我們?cè)趶?qiáng)調(diào)“合規(guī)”的時(shí)候，是真真切切基于公司安全穩(wěn)定的發(fā)展的，是要把它真正地放在頭等重要的位置的。資本市場(chǎng)許多活生生的案例，都告誡我們?cè)谄髽I(yè)高速發(fā)展的時(shí)候風(fēng)險(xiǎn)很容易被無(wú)視。而忽視合規(guī)，越過(guò)紅線，就會(huì)致命

我最早接觸證券事務(wù)工作緣于當(dāng)時(shí)公司的委派，正所謂“革命的一塊磚，哪里需要就往哪里搬”，日月如梭，沒(méi)想到這一干就是十多年。2019年，我加入愷英網(wǎng)絡(luò)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)愷英網(wǎng)絡(luò)、公司），至今已四年有余。愷英網(wǎng)絡(luò)作為國(guó)內(nèi)知名的互聯(lián)網(wǎng)游戲上市公司，始終堅(jiān)持將“聚焦游戲主業(yè)”作為公司發(fā)展的核心戰(zhàn)略方向，以“打造符合市場(chǎng)需求的精品游戲產(chǎn)品”為導(dǎo)向，以研發(fā)、發(fā)行以及投資+IP三大業(yè)務(wù)體系為支撐，致力于為用戶(hù)提供優(yōu)質(zhì)內(nèi)容服務(wù)和深度游戲娛樂(lè)體驗(yàn)。能夠在這樣前沿的互聯(lián)網(wǎng)游戲公司磨礪鍛煉，實(shí)我幸焉。

唐宋八大家之首的韓愈曾經(jīng)提及“業(yè)精于勤荒于嬉，行成于思?xì)в陔S”，簡(jiǎn)而言之就是要努力工作、勤于思考，如果隨隨便便、循規(guī)蹈矩就難有長(zhǎng)足的發(fā)展。隨著工作經(jīng)歷的不斷增加，我愈發(fā)覺(jué)得這兩句話閃爍著智慧的光芒。

“三心三性”是基本要求

十多年的工作經(jīng)歷，使我深刻地認(rèn)識(shí)到做好證券事務(wù)類(lèi)工作需要做到“三心三性”。

所謂“三心”，即細(xì)心、耐心、恒心。

細(xì)心，即要心細(xì)如發(fā)。證券事務(wù)工作的容錯(cuò)率非常低，一個(gè)微小的錯(cuò)誤就足以影響整個(gè)工作的開(kāi)展，一處表述的不充分就足以摧毀一份公告的準(zhǔn)確度和權(quán)威性。正所謂“千里之堤，潰于蟻穴”。從業(yè)人員要樹(shù)立“言非同嚴(yán)謹(jǐn)之理弗道，事非合細(xì)心之術(shù)弗行”的理念，須用細(xì)心夯實(shí)信息披露等工作的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)，不斷推進(jìn)證券事務(wù)工作穩(wěn)中有進(jìn)、穩(wěn)中向好。

除細(xì)心外，從業(yè)人員還要有耐心，對(duì)待工作不急躁、不厭煩。信息披露、“三會(huì)”運(yùn)作等工作是非常煩瑣、苛求細(xì)節(jié)的，唯有秉持從容不迫、處之泰然的心態(tài)，方能有一絲不茍的工作產(chǎn)出。如在每年的年報(bào)季里，證券事務(wù)代表除了要充分協(xié)調(diào)、配合相關(guān)部門(mén)編制年報(bào)內(nèi)容，還需要準(zhǔn)備十幾個(gè)乃至幾十個(gè)年度議案，若是還需同時(shí)推進(jìn)其他諸多事項(xiàng)（這也是極為常見(jiàn)的情況），那么屆時(shí)的工作量將會(huì)成倍地增加。在這個(gè)時(shí)候基于冷靜分析、合理歸納基礎(chǔ)上的耐心梳理、逐項(xiàng)解決就顯得尤為重要。故事業(yè)者，成以手，亦賴(lài)乎于心者也，這個(gè)“心”就包含了耐心。

