楊亞平，許悅靖

（暨南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，廣東廣州 510632）

1 研究背景

20 世紀(jì)90 年代以來，經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)（以下簡稱“開發(fā)區(qū)”）為我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展作出了舉世矚目的貢獻(xiàn)。據(jù)商務(wù)部數(shù)據(jù)，2021 年我國國家級經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)的生產(chǎn)總值（GDP）達(dá)13.7 萬億元，占同期我國GDP 的11.9%，增幅高于全國同期平均水平7.3個百分點(diǎn)［1］。開發(fā)區(qū)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出高，具有較強(qiáng)的區(qū)域協(xié)調(diào)和帶動能力，是我國實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵一環(huán)。2014 年，國務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于促進(jìn)國家級經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)轉(zhuǎn)型升級創(chuàng)新發(fā)展的若干意見》，2016、2019 年也針對開發(fā)區(qū)的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展問題出臺了相關(guān)政策和文件，突出強(qiáng)調(diào)了開發(fā)區(qū)創(chuàng)新發(fā)展的重要性。

學(xué)者對開發(fā)區(qū)與城市創(chuàng)新的關(guān)系開展了較多研究，大多認(rèn)為開發(fā)區(qū)對城市創(chuàng)新的促進(jìn)作用在于產(chǎn)業(yè)集聚，如Greenstone 等［2］、Guastella 等［3］的研究。具體來說，開發(fā)區(qū)的設(shè)立會提高區(qū)域?qū)ζ髽I(yè)的吸引力，企業(yè)數(shù)量增加并提供更多就業(yè)崗位，形成企業(yè)和勞動力集聚，促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新水平的提升［4］。de Beule 等［5］、李賁等［6］認(rèn)為，在企業(yè)集聚和人才聚集下，要素流動和知識傳播加快，企業(yè)更容易獲取外部資源，實現(xiàn)外部經(jīng)濟(jì)和成本降低，有利于開展創(chuàng)新活動。此外，F(xiàn)ontana 等［7］、李政等［8］的研究認(rèn)為,開發(fā)區(qū)對城市創(chuàng)新的積極作用體現(xiàn)在政府相關(guān)政策作用、城市擴(kuò)大投資規(guī)模以及高校對產(chǎn)業(yè)項目參與度提高等；同時，開發(fā)區(qū)“以升促建”政策能顯著提升所在城市的創(chuàng)新水平［9］。然而，李凱等［10］、吳一平等［11］、李婉紅等［12］學(xué)者指出，開發(fā)區(qū)政策可能因為激勵錯配助長創(chuàng)新惰性，對知識基礎(chǔ)形成負(fù)向效應(yīng)，產(chǎn)業(yè)集聚造成的擁擠更是降低了企業(yè)的創(chuàng)新意愿。

在開發(fā)區(qū)建設(shè)方面，有學(xué)者認(rèn)為我國開發(fā)區(qū)建設(shè)存在短視和激進(jìn)發(fā)展形成的空城現(xiàn)象［13］。由于“政治錦標(biāo)賽”，部分地方官員有擴(kuò)張建設(shè)的政治激勵傾向，一些地方開發(fā)區(qū)未得到合理規(guī)劃便著急上馬新項目，城市與開發(fā)區(qū)的發(fā)展布局不合理，導(dǎo)致城市的消費(fèi)和服務(wù)市場無法有效覆蓋到開發(fā)區(qū)，開發(fā)區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展缺少城市功能的依托，二者發(fā)展相對分離，未能形成相互促進(jìn)的良性循環(huán)，進(jìn)而制約了整個城市的創(chuàng)新；同時，由于缺少發(fā)展優(yōu)勢和特色，許多企業(yè)進(jìn)入開發(fā)區(qū)是為了逐利而非專注創(chuàng)新發(fā)展，導(dǎo)致發(fā)展動力不可持續(xù)［14］。此外，很多開發(fā)區(qū)更新滯后，存在設(shè)施老舊、現(xiàn)代化公共基礎(chǔ)設(shè)施缺失、城市功能不完善的問題，難以滿足新發(fā)展階段的需要［15］。當(dāng)城市活力無法充分激活，產(chǎn)業(yè)發(fā)展缺少服務(wù)和要素的保障，城市將易陷入產(chǎn)業(yè)制約和人才流失的惡性循環(huán)，抑制了產(chǎn)城互促和創(chuàng)新活力，造成創(chuàng)新鏈條中供需不平衡、成果轉(zhuǎn)化受阻和鏈條中斷，嚴(yán)重危害到城市創(chuàng)新。

