霍寶鋒, 李 丹, 顧旻灝

(天津大學(xué) 管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)部,天津 300072)

1 引言

在“十四五規(guī)劃”中,黨中央提出深入打好污染防治攻堅戰(zhàn),明確了2035年的遠(yuǎn)景目標(biāo)——“美麗中國建設(shè)目標(biāo)基本實現(xiàn)”。面對資源約束、環(huán)境污染、生態(tài)破壞等一系列嚴(yán)峻形勢,2021年政府工作報告中進(jìn)一步提出碳達(dá)峰、碳中和等工作目標(biāo),將綠色發(fā)展融入可持續(xù)發(fā)展和生態(tài)文明建設(shè)中。政府和公眾非常關(guān)注環(huán)境污染引發(fā)的經(jīng)濟(jì)增長放緩、全球氣候變化和人類健康損害等問題,使得企業(yè)在獲取經(jīng)濟(jì)利益的同時必須考慮政府許可、社會認(rèn)可及減少對環(huán)境的破壞[1,2]。

因此,業(yè)界和學(xué)界努力探索企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的實踐與研究。一方面,企業(yè)不斷加大在污染預(yù)防、產(chǎn)品監(jiān)管和可持續(xù)發(fā)展方面的投入,但是這些管理實踐可能會降低生產(chǎn)效率并增加運營成本[3]。另一方面,文獻(xiàn)指出一些具體的管理實踐能夠平衡可持續(xù)績效的三個方面(經(jīng)濟(jì)績效、環(huán)境績效和社會績效)。根據(jù)自然資源基礎(chǔ)觀(natural resource-based view,NRBV),污染預(yù)防、產(chǎn)品監(jiān)管和可持續(xù)發(fā)展是企業(yè)取得環(huán)境、社會和經(jīng)濟(jì)績效的三種戰(zhàn)略能力[4,5]。基于NRBV理論,精益供應(yīng)鏈管理、綠色供應(yīng)鏈管理和高層綠色承諾可以分別對應(yīng)于企業(yè)建立污染預(yù)防、產(chǎn)品監(jiān)管和可持續(xù)發(fā)展的能力。其中企業(yè)實施精益供應(yīng)鏈管理,通過持續(xù)的流程改進(jìn)消除因非增值活動產(chǎn)生的浪費,體現(xiàn)了從采購到最終交付過程的污染預(yù)防能力[4,6]。實施綠色供應(yīng)鏈管理,通過利益相關(guān)者參與綠色采購和供應(yīng)、綠色產(chǎn)品設(shè)計、逆向物流等過程,將環(huán)保理念整合到產(chǎn)品生命周期和全價值鏈中,體現(xiàn)了企業(yè)的產(chǎn)品監(jiān)管能力[4-6]。高層綠色承諾要求管理者從戰(zhàn)略層面上建立環(huán)保意識、參與訓(xùn)練和主動實踐,通過對未來市場環(huán)保投入和長期承諾,將可持續(xù)發(fā)展能力自上而下融入企業(yè)目標(biāo)[4,7]。

然而,現(xiàn)有文獻(xiàn)缺乏同時考慮精益、綠色和高層承諾對可持續(xù)績效的影響,或者只研究它們對單維的經(jīng)濟(jì)績效、環(huán)境績效或社會績效的作用[8,9]。此外,現(xiàn)有研究關(guān)于三種可持續(xù)管理實踐要素對績效影響的結(jié)果不一致。一些研究表明精益和綠色能夠消除浪費和減少排放[9],但有些研究持相反觀點[10]。為探究這些可持續(xù)管理實踐對可持續(xù)績效的綜合效應(yīng),本研究基于NRBV理論,采用配置方法將精益供應(yīng)鏈管理、綠色供應(yīng)鏈管理和高層綠色承諾三種要素同時納入分析過程。研究方法為模糊集定性比較分析(fsQCA),以171家中國制造企業(yè)為樣本,結(jié)合了定量分析與定性分析的優(yōu)點,最大程度保存了數(shù)據(jù)的定量性,又兼容定性比較分析結(jié)果的非對稱性,以揭示產(chǎn)生高績效與非高績效組態(tài)的管理實踐配置模式。

企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展涉及多渠道相關(guān)主體,利用多層次管理方法以實現(xiàn)多維目標(biāo)績效,是一項復(fù)雜的管理工程。本研究提出的基于NRBV框架,為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展提供了從頂層設(shè)計到具體實踐的管理工程理論基礎(chǔ)。fsQCA方法超越傳統(tǒng)凈效應(yīng)分析的局限,突出了復(fù)雜工程中多維因素的配置效應(yīng),從系統(tǒng)分析的角度拓展了管理工程方法。此外,許多精益和綠色流程即為工程管理技術(shù)與實踐,研究結(jié)果豐富了它們引致高水平可持續(xù)績效實現(xiàn)路徑的具體分析,為現(xiàn)有供應(yīng)鏈管理對可持續(xù)績效影響研究中存在的分歧提供了補(bǔ)充說明。

2 理論基礎(chǔ)

