李 劍，張淑華，姜 寶

（中國(guó)海洋大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，山東青島 266100）

1 研究背景

改革開(kāi)放40 多年以來(lái)，中國(guó)制造業(yè)取得矚目成就，已然成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的重要支撐力量，是興國(guó)之器、強(qiáng)國(guó)之源，也是一個(gè)國(guó)家綜合國(guó)力的重要體現(xiàn)。隨著中國(guó)加入WTO 融入全球制造業(yè)價(jià)值鏈分工體系中，一躍成為制造大國(guó)，然而我國(guó)制造業(yè)大而不強(qiáng)，在一些關(guān)鍵領(lǐng)域“卡脖子”問(wèn)題依舊非常突出，亟待改變制造業(yè)價(jià)值鏈“低端鎖定”的被動(dòng)局面。為此，我國(guó)做出諸多努力，黨的十九大提出加快建設(shè)制造強(qiáng)國(guó)，促進(jìn)中國(guó)制造業(yè)邁向全球價(jià)值鏈中高端，培育若干世界級(jí)先進(jìn)制造業(yè)集群；在“十四五”和2035 年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要中又進(jìn)一步明確要深入實(shí)施制造強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略。由此可見(jiàn)，增強(qiáng)制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)制造業(yè)邁向價(jià)值鏈中高端，推動(dòng)制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展是新時(shí)代背景下促進(jìn)中國(guó)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的重要舉措。因此，如何進(jìn)一步促進(jìn)中國(guó)制造業(yè)由“低端鎖定”邁向中高端，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)價(jià)值鏈攀升的問(wèn)題也得到學(xué)術(shù)界的持續(xù)關(guān)注，如Grossman等［1］的研究表明，創(chuàng)新對(duì)中國(guó)制造業(yè)價(jià)值鏈具有顯著促進(jìn)作用，既是經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的第一驅(qū)動(dòng)力；曲澤靜等［2］、劉冬冬等［3］認(rèn)為創(chuàng)新要素也是推動(dòng)制造業(yè)邁向價(jià)值鏈中高端的根本動(dòng)力。

作為創(chuàng)新的重要組成部分——?jiǎng)?chuàng)新要素流動(dòng)，創(chuàng)新要素具有一定的知識(shí)和技術(shù)積累，在流動(dòng)過(guò)程中，產(chǎn)生知識(shí)溢出和技術(shù)溢出效應(yīng)，加快知識(shí)和技術(shù)交流和傳播［4］。那么，創(chuàng)新要素流動(dòng)是否會(huì)對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升產(chǎn)生重要影響？若產(chǎn)生影響，是直接影響還是存在間接影響？不同地區(qū)資源稟賦以及發(fā)展不同階段是否也存在異質(zhì)性影響？以及創(chuàng)新要素具有跨地區(qū)流動(dòng)特征，其流動(dòng)是否會(huì)對(duì)鄰近地區(qū)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升產(chǎn)生空間溢出效應(yīng)？本文立足國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展與制造業(yè)強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略背景，探究創(chuàng)新要素流動(dòng)對(duì)中國(guó)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升的影響，一方面可以豐富創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相關(guān)理論，另一方面在促進(jìn)制造業(yè)由“低端鎖定”邁向中高端，實(shí)現(xiàn)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升，推動(dòng)制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義。

2 文獻(xiàn)綜述

近年來(lái)，制造業(yè)價(jià)值鏈攀升備受關(guān)注，國(guó)內(nèi)外專(zhuān)家學(xué)者進(jìn)行了大量有益探討并取得顯著成果，主要集中在制造業(yè)價(jià)值鏈測(cè)度和影響因素兩個(gè)方面，為研究中國(guó)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升奠定良好基礎(chǔ)。

已有研究文獻(xiàn)表明，科學(xué)衡量制造業(yè)價(jià)值鏈所處位置，必須認(rèn)識(shí)到制造業(yè)價(jià)值鏈測(cè)度方法的重要性。如Hummels 等［5］構(gòu)建垂直專(zhuān)業(yè)化指數(shù)，基于國(guó)家進(jìn)出口數(shù)據(jù)側(cè)重國(guó)家層面測(cè)度；Koopman 等［6］提出全球價(jià)值鏈地位指數(shù)，利用投入產(chǎn)出法測(cè)度國(guó)家層面；Antrasp 等［7］構(gòu)建上游度指數(shù)強(qiáng)調(diào)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)側(cè)重國(guó)家層面對(duì)比、產(chǎn)業(yè)層面測(cè)度；施炳展等［8］基于出口產(chǎn)品價(jià)格指數(shù)基于產(chǎn)品內(nèi)分工，研究中國(guó)出口產(chǎn)品的國(guó)際分工地位，側(cè)重產(chǎn)品層面；Hausmann等［9］提出出口技術(shù)復(fù)雜度，強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)出口技術(shù)差異，側(cè)重國(guó)家、區(qū)域、產(chǎn)業(yè)3 個(gè)層面測(cè)度；卓乘風(fēng)等［10］與石喜愛(ài)等［11］通過(guò)進(jìn)一步研究，利用出口技術(shù)復(fù)雜度計(jì)算中國(guó)省級(jí)層面制造業(yè)價(jià)值鏈攀升。

