潘重陽(yáng)

在損害賠償法中，信賴?yán)媾c履行利益賠償?shù)慕绶譃閰^(qū)分受害人應(yīng)被回復(fù)的利益狀態(tài)提供了可能。信賴?yán)媾c履行利益作為兩種不同的損害賠償范圍，被分別適用于不同的損害發(fā)生事由。依據(jù)我國(guó)通說(shuō)，在合同法中，違約賠償履行利益，締約過失賠償信賴?yán)妫弧?〕參見王澤鑒：《民法學(xué)說(shuō)與判例研究》（第5 冊(cè)），中國(guó)政法大學(xué)出版社2005 年版，第212 頁(yè)。而在合同法之外，狹義無(wú)權(quán)代理人向善意相對(duì)人承擔(dān)的損害賠償責(zé)任也限于信賴?yán)?。?〕參見王利明：《民法總則研究》（第3 版），中國(guó)人民大學(xué)出版社2018 年版，第697 頁(yè)；陳甦主編：《民法總則評(píng)注》（下冊(cè)），法律出版社2017 年版，第1220 頁(yè)。支撐上述認(rèn)識(shí)的原因在于，在違約責(zé)任中，有效成立的合同業(yè)已存在，非違約方本就該處于合同已經(jīng)被依約履行的狀態(tài)。而在締約過失和無(wú)權(quán)代理人責(zé)任中，有效成立的合同并不存在，因此履行利益的損害賠償并不恰當(dāng)。

但是，不能獲賠履行利益的理由無(wú)法同時(shí)正當(dāng)化信賴?yán)娴膿p害賠償。在對(duì)信賴?yán)鎿p害賠償本身的正當(dāng)性基礎(chǔ)探尋中，學(xué)者多將目光聚焦于“信賴”之上，信賴?yán)娅@賠的原因被普遍認(rèn)為是對(duì)合理信賴的保護(hù)?！?〕參見葉金強(qiáng)：《信賴原理的私法結(jié)構(gòu)》，北京大學(xué)出版社2014 年版，第76 頁(yè)；朱廣新：《信賴責(zé)任研究——以契約締結(jié)為分析對(duì)象》，法律出版社2007 年版，第129 頁(yè)；丁南：《民法理念與信賴保護(hù)》，中國(guó)政法大學(xué)出版社2013 年版，第30 頁(yè)；凃詠松：《信賴損害賠償責(zé)任研究》，法律出版社2010 年版，第17 頁(yè)；余立力：《信賴?yán)嫘抡摗?，武漢大學(xué)出版社2009 年版，第12 頁(yè)。信賴、信賴?yán)婧托刨嚴(yán)娴膿p害賠償三者的關(guān)系被概括為“信賴是根據(jù)，利益是基礎(chǔ)，損害是原因，賠償是結(jié)果”?！?〕參見余立力：《信賴?yán)嫘抡摗?，武漢大學(xué)出版社2009 年版，第19 頁(yè)。加之“信賴?yán)妗敝械摹靶刨嚒倍?，更使得將信賴?yán)尜r償根植于信賴受損似乎已然成為“顯而易見”的結(jié)論。

然而，一方面，在違約責(zé)任中，我們似乎也可以認(rèn)為，違約方的合同義務(wù)違反行為剝奪了非違約方對(duì)于合同會(huì)被依約履行的信賴，此時(shí)為何要轉(zhuǎn)向履行利益的賠償，難道此種信賴不值得保護(hù)？另一方面，在同樣以信賴保護(hù)為宗旨的表見責(zé)任中，法律為何又采取了積極地賦予信賴人主張與外觀相一致的法律效果的權(quán)利，而未采取消極地賠償信賴?yán)娴姆绞?？締約過失、善意取得、無(wú)權(quán)代理、表見代理等以信賴保護(hù)為目的的制度，何以產(chǎn)生了完全不同的效果？為何在違約行為發(fā)生后，合理信賴已經(jīng)明顯不存在的情況下，附帶損害（incidental damages）仍然可以被歸入信賴?yán)鎻亩@得賠償？上述疑問使得我們有必要反思信賴保護(hù)支撐信賴?yán)鎿p害賠償?shù)恼?dāng)性，也必須追問信賴?yán)鎿p害賠償是否僅因信賴受損而發(fā)生。

一、誤解的起源——美國(guó)法中違約信賴?yán)尜r償?shù)恼?dāng)性基礎(chǔ)

我國(guó)學(xué)者對(duì)于合同領(lǐng)域中的信賴?yán)鎿p害賠償?shù)恼?dāng)性基礎(chǔ)問題的探討，往往要追溯至富勒（Fuller）與其學(xué)生帕度（Perdue）發(fā)表的《合同損害賠償中的信賴?yán)妗芬晃?。在該文中，不止信賴?yán)鎿p害是因信賴允諾而導(dǎo)致處境變化所產(chǎn)生，〔5〕See L.L.Fuller &William R.Perdue, Jr., “The Reliance Interest in Contract Damages:1”, 46（1）Yale Law Journal 52, 54（1936）.甚至期待利益的賠償也成為信賴保護(hù)的體現(xiàn)?！?〕See L.L.Fuller &William R.Perdue, Jr., “The Reliance Interest in Contract Damages:1”, 46（1）Yale Law Journal 52, 62（1936）.然而，該英美法系合同制度下將信賴與信賴?yán)婢o密聯(lián)系的觀點(diǎn)不必然契合我國(guó)合同制度。

與大陸法系通過當(dāng)事人之間的“合意”來(lái)認(rèn)識(shí)合同現(xiàn)象不同，英美法將允諾作為合同的中心，〔7〕雖然在英國(guó)法上，合同也常常被定義為“能夠產(chǎn)生債務(wù)的為法律所認(rèn)可的協(xié)議（agreement）”，即通過“協(xié)議（agreement）”為合同定性，see Edwin Peel, Treitel: The Law of Contract,（14th ed.）, Sweet & Maxwell, 2015, para.1-001.但是，這一定義方式卻因其與普通法既有理論之間難以契合，而為人所詬病。關(guān)于英國(guó)法上以允諾抑或協(xié)議定義合同的論述，see Hugh Beale, Chitty on Contracts（32nd ed.）, Sweet & Maxwell, 2015, para.1-014.合同的屬概念被經(jīng)典地定義為“允諾或一系列的允諾”（a promise or a set of promises）?！?〕Restatement （second）of contracts,§ 1（1981）.雖然這一傳統(tǒng)且經(jīng)典的論述遭到了質(zhì)疑，〔9〕批評(píng)傳統(tǒng)觀點(diǎn)的意見認(rèn)為，傳統(tǒng)理論中將允諾與合同畫等號(hào)的認(rèn)識(shí)，使得合同的道德性質(zhì)明顯超越了法律性質(zhì)，但是這種解釋卻無(wú)法有效回應(yīng)合同法的現(xiàn)實(shí)。例如，期待利益的賠償被作為優(yōu)位于實(shí)際履行的救濟(jì)方式，而違反允諾在道德上應(yīng)當(dāng)遭受非難，因而如果依據(jù)傳統(tǒng)觀點(diǎn)，實(shí)際履行的主張不應(yīng)存在困難；與此同時(shí)，違約損害賠償中的減損義務(wù)也無(wú)法合理通過道德加以解釋，因?yàn)檫`約一方的可責(zé)難性，其不應(yīng)當(dāng)在非違約方拒絕的情況下，要求非違約方必須采取另行訂立合同等減損的措施。這些例子均指向了允諾與合同之間的差別，所以合同的性質(zhì)應(yīng)當(dāng)被重新認(rèn)識(shí)。See Seana Valentine Shiffrin, “The Divergence of Contract and Promise”,120（3）Harvard Law Review 708, 722-725 （2007）.但“契約即允諾”（contract as promise）依然是對(duì)合同性質(zhì)的經(jīng)典描述，〔10〕See Charles Fried, Contract as Promise: A Theory of Contractual Obligation（2nd ed.）, Oxford University Press, 2015, p.7.而何種允諾具有可執(zhí)行力也成為一切合同法問題的緣起?！?1〕See Edward Yorio & Steve Thel, “The Promissory Basis of Section 90”, 101（1）Yale Law Journal 111, 166 （1991）.起初，約因（consideration）成為賦予允諾執(zhí)行力的原因，〔12〕人們?cè)欢葘⑹苤Z人的得利或允諾人的損失作為判斷是否具有約因的標(biāo)準(zhǔn)，但是在其后的發(fā)展中，交易（bargained-for）理論取代了這一標(biāo)準(zhǔn)成為判斷約因是否存在并進(jìn)一步?jīng)Q定是否賦予允諾執(zhí)行力的標(biāo)準(zhǔn)。See E.Allan Farnsworth, Contracts（4th ed.）,Aspen publishers, 2004, p.111.但此后以交易理論作為基礎(chǔ)而構(gòu)建的約因體系在合同法的大廈中越來(lái)越獨(dú)木難支。隨著信賴在允諾是否具有可執(zhí)行力判斷中的作用逐漸被發(fā)現(xiàn)，“信賴”成為約因理論受到質(zhì)疑時(shí)賦予合同效力的原因，甚至有觀點(diǎn)認(rèn)為可以將信賴的保護(hù)作為允諾獲得執(zhí)行力的一般原因，而將以商事合同為典型的約因作為允諾獲得可執(zhí)行力的例外原因?！?3〕See L.L.Fuller & William R.Perdue, Jr., “The Reliance Interest in Contract Damages: 1”, 46 Yale Law Journal 52, 70 （1936）.