通過文獻(xiàn)梳理發(fā)現(xiàn)，學(xué)界對產(chǎn)業(yè)集聚、政府政策在開發(fā)區(qū)和城市創(chuàng)新中發(fā)揮的作用研究較多，較少考慮產(chǎn)城融合的重要性，對城市功能以及社會網(wǎng)絡(luò)關(guān)系在城市創(chuàng)新中的作用關(guān)注不足。結(jié)合當(dāng)前的發(fā)展實際，筆者認(rèn)為城市創(chuàng)新水平的提升離不開產(chǎn)業(yè)與城市協(xié)調(diào)發(fā)展，在評估開發(fā)區(qū)升格對城市創(chuàng)新作用時應(yīng)當(dāng)考慮產(chǎn)城融合的情況。李文彬等［16］、張建清［17］等認(rèn)為，產(chǎn)城融合倡導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展與城市功能協(xié)調(diào)發(fā)展，形成相互促進(jìn)的良好互動機(jī)制，強(qiáng)調(diào)城市化與產(chǎn)業(yè)化要有相應(yīng)的匹配度。其內(nèi)涵是城市發(fā)展要以產(chǎn)業(yè)為基礎(chǔ)，產(chǎn)業(yè)發(fā)展要以城市功能和服務(wù)為載體［18］。

2009 年，我國按照各區(qū)域國家級開發(fā)區(qū)數(shù)量相對平衡的原則，開展將省級開發(fā)區(qū)升格為國家級開發(fā)區(qū)（以下簡稱“開發(fā)區(qū)升格”）的工作，以更好應(yīng)對金融危機(jī)的外生沖擊。本研究將開發(fā)區(qū)升格視為外生事件，考察其對所在城市創(chuàng)新水平的影響。

2 開發(fā)區(qū)升格的作用機(jī)制及研究假說

開發(fā)區(qū)升格后，會通過由地方政府提供公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、實施稅收優(yōu)惠政策、提高行政效率等方式提高企業(yè)獲取外部資源的便利性，從而降低企業(yè)生產(chǎn)成本和交易成本，使更多資源要素能夠投入到企業(yè)創(chuàng)新活動中。此外，開發(fā)區(qū)升格能吸引更多創(chuàng)新要素和企業(yè)聚集到城市，促進(jìn)要素流動和發(fā)揮聚集正外部性，優(yōu)化城市創(chuàng)新空間［19］。在空間關(guān)聯(lián)性的影響下，開發(fā)區(qū)升格還會在合適的條件下多渠道刺激開發(fā)區(qū)內(nèi)經(jīng)濟(jì)主體的創(chuàng)新活力，通過城市更新建設(shè)、優(yōu)化城市服務(wù)，為創(chuàng)新環(huán)境培植沃土，吸引投資進(jìn)入；借助開發(fā)區(qū)升格使城市影響力提升的契機(jī)吸引更多要素流入；在信息化數(shù)字化建設(shè)的基礎(chǔ)上暢通要素流通水平，提高要素配置效率，滿足創(chuàng)新活動需要。開發(fā)區(qū)升格還起到平臺升級的作用，能夠強(qiáng)化其中介聯(lián)結(jié)和平臺支持功能，有利于組織交流培訓(xùn)、技術(shù)合作等項目開展，促進(jìn)優(yōu)勢互補(bǔ)的創(chuàng)新主體進(jìn)行協(xié)同合作，更好更快地推進(jìn)創(chuàng)新成果產(chǎn)出。因此，提出如下假設(shè)：

假設(shè)1：開發(fā)區(qū)升格會促進(jìn)其所在城市創(chuàng)新水平提高。

開發(fā)區(qū)升格能增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展對城市建設(shè)過程的影響。為了更好地實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶動城市發(fā)展的目標(biāo)，城市在有關(guān)建設(shè)規(guī)劃升格后，會更加重視產(chǎn)業(yè)和城市的融合發(fā)展以及二者間的協(xié)調(diào)關(guān)系，通過促進(jìn)產(chǎn)城融合，城市功能不僅能夠為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展服務(wù)，而且有利于提高城市發(fā)展?jié)摿?，使?chuàng)新要素不斷匯入，進(jìn)而實現(xiàn)城市創(chuàng)新水平的提高。產(chǎn)城融合倡導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展與城市功能的協(xié)調(diào)和相互促進(jìn)，結(jié)合其內(nèi)涵，本研究認(rèn)為開發(fā)區(qū)升格會提升產(chǎn)城融合程度，通過提高城市功能和服務(wù)水平、要素流通效率以及強(qiáng)化協(xié)同合作渠道，使產(chǎn)業(yè)升級得到城市支持和依托，進(jìn)而為城市創(chuàng)新活動厚植沃土。開發(fā)區(qū)升格主要從以下三方面影響城市創(chuàng)新：

