張其仔 孔維娜

（中國社會科學(xué)院工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所，北京 100006）

引言

在新冠肺炎疫情、俄烏戰(zhàn)爭、貿(mào)易保護(hù)主義等多種逆全球化因素驅(qū)動下，全球價(jià)值鏈分工體系正面臨重塑，各國為保護(hù)自己全球價(jià)值鏈關(guān)鍵核心產(chǎn)品國際領(lǐng)先地位，紛紛出臺國家創(chuàng)新戰(zhàn)略、國家安全戰(zhàn)略，以提升本國全球價(jià)值鏈分工地位。中國作為全球價(jià)值鏈分工網(wǎng)絡(luò)中的“世界工廠”，卻依然面臨全球價(jià)值鏈“低端鎖定”的尷尬境地。全球價(jià)值鏈分工演進(jìn)下的機(jī)會不均等、地位不平等一系列問題，使得中國難以擺脫“兩頭在外”的困境［1］；另外，部分西方國家甚至通過控制產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵技術(shù)及所謂的友好國家網(wǎng)絡(luò)、增加貿(mào)易壁壘、調(diào)整中國對美國的投資審查制度等單邊貿(mào)易制裁手段將全球價(jià)值鏈分工的相互依賴政治化、武器化，抑制中國高技術(shù)產(chǎn)品技術(shù)趕超，擠壓中國高技術(shù)產(chǎn)品的國際市場空間，阻礙中國價(jià)值鏈分工地位提升［2］。因此，如何提升出口中的國內(nèi)增加值，以助力我國價(jià)值鏈的嵌入位置向高端環(huán)節(jié)攀升，成為創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略與國際分工體系重塑背景下的關(guān)鍵。但值得注意的是，隨著全球分工體系逐步調(diào)整，產(chǎn)業(yè)間分工已逐漸向產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工、產(chǎn)品內(nèi)分工轉(zhuǎn)化，總出口額已無法準(zhǔn)確衡量一國真實(shí)的出口能力。出口收益并非指的是傳統(tǒng)情況下的總出口額，而是在進(jìn)口中間品基礎(chǔ)上的價(jià)值增值部分。因此，為了糾正總值貿(mào)易收益指標(biāo)與真實(shí)貿(mào)易收益的錯配，從增加值口徑重新定義貿(mào)易指標(biāo)，基于增加值口徑的總貿(mào)易流分解法（WWZ）對于衡量一國在全球價(jià)值鏈生產(chǎn)中的真實(shí)地位來說日益重要。

創(chuàng)新是出口增加值提升的內(nèi)驅(qū)力，而知識生產(chǎn)是創(chuàng)新過程的第一個(gè)環(huán)節(jié)，是創(chuàng)新的起點(diǎn)。生產(chǎn)出來的新知識經(jīng)過技術(shù)轉(zhuǎn)化進(jìn)入生產(chǎn)階段，以產(chǎn)品形式投入市場后才能擁有商業(yè)價(jià)值。新知識經(jīng)過技術(shù)創(chuàng)新可引致技術(shù)進(jìn)步，提升了產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度，為出口產(chǎn)品搶占了國際市場先機(jī)，延長了本國產(chǎn)業(yè)鏈，推進(jìn)了本土產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級，提高了全球價(jià)值鏈生產(chǎn)長度及上游度，并帶動了產(chǎn)業(yè)鏈上下游關(guān)聯(lián)企業(yè)參與到國際分工中去，有助于出口增加值的提升；另外，新知識經(jīng)過迭代更新后，提升了全要素生產(chǎn)率，降低了成本，提高了優(yōu)勢出口產(chǎn)品的出口規(guī)模及國際競爭力，鞏固了優(yōu)勢產(chǎn)品的國際市場地位，推動了本國產(chǎn)業(yè)向價(jià)值鏈高附加值環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移，進(jìn)而提高出口額中的國內(nèi)增加值。以上兩個(gè)方面為本文探討知識生產(chǎn)是如何通過影響技術(shù)創(chuàng)新、全要素生產(chǎn)率提升出口增加值提供了契機(jī)，這或許是破解“低端鎖定”困境、助力中國全球價(jià)值鏈分工地位攀升的突破口。

從目前的研究看，（1）關(guān)于知識生產(chǎn)的研究主要從理論邏輯與結(jié)構(gòu)機(jī)制視角探究了知識生產(chǎn)的概念、時(shí)空轉(zhuǎn)變、特性等［3，4］，缺乏將知識生產(chǎn)作為核心解釋變量的實(shí)證關(guān)系研究；（2）關(guān)于出口增加值的影響因素的研究多從貿(mào)易協(xié)議［5］、要素投入［6，7］、合作環(huán)境與研發(fā)投入［8］、技術(shù)進(jìn)步［9，10］等視角展開，缺少從知識生產(chǎn)角度探究知識生產(chǎn)通過何種路徑影響出口增加值及該影響是否存在非線性溢出門檻效應(yīng)的實(shí)證研究。本文基于國家（地區(qū)）-部門-年份的出口增加值數(shù)據(jù)，以出口中的國內(nèi)增加值衡量真實(shí)出口實(shí)力，糾正了總值貿(mào)易指標(biāo)與真實(shí)貿(mào)易收益的錯配；測度了知識生產(chǎn)水平指標(biāo)，實(shí)證探究了知識生產(chǎn)對出口增加值的影響，并針對知識生產(chǎn)是通過何種路徑助推出口增加值提升的角度展開討論，豐富了已有文獻(xiàn)；分類討論了不同學(xué)科、不同行業(yè)類別知識生產(chǎn)對出口增加值影響的異質(zhì)性、知識生產(chǎn)對不同類型出口增加值分解項(xiàng)的異質(zhì)性，為制定創(chuàng)新政策及貿(mào)易政策提供決策參考；分析了知識生產(chǎn)對出口增加值影響的非線性特性，為提升我國出口增加值、助力我國全球價(jià)值鏈分工地位繼續(xù)向更高端環(huán)節(jié)攀升提供經(jīng)驗(yàn)參考。