在這一理念的影響下，隨著允諾禁反言制度逐漸發(fā)展成熟，信賴逐漸成為獨(dú)立于約因之外支撐允諾可執(zhí)行性的另一支柱，信賴與約因平行地成為合同效力的兩種來(lái)源?！?4〕這種將信賴（reliance-based）與交易（bargained-for）作為平行的賦予允諾執(zhí)行力原因的觀念也曾遭受質(zhì)疑。這種觀點(diǎn)認(rèn)為允諾禁反言制度并未將信賴保護(hù)上升為與交易理論平行的賦予允諾執(zhí)行力的基礎(chǔ)地位，而只是對(duì)合同義務(wù)的一點(diǎn)點(diǎn)擴(kuò)張。See Edward Yorio & Steve Thel, “The Promissory Basis of Section 90”, 101 （1）Yale Law Journal 111,166 （1991）.不過這一論斷主要針對(duì)的是吉爾莫（Gilmore）在《契約的死亡》中信賴保護(hù)模糊了侵權(quán)與合同界限的觀點(diǎn)，即使是這種觀點(diǎn)也同樣肯定地認(rèn)為當(dāng)事人可以請(qǐng)求救濟(jì)的原因在于允諾可被執(zhí)行，允諾禁反言也是允諾可執(zhí)行的原因之一。甚至吉爾莫（Gilmore）提出，一旦信賴吞并了交易理論，合同法將再次被侵權(quán)法吸收，合同將最終“死亡”。〔15〕See Grant Gilmore, The Death of Contract（2nd ed.）, Ohio State University Press, 1995, p.95-96.雖然吉爾莫的這一“矯枉過正”的觀點(diǎn)引發(fā)了學(xué)者對(duì)信賴賦予允諾執(zhí)行力的懷疑，〔16〕關(guān)于信賴在賦予允諾可執(zhí)行力中的作用的演進(jìn)，see Randy E.Barnett, “The Death of Reliance”, 46 （4）Journal of Legal Education 518,520 （1996）.但在對(duì)允諾禁反言制度運(yùn)行考察的基礎(chǔ)上，信賴賦予允諾可執(zhí)行力仍是不爭(zhēng)的事實(shí)?！?7〕See Robert A.Hillman,“Questioning the‘New Consensus’on Promissory Estoppel: An Empirical and Theoretical Study”, 98（3）Columbia Law Review 580,618-619（1998）.在司法實(shí)踐中，通過信賴的有無(wú)對(duì)是否構(gòu)成允諾禁反言進(jìn)行判斷，也仍然是常態(tài)?！?8〕See Robert A.Hillman, “A Pragmatist’s View of Promissory Law with a Focus on Consent and Reliance”, 9 （2）William and Mary Business Law Review 419, 431 （2017）.尤其是《合同法第二次重述》也同樣將基于信賴的允諾納入具有可執(zhí)行力的范圍，以彌補(bǔ)單純將交易理論作為允諾可執(zhí)行力來(lái)源的缺失。〔19〕See Randy.E.Barnett （ed.）, Perspectives on Contract Law（4th ed.）, Aspen Publishers, 2009, p.331.可以說(shuō)，信賴作為約因的補(bǔ)充與替代，仍然構(gòu)成為允諾提供可執(zhí)行性的依據(jù)之一。〔20〕See E.Allan Farnsworth, Contracts,（4th ed.）, Aspen publishers, 2004, p.90.

基于這一認(rèn)識(shí)，如果允諾因?yàn)椴煌脑蚨毁x予可執(zhí)行力，那么在允諾被違反時(shí)，受諾人損害的發(fā)生也就不盡相同。基于信賴而獲得可執(zhí)行力的允諾被違反時(shí)，受允諾人因信賴被破壞而受有損失；基于約因而獲得可執(zhí)行力的允諾被違反時(shí)，受允諾人則因?qū)r(jià)的喪失而遭受損害。因此，理想的方案似乎應(yīng)當(dāng)是：前者應(yīng)當(dāng)賠償信賴?yán)?，后者賠償期待利益。也正是基于這一原因，富勒在探討信賴?yán)娴膿p害賠償時(shí)，區(qū)分了交易性允諾（bargained-for promises）、非交易性允諾和無(wú)允諾三種情形?！?1〕See L.L.Fuller & William R.Perdue, Jr, “Reliance Interest in Contract Damages: 2”, 46 Yale Law Journal 373，373（1937）.不過，無(wú)允諾下的信賴?yán)尜r償主要涉及的是衡平法上的禁反言（estoppel in pais）、代理人對(duì)代理權(quán)的默示擔(dān)保，以及欺詐、意思表示的撤回等，不屬于本文所討論的范圍。因?yàn)樵谶@三種情形中，是否具有可執(zhí)行力的允諾以及允諾被賦予可執(zhí)行力的基礎(chǔ)并不相同。那么，允諾可執(zhí)行力來(lái)源的不同是否影響損害賠償?shù)姆秶?/p>

在信賴賦予允諾可執(zhí)行力的場(chǎng)合，依據(jù)《合同法第二次重述》第90（1）條的規(guī)定，違反該允諾的救濟(jì)，應(yīng)當(dāng)被限制在公平正義的范圍內(nèi)?！?2〕See Restatement （Second）of Contracts, § 90 （1）（1981）.此處“公平正義的范圍”，體現(xiàn)為依據(jù)受允諾人的信賴程度確定損害賠償，而非允諾的內(nèi)容?！?3〕See Restatement （Second）of Contracts, § 90 （1）（1981）, comment d.其典型就是，在通過允諾禁反言獲得可執(zhí)行力的允諾被違反時(shí)，應(yīng)當(dāng)賠償信賴?yán)??！?4〕See Richard L.Hasen, Remedies,（4th ed.）, Wolters Kluwer, 2017, p.101.在此，信賴?yán)娴膿p害賠償與信賴被天然地緊密聯(lián)系起來(lái)。在基于信賴而賦予允諾執(zhí)行力的場(chǎng)合，信賴?yán)娴膿p害賠償成為信賴作為允諾效力來(lái)源的必然結(jié)果。

然而，在約因賦予允諾可執(zhí)行力的情形下，上述結(jié)論卻并非顯而易見。前已述及，此處理想的做法是受諾人應(yīng)當(dāng)獲得期待利益的損害賠償。然而在實(shí)踐中，部分情形下受諾人卻只能請(qǐng)求信賴?yán)娴膿p害賠償?！?5〕這些特殊情形主要包括強(qiáng)制性的公共政策要求對(duì)損害賠償加以限制，以及非違約方難以證明期待利益所具有的合理確定性。See Richard L.Hasen, Remedies,（4th ed.）, Wolters Kluwer, 2017, p.100.在這些情形下，損害賠償范圍被作為允諾可執(zhí)行力來(lái)源的延續(xù)的規(guī)則被打破，繼續(xù)斷言“允諾可執(zhí)行力來(lái)源決定損害賠償范圍”，恐將成為不根之論。但如果對(duì)這些例外的情形進(jìn)行考察則可以發(fā)現(xiàn)，在約因賦予允諾可執(zhí)行力而賠償信賴?yán)鏁r(shí)，信賴?yán)媸聦?shí)上只是作為期待利益的不得已的替代而出現(xiàn)的。無(wú)論是基于公共政策拒絕期待利益的賠償抑或是期待利益的證明存有困難的場(chǎng)合，信賴?yán)尜r償都不過是在扮演著在允諾人與受允諾人之間分配損害的角色，填充期待利益賠償與不賠償之間的灰色地帶。因此，雖然從表面上看，“允諾可執(zhí)行力來(lái)源決定損害賠償范圍”的論斷在部分本應(yīng)賠償期待利益的場(chǎng)合沒有得到遵循，但實(shí)際上這不過是期待利益賠償障礙中的修正，不應(yīng)據(jù)此割裂執(zhí)行力來(lái)源與損害賠償范圍的聯(lián)系。

綜上所述，信賴賦予允諾可執(zhí)行力是美國(guó)法中違約信賴?yán)鎿p害賠償?shù)脑蛩?。在約因缺乏的情況下，信賴取代了約因成為賦予允諾可執(zhí)行力的依據(jù)，相應(yīng)地，在允諾被違反時(shí)，信賴?yán)尜r償也取代了期待利益賠償成為允諾違反的救濟(jì)方式。然而，雖然我國(guó)合同法對(duì)兩大法系兼收并蓄，但這一背景仍然與我國(guó)立法、司法實(shí)踐和學(xué)說(shuō)相去甚遠(yuǎn)。因此，脫離允諾執(zhí)行力來(lái)源這一背景，論證信賴為信賴?yán)鎿p害賠償提供正當(dāng)性基礎(chǔ)的做法無(wú)異于削足適履。對(duì)我國(guó)信賴?yán)鎿p害賠償正當(dāng)性基礎(chǔ)的討論，只有回歸到具體的制度背景下才是務(wù)實(shí)之舉。

