孫紅雪 朱金鶴

內容提要：基于2011-2019年中國266個地級市面板數(shù)據(jù),將自由貿易試驗區(qū)設立政策作為一項準自然實驗,通過雙重差分模型方法評估自貿試驗區(qū)設立對增強產(chǎn)業(yè)鏈韌性的政策效應及其作用機制。研究發(fā)現(xiàn):自貿試驗區(qū)設立能夠增強中國產(chǎn)業(yè)鏈韌性,其作用機制在于自貿試驗區(qū)設立通過促進人才、技術、資本與數(shù)據(jù)4種創(chuàng)新要素集聚的方式來增強產(chǎn)業(yè)鏈韌性,其中介效應大小依次為人才創(chuàng)新、技術創(chuàng)新、數(shù)據(jù)創(chuàng)新、資本創(chuàng)新。不同設立批次和不同海陸位置的自貿試驗區(qū)設立均能夠顯著增強產(chǎn)業(yè)鏈韌性,且2015年批次設立的自貿試驗區(qū)對產(chǎn)業(yè)鏈韌性的增強幅度更大,沿海自貿試驗區(qū)設立對產(chǎn)業(yè)鏈韌性的增強幅度更大。可從共筑自貿試驗區(qū)“沿海成片、內陸成線”新格局,完善自貿試驗區(qū)人才、技術激勵機制,培育壯大數(shù)據(jù)要素市場建設等方面進一步發(fā)揮自貿試驗區(qū)設立對增強中國產(chǎn)業(yè)鏈韌性的影響效應。

一、 引言和文獻綜述

自由貿易試驗區(qū)設立是增強產(chǎn)業(yè)鏈韌性的有效策略,增強產(chǎn)業(yè)鏈韌性是世界百年變局下中國穩(wěn)住經(jīng)濟大盤的必然選擇。中共二十大報告圍繞提升產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈韌性和安全水平等議題作出了戰(zhàn)略部署。隨著全球競爭格局重塑和多重危機疊加,產(chǎn)業(yè)鏈脫鉤、斷鏈等風險加大,增強產(chǎn)業(yè)鏈韌性是中國經(jīng)濟行穩(wěn)致遠的根本要求(肖興志和李少林,2022)。然而,大國博弈關系的不穩(wěn)定性、關鍵技術受制于人、要素市場配置程度低、高精尖人才供給不足等干擾中國產(chǎn)業(yè)鏈通暢運轉的因素接踵而至(石建勛和盧丹寧,2023),增強中國產(chǎn)業(yè)鏈韌性更是應對復雜國際環(huán)境、保障國家經(jīng)濟安全的迫切需要。與此同時,中共二十大報告指出,實施自由貿易試驗區(qū)提升戰(zhàn)略,擴大面向全球的高標準自由貿易區(qū)網(wǎng)絡是中國新一代改革開放的重要舉措。一方面,構建自由貿易區(qū)網(wǎng)絡對緩解貿易政策不確定性、降低投資壁壘及產(chǎn)業(yè)鏈升級等方面至關重要;另一方面,構建自由貿易區(qū)網(wǎng)絡可能存在產(chǎn)業(yè)鏈完整性受損、產(chǎn)業(yè)鏈安全風險等巨大挑戰(zhàn)(王俊和王聰,2022)。面對外部環(huán)境的不確定性,中國如何在高質量開放條件下使得產(chǎn)業(yè)鏈安全“化危為機”?實施自由貿易試驗區(qū)戰(zhàn)略能否增強中國產(chǎn)業(yè)鏈韌性?這些問題值得探究。

“韌性”(Resilience)一詞源自于拉丁語“resilire”,代表系統(tǒng)遭受外部干擾后的反彈能力(Rose,2007)。韌性強調的是系統(tǒng)在不斷“學習”的演進過程中,以高水平適應力來抵御風險擾動、轉化新路徑與實現(xiàn)“更新”的能力(Martin等,2015)。隨著韌性話題由物理學領域拓展延伸至地理學、經(jīng)濟學等領域,進而衍生出城市韌性、經(jīng)濟韌性等概念(Brown和Greenbaum,2017;孫紅雪等,2023),近年來逐步成為產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學領域的重要議題,學術界對產(chǎn)業(yè)鏈韌性話題展開深入探討,包括理論與實證研究。關于產(chǎn)業(yè)鏈韌性的理論研究分為兩方面:一是產(chǎn)業(yè)鏈韌性的概念辨析。有學者認為產(chǎn)業(yè)鏈韌性是用于衡量產(chǎn)業(yè)鏈應對風險干擾的能力,旨在維持鏈條穩(wěn)定、恢復到原有狀態(tài)并推動產(chǎn)業(yè)鏈升級(高洪瑋,2023)。肖興志和李少林(2022)指出產(chǎn)業(yè)鏈韌性是開放經(jīng)濟環(huán)境下,關聯(lián)產(chǎn)業(yè)鏈在受沖擊后避免斷裂的能力?？梢?學術界對產(chǎn)業(yè)鏈韌性的概念判定略有差異。因此,基于Martin等(2015)對韌性理論的闡述,本文認為產(chǎn)業(yè)鏈韌性是指產(chǎn)業(yè)鏈在遭受外部沖擊后,所展現(xiàn)出的維持鏈條穩(wěn)定運行、避免產(chǎn)業(yè)鏈斷裂、適應性調整到受沖擊前狀態(tài),最終實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈更新并發(fā)展新路徑的能力。二是產(chǎn)業(yè)鏈韌性的提升路徑。數(shù)字經(jīng)濟是增強產(chǎn)業(yè)鏈韌性的新引擎(陳曉東等,2022),而生產(chǎn)要素流動能夠為增強產(chǎn)業(yè)鏈韌性提供回旋余地(肖興志和李少林,2022)。此外,石建勛和盧丹寧(2023)強調中國應展開高水平對外開放從而有助于形成密切的經(jīng)貿網(wǎng)絡,進而提升產(chǎn)業(yè)鏈韌性與安全水平。關于產(chǎn)業(yè)鏈韌性的實證研究內容也分為兩方面:一是產(chǎn)業(yè)鏈韌性的評價方法探討。陳曉東等(2022)以城市為尺度,根據(jù)產(chǎn)業(yè)鏈的抵御風險能力與恢復適應能力兩個層面進行測評。王澤宇等(2022)以省級行政區(qū)為尺度,從抵御力、恢復力、再組織力及更新力4個維度來測度。也有學者基于理論模型通過計算各地區(qū)的產(chǎn)業(yè)鏈增加值來衡量產(chǎn)業(yè)鏈韌性(李萌等,2022)。然而,多數(shù)學者基于系統(tǒng)多樣性視角,將產(chǎn)業(yè)鏈韌性劃分為抵御恢復力與創(chuàng)新轉型力兩個維度,主要強調產(chǎn)業(yè)鏈應對外來沖擊擾動的維穩(wěn)能力及開辟產(chǎn)業(yè)鏈新發(fā)展路徑并保持持續(xù)增長的能力(李勝會和戎芳毅,2022)?；诖?本文將地級市作為尺度,從產(chǎn)業(yè)鏈韌性的抵御恢復力與轉型更新力兩個維度進行綜合評價。二是產(chǎn)業(yè)鏈韌性的影響因素探究,包括內在驅動因素與政策工具因素兩部分。一方面,賀正楚等(2023)認為異質性產(chǎn)業(yè)的關聯(lián)集聚效應對提升產(chǎn)業(yè)鏈韌性具有正向作用,而技術創(chuàng)新在二者的影響關系中承擔著重要作用;另一方面,國家政策導向對產(chǎn)業(yè)鏈運行與產(chǎn)業(yè)鏈韌性具有重要影響,李勝會和戎芳毅(2022)發(fā)現(xiàn)完善的產(chǎn)權制度是增強產(chǎn)業(yè)鏈韌性的基礎保證,知識產(chǎn)權示范城市試點是增強產(chǎn)業(yè)鏈韌性的有效渠道,李萌等(2022)表明碳稅政策能導致產(chǎn)業(yè)鏈韌性波動。綜合來看,現(xiàn)有研究為理解如何增強中國產(chǎn)業(yè)鏈韌性提供了豐富的洞見,但從貿易、開放視角來探索產(chǎn)業(yè)鏈韌性增強路徑的文獻較為缺乏,產(chǎn)業(yè)鏈韌性的提升路徑研究尚未完善,這為本文提供了良好的研究契機。