1 文獻(xiàn)回顧與研究假設(shè)

1.1 知識生產(chǎn)對出口增加值的影響及其作用機(jī)制

知識生產(chǎn)是促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長的重要推動力，直接或間接地影響出口增加值。

（1）知識生產(chǎn)憑借其非競爭性與非排他性，可同時(shí)被不同的經(jīng)濟(jì)參與者使用，且不會產(chǎn)生額外的成本，有助于企業(yè)實(shí)現(xiàn)新產(chǎn)品的更新迭代。更新迭代的新產(chǎn)品能夠迅速搶占國際市場，并延伸本土產(chǎn)業(yè)鏈，提高全球價(jià)值鏈高端生產(chǎn)環(huán)節(jié)的參與度，減少關(guān)鍵核心產(chǎn)品的進(jìn)口依賴，進(jìn)而顯著提升出口增加值［11］。同時(shí)，知識生產(chǎn)能力較強(qiáng)的產(chǎn)品更容易吸引研發(fā)資金、人才等創(chuàng)新資源，使得越來越多的本土企業(yè)進(jìn)入市場，擴(kuò)大了本土市場規(guī)模，引起規(guī)模效應(yīng)和范圍經(jīng)濟(jì)，有助于出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級，進(jìn)而提升我國出口增加值。

（2）技術(shù)創(chuàng)新作為承接知識生產(chǎn)環(huán)節(jié)與產(chǎn)品生產(chǎn)環(huán)節(jié)的關(guān)鍵樞紐，間接影響出口產(chǎn)品的國內(nèi)增加值。創(chuàng)新活動是一個(gè)過程，知識生產(chǎn)作為創(chuàng)新過程的第一個(gè)環(huán)節(jié)，產(chǎn)出新知識新思想；技術(shù)進(jìn)步作為創(chuàng)新過程的第二個(gè)環(huán)節(jié)，將生產(chǎn)的新知識新思想進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化。①技術(shù)創(chuàng)新有助于提升產(chǎn)品出口技術(shù)復(fù)雜度，推進(jìn)加工貿(mào)易向一般貿(mào)易轉(zhuǎn)變，提升高技術(shù)產(chǎn)品的國產(chǎn)化率。技術(shù)創(chuàng)新幫助本土企業(yè)從進(jìn)口替代轉(zhuǎn)向自主生產(chǎn)，使全球價(jià)值鏈嵌入位置從“微笑曲線”中段向兩端攀升。若生產(chǎn)出來的新知識沒有經(jīng)過技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化落地，高技術(shù)中間品只能采用進(jìn)口替代方式獲取，那么本土企業(yè)也只能以低端嵌入方式參與國際分工，無法擺脫“兩頭在外”困境，國際競爭力與出口額中的國內(nèi)增加值將難以提升；②技術(shù)創(chuàng)新能夠促進(jìn)本土企業(yè)提升產(chǎn)品多樣性，帶動了其他上下游關(guān)聯(lián)企業(yè)參與國家（地區(qū)）價(jià)值鏈分工。經(jīng)過迭代更新生產(chǎn)出來的新知識通過技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行轉(zhuǎn)換落地，豐富了產(chǎn)品多樣性，提升了消費(fèi)者滿意度。消費(fèi)需求的提升反過來倒逼產(chǎn)品的迭代更新，企業(yè)逐漸將產(chǎn)品的某些生產(chǎn)環(huán)節(jié)交付國內(nèi)其他上下游關(guān)聯(lián)企業(yè)來生產(chǎn)，帶動了上下游企業(yè)參與全球價(jià)值鏈分工，延伸了國內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈，提升了出口中的國產(chǎn)化比重，進(jìn)而提升出口增加值［11-13］；③技術(shù)創(chuàng)新能夠完善產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)分工體系，加速產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級，提高本土企業(yè)全球價(jià)值鏈生產(chǎn)長度與上游度。新知識與新技術(shù)的迭代更新帶來了產(chǎn)業(yè)鏈分工精細(xì)化與消費(fèi)終端碎片化，加深了產(chǎn)業(yè)鏈上下游不同環(huán)節(jié)企業(yè)間關(guān)聯(lián)程度，提升了資源配置效率，提升產(chǎn)業(yè)中的高技術(shù)產(chǎn)品比重，減少進(jìn)口依賴，增強(qiáng)對進(jìn)口中間品技術(shù)外溢的吸收能力，縮小與全球領(lǐng)跑者的技術(shù)差距，進(jìn)而提升出口中的國內(nèi)增加值；另外，不斷將新知識和新技術(shù)嵌入生產(chǎn)環(huán)節(jié)，有助于破除上下游企業(yè)的互動壁壘，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新，幫助企業(yè)攻克“卡脖子”難關(guān)，實(shí)現(xiàn)自主正向設(shè)計(jì)研發(fā)能力，搶占國際市場先機(jī)，并形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)，使出口中的國內(nèi)增加值的提升［14-17］。