2.1 可持續(xù)績效

世界環(huán)境與發(fā)展委員會在1987年提出可持續(xù)發(fā)展是指既滿足當(dāng)代人的需要又不損害后代人滿足其需要的發(fā)展。相應(yīng)地,可持續(xù)績效是企業(yè)在考慮了對自然環(huán)境和人類社會的影響,以及不犧牲利益相關(guān)者的需求還能獲得經(jīng)濟(jì)回報的長期競爭優(yōu)勢[11]?！叭氐拙€”被廣泛應(yīng)用于可持續(xù)績效的衡量,包括經(jīng)濟(jì)績效、環(huán)境績效和社會績效[12]。經(jīng)濟(jì)績效是指企業(yè)生產(chǎn)力和資產(chǎn)的財務(wù)回報,衡量指標(biāo)包括企業(yè)在資產(chǎn)回報率、投資回報率、市場份額和利潤等方面的增長。環(huán)境績效是指企業(yè)的商業(yè)活動對自然系統(tǒng)的影響,衡量標(biāo)準(zhǔn)包括能源消耗的減少、有害材料使用和廢料排放情況等。社會績效是指企業(yè)在經(jīng)濟(jì)利益之外對公眾和社會的貢獻(xiàn),衡量了企業(yè)對多個利益相關(guān)者(如股東、員工)的社會責(zé)任,如健康、安全和福利。

關(guān)于企業(yè)可持續(xù)績效的文獻(xiàn)中,以往的研究主要集中在維持企業(yè)運營的經(jīng)濟(jì)層面,但越來越多的研究指出環(huán)境和社會層面的重要性[13,14]。在結(jié)構(gòu)復(fù)雜的多級供應(yīng)鏈中,企業(yè)可持續(xù)績效的實現(xiàn)與上下游的利益相關(guān)者尤其是供應(yīng)商和客戶緊密相關(guān)。精益和綠色作為企業(yè)兩種常見的供應(yīng)鏈管理方法,通過整合供應(yīng)商和客戶,消除供應(yīng)鏈中的目標(biāo)沖突,以更低的成本和資源消耗實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)績效。精益管理的過程秉承持續(xù)改進(jìn)和減少浪費,而綠色管理要求產(chǎn)品在全生命周期中環(huán)保合規(guī)和降低污染,因此能提高環(huán)境績效[9]。關(guān)于社會績效,研究指出精益實踐可以優(yōu)化人力資源,比如為提高采購效率選擇當(dāng)?shù)毓?yīng)商從而創(chuàng)造了社區(qū)就業(yè)機(jī)會[15];綠色實踐可以減少有害物質(zhì)流向生產(chǎn)線,確保工作環(huán)境的安全,改善員工的工作條件和生活質(zhì)量[8];而且實施精益和綠色實踐的企業(yè)定期向員工提供多技能培訓(xùn)以應(yīng)對不斷變化的需求,提高員工滿意度和團(tuán)隊凝聚力[16]。

此外,近來的研究表明企業(yè)可持續(xù)績效的實現(xiàn)需要得到管理高層的戰(zhàn)略支持[14,17]。具體而言,高層管理者以身作則,通過環(huán)保訓(xùn)練,自上而下地將環(huán)境保護(hù)意識轉(zhuǎn)換成主動實施的可持續(xù)發(fā)展實踐,幫助企業(yè)提高競爭優(yōu)勢、環(huán)境績效和社會影響力[14,18]。另外,企業(yè)將可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略與其供應(yīng)鏈管理實踐的匹配,使企業(yè)與內(nèi)外部的利益相關(guān)者達(dá)成目標(biāo)戰(zhàn)略一致,有利于協(xié)調(diào)流程、共創(chuàng)競爭優(yōu)勢。有研究指出,在高層支持對環(huán)境績效和社會績效的影響中,綠色供應(yīng)鏈管理實踐提供了中介作用[14]。還有研究發(fā)現(xiàn),高層支持提供的目標(biāo)戰(zhàn)略導(dǎo)向影響了其他管理實踐(環(huán)境認(rèn)證、技術(shù)采納、綠色供應(yīng)鏈管理、環(huán)境監(jiān)督管理等)對可持續(xù)績效的作用[17]。

然而,精益供應(yīng)鏈管理、綠色供應(yīng)鏈管理、高層綠色承諾影響企業(yè)可持續(xù)績效的研究還存在一些空白。首先,文獻(xiàn)大多分別研究精益、綠色和高層承諾三個要素對可持續(xù)績效的獨立作用,或者只研究它們對單維績效的影響[8,9]。其次,現(xiàn)有研究關(guān)于三種可持續(xù)管理實踐對績效影響的結(jié)果也不一致,甚至持相反觀點。最后,一些研究還缺乏理論支撐。因此,需要進(jìn)一步探究這些管理實踐對可持續(xù)績效的實現(xiàn)機(jī)制。

2.2 基于NRBV的可持續(xù)管理實踐

2.2.1 精益供應(yīng)鏈管理、綠色供應(yīng)鏈管理和高層綠色承諾

精益供應(yīng)鏈管理體現(xiàn)了以消除一切浪費為目標(biāo)的管理范式,通過物流和信息流整合了供應(yīng)商、生產(chǎn)商、分銷商和客戶等利益相關(guān)者[19]。它以全流程管理為導(dǎo)向,消除從采購到最終交付過程中的浪費,如等待時間、生產(chǎn)過剩、質(zhì)量缺陷、冗余庫存等,并以最少的成本和時間提高效率。綠色供應(yīng)鏈管理將環(huán)保問題整合到組織實踐中,是一個包含綠色產(chǎn)品設(shè)計、綠色采購和供應(yīng)、客戶綠色合作和逆向物流的多維結(jié)構(gòu)[20]。它以環(huán)境友好為導(dǎo)向,在產(chǎn)品的全生命周期中實施綠色技術(shù)和實踐,同時節(jié)約資金和提高效率。高層綠色承諾是指高層管理者為企業(yè)設(shè)定綠色改善目標(biāo)、支持實施環(huán)境保護(hù)行為并承擔(dān)環(huán)境評估監(jiān)督責(zé)任,從而幫助企業(yè)獲得環(huán)境認(rèn)證,提高企業(yè)競爭優(yōu)勢。