中國自貿試驗區(qū)政策的產(chǎn)業(yè)效應是現(xiàn)階段的重要研究方向,目前學術界主要聚焦于自貿試驗區(qū)設立影響產(chǎn)業(yè)結構升級、產(chǎn)業(yè)集聚效應與產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展三類研究。首先,自貿試驗區(qū)設立對產(chǎn)業(yè)結構升級的影響研究。黎紹凱和李露一(2019)通過研究上海自貿試驗區(qū)的政策效應,發(fā)現(xiàn)自貿試驗區(qū)設立有利于資本與技術要素流入當?shù)?從而推動地區(qū)產(chǎn)業(yè)結構高級化,并且該結論被相關學者證實(趙亮,2021)。其次,自貿試驗區(qū)設立對產(chǎn)業(yè)集聚效應的影響研究。李蕊等(2021)的研究表明自貿試驗區(qū)會影響園區(qū)內的產(chǎn)業(yè)生態(tài)集聚程度與高端要素集聚程度,胡藝等(2022)的研究也表明內陸型自貿試驗區(qū)設立能夠通過促進產(chǎn)業(yè)協(xié)同、資本流動及要素集聚效應,展現(xiàn)出經(jīng)濟外部性。最后,自貿試驗區(qū)設立對產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展的影響研究。周文慧和鈔小靜(2023)認為中國自貿試驗區(qū)建設既有益于高端生產(chǎn)要素集聚,也有益于優(yōu)化產(chǎn)業(yè)鏈布局和推動產(chǎn)業(yè)鏈上下游鏈條延伸。綜合來看,相關學者普遍認為自貿試驗區(qū)設立對產(chǎn)業(yè)結構升級、產(chǎn)業(yè)集聚效應及產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展均有重要影響。然而,面對中國自貿試驗區(qū)網(wǎng)絡的產(chǎn)業(yè)鏈關鍵技術缺乏引起的安全風險、產(chǎn)業(yè)鏈完整性受損引發(fā)的安全風險等現(xiàn)實問題(王俊和王聰,2022),自貿試驗區(qū)設立能否增強中國產(chǎn)業(yè)鏈韌性?自貿試驗區(qū)設立增強產(chǎn)業(yè)鏈韌性的內在機制是什么?現(xiàn)有研究并未解答這些問題,關于自貿試驗區(qū)設立與產(chǎn)業(yè)鏈韌性的文獻較少的原因可能是自貿試驗區(qū)建設尚處于起步階段(王明益和姚清仿,2022)?；诖?本文從自貿試驗區(qū)設立的政策視角探索產(chǎn)業(yè)鏈韌性的增強路徑。

本文可能的邊際貢獻主要體現(xiàn)在以下三個方面:第一,在研究視角上,學術界較少研究自由貿易活動或對外開放水平與產(chǎn)業(yè)鏈韌性的關系,而本文證明了自貿試驗區(qū)設立能夠增強產(chǎn)業(yè)鏈韌性,豐富了中國產(chǎn)業(yè)鏈韌性的提升路徑研究,拓寬了政策工具因素對增強產(chǎn)業(yè)鏈韌性的研究維度。第二,在研究方法上,本文通過雙重差分法識別自貿試驗區(qū)設立對產(chǎn)業(yè)鏈韌性的影響,并從多重視角選擇來自中國氣象局數(shù)據(jù)庫的年均降水量和地方政府改革創(chuàng)新獎項頒布結果來構造工具變量,為克服內生性問題提供了新思路。第三,在研究深度上,本文探索了自貿試驗區(qū)設立對產(chǎn)業(yè)鏈韌性的影響機制,將人才、技術、資本及數(shù)據(jù)四種創(chuàng)新要素集聚引入中介效應模型,探索了自貿試驗區(qū)設立影響產(chǎn)業(yè)鏈韌性的內在機制。同時,本文對比分析了國家綜合配套改革試驗區(qū)與國家級新區(qū)對增強產(chǎn)業(yè)鏈韌性的政策效果,并圍繞自貿試驗區(qū)的設立批次、試點地區(qū)的海陸位置進行了異質性探討,強化了自貿試驗區(qū)設立增強產(chǎn)業(yè)鏈韌性的理論深度。

二、 理論分析與研究假說

1. 自貿試驗區(qū)設立影響產(chǎn)業(yè)鏈韌性的理論分析

自貿試驗區(qū)是保障中國產(chǎn)業(yè)鏈穩(wěn)定運行的重要載體,為增強產(chǎn)業(yè)鏈韌性提供了良好的制度環(huán)境。尤其是在全球產(chǎn)業(yè)鏈格局重構與國際貿易沖擊的雙重背景下,自貿試驗區(qū)通過釋放制度政策紅利,形成增強產(chǎn)業(yè)鏈韌性與防范化解產(chǎn)業(yè)鏈斷鏈風險的有力支撐。自貿試驗區(qū)設立對增強產(chǎn)業(yè)鏈韌性的影響主要表現(xiàn)為對內改革和對外開放兩種形式。具體的影響關系如圖1所示。