（3）知識生產(chǎn)可通過提升全要素生產(chǎn)率，間接促進(jìn)出口增加值。知識生產(chǎn)以新知識、新方法為內(nèi)核，是應(yīng)用技術(shù)賴以發(fā)展的基礎(chǔ)。新知識、新方法一旦成功應(yīng)用于生產(chǎn)，可提升全要素生產(chǎn)率，促進(jìn)全球價(jià)值鏈核心產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)科技成果的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化，進(jìn)而增強(qiáng)關(guān)鍵產(chǎn)品自主可控能力，推動本國產(chǎn)業(yè)向價(jià)值鏈高附加值環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移，提升出口中的國內(nèi)增加值［18-20］?；诖?，提出如下研究假設(shè)：

研究假設(shè)1：知識生產(chǎn)有助于出口增加值的提升。

研究假設(shè)2：技術(shù)創(chuàng)新、全要素生產(chǎn)率是知識生產(chǎn)提升出口增加值的中介機(jī)制。

1.2 知識生產(chǎn)對出口增加值的非線性影響

從內(nèi)生增長理論角度考慮，新知識經(jīng)過技術(shù)轉(zhuǎn)化及生產(chǎn)率提高等路徑，有助于突破技術(shù)攻關(guān)、提升出口增加值，延伸全球價(jià)值鏈。隨著知識生產(chǎn)水平的提高，企業(yè)更容易通過學(xué)習(xí)效應(yīng)加快新產(chǎn)品新技術(shù)的成果轉(zhuǎn)化，提高生產(chǎn)效率與利潤率，加快全球價(jià)值鏈關(guān)鍵產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)自主研發(fā)創(chuàng)新，進(jìn)一步提升貿(mào)易中的國內(nèi)增加值［14］。另外，豐富的新知識新思想能夠使本土企業(yè)更容易吸收來自進(jìn)口中間品的技術(shù)溢出，提高自主正向研發(fā)設(shè)計(jì)能力，削弱國際市場上優(yōu)勢產(chǎn)品在位者的主導(dǎo)優(yōu)勢，實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超，推動出口貿(mào)易中的國內(nèi)增加值的提升。然而，也有研究認(rèn)為過高的知識生產(chǎn)水平并不一定帶來效益的增長，可能存在“創(chuàng)新悖論”，過高的知識生產(chǎn)對全球價(jià)值鏈分工地位的溢出效應(yīng)會減弱。知識生產(chǎn)水平的提高帶來的過高的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)會抑制創(chuàng)新升級空間及動力，減弱知識生產(chǎn)對全球價(jià)值鏈分工收益的提升作用［15］?；诖?，提出如下研究假設(shè)：

研究假設(shè)3：知識生產(chǎn)對出口增加值的影響存在非線性溢出效應(yīng)。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 模型設(shè)定

（1）基準(zhǔn)回歸模型

本文構(gòu)建知識生產(chǎn)對出口增加值的溢出效應(yīng)模型如下：

其中，被解釋變量為出口增加值；核心解釋變量為知識生產(chǎn)；Zijt表示控制變量；α0表示常數(shù)項(xiàng)；αc表示估計(jì)系數(shù)；μi表示國家（地區(qū)）固定效應(yīng)；θj表示部門固定效應(yīng)；δt表示時(shí)間固定效應(yīng)；εijt表示殘差項(xiàng)。

（2）中介效應(yīng)模型

考慮到知識生產(chǎn)對出口增加值可能存在的中介作用，為探究技術(shù)創(chuàng)新、全要素生產(chǎn)率是否是知識生產(chǎn)促進(jìn)出口增加值的中介變量，構(gòu)建以下中介效應(yīng)模型：

其中，將技術(shù)創(chuàng)新作為中介變量時(shí)，β0、γ0表示常數(shù)項(xiàng)；β1、βc、γ1、γ2、γc為估計(jì)系數(shù)。在知識生產(chǎn)對出口增加值的系數(shù)α1顯著的情況下，檢驗(yàn)知識生產(chǎn)對中介變量技術(shù)創(chuàng)新的影響系數(shù)β1，以及知識生產(chǎn)、技術(shù)創(chuàng)新同時(shí)對出口增加值的影響系數(shù)γ1、γ2，以判定中介效應(yīng)是否存在。若中介效應(yīng)存在，再進(jìn)一步探究是部分中介效應(yīng)還是遮掩效應(yīng)。

同理，將全要素生產(chǎn)率作為中介變量時(shí)，η0、ρ0表示常數(shù)項(xiàng)；η1、ρ1、ρ2、ρc表示估計(jì)系數(shù)。在知識生產(chǎn)對出口增加值的系數(shù)α1顯著的情況下，檢驗(yàn)知識生產(chǎn)對中介變量全要素生產(chǎn)率的影響系數(shù)η1，以及知識生產(chǎn)、全要素生產(chǎn)率同時(shí)對出口增加值的影響系數(shù)ρ1、ρ2，以判定中介效應(yīng)是否存在。如果存在中介效應(yīng)，進(jìn)一步探究是部分中介效應(yīng)還是遮掩效應(yīng)。

