羅文浩

摘?要：我國(guó)創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策始于2008年，隨后國(guó)家發(fā)改委和科技部分批次推進(jìn)該試點(diǎn)政策，同時(shí)我國(guó)城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也有著變化的趨勢(shì)。將創(chuàng)新型城市試點(diǎn)看作一項(xiàng)準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，把陸續(xù)被確立為試點(diǎn)的地級(jí)市作為實(shí)驗(yàn)組，選取我國(guó)283個(gè)城市2008-2021年的與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)息息相關(guān)的數(shù)據(jù)，構(gòu)建多期雙重差分模型（多期DID）。研究發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策的出臺(tái)及陸續(xù)跟進(jìn)對(duì)相關(guān)試點(diǎn)城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化水平有顯著的提高，且結(jié)論通過(guò)了傾向得分匹配的雙重差分模型（PSM-DID）、兩階段多期雙重差分模型（Two?stage?DID）等穩(wěn)健性檢驗(yàn)。基于結(jié)論，提出如下建議：提高政府服務(wù)質(zhì)量，積極推動(dòng)城市創(chuàng)新建設(shè)；整合創(chuàng)新資源，加強(qiáng)創(chuàng)新活動(dòng)的基礎(chǔ)；積極鼓勵(lì)校企合作；完善創(chuàng)新制度，確保創(chuàng)新體系有序運(yùn)行。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新型城市；試點(diǎn)政策；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；雙重差分模型

中圖分類(lèi)號(hào)：F2?????文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A??????doi：10.19311/j.cnki.16723198.2023.16.011

0?引言

當(dāng)前中國(guó)經(jīng)濟(jì)正面臨著從高速發(fā)展態(tài)勢(shì)向高質(zhì)量發(fā)展新常態(tài)轉(zhuǎn)型，隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)逐步走向成熟階段，其增速逐漸放緩，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)則更加優(yōu)化。因此，如何實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化，顯然成為中國(guó)各區(qū)域及城市發(fā)展的一個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題。

建設(shè)創(chuàng)新型城市是國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分，也是提高自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的重要突破口和切入點(diǎn)。有些學(xué)者從創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策對(duì)地區(qū)和城市整體經(jīng)濟(jì)的影響效應(yīng)出發(fā)，而另一些則更加關(guān)注該試點(diǎn)政策對(duì)微觀(guān)企業(yè)的作用。

一方面，通過(guò)李政和楊思瑩的研究可以得知，該試點(diǎn)政策可以顯著提高城市創(chuàng)新水平，且對(duì)城市創(chuàng)新水平的促進(jìn)作用還表現(xiàn)出一種先增強(qiáng)后減弱的特征。聶飛、劉海云則認(rèn)為：中國(guó)的多期創(chuàng)新試點(diǎn)政策的實(shí)施顯著促進(jìn)了我國(guó)FDI質(zhì)量提高。曾婧婧等的經(jīng)過(guò)計(jì)量研究得出，創(chuàng)新試點(diǎn)政策對(duì)試點(diǎn)城市的創(chuàng)新績(jī)效具有積極提高作用。

另一方面，晏艷陽(yáng)、謝曉鋒則采用了新方法——三重差分法，并企業(yè)角度出發(fā)進(jìn)行分析，得出了該試點(diǎn)政策可以使得試點(diǎn)區(qū)域范圍內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新投入產(chǎn)出的顯著增加的論斷。劉佳等以企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出為研究對(duì)象對(duì)上述試點(diǎn)政策的政策效應(yīng)進(jìn)行評(píng)估，結(jié)果顯示，試點(diǎn)政策對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出確實(shí)起到實(shí)質(zhì)性調(diào)整作用。

綜上發(fā)現(xiàn)，已有研究分別從宏微觀(guān)兩方面對(duì)城市創(chuàng)新與試點(diǎn)政策實(shí)施進(jìn)行了研究，但在創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策與城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的影響效應(yīng)這一角度的研究還較為少見(jiàn)。

1?研究設(shè)計(jì)

1.1?研究假設(shè)

創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策的實(shí)施對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的影響如下：

