摘 要：數(shù)字化背景下電子訴訟檔案管理面臨一些新問題。本文從幾個方面對人民法院電子訴訟檔案管理工作展開分析。結果表明：理論支撐方面需要學術界和實踐者進一步合作和研究，解決某些難點和爭論問題；在立法保障和規(guī)范制定方面已經(jīng)較為完善，但仍需傾聽基層工作者的心聲，進一步加強法律保障；專業(yè)人才培養(yǎng)方面需要加強對現(xiàn)有審判人員和檔案管理人員開展新技能培訓。

關鍵詞：電子訴訟檔案；理論研究；法律法規(guī)；人才培養(yǎng)

2023年3月7日，最高人民法院工作報告指出，全國各級法院正在加速推動司法審判和現(xiàn)代科技深度融合，從而實現(xiàn)審判體系和審判能力的深刻重塑。

以互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計算、移動互聯(lián)、人工智能和區(qū)塊鏈等信息技術為手段的智慧法院經(jīng)受住了世紀疫情的巨大考驗。據(jù)統(tǒng)計，新冠疫情以來全國法院網(wǎng)上立案2996萬件、開庭504萬場、證據(jù)交換819萬件次、異地執(zhí)行593萬件次、接訪15萬件次。目前，在各級法院的司法審判實踐中，以智慧法院為核心的司法模式變革正在影響著審判活動的各個環(huán)節(jié)，訴訟檔案管理也逐漸從傳統(tǒng)檔案轉變?yōu)殡娮釉V訟檔案。訴訟檔案是重要的專業(yè)檔案之一，是人民法院審判活動全過程的真實記錄，也是開展審判活動的重要依據(jù)和必要條件。電子訴訟檔案是指基于傳統(tǒng)訴訟檔案的基礎上，人民法院在訴訟活動中形成的、具有保存價值且應歸檔保存的電子訴訟文件，以及案卷歸檔后經(jīng)數(shù)字化處理產(chǎn)生的紙質訴訟檔案的電子版本。隨著新時代司法審判改革不斷創(chuàng)新和發(fā)展，電子訴訟檔案管理也面臨著一些新問題。

一、理論研究支撐

隨著司法審判的數(shù)字化推進，原先以案牘為基礎的訴訟檔案管理模式已經(jīng)很難滿足審判過程的需求。司法訴訟過程的交流溝通、資料傳遞以及文件保存等步驟已經(jīng)越來越多從案牘轉移到“線上”，從有形轉變成“無形”，司法活動中的電子卷宗檔案的形成與應用也成為必然。目前，我國各級人民法院通過智慧法院的不斷推進，已經(jīng)將電子訴訟檔案的實踐和應用推向世界領先水平。與傳統(tǒng)檔案管理相比，新出現(xiàn)的電子訴訟檔案管理相關工作必然需要檔案學、法學等相關學科的理論支撐。

1.理論研究現(xiàn)狀

近些年，涉及電子訴訟檔案的理論研究探討也在不斷深入。檔案學、法學學術界和法律工作者，從電子訴訟檔案的不同角度和緯度展開卓有成效的研究探討。郝樂等從理論基礎、實踐考察和制度完善三個角度展開分析，基于效力同等性和功能同等性，明確了電子卷宗的合法性和合理性，基于高效流轉和深度應用的優(yōu)勢，闡述了電子卷宗的正當性；仇偉等構建了法律法規(guī)、標準規(guī)范、管理體制與技術系統(tǒng)等研究框架，對電子訴訟檔案真實性、完整性、可用性和安全性“四性”保障的影響因素進行了研究，得出了實踐中可能存在的問題并給予了建議；謝登科等對電子卷宗的歸檔模式展開深入分析，提出在現(xiàn)有“單套制”和“雙套制”的歸檔模式下，實踐中會存在獨立效力缺失、模式選擇錯位以及超期歸檔普遍等問題，必須明確原生電子卷宗的法律效力，厘清兩種歸檔模式的適用順位和范圍；劉選對推行電子卷宗的問題進行了研判，對電子卷宗與紙質卷宗的法律地位展開了對比論述，認為電子卷宗在滿足一致性時才能保證其法律地位。錢毅對“單套制”的相關概念開展了辨析和思考，對電子文件的“軌”“套”“份”等概念的基本屬性明確了定位，提出了單套制的相關應用場景，并且明確了單套制概念中的核心約束要素：環(huán)節(jié)、效力和業(yè)務因素；同時，電子文件和電子檔案管理存在長周期、多要素和法律效力相對復雜等具體情況，且現(xiàn)有理論概念具有局限性和滯后性，所以在具體實際應用中已無法準確描述實踐中的管理模式，建議通過“形式+要素”的方法組合表達電子文件管理模式。