謀求制造業(yè)價(jià)值鏈攀升的科學(xué)發(fā)展路徑，必須建立在正確認(rèn)識(shí)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升影響因素的基礎(chǔ)之上。前人主要從環(huán)境規(guī)制［12］、制度經(jīng)濟(jì)［13］、產(chǎn)業(yè)集聚［14］、生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)［15］、中國(guó)直接對(duì)外投資［16］、人力資本等方面深入探討制造業(yè)價(jià)值鏈攀升的影響因素［17］。

對(duì)已有文獻(xiàn)梳理可以發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新也是影響制造業(yè)價(jià)值鏈攀升的重要因素。如Forbes 等［18］認(rèn)為創(chuàng)新研發(fā)投入有效促進(jìn)制造業(yè)價(jià)值鏈邁向全球價(jià)值鏈中高端；李焱等［19］與屠年松等［20］認(rèn)為制造業(yè)自主創(chuàng)新對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升具有重要影響；凌丹等［21］與徐國(guó)慶等［22］認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新能夠顯著促進(jìn)制造業(yè)價(jià)值鏈邁向中高端；Gary 等［23］與呂越等［24］認(rèn)為企業(yè)自主創(chuàng)新對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升具有顯著正相關(guān)性。

綜合來(lái)看，鮮有學(xué)者從創(chuàng)新要素流動(dòng)視角深入研究其對(duì)中國(guó)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升影響。主要體現(xiàn)在以下方面：一是區(qū)別于以往的靜態(tài)研究研究視角，基于創(chuàng)新要素跨地區(qū)流動(dòng)的動(dòng)態(tài)視角出發(fā)，厘清創(chuàng)新要素流動(dòng)和中國(guó)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升之間的關(guān)系，豐富現(xiàn)有研究?jī)?nèi)容；二是引入人力資本與技術(shù)創(chuàng)新作為創(chuàng)新要素流動(dòng)對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升的中介機(jī)制，科學(xué)研判創(chuàng)新要素流動(dòng)對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升的傳導(dǎo)路徑；三是引入空間效應(yīng)，分析創(chuàng)新要素流動(dòng)對(duì)鄰近地區(qū)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升空間溢出影響，并進(jìn)行穩(wěn)健性和異質(zhì)性檢驗(yàn)，為制造業(yè)邁向中高端提供一個(gè)新的研究視野和思路。

3 理論機(jī)制與研究假說(shuō)

從創(chuàng)新要素流動(dòng)視角出發(fā)，研究創(chuàng)新要素流動(dòng)對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升的直接、間接影響機(jī)制以及空間溢出機(jī)制。在借鑒已有研究基礎(chǔ)上，具體的理論梳理如下：

創(chuàng)新要素是創(chuàng)新知識(shí)和創(chuàng)新技術(shù)的核心載體，在流動(dòng)過(guò)程促進(jìn)知識(shí)和技術(shù)轉(zhuǎn)移［25］，產(chǎn)生知識(shí)外溢效應(yīng)和技術(shù)外溢效應(yīng)，加快知識(shí)和技術(shù)在區(qū)域內(nèi)快速傳播和交流，提高制造業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)效率，提升制造業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，推動(dòng)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)［26］。創(chuàng)新要素流動(dòng)過(guò)程中創(chuàng)新要素集聚產(chǎn)生規(guī)模效應(yīng)和虹吸效應(yīng)，提高區(qū)域創(chuàng)新要素，形成區(qū)域創(chuàng)新積累優(yōu)勢(shì)，內(nèi)生性地推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級(jí)［27］。制造業(yè)作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的重要組成部分，已有研究表明，創(chuàng)新要素投入能夠顯著推動(dòng)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，進(jìn)而推動(dòng)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升［28］。那么，創(chuàng)新要素流動(dòng)產(chǎn)生的知識(shí)溢出和技術(shù)效應(yīng)能否促進(jìn)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升?；诖耍岢龅? 個(gè)假說(shuō)，即：