恒心，即堅(jiān)持達(dá)成目的、完成計(jì)劃的決心。一個(gè)重大事項(xiàng)，從前期的研究與論證，經(jīng)過(guò)內(nèi)部溝通與協(xié)商，再到后期的審議和審批，整個(gè)“戰(zhàn)線”往往會(huì)被拉得很長(zhǎng)。在這個(gè)過(guò)程中，既定的計(jì)劃與目標(biāo)往往會(huì)被各種因素和想法影響與干擾，在失去控制的情況下會(huì)逐漸從有序走向無(wú)序、從清晰走向混沌，正如諾伯特·維納所設(shè)想的那樣。這就需要證券事務(wù)代表有堅(jiān)定的恒心，一方面要認(rèn)真審定既定目標(biāo)與計(jì)劃的穩(wěn)定性，仔細(xì)研判后續(xù)的各項(xiàng)因素可能會(huì)對(duì)其產(chǎn)生的影響，防止干預(yù)過(guò)度而傾向偏趨；另一方面要以既定目標(biāo)為靶向矢志不渝地推動(dòng)進(jìn)程。

所謂“三性”，即敏感性、原則性、靈活性。

敏感性，是從事證券事務(wù)工作首先要具備的能力，即在了解到一件事情時(shí)馬上思考是否需要披露，是否需要上會(huì)審議，還需要履行什么程序，會(huì)造成什么影響，等等問(wèn)題。隨時(shí)隨地保持敏感性，對(duì)周遭的信息與事物保持留意與思考，對(duì)遇到的問(wèn)題細(xì)細(xì)剖析，得其通弊，察其黮暗，才能有效避免出現(xiàn)公司業(yè)務(wù)“出軌”的情況。

原則性，是從事證券事務(wù)工作要堅(jiān)持的底線。明哲之士，多以合規(guī)守則為立身之本、成事之基，而在證券事務(wù)工作中，原則性亦尤為重要。堅(jiān)持原則性就要堅(jiān)守底線，所謂底線就是堅(jiān)決不觸碰公司法、證券法以及其他法律法規(guī)置之禁區(qū)的行為與事項(xiàng)。

靈活性，即在保證敏感性和原則性的基礎(chǔ)上，保持一定的因地制宜、融會(huì)貫通的能力。在實(shí)際的業(yè)務(wù)操作中，證券事務(wù)代表會(huì)遇到各種各樣的問(wèn)題，往往同一件事情會(huì)有來(lái)自各方的多樣化的訴求，不同的訴求間既會(huì)有一致的內(nèi)容，也會(huì)出現(xiàn)意見(jiàn)分歧。這就需要解決問(wèn)題的過(guò)程中有一定的靈活性，在不觸碰底線的情況下，盡可能協(xié)調(diào)、平衡各方的訴求。

理論聯(lián)系實(shí)際是工作妙方

證券事務(wù)是一項(xiàng)理論性和實(shí)踐性非常強(qiáng)，同時(shí)又要求二者緊密聯(lián)系的工作。

最直接的理論來(lái)源是各項(xiàng)法律法規(guī)、規(guī)章制度等，僅從文本上而言，很多條文十分抽象與枯燥，單看上去就是一些條條框框的約定。這一認(rèn)知在我剛開(kāi)始準(zhǔn)備董事會(huì)秘書(shū)資格考試的時(shí)候尤為強(qiáng)烈，彼時(shí)我尚未接觸實(shí)際業(yè)務(wù)，對(duì)待理論純粹是應(yīng)試式地死記硬背。然而，在從事了一段時(shí)間的具體工作之后，我對(duì)理論的認(rèn)知就完全不一樣了，再看那些法律條文，腦中會(huì)有一種鮮活的感覺(jué)。對(duì)于實(shí)際業(yè)務(wù)中用到的規(guī)定，我迫切地想要把它掰開(kāi)、揉碎、消化掉，而在實(shí)際業(yè)務(wù)處理中遇到的難題，我也開(kāi)始反復(fù)查閱規(guī)定、案例，以期形成對(duì)相關(guān)規(guī)定更加深刻的理解，真正地從形式到內(nèi)容吃透理論。

實(shí)際上，這種理論與實(shí)踐的緊密聯(lián)系體現(xiàn)在各項(xiàng)具體工作中，如一份公告，既需要包含法律法規(guī)規(guī)定的要素、內(nèi)容，又要把公司的具體事務(wù)細(xì)述清楚，其是一項(xiàng)具體工作，同時(shí)又要符合嚴(yán)格的規(guī)定。從更加宏觀的角度來(lái)看，自1990年深圳證券交易所和上海證券交易所成立以來(lái)，很多法律法規(guī)、制度規(guī)定也是在根據(jù)實(shí)際情況不斷修訂，在修訂之后又持續(xù)在實(shí)踐中檢驗(yàn)，并進(jìn)一步指導(dǎo)實(shí)際工作的，如此相互促進(jìn)、不斷完善。