之后則是在項(xiàng)目啟動(dòng)文件中設(shè)置Spring及Spring MVC的入口文件，從而在系統(tǒng)啟動(dòng)時(shí)，框架功能也隨之準(zhǔn)備就緒，即在web.xml中設(shè)置Spring配置文件applicationContext.xml路徑以及Spring MVC的請(qǐng)求控制分發(fā)器DispatcherServlet和Spring-mvc.xml的路徑，并在web.xml中配置好請(qǐng)求攔截HTTP請(qǐng)求的基礎(chǔ)路徑[9]。

二、對(duì)我國(guó)法中信賴與信賴?yán)骊P(guān)系的反思

（一）信賴與信賴?yán)娴牟划?dāng)?shù)韧?/h3>

在我國(guó)的司法實(shí)踐中，法院普遍未對(duì)信賴和信賴?yán)孢M(jìn)行區(qū)分，“信賴?yán)妗边@一概念基本被廣泛地作為“值得保護(hù)的信賴”而加以使用，〔26〕參見最高人民法院（2018）最高法民申6278 號(hào)民事裁定書，最高人民法院（2017）最高法民申925 號(hào)民事裁定書，最高人民法院（2020）最高法民申4082 號(hào)裁定書，最高人民法院（2019）最高法民終1946 號(hào)判決書。基本上信賴和信賴?yán)娉蔀橥x詞。正是因?yàn)閷?duì)于信賴和信賴?yán)娴哪：褂茫瑢?dǎo)致司法實(shí)踐中對(duì)信賴保護(hù)和信賴?yán)尜r償出現(xiàn)混淆?！?7〕參見最高人民法院（2018）最高法民終575 號(hào)民事判決書。而在我國(guó)民法學(xué)界，雖然英美法與大陸法所構(gòu)建的信賴保護(hù)體系的差異已經(jīng)為我國(guó)學(xué)者所洞察，甚至有學(xué)者明確指出應(yīng)當(dāng)在積極信賴的層面理解信賴保護(hù)，〔28〕例如，認(rèn)為信賴保護(hù)的效果是使得產(chǎn)生合理信賴的當(dāng)事人得到其信賴內(nèi)容為真一般的效果，因而可以獲得期待利益。參見馬新彥：《論信賴規(guī)則的邏輯結(jié)構(gòu)》，載《吉林大學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)報(bào)》2003 年第4 期，第100 頁(yè)。但更多的學(xué)者并未分離作為現(xiàn)象的信賴保護(hù)與其背后的制度基礎(chǔ)。賦予允諾效力的信賴、表見責(zé)任中的積極信賴與締約過失責(zé)任中的消極信賴往往被不加區(qū)分地討論，遑論信賴與信賴?yán)娴姆蛛x。即便在已經(jīng)明確認(rèn)識(shí)到信賴與信賴?yán)娲嬖陲@著區(qū)別的觀點(diǎn)中，違約導(dǎo)致的“落空費(fèi)用”獲得賠償?shù)恼?dāng)性基礎(chǔ)仍然被建立于信賴之上?！?9〕參見徐建剛：《違約中落空費(fèi)用的性質(zhì)及賠償——基于信賴與信賴?yán)娴膮^(qū)分視角》，載《法學(xué)》2020 年第2 期，第63-64頁(yè)。這種觀點(diǎn)認(rèn)為，因違約而生的落空費(fèi)用在性質(zhì)上并非信賴?yán)妫瞧滟r償?shù)幕A(chǔ)仍在于保護(hù)非違約方的信賴。在這一觀點(diǎn)中，論者將信賴?yán)娴膿p害賠償只能發(fā)生于合同效力不存續(xù)時(shí)作為前提條件，并以此為基礎(chǔ)，將落空費(fèi)用作為信賴?yán)媾c履行利益之外的獨(dú)立損害類型。甚至有觀點(diǎn)在考察比較法上各個(gè)法域?qū)τ谛刨囏?zé)任（尤其是締約過失責(zé)任）性質(zhì)認(rèn)識(shí)的分歧基礎(chǔ)上，認(rèn)為信賴責(zé)任是一種獨(dú)立的責(zé)任形態(tài)，其非因?qū)ζ跫s義務(wù)的違反所導(dǎo)致，也非因過錯(cuò)的存在所導(dǎo)致。受損的合理信賴本身即可以成為信賴責(zé)任獨(dú)立存在的前提。〔30〕參見朱廣新：《信賴責(zé)任研究——以契約締結(jié)為分析對(duì)象》，法律出版社2007 年版，第232 頁(yè)。依據(jù)這種觀點(diǎn)，信賴保護(hù)直接衍生出信賴責(zé)任，進(jìn)而產(chǎn)生基于信賴?yán)娴膿p害賠償。

然而，倘若信賴保護(hù)作為民法中一種具有獨(dú)立性的責(zé)任基礎(chǔ)，那么違約責(zé)任似乎也完全可以歸結(jié)到信賴保護(hù)中。因?yàn)檫`約導(dǎo)致的損害無(wú)非是當(dāng)事人因?yàn)樾刨囁说囊馑急硎?，而做出了改變自身狀態(tài)的行為，滿足了信賴責(zé)任的構(gòu)成要件?！?1〕參見凃詠松：《信賴損害賠償責(zé)任研究》，法律出版社2010 年版，第5-6 頁(yè)。此時(shí)，在非違約方的信賴遭受損害時(shí)，其所享有的繼續(xù)履行或履行利益的損害賠償事實(shí)上是信賴的積極保護(hù)的結(jié)果。如此一來(lái)，違約責(zé)任無(wú)非是信賴積極保護(hù)的一種類型?！?2〕事實(shí)上，也確有學(xué)者采納此種觀點(diǎn)。參見丁南：《信賴保護(hù)與法律行為的強(qiáng)制有效——兼論信賴?yán)尜r償與權(quán)利表見責(zé)任之比較》，載《現(xiàn)代法學(xué)》2004 年第1 期，第70 頁(yè)。這種不斷擴(kuò)大信賴作用范圍的觀點(diǎn)，幾乎將信賴置于全能地位，信賴?yán)嬉伯?dāng)然成為信賴保護(hù)的結(jié)果。

（二）信賴在合同效力判斷和損害賠償范圍確定中并不具有決定性作用

與美國(guó)法不同，在我國(guó)合同法中，允諾并非合同的屬概念，合同的本質(zhì)被普遍認(rèn)為是當(dāng)事人之間的合意。那么在我國(guó)法中，于合意存在與否的判斷階段和是否賦予合意法律效力的評(píng)價(jià)階段，信賴是否扮演著如同其在美國(guó)法中一般至關(guān)重要的角色呢？

首先，在我國(guó)法中，并沒有一項(xiàng)如同允諾禁反言一樣的制度，直接依據(jù)信賴而認(rèn)定合意的有效存在。在以要約承諾方式訂立合同的場(chǎng)合，當(dāng)事人因要約與承諾的意思表示一致而形成合意，法律需要評(píng)價(jià)的主要是要約與承諾的內(nèi)容是否一致。在這一階段，相對(duì)人信賴的作用主要體現(xiàn)在對(duì)意思表示的解釋中。對(duì)于意思表示的解釋，素來(lái)有意思主義與表示主義之爭(zhēng)，其中表示主義的解釋方法因其對(duì)客觀的“交易上的通常意義”〔33〕［德］卡爾?拉倫茨：《法律行為之解釋方法——兼論意思表示理論》，范雪飛、吳訓(xùn)祥譯，法律出版社2018 年版，第13 頁(yè)。的關(guān)注而與受領(lǐng)人的信賴緊密聯(lián)系?！睹穹ǖ洹返?42 條區(qū)分了有相對(duì)人的意思表示和無(wú)相對(duì)人的意思表示，并分別確定了不同的解釋規(guī)則。有觀點(diǎn)認(rèn)為這是出于有相對(duì)人意思表示中受領(lǐng)人合理信賴保護(hù)的需要?！?4〕參見黃薇主編：《中華人民共和國(guó)民法典總則編解讀》，中國(guó)法制出版社2020 年版，第456-457 頁(yè)。但筆者不認(rèn)為，信賴在合意存在與否的判斷中起到了與美國(guó)法中判斷允諾是否具有可執(zhí)行力相似的決定性作用。一方面，《民法典》第142 條第1 款所確立的有相對(duì)人的意思表示規(guī)則并非一元的表示主義解釋方法，無(wú)論是基于該款與該條第2 款表述的對(duì)比，還是基于考量因素中的“習(xí)慣以及誠(chéng)信原則”，均無(wú)法得出完全排除意思主義的解釋方法的結(jié)論?！?5〕參見楊代雄：《意思表示解釋的原則》，載《法學(xué)》2020 年第7 期，第46 頁(yè)。另一方面，即便在表示主義的解釋方法中，信賴的功能也不能與賦予允諾可執(zhí)行力中的信賴相提并論。在表示主義的解釋方法中，信賴在提供解釋對(duì)象后便功成身退，在合意是否存在的評(píng)價(jià)中，信賴并非具有決定性作用，其功能與賦予允諾可執(zhí)行力的信賴相去甚遠(yuǎn)。