第一，開發(fā)區(qū)升格通過優(yōu)化交通網(wǎng)絡(luò)和數(shù)字新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)（以下簡稱“新基建”）更好地實現(xiàn)產(chǎn)城互聯(lián)互通，縮短知識溢出的時空距離。由于地級市政府擁有一定的自主決策和行動空間，在“政績錦標(biāo)賽”影響下，開發(fā)區(qū)升格會轉(zhuǎn)化為對地方政府領(lǐng)導(dǎo)班子的激勵，刺激其發(fā)起建設(shè)熱潮、有目標(biāo)地規(guī)劃引導(dǎo)以達(dá)到上級考評要求、實現(xiàn)政治目標(biāo)以及顯示出與周圍同級城市發(fā)展速度比較的優(yōu)勢［20］。首先，開發(fā)區(qū)升格會帶動所在城市內(nèi)部的交通空間規(guī)劃，拉近產(chǎn)業(yè)園區(qū)和城市生活區(qū)的物理距離，提高城市內(nèi)部的通達(dá)性，降低通勤成本和貨物運(yùn)輸成本，提升產(chǎn)城融合程度，推進(jìn)產(chǎn)業(yè)園區(qū)向產(chǎn)業(yè)社區(qū)轉(zhuǎn)變，加速知識流動。其次，開發(fā)區(qū)升格會帶動網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和數(shù)字新基建，提高域內(nèi)先進(jìn)信息服務(wù)的應(yīng)用和擴(kuò)散能力，有助于加速產(chǎn)城融合，暢通城市功能對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的支持渠道；同時通過提高數(shù)字經(jīng)濟(jì)與實體經(jīng)濟(jì)融合程度，催生更多新技術(shù)應(yīng)用場景，激發(fā)對產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新需求，推動城市創(chuàng)新。此外其網(wǎng)絡(luò)價值效應(yīng)還會吸引域外企業(yè)和人才流入，助推生產(chǎn)率和創(chuàng)新動能提高。

第二，開發(fā)區(qū)升格帶來的城市功能完善能促進(jìn)產(chǎn)城融合，表現(xiàn)為要素吸引和配置能力的提高，促進(jìn)創(chuàng)新要素集聚。這不僅有利于城市緩解人才流出的壓力，而且可以加強(qiáng)對高水平人才和高科技行業(yè)的拉動作用，實現(xiàn)人口和產(chǎn)業(yè)的持續(xù)集聚。作為城市和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)，要素流動方向和集聚會改變地區(qū)要素結(jié)構(gòu)，對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及布局產(chǎn)生影響。隨著數(shù)字化城市的建設(shè)，信息流動和要素配置加快，有利于緩解要素市場分割，使市場更加健全，帶動要素效率和經(jīng)濟(jì)效益提高，形成輻射效應(yīng)并促使企業(yè)集群和產(chǎn)業(yè)集聚。創(chuàng)新要素在網(wǎng)絡(luò)間頻繁流動，往往伴隨著主動的知識傳遞和新知識及技能的主觀能動創(chuàng)造；專利買賣、勞動力流動和技術(shù)合作研發(fā)等交流合作密度提高，又進(jìn)一步刺激人才流入，也給開發(fā)區(qū)升格帶來更大的創(chuàng)新產(chǎn)品消費(fèi)市場和勞動力市場；同時，開發(fā)區(qū)升格和更高標(biāo)準(zhǔn)的考核要求會產(chǎn)生選擇效應(yīng)，能夠篩選出更具競爭力的企業(yè)和人才，并激勵他們以創(chuàng)新的方式實現(xiàn)進(jìn)一步發(fā)展。

第三，開發(fā)區(qū)升格可以強(qiáng)化其中介聯(lián)結(jié)和平臺支持作用，有利于組織交流培訓(xùn)、技術(shù)合作等項目，將創(chuàng)新主體匯集到區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)當(dāng)中，并發(fā)揮產(chǎn)學(xué)研結(jié)合、創(chuàng)業(yè)孵化等功能，形成創(chuàng)新示范效應(yīng)。產(chǎn)城融合度的提高增加了社會網(wǎng)絡(luò)互動節(jié)點(diǎn)，有利于增強(qiáng)信任，加速科技成果信息交流，促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移和創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化，發(fā)揮協(xié)同創(chuàng)新優(yōu)勢。開發(fā)區(qū)升格為企業(yè)和城市高校間提供了更大的互動網(wǎng)絡(luò)空間，促進(jìn)了產(chǎn)城互動，增加雙方的選擇性以及技術(shù)合作的適配性，有助于將研究滲透到城市經(jīng)濟(jì)與生活中，有利于產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈的融合以及創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化和產(chǎn)出［21］。企業(yè)與高校間在相互交流學(xué)習(xí)中不斷積累技術(shù)知識，并隨著合作的不斷深入，形成越來越多的創(chuàng)新成果，發(fā)揮出協(xié)同效應(yīng)，在知識溢出的作用下又進(jìn)一步提高區(qū)域創(chuàng)新效能，使得知識的傳遞范圍更廣和應(yīng)用效率提升，進(jìn)而提高城市創(chuàng)新水平?；谝陨戏治?，提出如下假設(shè)：