2.理論研究展望

電子檔案雖然已經(jīng)出現(xiàn)和應用了20年左右，學術方面也已經(jīng)取得了一些成果，但由于理論與實際工作推進總是存在滯后性。關于電子檔案與傳統(tǒng)檔案的關系、電子檔案的性質和分類、電子訴訟檔案證據(jù)類型與適格性判定等還存在不少爭論和難點問題，需要理論界進一步明確以正本清源。在實際的司法實踐中，基層法律工作者和檔案工作者還是會遇到新問題，更需要學術界進行充分討論和思考，需要理論研究給予實踐應用更強大的支撐和保障。

此外，在實踐中摸索完善、凝聚共識也是理論與實際聯(lián)系的對策，也能反哺理論研究，達到更好的效果。例如，從2018年起，上海高院先后承擔最高人民法院“以電子檔案為主、紙質檔案為輔”的案件歸檔司改試點任務以及國家檔案局電子檔案“單套制”改革試點任務，并將電子卷宗“單套制”歸檔改革作為開展全流程網(wǎng)上辦案體系建設的基礎性工作持續(xù)推進。浙江省嘉興中院、湖州中院以及臺州中院等8家試點法院大面積推進“以電子檔案為主、紙質檔案為輔”等改革工作。這些具體實踐探索，不僅形成了豐富的實踐經(jīng)驗，也為理論研究提供了大量具體的案例與線索。

二、法律法規(guī)保障

電子檔案是隨著計算機系統(tǒng)和自動化辦公的普及而興起和發(fā)展的。電子訴訟檔案是在電子檔案的基礎上發(fā)展而來的一種特殊性質的檔案，除了一般其他行業(yè)電子檔案的普遍性問題外，由于電子訴訟檔案的形成過程、流轉、保存和利用等都與審判等司法活動的過程密不可分，涉及法律效力等關乎司法公正和社會正義的問題，需要各類法律法規(guī)給予保障和指導。

1.相關法律法規(guī)現(xiàn)狀

電子訴訟檔案的特殊性需要法律法規(guī)等提供依據(jù)和保障。近些年，國家層面相繼出臺和更新了一些電子檔案相關的國家標準與法律法規(guī)。例如，《電子文件歸檔和電子檔案管理規(guī)范》（國家標準GB/T 18894-2016）、《電子公文歸檔管理暫行辦法（修訂）》（國家檔案局，2018年12月）和《人民法院電子訴訟檔案管理暫行辦法》（最高人民法院，2014年1月）等。電子訴訟檔案管理工作在國家層面有了定盤星。各級人民法院的數(shù)字化改革工作從此進入快車道。

2020年6月修訂的《中華人民共和國檔案法》第三十七條明確規(guī)定：電子檔案與傳統(tǒng)載體檔案具有同等效力，可以電子形式作為憑證使用。這為數(shù)字化背景下的訴訟檔案管理進一步提供了強有力的法律保障。

基于國家層面的各類法律法規(guī)，各級人民法院也相繼出臺了一系列相關的工作規(guī)定和細則。近些年，浙江高院密集出臺了各類具有可操作性的管理辦法和工作準則。例如，《浙江省高級人民法院電子卷宗隨案同步生成管理辦法》（浙高法辦〔2018〕51號）、《關于無紙化辦案電子檔案管理暫行辦法》（浙高法辦〔2020〕17號）、《關于法院工作人員查閱電子檔案權限的規(guī)定（試行）》（浙高法辦〔2014〕105號） 、《關于當事人及訴訟代理人查閱電子訴訟卷宗的規(guī)定（試行）》（浙高法辦[2014]105 號）、《浙江法院電子卷宗隨案同步生成及深度利用技術標準》（浙高法[2018]29 號）、《浙江省高級人民法院電子卷宗隨案同步生成管理辦法》（浙高法辦[2018]51 號）、《浙江省高級人民法院關于電子簽章應用管理暫行辦法 》（浙高法辦[2019]39 號）。這些標準、規(guī)范和辦法不僅為電子訴訟檔案管理提供了法律規(guī)范上的支撐，也使具體實踐操作層面變得更統(tǒng)一和規(guī)范，基層檔案管理工作有了更具執(zhí)行性的行為準則。