因此，理論聯(lián)系實(shí)際，無(wú)論是對(duì)頂層設(shè)計(jì)還是對(duì)日常具體工作而言，都是非常有效的方法。

規(guī)范運(yùn)作是發(fā)展基石

“規(guī)范運(yùn)作”這個(gè)詞對(duì)證券事務(wù)從業(yè)者來(lái)說(shuō)，幾乎是每時(shí)每刻都會(huì)被提及和強(qiáng)調(diào)的，以至于到了爛熟于心的程度，但要深知，我們?cè)趶?qiáng)調(diào)“合規(guī)”的時(shí)候，是真真切切基于公司安全穩(wěn)定的發(fā)展的，是要把它真正地放在頭等重要的位置的。資本市場(chǎng)許多活生生的案例，都告誡我們?cè)谄髽I(yè)高速發(fā)展的時(shí)候風(fēng)險(xiǎn)很容易被無(wú)視。而忽視合規(guī)，越過(guò)紅線，就會(huì)致命。

2019年我剛?cè)肼殣鹩⒕W(wǎng)絡(luò)時(shí)，首要的工作就是協(xié)助董秘夯實(shí)公司治理和信披基礎(chǔ)。彼時(shí)公司大股東股票接連爆倉(cāng)，個(gè)別高管受到調(diào)查，與合作伙伴的訴訟糾紛不斷，由此，公司負(fù)面新聞?lì)l現(xiàn)，監(jiān)管部門(mén)不信任，投資者亦不認(rèn)可。為解決這一問(wèn)題，公司管理層帶領(lǐng)大家攻堅(jiān)克難，一是積極配合有關(guān)部門(mén)的調(diào)查，爭(zhēng)取盡快把相關(guān)事項(xiàng)調(diào)查清楚，消除不確定因素，安定市場(chǎng)信心；二是與合作伙伴溝通、協(xié)商，把共同發(fā)展放在第一位；三是強(qiáng)調(diào)合規(guī)運(yùn)作，一切重大事項(xiàng)根據(jù)法律法規(guī)按照最嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)展，“三會(huì)”治理合規(guī)為上，信息披露謹(jǐn)慎從嚴(yán)，對(duì)外秉持“公開(kāi)、公平、公正”原則。

公司自2019年換屆以來(lái)，先后召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議47次，監(jiān)事會(huì)會(huì)議39次，股東大會(huì)14次，累計(jì)披露公告文件超902份，“三會(huì)”召開(kāi)數(shù)量以及公告披露數(shù)量，在A股上市公司中皆是比較靠前的。公司做的這些努力，也逐步獲得了監(jiān)管部門(mén)的認(rèn)可。

如今，公司大股東已變更，相關(guān)調(diào)查也已塵埃落定，公司與諸多業(yè)務(wù)伙伴重新建立了友好合作關(guān)系，業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)也進(jìn)行了規(guī)范調(diào)整，公司發(fā)展開(kāi)始蒸蒸日上。

有效溝通是聯(lián)系內(nèi)外之橋

溝通，即是信息的傳遞、情感的傳遞、思想的傳遞。真誠(chéng)溝通會(huì)讓傳遞的內(nèi)容真實(shí)可信，減少傳播障礙與傳播隔閡，提高內(nèi)容傳達(dá)效率，進(jìn)而減少溝通成本。

我在愷英網(wǎng)絡(luò)的另外一項(xiàng)重要工作，就是協(xié)助董秘夯實(shí)公司的投教和投關(guān)基礎(chǔ)。十年前，國(guó)內(nèi)A股上市公司只有2000家左右，而現(xiàn)在已突破5000家，而且未來(lái)這個(gè)數(shù)字還會(huì)持續(xù)增長(zhǎng)，這就意味著隨著時(shí)代的發(fā)展，上市公司必須要轉(zhuǎn)變發(fā)展思路，努力向投資者靠攏，不斷改善與創(chuàng)新溝通方式。

在董秘的帶領(lǐng)下，除了投資者交流會(huì)、路演、反路演、業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)、投資者熱線、互動(dòng)易問(wèn)答等傳統(tǒng)的溝通方式外，我們團(tuán)隊(duì)也嘗試做出了一些創(chuàng)新，如推出系列董辦小視頻，將董辦日常工作，改編成大家喜聞樂(lè)見(jiàn)的視頻形式；豐富IR公眾號(hào)內(nèi)容，在IR公眾號(hào)推出包括產(chǎn)品計(jì)劃、公司獲獎(jiǎng)、版號(hào)過(guò)審、被投企業(yè)、產(chǎn)品動(dòng)態(tài)、投教漫畫(huà)等在內(nèi)的不同內(nèi)容的文章，從不同維度展示公司形象；創(chuàng)新年報(bào)解讀方式，采取包括視頻解讀、一圖解讀等在內(nèi)的多種方式解讀年報(bào)，進(jìn)而更加生動(dòng)形象地宣傳公司。