2.2.2 NRBV與可持續(xù)管理實踐

基于資源基礎(chǔ)觀,Hart[4]提出NRBV理論,納入了限制企業(yè)未來發(fā)展的自然資源。NRBV理論認(rèn)為:污染預(yù)防、產(chǎn)品監(jiān)管和可持續(xù)發(fā)展是企業(yè)取得可持續(xù)競爭優(yōu)勢的三個相互關(guān)聯(lián)的重要能力。污染預(yù)防是指企業(yè)通過降低投入和成本以及簡化流程等持續(xù)改進(jìn)措施防止浪費和減少排放[4,6]。產(chǎn)品監(jiān)管是指企業(yè)通過利益相關(guān)者參與產(chǎn)品設(shè)計、開發(fā)、采購和分銷等過程將環(huán)境保護(hù)整合到產(chǎn)品生命周期和全價值鏈中[4-6]?？沙掷m(xù)發(fā)展是指企業(yè)通過對未來市場的實質(zhì)性投入和長期承諾等共同愿景減少對環(huán)境破壞,并對經(jīng)濟(jì)和社會產(chǎn)生貢獻(xiàn)[4,7]。以往研究大多聚焦于污染預(yù)防和產(chǎn)品監(jiān)管,但NRBV理論的發(fā)展表明可持續(xù)競爭優(yōu)勢不局限于環(huán)境保護(hù)問題,還涉及經(jīng)濟(jì)和社會問題[5]。

從NRBV視角來看,精益供應(yīng)鏈管理代表了企業(yè)的污染預(yù)防能力。企業(yè)與供應(yīng)鏈伙伴一起實施精益管理,通過持續(xù)的流程改進(jìn)將排放和浪費最小化,消除非增值活動,實現(xiàn)以更短的交貨期、更低的成本和更少的環(huán)境影響來提高可持續(xù)績效[21]。精益供應(yīng)鏈管理包括客戶精益流程和供應(yīng)商精益流程。其中實施客戶精益流程以確保生產(chǎn)活動由準(zhǔn)確的需求信息拉動,可以減少生產(chǎn)過剩或者額外原材料導(dǎo)致的污染;客戶對產(chǎn)品缺陷的反饋和改進(jìn)意見可以增強(qiáng)研發(fā)和制造的能力,減少過度加工或者返工,以此有效預(yù)防污染[22]。類似地,供應(yīng)商精益流程通過與供應(yīng)商充分共享信息,不需要持有額外的庫存或在原材料儲存上投入不必要的資源和能源[23];此外,供應(yīng)商參與持續(xù)改進(jìn)計劃有利于減少原材料的缺陷,從而減少回收和廢物處理過程,發(fā)揮污染預(yù)防的能力[10]。

綠色供應(yīng)鏈管理代表了企業(yè)的產(chǎn)品監(jiān)管能力。企業(yè)與供應(yīng)鏈伙伴一起實施綠色管理,將環(huán)境保護(hù)問題納入日常運營活動以獲得社會合法性和聲譽(yù),從而提高可持續(xù)績效[20]。綠色供應(yīng)鏈管理還可以幫助企業(yè)形成戰(zhàn)略性先發(fā)競爭優(yōu)勢,例如獲取獨占資源(綠色原材料)將環(huán)保責(zé)任深入企業(yè)形象,或通過建立對企業(yè)有利的標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)造出產(chǎn)品從設(shè)計、開發(fā)、生產(chǎn)和回收等全過程的成本優(yōu)勢[24]。企業(yè)與供應(yīng)鏈伙伴一起創(chuàng)新流程,使產(chǎn)品生命周期的所有階段符合綠色環(huán)保的要求,包括客戶綠色流程和供應(yīng)商綠色流程。其中客戶綠色流程幫助企業(yè)從下游合作伙伴獲得滿足環(huán)境要求的關(guān)鍵知識和經(jīng)驗,反饋學(xué)習(xí)以應(yīng)用于環(huán)保產(chǎn)品設(shè)計和制造過程[16]。供應(yīng)商綠色流程通過監(jiān)控采購過程實現(xiàn)原材料的綠色環(huán)保,并讓供應(yīng)商參與到產(chǎn)品設(shè)計和制造環(huán)節(jié),從源頭消除環(huán)境問題[25]。