假說(shuō)1：創(chuàng)新要素流動(dòng)對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升具有促進(jìn)作用。

創(chuàng)新要素流動(dòng)能夠利用人力資本進(jìn)而影響制造業(yè)價(jià)值鏈攀升。創(chuàng)新要素作為一種具有創(chuàng)新能力的高層次人力資本，從供給角度提高人力資本供給質(zhì)量，顯著優(yōu)化人力資本結(jié)構(gòu)［29］。人力資本作為一種內(nèi)生的生產(chǎn)要素［30］，具有能動(dòng)性和再生性［31］，可以通過(guò)提高勞動(dòng)者專(zhuān)業(yè)技能知識(shí)和綜合素質(zhì)能力，提升制造業(yè)生產(chǎn)效率，改善制造業(yè)價(jià)值鏈環(huán)節(jié)分工布局，實(shí)現(xiàn)制造業(yè)低附加值環(huán)節(jié)向高附加值環(huán)節(jié)邁進(jìn)［32］，擺脫“低端鎖定”的被動(dòng)局面，推動(dòng)制造業(yè)價(jià)值鏈邁向中高端。由此，提出第2 個(gè)假說(shuō)，即：

假說(shuō)2：創(chuàng)新要素流動(dòng)提高人力資本水平進(jìn)而影響制造業(yè)價(jià)值鏈攀升。

創(chuàng)新要素流動(dòng)通過(guò)影響技術(shù)創(chuàng)新作用于制造業(yè)價(jià)值鏈攀升。創(chuàng)新要素承載著知識(shí)和技術(shù)，具有自主創(chuàng)新能力［33］，在流動(dòng)過(guò)程中產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)，通過(guò)技術(shù)交流等形式，提高技術(shù)創(chuàng)新要素利用效率，顯著推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)步［34］。技術(shù)創(chuàng)新是推動(dòng)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升重要?jiǎng)恿Γ?5］，通過(guò)提升制造業(yè)技術(shù)復(fù)雜度，提高前瞻性技術(shù)研發(fā)與設(shè)計(jì)，推動(dòng)新技術(shù)發(fā)展和技術(shù)成果轉(zhuǎn)化，通過(guò)“增值效應(yīng)”提升制造業(yè)創(chuàng)新附加值，推動(dòng)產(chǎn)品工藝、產(chǎn)品技術(shù)、產(chǎn)品質(zhì)量、產(chǎn)品功能升級(jí)、制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈升級(jí)，顯著促進(jìn)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升。基于此，提出第3 個(gè)假說(shuō)，即：

假說(shuō)3：創(chuàng)新要素流動(dòng)通過(guò)深化技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升。

在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)時(shí)代，創(chuàng)新要素具有“逐利” 特征［36］，為實(shí)現(xiàn)自身利益最大化，通常流向基礎(chǔ)設(shè)施完善、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)良好、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高的地區(qū)，具有空間流動(dòng)特征。創(chuàng)新要素跨區(qū)域流動(dòng)與再分布，具有顯著的空間效應(yīng)［37］。創(chuàng)新要素流動(dòng)過(guò)程中，會(huì)產(chǎn)生知識(shí)溢出效應(yīng)和技術(shù)溢出效應(yīng)，推動(dòng)創(chuàng)新資源集聚，加快本地區(qū)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升，但也會(huì)對(duì)周邊地區(qū)創(chuàng)新要素流動(dòng)和創(chuàng)新資源配置產(chǎn)生影響，進(jìn)而影響周邊地區(qū)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升，具有明顯的空間溢出效應(yīng)。張營(yíng)營(yíng)等［38］通過(guò)構(gòu)建空間計(jì)量模型，發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新要素流動(dòng)對(duì)制造業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化具有空間溢出效應(yīng)，進(jìn)一步說(shuō)明創(chuàng)新要素流動(dòng)對(duì)制造業(yè)價(jià)值攀升具有空間溢出效應(yīng)。因此，提出第4 個(gè)假說(shuō)，即：

假說(shuō)4：創(chuàng)新要素流動(dòng)對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升的影響具有明顯空間溢出效應(yīng)。

4 研究設(shè)計(jì)

4.1 模型設(shè)定

（1）基準(zhǔn)回歸分析。為了考察創(chuàng)新要素流動(dòng)能否促進(jìn)中國(guó)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升，構(gòu)建基準(zhǔn)計(jì)量模型如式（1）所示。