假設(shè)2：開發(fā)區(qū)升格會通過優(yōu)化基礎(chǔ)設(shè)施共享、要素暢通和協(xié)同創(chuàng)新水平提高產(chǎn)城融合程度，進(jìn)而提高城市創(chuàng)新水平。

3 研究設(shè)計及數(shù)據(jù)

3.1 模型構(gòu)建

依據(jù)2018 年修訂的《中國開發(fā)區(qū)審核公告目錄》（以下簡稱《2018 目錄》），對我國獲得升級的省級開發(fā)區(qū)情況進(jìn)行整理統(tǒng)計，考察2009—2019 年我國開發(fā)區(qū)升格與城市創(chuàng)新水平之間的影響。由于開發(fā)區(qū)升格工作的持續(xù)時間較長，是逐年分批次進(jìn)行的，并非都在同一年，因此在基準(zhǔn)回歸中采用多期雙重差分（DID）模型，以處理政策分期實施的情況。

為驗證假設(shè)1，構(gòu)建如下基準(zhǔn)模型：

式（1）中：Innovationit是開發(fā)區(qū)所在地級市i在第t年的創(chuàng)新產(chǎn)出，反映城市整體創(chuàng)新水平；解釋變量upgrade 表示城市中開發(fā)區(qū)升格啞變量，將有升格的城市賦值為1，否則為0；β反映開發(fā)區(qū)升格對城市創(chuàng)新的影響；Xit是影響城市創(chuàng)新產(chǎn)出的一系列控制變量的集合；θ表示模型估計參數(shù)；τi表示地區(qū)固定效應(yīng)；μ為年份固定效應(yīng)；εit設(shè)定為隨機(jī)擾動項。

3.2 變量設(shè)定及數(shù)據(jù)說明

（1）解釋變量。核心解釋變量為是否有開發(fā)區(qū)升格的虛擬變量。由于最早獲得開發(fā)區(qū)升格是發(fā)生在2009 年，對比2006 年《中國開發(fā)區(qū)審核公告目錄》和《2018 目錄》進(jìn)行判別，若某個城市首個國家級開發(fā)區(qū)的設(shè)立時間在2009 年當(dāng)年及以后，則賦值為1，其余為0。

（2）被解釋變量。被解釋變量為城市創(chuàng)新水平，劃分為創(chuàng)新數(shù)量和創(chuàng)新質(zhì)量。其中，創(chuàng)新數(shù)量利用當(dāng)前和滯后1 期全部專利授權(quán)數(shù)量加1 并取對數(shù)來測量，創(chuàng)新質(zhì)量利用發(fā)明專利授權(quán)數(shù)量加1 并取對數(shù)衡量來測量；專利數(shù)據(jù)來源于incoPat 專利數(shù)據(jù)庫，將地級市名稱作為申請人地址的關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索，收集各年份的專利授權(quán)數(shù)量。因為專利申請數(shù)量往往會多于授權(quán)數(shù)量，分析授權(quán)數(shù)量能更好地反映當(dāng)?shù)氐膭?chuàng)新成果和水平，并已在學(xué)術(shù)研究中得到廣泛使用。

（3）控制變量。參考相關(guān)研究，選擇地區(qū)經(jīng)濟(jì)水平、對外開放度、創(chuàng)業(yè)活躍度、地區(qū)科研投入強(qiáng)度、人力資本、金融發(fā)展規(guī)模以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)作為控制變量。相關(guān)數(shù)據(jù)來源于相應(yīng)年份的《中國城市統(tǒng)計年鑒》。

（4）機(jī)制變量。依據(jù)假設(shè)2，開發(fā)區(qū)升格主要通過服務(wù)共享、要素共享及協(xié)同創(chuàng)新等產(chǎn)城融合路徑影響城市創(chuàng)新。對于服務(wù)共享，利用城市軌道交通、城市數(shù)字化水平、生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)以及金融業(yè)發(fā)展水平進(jìn)行衡量。其中，城市數(shù)字化水平指標(biāo)構(gòu)建借鑒趙濤等［22］的做法，利用綜合城市互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平和數(shù)字普惠金融情況測度城市數(shù)字化水平。對于要素暢通水平，要素集聚和要素市場規(guī)模擴(kuò)大以及體制機(jī)制的完善對企業(yè)和高素質(zhì)人才會產(chǎn)生更強(qiáng)的吸引力，并體現(xiàn)為城市層面新設(shè)企業(yè)數(shù)、新設(shè)高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量以及高素質(zhì)人才流入的增加。其中，高素質(zhì)人才流入?yún)⒖纪踉例埖龋?3］的測度方法，利用流動人口動態(tài)監(jiān)測數(shù)據(jù)估算得到各城市當(dāng)年的新增高素質(zhì)人才流入數(shù)。對于協(xié)同創(chuàng)新，利用技術(shù)合作和校企聯(lián)系兩項指標(biāo)進(jìn)行表征。其中。技術(shù)合作利用各地區(qū)當(dāng)年高校技術(shù)轉(zhuǎn)讓數(shù)量乘以本地財政支出中省級科技支出占比進(jìn)行衡量；校企聯(lián)系參考王岳龍等［23］的做法，利用高?？萍假M(fèi)用中的企事業(yè)單位委托經(jīng)費(fèi)反映校企協(xié)聯(lián)系強(qiáng)度。

