一名合格的證代，既要懷揣敬畏之心、責(zé)任之心、進(jìn)取之心，還要時(shí)刻保持如履薄冰的謹(jǐn)慎、見葉知秋的敏銳，把各項(xiàng)工作想在前、謀在先、落在細(xì)，防微杜漸、未雨綢繆

我于2008年加入陜西北元化工集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱北元集團(tuán)），先后在采購中心、企業(yè)管理部、證券事務(wù)部等部門任職。自2017年起，我擔(dān)任北元集團(tuán)證券事務(wù)代表一職，其間曾有幸參與了公司從股份改制、輔導(dǎo)驗(yàn)收、申報(bào)核準(zhǔn)到掛牌上市的整個(gè)IPO過程。長期的學(xué)習(xí)鍛煉，讓我突破了認(rèn)知和能力的瓶頸，深刻地感受到，做一名合格的證代，既要懷揣敬畏之心、責(zé)任之心、進(jìn)取之心，還要時(shí)刻保持如履薄冰的謹(jǐn)慎、見葉知秋的敏銳，把各項(xiàng)工作想在前、謀在先、落在細(xì)，防微杜漸、未雨綢繆。只有這樣，方可成為董秘的好參謀、好助手。

以敬畏之心，全方位精耕治理水平

有言道：“蓋事業(yè)者，成以手，亦賴乎于心者也?！弊C券事務(wù)代表是公司規(guī)范治理和信息披露工作的具體執(zhí)行者，要常懷敬畏之心，時(shí)刻保持“風(fēng)險(xiǎn)”意識(shí)和“合規(guī)”意識(shí)，及時(shí)督促公司及董監(jiān)高不觸及監(jiān)管紅線，為企業(yè)價(jià)值創(chuàng)造提供堅(jiān)強(qiáng)保障。

在工作中，我嚴(yán)格按照監(jiān)管規(guī)定，積極協(xié)助董秘構(gòu)建有效的治理機(jī)制和內(nèi)控制度，平衡好股東與管理層、大股東與中小股東、公司與其他利益相關(guān)者的關(guān)系，時(shí)刻以公司利益為重，對(duì)全體股東負(fù)責(zé)。5年來，我?guī)ьI(lǐng)部門同事牽頭梳理修訂了《董事會(huì)授權(quán)經(jīng)理層管理辦法》《規(guī)范與關(guān)聯(lián)方資金往來制度》等37項(xiàng)上市公司內(nèi)控制度，進(jìn)一步完善了法人治理制度體系，避免決策風(fēng)險(xiǎn)；探索建立“三會(huì)”全生命周期管理體系，進(jìn)一步規(guī)范了議案編寫標(biāo)準(zhǔn)及報(bào)審流程，同時(shí)定期對(duì)“三會(huì)”決議落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查與評(píng)價(jià)考核，使頂層決策的有效落地得到保障；定期組織董監(jiān)高參加合規(guī)培訓(xùn)，組織證券部人員參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高其履職能力及合規(guī)意識(shí)；堅(jiān)持每月通過短信提醒董監(jiān)高嚴(yán)格依法執(zhí)行相關(guān)股票買賣操作的規(guī)定，堅(jiān)決杜絕公司董監(jiān)高違規(guī)買賣公司的股票，持續(xù)提升公司規(guī)范運(yùn)作水平。

上市以來，北元集團(tuán)憑借其扎實(shí)的公司治理實(shí)踐獲得監(jiān)管和權(quán)威評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的廣泛認(rèn)可，先后榮獲第十八屆中國上市公司董事會(huì)“金圓桌獎(jiǎng)”優(yōu)秀董事會(huì)獎(jiǎng)等獎(jiǎng)項(xiàng)，公司治理改革實(shí)踐案例也在《董事會(huì)》雜志上權(quán)威發(fā)表。

以責(zé)任之心，多維度提升信披質(zhì)量

信息披露是上市公司的生命線。信披質(zhì)量如何，直接反映上市公司的誠信態(tài)度及其對(duì)中小投資者的負(fù)責(zé)精神。我始終秉持“信息披露無小事”的原則，全力協(xié)助董事會(huì)秘書認(rèn)真履職，主動(dòng)鉆研學(xué)習(xí)，廣泛涉獵財(cái)務(wù)、投資和法律等專業(yè)知識(shí)，多次帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)深入陜煤股份、陜鼓動(dòng)力、隆基綠能等優(yōu)秀上市公司對(duì)標(biāo)學(xué)習(xí)，擇其善者以為師資，不斷汲取先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，多維度提高信息披露質(zhì)量。