其次，存在意思合致時(shí)尚需判斷合意能否發(fā)生效力。依據(jù)意思自治的要求，原則上合意均應(yīng)當(dāng)被賦予效力，僅在例外情形，如行為能力有所欠缺或意思表示存有瑕疵時(shí)才會(huì)累及合同效力。就行為能力而言，出于保護(hù)非完全民事行為能力人的需要，相對(duì)人的信賴并不足以彌補(bǔ)表意人行為能力的不足，立法者此時(shí)已經(jīng)做出了犧牲信賴保護(hù)而優(yōu)先考慮行為能力欠缺者的決斷。〔36〕參見朱慶育：《民法總論》，北京大學(xué)出版社2016 年版，第248 頁(yè)。即使善意相對(duì)人依據(jù)《民法典》第145 條第2 款第3 句所享有的撤銷權(quán)，也旨在消滅合同關(guān)系而非治愈行為能力的欠缺。而就意思表示真實(shí)而言，對(duì)相對(duì)人信賴的保護(hù)確實(shí)修補(bǔ)了表意人的意思瑕疵。〔37〕關(guān)于信賴保護(hù)與法律行為效力的詳細(xì)論述，參見楊代雄：《法律行為制度中的積極信賴保護(hù)——兼談我國(guó)民法典總則制定中的幾個(gè)問題》，載《中外法學(xué)》2015 年第5 期，第1157-1160 頁(yè)。例如，在意思表示錯(cuò)誤中，如果錯(cuò)誤不具有客觀重要性，則可能并不產(chǎn)生撤銷權(quán)；在第三人欺詐中，相較于相對(duì)人欺詐，立法增設(shè)了相對(duì)人知道或應(yīng)當(dāng)知道作為撤銷權(quán)發(fā)生的要件。但必須指出的是，我國(guó)法中合意原則上會(huì)產(chǎn)生效力，與美國(guó)法上缺乏約因的允諾原則上不產(chǎn)生可執(zhí)行力，為信賴發(fā)揮作用提供了完全不同的背景。在合意原則上會(huì)產(chǎn)生效力的背景下，并非信賴賦予合同效力，而是信賴排除了可能導(dǎo)致合同效力瑕疵的因素，因而信賴發(fā)生作用的情形是“例外中的例外”。而在對(duì)缺乏約因的允諾賦予可執(zhí)行力的過程中，信賴則直接發(fā)生作用。因此，我國(guó)法上的局部修正并未使信賴上升成為足以直接替代合意的賦予合同效力的原因。

更重要的是，在我國(guó)，無(wú)論是表示主義解釋方法下的意思表示受領(lǐng)人，抑或?qū)τ诓痪哂锌陀^重要性的內(nèi)容發(fā)生錯(cuò)誤的表意人的相對(duì)人、受第三人欺詐而作出意思表示者的相對(duì)人，都完全可以請(qǐng)求履行利益的賠償。與前文所述的美國(guó)法上基于允諾禁反言而獲得執(zhí)行力的允諾被違反后，非違約方原則上獲得信賴?yán)娴馁r償不同，損害賠償并不會(huì)因?yàn)樾刨嚨慕槿攵胁煌?。在此，“信賴保護(hù)—信賴?yán)尜r償”的鏈條被切斷，進(jìn)一步印證了信賴與信賴?yán)嬷g并不存在必然聯(lián)系。

（三）作為現(xiàn)象的信賴保護(hù)——信賴與信賴?yán)娴膭冸x

信賴與信賴?yán)娴姆蛛x可以進(jìn)一步在信賴保護(hù)的不同情形中得到印證。事實(shí)上，對(duì)信賴的保護(hù)散見于諸多制度之中。有學(xué)者將信賴的保護(hù)概括為四個(gè)方面：一是對(duì)權(quán)利不再行使的信賴，由此產(chǎn)生了權(quán)利失效（Verwirkung）制度；二是對(duì)意思表示客觀含義的信賴，由此產(chǎn)生了意思表示解釋中的表示主義；三是對(duì)契約成立的信賴，由此產(chǎn)生了締約過失責(zé)任；四是對(duì)權(quán)利外觀的信賴，由此產(chǎn)生了權(quán)利外觀責(zé)任。〔38〕參見朱廣新：《信賴責(zé)任研究——以契約締結(jié)為分析對(duì)象》，法律出版社2007 年版，第71-72 頁(yè)。雖然上述四種制度或?qū)W說(shuō)均被作為信賴保護(hù)的形態(tài)，然而卻具有完全不同的法律效果。失權(quán)制度會(huì)使得權(quán)利人終局地喪失權(quán)利；表示主義的解釋方法要求從“被表示出來(lái)的意思”〔39〕參見［德］卡爾?拉倫茨：《法律行為之解釋方法——兼論意思表示理論》，范雪飛、吳訓(xùn)祥譯，法律出版社2018 年版，第15 頁(yè)。而非內(nèi)心的本意解釋意思表示；就締約過失責(zé)任而言，信賴人可以請(qǐng)求信賴?yán)鎿p害賠償；權(quán)利外觀責(zé)任使得信賴人獲得如同外觀確實(shí)存在一樣的效果，處分權(quán)或代理權(quán)的瑕疵可以得到治愈?？梢?，這些基于信賴保護(hù)的各種制度效果大相徑庭。

卡納里斯對(duì)這些效果不一的信賴保護(hù)形態(tài)進(jìn)行了總結(jié)。在他看來(lái)，信賴保護(hù)可以被概括為雙軌制（zweispurigkeit）：其一是賦予信賴人以積極的如同其信賴的內(nèi)容確實(shí)存在一般的效果，因此其將獲得積極利益；其二是使得信賴人處于如同已經(jīng)知曉信賴的真相，而不從事相關(guān)行為時(shí)期本來(lái)應(yīng)處的狀態(tài)，此時(shí)其將獲得消極利益。前者被稱為積極的信賴保護(hù)，后者則屬于消極的信賴保護(hù)?！?0〕Vgl.Claus-Wilhem Canaris, Die Vertrauenschaftung im Deutschen Privatrecht, Beck, 1971, S.5.依據(jù)這一分類，失權(quán)制度將信賴人置于如同權(quán)利已經(jīng)喪失的地位；表示主義的意思表示解釋方法不再探尋表意人內(nèi)心意思，而是以表示內(nèi)容作為解釋依據(jù)；權(quán)利外觀責(zé)任使得信賴人獲得如同權(quán)利外觀確實(shí)存在一般的效果。因此這三種情況均屬于積極信賴保護(hù)。而締約過失責(zé)任的效果是信賴?yán)娴膿p害賠償，從而將信賴人置于明知據(jù)以信賴的情事不存在時(shí)的狀態(tài)，因而屬于消極信賴保護(hù)。〔41〕有觀點(diǎn)認(rèn)為，締約過失責(zé)任的損害賠償并不限于信賴?yán)?，在?jīng)批準(zhǔn)生效的合同中未履行報(bào)批義務(wù)的當(dāng)事人的相對(duì)方［參見王文勝：《論合同生效前當(dāng)事人的協(xié)作義務(wù)——以經(jīng)批準(zhǔn)或登記后生效的合同為例》，載陳小君主編：《私法研究（第12 卷）》，法律出版社2012 年版，第79 頁(yè)］，或就標(biāo)的物品質(zhì)遭受欺詐主張撤銷合同的一方，可以基于締約過失責(zé)任請(qǐng)求履行利益的損害賠償（參見尚連杰：《合同撤銷與履行利益賠償》，載《法商研究》2017 年第5 期，第95-98 頁(yè)）。如果采納此種觀點(diǎn)，甚至在締約過失責(zé)任內(nèi)部，即可出現(xiàn)積極信賴保護(hù)與消極信賴保護(hù)并存的局面。