有關(guān)變量的說明和描述性統(tǒng)計結(jié)果分別如表1、表2 所示。

表1 主要變量設(shè)定

表2 變量描述性統(tǒng)計結(jié)果

4 實證結(jié)果

4.1 基礎(chǔ)回歸分析

結(jié)合開發(fā)區(qū)升格多時點(diǎn)的特點(diǎn)，基礎(chǔ)回歸采用多期DID 模型，并固定地區(qū)和時間兩個維度以使結(jié)果更穩(wěn)健可靠。回歸結(jié)果如表3 所示，開發(fā)區(qū)升格對城市創(chuàng)新數(shù)量的估計系數(shù)在1%水平下顯著，初步表明開發(fā)區(qū)升格對城市創(chuàng)新水平具有顯著的正向促進(jìn)作用；加入城市層面控制變量后的回歸估計系數(shù)結(jié)果仍通過1%水平的統(tǒng)計檢驗，驗證了假說1。

表3 變量的基準(zhǔn)回歸結(jié)果

考慮到專利授權(quán)具有一定的時滯，采用同期數(shù)據(jù)不一定能夠反映真實情況，因此對模型進(jìn)行修正，采用滯后1 期的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。結(jié)果顯示，核心解釋變量的估計系數(shù)仍保持在1%的顯著性水平下為正。由于專利類型的申請難易不同，以及專利數(shù)量在對企業(yè)參與相關(guān)評審及申報有關(guān)項目上具有重要的參考比重，由此可能會導(dǎo)致部分企業(yè)更看重對專利廣度而非專利深度的追求，對實際的創(chuàng)新評價產(chǎn)生影響，為此，用城市獲得的發(fā)明專利數(shù)表征城市創(chuàng)新質(zhì)量，由此科學(xué)體現(xiàn)開發(fā)區(qū)升格對城市創(chuàng)新質(zhì)量的影響。如表3 所示，在加入控制變量前后，開發(fā)區(qū)升格的系數(shù)均正向顯著，盡管在滯后1 期后系數(shù)略有變小，但依然正向顯著，說明開發(fā)區(qū)升格對于城市創(chuàng)新質(zhì)量同樣具有積極促進(jìn)作用。

4.2 DID 有效性檢驗和多種穩(wěn)健性檢驗

4.2.1 平行趨勢檢驗

使用雙重差分法的前提是開發(fā)區(qū)升格前各城市的創(chuàng)新水平變化趨勢不存在顯著性差異。借鑒Wang［24］的做法進(jìn)行平行趨勢假定進(jìn)行檢驗，模型如下：

式（2）中：k代表開發(fā)區(qū)升格政策實施的年份；n的數(shù)值大小代表在升格政策實施以前或以后，n<0代表政策前n年，n>0 代表政策后第n年，n=0 代表在政策實施當(dāng)年。

在樣本期中，研究窗口期為開發(fā)區(qū)升格以前的6 年到升格后10 年。由于涉及年份跨度大，對開發(fā)區(qū)升格政策（以下簡稱“政策”）實施前后的時點(diǎn)做截尾處理，將檢驗窗口設(shè)置在政策實施前3 年及實施后7 年，并把政策沖擊前1 年作為基準(zhǔn)期進(jìn)行政策效果比較。當(dāng)（t-k）的值與n相等時，upgrade取值為1，則其下標(biāo)的數(shù)字反映的是該年份開發(fā)區(qū)獲得升級的第n年；其余情況取值為零。圖1 反映了時間趨勢模型中各個時間虛擬變量系數(shù)在95%置信區(qū)間的變化情況?？梢钥闯?，在開發(fā)區(qū)升格前各系數(shù)的置信區(qū)間都涵蓋了0，說明政策實施前對照組和處理組之間并沒有顯著的差異；開發(fā)區(qū)升格后置信區(qū)間均分布在0 值以上，說明開發(fā)區(qū)升格政策對于處理組城市的創(chuàng)新水平帶來了積極影響。