（2）中介效應(yīng)分析。為進(jìn)一步驗(yàn)證創(chuàng)新要素流動(dòng)對(duì)中國(guó)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升影響的作用機(jī)制，利用中介效應(yīng)模型進(jìn)行檢驗(yàn)，如式（2）—（5）所示。

其中，模型（2）與（3）表示創(chuàng)新要素流動(dòng)通過(guò)影響人力資本進(jìn)而作用于制造業(yè)價(jià)值鏈攀升；模型（4）與模型（5）表示創(chuàng)新要素流動(dòng)作用技術(shù)創(chuàng)新從而影響制造業(yè)價(jià)值鏈攀升。Hum 和Tec 分別表示人力資本和技術(shù)創(chuàng)新，表示不同模型的回歸系數(shù)。

4.2 變量說(shuō)明

（1）被解釋變量。制造業(yè)價(jià)值鏈攀升（Mvc）。借鑒Hausmann 等［9］、卓乘風(fēng)等［10］、石喜愛(ài)等［11］的研究，對(duì)中國(guó)省級(jí)制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度進(jìn)行測(cè)算，具體測(cè)算如式（6）—（7）所示。

（2）核心解釋變量。創(chuàng)新要素流動(dòng)（Ipf）。參考白俊紅等［39］的研究思路，使用創(chuàng)新人員流動(dòng)代表創(chuàng)新要素流動(dòng)。引力模型是物理學(xué)中的引力法則，當(dāng)前已經(jīng)被廣泛應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)社會(huì)中的空間交互問(wèn)題。引力模型的一般表達(dá)如式（8）所示。

Fij表示從i地區(qū)流動(dòng)到j(luò)地區(qū)的要素流動(dòng)量；K為i地區(qū)和j地區(qū)之間的引力系數(shù)，一般取值為1；N表示i地區(qū)和j地區(qū)的變量測(cè)度；α表示引力參數(shù)，一般取值為1；Dij表示i地區(qū)和j地區(qū)之間的距離；b表示距離衰減指數(shù)，一般取值為2。

根據(jù)上述引力模型的一般形式，本文在充分考慮創(chuàng)新人員流動(dòng)的特征基礎(chǔ)上，構(gòu)建創(chuàng)新人員流動(dòng)量的引力模型，測(cè)算公式如式（9）—（10）所示。

（3）中介變量。1）人力資本(Hum)。制造業(yè)價(jià)值鏈攀升離不開(kāi)人才的支撐，人才水平可以通過(guò)人力資本來(lái)衡量，本文使用各地區(qū)就業(yè)人員人均受教育年限衡量地區(qū)人力資本。2）技術(shù)創(chuàng)新（Tec）。技術(shù)創(chuàng)新為制造業(yè)創(chuàng)新發(fā)展提供技術(shù)支持，從而促進(jìn)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升，本文使用地區(qū)每萬(wàn)人人均專(zhuān)利授權(quán)衡量地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新。

（4）控制變量。結(jié)合已有文獻(xiàn)，選取如下指標(biāo)作為控制變量。1）城鎮(zhèn)化水平(Urban)。本文使用城鎮(zhèn)人口占地區(qū)總?cè)丝诘谋戎睾饬康貐^(qū)城鎮(zhèn)化水平。2）財(cái)政支出結(jié)構(gòu)(Fina)。本文使用各地區(qū)財(cái)政支出占財(cái)政總收入的比例來(lái)衡量財(cái)政支出結(jié)構(gòu)。3）對(duì)外開(kāi)放程度（Open）。隨著全球化進(jìn)程的不斷加快，地區(qū)對(duì)外開(kāi)放程度將會(huì)影響全球價(jià)值攀升，本文使用各地區(qū)進(jìn)出口總額占其GDP 的比重來(lái)度量地區(qū)開(kāi)放程度。4）交通基礎(chǔ)設(shè)施(Fund)。制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展離不開(kāi)完善合理的交通基礎(chǔ)設(shè)施，本文使用人均道路里程衡量地區(qū)交通基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展水平。