（3）門檻效應(yīng)模型

考慮到知識生產(chǎn)的出口增加值溢出效應(yīng)不一定是線性的，隨著知識生產(chǎn)水平的提升，知識生產(chǎn)對出口增加值的影響或許會存在顯著性差異。本文根據(jù)Hansen 的做法，構(gòu)建知識生產(chǎn)對出口增加值影響的門檻模型：

其中，Thresijt表示門檻變量（知識生產(chǎn)）；λ0表示常數(shù)項(xiàng)；λ1、λ2、λ3、λ4表示估計(jì)系數(shù)；θ1、θ2表示門檻值。

2.2 變量設(shè)定

（1）被解釋變量

在總貿(mào)易流分解法（WWZ）中，王直等（2015）［21］根據(jù)產(chǎn)品來源地、最終吸收地及吸收方式的不同，將出口貿(mào)易總額分解為8 大類16 小項(xiàng)。由于本文使用到的變量均為國內(nèi)增加值（VAX）的分解項(xiàng)，下文將簡單介紹國內(nèi)增加值（VAX）的分解步驟。

在Q個(gè)國家（地區(qū)）的設(shè)定下，Q個(gè)國家（地區(qū)）的總產(chǎn)出包括中間使用和最終使用：

其中，Xs為s國總產(chǎn)出，Ast為s國提供中間品給t國使用的直接使用系數(shù)矩陣，Yst為s國提供的被t國吸收的最終品。

由于上式中的Ast可表示為本國生產(chǎn)并被本國中間使用的矩陣Ass和本國生產(chǎn)并被提供給他國中間使用的矩陣Ast，s≠t：

于是，Q個(gè)國家（地區(qū)）的總產(chǎn)出如下：

其中，AD為國內(nèi)直接消耗系數(shù)矩陣，YD為被國內(nèi)吸收的最終品矩陣，ADX＋YD表示一國為本國提供的中間品與最終品；AF為國家（地區(qū)）間的直接消耗系數(shù)矩陣，YF為國家（地區(qū)）間的最終品矩陣，AFX＋YF為一國向他國提供的中間品與最終品，即一國的總出口E＝AFX＋YF。那么，s國的總產(chǎn)出。移項(xiàng)可得：（I-Ass）-1Es為出口拉動的國內(nèi)增加值。其中，s國出口拉動的國內(nèi)增加值Vs（I-Ass）-1Es用VAXs表示，即s國出口中的國內(nèi)增加值VAXs＝Vs（I-Ass）-1Es。

因此，s國的出口中的國內(nèi)增加值VAXs為：

本文的被解釋變量為42 個(gè)國家（地區(qū)）①35 個(gè)部門②的出口增加值VAX，根據(jù)王直等（2015）［21］提出的增加值貿(mào)易核算方法，將出口增加值VAX分解為：被外國吸收的國內(nèi)增加值DVA①＋②＋③和出口返銷的國內(nèi)增加值RDV④＋⑤。其中，被外國吸收的國內(nèi)增加值DVA又可被分解為以最終產(chǎn)品的形式被進(jìn)口國吸收的本國增加值DVA_fin①、以中間品形式被進(jìn)口國用于生產(chǎn)其國內(nèi)最終產(chǎn)品并最終被進(jìn)口國吸收的本國增加值DVA_int②、以中間品形式被進(jìn)口國再次出口至第三國并最終被第三國吸收的本國增加值DVA_ree③，上述指標(biāo)均作對數(shù)化處理。

（2）核心解釋變量

本文核心解釋變量為國家（地區(qū)）整體的知識生產(chǎn)。本文還圍繞材料學(xué)科、環(huán)境學(xué)科、計(jì)算機(jī)學(xué)科、能源學(xué)科、生化遺傳學(xué)③學(xué)科、數(shù)學(xué)學(xué)科等不同學(xué)科的知識生產(chǎn)對不同類型出口增加值的影響進(jìn)行進(jìn)一步檢驗(yàn)。知識生產(chǎn)的二級指標(biāo)為論文發(fā)表數(shù)量、被引數(shù)量、被引次數(shù)，通過熵權(quán)法與主成分分析法降維處理后得到一級指標(biāo)。

（3）中介變量與門檻變量

本文中介變量為技術(shù)創(chuàng)新、全要素生產(chǎn)率。其中，技術(shù)創(chuàng)新用專利數(shù)衡量，全要素生產(chǎn)率為按現(xiàn)行購買力平價(jià)計(jì)算的TFP水平。本文門檻變量為知識生產(chǎn)，衡量方法前文已說明。

（5）控制變量

本文控制變量分別為：人力資本，用人口平均受教育年限與教育回報(bào)率衡量；人口規(guī)模，用各國人口數(shù)量（百萬）衡量；家庭消費(fèi)，用家庭消費(fèi)占GDP 比重衡量；投資份額，用投資份額占GDP 比重衡量；投資回報(bào)率，用投資回報(bào)比率衡量。