熟悉監(jiān)管規(guī)定，提高業(yè)務(wù)水平。為了全面掌握信息披露監(jiān)管要求，我認(rèn)真研學(xué)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的信息披露監(jiān)管文件，實(shí)時(shí)關(guān)注相關(guān)法律法規(guī)更新動(dòng)態(tài)，積極參與監(jiān)管層舉辦的各項(xiàng)培訓(xùn)和講座，從而加深對(duì)新證券法、股票上市規(guī)則等各類監(jiān)管法規(guī)的理解與掌握。同時(shí)，我堅(jiān)持關(guān)注行業(yè)和市場環(huán)境變化，積極參加公司各部門日常交流會(huì)，充分、細(xì)致地了解公司戰(zhàn)略發(fā)展、生產(chǎn)經(jīng)營等情況，以便更好地開展工作。

規(guī)范審核流程，預(yù)防違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。任職以來，我全力協(xié)助董秘及相關(guān)同事在合規(guī)流程上積極建樹，協(xié)助部門出臺(tái)了《信息披露事務(wù)管理辦法》，嚴(yán)格落實(shí)審核責(zé)任制，在各部門確定信息披露責(zé)任人，建立覆蓋全公司的信息披露聯(lián)絡(luò)網(wǎng)；采取內(nèi)部流程會(huì)簽機(jī)制，多維度審核，層層壓實(shí)責(zé)任，確保披露的信息數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、內(nèi)容完整、表達(dá)無誤；實(shí)行雙人雙崗復(fù)核制度，不斷提高公告編制、審議及披露工作質(zhì)量和效率。

注重細(xì)節(jié)把控，保證信披質(zhì)量。天下大事，必作于細(xì)。做好信息披露工作需要高度的責(zé)任心和細(xì)致嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ鲬B(tài)度。對(duì)待每一份公告要字斟句酌，不放過任何一個(gè)可疑點(diǎn)，力求做到萬無一失，不留瑕疵，最大限度保證信披質(zhì)量。公司上市以來，我?guī)ьI(lǐng)部門人員主動(dòng)編制披露ESG報(bào)告，“零報(bào)錯(cuò)”披露公司年報(bào)、季報(bào)等定期報(bào)告及臨時(shí)公告，從未出現(xiàn)補(bǔ)充、更正等情形以及信息披露違規(guī)等情況。同時(shí)，我積極推動(dòng)內(nèi)幕信息精細(xì)化管理，從源頭控制內(nèi)幕信息知情人范圍，縮短內(nèi)幕信息傳遞鏈，對(duì)內(nèi)幕信息生成、傳遞、披露等環(huán)節(jié)進(jìn)行全過程跟蹤監(jiān)督、全閉環(huán)動(dòng)態(tài)管理，杜絕內(nèi)幕交易的發(fā)生。

得益于對(duì)信息披露高度負(fù)責(zé)的態(tài)度和努力，公司榮獲上交所2021—2022年度信披工作考核A級(jí)評(píng)價(jià)，并屢獲監(jiān)管機(jī)構(gòu)的高度認(rèn)可。

以進(jìn)取之心，多渠道增強(qiáng)價(jià)值認(rèn)同

魯迅先生說過：“不滿是向上的車輪。”一名合格的證代，只有經(jīng)常處于這種“不滿”的狀態(tài)，時(shí)刻保持進(jìn)取精神，排斥萬難，黽勉上征，才能在各項(xiàng)工作中創(chuàng)新突破，讓市場及投資者更好地認(rèn)識(shí)企業(yè)內(nèi)在價(jià)值。

常態(tài)化召開業(yè)績說明會(huì)，與投資者深度溝通。配合定期報(bào)告發(fā)布，我每年至少會(huì)組織召開2次業(yè)績說明會(huì)，并根據(jù)不同投資者需求，采取“云參觀”、現(xiàn)場、電話及網(wǎng)絡(luò)會(huì)議等多種形式，與投資者進(jìn)行深入交流。公司董監(jiān)高在線回復(fù)投資者提問，認(rèn)真聽取投資者的意見和建議，有效提升了公司與投資者互動(dòng)的深度、廣度。

加強(qiáng)資本市場互動(dòng)，展示公司內(nèi)在價(jià)值。我協(xié)助部門建立了包含20余家券商、基金等機(jī)構(gòu)及分析師在內(nèi)的“白名單”，密切關(guān)注機(jī)構(gòu)投資者持股變動(dòng)情況，做好與現(xiàn)有股東和潛在股東的溝通交流，擴(kuò)大公司在資本市場上的“朋友圈”和“曝光度”。同時(shí)，我們堅(jiān)持“請(qǐng)進(jìn)來”與“走出去”相結(jié)合，積極舉辦“走進(jìn)上市公司”活動(dòng)，主動(dòng)邀請(qǐng)機(jī)構(gòu)及個(gè)人投資者來公司實(shí)地調(diào)研參觀；主動(dòng)參加券商策略研討會(huì)及資本市場論壇，充分展示公司內(nèi)在價(jià)值。