4.3 數(shù)據(jù)來(lái)源

鑒于數(shù)據(jù)可得性，本文選取2003—2019 年30個(gè)省區(qū)市（不包含西藏和港澳臺(tái)地區(qū)）的面板數(shù)據(jù)。上述變量主要來(lái)源《國(guó)研網(wǎng)》《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》和Wind 數(shù)據(jù)庫(kù)以及各省區(qū)市統(tǒng)計(jì)年鑒。本文以中國(guó)省級(jí)區(qū)域?qū)蛹?jí)作為空間尺度進(jìn)行研究，在數(shù)據(jù)處理過(guò)程中，缺失的數(shù)據(jù)主要采用插值法和外推法進(jìn)行補(bǔ)充，各變量描述性統(tǒng)計(jì)如表1所示。

表1 主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)

5 實(shí)證分析

5.1 基準(zhǔn)回歸分析

根據(jù)Hausman 檢驗(yàn)結(jié)果，本文選擇固定效應(yīng)作為基準(zhǔn)回歸計(jì)量模型，回歸結(jié)果見(jiàn)表2，可知，本文選擇固定效應(yīng)模型作為基準(zhǔn)回歸模型。列（1）表示僅包含核心解釋變量創(chuàng)新要素流動(dòng)這一變量，結(jié)果顯示，創(chuàng)新要素流動(dòng)對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升具有顯著的正向相關(guān)性。列（2）逐步添加了不同層面的控制變量后，創(chuàng)新要素流動(dòng)的系數(shù)依然顯著為正，說(shuō)明創(chuàng)新要素流動(dòng)對(duì)中國(guó)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升具有顯著的正向促進(jìn)作用。主要原因可能在于，創(chuàng)新人才從低效率地區(qū)流向高效率地區(qū)，進(jìn)一步優(yōu)化區(qū)域資源配置效率，進(jìn)而推動(dòng)區(qū)域制造業(yè)價(jià)值鏈攀升。從控制變量來(lái)看，城鎮(zhèn)化水平、交通基礎(chǔ)設(shè)施等為制造業(yè)發(fā)展提供了有利的條件，顯著促進(jìn)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升。但對(duì)外開(kāi)放水平和財(cái)政支出結(jié)構(gòu)對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升產(chǎn)生一定的阻礙作用，原因可能是各地區(qū)在對(duì)外開(kāi)放和財(cái)政支出等方面投入力度不同，在某種程度上對(duì)制造業(yè)產(chǎn)生擠占效應(yīng)，阻礙制造業(yè)價(jià)值鏈攀升。

表2 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

5.2 穩(wěn)健性分析

為避免計(jì)量實(shí)證結(jié)果的偽回歸問(wèn)題，并進(jìn)一步確保研究結(jié)果穩(wěn)健性，本文采用如下策略：第一，縮短時(shí)間樣本。選取2004—2018 年的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸，回歸結(jié)果見(jiàn)表3 中第（1）列。第二，替換控制變量。使用外商直接投資（FDI）替代對(duì)外開(kāi)放水平，穩(wěn)健性檢驗(yàn)回歸結(jié)果如表3 第（2）列所示。第三，替換被解釋變量。使用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化（Str）替代制造業(yè)價(jià)值鏈攀升，穩(wěn)健性檢驗(yàn)回歸結(jié)果見(jiàn)表3 中第（3）列。通過(guò)上述回歸結(jié)果可知，創(chuàng)新要素流動(dòng)回歸系數(shù)均顯著為正，且在1%的置信水平下通過(guò)檢驗(yàn)，且與表2 第（2）列基準(zhǔn)回歸結(jié)果基本一致，證明創(chuàng)新要素流動(dòng)對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升具有顯著促進(jìn)作用的結(jié)論穩(wěn)健。

表3 穩(wěn)健性回歸結(jié)果

5.3 異質(zhì)性分析

（1）區(qū)域異質(zhì)性。為進(jìn)一步分析創(chuàng)新要素流動(dòng)對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升影響是否存在區(qū)域異質(zhì)性，因此將中國(guó)劃分為東部、中部、西部地區(qū)，進(jìn)行異質(zhì)性檢驗(yàn)分析，回歸結(jié)果見(jiàn)表4。由回歸結(jié)果可知，東部、中部、西部地區(qū)創(chuàng)新要素流動(dòng)系數(shù)分別為2.978、3.228、5.548 且都通過(guò)了1%的顯性檢驗(yàn)，表4 回歸結(jié)果與表2 第（2）列基準(zhǔn)回歸結(jié)果相一致，消除了區(qū)域異質(zhì)性，驗(yàn)證實(shí)證結(jié)果可靠。西部地區(qū)創(chuàng)新要素流動(dòng)對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升影響最強(qiáng)，其次是中部地區(qū)，最后是東部地區(qū)。其原因可能是，隨著西部大開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略持續(xù)推動(dòng)，西部地區(qū)制定好的產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策和創(chuàng)新人才引進(jìn)政策，為制造業(yè)發(fā)展提供了良好的發(fā)展契機(jī)，創(chuàng)新要素等創(chuàng)新資源得到有效利用，顯著促進(jìn)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升。中部地區(qū)作為東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)和創(chuàng)新要素等資源轉(zhuǎn)移的承接區(qū)域，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相對(duì)較好，制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化，創(chuàng)新資源優(yōu)勢(shì)不斷積累，有利于制造業(yè)價(jià)值鏈攀升。東部地區(qū)雖然經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)，對(duì)創(chuàng)新要素吸引力大，但創(chuàng)新資源配置不公，創(chuàng)新資源利用率低，在一定程度上，創(chuàng)新對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升促進(jìn)作用低于中部和西部地區(qū)。