高層綠色承諾代表了企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展能力。企業(yè)高層管理者通過支持綠色供應(yīng)鏈管理,將環(huán)境保護(hù)壓力轉(zhuǎn)換成主動實施的可持續(xù)發(fā)展實踐,提升環(huán)境績效和社會影響力[14]。通過創(chuàng)建可持續(xù)發(fā)展的愿景,高管自身參與并鼓勵各部門員工實踐,這種環(huán)境變革型領(lǐng)導(dǎo)方式可以促進(jìn)企業(yè)以未來發(fā)展為導(dǎo)向,形成良好的內(nèi)外部環(huán)境管理系統(tǒng)并實現(xiàn)社會績效和經(jīng)濟(jì)績效的提升[14,18]。高層綠色承諾自上而下地調(diào)動企業(yè)內(nèi)部各個部門踐行綠色訓(xùn)練,為可持續(xù)發(fā)展提供了戰(zhàn)略目標(biāo)導(dǎo)向[18,26]。高層管理的支持是企業(yè)實施環(huán)保實踐成功的關(guān)鍵因素,通過主動或被動的環(huán)保技術(shù)創(chuàng)新,提高資源利用率和減少環(huán)境污染治理成本以實現(xiàn)短期績效,通過清潔生產(chǎn)和環(huán)保技術(shù)領(lǐng)先來實現(xiàn)長期可持續(xù)發(fā)展[7,18]。

因此,從NRBV視角出發(fā),本研究將污染預(yù)防、產(chǎn)品監(jiān)管和可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的能力分別融入到精益供應(yīng)鏈管理、綠色供應(yīng)鏈管理和高層綠色承諾等管理實踐中,考察企業(yè)取得可持續(xù)競爭優(yōu)勢的要素配置模式。基于以上分析,本文研究的是在NRBV視角下三種可持續(xù)管理實踐的相互作用對企業(yè)可持續(xù)績效的影響。圖1為本研究的理論框架圖。

圖1 理論框架

3 研究設(shè)計

3.1 問卷設(shè)計與數(shù)據(jù)收集

本研究于2016年跟蹤調(diào)研企業(yè),設(shè)計調(diào)研問卷并進(jìn)行預(yù)測試,至2017年完成數(shù)據(jù)收集與整理。變量測量改編自發(fā)表于頂級期刊高被引文獻(xiàn)中的成熟量表。問卷設(shè)計階段,研究者尋找了18家企業(yè)對管理人員進(jìn)行深度訪談,分析預(yù)測試數(shù)據(jù)并形成最終的調(diào)查問卷。變量測量均采用7點李克特量表。客戶和供應(yīng)商精益流程的測量指標(biāo)改編自Cua等[27],Shah和Ward[28]的研究?？蛻艉凸?yīng)商綠色流程的測量指標(biāo)改編自Zhu等[29]的研究。高層綠色承諾改編自Flynn等[30]的研究。績效變量包括三個方面:經(jīng)濟(jì)績效的測量來源于Huo[12]的研究,環(huán)境績效和社會績效的測量來源于Paulraj[31]的研究。

數(shù)據(jù)收集的對象是中國制造企業(yè),由于中國疆域遼闊、經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡,本研究選取了中國四個具有代表性的地區(qū):珠三角、長三角、環(huán)渤海地區(qū)和其他地區(qū)。其他地區(qū)包括中國的中西部、西南和東北地區(qū),它們與沿海地區(qū)相比,經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對較弱。本研究采用分層抽樣方法,隨機(jī)選取四大地區(qū)不同行業(yè)的樣本企業(yè)發(fā)放問卷[32]。根據(jù)中國黃頁提供的企業(yè)名錄及聯(lián)系方式,通過電話聯(lián)系2710家企業(yè)以確定了解供應(yīng)鏈的管理者。其中696家企業(yè)同意參與調(diào)查。將問卷郵寄給調(diào)查企業(yè),在刪除含有缺失值的樣本后,共收回171份有效問卷,問卷回收率為24.6%。樣本數(shù)量與其他相關(guān)主題的研究持平[18],有效問卷比率與其他采用類似數(shù)據(jù)收集方法的供應(yīng)鏈研究一致[25,29]。樣本中涉及的企業(yè)主要分布在金屬、機(jī)械與工程(42.7%),電子產(chǎn)品與電器(18.7%),紡織品與服飾(11.7%)等行業(yè)。答卷者中的95.4%為中高管理層,73.1%已經(jīng)任職超5年,能夠較為準(zhǔn)確地作答問卷。

3.2 樣本質(zhì)量檢驗

3.2.1 未回答偏差與共同方法偏差

本研究隨機(jī)選擇了50個有效答卷和50個未回答問卷,比較了對應(yīng)企業(yè)在年齡、地區(qū)、所有制、固定資產(chǎn)和員工數(shù)量上的差異。另外,本研究還選取了50個最早和最晚收集到問卷數(shù)據(jù)的企業(yè)進(jìn)行比較。t檢驗的結(jié)果顯示無顯著差異(p>0.05),說明未回答偏差不嚴(yán)重。

本研究檢驗共同方法偏差有兩種方法。第一,采用Harman法。探索性因子分析(EFA)的結(jié)果顯示,8個因子共解釋了75.8%的方差,且第一個因子的比例不是很高(30.8%)。第二,采用單因子的驗證性因子分析(CFA)。擬合指標(biāo)較差(χ2=4082.77,df=702,RMSEA=0.21,NNFI=0.56,CFI=0.58,StandardizedRMR=0.16),表明單因子的測量模型不通過。因此,本研究不存在嚴(yán)重的共同方法偏差。