（1）促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新：政策鼓勵(lì)企業(yè)增加研發(fā)投入，提高技術(shù)水平和研發(fā)能力，從而推動(dòng)新技術(shù)的應(yīng)用和創(chuàng)新，加速產(chǎn)業(yè)升級(jí)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化。

（2）優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)：政策促進(jìn)城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和優(yōu)化，鼓勵(lì)發(fā)展高附加值產(chǎn)業(yè)，同時(shí)削減傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的比重，提高產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級(jí)化水平，使經(jīng)濟(jì)發(fā)展更具活力和競(jìng)爭(zhēng)力。

（3）增強(qiáng)城市競(jìng)爭(zhēng)力：政策增強(qiáng)城市的創(chuàng)新能力和競(jìng)爭(zhēng)力，吸引更多高端人才和優(yōu)秀企業(yè)，推動(dòng)城市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化，打造具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的城市群，提升中國(guó)在全球經(jīng)濟(jì)中的地位。

（4）提高就業(yè)質(zhì)量：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化帶來(lái)更多高技能、高收入的就業(yè)機(jī)會(huì)，改善勞動(dòng)力市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)，同時(shí)推動(dòng)企業(yè)提高生產(chǎn)力和效率，增加就業(yè)機(jī)會(huì)和就業(yè)質(zhì)量。

（5）推動(dòng)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展：政策推動(dòng)城市與周邊地區(qū)的協(xié)調(diào)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的均衡發(fā)展，提高中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的整體水平，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化和轉(zhuǎn)型升級(jí)。

綜上所述，創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策的實(shí)施對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級(jí)化和轉(zhuǎn)型升級(jí)起到積極的促進(jìn)作用，提高城市和地區(qū)的競(jìng)爭(zhēng)力，改善就業(yè)質(zhì)量，推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展。

基于此，研究假設(shè)如下：

H1：從2008年開(kāi)始的多期創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策能促進(jìn)中國(guó)城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化發(fā)展。

1.2?模型構(gòu)建

研究采用了多時(shí)期差分法（DID）建立模型，具體如下：

IUgpit=βgpDgp+β1Xit+λg+γp+εgpit

式中，i為城市個(gè)體，t為年份，g為組別group，若個(gè)體i處于group0，則意味著它在所有時(shí)期p內(nèi)都為控制組，若個(gè)體i處于group1，則意味著其從第一期開(kāi)始為處理組，IUgpit為因變量，即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化；Dgp為核心解釋變量，代表創(chuàng)新型城市政策在g組別p時(shí)期是否實(shí)施，，若βgp回歸系數(shù)為正，可以得出政策實(shí)施促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的結(jié)論，反之結(jié)論則是創(chuàng)新城市試點(diǎn)阻礙了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)；模型還包括一系列城市層面的控制變量Xit；λg和γp為組別固定效應(yīng)和時(shí)期固定效應(yīng)，來(lái)控制城市個(gè)體因素和時(shí)間變化因素對(duì)結(jié)果的影響；εit為不可觀(guān)測(cè)的隨機(jī)誤差項(xiàng)。此外，由于政策的持續(xù)實(shí)施，不同地區(qū)和層次的城市可能受到全國(guó)創(chuàng)新型城市建設(shè)政策力度的差異，從而導(dǎo)致結(jié)果的偏差。

因此本文也將使用兩階段多期雙重差分模型盡量削弱異質(zhì)性對(duì)平均處理效應(yīng)的影響。兩階段多期雙重差分（Two?stage?DID）即分為兩個(gè)階段：

第一階段，估計(jì)一個(gè)無(wú)處理結(jié)果?（Dgp=0）?的多期雙重差分模型：

IU0gpit=β1Xit+λg+γp+εgpit（1）

可得控制變量，組別效應(yīng)和時(shí)期效應(yīng)的估計(jì)量：β1Xit︿、λg︿和γp︿。

第二階段，從觀(guān)察數(shù)據(jù)中消除組別與時(shí)期差異可能帶來(lái)的偏誤影響，所得余值與處理變量回歸，得到βgp，模型如下：

IUgpit=IUgpit－β1Xit︿－λg︿－γp︿=βgpDgp+εgpit（2）

1.3?變量選取

（1）因變量是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)程度（IU）。它是通過(guò)第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值之比來(lái)衡量的，數(shù)值越高表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)程度越高。