然而，既然積極信賴保護(hù)與消極信賴保護(hù)均以信賴保護(hù)為根本目的，為何產(chǎn)生完全不同的法律效果？又應(yīng)當(dāng)如何確定獲得信賴保護(hù)的一方應(yīng)當(dāng)獲得積極利益還是消極利益呢？有觀點(diǎn)認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)在信賴者信賴的合理性程度與責(zé)任者的可歸責(zé)程度的衡量中確定信賴保護(hù)的法律效果?！?2〕參見葉金強(qiáng)：《信賴原理的私法結(jié)構(gòu)》，北京大學(xué)出版社2014 年版，第76 頁(yè)；朱廣新：《信賴責(zé)任研究——以契約締結(jié)為分析對(duì)象》，法律出版社2007 年版，第172-173 頁(yè)。但是難道表見代理中相信他人具有代理權(quán)的相對(duì)人的信賴合理程度顯著高于締約過失責(zé)任中相信合同會(huì)依法有效成立的損害賠償請(qǐng)求權(quán)人？抑或被代理人相較于先合同義務(wù)違反者更具有可歸責(zé)性？對(duì)于上述問題，恐怕難以作出肯定的回答。如此一來(lái)，似乎也就無(wú)法得出信賴他人享有處分權(quán)者和他人不會(huì)行使權(quán)利者可以獲得積極利益，而信賴合同會(huì)依法有效成立者卻只能獲得消極利益的結(jié)論。事實(shí)上，對(duì)于這一問題，卡納里斯也不得不承認(rèn)，單純從信賴的保護(hù)出發(fā)，并沒有辦法確定應(yīng)當(dāng)采取積極的信賴保護(hù)方式還是消極的信賴保護(hù)方式?！?3〕Vgl.Claus-Wilhem Canaris, Die Vertrauenschaftung im Deutschen Privatrecht, Beck, 1971, S.6.就積極信賴保護(hù)而言，信賴充其量只能解釋信賴者可以獲得保護(hù)的原因，但根本無(wú)法解釋風(fēng)險(xiǎn)或損害后果為何由他人承擔(dān)的問題?！?4〕Vgl.Claus-Wilhem Canaris, Die Vertrauenschaftung im Deutschen Privatrecht, Beck, 1971, S.470-471.例如，在善意取得中，受讓人信賴處分人具有處分權(quán)并不足以使其獲得積極信賴保護(hù)，占有委托物與占有脫離物的區(qū)分對(duì)待明顯體現(xiàn)了立法者對(duì)于所有權(quán)人可歸責(zé)性的考量。與此類似，在表見代理中，除相對(duì)人的信賴外，也要求被代理人需要對(duì)代理權(quán)外觀的形成具有可歸責(zé)性，〔45〕有觀點(diǎn)認(rèn)為表見代理不應(yīng)以被代理人的可歸責(zé)性作為成立要件。參見黃薇主編：《中華人民共和國(guó)民法典總則編釋義》，法律出版社2020 年版，第456 頁(yè)。但基于文義、歷史、體系解釋，更為有力的觀點(diǎn)仍將被代理人的可歸責(zé)性作為表見代理的要件之一。參見葉金強(qiáng)：《表見代理構(gòu)成中的本人歸責(zé)性要件——方法論角度的再思考》，載《法律科學(xué)（西北政法大學(xué)學(xué)報(bào)）》2010 年第5 期，第38-45 頁(yè)；朱虎：《表見代理中的被代理人可歸責(zé)性》，載《法學(xué)研究》2017 年第2 期，第58-74 頁(yè)。且在司法實(shí)踐中，被代理人的可歸責(zé)性往往已經(jīng)被在代理權(quán)外觀或相對(duì)人善意的要件中予以考量。參見楊芳：《〈合同法〉第49 條（表見代理規(guī)則）評(píng)注》，載《法學(xué)家》2017 年第6 期，第166 頁(yè)。相對(duì)人信賴的產(chǎn)生及其導(dǎo)致的處境變化，并不會(huì)直接導(dǎo)致積極信賴保護(hù)的結(jié)果。

在解釋信賴者獲得保護(hù)原因時(shí)，信賴恐怕也并非積極信賴保護(hù)中立法者的唯一考量。在權(quán)利失效制度中，通常要求滿足權(quán)利人長(zhǎng)時(shí)間未行使權(quán)利的時(shí)間要素和再行使權(quán)利會(huì)產(chǎn)生不合理結(jié)果的狀況要素，〔46〕也有學(xué)者概括為時(shí)間、信賴和狀況三個(gè)要素。參見吳從周：《權(quán)利失效之要件變遷》，《月旦法學(xué)教室》第49 期，第12 頁(yè)。但是在時(shí)間要素和狀況要素的判斷中事實(shí)上已經(jīng)均包含了對(duì)信賴要素的考察。參見［德］迪特爾?施瓦布：《民法導(dǎo)論》，鄭沖譯，法律出版社2006 年版，第182-183 頁(yè)。而這兩個(gè)要素的共同作用結(jié)果是使得法律對(duì)權(quán)利喪失的表象加以確認(rèn)。這一源于誠(chéng)實(shí)信用原則的制度，旨在使得可能從事類似交易的不特定主體在遇到相同情形時(shí)，同樣獲得內(nèi)心上權(quán)利將不再被行使的確信。因此在這一過程中，對(duì)法律關(guān)系穩(wěn)定和交易秩序的考量同樣可以解釋信賴者獲得保護(hù)的原因。而在善意取得中，支付合理價(jià)款的要件也將善意受讓人的保護(hù)局限在一般市場(chǎng)交易的情形中，單純的信賴同樣并不足以使得受讓人獲得權(quán)利。這些所謂對(duì)個(gè)體“信賴”的保護(hù)，事實(shí)上均融入了對(duì)抽象交易情形中交易秩序維護(hù)的考量。〔47〕這也解釋了卡納里斯在判斷信賴保護(hù)效果時(shí)，傾向于在商事領(lǐng)域中采取積極信賴保護(hù)的原因。Dazu vgl.Claus-Wilhem Canaris, Die Vertrauenschaftung im Deutschen Privatrecht, Beck, 1971, S.6.特定主體心理上的信賴和因信賴而遭致的客觀處境的變化，并不是積極信賴保護(hù)的唯一原因，這些特定主體的信賴經(jīng)過集合與抽象而形成的交易秩序才是立法者為信賴者提供保護(hù)的初衷。

而就消極信賴保護(hù)而言，信賴?yán)娴馁r償僅要求還原受害人至如同未曾聽說(shuō)該導(dǎo)致?lián)p害的事實(shí)一般的狀態(tài)，這顯然無(wú)法滿足維護(hù)交易安全的目的。以信賴?yán)鎿p害賠償?shù)牡湫汀喖s過失責(zé)任為例，該制度從結(jié)果上當(dāng)然反映了對(duì)信賴合同會(huì)有效成立的保護(hù)，但是，當(dāng)事人的信賴卻并不足以成為消極利益損害賠償?shù)恼?dāng)性基礎(chǔ)。誠(chéng)如耶林所言，原告可以主張消極利益的正當(dāng)性并不在于合同的無(wú)效，因?yàn)楹贤瑹o(wú)效的命運(yùn)是法律規(guī)定的，而非當(dāng)事人能夠決定的；真正能夠正當(dāng)化消極利益獲得賠償?shù)脑?，?yīng)當(dāng)是被告明知或應(yīng)知存在無(wú)效事由而仍然與原告訂立合同。〔48〕參見［德］魯?shù)婪?馮?耶林：《論締約過失》，沈建峰譯，商務(wù)印書館2016 年版，第25 頁(yè)。締約過失責(zé)任作為在當(dāng)事人之間分配合同效力不存續(xù)所造成的損害的一種方式，打破“損害由法益者承擔(dān)”的一般損害分擔(dān)原則，〔49〕［德］埃爾溫?多伊奇：《德國(guó)侵權(quán)法——侵權(quán)行為、損害賠償及痛苦撫慰金》，葉名怡、溫大軍譯，中國(guó)人民大學(xué)出版2016年版，第3 頁(yè)。變?yōu)橛烧兄滦刨嚨囊环竭M(jìn)行賠償，其正當(dāng)性在于違反先合同義務(wù)人的可歸責(zé)性。因此，至少在作為消極信賴保護(hù)典型的締約過失責(zé)任中，損害賠償?shù)恼?dāng)性基礎(chǔ)可能并非信賴的保護(hù)，而是對(duì)先合同義務(wù)違反的歸責(zé)。

三、違約信賴?yán)鎿p害賠償?shù)恼?dāng)性基礎(chǔ)再認(rèn)識(shí)

探尋信賴?yán)娴恼?dāng)性基礎(chǔ)問題絕非理論和學(xué)說(shuō)的自說(shuō)自話，而是直接影響著法律適用。在我國(guó)民法學(xué)界，基于信賴?yán)娓灿谛刨嚤Ｗo(hù)的觀點(diǎn)，信賴?yán)鎿p害賠償往往只在締約過失責(zé)任中被提及，而在違約中似乎也僅有履行利益的討論余地。信賴?yán)姹桓爬橐蛐刨嚪尚袨槲从行С闪⑺馐艿膿p害，〔50〕參見王澤鑒：《損害賠償》，北京大學(xué)出版社2017 年版，第77 頁(yè)。而“違約賠償履行利益，締約過失賠償信賴?yán)妗币渤蔀槿藗兊墓沧R(shí)。按照這種觀點(diǎn)，因?yàn)樵谶`約責(zé)任中，非違約方信賴并沒有遭受損害，因此信賴?yán)孀匀灰簿蜎]有賠償?shù)挠嗟?。但是，倘若遵循信賴與信賴?yán)鎽?yīng)當(dāng)剝離的觀點(diǎn)，違約損害賠償僅限于履行利益則并非不言自明的結(jié)論。