在一番努力下，公司從之前的無(wú)人問(wèn)津到現(xiàn)在被重點(diǎn)關(guān)注，重新進(jìn)入賣(mài)方機(jī)構(gòu)視野。2019年和2020年，公司研報(bào)數(shù)量尚停留在0篇；2021年開(kāi)始，公司研報(bào)實(shí)現(xiàn)了突破，有13篇發(fā)表；2022年，公司研報(bào)實(shí)現(xiàn)了量的提升，共發(fā)表40余篇；2023年又獲新突破，截至目前已有近50篇發(fā)表。在2022年福建轄區(qū)上市公司投資者關(guān)系評(píng)級(jí)中，公司憑借扎實(shí)的舉措和不懈的努力，榮獲A級(jí)評(píng)價(jià)，成功從“差等生”邁入“優(yōu)等生”的行列。

中國(guó)資本市場(chǎng)經(jīng)歷30多年的蓬勃發(fā)展，正朝著多元化、創(chuàng)新化、合規(guī)化不斷前進(jìn)，形式也許會(huì)變，但內(nèi)核不會(huì)變。未來(lái)，我將繼續(xù)努力做好對(duì)內(nèi)規(guī)范與對(duì)外溝通工作，為公司長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展貢獻(xiàn)自己的力量，以夢(mèng)為馬，不負(fù)韶華。

作者系愷英網(wǎng)絡(luò)股份有限公司董事會(huì)秘書(shū)、原證券事務(wù)代表、第四屆“董秘好助手獎(jiǎng)”獲得者

董秘薦助手

劉洪林先生先后從事企業(yè)證券、投資工作十余年，尤其是在上市公司治理和信披方面實(shí)踐多年，是資深的證券事務(wù)代表。近年來(lái)，劉洪林先生集中精力做好投資者關(guān)系的研究和實(shí)踐。在愷英網(wǎng)絡(luò)工作的三年中，他認(rèn)真勤奮、態(tài)度誠(chéng)懇、積極實(shí)踐、謙虛進(jìn)步，獲得公司同事和行業(yè)同仁的高度認(rèn)可。

推薦人：騫軍法

愷英網(wǎng)絡(luò)股份有限公司董事、副總經(jīng)理、第四屆董事會(huì)秘書(shū)

董秘好助手獎(jiǎng)評(píng)委點(diǎn)評(píng)

劉洪林先生從事證券和投資業(yè)務(wù)十多年。從他對(duì)證券業(yè)務(wù)的理解，可以看出他是一位熱愛(ài)資本市場(chǎng)并敬畏專(zhuān)業(yè)的人。只有敬畏專(zhuān)業(yè)才能真正理解和熱愛(ài)證券事務(wù)，才能在工作中本著敬畏市場(chǎng)、敬畏規(guī)則、敬畏投資者的原則投身于上市公司的規(guī)范治理與合規(guī)經(jīng)營(yíng)，才能成為資本市場(chǎng)合格的從業(yè)人員。證券事務(wù)代表是上市企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理與高效治理的維護(hù)者，也扮演著“吹哨者”的角色，面對(duì)出現(xiàn)的問(wèn)題，要堅(jiān)持做到“理由繁多，合規(guī)最大”。多年的歷練使劉洪林養(yǎng)成細(xì)心、耐心、恒心的工作風(fēng)格，我認(rèn)為這“三心”都充分表明他具有從事上市企業(yè)信息披露、股權(quán)事務(wù)、投資者關(guān)系工作的基本素養(yǎng)，是他責(zé)任心的具體體現(xiàn)。同時(shí)我們深知一位董秘好助手成長(zhǎng)的背后往往都有一位好董秘，也有一個(gè)健康發(fā)展的平臺(tái)和環(huán)境。中國(guó)資本市場(chǎng)的發(fā)展與繁榮期盼出現(xiàn)更多這樣有資本意識(shí)，有職業(yè)執(zhí)著，有扎實(shí)理論與實(shí)踐功底，具備厚積薄發(fā)潛質(zhì)的董秘好助手。

點(diǎn)評(píng)人：董敬軍

海南橡膠原董事會(huì)秘書(shū)