3.2.2 信度和效度檢驗

本研究采用兩步法來檢驗結(jié)構(gòu)變量的信度。首先,EFA結(jié)果顯示8個因子的載荷均大于0.5,每個測量指標(biāo)都分別聚合到各自測量的因子上,顯示出單一維度性。其次,采用Cronbach’sα系數(shù)和復(fù)合信度(CR)來檢驗單個結(jié)構(gòu)變量的內(nèi)部一致性。所有結(jié)構(gòu)變量的Cronbach’sα系數(shù)和CR都大于0.8,進(jìn)一步驗證了信度。

本研究采用無約束的CFA模型來檢驗結(jié)構(gòu)變量的聚合效度。模型的擬合指數(shù)較好(χ2=1153.36,df=674,RMSEA=0.058,NNFI=0.97,CFI=0.97,StandardizedRMR=0.058),測量指標(biāo)的因子載荷都大于0.5,結(jié)構(gòu)變量平均抽取方差(AVE)均大于0.5,表明聚合效度較高。各結(jié)構(gòu)變量的相關(guān)系數(shù)在0.12到0.64之間,結(jié)構(gòu)變量AVE的平方根均大于任意兩個變量之間的相關(guān)系數(shù),這表明變量之間的區(qū)分效度較好。

3.3 研究方法

以集合論和布爾代數(shù)為基礎(chǔ),Ragin[33]提出了定性比較分析(QCA)方法。QCA超越了傳統(tǒng)計量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法(即回歸分析)的一些局限性,因為它以條件組態(tài)取代自變量、組態(tài)思想取代凈效應(yīng)思想、集合關(guān)系代替相關(guān)關(guān)系,允許對多重并發(fā)因果關(guān)系進(jìn)行詳細(xì)的配置分析。QCA技術(shù)不局限于小樣本(2個到10或15個案例)的研究,也不僅是基于大樣本的定量研究或是簡單地增加樣本量的思想。它還適用于中等樣本數(shù)據(jù)的情況,比如10、15、50或100個樣本量,但其對于大多數(shù)定量分析要求而言是很小的樣本量。QCA方法越來越多地被應(yīng)用到組織社會學(xué)等中觀層面的研究上[34,25]。此外,fsQCA通過模糊集隸屬度的概念拓展了定性(案例導(dǎo)向)與定量(變量導(dǎo)向)的應(yīng)用范圍。運用這種組態(tài)比較分析方法可以解決研究中的前因復(fù)雜性、因果非對稱性和殊途同歸等問題。

以往研究企業(yè)可持續(xù)績效的文獻(xiàn)大多采用凈效應(yīng)的計量分析方法,結(jié)果呈現(xiàn)為精益、綠色和高層承諾分別對可持續(xù)績效的獨立作用,或者還可以進(jìn)一步分析交互或調(diào)節(jié)等二元效應(yīng)。對于前因復(fù)雜性,fsQCA方法能夠?qū)⒍嘣耙蜃兞颗c結(jié)果變量之間的關(guān)系以更加復(fù)雜的組態(tài)形式刻畫出來,全面直觀地揭示出精益、綠色和高層承諾對可持續(xù)績效不同層面影響的復(fù)雜性。對于因果非對稱性,相反的前因變量組合不一定導(dǎo)致相反的結(jié)果,fsQCA方法可以發(fā)現(xiàn)精益、綠色和高層承諾在驅(qū)動可持續(xù)績效上有超越中介或調(diào)節(jié)之外的交互關(guān)系。對于殊途同歸,多元前因變量的若干組合呈現(xiàn)同一的結(jié)果,fsQCA方法可以發(fā)掘?qū)崿F(xiàn)企業(yè)可持續(xù)績效的多種路徑。因此,本研究使用fsQCA方法分析5個前因條件(上下游精益流程、上下游綠色流程和高層綠色承諾)與3個績效結(jié)果(經(jīng)濟(jì)績效、環(huán)境績效和社會績效)的組態(tài)因果關(guān)系。

fsQCA包含三個關(guān)鍵步驟[34]:一是變量校準(zhǔn);二是建立組合分布的真值表;三是采用布爾最小化算法對真值表進(jìn)行約簡,結(jié)合反事實分析給出復(fù)雜解、簡約解和中間解。fsQCA的變量校準(zhǔn)基于理論或?qū)嵸|(zhì)標(biāo)準(zhǔn),使前因條件和結(jié)果變量成為從0到1的集合隸屬度。本研究校準(zhǔn)使用的三個定性斷點,6、4、2分別為完全隸屬度、交叉點和完全非隸屬度的閾值[34]。如果變量的隸屬度等于0.5,包含這樣變量的案例會被從真值表分析中剔除。為了避免案例因被刪除而減少,本研究將所有隸屬度分?jǐn)?shù)低于1的值均加上一個不顯著的數(shù)(如0.001)[34]。本研究進(jìn)行了必要條件分析檢驗(表1)。一致性表示因果條件是績效結(jié)果的必要條件的程度,覆蓋度表示成為必要條件的相關(guān)性。只有個別因果條件的一致性大于0.9,且5種要素均不同時構(gòu)成三種績效的必要條件,所以必要條件在本研究中不是很明顯的問題。

表1 必要條件分析

4 結(jié)果與討論

4.1 真值表分析

真值表列出了所有因果條件的潛在邏輯組合,它在理論上有2k行(k是因果條件的個數(shù))。本研究將案例數(shù)小于5的組合從真值表中刪除,因為這樣的組合不夠可靠[34]。因果條件是否足以產(chǎn)生結(jié)果的關(guān)鍵是給定組合的一致性水平,它類似于回歸分析中的顯著性水平。原始一致性高于0.8的組合被認(rèn)為是能產(chǎn)生相應(yīng)的結(jié)果,PRI一致性作為補(bǔ)充,閾值為0.5[33]。最后應(yīng)用布爾代數(shù)最小化真值表,通過比較中間解和簡約解,得到各配置的核心條件和非核心條件(表2)[34]。