事實(shí)上，已經(jīng)有越來(lái)越多的學(xué)者認(rèn)識(shí)到信賴?yán)嬖谶`約損害賠償中的意義?！?1〕參見王利明：《違約中的信賴?yán)尜r償》，載《法律科學(xué)（西北政法大學(xué)學(xué)報(bào)）》2019 年第6 期；崔建遠(yuǎn)：《合同法》，北京大學(xué)出版社2012 年版，第343 頁(yè)；韓世遠(yuǎn)：《違約損害賠償研究》，法律出版社1999 年版，第161 頁(yè)。這些觀點(diǎn)從消極的角度否認(rèn)了違約責(zé)任與履行利益的必然聯(lián)系，但仍然面臨從積極的角度證立違約責(zé)任中信賴?yán)娴目少r償性問題。雖然信賴?yán)娴谋Ｗo(hù)旨在使得當(dāng)事人的境遇不至更糟，而履行利益的保護(hù)則是使當(dāng)事人的境遇變得更好，因此對(duì)于信賴?yán)娴谋Ｗo(hù)似乎并不需要如履行利益保護(hù)一般更為充足的正當(dāng)性理由。〔52〕參見席志國(guó)：《契約自由視角下的損害賠償責(zé)任》，中國(guó)政法大學(xué)2006 年博士學(xué)位論文，第72 頁(yè)。但是，在面對(duì)當(dāng)事人之間已經(jīng)存在合同關(guān)系時(shí)為何要轉(zhuǎn)而恢復(fù)到未曾訂立合同時(shí)的利益狀態(tài)等詰問時(shí)，這一理由對(duì)于信賴?yán)婵梢栽谶`約責(zé)任中獲得賠償顯然并非充足。因此，信賴?yán)嬖谶`約中獲得賠償?shù)幕A(chǔ)仍然是不可回避的問題。

（一）信賴保護(hù)不足以證成違約信賴?yán)鎿p害賠償

沿著締約過失責(zé)任的路徑，試圖正當(dāng)化違約信賴?yán)鎿p害賠償?shù)牡谝稽c(diǎn)理由可能在于信賴保護(hù)，這也是持違約信賴?yán)鎿p害賠償論者最先考慮的理由?！?3〕參見于韞珩：《違約責(zé)任中的信賴?yán)尜r償》，載《環(huán)球法律評(píng)論》2015 年第3 期，第104 頁(yè)。基于前文的討論，這種觀點(diǎn)在信賴賦予允諾可執(zhí)行力的背景下也許具有合理性，然而在我國(guó)法中繼續(xù)將信賴作為違約賠償信賴?yán)娴恼?dāng)性基礎(chǔ)恐有刻舟求劍之嫌。倘若將信賴作為違約信賴?yán)鎿p害賠償?shù)囊罁?jù)，那么在非違約方知曉違約方會(huì)違約的場(chǎng)合，難道其就因?yàn)槿狈π刨嚥坏谜?qǐng)求信賴?yán)娴膿p害賠償？以非違約方對(duì)會(huì)否發(fā)生違約的知情與否決定損害賠償?shù)姆秶坪跻呀?jīng)背離了違約損害賠償?shù)某踔浴Ｒ虼?，在信賴與信賴?yán)娌淮嬖诒厝宦?lián)系的情況下，以信賴保護(hù)論證違約中信賴?yán)娴目少r償性恐怕并不妥當(dāng)。

（二）違約信賴?yán)尜r償與締約過失信賴?yán)尜r償?shù)漠愘|(zhì)性

信賴?yán)鎿p害賠償以締約過失責(zé)任為典型。締約過失責(zé)任中權(quán)利人因信賴合同會(huì)有效成立而受有信賴?yán)娴膿p失，那么在違約責(zé)任中，是否同樣可以認(rèn)為非違約方是因?yàn)樾刨嚭贤瑫?huì)被履行而受有信賴?yán)娴膿p失，因此二者損害原因相同，進(jìn)而非違約方也可以請(qǐng)求信賴?yán)娴膿p害賠償呢？損害發(fā)生原因類似不意味著二者正當(dāng)性基礎(chǔ)相同。在因加害給付構(gòu)成違約與侵權(quán)競(jìng)合時(shí)，法律上對(duì)于同一原因行為所造成的損害就給予了不同的評(píng)價(jià)。在違約造成的信賴?yán)鎿p害中，當(dāng)事人因信賴合同會(huì)被依約履行而支出了合理的費(fèi)用；在締約過失中，當(dāng)事人因信賴合同會(huì)有效成立同樣也可能支出了合理的費(fèi)用，但這并不意味著法律必須給予這些費(fèi)用完全相同的評(píng)價(jià)。恰恰相反，分別考慮其獲得賠償?shù)恼?dāng)性卻可能是更為恰當(dāng)?shù)摹?/p>

按照學(xué)者對(duì)于信賴保護(hù)的要件歸納，信賴方必須滿足如下要求方可獲得信賴責(zé)任的保護(hù)：一是其必須以誠(chéng)實(shí)的態(tài)度進(jìn)行交易，且為交易付出了一定代價(jià)；二是信賴的產(chǎn)生源于交易相對(duì)方的誘使；三是相對(duì)方對(duì)誘使產(chǎn)生信賴的行為具有可歸責(zé)性；〔54〕參見朱廣新：《信賴責(zé)任研究——以契約締結(jié)為分析對(duì)象》，法律出版社2007 年版，第139 頁(yè)。四是該信賴必須合理?！?5〕參見葉金強(qiáng)：《信賴原理的私法結(jié)構(gòu)》，北京大學(xué)出版社2014 年版，第115 頁(yè)。在締約過失的損害賠償中，上述要件的成立并不具有障礙。權(quán)利人基于信賴與違反先合同義務(wù)者從事締約，先合同義務(wù)的違反滿足了可歸責(zé)性的要件。但是在非因過錯(cuò)而承擔(dān)違約責(zé)任時(shí)，相對(duì)方的可歸責(zé)性要件則無(wú)從滿足。在締約過失責(zé)任中，信賴?yán)尜r償雖有信賴之名，但是支撐賠償?shù)母鶇s并非“信賴的保護(hù)”，而是對(duì)先合同義務(wù)違反的歸責(zé)，而這顯然不適用于違約責(zé)任。因此試圖從締約過失責(zé)任中探尋違約信賴?yán)鎿p害賠償正當(dāng)性同樣并不可行。

（三）信賴?yán)媾c履行利益獲得賠償?shù)恼?dāng)性無(wú)異

違約損害賠償?shù)哪康脑谟谘a(bǔ)償受害人的損失，而無(wú)論是信賴?yán)嬉只蚵男欣娴膿p害都是非違約方遭受的損失，也都是合意違反所導(dǎo)致的結(jié)果。〔56〕參見王利明：《違約責(zé)任論》（修訂版），中國(guó)政法大學(xué)出版社2000 年版，第468 頁(yè)。信賴?yán)媾c履行利益作為違約行為所引發(fā)的損害，其區(qū)別只在于衡量和評(píng)價(jià)損害的時(shí)點(diǎn)不同，即在差額說(shuō)下假設(shè)沒有違約行為時(shí)，受害人應(yīng)處的狀態(tài)不同。準(zhǔn)此以言，依據(jù)完全賠償原則，信賴?yán)媾c履行利益的損失均可作為違約行為的損害結(jié)果，除非有特別的理由，否則不應(yīng)對(duì)二者的賠償作出相悖的評(píng)價(jià)。那么是否存有區(qū)分對(duì)待履行利益與信賴?yán)娴某渥憷碛赡兀?/p>

第一種可能的理由來(lái)自于羅馬法對(duì)損害賠償乃是原合同給付延伸的認(rèn)識(shí)，羅馬法認(rèn)為賠償?shù)姆秶鷳?yīng)當(dāng)是契約義務(wù)能夠被履行時(shí)可以獲得的利益狀態(tài)。〔57〕參見丁玫：《羅馬法契約責(zé)任》，中國(guó)政法大學(xué)出版社1998 年版，第86 頁(yè)。直到今天，權(quán)利繼續(xù)存在思想（Rechtsfortsetzungsgedanke）也仍然將損害賠償作為被損害法益的替代?！?8〕參見陳自強(qiáng)：《違約責(zé)任與契約解消》，元照出版公司2016 年版，第91-92 頁(yè)。據(jù)此有觀點(diǎn)認(rèn)為，損害賠償作為一種違約責(zé)任的承擔(dān)方式，是一種由行為履行到金錢賠償?shù)霓D(zhuǎn)換，因此違約損害賠償應(yīng)當(dāng)保持著與原給付相同的將非違約方置于如合同已經(jīng)被依約履行的狀態(tài)，〔59〕參見黃薇主編：《中華人民共和國(guó)民法典合同編解讀》，中國(guó)法制出版社2020 年版，第431 頁(yè)。而只有履行利益的賠償能實(shí)現(xiàn)這一狀態(tài)。然而，在替代給付的損害賠償、簡(jiǎn)單損害賠償和遲延損害賠償?shù)姆诸愔?，事?shí)上只有替代給付的損害賠償可以被作為原給付義務(wù)的延伸。簡(jiǎn)單損害賠償可以直接面向固有利益的損害，而不涉及履行利益的損害；〔60〕Vgl.Dirk Looschelders, Schuldrecht Allgemeiner Teil, Verlag Franz Vahlen, 17.Aufl.,2019, S.207, Rn.9.遲延損害賠償則完全存在于給付請(qǐng)求權(quán)之外，因而與替代給付的損害賠償截然不同。〔61〕Vgl.MüKoBGB/Ernst BGB § 286 Rn.145.盡管遲延損害可以為履行利益賠償所涵蓋，但是其并非原給付義務(wù)的變形或替代，也只有如此才能解釋遲延損害賠償可以和給付請(qǐng)求一并主張。因此，僅僅將違約責(zé)任作為原給付的延伸的觀點(diǎn)顯然并不足以概括違約責(zé)任的功能，據(jù)此認(rèn)為履行利益是唯一可獲賠償?shù)膿p害也就并非妥當(dāng)。