強(qiáng)化全方位宣傳，提高社會(huì)影響力。酒香也怕巷子深。通過多渠道宣傳，才能讓更多的投資者及潛在的投資者認(rèn)識(shí)、挖掘公司的價(jià)值。一方面，我會(huì)配合定期報(bào)告發(fā)布進(jìn)行業(yè)績推介，與財(cái)經(jīng)媒體良性互動(dòng)，在公司官方網(wǎng)站、微信公眾號(hào)等新媒體發(fā)布可視化業(yè)績報(bào)告，以此擴(kuò)大宣傳覆蓋面；另一方面，我也積極參加中國上市公司協(xié)會(huì)組織的年報(bào)業(yè)績說明會(huì)、投資者關(guān)系管理實(shí)踐案例評(píng)選活動(dòng)，主動(dòng)申報(bào)資本市場權(quán)威獎(jiǎng)項(xiàng)，增加資本市場亮相頻次。

堅(jiān)持價(jià)值創(chuàng)造，為投資者謀求長期回報(bào)。高度重視投資者回報(bào)，讓投資者共享公司發(fā)展紅利，也是增強(qiáng)投資者價(jià)值認(rèn)同的行之有效的途徑之一。公司上市三年，累計(jì)現(xiàn)金分紅約32億元，平均分紅比例高達(dá)64%；以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增1股，合計(jì)轉(zhuǎn)增3.61億股，進(jìn)一步提升了投資者信心，增進(jìn)了投資者對(duì)公司的了解和認(rèn)同。

“見賢思齊焉，見不賢而內(nèi)自省也?！蔽覍⒗^續(xù)懷揣“三心”，向優(yōu)秀上市公司看齊，著力提升利用資本市場的能力，與時(shí)俱進(jìn)、不斷創(chuàng)新，以信披合規(guī)守護(hù)價(jià)值，用資本運(yùn)作重構(gòu)價(jià)值，讓投關(guān)管理傳遞價(jià)值，為公司價(jià)值創(chuàng)造和高質(zhì)量發(fā)展賦能續(xù)航。

作者系陜西北元化工集團(tuán)股份有限公司證券事務(wù)代表、第四屆董秘好助手獎(jiǎng)獲得者

董秘薦助手

劉娜同志于2017年7月起任北元集團(tuán)證券事務(wù)代表，全程參與北元集團(tuán)首次公開發(fā)行上市等工作，為公司上市做出了積極貢獻(xiàn)。

自公司2020年10月上市以來，劉娜同志專業(yè)敬業(yè)，勤勉盡責(zé)，協(xié)助本人持續(xù)完善公司治理，高效服務(wù)董事會(huì)建設(shè)，帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)深入對(duì)標(biāo)優(yōu)秀上市公司，在企業(yè)治理、信息披露、資本運(yùn)作、市值管理和投資者關(guān)系管理等方面進(jìn)行了大量卓有成效的開創(chuàng)性工作，助推公司獲得上海證券交易所2021—2022年度信息披露工作A級(jí)評(píng)價(jià)、中國上市公司ESG百強(qiáng)獎(jiǎng)、第二十四屆上市公司社會(huì)責(zé)任“金牛獎(jiǎng)”等多項(xiàng)殊榮。

特此推薦公司證券事務(wù)代表劉娜同志參評(píng)《董事會(huì)》雜志社組織的“董秘好助手獎(jiǎng)”評(píng)選活動(dòng)。

推薦人：劉建國

陜西北元化工集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)秘書

董秘好助手獎(jiǎng)評(píng)委點(diǎn)評(píng)

北元集團(tuán)于2020年10月在上海證券交易所上市。作為北元集團(tuán)證券事務(wù)代表的劉娜女士參與了公司改制、上市全流程，熟悉公司業(yè)務(wù)，工作認(rèn)真負(fù)責(zé)。她在企業(yè)上市后建章立制，探索創(chuàng)新上市公司價(jià)值提升渠道，為公司治理進(jìn)一步完善打下了良好基礎(chǔ)。

證券部是上市公司的對(duì)外窗口，更是公司規(guī)范運(yùn)作、健康發(fā)展的守護(hù)人。劉娜女士秉持勤學(xué)善思、認(rèn)真踏實(shí)的態(tài)度，在證券事務(wù)的道路上心存敬畏、砥礪前行，全面參與公司“三會(huì)”運(yùn)作、投資者關(guān)系管理、信息披露等工作，協(xié)助董秘構(gòu)建有效的治理機(jī)制和內(nèi)控制度，維護(hù)暢通有效的投資者交流渠道，多維度提高信息披露質(zhì)量，推動(dòng)公司不斷完善規(guī)范化運(yùn)作，提升公司資本市場形象，是名副其實(shí)的“董秘好助手”。

點(diǎn)評(píng)人：劉曉東

隆基綠能科技股份有限公司董事會(huì)秘書