圖1 自貿試驗區(qū)設立影響產(chǎn)業(yè)鏈韌性的機理

從對內改革的角度來看,自貿試驗區(qū)設立基于優(yōu)化外貿營商環(huán)境和推動制度改革創(chuàng)新兩個方面,對增強產(chǎn)業(yè)鏈韌性產(chǎn)生重要影響。一方面,自貿試驗區(qū)設立通過提高貿易便利程度、激勵要素集聚、完善稅收優(yōu)惠政策等舉措,促進優(yōu)化試點地區(qū)的外貿營商環(huán)境,同時有利于吸收優(yōu)質的人才要素、技術要素、資本要素等,進而對增強產(chǎn)業(yè)鏈韌性起到重要作用(江英等,2023);另一方面,自貿試驗區(qū)設立通過在投資管理領域、事中事后監(jiān)管領域、出境加工監(jiān)管領域等方面制度改革創(chuàng)新,助力構建與國家開放型經(jīng)濟發(fā)展要求相適應的新體制,進而釋放制度改革紅利,增強產(chǎn)業(yè)鏈韌性。

從對外開放的角度來看,自貿試驗區(qū)設立基于延伸高端產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)和倒逼要素市場改革兩個方面,對鞏固產(chǎn)業(yè)鏈核心地位產(chǎn)生影響。一方面,自貿試驗區(qū)設立作為高水平對外開放的戰(zhàn)略性政策,旨在提升貿易開放透明度與削弱關稅貿易壁壘,既能推進中間商品和服務貿易在周邊國家的自由流動,也能推進建立國際經(jīng)濟合作模式(王明益和姚清仿,2022),從而促進國內貿易向制造業(yè)和服務業(yè)高端產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)延伸,以此促進產(chǎn)業(yè)基礎創(chuàng)新轉型,為增強產(chǎn)業(yè)鏈韌性注入強大動力;另一方面,自貿試驗區(qū)是連接國外與國內的重要樞紐,作為對外開放的橋頭堡,所構建的開放型發(fā)展格局倒逼國內要素市場制度改革,既有利于提高產(chǎn)業(yè)鏈供給端與需求端的匹配程度,也有利于激發(fā)產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展的輻射帶動作用,從而鞏固國家產(chǎn)業(yè)鏈在全球價值鏈中的核心競爭地位(趙亮,2021)。

基于以上分析,本文提出假說:

假說1:自貿試驗區(qū)設立能夠增強試點地區(qū)的產(chǎn)業(yè)鏈韌性。

2. 自貿試驗區(qū)設立影響產(chǎn)業(yè)鏈韌性的機制分析

自貿試驗區(qū)作為高水平貿易開放、投資自由化、制度創(chuàng)新變革的政策先行區(qū),基于釋放多種政策疊加的優(yōu)勢,通過激發(fā)人才、技術、資本及數(shù)據(jù)4種創(chuàng)新要素集聚效應的路徑機制,增強試點地區(qū)的產(chǎn)業(yè)鏈韌性。具體的影響路徑如圖2所示。

圖2 自貿試驗區(qū)設立影響產(chǎn)業(yè)鏈韌性的機制

(1) 人才創(chuàng)新要素集聚效應。一方面,隨著自貿試驗區(qū)設立不斷推進物流通關改革、查驗電子化、支付數(shù)字化等,各試點地區(qū)對金融管理、法律監(jiān)管、物流管理及數(shù)字科技等領域的高端人才需求量大大增加,導致自貿試驗區(qū)更加注重實行人才引進計劃與人才獎勵制度,并提供更具吸引力的稅收和補貼優(yōu)惠政策、便捷的國內外通行設施等條件(唐擎和吳華,2019),吸引海內外大量高端人才匯聚,從而激發(fā)自貿試驗區(qū)的人才創(chuàng)新要素集聚效應;另一方面,人才創(chuàng)新要素集聚對鞏固產(chǎn)業(yè)鏈競爭優(yōu)勢具有重要意義,既有助于彌補產(chǎn)業(yè)鏈關鍵環(huán)節(jié)的人才缺口,也有助于增加與國際高技能人才交流的機會,提升勞動力資源配置效率和自主創(chuàng)新能力,從而推動產(chǎn)業(yè)鏈升級并增強產(chǎn)業(yè)鏈韌性。

(2) 技術創(chuàng)新要素集聚效應。一方面,自貿試驗區(qū)建設通過對高新技術產(chǎn)業(yè)等領域的政策傾斜,實現(xiàn)便利化制度安排與高標準配套設施,激勵高技術管理水平的跨國公司入駐,從而有利于共建國際高端研發(fā)中心,助力高新技術領域國際合作(王明益和姚清仿,2022)。此外,自貿試驗區(qū)建設將完善知識產(chǎn)權制度視為重要改革措施,致力確保先發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新成果的唯一性,為企業(yè)改進技術提供研發(fā)支持,這將有助于破解自主創(chuàng)新的體制障礙,促進自貿試驗區(qū)的技術創(chuàng)新要素集聚效應(Wang,2013)。另一方面,技術創(chuàng)新要素集聚是促進產(chǎn)業(yè)鏈應對外部沖擊的重要路徑?；谧再Q試驗區(qū)高水平開放的平臺優(yōu)勢,聚焦在數(shù)字金融、集成電路等前沿領域(高洪瑋,2023),片區(qū)技術創(chuàng)新要素集聚有助于加強高端產(chǎn)業(yè)鏈上下游聯(lián)動,加速產(chǎn)業(yè)鏈生產(chǎn)技術迭代,從而破除產(chǎn)業(yè)鏈堵點,達到增強產(chǎn)業(yè)鏈韌性的目的(賀正楚等,2023)。

(3) 資本創(chuàng)新要素集聚效應。一方面,自貿試驗區(qū)政策帶來的制度創(chuàng)新變革,通過與國際制度接軌以擴大可利用外資的范圍,改善企業(yè)國際融資環(huán)境。同時,自貿試驗區(qū)投資自由化營造出競爭激烈的市場環(huán)境,能夠吸引優(yōu)質外資聚集,有利于拓寬試點地區(qū)的融資渠道、優(yōu)化商品和貿易服務的配置,推動自貿試驗區(qū)的資本創(chuàng)新要素集聚效應。另一方面,資本創(chuàng)新要素集聚對增強產(chǎn)業(yè)鏈韌性具有重要影響(王澤宇等,2022)。自貿試驗區(qū)內部的充足資本要素能夠支撐產(chǎn)業(yè)鏈生產(chǎn)運營,通過金融資本與研發(fā)資本的雙重流入來緩解企業(yè)的資金需求困境,以應對全球產(chǎn)業(yè)鏈重構時的風險挑戰(zhàn),從而推動產(chǎn)業(yè)鏈鏈條延伸并增強產(chǎn)業(yè)鏈韌性。

(4) 數(shù)據(jù)創(chuàng)新要素集聚效應。一方面,自貿試驗區(qū)通過發(fā)揮制度先行先試優(yōu)勢,率先對搭建數(shù)據(jù)信用平臺、數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)化試點等進行探索,對數(shù)字技術創(chuàng)造場景、數(shù)字化管理起到關鍵作用,有助于引導企業(yè)構建相應的數(shù)據(jù)要素市場化配置體系,從而以制度創(chuàng)新來帶動先進的數(shù)據(jù)要素向試點地區(qū)集聚,以此增強自貿試驗區(qū)的數(shù)據(jù)創(chuàng)新要素集聚效應;另一方面,數(shù)據(jù)創(chuàng)新要素是產(chǎn)業(yè)鏈上下游之間信息共享的流通媒介(陳曉東等,2022),自貿試驗區(qū)內部的數(shù)據(jù)創(chuàng)新要素集聚能夠加速原有產(chǎn)業(yè)要素之間的協(xié)同發(fā)展,有助于加快產(chǎn)業(yè)鏈數(shù)字化轉型升級,以數(shù)字新技術引領產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新變革,從而增強產(chǎn)業(yè)鏈韌性。

