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        美對中國高科技企業(yè)制裁的影響與對策研究

        2023-08-16 03:26:17單文杰
        關(guān)鍵詞:管制制裁實(shí)體

        單文杰 秦 蓁 呂 琳

        中國運(yùn)載火箭技術(shù)研究院

        2022 年8 月23 日,美國商務(wù)部以所謂“國家安全”及外交政策問題為由,將中國航天科技集團(tuán)公司九院771 研究所、中國空間技術(shù)研究院502 研究所、中國電子科技集團(tuán)公司第43 研究所等7 個(gè)高科技企業(yè)納入實(shí)體名單予以制裁。2023 年2 月10 日,因中國高空氣球飛入美國領(lǐng)土事件,美國商務(wù)部宣布對中國電子科技集團(tuán)第48 研究所、北京南江空天科技股份有限公司等6 個(gè)中國高科技企業(yè)列入實(shí)體清單。時(shí)隔幾天,美國商務(wù)部發(fā)布公告,以涉及國家安全等“所謂”理由,將第四范式智能技術(shù)有限公司、浪潮集團(tuán)有限公司、龍芯中科技術(shù)股份有限公司、盛科通信股份有限公司等28 個(gè)高科技企業(yè)列入實(shí)體清單。在中美博弈的大環(huán)境下,愈演愈烈的美國制裁中國高科技企業(yè)事件,使得我們需要迫切思考應(yīng)對之策。

        一、制裁概念辨析

        美國制裁是指美國出于防擴(kuò)散、國家安全及對外政策的考慮,依據(jù)其國內(nèi)法及總統(tǒng)行政令對相關(guān)國家、實(shí)體和個(gè)人等進(jìn)行的制裁。制裁的主要方式包括防擴(kuò)散制裁、金融制裁和貿(mào)易制裁(出口管制);制裁的主要措施包括貿(mào)易禁運(yùn),對特定出口或進(jìn)口的限制,禁止向制裁對象提供援助、貸款和進(jìn)行投資,凍結(jié)美國管轄下的外國資產(chǎn),禁止涉及美國公民或企業(yè)的經(jīng)濟(jì)交易等。制裁已經(jīng)成為美國用于打壓對手的一種重要手段。航天等我國高科技企業(yè)遭受美國制裁由來已久。在這種形勢下,我們有必要對美國制裁手段和應(yīng)對舉措開展深入研究提高戰(zhàn)略形勢研判、制定趨利避害的措施,盡可能維護(hù)我們的利益,保障國家高科技企業(yè)的順利發(fā)展。

        二、典型制裁案例分析

        1. TikTok 事件

        美國政府于2020 年8 月指控TikTok 公司損害其國家安全,并禁止該公司在美國開展相關(guān)業(yè)務(wù);之后又提供給字節(jié)跳動公司選項(xiàng):停止所有國際業(yè)務(wù),或?qū)⑵湎嚓P(guān)業(yè)務(wù)出售。字節(jié)跳動公司利用法律手段對美國政府采取訴訟拖延時(shí)間,并贏得國際輿論的同情和支持。我國相關(guān)部委也及時(shí)調(diào)整或出臺《中國禁止出口限制出口技術(shù)目錄》《中華人民共和國技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》等制度,對字節(jié)跳動等國內(nèi)高科技企業(yè)出口核心技術(shù)進(jìn)行管制。字節(jié)跳動公司需依照制度履行相關(guān)流程手續(xù),方可被許可出售核心業(yè)務(wù)。后續(xù),字節(jié)跳動對微軟公司的并購進(jìn)行了回絕,并在公司治理架構(gòu)、業(yè)務(wù)獨(dú)立性、數(shù)據(jù)透明度方面進(jìn)行了調(diào)整。

        TikTok 的母公司字節(jié)跳動雖然是中國企業(yè),但已充分本地化并具有獨(dú)立性:不僅管理團(tuán)隊(duì)、供應(yīng)商、合作商實(shí)現(xiàn)完全本地化,而且用戶數(shù)據(jù)等相關(guān)運(yùn)營數(shù)據(jù)完全達(dá)到美國法律標(biāo)準(zhǔn)。因此,通過調(diào)整中國相關(guān)法律對其進(jìn)行支持,并在美國法律框架下與制裁管制進(jìn)行抗?fàn)帲邆淇尚行耘c有效性。