表4 分區(qū)域異質(zhì)性回歸結(jié)果

（2）時(shí)間異質(zhì)性。為進(jìn)一步分析創(chuàng)新要素流動(dòng)對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升影響是否存在時(shí)間異質(zhì)性，鑒于2010 年中國(guó)邁入制造業(yè)大國(guó)行列，對(duì)中國(guó)制造業(yè)加快建成制造業(yè)強(qiáng)國(guó)具有重要意義，因此，本文以2010 年為節(jié)點(diǎn)，分為2003—2010 年和2011—2019年兩個(gè)時(shí)間段進(jìn)行異質(zhì)性回歸分析，回歸結(jié)果見(jiàn)表5。由回歸結(jié)果可知，創(chuàng)新要素流動(dòng)系數(shù)顯著為正且都通過(guò)了1%的顯著性檢驗(yàn)，和2011—2019 年相比，2003—2010 年創(chuàng)新要素流動(dòng)對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升的促進(jìn)作用更為明顯。其原因可能是，2003—2010 年中國(guó)制造業(yè)發(fā)展以勞動(dòng)密集型為主，處于制造業(yè)價(jià)值鏈低端，隨著創(chuàng)新要素流入制造業(yè)，創(chuàng)新資源優(yōu)勢(shì)積累，顯著促進(jìn)制造業(yè)邁向價(jià)值鏈中高端，逐漸發(fā)展成為制造大國(guó)。隨著全球產(chǎn)業(yè)革命發(fā)展，以歐美國(guó)家為首的開(kāi)啟再工業(yè)化、制造業(yè)回流以及貿(mào)易保護(hù)等政策，對(duì)我國(guó)制造業(yè)發(fā)展帶來(lái)較大影響，制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展亟需的具有知識(shí)和技術(shù)優(yōu)勢(shì)積累的創(chuàng)新要素依然比較匱乏，阻礙了制造業(yè)價(jià)值鏈快速攀升，可見(jiàn)中國(guó)由制造大國(guó)邁向制造強(qiáng)國(guó)的進(jìn)程任重道遠(yuǎn)。

表5 分時(shí)間段異質(zhì)性回歸結(jié)果

5.4 中介效應(yīng)分析

為了驗(yàn)證上文的理論機(jī)制，分別對(duì)研究假說(shuō)2與研究假說(shuō)3 使用中介效應(yīng)模型進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，其回歸結(jié)果如表6 所示。

表6 中介效應(yīng)回歸結(jié)果

表6 前2 列是前文介紹的中介模型（2）和（3）的回歸結(jié)果，即創(chuàng)新要素流動(dòng)作用于人力資本進(jìn)而影響制造業(yè)價(jià)值鏈攀升的中介效應(yīng)，創(chuàng)新要素流動(dòng)的估計(jì)系數(shù)均為正且通過(guò)了1%的置信區(qū)間檢驗(yàn)，表明中介效應(yīng)成立。創(chuàng)新要素具有知識(shí)和技術(shù)積累，在流動(dòng)過(guò)程中優(yōu)化人力資本供給，提升人力資本質(zhì)量，提高制造業(yè)勞動(dòng)者技能和綜合能力，提升制造業(yè)生產(chǎn)效率，進(jìn)一步推動(dòng)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升。