2.法律法規(guī)展望

在各類法律法規(guī)和規(guī)范準則的不斷完善和支撐下，智慧法院的運行已經(jīng)越來越有法可依、有規(guī)可循，取得了巨大的成績。但是在數(shù)字化背景下，各類新技術仍存在日新月異的發(fā)展，新生事物的發(fā)展必然不斷會出現(xiàn)新問題，這需要在法律層面給予有力保障。首先，對于電子檔案相關的立法、修法工作，應當與時俱進，選擇實質性的立法例，縝密設計符合證據(jù)法“四性”標準的電子文件管理細則；其次，需要不斷收集、整理在具體實踐中出現(xiàn)的新情況，積極傾聽基層工作者的聲音，更有針對性和時效性地開展立法等工作 。

三、專業(yè)人才培養(yǎng)

1.人才需求

人才是檔案信息化建設的保障，也是相關工作能夠可持續(xù)發(fā)展的基礎，直接關系到訴訟檔案管理工作的成敗與數(shù)字化改革的成敗。訴訟檔案管理工作的人才培養(yǎng)問題主要基于兩個因素。

一是“新系統(tǒng)”需要新人才。在線審判要求人民法院全面建設智慧服務、智慧審判和智慧執(zhí)行等智慧法院信息系統(tǒng)，保障人民法院在線運行。訴訟檔案管理工作作為審判活動的重要環(huán)節(jié)也必然參與其中。電子訴訟檔案從生成、歸檔、移送到儲存管理和調(diào)閱等過程都需要有一個完整的軟硬件系統(tǒng)。這種新系統(tǒng)與傳統(tǒng)檔案管理工作所涉及的檔案管理、保存以及資源共享等系統(tǒng)具有極大的不同，檔案管理工作也隨之發(fā)生顛覆。新的工作形態(tài)需要各類新型專業(yè)人員，如軟硬件開發(fā)和管理運行維護人員、網(wǎng)絡安全人員等。

二是“舊人員”需要新技能。因為電子訴訟檔案的各類具體工作在審判流程中需要審判和檔案管理人員直接參與，更需要這類“舊人員”，即現(xiàn)有審判和檔案管理人員的技能提升與進步。這些原先熟悉司法審判技能和檔案管理技能的人員，能否盡快掌握新知識和新技能，很大程度上決定了法院訴訟檔案管理工作的質量，決定了新系統(tǒng)的運行和審判工作的效能。

2.人才現(xiàn)狀及對策

目前，各級人民法院普遍缺乏具有互聯(lián)網(wǎng)、區(qū)塊鏈等新興學科技術背景以及具有各類軟硬件運行維護技能的人員?，F(xiàn)有審判人員和檔案工作人員對數(shù)字化背景下的各類技能的掌握程度并未完全與互聯(lián)網(wǎng)法院的發(fā)展速度匹配，具體存在以下問題：

首先，法院缺乏具有互聯(lián)網(wǎng)、計算機軟硬件、區(qū)塊鏈等科學背景的專業(yè)技術人員。這類人才在互聯(lián)網(wǎng)時代本身就具有很強的職業(yè)選擇能力及較廣的就業(yè)范圍。目前，大多數(shù)法院是通過增加外聘相關人員補充現(xiàn)有人才的不足。在具體工作中，這類人員往往本身就處于身兼數(shù)職的狀態(tài)，會長時間疲于應付在系統(tǒng)應用時出現(xiàn)的各類軟硬件問題，從而影響審判工作和檔案管理工作順利進行。