基于以上分析,本文提出假說:

假說2:自貿試驗區(qū)設立能夠通過促進人才、技術、資本以及數(shù)據(jù)4種創(chuàng)新要素集聚的路徑機制,增強試點地區(qū)的產(chǎn)業(yè)鏈韌性。

三、 研究設計

1. 研究思路

截至2021年,中國已成立21個自由貿易試驗區(qū),包含2013年第一批次、2015年第二批次、2017年第三批次、2018年第四批次、2019年第五批次與2020年第六批次,共計46個地級市。本文的研究思路如下:首先,以地級市為研究對象,不包括縣級市和市轄區(qū)。其次,考慮到數(shù)據(jù)可得性,研究區(qū)間為2011-2019年,并刪除數(shù)據(jù)缺失較為嚴重的地級市。最后,考慮到數(shù)據(jù)有效性,參考韓振國和朱洪宇(2022)的研究,選取2015年第二批次和2017年第三批次為研究對象,為防止其他批次自貿試驗區(qū)對研究結論造成有偏估計,剔除2013年、2018年和2019年批次設立自貿試驗區(qū)的地級市。最終得到266個地級市,其中20個已設立自貿試驗區(qū)試點的地級市作為實驗組;246個未設立自貿試驗區(qū)試點的地級市作為對照組。

2. 模型構建

本文將自貿試驗區(qū)設立視為一項準自然實驗,考察自貿試驗區(qū)設立能否增強產(chǎn)業(yè)鏈韌性。借鑒巴曙松等(2021)的研究,以區(qū)位政策在不同地區(qū)設立的時間差異來構建雙重差分模型,設置基準回歸模型如下:

ICRi,t=α0+α1FTZi,t+α2∑controli,t+cityi+yeart+εi,t

(1)

其中,ICRi,t為被解釋變量,表示第i個地級市第t年的產(chǎn)業(yè)鏈韌性;FTZi,t為解釋變量,表示是否設立自貿試驗區(qū),如果地級市i在第t年開始設立自貿試驗區(qū),則t年及t年之后均設置為1,其余設置為0;∑controli,t為一系列控制變量;cityi為地級市個體控制變量,yeart為時間控制變量,εi,t為隨機誤差項。

3. 變量選擇

核心解釋變量:自貿試驗區(qū)虛擬變量(FTZ)。該變量的設定根據(jù)國務院公布的自貿試驗區(qū)設立的官方文件為依據(jù)。參照巴曙松等(2021)的研究,首先,政策虛擬變量(treat)是將已設立自貿試驗區(qū)試點的地級市實驗組賦值為1,未設立自貿試驗區(qū)試點的地級市對照組賦值為0;其次,時間虛擬變量(ftz)是將2015年批次設立自貿試驗區(qū)的地級市,2015年當年及之后年份賦值為1,而2015年之前設置為0;將2017年批次設立自貿試驗區(qū)的地級市,2017年當年及之后年份賦值為1,而2017年之前設置為0。

中介變量:創(chuàng)新要素集聚。依據(jù)生產(chǎn)函數(shù)的設定,人才、技術、資本和數(shù)據(jù)是4種關鍵生產(chǎn)要素,因此,創(chuàng)新要素集聚從人才、技術、資本和數(shù)據(jù)創(chuàng)新要素集聚4個方面入手。參考李勝會和戎芳毅(2022)、陶長琪和徐茉(2021)的做法,人才創(chuàng)新要素集聚(Talent)利用科研、技術服務和地質勘查業(yè)從業(yè)人員數(shù)與年末從業(yè)人員數(shù)的比值表征。技術創(chuàng)新要素集聚(Tech)利用專利申請總數(shù)來表征,包括發(fā)明、實用新型和外觀設計專利,這主要是考慮到專利申請數(shù)更能體現(xiàn)知識活躍度與技術創(chuàng)造力,更能體現(xiàn)出生產(chǎn)技術迭代的內在特征。資本創(chuàng)新要素集聚(Cap)包括研發(fā)資本要素集聚和金融資本要素集聚,其中,研發(fā)資本要素集聚利用科學研發(fā)支出占政府公共財政總支出的比重表征,金融資本要素集聚利用金融機構各項存貸款余額與地區(qū)生產(chǎn)總值的比值表征。數(shù)據(jù)創(chuàng)新要素集聚(Data)利用移動電話、互聯(lián)網(wǎng)用戶數(shù)與總人口的比值表征。

控制變量。借鑒李勝會和戎芳毅(2022)的研究,選取如下城市層面的控制變量。經(jīng)濟發(fā)展水平(Pgdp),采用國內生產(chǎn)總值與城市人口總數(shù)的比值衡量,經(jīng)濟發(fā)展程度較高的地區(qū)可能率先被設立為自貿試驗區(qū)試點城市,因此對城市經(jīng)濟發(fā)展水平進行控制。人口密度(Pden),利用統(tǒng)計年鑒中的相應數(shù)據(jù)衡量,較高人口密度的地區(qū)通常具備充足的人才儲備,可能更利于維持產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展。市場化程度(Market),從政府與市場關系、非國有經(jīng)濟發(fā)展、產(chǎn)品市場發(fā)育情況、要素市場發(fā)育情況、中介組織發(fā)育和法律指標等5個方面來衡量。創(chuàng)業(yè)活力(Entre),采用個體經(jīng)濟和私營經(jīng)濟從業(yè)人數(shù)占人口總數(shù)的比例衡量。城市化水平(Urban),采用市轄區(qū)人口數(shù)與地級市總人口數(shù)的比值衡量,高城市化地區(qū)具有更完整的配套設施,通常能為產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供便利。

4. 樣本選擇和數(shù)據(jù)來源

本文通過構建2011-2019年中國266個地級市的面板數(shù)據(jù)研究自貿試驗區(qū)設立對產(chǎn)業(yè)鏈韌性的影響及作用機制。其中,自貿試驗區(qū)設立名單根據(jù)中國各省區(qū)市自由貿易試驗區(qū)官網(wǎng)手工收集整理獲得,年均降水量數(shù)據(jù)來自中國氣象網(wǎng)數(shù)據(jù)庫,政府改革創(chuàng)新獎項頒布結果根據(jù)各省區(qū)市政府官網(wǎng)手工收集整理獲得,其余指標數(shù)據(jù)主要來自EPS數(shù)據(jù)庫、CSMAR數(shù)據(jù)庫以及各省區(qū)市統(tǒng)計年鑒,缺失數(shù)據(jù)采用插值法補齊。各變量的描述性統(tǒng)計結果見表1。