表6 后2 列是前文介紹的中介效應(yīng)模型（4）和（5）的回歸分析結(jié)果，即創(chuàng)新要素流動(dòng)影響技術(shù)創(chuàng)新從而作用制造業(yè)價(jià)值鏈攀升的中介效應(yīng)，創(chuàng)新要素流動(dòng)的估計(jì)系數(shù)均為正且在1%的水平下顯著，表明中介效應(yīng)成立。創(chuàng)新要素流動(dòng)與技術(shù)創(chuàng)新對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升均呈現(xiàn)顯著的正相關(guān)關(guān)系。表明創(chuàng)新要素流動(dòng)會(huì)顯著促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，技術(shù)創(chuàng)新顯著促進(jìn)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升。創(chuàng)新要素流動(dòng)通過(guò)技術(shù)溢出效應(yīng)，加快技術(shù)傳播和交流，提升制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，推動(dòng)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升。

5.5 進(jìn)一步拓展分析

為進(jìn)一步研究創(chuàng)新要素流動(dòng)對(duì)中國(guó)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升的空間溢出效應(yīng)，在基準(zhǔn)計(jì)量模型的基礎(chǔ)上引入空間交互項(xiàng)，構(gòu)建創(chuàng)新要素流動(dòng)對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升影響的SDM (空間杜賓)模型，后文將進(jìn)一步檢驗(yàn)是否適用于 SDM 模型，如式（11）所示。

本文使用空間鄰接權(quán)重矩陣分析創(chuàng)新要素流動(dòng)對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升的空間效應(yīng)，在進(jìn)行實(shí)證分析前，需要進(jìn)行空間相關(guān)性檢驗(yàn)，本文使用經(jīng)濟(jì)空間權(quán)重矩陣進(jìn)行莫蘭檢驗(yàn)，通過(guò)莫蘭檢驗(yàn)結(jié)果表明存在空間自相關(guān)性，說(shuō)明本地區(qū)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升也會(huì)受到鄰近地區(qū)創(chuàng)新要素流動(dòng)的影響。

在正式進(jìn)行空間計(jì)量模型分析前，需要對(duì)計(jì)量模型進(jìn)行LM 檢驗(yàn)、LR 檢驗(yàn)、Hausman 檢驗(yàn)等相關(guān)檢驗(yàn)，明確模型選擇的正確性與合理性。檢驗(yàn)結(jié)果見(jiàn)表7。

表7 空間計(jì)量模型選擇

由表7 空間檢驗(yàn)結(jié)果可知，LM 檢驗(yàn)結(jié)果說(shuō)明該模型可以使用空間計(jì)量模型，LR 檢驗(yàn)結(jié)果表明 SDM模型不能退化為SAR 模型和SEM 模型，Hausman 檢驗(yàn)結(jié)果表明應(yīng)選擇固定效應(yīng)。因此，空間計(jì)量模型的相關(guān)檢驗(yàn)證明了本文適用 SDM 模型，SDM 模型基準(zhǔn)結(jié)果如表8 所示。

表8 空間計(jì)量模型基準(zhǔn)回歸結(jié)果

由表8 可以看出，被解釋變量制造業(yè)價(jià)值鏈攀升的空間交互項(xiàng)（rho）和隨機(jī)誤差項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)差平方（sigma2_e）都通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，說(shuō)明創(chuàng)新要素流動(dòng)與制造業(yè)價(jià)值鏈攀具有顯著的空間相關(guān)性。但SDM 模型回歸結(jié)果并不能完全反映創(chuàng)新要素流動(dòng)對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升的深入影響，應(yīng)進(jìn)一步對(duì)SDM 模型的直接效應(yīng)、間接效應(yīng)和總效應(yīng)進(jìn)行空間效應(yīng)分解詳細(xì)分析，在一定程度上可以減少空間計(jì)量模型偏誤，確保實(shí)證結(jié)果可靠?？臻g效應(yīng)分解回歸結(jié)果如表9 所示。

表9 空間效應(yīng)分解回歸結(jié)果

由表9 可知，一個(gè)地區(qū)的制造業(yè)價(jià)值鏈攀升不僅受本地區(qū)創(chuàng)新要素流動(dòng)影響，也受到周邊地區(qū)創(chuàng)新要素流動(dòng)影響，具有明顯的空間相關(guān)性。創(chuàng)新要素流動(dòng)的直接效應(yīng)為正但未通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，間接效應(yīng)和總效應(yīng)分別通過(guò)1%和5%的顯著性檢驗(yàn)。這表明創(chuàng)新要素流動(dòng)有利于促進(jìn)本地區(qū)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升，但對(duì)周邊地區(qū)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升具有明顯的負(fù)向空間溢出效應(yīng)。其原因可能是，地方保護(hù)主義，區(qū)域壁壘等阻礙，創(chuàng)新要素流動(dòng)受到限制，不能實(shí)現(xiàn)跨區(qū)域高水平自由流動(dòng)，不能發(fā)揮知識(shí)溢出和技術(shù)溢出效應(yīng)。創(chuàng)新要素流動(dòng)缺乏合理引導(dǎo)規(guī)劃，地區(qū)創(chuàng)新要素冗余與周邊地區(qū)創(chuàng)新要素欠缺的現(xiàn)象并存，導(dǎo)致區(qū)域制造業(yè)創(chuàng)新資源錯(cuò)配，不利于推動(dòng)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升。