第二種觀點(diǎn)試圖通過當(dāng)事人之間的意思自治否定信賴?yán)娴膿p害賠償。這種觀點(diǎn)認(rèn)為，當(dāng)事人訂立合同的目的就在于獲得合同的履行，作為當(dāng)事人合意的合同的履行才是當(dāng)事人意思自治所追求的目標(biāo)，因而法律應(yīng)當(dāng)肯定當(dāng)事人的意思自治，在違約情形下履行利益仍然應(yīng)當(dāng)是損害賠償?shù)暮诵摹！?2〕參見朱慶育：《鳩占鵲巢——富勒“信賴?yán)妗崩碚撝畽z討》，載費(fèi)安玲主編：《私法的理念與制度》，中國(guó)政法大學(xué)出版社2005 年版，第129-130 頁(yè)。這種觀點(diǎn)從當(dāng)事人的意思自治出發(fā)，認(rèn)為將非違約方置于合同已經(jīng)被履行的狀態(tài)才符合當(dāng)事人的意思，因此違約中履行利益的賠償具有天然的正當(dāng)性。相應(yīng)地，在違約中對(duì)信賴?yán)娴馁r償可能面臨此種質(zhì)疑：既然當(dāng)事人之間存在合同關(guān)系，何苦要將非違約方回復(fù)至未聽說(shuō)合同的狀態(tài)？然而，一方面，履行利益賠償何以更能彰顯對(duì)意思自治的尊重存疑。在合同因根本違約被解除的場(chǎng)合，依據(jù)直接效果說(shuō)，解除權(quán)的發(fā)生和行使本身就已經(jīng)構(gòu)成對(duì)原合意的否棄。即便在間接效果說(shuō)之下，履行利益的損害賠償也不再是合意的效果，因?yàn)樯形绰男械膫鶆?wù)并未消滅，當(dāng)事人的合意仍然存在于該未消滅的債務(wù)上，只不過是當(dāng)事人獲得拒絕履行的抗辯。而在合同未被解除的場(chǎng)合，倘若堅(jiān)持原合意繼續(xù)約束當(dāng)事人的立場(chǎng)，那么得出的結(jié)論應(yīng)當(dāng)是強(qiáng)制履行的責(zé)任形式必須優(yōu)先于損害賠償。然而，在我國(guó)實(shí)定法上強(qiáng)制履行抑或損害賠償?shù)呢?zé)任形式系于非違約方的選擇，〔63〕參見黃薇主編：《中華人民共和國(guó)民法典合同編解讀》，中國(guó)法制出版社2020 年版，第413 頁(yè)。不過對(duì)此解釋結(jié)論學(xué)界有不同觀點(diǎn)，較為有力的觀點(diǎn)基于《民法典》對(duì)于因違約而解除合同進(jìn)行了嚴(yán)格限制，認(rèn)為同樣可能導(dǎo)致以損害賠償替代原給付的非違約方選擇模式并不具有正當(dāng)性。參見李承亮：《以賠償損失代替履行的條件和后果》，載《法學(xué)》2021 年第10 期，第112 頁(yè)。因此固守對(duì)當(dāng)事人原合意的尊重在實(shí)定法上并無(wú)空間。另一方面，即便認(rèn)為履行利益體現(xiàn)對(duì)意思自治的尊重，仍然需要回答為何合意所代表的自治必然優(yōu)于非違約方選擇救濟(jì)方式的自治。至少就非違約方而言，限制其救濟(jì)選擇并非是在肯定其意思自治，而是在限縮其意思自治。此時(shí)是否有充足的理由認(rèn)為合意的自治需要優(yōu)先于非違約方損害賠償范圍選擇的自治呢？這一理由恐怕只能在違約方的利益保護(hù)中探尋。然而，即便是就違約方而言，在違約行為發(fā)生后，尤其是在信賴?yán)嫱ǔＰ∮诼男欣娴膱?chǎng)合，恐怕也無(wú)法徑自認(rèn)為其愿意繼續(xù)受到先前合意的約束而賠償履行利益。因此對(duì)于原合意的固守，恐怕并不一定符合當(dāng)事人的意思。

第三種觀點(diǎn)則立論于信賴?yán)媾c履行利益數(shù)額的多寡。此種觀點(diǎn)認(rèn)為，在履行利益可以受到保護(hù)時(shí)，信賴?yán)婢蜁?huì)顯得微不足道，因此在這些場(chǎng)合信賴?yán)娴谋Ｗo(hù)并無(wú)必要?！?4〕參見凃詠松：《信賴損害賠償責(zé)任研究》，法律出版社2010 年版，第11-12 頁(yè)。誠(chéng)然，在通常情形下，履行利益會(huì)高于信賴?yán)妫驗(yàn)椤百r本買賣”畢竟并不常見。但通過賠償范圍來(lái)論證可賠償性的思路本身卻值得懷疑。首先，信賴?yán)嫘∮诼男欣骐m是常態(tài)，但未必絕對(duì)，且超出履行利益的信賴?yán)尜r償在一些情況下也屬正當(dāng)?！?5〕參見尚連杰：《信賴?yán)尜r償以履行利益為限嗎——從一般命題到局部經(jīng)驗(yàn)》，載《政治與法律》2017 年第11 期，第117-127 頁(yè)。其次，即便信賴?yán)嫘∮诼男欣?，出于履行利益舉證困難、確定性不足等原因，非違約方可能會(huì)傾向于主張信賴?yán)娴膿p害賠償?！?6〕See Michael Philip Furmston, Actual Damages, Notional Damages and Loss of a Chance, in Djakhongir Saidov & Ralph Cunnington （eds.）, Contract Damages: Domestic and International Perspectives, Portland, Hart Publishing, 2008, p.420.最后，也是最為重要的原因在于，以賠償范圍的多寡論證信賴?yán)娴目少r償性，實(shí)際上是以并非準(zhǔn)確的經(jīng)驗(yàn)代替最為清楚自身利益狀況的當(dāng)事人做出賠償范圍的選擇，并回避了信賴?yán)鎿p害是否屬于違約損害這一核心命題。

（四）明確違約信賴?yán)鎿p害賠償正當(dāng)性基礎(chǔ)的實(shí)益

基于前文的論述，信賴?yán)娅@得賠償?shù)恼?dāng)性基礎(chǔ)并非信賴，而在于合同義務(wù)的違反。這一結(jié)論的得出并非只有學(xué)理上的意義，也并非僅在于正當(dāng)化違約中信賴?yán)娴目少r償性，其同樣也影響著違約信賴?yán)鎿p害賠償構(gòu)成要件和信賴?yán)嫱庋拥呐袛唷＞蜆?gòu)成要件而言，如果因循將信賴?yán)尜r償?shù)恼?dāng)性基礎(chǔ)建立在信賴保護(hù)上的觀點(diǎn)，那么合理信賴就是非違約方請(qǐng)求信賴?yán)鎿p害賠償?shù)囊弧Ｈ绱艘粊?lái)，履行利益的賠償不以合理信賴為要件，而信賴?yán)尜r償卻需要額外要件，肯定信賴?yán)嬉员惴沁`約方求償?shù)哪康目赡苈淇?。更重要的是，倘若信賴?yán)嬉苑沁`約方的合理信賴為要件，那么知悉或應(yīng)當(dāng)知悉合同不會(huì)被履行的非違約方可能會(huì)因?yàn)槿鄙俸侠硇刨?，而喪失?qǐng)求信賴?yán)鎿p害賠償?shù)目赡苄浴?/p>

而就違約信賴?yán)鎿p害的外延而言，依據(jù)信賴?yán)婧诵膬?nèi)涵，信賴?yán)娴膿p害被界定為未曾聽說(shuō)合同情況下的狀態(tài)與違約行為發(fā)生后的狀態(tài)的差額，〔67〕See Ingeborg Schwenzer, Pascal Hachem & Christopher Kee, Global Sales and Contract Law, Oxford University Press, 2012,p.605.而如果一旦堅(jiān)持信賴?yán)尜r償以信賴為要件，部分損害就會(huì)散失于該要件的評(píng)價(jià)之中。此部分損害賠償本為回復(fù)非違約方至無(wú)合同狀態(tài)所必須，但卻受限于信賴要件而無(wú)法獲賠，而這之中最為典型的就是附帶損害?！?8〕關(guān)于各種附帶損害的可賠償性，see Djakhongir Saidov, The Law of Damages in International Sales: The CISG and other International Instruments, Hart publishing, 2008, p.44-51.諸如合法拒收貨物而產(chǎn)生的保管費(fèi)、稅費(fèi)、罰金等附帶損害，均產(chǎn)生于違約已經(jīng)發(fā)生之后，非違約方已經(jīng)不可能再對(duì)合同會(huì)被依約履行具有合理信賴的可能，因而喪失了合理信賴的要件。此時(shí)，如果非違約方主張以履行利益作為賠償標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，這些損失的填補(bǔ)并不會(huì)面臨障礙；〔69〕在以履行利益作為賠償標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，部分附帶損害可能會(huì)因?yàn)楸宦男欣嫠采w而不再具有獨(dú)立賠償?shù)膬r(jià)值。例如，在主張轉(zhuǎn)售利潤(rùn)的賠償時(shí)，倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)用可能已經(jīng)被作為必要的成本而被涵蓋于履行利益的賠償中。而如果非違約方主張以信賴?yán)孀鳛橘r償標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，這些費(fèi)用將因缺乏合理信賴而無(wú)法獲賠?！?0〕尚可考慮的是通過減損規(guī)則彌補(bǔ)上述損害，如因保管拒收瑕疵標(biāo)的物而產(chǎn)生的額外費(fèi)用等可能因滿足《民法典》第591條第2 款要件而獲得賠償。但是并非所有附帶損害均可被評(píng)價(jià)為減損所必需支付的費(fèi)用，如公法上的稅費(fèi)可能就與避免損失的擴(kuò)大無(wú)關(guān)。因而在信賴?yán)鎿p害的賠償中，非違約方可能面臨無(wú)法主張附帶損害賠償?shù)木置?，這顯然與完全賠償原則相悖。