表1 描述性統(tǒng)計

四、 實證結果分析

1. 基礎回歸結果分析

表2報告了雙重差分模型(1)的回歸結果,即自貿試驗區(qū)設立對產(chǎn)業(yè)鏈韌性的影響效應。為檢驗回歸是否穩(wěn)健,本文以逐步回歸法依次加入政策虛擬變量和控制變量,并采用聚類到城市層面的穩(wěn)健標準誤,從而解決受城市個體因素影響的擾動項自相關問題,避免導致混淆系數(shù)顯著性的推斷。

表2 基礎回歸結果

列(1)列(2)為雙向固定效應下控制時間效應和城市效應的雙重差分估計結果,其中,列(1)是將政策虛擬變量放入模型(1)進行回歸,列(2)是在列(1)的基礎上加入一系列控制變量進行回歸。表2的回歸結果初步證實了自貿試驗區(qū)設立能夠顯著增強產(chǎn)業(yè)鏈韌性。從估計系數(shù)可以看出:無論是否控制時間效應和個體效應或放入控制變量,基于兩種方法下自貿試驗區(qū)設立對增強產(chǎn)業(yè)鏈韌性的政策效應均在1%統(tǒng)計水平上正向顯著。原因可能是,從政策效應方面看,在全球產(chǎn)業(yè)鏈格局加速重構的趨勢下,中國自貿試驗區(qū)聚焦于產(chǎn)業(yè)鏈的核心環(huán)節(jié),通過完善產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展相關扶持政策與獎勵機制,積極引進產(chǎn)業(yè)鏈上下游項目與構建高端產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新平臺,從而促進加快延長產(chǎn)業(yè)鏈條與維持鏈條穩(wěn)定運行。從要素集聚方面看,限于自貿試驗區(qū)占地面積有限,自貿試驗區(qū)建設不僅會吸引大量高新技術企業(yè)在園區(qū)內入駐,而且會在試點區(qū)內吸納各類生產(chǎn)要素,進而增強產(chǎn)業(yè)鏈節(jié)點的協(xié)作與互補,以此彌補產(chǎn)業(yè)鏈短板與缺口,從而有助于帶動產(chǎn)業(yè)鏈升級更新與增強產(chǎn)業(yè)鏈韌性。

與此同時,城市經(jīng)濟發(fā)展水平、人口密度、創(chuàng)業(yè)活力、城市化水平因素對產(chǎn)業(yè)鏈韌性均有顯著的促進作用。作為制度性改革的先行試驗田,設立自貿試驗區(qū)的城市可能意味著其經(jīng)濟發(fā)展狀況較好,更能夠吸引豐富的生產(chǎn)要素資源集聚,因此,經(jīng)濟發(fā)展優(yōu)勢是增強產(chǎn)業(yè)鏈韌性的重要保障。通常情況下城市人口密度越高,市場需求越大,有助于高技能勞動力流入與知識溢出,以此拓展優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)資源與激發(fā)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力,從而為提高產(chǎn)業(yè)鏈韌性奠定堅實基礎。此外,高城市化水平地區(qū)具備較完整的產(chǎn)業(yè)配套設施,從而有利于自貿試驗區(qū)內企業(yè)維系科技環(huán)境、人力資本及市場需求的平衡,快速推進城市化進程是增強產(chǎn)業(yè)鏈韌性的有效舉措。

2. 平行趨勢檢驗

本文采用雙重差分法對自貿試驗區(qū)設立政策進行評估的重要前提是結果變量在處理組和控制組之間滿足平行趨勢假設。因此,基于事件分析法,本文對各試點城市受到政策沖擊年份與該年份之前的產(chǎn)業(yè)鏈韌性進行檢驗,設置計量模型如下:

(2)

平行趨勢檢驗結果見圖3,是在95%置信區(qū)間下自貿試驗區(qū)設立對產(chǎn)業(yè)鏈韌性的回歸系數(shù)。結果表明,在自貿試驗區(qū)設立前,參數(shù)β1、β2和β3的估計系數(shù)均為負值且不顯著,即結果變量在處理組和控制組之間滿足平行趨勢假設。在自貿試驗區(qū)設立之后,參數(shù)βn的估計系數(shù)轉為正向顯著,同時在第2年后逐年大幅上升。由此說明,自貿試驗區(qū)設立對產(chǎn)業(yè)鏈韌性具有正向促進作用,并存在因設立時間的變化呈現(xiàn)出邊際效應遞增的趨勢。原因可能是:自貿試驗區(qū)設立能夠短時間內吸引資本要素流入園區(qū),實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈高速發(fā)展。從長期政策效應來看,自貿試驗區(qū)建設旨在打造多功能經(jīng)濟特區(qū),隨著園區(qū)建設逐步完善,充分發(fā)揮出貿易投資便利、要素流動自由、創(chuàng)新服務升級等方面的區(qū)位優(yōu)勢,從而助力產(chǎn)業(yè)鏈升級更新與維持鏈條穩(wěn)定運行。

圖3 平行趨勢圖

3. 穩(wěn)健性檢驗

(1) 工具變量法。自貿試驗區(qū)設立可能并非完全的外生事件,這將導致反向因果關系與內生性問題。因此,本文參考李蕊等(2021)的研究,運用兩階段最小二乘法進行檢驗,并選擇各城市當期累計降水量(IV1)和政府改革創(chuàng)新意識(IV2)作為工具變量。其合理性在于:第一,中央政府可能考慮到自貿試驗區(qū)試點地區(qū)的貿易開放程度,通常情況下位于海岸線、港口或水域附近的城市開放度較高,且降水量較大,故而符合工具變量相關性假設。近年來以自然地理和氣候條件作為工具變量的方法被廣泛認可,而降水量作為嚴格外生變量,產(chǎn)業(yè)鏈韌性與降水量不存在因果關系,符合工具變量外生性假設。第二,中央政府可能優(yōu)先選擇地方政府改革創(chuàng)新意識較強的城市作為試點區(qū),且更具開拓創(chuàng)新精神的城市更有意愿為試點制度提供更廣發(fā)展空間并發(fā)揮更大效益,符合工具變量相關性假設。歷屆中國地方政府創(chuàng)新獎旨在改革優(yōu)化政府管理體制,因此政府改革創(chuàng)新意識未必會直接影響產(chǎn)業(yè)鏈韌性,而是更需要通過政府對資金、人才和技術等要素的風險管控來提升產(chǎn)業(yè)鏈韌性,符合工具變量相關性假設。