圖1 政策實施前后樣本開發(fā)區(qū)升格的平行趨勢檢驗結(jié)果

4.2.2 安慰劑檢驗

為了避免將影響城市創(chuàng)新水平的其他因素誤判為開發(fā)區(qū)升格的作用，利用安慰劑檢驗予以排除。首先統(tǒng)計出全國范圍內(nèi)各年度的開發(fā)區(qū)升格的數(shù)量，再將此數(shù)量重新分配到隨機(jī)的城市，重復(fù)該過程500次，統(tǒng)計分析upgrade 的系數(shù)。從圖2 可以看出，隨機(jī)處理后系數(shù)的均值十分接近于0 且不顯著，可以認(rèn)為開發(fā)區(qū)升格是改變城市創(chuàng)新水平的影響因素，表明以上基準(zhǔn)回歸結(jié)果是穩(wěn)健的。

圖2 樣本開發(fā)區(qū)升格影響因素的安慰劑檢驗結(jié)果

4.2.3 PSM-DID 檢驗

考慮到開發(fā)區(qū)的設(shè)立并非完全隨機(jī)的，在選址時可能會對發(fā)展?jié)摿图夹g(shù)基礎(chǔ)較好的地區(qū)優(yōu)先考慮，存在潛在的選擇性偏差，這可能對估計結(jié)果產(chǎn)生偏誤，為了驗證以上回歸結(jié)果的穩(wěn)健性，使用傾向得分匹配模型（PSM）結(jié)合DID 方法（PSM-DID）進(jìn)行匹配分析，選擇經(jīng)濟(jì)水平、對外開放度、創(chuàng)業(yè)活躍度、地區(qū)科研投入強(qiáng)度、人力資本、金融發(fā)展規(guī)模以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)作為特征變量，在匹配后利用多種回歸方法進(jìn)行對比，核心解釋變量系數(shù)依然正向顯著（見表4），表明結(jié)果是穩(wěn)健的。

表4 變量的PSM-DID 檢驗結(jié)果

4.2.4 其他穩(wěn)健性檢驗

此外，還使用戴若塵等［25］研制的中國區(qū)域創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)指數(shù)和寇宗來等［26］的創(chuàng)新指數(shù)分別代替被解釋變量，以及將樣本縮減為僅有參與申請升格的城市以及加入更多城市層面的控制變量等進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗，以上檢驗結(jié)果均正向顯著1）。

4.3 異質(zhì)性檢驗

4.3.1 分區(qū)域城市的比較

我國地域間尚存在發(fā)展不平衡和資源稟賦不平衡的問題，加上地區(qū)之間存在文化制度背景差異，這些可能影響地區(qū)對開發(fā)區(qū)升格政策的理解、運(yùn)用程度和工作目標(biāo)的制定。東部2）是我國改革開放的先行先試地區(qū)，我國較發(fā)達(dá)城市也主要分布在此，在這個區(qū)域內(nèi)的城市的對外交流以及引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗的機(jī)會更多，擁有更好的資源條件；相比較而言，中部、西部和東北地區(qū)的要素稟賦相對滯后，這些區(qū)域內(nèi)的城市在管理水平和發(fā)展理念上相對落后于東部城市，由此可能產(chǎn)生創(chuàng)新促進(jìn)效應(yīng)存在地區(qū)差異。由表5 可知，開發(fā)區(qū)升格對城市創(chuàng)新數(shù)量以及質(zhì)量方面的影響相似，但對不同地區(qū)城市的影響有所區(qū)別?？傮w而言，無論是在創(chuàng)新數(shù)量還是創(chuàng)新質(zhì)量方面上，開發(fā)區(qū)升格對于西部和東北地區(qū)城市的促進(jìn)最為明顯，回歸系數(shù)都在1%水平下顯著；；而后為中部地區(qū)，系數(shù)顯著性有所下降，在5%水平下顯著；對東部地區(qū)城市而言，系數(shù)雖依然為正，但未通過顯著性檢驗。由此本研究認(rèn)為，開發(fā)區(qū)“以升促建”的創(chuàng)新激勵在數(shù)量和質(zhì)量上對西部和東北地區(qū)、中部及東部地區(qū)城市有促進(jìn)作用，這可能因為地區(qū)原有發(fā)展水平相對較低，因此開發(fā)區(qū)升格的邊際作用更強(qiáng)；而東部相較于其他地區(qū)而言，其本身已具備更好的資源積累以及區(qū)位、制度優(yōu)勢，有著較高的創(chuàng)新積累，因此開發(fā)區(qū)升格對區(qū)域內(nèi)城市的促進(jìn)作用并不顯著。