2.3 數(shù)據(jù)來源

被解釋變量出口增加值及其分解項(xiàng)計(jì)算的原始數(shù)據(jù)來自世界投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫The World Input-Output Database（WIOD）④，經(jīng)增加值貿(mào)易核算方法（WWZ）測算得到。結(jié)合ADB 2021 版投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫對WIOD 2016 版的數(shù)據(jù)進(jìn)行了延長，并將WIOD 2016 版數(shù)據(jù)庫中的56 個(gè)部門按類別依次對應(yīng)到ADB 2021 版數(shù)據(jù)庫中的35 個(gè)部門中。知識生產(chǎn)數(shù)據(jù)來自SCImago 機(jī)構(gòu)排名平臺⑤；技術(shù)創(chuàng)新Tech_Innoijt數(shù)據(jù)來自World Bank 數(shù)據(jù)庫⑥；全要素生產(chǎn)率TFPijt來自佩恩表PWT⑦。描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示，被解釋變量出口增加值均值為7.356，標(biāo)準(zhǔn)差為3.481，最小值為-18.384，最大值為19.485，表明不同國家（地區(qū)）不同部門間的出口增加值最大值與最小值之間的差距較大；對于解釋變量知識生產(chǎn)指標(biāo)的均值為0.980，標(biāo)準(zhǔn)差為2.739，呈現(xiàn)出均值小、標(biāo)準(zhǔn)差大的特征，表明各國各部門知識生產(chǎn)水平差異較大，各學(xué)科知識生產(chǎn)也呈現(xiàn)出相似特征。各控制變量均值大于標(biāo)準(zhǔn)差，表明離散程度相對不大。由于篇幅限制，描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果表格做省略處理。

3 實(shí)證分析

3.1 基準(zhǔn)回歸

知識生產(chǎn)對出口增加值的影響的基準(zhǔn)回歸結(jié)果（考慮到篇幅有限，結(jié)果表略）顯示，知識生產(chǎn)顯著促進(jìn)了出口增加值的提升，研究假設(shè)1 得到驗(yàn)證。在依次加入控制變量后，結(jié)果無顯著性差異，人力資本、投資份額顯著促進(jìn)增加值貿(mào)易，家庭消費(fèi)、人口與出口值存在一定錯配性。這或許是因?yàn)槿丝谳^多的國家（地區(qū)）多為處于全球價(jià)值鏈下游的國家（地區(qū)），其對全球價(jià)值鏈的依賴程度大于貢獻(xiàn)程度，在國際分工中處于相對較低的地位。同樣，家庭消費(fèi)較高帶來相對較低的儲蓄，進(jìn)而影響投資水平，這不利于出口增加值的提升。

3.2 中介效應(yīng)檢驗(yàn)

為進(jìn)一步探究知識生產(chǎn)影響出口增加值的中介路徑，本文分別考慮技術(shù)創(chuàng)新、全要素生產(chǎn)率在知識生產(chǎn)影響出口增加值的過程中是否存在中介效應(yīng)。表1 機(jī)制（1）結(jié)果顯示，技術(shù)創(chuàng)新在知識生產(chǎn)影響出口增加值的過程中起到部分中介效應(yīng)。由于技術(shù)轉(zhuǎn)化資金投入大、失敗風(fēng)險(xiǎn)高，企業(yè)出于成本及經(jīng)驗(yàn)考慮，更容易選擇對通過跟蹤模仿式創(chuàng)新生產(chǎn)出來的新知識進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)化試驗(yàn)，不愿主動選擇對通過原始創(chuàng)新方式生產(chǎn)出來的新知識進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)化及技術(shù)迭代更新，企業(yè)這種回避風(fēng)險(xiǎn)的選擇阻礙了新產(chǎn)品進(jìn)入大規(guī)模產(chǎn)業(yè)化階段，導(dǎo)致新產(chǎn)品的技術(shù)進(jìn)步慢、轉(zhuǎn)化率低、價(jià)格高，在出口中出于不利地位，減慢出口增加值的提升。

同理，表1 機(jī)制（2）結(jié)果顯示，全要素生產(chǎn)率在知識生產(chǎn)促進(jìn)出口增加值的過程中起到部分中介效應(yīng)，研究假設(shè)2 得到驗(yàn)證。新知識的產(chǎn)生，使得新產(chǎn)品更快實(shí)現(xiàn)更新迭代及顛覆式創(chuàng)新，降低了產(chǎn)品商業(yè)化的成本，加強(qiáng)了創(chuàng)新資源聚集，提升了全球價(jià)值鏈關(guān)鍵核心產(chǎn)品的全要素生產(chǎn)率。全要素生產(chǎn)率的提升有助于吸引外資、加強(qiáng)人才流動與產(chǎn)學(xué)研合作，有助于實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵技術(shù)突破，進(jìn)而搶占國際市場先機(jī)，提升出口中的國內(nèi)增加值，掌握全球價(jià)值鏈關(guān)鍵核心產(chǎn)品主動權(quán)。

3.3 異質(zhì)性檢驗(yàn)