表3報告了兩階段最小二乘法的回歸結果。其中,列(1)為2SLS第一階段回歸結果,被解釋變量為自貿試驗區(qū)政策變量,結果表明工具變量降水量(IV1)和政府改革創(chuàng)新意識(IV2)對自貿試驗區(qū)設立的系數(shù)估計值在1%統(tǒng)計水平上顯著為正,說明兩種工具變量與城市是否設立自貿試驗區(qū)均顯著相關,并且F統(tǒng)計量為4934.56,由此證明通過了弱工具變量檢驗。列(2)為2SLS第二階段回歸結果,被解釋變量為產(chǎn)業(yè)鏈韌性,結果表明自貿試驗區(qū)設立的政策效應在1%統(tǒng)計水平上顯著為正,并且Sargan檢驗的統(tǒng)計值為4.217,所對應的p值為0.121,說明兩種工具變量均為外生,由此證明自貿試驗區(qū)設立顯著增強了產(chǎn)業(yè)鏈韌性。以上證明基準回歸結果穩(wěn)健。

表3 基于兩階段最小二乘估計的檢驗結果

(2) 排除其他政策。為排除其他區(qū)位政策干擾自貿試驗區(qū)設立對增強產(chǎn)業(yè)鏈韌性所產(chǎn)生的政策效應,本文考慮從國家級新區(qū)和國家綜合配套改革試驗區(qū)兩類國家重大區(qū)位導向性政策來排除可能存在的干擾。國家級新區(qū)是1992年改革開放以來設立的新一輪開發(fā)開放新區(qū),包括19個新區(qū),涵蓋天津、長沙及舟山等19個地級市,在承擔國家重大發(fā)展戰(zhàn)略的綜合實驗區(qū)中占據(jù)重要地位。國家綜合配套改革試驗區(qū)作為中國改革歷程中的新里程碑,包括12個試驗區(qū),涵蓋天津、重慶及長沙等34個地級市,是全國性制度改革的區(qū)位政策代表。在處理方式上,本文在模型(1)的基礎上依次將國家級新區(qū)政策(NNZ)和國家綜合配套改革試驗區(qū)政策(NCZ)兩類政策設置為虛擬變量納入回歸,以考察自貿試驗區(qū)設立對增強產(chǎn)業(yè)鏈韌性的凈效應。

表4回歸結果表明,自貿試驗區(qū)設立能夠獨立于其他區(qū)位政策對增強產(chǎn)業(yè)鏈韌性產(chǎn)生正向作用。由列(1)至列(3)可得,在納入兩種區(qū)位政策之后,自貿試驗區(qū)設立對增強產(chǎn)業(yè)鏈韌性的影響仍保持在1%統(tǒng)計水平上顯著為正。從其他區(qū)位政策估計結果可得,國家級新區(qū)設立對產(chǎn)業(yè)鏈韌性的影響表現(xiàn)為1%統(tǒng)計水平上顯著為正。由此說明,一方面,本文的核心結論具有穩(wěn)健性,自貿試驗區(qū)設立對產(chǎn)業(yè)鏈韌性的增強作用不受其他區(qū)位政策干擾;另一方面,國家級新區(qū)設立對增強產(chǎn)業(yè)鏈韌性具有正向促進作用,但國家級新區(qū)政策對產(chǎn)業(yè)鏈韌性的政策效果低于自貿試驗區(qū)。以上證明基準回歸結果穩(wěn)健。

表4 排除其他政策

(3) 反事實檢驗。為排除其他未被觀測的沖擊可能對自貿試驗區(qū)設立的政策效應產(chǎn)生干擾,本文將自貿試驗區(qū)設立政策實施虛擬變量分別逐次提前1年、2年和3年,考察其對產(chǎn)業(yè)鏈韌性的影響效應,即設定“虛假的”政策沖擊年份來考察自貿試驗區(qū)設立能否增強產(chǎn)業(yè)鏈韌性。若估計系數(shù)呈現(xiàn)正向顯著,則表明可能存在其他因素增強產(chǎn)業(yè)鏈韌性。結果如表5所示,提前1年、提前2年和提前3年實施政策的估計系數(shù)均不顯著,說明自貿試驗區(qū)設立并未受其他因素干擾。以上證明基準回歸結果穩(wěn)健。

表5 反事實檢驗

(4) 安慰劑檢驗。為進一步檢驗基準回歸結果是否受其他混淆因素的影響,本文采用安慰劑檢驗進行分析,在2011-2019年隨機選取1年作為實際自貿試驗區(qū)設立年份,構造一個“虛擬政策年份”重復進行1000次實驗,并繪制出估計結果的核密度圖,見圖4。其中,圓圈符號值為在虛擬政策年份下,自貿試驗區(qū)設立對產(chǎn)業(yè)鏈韌性的估計系數(shù),線條符號值為與其相對應的p值。由圖4可以看出,隨機抽取的估計系數(shù)與p值均以0值為軸對稱分布,且估計系數(shù)值集中于-0.01至0.01之間,顯著異于基準回歸結果0.018。因此,安慰劑檢驗成立,以上證明結果穩(wěn)健。

圖4 安慰劑檢驗

(5) 其他穩(wěn)健性檢驗。第一,PSM-DID。為避免自貿試驗區(qū)設立并非完全隨機的選擇結果,也避免其他不可觀測因素所導致的產(chǎn)業(yè)鏈韌性差異,本文采用傾向得分匹配法對處理組和控制組進行匹配,再選擇控制變量作為協(xié)變量,并基于logit模型采用k近鄰匹配法進行檢驗,結果見表6列(1)。第二,替換被解釋變量。基于數(shù)據(jù)可得性與科學性,參考陳曉東等(2022)、李勝會和戎芳毅(2022),以地級市為研究尺度,將產(chǎn)業(yè)多樣化指數(shù)替換為產(chǎn)業(yè)增長率指數(shù),將城市更新力指數(shù)替換為復旦大學產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究中心發(fā)布的《中國城市和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新力報告》中的城市創(chuàng)新力指數(shù),同時基于熵值法測得產(chǎn)業(yè)鏈韌性指數(shù),結果見表6列(2)。第三,聯(lián)合固定效應。沿用模型(1)并同時控制省份和時間聯(lián)合效應進行回歸,結果見表6列(3)。第四,改變自貿試驗區(qū)劃分方法。將省級行政區(qū)作為劃分依據(jù),將設立自貿試驗區(qū)的省級行政單位作為控制組,反之為處理組,沿用模型(1)進行估計,結果見表6列(4)。以上結果表明,自貿試驗區(qū)設立對增強產(chǎn)業(yè)鏈韌性的影響作用至少在10%統(tǒng)計水平上為正向顯著。以上證明基準回歸結果穩(wěn)健。

表6 其他穩(wěn)健性檢驗

五、 中介機制檢驗

以上基準回歸結果驗證了本文的假說1,那么自貿試驗區(qū)設立通過哪些路徑來增強產(chǎn)業(yè)鏈韌性?為驗證創(chuàng)新要素集聚是否是自貿試驗區(qū)增強產(chǎn)業(yè)鏈韌性的內在機制,本文利用逐步回歸法,從人才、技術、資本及數(shù)據(jù)創(chuàng)新要素集聚4個方面來進行機制探討,構建如下中介效應模型:

Mi,t=θ0+θ1FTZi,t+θ2∑controli,t+cityi+yeart+εi,t

(3)