表5 分區(qū)域的開發(fā)區(qū)升格對所在城市創(chuàng)新影響結(jié)果

4.3.2 不同發(fā)展水平城市的比較

城市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平會影響其要素結(jié)構(gòu)和配置，進(jìn)而影響城市在創(chuàng)新鏈上的占位和主要創(chuàng)新類型的占比?？紤]到在國內(nèi)生產(chǎn)總值排名中前100 位的城市的發(fā)展相對領(lǐng)先，因此將在2019 年GDP 總值在全國排名100 名以內(nèi)的城市視為領(lǐng)先型城市樣本，再將其余的樣本城市視作追隨型城市分別進(jìn)行回歸，分析開發(fā)區(qū)升格在經(jīng)濟(jì)不同發(fā)展程度的城市中的影響效應(yīng)。從表6 可以看出，開發(fā)區(qū)升格政策只對追隨型城市的創(chuàng)新數(shù)量和質(zhì)量有顯著的促進(jìn)作用，但領(lǐng)先型城市受到的正向影響并不顯著?？赡艿脑蚴墙?jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的城市由于產(chǎn)城融合程度較高，受到的政策激勵程度相對于發(fā)展水平靠后的城市少。這也說明開發(fā)區(qū)升格對于不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平城市的影響程度不同，其作用具有經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的異質(zhì)性。

表6 不同經(jīng)濟(jì)水平的樣本城市開發(fā)區(qū)升格對城市創(chuàng)新的影響

4.3.3 升格次數(shù)的比較

由于不同城市的開發(fā)區(qū)獲得升格的數(shù)量不同，如上海、南通、宣城等分別均有兩個開發(fā)區(qū)在不同時點(diǎn)獲得升格，天津等部分城市的開發(fā)區(qū)獲得3 次升格，這種政策疊加效應(yīng)會對政策覆蓋面及受惠群體的大小形成改變，因此分別對開發(fā)區(qū)升格次數(shù)進(jìn)行區(qū)分，檢驗開發(fā)區(qū)升格政策的疊加效應(yīng)是否會對城市創(chuàng)新的影響產(chǎn)生異質(zhì)性。一是在回歸分析中加入累計升格次數(shù)的一次項acc，判別升格次數(shù)與城市創(chuàng)新之間的效應(yīng)及是否存在顯著線性關(guān)系；二是加入3 個升格次數(shù)虛擬變量，其中upgrade_1 在獲得第一和第二個升格時間段內(nèi)取1，upgrade_2 在第二和第三次升格時間段內(nèi)取1，upgrade_3 在獲得第3 個升格機(jī)會當(dāng)年及以后取1，其余情況取0，以此反映升格次數(shù)對城市創(chuàng)新的影響程度變化。從表7 可以看到，開發(fā)區(qū)累計升格次數(shù)的一次項系數(shù)均顯著，說明開發(fā)區(qū)數(shù)量和城市創(chuàng)新之間表現(xiàn)為線性關(guān)系；從升格次數(shù)上看，隨著升格數(shù)量的增加，解釋變量的系數(shù)雖也隨之變大，這可能是由于有了前期升格發(fā)展打下的城市和產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，形成對外界的良性信息甄別，使得后期升格工作后能夠更高效進(jìn)行，進(jìn)而表現(xiàn)出更大程度的創(chuàng)新促進(jìn)效應(yīng)。

表7 開發(fā)區(qū)升格次數(shù)對樣本城市創(chuàng)新影響的回歸結(jié)果

5 機(jī)制檢驗

以上分析表明，開發(fā)區(qū)升格主要通過服務(wù)共享、要素共享及協(xié)同創(chuàng)新等產(chǎn)城融合的3 條路徑促進(jìn)城市創(chuàng)新水平提升，對這3 條路徑的機(jī)制檢驗結(jié)果如表8 所示。其中，城市軌道交通里程、城市數(shù)字化水平的系數(shù)通過1%水平下的統(tǒng)計性檢驗，說明開發(fā)區(qū)升格會對城市軌道交通的建設(shè)和城市數(shù)字化水平的提升產(chǎn)生積極作用；城市當(dāng)年新設(shè)立高新技術(shù)企業(yè)的數(shù)量和新增高素質(zhì)人才的系數(shù)均顯著為正，說明開發(fā)區(qū)升格顯著增強(qiáng)了對高新技術(shù)企業(yè)的吸引力，且提升了對高素質(zhì)人才的吸引力，使得更多高素質(zhì)人才流入城市，這說明開發(fā)區(qū)升格通過暢通要素市場吸引企業(yè)和人才集聚，從而刺激城市創(chuàng)新水平的提高；校企聯(lián)系和技術(shù)合作的系數(shù)均為正顯著，表明開發(fā)區(qū)升格使得校企間的聯(lián)系更加緊密，地區(qū)技術(shù)轉(zhuǎn)讓活動增加，促進(jìn)地區(qū)的協(xié)同交流合作，這種積極影響最終提高了城市創(chuàng)新水平。已有很多研究，例如謝文棟［27］、張杰等［28］、侯新爍等［29］、姚常成等［30］、羅雪等［31］、邱楚芝等［32］、何小鋼等［33］、初帥等［34］、張秋明等［35］的研究，均分別論證了信息網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施、數(shù)字化水平、基礎(chǔ)設(shè)施網(wǎng)絡(luò)、企業(yè)集聚、高質(zhì)量人力資本、產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新對城市創(chuàng)新能力或創(chuàng)新水平的積極作用。結(jié)合上述實證結(jié)果，可以推斷開發(fā)區(qū)升格通過促進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施共享、便利要素暢通和提升產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新水平促進(jìn)產(chǎn)城融合程度提高，進(jìn)而提升城市創(chuàng)新水平，驗證了假說2。