表2 實現(xiàn)可持續(xù)績效的配置

4.2 可持續(xù)績效的驅(qū)動模式

由表2可知,實現(xiàn)三個方面的高水平可持續(xù)績效的組態(tài)不完全相同,分別有兩種高經(jīng)濟(jì)績效組態(tài),三種高環(huán)境績效組態(tài)和三種高社會績效組態(tài)。其中高環(huán)境績效和高社會績效的組態(tài)相同,本研究將可持續(xù)管理實踐對環(huán)境績效和社會績效的影響合并討論。此外,本研究還探究了造成企業(yè)低水平可持續(xù)績效的組態(tài),以補(bǔ)充研究發(fā)現(xiàn),但沒有足夠的樣本來分析低環(huán)境績效和低社會績效。任一組態(tài)及總體方案的一致性水平均大于0.78,說明這些組態(tài)可視為相應(yīng)可持續(xù)績效結(jié)果的充分條件。

4.2.1 高經(jīng)濟(jì)績效實現(xiàn)路徑

高經(jīng)濟(jì)績效的實現(xiàn)路徑對應(yīng)的組態(tài)有HEc1和HEc2。兩種組態(tài)中,高層綠色承諾和供應(yīng)商精益流程存在均為核心條件,可見在供應(yīng)鏈上游預(yù)防浪費和高層管理者的戰(zhàn)略支持對企業(yè)實現(xiàn)高水平經(jīng)濟(jì)績效至關(guān)重要。從NRBV的角度來看,實施供應(yīng)商精益流程的過程是復(fù)雜且難以模仿的,持續(xù)的改進(jìn)計劃降低了原材料報廢率和給制造帶來的波動,最大程度上降低浪費,從源頭上減少質(zhì)量問題和提高運營效率,從而獲得更高的經(jīng)濟(jì)回報[15]。高層綠色承諾將綠色管理和綠色改進(jìn)融入到企業(yè)長期發(fā)展目標(biāo)中,通過綠色技術(shù)優(yōu)勢領(lǐng)先占領(lǐng)市場或形成行業(yè)標(biāo)準(zhǔn),從而創(chuàng)造獨特的競爭優(yōu)勢[6]。

對比兩種組態(tài)進(jìn)一步發(fā)現(xiàn),HEc1的單獨覆蓋度為0.44,解釋了總體模式的大部分情況;而HEc2只有0.04的單獨覆蓋度,與HEc1存在0.34的部分重疊,代表性相對較弱。組態(tài)HEc1是實現(xiàn)高水平經(jīng)濟(jì)績效最有效的方式,其中客戶精益流程和客戶綠色流程協(xié)同發(fā)揮輔助作用。企業(yè)與客戶建立精益和綠色流程充分考慮客戶的建議,滿足其對于產(chǎn)品交付期、質(zhì)量、環(huán)保等的訴求,提高了客戶滿意度和市場聲譽(yù),進(jìn)而帶來經(jīng)濟(jì)效益[9,15]。組態(tài)HEc2顯示,有些企業(yè)在供應(yīng)鏈綠色流程方面有所欠缺,卻依然可以取得高水平的經(jīng)濟(jì)績效。研究認(rèn)為供應(yīng)商綠色流程可以減少有毒材料的使用、廢棄物的產(chǎn)生以及能源消耗,從而減少廢物處理的成本和違反環(huán)境法規(guī)的成本。但是企業(yè)實施和維護(hù)綠色流程的成本可能會同時抵消其收益,則不能帶來凈增長的經(jīng)濟(jì)回報?；诖?提出以下命題:

命題1高層綠色承諾和供應(yīng)商精益流程是實現(xiàn)高水平經(jīng)濟(jì)績效的核心。

命題1a以命題1核心條件為基礎(chǔ),與客戶建立綠色和精益流程,最大化經(jīng)濟(jì)績效。

命題1b以命題1核心條件為基礎(chǔ),與客戶建立精益流程,即使與供應(yīng)商的綠色流程缺失,也能實現(xiàn)高水平經(jīng)濟(jì)績效。

LEc1和LEc2顯示了低水平經(jīng)濟(jì)績效的兩種不同組態(tài),其核心條件分別為供應(yīng)商精益流程和高層綠色承諾的缺席。對比HEc和LEc可見,組態(tài)分析結(jié)果是非對稱性的,也即產(chǎn)生不同結(jié)果的部分因果條件的狀態(tài)可以相同。兩種低水平經(jīng)濟(jì)績效的組態(tài)結(jié)果對高水平經(jīng)濟(jì)績效結(jié)果進(jìn)行了補(bǔ)充,進(jìn)一步說明了供應(yīng)商精益流程和高層綠色承諾對企業(yè)實現(xiàn)高水平經(jīng)濟(jì)績效缺一不可。供應(yīng)商精益流程的缺失是沒有發(fā)揮好企業(yè)污染防治的能力,不僅造成浪費,還可能產(chǎn)生廢品回收處理成本,降低了經(jīng)濟(jì)效益;而高層綠色承諾缺失則是企業(yè)缺乏可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略眼光,放棄成為行業(yè)領(lǐng)先標(biāo)桿可產(chǎn)生的長期回報[6,36]。