（2）核心自變量是創(chuàng)新城市的虛擬變量（D）。如果某個(gè)城市在特定年份參與了創(chuàng)新試點(diǎn)，則其值為1，否則為0。

（3）控制變量：基于先前的研究，選取了六個(gè)變量并進(jìn)行控制，以全面考慮影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的主要因素。①政府干預(yù)（gov）：地方政府在區(qū)域發(fā)展中發(fā)揮著重要作用。采用財(cái)政支出與GDP之比來(lái)表征政府干預(yù)。②開(kāi)放程度（Open）：FDI可以通過(guò)技術(shù)溢出促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。采用外商直接投資與GDP之比來(lái)控制這種影響。③人口密度（density）：采用城市總?cè)丝谂c城市行政區(qū)總面積之比來(lái)測(cè)量人口密度。④經(jīng)濟(jì)發(fā)展（pgdp）：采用城市人均GDP。⑤人力資本（Edu）：高素質(zhì)人力資本有助于技術(shù)創(chuàng)新和企業(yè)管理。采用每萬(wàn)人口大學(xué)生數(shù)來(lái)衡量這個(gè)變量。⑥金融發(fā)展（Fin）：金融發(fā)展水平通過(guò)存貸差來(lái)衡量，即存款余額與貸款余額與GDP之比。

1.4?數(shù)據(jù)說(shuō)明

參照霍春輝的做法，根據(jù)國(guó)家科技部的《國(guó)家創(chuàng)新型城市創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)報(bào)告2021》，截至2022年，共有78個(gè)城市開(kāi)展創(chuàng)新型城市建設(shè)，城市層面數(shù)據(jù)均源自《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》等。

由于昌吉、石河子市為縣級(jí)市，數(shù)據(jù)無(wú)法可靠獲取，深圳作為單獨(dú)試點(diǎn)的城市，且深圳有著特區(qū)的身份，享有很多的政策，不能夠找到一個(gè)合適的控制對(duì)象，體現(xiàn)不出創(chuàng)新政策的效果。因此去除昌吉、石河子兩個(gè)縣級(jí)市，去除2008年開(kāi)始的深圳市試點(diǎn)，處理組為75個(gè)，控制組為共208個(gè)。

2?實(shí)證分析

2.1?逐步回歸結(jié)果

基準(zhǔn)回歸結(jié)果見(jiàn)表3，其中（1）、（3）、（5）是未納入控制變量時(shí)的模型回歸結(jié)果，（2）、（4）、（6）是納入控制變量時(shí)的模型回歸結(jié)果。表3中（1）和（2）列為采用普通OLS模型得到的估計(jì)結(jié)果，（3）和（4）為采用雙向固定效應(yīng)得到的多期DID估計(jì)結(jié)果，（5）和（6）為使用兩階段DID模型回歸得到的估計(jì)結(jié)果。

從（2）中估計(jì)系數(shù)可見(jiàn)，在加入一系列控制變量后，核心解釋變量D的系數(shù)為0.239，雖相較于（1）的系數(shù)有所降低，但仍在1%的水平下顯著，表示控制變量的存在并未影響其顯著性。

通過(guò)使用三種不同的回歸方法，即普通OLS、雙向固定效應(yīng)和兩階段多期DID，得到的結(jié)果表明，中國(guó)從2008年開(kāi)始的多期創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策的確立對(duì)中國(guó)區(qū)域及城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化發(fā)展產(chǎn)生了顯著的、正向的作用。三種方法都得到了正的政策效應(yīng)系數(shù)估計(jì)值，并且這些系數(shù)的顯著性水平都達(dá)到了1%。這表明，創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策的確立對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化發(fā)展具有重要正向促進(jìn)作用。