其次，針對現(xiàn)有審判工作人員和檔案管理工作人員的技術培訓不到位。由于新形態(tài)下的審判和檔案管理工作本身就與新興技術有機結合、密不可分。同時，在線審判等工作推廣開展的速度也很快，現(xiàn)有審判和檔案人員來不及厘清所有技術問題開展各項工作，即便完成了工作也處于一知半解的狀態(tài)，前期處于“邊應用、邊摸索”階段。工作中，總是出了什么問題后再去尋求幫助，解決問題效率低、速度慢。一旦中斷，往往后續(xù)工作就沒辦法繼續(xù)，只能被迫停滯。

此外，還有一些客觀原因是無法回避的，如現(xiàn)有審判人員本身就處于高強度的工作壓力下，無暇系統(tǒng)學習新知識；某些現(xiàn)有人員年齡較大，接受新事物必然會慢一些；新技術本身也處于前期運行階段，也并不完全成熟與穩(wěn)定，在工作中出現(xiàn)臨時狀況較多等。

針對上述問題，提出對策如下：

首先，要切實加強人才隊伍建設的組織領導。各級法院應該樹立人才是第一資源的意識，提高對人才重要性的認識，把數(shù)字化相關人才隊伍建設提上重要的議事日程，把人才工作的具體內(nèi)容落到實處。例如，法院可以與高校和科研院所建立長期合作關系，吸收具有專業(yè)技能的優(yōu)秀人才，在待遇與提升通道上給予可行的保障，才能提高檔案工作人員的整體素質，以適應電子訴訟檔案的管理工作。

其次，要積極開展新技能知識培訓教育工作。根據(jù)各類人員的不同特點，組織開展相關培訓學習活動。既要組織現(xiàn)有檔案工作人員參加國家、省、市等各級培訓、進修，又要邀請專業(yè)的技術人員到院舉辦相關具有針對性的培訓、講座等。培訓內(nèi)容的設置和安排，要傾聽一線工作者的心聲，最大限度滿足他們的要求。法院內(nèi)部可以舉辦一些小型論壇沙龍等活動，內(nèi)部人員之間互相交流，互相學習，互通有無，可以更有效率地解決具體工作中的困難。此外，還要加大投入建設穩(wěn)定高效的信息化系統(tǒng)，避免工作人員重復無效的學習，提升人才培訓的效果。

四、其他

除了上述問題，電子訴訟檔案管理還面臨著其他問題。比如，電子訴訟檔案的安全和風險管理問題。除了要加強系統(tǒng)建設，加強自身人員建設，增強安全意識和專業(yè)技能，還需要制定科學、安全的外包服務策略等。

五、結語

隨著司法審判和現(xiàn)代科技的不斷深度融合，作為改革要素之一的電子訴訟檔案管理變得更加重要。本文從理論支撐、法律法規(guī)保障和人才培養(yǎng)等方面，對電子訴訟檔案管理展開探析，其中涉及的所有問題其實并不是孤立存在的，而是有機的整體。對于電子訴訟檔案管理工作，服務審判工作是核心任務，理論研究是工作的內(nèi)在保障，學術界和實操者需要進一步合作和研究才能給予更好的支撐。各類法律法規(guī)、準則規(guī)范是工作的外在保障，雖然已經(jīng)取得了巨大的成就，但在具體規(guī)范方面仍需要不斷傾聽一線工作者的心聲，建立更加科學的法律法規(guī)系統(tǒng)。各類專業(yè)人才是各項工作能夠順利進行的行為主體，是電子訴訟檔案管理工作能夠做好的決定性因素，應該加強引進具有相關新興學科背景的技術人員，更要加強對現(xiàn)有審判和檔案管理人員開展新技能培訓?？傊娮釉V訟檔案管理工作既需要完整、嚴謹?shù)睦碚摵头芍伪Ｕ?，需要工作人員具有豐富的檔案經(jīng)驗和熟練的新技能，還需要穩(wěn)定高效的軟硬件系統(tǒng)，在整個信息化系統(tǒng)內(nèi)部，電子檔案管理工作是智慧的，而在形式上務必是安全的。

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作者簡介：印夷（1984—），女，漢族，浙江寧波人，本科，館員，研究方向：檔案管理數(shù)字化轉型。