3.3.1 出口增加值類型異質(zhì)性

表2 列（1）、（2）知識生產(chǎn)對出口增加值的異質(zhì)性檢驗(yàn)結(jié)果顯示，知識生產(chǎn)對被外國吸收國內(nèi)增加值的影響系數(shù)0.103 大于知識生產(chǎn)對出口增加值的影響系數(shù)0.091，但知識生產(chǎn)對出口返銷國內(nèi)增加值的促進(jìn)效應(yīng)并不顯著，這說明知識生產(chǎn)對增加值貿(mào)易的影響根據(jù)參與全球價(jià)值鏈的方式的不同而存在顯著性差異，這或許是由于出口返銷國內(nèi)增加值在出口增加值中所占的比重較小所致；同時(shí)，出口返銷國內(nèi)增加值越高，意味著一國更多地以內(nèi)需拉動出口，且出口主要以上游研發(fā)端與下游營銷服務(wù)端產(chǎn)品為主。知識生產(chǎn)對出口返銷國內(nèi)增加值的正向促進(jìn)效應(yīng)并不顯著，意味著相對于“微笑曲線”兩端高附加值環(huán)節(jié)而言，生產(chǎn)出來的新知識在經(jīng)過成果轉(zhuǎn)化后更容易作用于“微笑曲線”中段的低附加值環(huán)節(jié)的產(chǎn)業(yè)化發(fā)展，這或許是由低附加值環(huán)節(jié)新知識的低轉(zhuǎn)化成本、新技術(shù)的低習(xí)得成本所致。

表2 知識生產(chǎn)對出口增加值的異質(zhì)性檢驗(yàn)

表2 列（3）～（5）為知識生產(chǎn)對被外國吸收國內(nèi)增加值的分解項(xiàng)的影響，知識生產(chǎn)對最終產(chǎn)品的國內(nèi)增加值的提升作用最強(qiáng)。這可能是由于以最終品形式被國外吸收的國內(nèi)增加值在被國外吸收的國內(nèi)增加值中的占比最高，知識生產(chǎn)對最終品溢出效應(yīng)更容易引致技能偏向性的技術(shù)進(jìn)步，既能更快提高要素密集度，使得生產(chǎn)出的新知識更快地通過技術(shù)創(chuàng)新融入全球價(jià)值鏈分工體系，又能有效實(shí)現(xiàn)貿(mào)易部門與本土部門廣泛聯(lián)系，提高資本與勞動力等生產(chǎn)要素的流動，從而提升生產(chǎn)率、降低產(chǎn)品相對價(jià)格，發(fā)揮國內(nèi)最終品對國外進(jìn)口的替代效應(yīng)，實(shí)現(xiàn)最終品的國內(nèi)增加值的更快提升；另外，表2 結(jié)果顯示，知識生產(chǎn)對全球價(jià)值鏈低端加工、組裝生產(chǎn)環(huán)節(jié)的最終品出口的拉動作用最強(qiáng)，對中高端生產(chǎn)環(huán)節(jié)的中間品出口的拉動作用次之，對被國外進(jìn)口后加工再出口的拉動作用最弱，這并不利于出口增加值結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。原因可能在于：（1）剛生產(chǎn)出來的知識在進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化最終進(jìn)入產(chǎn)業(yè)化階段的過程需要較長時(shí)間，新知識的迭代更新并非一蹴而就，拉動低端環(huán)節(jié)出口所需要的技術(shù)轉(zhuǎn)換周期相對于中高端生產(chǎn)環(huán)節(jié)來說較短，因而知識生產(chǎn)的帶動效應(yīng)能更快得以展現(xiàn)；（2）新知識需要區(qū)分是“從零到一”的原始創(chuàng)新還是基于技術(shù)外溢及已有知識的模仿優(yōu)化式創(chuàng)新。由于模仿創(chuàng)新在知識生產(chǎn)中占據(jù)的比重較大，原始創(chuàng)新類知識生產(chǎn)對中高端環(huán)節(jié)出口的拉動效應(yīng)難以追趕模仿式創(chuàng)新對低端生產(chǎn)環(huán)節(jié)出口的拉動效應(yīng)，進(jìn)而知識生產(chǎn)對以最終品形式被國外吸收的出口增加值的提升作用存在一定程度的“低端鎖定”效應(yīng)。

3.3.2 學(xué)科異質(zhì)性

表3 中材料、環(huán)境、計(jì)算機(jī)、能源、生化遺傳、數(shù)學(xué)6 個(gè)學(xué)科類別知識生產(chǎn)對出口增加值的影響結(jié)果顯示，各細(xì)分學(xué)科知識生產(chǎn)對出口增加值均呈現(xiàn)出正向促進(jìn)效應(yīng)。其中，材料學(xué)科知識生產(chǎn)對出口增加值存在高溢出效應(yīng)的原因可能是各國為應(yīng)對材料領(lǐng)全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈重塑可能引發(fā)的斷鏈風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的。為了避免關(guān)鍵戰(zhàn)略材料嚴(yán)重進(jìn)口依賴、加快突破前沿新材料從知識生產(chǎn)到技術(shù)轉(zhuǎn)化最終進(jìn)入產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用過程中的瓶頸、搶占優(yōu)勢領(lǐng)跑材料的國際市場先機(jī)，各國增強(qiáng)了對戰(zhàn)略性新型材料從知識生產(chǎn)到技術(shù)轉(zhuǎn)化再到產(chǎn)業(yè)化出口的全流程能力的重視。

表3 不同學(xué)科知識生產(chǎn)對出口增加值的異質(zhì)性檢驗(yàn)