四、《民法典》中違約信賴?yán)鎿p害賠償?shù)囊?guī)范基礎(chǔ)

雖然前文對(duì)違約信賴?yán)鎿p害賠償?shù)恼?dāng)性進(jìn)行了說(shuō)明，但非違約方欲獲得違約信賴?yán)娴膿p害賠償必須具有實(shí)定法上的依據(jù)。基于完全賠償原則，在能夠反映立法背景的資料中，有觀點(diǎn)將《民法典》第584 條中賠償?shù)哪康母爬椤笆巩?dāng)事人盡可能地處于如果債務(wù)得以適當(dāng)履行時(shí)其所處的狀態(tài)”?！?1〕參見黃薇主編：《中華人民共和國(guó)民法典合同編解讀》，中國(guó)法制出版社2020 年版，第431 頁(yè)。據(jù)此，一般認(rèn)為《民法典》第584 條只能涵蓋履行利益的損害賠償?！?2〕參見孫維飛：《〈民法典〉第584 條（違約損害賠償范圍）評(píng)注》，載《交大法學(xué)》2022 年第1 期，第35 頁(yè)。此外，《民法典》第584 條對(duì)違約損害賠償范圍與第500 條對(duì)締約過失責(zé)任損害賠償范圍的規(guī)定在表述上也稍有不同?！睹穹ǖ洹返?00 條規(guī)定，“造成對(duì)方損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任”；而第584 條則使用了“相當(dāng)于因違約所造成的損失，包括合同履行后可以獲得的利益”的表述。相較之下，立法者在第584 條中尤其強(qiáng)調(diào)了“履行后的”可得利益的賠償。那么是否可以據(jù)此認(rèn)為，《民法典》第584 條有意將違約損害賠償范圍局限于履行利益損失呢？

反對(duì)此種觀點(diǎn)的學(xué)者試圖通過對(duì)違約損害賠償請(qǐng)求權(quán)基礎(chǔ)規(guī)范中的“賠償損失”進(jìn)行解釋，得到信賴?yán)婵梢垣@賠的結(jié)論?！?3〕參見韓世遠(yuǎn)：《合同法總論》（第4 版），法律出版社2018 年版，第784 頁(yè)。然而，雖然《民法典》第577 條是非違約方請(qǐng)求承擔(dān)違約責(zé)任的請(qǐng)求權(quán)基礎(chǔ)，但《民法典》第584 條作為不完全法條對(duì)《民法典》第577 條中的“賠償損失”進(jìn)行了說(shuō)明和限制。因此，在非違約方依據(jù)第577 條主張信賴?yán)鎿p害賠償時(shí)，必然面臨信賴?yán)鎿p害是否屬于第584 條所劃定的違約損害賠償范圍的問題，問題的關(guān)鍵仍存在于對(duì)第584 條的解釋之中。

一方面，“包括合同履行后可以獲得的利益”的表述旨在強(qiáng)調(diào)所失利益的可賠償性，而無(wú)意將履行利益外的損害排除于該條之外。即便將可得利益限定于“合同履行后”，其仍不必然等于履行利益損害。在侵權(quán)與違約競(jìng)合的場(chǎng)合，“合同履行后可以獲得的利益”也可能是固有利益，誤工費(fèi)即為適例?！?4〕參見姚明斌：《〈合同法〉第113 條第1 款（違約損害的賠償范圍）評(píng)注》，載《法學(xué)家》2020 年第3 期，第179 頁(yè)。因此，雖然履行利益是“合同履行后可以獲得的利益”的典型，但不能據(jù)此認(rèn)為立法者有將損害賠償限定于履行利益的目的。

另一方面，信賴?yán)鎿p害處于第584 條中“因違約所造成的損失”的文義射程之內(nèi)?！耙蜻`約所造成的損失”的表述強(qiáng)調(diào)違約行為與損失之間的因果關(guān)系。有觀點(diǎn)認(rèn)為，對(duì)于已經(jīng)支出的費(fèi)用而言，無(wú)論違約行為是否發(fā)生這些費(fèi)用均已支付，因而其與違約行為不存在因果關(guān)系。〔75〕Vgl.Jan Stoppel, Der Ersatz frustrierter Aufwendungen nach § 284 BGB, AcP 204 （2004）, 101.這一論斷使得以費(fèi)用支出為典型的信賴?yán)鎿p害與違約行為之間的因果關(guān)系被切斷，費(fèi)用支出似乎不應(yīng)為違約損害賠償所涵蓋。然而，無(wú)論是德國(guó)債法改革中對(duì)于無(wú)益費(fèi)用（frustierter Aufwendungen）〔76〕關(guān)于德國(guó)法上無(wú)益費(fèi)用賠償?shù)男再|(zhì)，存在積極利益與消極利益之爭(zhēng)。參見張金海：《論違約救濟(jì)中徒然支出的費(fèi)用的補(bǔ)償：必要性與路徑選擇》，載《政治與法律》2012 年第5 期，第108 頁(yè)。但這與德國(guó)法上替代給付的損害賠償制度密切相關(guān)。而在我國(guó)法上，無(wú)益費(fèi)用作為恢復(fù)非違約方至未曾聽說(shuō)合同的狀態(tài)所應(yīng)當(dāng)賠償?shù)膿p失，其信賴?yán)娴膶傩圆灰吮环穸?。賠償?shù)某姓J(rèn)，還是英美法中Anglia Television Ltd.v.Reed 案中所確立的基于信賴而支出的費(fèi)用在違約中的可賠償性，〔77〕See Anglia Television Ltd.v.Reed, ［1972］1 Q.B.60.抑或是《國(guó)際商事合同通則》（PICC）評(píng)注在違約賠償中對(duì)無(wú)益費(fèi)用的列舉，〔78〕See International Institute for the Unification of Private Law, UNIDROIT Principles of International Commercial Contracts 2016, UNIDROIT, 2016, p.272-273.都未對(duì)費(fèi)用支出與違約行為之間的因果關(guān)系表示質(zhì)疑。事實(shí)上，“費(fèi)用”與其他損害最大的不同在于是否基于自愿而發(fā)生，即損害是違反意思的損失，而費(fèi)用是自愿的財(cái)產(chǎn)支出。〔79〕Vgl.Dirk Looschelders, Schuldrecht Allgemeiner Teil, Verlag Franz Vahlen, 17.Aufl., 2019, S.111.雖然即便違約行為不發(fā)生，非違約方仍可能自愿支出費(fèi)用，但如果違約行為不發(fā)生，該費(fèi)用支出不會(huì)淪為“無(wú)益”。因此無(wú)論是借助于盈利性推定〔80〕Dazu vgl.Unholty, Der Ersatz “frustrierter Aufwendungen”unter besonderer Berücksichtigung des § 284 BGB, Duncker &Humblot, 2004, S.67 ff.將費(fèi)用作為履行利益的計(jì)算方式，還是基于支出目的受挫，〔81〕Dazu vgl.Birgit Schneider,§284 BGB—zur Vorgeschichte und Auslegung einer neuen Norm, Dunker & Humblot, 2007, S.194.費(fèi)用不會(huì)因?yàn)槁男卸@得填補(bǔ)，進(jìn)而在差額說(shuō)下構(gòu)成損害，其均因違約行為所造成。因此，雖然第584 條限制了違約行為與可獲賠償?shù)膿p害之間的因果關(guān)系，但是該要件并不足以排斥信賴?yán)鎿p害。

五、結(jié)語(yǔ)

信賴?yán)娅@賠的正當(dāng)性基礎(chǔ)無(wú)法脫離具體的制度背景。在與美國(guó)法中的合同效力來(lái)源構(gòu)造存在重大差異的我國(guó)，繼續(xù)將信賴作為信賴?yán)鎿p害賠償?shù)幕A(chǔ)并不妥當(dāng)。事實(shí)上，在違約責(zé)任中，信賴?yán)嫱男欣嬉粯樱且蜻`約行為而導(dǎo)致的損害，依據(jù)完全賠償?shù)脑瓌t，無(wú)論其是否因信賴合同被依約履行而產(chǎn)生，都應(yīng)獲得賠償。雖然這可能進(jìn)一步引發(fā)信賴?yán)尜r償數(shù)額限制以及費(fèi)用支出的合理性判斷等問題，但不能因噎廢食，否定信賴?yán)嬖谶`約責(zé)任中的可賠償性。