另外，為了更加準(zhǔn)確地評(píng)估政策效應(yīng)，還采用了雙向固定效應(yīng)和兩階段DID等修正異質(zhì)性的方法。通過(guò)比較模型（4）和模型（6）的估計(jì)結(jié)果，我們可以得出創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策確實(shí)促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化發(fā)展的結(jié)論。這種修正異質(zhì)性的方法可以消除模型中可能存在的異質(zhì)性問(wèn)題對(duì)結(jié)果的影響，使得結(jié)果更加準(zhǔn)確可靠。

2.2?平行趨勢(shì)檢驗(yàn)

平行趨勢(shì)檢驗(yàn)是使用DID方法所必備的檢驗(yàn)，在多期DID依然需要參考平行趨勢(shì)檢驗(yàn)。由于該政策為多期試點(diǎn)，且在不同城市實(shí)施時(shí)間存在差異，因此無(wú)法使用傳統(tǒng)的差分DID方法進(jìn)行檢驗(yàn)。為解決這一問(wèn)題，可以參照事件研究法的思路，采用虛擬變量法進(jìn)行分析。

通過(guò)這種方式，可以比較準(zhǔn)確地估計(jì)政策對(duì)于不同城市的實(shí)施效果，并排除其他因素的干擾。這種方法可以幫助我們更好地了解政策對(duì)城市創(chuàng)新發(fā)展的影響。

2.3?PSM-DID

使用PSM-DID方法進(jìn)行回歸分析可以使得實(shí)證結(jié)果更加穩(wěn)健，因?yàn)樗梢酝ㄟ^(guò)匹配處理組和控制組，減少因控制變量不完備或者存在其他的異質(zhì)性而引起的偏差。使用1∶4近鄰傾向得分匹配的方法來(lái)匹配處理組和控制組，以獲得更加接近的組間特征，得到更加準(zhǔn)確的政策效應(yīng)估計(jì)。同時(shí)，在進(jìn)行傾向得分匹配后，再次使用普通OLS、雙向固定效應(yīng)、兩階段多期DID共3種方法進(jìn)行回歸分析，以檢驗(yàn)創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策的效果是否得到支持。

綜上所述，使用PSM-DID方法可以在處理因果推斷問(wèn)題時(shí)有效減少自選擇偏差等因素帶來(lái)的影響，實(shí)證結(jié)果是穩(wěn)健的。

3?主要結(jié)論及啟示

研究將創(chuàng)新型城市試點(diǎn)視為一項(xiàng)準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，采用多期DID模型對(duì)這些城市在2008-2021年的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，以評(píng)估這一試點(diǎn)政策對(duì)試點(diǎn)城市地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的影響效應(yīng)。

創(chuàng)新型城市建設(shè)政策的實(shí)施對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的平均影響效應(yīng)為0.119，且在1%水平正向顯著。該結(jié)論建立在PSM-DID、兩階段多期雙重差分模型等一系列穩(wěn)健性檢驗(yàn)基礎(chǔ)上，表明該計(jì)量結(jié)果是穩(wěn)健的。

基于以上結(jié)論，為了加強(qiáng)城市創(chuàng)新建設(shè)，促進(jìn)城市結(jié)構(gòu)高級(jí)化發(fā)展，應(yīng)該采取以下措施：

（1）積極推進(jìn)城市創(chuàng)新建設(shè)，打造具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的創(chuàng)新城市。

（2）整合創(chuàng)新資源：整合政府、企業(yè)和高校等各方資源，建立創(chuàng)新聯(lián)盟，形成合力，加強(qiáng)創(chuàng)新活動(dòng)的基礎(chǔ)，推進(jìn)城市創(chuàng)新建設(shè)。

（3）加強(qiáng)校企合作：積極鼓勵(lì)高校和企業(yè)開(kāi)展深度合作，形成良好的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合格局，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化和應(yīng)用，推動(dòng)城市創(chuàng)新發(fā)展。

（4）完善創(chuàng)新制度：建立健全的創(chuàng)新政策體系，制定科技創(chuàng)新激勵(lì)政策，促進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才引進(jìn)和培養(yǎng)，確保創(chuàng)新體系有序運(yùn)行，為城市創(chuàng)新建設(shè)提供制度保障。

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