ICRi,t=δ0+δ1FTZi,t+δ2Mi,t+δ3∑controli,t+cityi+yeart+εi,t

(4)

其中,Mi,t是中介變量,包括人才創(chuàng)新要素集聚(Talent)、技術創(chuàng)新要素集聚(Tech)、資本創(chuàng)新要素集聚(Cap)與數(shù)據(jù)創(chuàng)新要素集聚(Data)。其他變量與基礎回歸模型中一致。

由于上文的基準結果證實了模型(1)中α1顯著為正,因此,若θ1、δ1和δ2均顯著,且δ1與α1相比估計系數(shù)與顯著性有所下降,則說明中介變量在自貿試驗區(qū)設立增強產(chǎn)業(yè)鏈韌性中承擔了部分中介作用。

估計結果如表7所示,自貿試驗區(qū)設立能夠通過促進人才、技術、資本與數(shù)據(jù)創(chuàng)新要素集聚4條路徑增強產(chǎn)業(yè)鏈韌性。首先,表7中列(1)列(3)列(5)列(7)展示的是自貿試驗區(qū)設立對創(chuàng)新要素集聚影響的估計結果,表明自貿試驗區(qū)設立對人才、技術、資本與數(shù)據(jù)創(chuàng)新要素集聚的影響在1%統(tǒng)計水平上顯著為正,一方面反映了自貿試驗區(qū)實行的各類優(yōu)惠政策與獎勵機制促使人才、技術、資本及數(shù)據(jù)創(chuàng)新要素大規(guī)模進入園區(qū),從而帶動創(chuàng)新要素集聚,另一方面反映了自貿試驗區(qū)的市場競爭環(huán)境有助于提升企業(yè)對創(chuàng)新生產(chǎn)要素的市場需求,很大程度上彌補了創(chuàng)新生產(chǎn)要素的供給缺口。因此,自貿試驗區(qū)設立對于吸引創(chuàng)新要素集聚發(fā)揮著關鍵作用。其次,表7中列(2)列(4)列(6)列(8)展示的是自貿試驗區(qū)和創(chuàng)新要素集聚對產(chǎn)業(yè)鏈韌性影響的估計結果,表明自貿試驗區(qū)和創(chuàng)新要素集聚的系數(shù)估計值至少在10%統(tǒng)計水平上顯著為正,說明自貿試驗區(qū)設立對增強產(chǎn)業(yè)鏈韌性的影響作用十分穩(wěn)健,自貿試驗區(qū)所吸納的人才創(chuàng)新要素、技術創(chuàng)新要素、資本創(chuàng)新要素及數(shù)據(jù)創(chuàng)新要素能夠為實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈升級更新與維持產(chǎn)業(yè)鏈穩(wěn)定運行提供重要保障。因此,創(chuàng)新要素集聚是自貿試驗區(qū)增強產(chǎn)業(yè)鏈韌性的內在機制。最后,表7中列(9)展示的是核心解釋變量與4種創(chuàng)新要素的總體回歸結果,結果表明自貿試驗區(qū)政策變量和4種創(chuàng)新要素集聚的系數(shù)估計值至少在5%統(tǒng)計水平上顯著為正,說明自貿試驗區(qū)設立能夠通過促進人才、技術、資本與數(shù)據(jù)創(chuàng)新要素集聚4條路徑來增強產(chǎn)業(yè)鏈韌性,同時其中介效應大小依次為人才創(chuàng)新要素、技術創(chuàng)新要素、數(shù)據(jù)創(chuàng)新要素、資本創(chuàng)新要素。以上結論驗證了假說2成立。

表7 中介機制檢驗

六、 異質性探討

由國務院下發(fā)的自貿試驗區(qū)設立政策具有較強的階段批次性和區(qū)位導向性特點(韓振國和朱洪宇,2022),因此,本文基于不同城市特質下考察自貿試驗區(qū)設立對產(chǎn)業(yè)鏈韌性的異質性影響。

1. 設立批次異質性

本文將自貿試驗區(qū)分為2015年批次和2017年批次,旨在考察不同批次下自貿試驗區(qū)設立對產(chǎn)業(yè)鏈韌性的異質性表現(xiàn),借鑒巴曙松等(2021)的方法,構建如下模型:

(5)

其中,partp,i,t是自貿試驗區(qū)設立批次的虛擬變量,p=1,2,分別表示2015年批次和2017年批次。若地級市i為2015年批次自貿試驗區(qū)設立城市,則part1,i,t為1,否則為0,同理可得2017年批次虛擬變量part2,i,t。

回歸結果如表8列(1)所示?？梢园l(fā)現(xiàn),2015年批次和2017年批次自貿試驗區(qū)設立均能夠顯著增強產(chǎn)業(yè)鏈韌性,同時2015年批次設立的自貿試驗區(qū)對產(chǎn)業(yè)鏈韌性的增強幅度更大,約是2017年批次的2倍。可能的原因是:其一,2015年批次的自貿試驗區(qū)是繼上海自貿試驗區(qū)設立后,首批大規(guī)模自貿試驗區(qū)誕生,隨著自貿試驗區(qū)配套設施供給落實,其管理新模式與舊體制更替迭代,這批自貿試驗區(qū)設立對產(chǎn)業(yè)鏈韌性的增強幅度大于后批次自貿試驗區(qū)。其二,隨著自貿試驗區(qū)建設逐漸走向成熟,2017年批次自貿試驗區(qū)的試點規(guī)模多于2015年批次自貿試驗區(qū)的試點規(guī)模,可見自貿試驗區(qū)建設應以質為本,積極提升自貿試驗區(qū)綜合發(fā)展質量更為重要。

表8 異質性檢驗

2. 海陸位置異質性

本文將自貿試驗區(qū)分為沿海自貿試驗區(qū)和內陸自貿試驗區(qū),旨在考察自貿試驗區(qū)設立所處不同位置對產(chǎn)業(yè)鏈韌性影響的異質性表現(xiàn),構建如下模型:

ICRi,t=ω0+ω1FTZi,t×coastali,t+ω2FTZi,t×inlandi,t+ω3∑controli,t+cityi+yeart+εi,t

(6)

其中,coastali,t和inlandi,t分別是沿海自貿試驗區(qū)和內陸自貿試驗區(qū)的虛擬變量。若地級市i為自貿試驗區(qū)設立處于沿海地區(qū),則coastali,t為1,否則為0,同理可得自貿試驗區(qū)設立處于內陸地區(qū)虛擬變量inlandi,t。

