權(quán)結(jié)構(gòu)、外資投入、行業(yè)性質(zhì)、政府債務(wù)等因素，產(chǎn)權(quán)性質(zhì)多以控制變量的形式出現(xiàn)。

（5） 社會責任承擔

企業(yè)主要通過向社會提供工作機會、從事公益活動、改善環(huán)境質(zhì)量、參與地方扶貧項目等行為履行社會責任。

企業(yè)承擔社會責任并不一定能直接提升企業(yè)創(chuàng)新能力，但是企業(yè)承擔社會責任會隨著正能量的外部行為進一步提升社會公眾及其他社會組織對企業(yè)的信任度。社會信任能夠塑造外部營商環(huán)境，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級，彌補正式制度缺失，促進知識共享，緩解內(nèi)部融資約束，降低資本成本，促進研發(fā)投入，提高創(chuàng)新能力。

五、述評與總結(jié)

本文使用CiteSpace 軟件對2010—2022 年國內(nèi)外關(guān)于企業(yè)創(chuàng)新能力影響因素的文獻進行分析，并對分析結(jié)果從宏觀、中觀和微觀三個層面進行綜述。

縱向?qū)Ρ葋砜矗瑖鴥?nèi)研究傾向于探索符合我國經(jīng)濟發(fā)展趨勢的因素，側(cè)重企業(yè)自身；國外研究傾向于企業(yè)創(chuàng)新與外部環(huán)境的交互影響，側(cè)重整體結(jié)構(gòu)。橫向?qū)Ρ葋砜?，各因素之間同樣存在著不同程度的聯(lián)系，因此將某一因素割裂開來分析會忽視因果復(fù)雜性的影響。

影響企業(yè)創(chuàng)新的因素在時代背景下愈發(fā)復(fù)雜多變，而在當下數(shù)字時代，企業(yè)之間、區(qū)域之間、國家之間的關(guān)系也愈發(fā)復(fù)雜，僅憑借少數(shù)幾個因素難以一窺全貌。此外，國內(nèi)外關(guān)于企業(yè)創(chuàng)新能力影響因素研究的側(cè)重點不一致，各有特點。因此，對企業(yè)創(chuàng)新影響因素的研究需要結(jié)合時代特征持續(xù)進行，實時更新。