3.3.3 行業(yè)類型異質(zhì)性

表4 中勞動密集型、資本密集型、知識密集型、健康教育公共服務(wù)業(yè)的知識生產(chǎn)對出口增加值的影響結(jié)果顯示，知識密集型知識生產(chǎn)對出口增加值的影響相對最強(qiáng)。知識密集型行業(yè)的新知識生產(chǎn)階段的研發(fā)投入大，后期更容易得到技術(shù)支持，并順利進(jìn)入產(chǎn)業(yè)化階段。另外，作為擴(kuò)大就業(yè)、保持經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會穩(wěn)定大局的關(guān)鍵，勞動密集型行業(yè)的新知識在技術(shù)轉(zhuǎn)化階段進(jìn)行資源配置時(shí)更容易獲得傾斜性支持，有助于發(fā)揮我國成本優(yōu)勢，進(jìn)一步提高勞動生產(chǎn)效率，對出口增加值的拉動作用也更強(qiáng)。此外，健康教育公共服務(wù)業(yè)的新知識則更容易得到政府政策的支持，盡快進(jìn)入成果轉(zhuǎn)化階段，進(jìn)而提升出口增加值。資本密集型產(chǎn)業(yè)的研發(fā)啟動資金高、中試成本大，出于利潤率考慮，企業(yè)對資本密集型行業(yè)新知識的技術(shù)轉(zhuǎn)化意愿不強(qiáng)，帶動出口增加值效果不明顯。

表4 不同行業(yè)類型知識生產(chǎn)對出口增加值的異質(zhì)性檢驗(yàn)

3.4 門檻效應(yīng)

表5 的知識生產(chǎn)對不同類型出口增加值分解的門檻效應(yīng)顯示，隨著知識生產(chǎn)水平的提升，知識生產(chǎn)對不同類型的出口增加值的促進(jìn)作用呈現(xiàn)出先增后減的非線性特征，說明知識生產(chǎn)對出口增加值分解的促進(jìn)作用受到知識生產(chǎn)水平的影響?？赡艿脑蛟谟冢^高的知識生產(chǎn)可能引發(fā)“創(chuàng)新悖論”，或者新知識沒能很好地通過技術(shù)創(chuàng)新或全要素生產(chǎn)率路徑進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化。過高的知識生產(chǎn)數(shù)量很可能帶來過度的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，抑制了關(guān)鍵核心領(lǐng)域新知識的更新迭代及顛覆式創(chuàng)新，最終錯失制勝國際市場新賽道的先機(jī)，進(jìn)而影響出口增加值的提升；另外，與事后被證明成功的跟蹤模仿式新知識相比，高額的試錯成本與有限的創(chuàng)新資源使得企業(yè)不愿意對投入成本高、失敗風(fēng)險(xiǎn)大的原創(chuàng)性新知識進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)化試驗(yàn)，大量的新知識無法順利經(jīng)過技術(shù)轉(zhuǎn)化進(jìn)入到產(chǎn)品生產(chǎn)環(huán)節(jié)，于是創(chuàng)新資源被匯聚到失敗率較低的仿制創(chuàng)新產(chǎn)品的技術(shù)轉(zhuǎn)化上，而原創(chuàng)性高技術(shù)產(chǎn)品更加無法擺脫進(jìn)口依賴，出口中的國內(nèi)增加值難以提升。

表5 知識生產(chǎn)對出口增加值的門檻效應(yīng)——基于不同類型的出口增加值分解項(xiàng)

3.5 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

由于篇幅限制，穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果表格略。知識生產(chǎn)滯后1 期對出口增加值的影響與基準(zhǔn)回歸并無顯著性差異，本文估計(jì)較為穩(wěn)健。滯后1 期的知識生產(chǎn)的系數(shù)0.201 大于當(dāng)期知識生產(chǎn)的系數(shù)0.091，可見知識生產(chǎn)對出口增加值的影響存在滯后效應(yīng)與積累效果。新知識剛生產(chǎn)出來時(shí)，由于技術(shù)轉(zhuǎn)化難度大、成品穩(wěn)定性差、消費(fèi)者熟悉度低等原因，難以迅速占領(lǐng)市場。經(jīng)過一段時(shí)間的積累，產(chǎn)品技術(shù)逐漸成熟，品牌營銷渠道拓寬后，產(chǎn)品才能打入消費(fèi)市場，進(jìn)入規(guī)?；慨a(chǎn)階段，出口增加值的提升效應(yīng)逐漸顯現(xiàn)。

4 結(jié)論與啟示

本文基于42 個(gè)國家（地區(qū)）35 個(gè)部門2011～2021年的面板數(shù)據(jù)，結(jié)合WWZ 方法對出口貿(mào)易數(shù)據(jù)進(jìn)行分解，實(shí)證探究了知識生產(chǎn)對出口增加值的影響及其作用機(jī)制。根據(jù)結(jié)論，提出以下政策啟示：

（1）加快國家戰(zhàn)略科技力量建設(shè)，完善科技創(chuàng)新體制機(jī)制。①發(fā)揮政府引導(dǎo)作用，通過設(shè)立重大科技專項(xiàng)、政府性引導(dǎo)基金支持等舉措進(jìn)行資源傾斜性配置，加快實(shí)現(xiàn)技術(shù)突破；同時(shí)，引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)加大對領(lǐng)軍型科技企業(yè)的支持力度，激發(fā)社會資本參與積極性，為新產(chǎn)品提供大規(guī)模化生產(chǎn)的資金支撐；②要發(fā)揮市場作用，加快技術(shù)迭代進(jìn)步。發(fā)揮國有企業(yè)的補(bǔ)短板強(qiáng)弱項(xiàng)的戰(zhàn)略支柱作用，營造協(xié)同創(chuàng)新良好氛圍，加快攻克基礎(chǔ)原理及底層關(guān)鍵共性技術(shù)；另外，鼓勵企業(yè)加快應(yīng)用研究，并做好知識產(chǎn)權(quán)布局，搶占國際標(biāo)準(zhǔn)制定主導(dǎo)權(quán)，推動全球分工地位的提升。