表8 開發(fā)區(qū)升格對城市創(chuàng)新影響的路徑機(jī)制檢驗結(jié)果

6 結(jié)論與建議

開發(fā)區(qū)建設(shè)是帶動區(qū)域競爭力提升的重要發(fā)展策略，通過引導(dǎo)和促進(jìn)其創(chuàng)新發(fā)展，有助于夯實地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展基礎(chǔ)和注入高質(zhì)量發(fā)展動力。本研究采用動態(tài)DID 模型檢驗開發(fā)區(qū)升格為國家級開發(fā)區(qū)對于城市創(chuàng)新的邊際影響，實證結(jié)果表明，開發(fā)區(qū)升格對于城市創(chuàng)新水平具有積極促進(jìn)作用，且這一結(jié)果通過了平行趨勢檢驗、安慰劑檢驗等多種穩(wěn)健性檢驗；進(jìn)一步對城市創(chuàng)新類型進(jìn)行細(xì)化發(fā)現(xiàn)，開發(fā)區(qū)升格對城市創(chuàng)新質(zhì)量的提高有更明顯的作用，其中從地區(qū)和城市發(fā)展水平來看，開發(fā)區(qū)升格對于西部、東北地區(qū)和中部的城市的正向作用明顯，對于經(jīng)濟(jì)發(fā)展追隨型城市的促進(jìn)作用也要強(qiáng)于領(lǐng)先型城市；此外，開發(fā)區(qū)升格會提高產(chǎn)城融合程度，使得城市功能與產(chǎn)業(yè)發(fā)展間的關(guān)系更加協(xié)調(diào)，通過優(yōu)化和完善城市功能有助于拉動城市創(chuàng)新，從而促進(jìn)城市創(chuàng)新水平的提高。

基于以上研究結(jié)論，提出以下兩點(diǎn)政策建議：

（1）鼓勵經(jīng)濟(jì)綜合實力領(lǐng)先、產(chǎn)業(yè)集聚明顯、創(chuàng)新能力較強(qiáng)的省級開發(fā)區(qū)積極申請升格為國家級開發(fā)區(qū)。各地方政府特別是中部、西部和東北地區(qū)城市要加快推進(jìn)開發(fā)區(qū)升格工作，在產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、用地指標(biāo)、重大項目實施等方面為開發(fā)區(qū)升格創(chuàng)造發(fā)展條件，發(fā)揮開發(fā)區(qū)升格對提升城市創(chuàng)新水平的積極作用。

（2）引導(dǎo)實現(xiàn)開發(fā)區(qū)升格的城市“以升促建”，加快產(chǎn)城融合和產(chǎn)城互促。不斷完善國家級經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)綜合發(fā)展水平考核評價辦法，引導(dǎo)地方政府將城市發(fā)展建設(shè)與開發(fā)區(qū)建設(shè)相結(jié)合，堅持產(chǎn)城互促，設(shè)計產(chǎn)城匹配的發(fā)展路徑。地方政府要加大投資力度，提高開發(fā)區(qū)公共基礎(chǔ)設(shè)施配套，加快實現(xiàn)城市新基建等服務(wù)共享，通過產(chǎn)業(yè)集聚和城市功能設(shè)施完善，吸引資本、技術(shù)和人才等創(chuàng)新要素集聚；加大基礎(chǔ)性和共性技術(shù)研發(fā)平臺和技術(shù)中心支持力度，促進(jìn)技術(shù)共享和知識溢出；采用“揭榜掛帥”等方式提升產(chǎn)學(xué)研合作水平，積極引入各類科技創(chuàng)新平臺和中介機(jī)構(gòu)，為創(chuàng)新主體協(xié)同創(chuàng)新創(chuàng)造良好的生態(tài)環(huán)境。

注釋：

1）限于篇幅，其他穩(wěn)健性結(jié)果備索。

2）根據(jù)國家統(tǒng)計局的劃分方法，將我國的31 個省級行政區(qū)劃分為四大經(jīng)濟(jì)區(qū)域。東部包括：北京、天津、河北、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東和海南；中部包括：山西、安徽、江西、河南、湖北和湖南；西部包括：內(nèi)蒙古、廣西、重慶、四川、貴州、云南、西藏、陜西、甘肅、青海、寧夏和新疆；東北地區(qū)包括遼寧、吉林和黑龍江。