結果如表8列(2)所示?？梢园l(fā)現(xiàn),自貿試驗區(qū)設立在沿海地區(qū)和內陸地區(qū)均能夠顯著增強產(chǎn)業(yè)鏈韌性,同時沿海自貿試驗區(qū)設立對產(chǎn)業(yè)鏈韌性的增強幅度更大,約是內陸的1.5倍?？赡艿脑蚴?其一,沿海自貿試驗區(qū)在原有區(qū)位優(yōu)勢和沿邊政策的基礎上,在未施行自貿試驗區(qū)政策之前,沿海地區(qū)作為中國高水平開放的大門,其產(chǎn)業(yè)發(fā)展相較于內陸地區(qū)可能更加成熟,因此,沿海自貿試驗區(qū)政策使得該地區(qū)增強產(chǎn)業(yè)鏈韌性“如虎添翼”。其二,內陸自貿試驗區(qū)建設以開放為先導倒逼改革釋放政策紅利,不僅有利于賦予內陸地區(qū)高水平改革自主權,而且有利于內陸自貿試驗區(qū)成為吸引要素資源集聚的“熱土”,使其加強產(chǎn)業(yè)技術交流與促進產(chǎn)業(yè)轉型升級,從而增強內陸地區(qū)產(chǎn)業(yè)鏈韌性。

七、 主要結論與政策建議

自由貿易試驗區(qū)是新時代高標準制度性開放的主陣地。本文基于2011-2019年中國266個地級市面板數(shù)據(jù),將自貿試驗區(qū)設立作為一項準自然實驗,通過雙重差分模型方法評估自貿試驗區(qū)設立對增強產(chǎn)業(yè)鏈韌性的政策效應及其作用機制。研究表明:自貿試驗區(qū)設立能夠增強產(chǎn)業(yè)鏈韌性,在采用當期降水量和政府改革創(chuàng)新獎項結果為工具變量的內生性檢驗及其他穩(wěn)健性檢驗后,該結論仍成立,同時國家級新區(qū)設立政策也存在增強產(chǎn)業(yè)鏈韌性的政策效果;從作用機制來看,自貿試驗區(qū)設立能夠通過促進人才、技術、資本與數(shù)據(jù)創(chuàng)新要素集聚4種路徑機制來增強產(chǎn)業(yè)鏈韌性,其中介效應大小依次為人才創(chuàng)新要素、技術創(chuàng)新要素、數(shù)據(jù)創(chuàng)新要素、資本創(chuàng)新要素;從異質性來看,不同設立批次和不同海陸位置,自貿試驗區(qū)設立均能夠顯著增強產(chǎn)業(yè)鏈韌性,且2015年批次設立的自貿試驗區(qū)對產(chǎn)業(yè)鏈韌性的增強幅度更大,沿海自貿試驗區(qū)設立對產(chǎn)業(yè)鏈韌性的增強幅度更大?；谝陨涎芯拷Y論,本文提出如下政策建議:

第一,共筑自貿試驗區(qū)“沿海成片、內陸成線”的新格局,持續(xù)推進國家高水平對外開放。沿海自貿試驗區(qū)應將靠海區(qū)位優(yōu)勢轉化為開放發(fā)展優(yōu)勢,吸引全球優(yōu)質資源要素集聚,同時,應拓展自貿試驗區(qū)聯(lián)盟的片區(qū)規(guī)模,促進與兄弟試驗區(qū)融合發(fā)展,提升國家產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈重點環(huán)節(jié)和核心部件的自給率,從而維持國家產(chǎn)業(yè)鏈安全穩(wěn)定。內陸自貿試驗區(qū)應立足于自身資源稟賦,積極打造基于當?shù)卦嘏c獨特資源的差異化產(chǎn)業(yè)發(fā)展園區(qū),聚焦特色產(chǎn)業(yè)制定個性化方案,既有利于形成區(qū)域要素稟賦與產(chǎn)業(yè)鏈分工相匹配的園區(qū)產(chǎn)業(yè)鏈布局,同時有利于提升產(chǎn)業(yè)鏈條完整度和產(chǎn)業(yè)發(fā)展多樣性,從而為國家構建特色化自貿試驗區(qū)發(fā)展格局和增強產(chǎn)業(yè)鏈韌性提供不竭動力。

第二,完善自貿試驗區(qū)人才激勵政策,加大關鍵技術創(chuàng)新研發(fā)投入。一方面,大力推動自貿試驗區(qū)人才制度創(chuàng)新改革,促進產(chǎn)業(yè)多元化發(fā)展,增強產(chǎn)業(yè)鏈穩(wěn)定運行能力。其一,各地應加強高端人才、緊缺人才及人才團隊的生活保障力度,優(yōu)化當?shù)厝瞬欧窄h(huán)境。其二,各地應對引進緊缺型人才的企業(yè)給予引才獎勵,充分釋放引才政策效應。另一方面,重點提升自貿試驗區(qū)關鍵技術的自主研發(fā)能力,促進產(chǎn)業(yè)轉型升級,維持產(chǎn)業(yè)鏈韌性發(fā)展。其一,各地應嚴格實施知識產(chǎn)權保護制度,為提升高端科技創(chuàng)造實力提供重要保障。其二,各地應梳理產(chǎn)業(yè)部門“卡脖子”技術清單,加強科研機構與產(chǎn)業(yè)部門對接,充分發(fā)揮國家戰(zhàn)略科技力量與高?？蒲袡C構的基礎研究優(yōu)勢,積極開展關鍵性技術的重點攻關工作,促進技術創(chuàng)新要素集聚,增強產(chǎn)業(yè)核心競爭力,維持國家產(chǎn)業(yè)鏈穩(wěn)定運營。

第三,培育壯大數(shù)據(jù)要素市場建設,著力提升自貿試驗區(qū)引進外資質量。一方面,著力推動自貿試驗區(qū)數(shù)據(jù)要素集聚并保障數(shù)據(jù)安全性,助力共建產(chǎn)業(yè)鏈韌性體系,加強產(chǎn)業(yè)鏈抗風險能力。其一,集中優(yōu)質數(shù)據(jù)資源合力攻關戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè),釋放數(shù)據(jù)資源對科技、資本和人才等要素的倍增作用,拓寬數(shù)字貿易產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢,實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈智慧化升級,進而提升產(chǎn)業(yè)鏈抗風險能力。其二,推廣統(tǒng)一的數(shù)據(jù)標準和交易協(xié)議,促進數(shù)據(jù)要素互通互聯(lián),提高數(shù)據(jù)利用效率,健全數(shù)據(jù)隱私保護機制和數(shù)據(jù)市場監(jiān)管機制,提高數(shù)據(jù)要素的安全性和隱私性,以增強產(chǎn)業(yè)鏈穩(wěn)定運行能力。另一方面,注重提升自貿試驗區(qū)的引進外資質量,保障產(chǎn)業(yè)鏈穩(wěn)定發(fā)展,降低外部環(huán)境風險。其一,充分發(fā)揮自貿試驗區(qū)作為制度創(chuàng)新高地的要素集聚功能,利用完備的產(chǎn)業(yè)鏈配套設施吸引外資,積極推動外資來源多元化,補齊產(chǎn)業(yè)鏈關鍵環(huán)節(jié)短板,助力產(chǎn)業(yè)鏈穩(wěn)定發(fā)展。其二,注重外資流向,加強與外資股東的溝通合作,及時評估其對產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)的影響,積極開展產(chǎn)能補缺、需求對接、資金保障等工作。