為了進(jìn)一步確定SDM 模型回歸結(jié)果空間穩(wěn)健性，本文刪除直轄市即刪除經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的北京、上海、重慶、天津四大直轄市進(jìn)行穩(wěn)健性回歸，回歸結(jié)果見(jiàn)表10 第（1）列；所有控制變量滯后以期避免控制變量的內(nèi)生性偏誤，回歸結(jié)果見(jiàn)表10 第（2）列。由表10 空間穩(wěn)健性檢驗(yàn)回歸結(jié)果可知，創(chuàng)新要素流動(dòng)系數(shù)的正負(fù)性和顯著性與表8 空間基準(zhǔn)回歸結(jié)果相一致，由此證明空間計(jì)量模型穩(wěn)健可靠，進(jìn)一步支持創(chuàng)新要素流動(dòng)對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升的空間溢出效應(yīng)。

表10 空間穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果

6 結(jié)論與建議

本文在分析創(chuàng)新要素流動(dòng)對(duì)中國(guó)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升作用理論的基礎(chǔ)上，基于2003—2019 年中國(guó)省級(jí)面板數(shù)據(jù)，采用多種計(jì)量模型實(shí)證研究創(chuàng)新要素流動(dòng)對(duì)中國(guó)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升的影響。結(jié)論表明：創(chuàng)新要素流動(dòng)顯著促進(jìn)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升；傳導(dǎo)機(jī)制表明，創(chuàng)新要素流動(dòng)通過(guò)深化人力資本和技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)而推動(dòng)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升；空間效應(yīng)表明，創(chuàng)新要素流動(dòng)與制造業(yè)價(jià)值鏈攀升具有顯著空間相關(guān)性，但創(chuàng)新要素流動(dòng)對(duì)周邊地區(qū)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升具有負(fù)向空間溢出效應(yīng)。

基于上述研究結(jié)論，從創(chuàng)新要素流動(dòng)視角探尋中國(guó)制造業(yè)價(jià)值鏈邁向中高端，實(shí)現(xiàn)中國(guó)從制造大國(guó)向制造強(qiáng)國(guó)轉(zhuǎn)變的政策建議：第一，不斷推進(jìn)全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)建設(shè)，持續(xù)消除創(chuàng)新要素區(qū)域間流動(dòng)的障礙。黨的二十大明確提出要求“構(gòu)建全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)，深化要素市場(chǎng)化改革”，各地政府應(yīng)以持續(xù)推進(jìn)落實(shí)全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)建設(shè)作為推動(dòng)創(chuàng)新要素流動(dòng)的基礎(chǔ)保障。第二，加強(qiáng)創(chuàng)新要素平臺(tái)建設(shè)，進(jìn)一步發(fā)揮創(chuàng)新要素流動(dòng)對(duì)制造業(yè)的知識(shí)溢出作用。各地政府可以通過(guò)加強(qiáng)和提升創(chuàng)新要素平臺(tái)的搭建與升級(jí)，優(yōu)化創(chuàng)新素流動(dòng)的科學(xué)管理，引導(dǎo)創(chuàng)新要素在區(qū)域間有序高效流動(dòng)，加快創(chuàng)新要素的優(yōu)勢(shì)集聚和轉(zhuǎn)化，從而為提高制造業(yè)自主創(chuàng)新能力和價(jià)值鏈地位提供創(chuàng)新要素保障。第三，推進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新要素合作，促進(jìn)區(qū)域制造業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展。通過(guò)建立區(qū)域間創(chuàng)新合作組織，搭建區(qū)域間創(chuàng)新合作平臺(tái)，破除區(qū)域壁壘，避免以鄰為壑，減少和消除創(chuàng)新要素流動(dòng)的負(fù)向效應(yīng)，進(jìn)一步釋放創(chuàng)新要素流動(dòng)的正向作用，以更大范圍和更大力度推動(dòng)中國(guó)制造業(yè)走上價(jià)值鏈中高端道路，更好地推進(jìn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展。