LEc1和LEc2的單獨覆蓋度分別為0.21和0.12,二者的重疊度不高,表明造成企業(yè)經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)不佳的模式大不相同。組態(tài)LEc1表明,企業(yè)未能從供應(yīng)鏈源頭上與供應(yīng)商一起實踐好精益管理會對其經(jīng)濟(jì)活動產(chǎn)生強(qiáng)烈的負(fù)面效應(yīng)。這種情況下,即便企業(yè)其他幾個方面的供應(yīng)鏈管理實踐完善,也無法消除上游不利影響,例如非JIT交付增加的庫存成本、原材料的質(zhì)量問題和廢品處理成本等[21]。組態(tài)LEc2表明,企業(yè)擁有完善的供應(yīng)鏈精益管理流程不能保證一定實現(xiàn)良好的經(jīng)濟(jì)績效,缺少高層綠色承諾和供應(yīng)鏈綠色流程的企業(yè)顯現(xiàn)出較差的經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)。基于此,提出以下命題:

命題2高層綠色承諾或供應(yīng)商精益流程缺一不可,否則會損害經(jīng)濟(jì)績效。

命題2a當(dāng)高層綠色承諾缺失,并且上下游綠色流程也缺失時,即使實現(xiàn)了上下游精益流程,也會導(dǎo)致低水平經(jīng)濟(jì)績效。

命題2b當(dāng)供應(yīng)商精益流程缺失時,即使其他要素都具備,也會導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)績效不佳。

4.2.2 高社會與環(huán)境績效實現(xiàn)路徑

高水平的環(huán)境績效和社會績效的實現(xiàn)路徑有三種組態(tài):HEn/So1、HEn/So2和HEn/So3。在可持續(xù)績效的三重底線模型中,經(jīng)濟(jì)績效是企業(yè)投入產(chǎn)出比的直接體現(xiàn),而環(huán)境績效和社會績效均是評估企業(yè)商業(yè)活動對外界環(huán)境(自然和社會)的影響,二者都是通過對外部的其他利益相關(guān)者的責(zé)任或貢獻(xiàn)而體現(xiàn)出來[9]。

三種組態(tài)存在明顯差異。HEn/So1的原始覆蓋度和單獨覆蓋度最高,說明企業(yè)實現(xiàn)高水平環(huán)境/社會績效的最主要途徑是在高層管理者的支持下實施供應(yīng)鏈綠色流程?；贜RBV理論,這種管理模式代表了企業(yè)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略下的全生命周期的產(chǎn)品管理能力,整合供應(yīng)鏈各個環(huán)節(jié)并從那里吸收環(huán)保知識和經(jīng)驗,使綠色負(fù)責(zé)的社會形象得到廣泛認(rèn)同。HEn/So2和HEn/So3的單獨覆蓋度分別只有0.04和0.03,說明這兩種模式的應(yīng)用不夠廣泛。若缺乏上下游綠色流程,企業(yè)無法通過監(jiān)控采購流程從源頭上降低環(huán)境污染的風(fēng)險,其產(chǎn)品設(shè)計制造等過程缺乏供應(yīng)商和客戶的參與及反饋,不利于滿足環(huán)境要求和社會需求。對比HEn/So1的組態(tài),供應(yīng)鏈精益流程的存在彌補(bǔ)了綠色流程缺席或高層綠色承諾缺席造成的不利影響?；贜RBV理論,企業(yè)如果在全生命周期的產(chǎn)品管理上能力有限,那么上下游精益流程則提供了預(yù)防能力,依靠與上下游的緊密配合盡可能地消除供應(yīng)鏈上各個環(huán)節(jié)的浪費和污染,避免企業(yè)活動造成的影響超過環(huán)境負(fù)荷和社會要求。基于此,提出以下命題:

命題3高水平環(huán)境績效與社會績效具有相同的實現(xiàn)路徑。

命題3a同時滿足高層綠色承諾及上下游綠色流程,可實現(xiàn)高水平環(huán)境/社會績效。

命題3b當(dāng)高層綠色承諾或上下游綠色流程有缺失時,上下游精益流程的替代效應(yīng)可以彌補(bǔ)對環(huán)境/社會績效的不利影響。

4.2.3 可持續(xù)績效的驅(qū)動要素分析

以上結(jié)果顯示高水平的經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和社會績效的實現(xiàn)路徑并不完全相同。為了進(jìn)一步分析可持續(xù)績效的驅(qū)動模式,本研究綜合考慮以上7種組態(tài)的異同。由組態(tài)的單獨覆蓋度可知,HEc1、HEn/So1是企業(yè)實現(xiàn)高水平可持續(xù)績效的主要途徑。這三種組態(tài)的共同之處在于高層綠色承諾要素均存在,可見企業(yè)在戰(zhàn)略層面上的支持是可持續(xù)發(fā)展的重要驅(qū)動因素。此外,組態(tài)LEc2作為低水平經(jīng)濟(jì)績效的一種主要模式,印證了缺乏高層綠色承諾是導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)濟(jì)不佳的核心條件?；贜RBV理論,企業(yè)將可持續(xù)發(fā)展能力視為一種戰(zhàn)略能力,傳達(dá)長期綠色環(huán)保導(dǎo)向,并確保發(fā)展過程中最小化資源環(huán)境負(fù)擔(dān)[4]。這種共同愿景強(qiáng)調(diào)企業(yè)可以通過領(lǐng)先的技術(shù)優(yōu)勢搶占市場,也可以成為滿足廣大利益群體環(huán)保需求的行業(yè)標(biāo)桿,進(jìn)而形成企業(yè)可持續(xù)競爭優(yōu)勢[6]。