（2）培育多元化創(chuàng)新主體，加強(qiáng)高校、院所及領(lǐng)軍科技企業(yè)等創(chuàng)新主體間的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新攻關(guān)，促進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化落地并進(jìn)入產(chǎn)業(yè)化發(fā)展階段。加快技術(shù)成果轉(zhuǎn)化，將創(chuàng)新資源配置重點(diǎn)從跟蹤模仿式創(chuàng)新轉(zhuǎn)向原始創(chuàng)新，推動新的理論研究盡快通過技術(shù)轉(zhuǎn)化進(jìn)入產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用階段，助力我國全球價(jià)值鏈關(guān)鍵產(chǎn)品領(lǐng)跑新賽道；另外，加快全要素生產(chǎn)率的提升，把握技術(shù)趕超的機(jī)會窗口，搶占國際市場先機(jī)，提升優(yōu)勢領(lǐng)域關(guān)鍵核心產(chǎn)品出口增加值。

（3）加快推進(jìn)貿(mào)易強(qiáng)國建設(shè)，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)鏈全球布局。①持續(xù)擴(kuò)大開放，降低關(guān)稅、非關(guān)稅貿(mào)易壁壘，打破全球價(jià)值鏈上下游要素交換屏障；②系統(tǒng)布局國際標(biāo)準(zhǔn)競爭新賽道，強(qiáng)化中國企業(yè)在新一輪國際標(biāo)準(zhǔn)制定中的作用，積極參與國際標(biāo)準(zhǔn)制定談判，提高國內(nèi)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的開放程度與國際影響力；③加強(qiáng)國際合作，參與發(fā)展中國家的工業(yè)化進(jìn)程，深化與“一帶一路”沿線國家的貿(mào)易合作，增強(qiáng)我國全球價(jià)值鏈抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力，提升出口增加值水平。

注釋：

①42 個(gè)國家（地區(qū)）為：澳大利亞、奧地利、比利時(shí)、保加利亞、巴西、加拿大、瑞士、塞浦路斯、捷克、德國、丹麥、西班牙、愛沙尼亞、芬蘭、法國、英國、希臘、克羅地亞、匈牙利、印度、印度尼西亞、愛爾蘭、意大利、日本、韓國、立陶宛、盧森堡、拉脫維亞、墨西哥、馬耳他、荷蘭、挪威、波蘭、葡萄牙、羅馬尼亞、俄羅斯、斯洛伐克、斯洛文尼亞、瑞典、土耳其、中國臺灣地區(qū)、美國。

②35 個(gè)部門為：農(nóng)業(yè)、狩獵、林業(yè)和漁業(yè)；采礦和采石；食品、飲料和煙草；紡織品和紡織品；皮革、皮革制品和鞋類；木材及木制品和軟木制品；紙漿、紙張、紙制品、印刷和出版；焦炭、精煉石油和核燃料；化學(xué)品和化學(xué)產(chǎn)品；橡膠和塑料；其他非金屬礦物；基本金屬和預(yù)制金屬；機(jī)械；電氣和光學(xué)設(shè)備；運(yùn)輸設(shè)備；制造、回收；電力、天然氣和水供應(yīng)；建設(shè)；汽車和摩托車的銷售、維護(hù)和修理，燃料的零售；批發(fā)貿(mào)易和傭金貿(mào)易，機(jī)動車輛和摩托車除外；零售貿(mào)易，機(jī)動車輛和摩托車除外，家居用品修理；酒店和餐館；內(nèi)陸運(yùn)輸；水運(yùn)；航空運(yùn)輸；旅行社的其他輔助交通活動；郵電；金融中介；房地產(chǎn)活動；機(jī)電設(shè)備租賃和其他商業(yè)活動；公共行政和國防、強(qiáng)制性社會保障；教育；衛(wèi)生和社會工作；其他社區(qū)、社會和個(gè)人服務(wù)；有就業(yè)人員的私人家庭。

③生物化學(xué)、遺傳學(xué)和分子生物學(xué)（Biochemistry，Genetics and Molecular biology，BGM），簡稱“生化遺傳學(xué)”。

④WIOD 2016 投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫：https：／ ／www.rug.nl／ggdc／valuechain／wiod／wiod-2016-release。

⑤SCImago 機(jī)構(gòu)排名平臺網(wǎng)址為https：／ ／www.scimagoir.com／。

⑥世界銀行公開數(shù)據(jù)庫網(wǎng)址為https：／ ／data.worldbank.org／。

⑦賓州世界表是賓夕法尼亞大學(xué)國際生產(chǎn)、收入和價(jià)格比較研究中心（Center for International Comparisons of Production，Income and Prices，University of Pennsylvania）編制的涵蓋188 個(gè)國家和地區(qū)收入、產(chǎn)出、投入和生產(chǎn)率的相對水平的數(shù)據(jù)庫，其網(wǎng)址為https：／ ／www.rug.nl／ggdc／productivity／pwt／。