對比HEc1和HEn/So1發(fā)現(xiàn),供應(yīng)鏈精益流程要素驅(qū)動了可持續(xù)績效的經(jīng)濟(jì)層面,而綠色流程要素對環(huán)境和社會層面更加重要?；贜RBV理論,通過供應(yīng)鏈全過程多方參與踐行綠色環(huán)保,企業(yè)不僅從更多渠道獲得關(guān)于環(huán)境改善的知識和經(jīng)驗,承擔(dān)起保護(hù)員工、社區(qū)民眾、消費者等利益相關(guān)者的健康和安全的責(zé)任,也能在降低環(huán)境風(fēng)險、提高公共福利的同時贏得合法性與社會聲譽(yù)[37]。此外,HEn/So2和HEn/So3兩種組態(tài)強(qiáng)調(diào)綠色流程缺失時上下游精益流程存在的必要性。基于NRBV理論,產(chǎn)品監(jiān)管能力的缺失可能導(dǎo)致產(chǎn)品采購、生產(chǎn)和交付的可控性降低,但是企業(yè)可以通過供應(yīng)商精益流程降低原材料缺陷、減少有害物質(zhì)流入生產(chǎn)線,以此確保員工的健康和安全,并且通過客戶精益流程在準(zhǔn)時制的基礎(chǔ)上向客戶提供安全和高質(zhì)量的產(chǎn)品[23]?；诖?提出以下命題:

命題4高層綠色承諾是實現(xiàn)可持續(xù)績效的關(guān)鍵。

命題5供應(yīng)鏈精益流程對可持續(xù)績效的主要作用是提升經(jīng)濟(jì)績效,而供應(yīng)鏈綠色流程對環(huán)境績效和社會績效更加重要。

5 研究結(jié)論和貢獻(xiàn)

本研究以NRBV為理論基礎(chǔ),應(yīng)用fsQCA方法分析了精益供應(yīng)鏈管理、綠色供應(yīng)鏈管理和高層綠色承諾的相互作用與高水平的經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和社會績效之間的關(guān)系。從組態(tài)分析視角,本研究得出的主要結(jié)論有:(1)企業(yè)可持續(xù)績效由多個前因條件共同影響,各前因條件對企業(yè)可持續(xù)績效三個方面的影響存在非對稱性。綠色高層承諾代表了企業(yè)未來發(fā)展的共同愿景,是企業(yè)可持續(xù)績效最關(guān)鍵的驅(qū)動要素。精益供應(yīng)鏈流程和綠色供應(yīng)鏈流程則分別代表企業(yè)在污染預(yù)防和產(chǎn)品監(jiān)管方面的能力,通過不同路徑影響企業(yè)可持續(xù)發(fā)展績效的經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和社會層面。(2)企業(yè)實現(xiàn)高水平經(jīng)濟(jì)績效的關(guān)鍵在于實施可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略和建立源頭污染預(yù)防能力,主要途徑是在此基礎(chǔ)上將節(jié)約環(huán)保的發(fā)展理念通過污染預(yù)防和產(chǎn)品監(jiān)管能力拓展到下游客戶以及整個價值鏈中,進(jìn)而實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益。(3)企業(yè)實現(xiàn)高水平的環(huán)境/社會績效的主要途徑是將環(huán)保理念貫徹到可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略和綠色供應(yīng)鏈管理中,使得產(chǎn)品在設(shè)計、采購、生產(chǎn)、交付和回收等全生命周期過程中符合環(huán)境要求、滿足社會期望。但是,如果企業(yè)難以承擔(dān)綠色供應(yīng)鏈管理的成本,此時精益供應(yīng)鏈管理則凸顯了污染預(yù)防能力對企業(yè)保護(hù)環(huán)境和踐行社會責(zé)任的重要性。

本研究的主要貢獻(xiàn)有以下4點:(1)理論基礎(chǔ)上,將NRBV理論引入可持續(xù)管理研究領(lǐng)域,從污染預(yù)防、產(chǎn)品監(jiān)管和可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略三種能力視角,解釋了不同層面的供應(yīng)鏈管理實踐的配置對可持續(xù)競爭優(yōu)勢的影響,不僅豐富了可持續(xù)管理研究,而且檢驗了NRBV理論的實證效果。(2)研究內(nèi)容上,綜合考慮了企業(yè)可持續(xù)績效的三個層面和內(nèi)外部影響因素,拓展了以往研究只關(guān)注單一或有限維度,進(jìn)一步豐富了企業(yè)可持續(xù)績效的研究成果。(3)研究方法上,將同時具有定量和定性優(yōu)勢的fsQCA研究工具應(yīng)用到管理研究中,非對稱的組態(tài)分析能夠同時探討多層前因條件對績效結(jié)果的復(fù)雜配置作用。(4)管理實踐上,幫助企業(yè)認(rèn)識可持續(xù)發(fā)展的驅(qū)動要素和實現(xiàn)途徑。