        2. 小米事件

        2021 年1 月14 日,小米科技有限責(zé)任公司(簡稱小米)被美國國防部列為“中國涉軍企業(yè)”。同年1 月29 日,小米提起訴訟并于其后提交了緊急禁令救濟(jì)動議,尋求臨時(shí)禁令。3 月12 日,法院同意了小米的臨時(shí)禁令申請,暫時(shí)中止了美國國防部將其列入所謂的“涉軍企業(yè)”名單的執(zhí)行。

        面對美國政府機(jī)構(gòu)限制性措施,小米事件提供了中國實(shí)體通過美國法院系統(tǒng)獲得救濟(jì)的成功示范。首先,小米迅速采取行動向美國法院尋求禁令救濟(jì),使其免受即將生效的措施限制。其次,通過訴訟小米能夠獲得此前無法獲取的被認(rèn)定為“中國涉軍企業(yè)”的相關(guān)信息,這些信息是小米成功向法院請求救濟(jì)的基礎(chǔ)。最后,當(dāng)美國政府機(jī)構(gòu)有不當(dāng)行為時(shí),美國法院愿意為受到不利影響的一方提供救濟(jì),即使該機(jī)構(gòu)的決定得到了實(shí)質(zhì)性遵從。

        3. 中興事件

        據(jù)西方媒體報(bào)道,中興通訊股份有限公司(簡稱中興)違反美國規(guī)定向伊朗、朝鮮等受美制裁國家提供含美國高科技部件的設(shè)備。隨之,美國聯(lián)邦調(diào)查局開展調(diào)查,提供多方材料佐證了這些指控。然而,在以法律手段與美國政府進(jìn)行庭外和解之后,中興卻并未按要求控制自身行為,致使美國商務(wù)部2018 年4 月使用強(qiáng)制手段對其進(jìn)行制裁,阻止任何美國企業(yè)7 年內(nèi)對其提供先進(jìn)部件。中興分別于2017 年3 月和2018 年6 月,2 次與美政府達(dá)成協(xié)議,分別以12 億和10 億美元的罰款、董事會改組等方式被迫妥協(xié)。解除禁令的公告在一個(gè)月后由美國商務(wù)部發(fā)布,標(biāo)志著事件告一段落。

        三、企業(yè)遭受制裁的影響分析

        企業(yè)一旦遭受美國制裁,美國法律首先要對企業(yè)行為進(jìn)行認(rèn)定,是過失還是故意。過失處罰通常交納罰金即可;故意處罰則相對嚴(yán)厲,企業(yè)可能無法正常交易甚至不能上市,而且一旦上了名單就會留下案底且無法撤銷。實(shí)體清單主要打擊對美國有嚴(yán)重依賴的企業(yè),例如華為、中興等。特別制定國民和被封鎖人員名單(SDN 清單)則將對企業(yè)的金融業(yè)務(wù)產(chǎn)生根本性的影響。

        供應(yīng)鏈切斷風(fēng)險(xiǎn):根據(jù)美國《國際經(jīng)濟(jì)緊急權(quán)利法》及《國家應(yīng)急法》等條文規(guī)定,被列入清單的中國企業(yè)直接從美國進(jìn)口受管制的物項(xiàng),或從國內(nèi)中間商采購受美國《出口管理?xiàng)l例》管轄物項(xiàng)必須從美國申請?jiān)S可,但絕大出口許可申請將被推定為拒絕且不適用許可例外。

        民事罰金風(fēng)險(xiǎn):如果被列入實(shí)體清單的企業(yè)非法獲取上述的美國管制物項(xiàng),根據(jù)美國《出口管制改革法案》和《出口管理?xiàng)l例》,該公司將以價(jià)值較高者為準(zhǔn),面臨30 萬美元或違法交易額2 倍的民事罰金。

        高管刑事責(zé)任風(fēng)險(xiǎn):如果被列入實(shí)體清單的企業(yè)違反美國出口管制法的刑事規(guī)定,公司高管人員可能面臨被美國執(zhí)法機(jī)構(gòu)追究刑事責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn),如果他們出現(xiàn)在與美國簽訂引渡協(xié)議的國家和地區(qū)時(shí),可能會面臨被美國政府引渡的風(fēng)險(xiǎn)。

        高管及員工旅行限制:2020 年5 月,美國發(fā)布了第10043 號總統(tǒng)行政令(《禁止部分中國留學(xué)生和研究人員入境》),被列入制裁清單的中國企業(yè)高管和員工有可能難以獲得赴美簽證。

        國際金融結(jié)算服務(wù)障礙:列入實(shí)體清單的企業(yè)的國際業(yè)務(wù)如果通過美元進(jìn)行結(jié)算,那么一些金融機(jī)構(gòu)可能不為其提供合規(guī)審查服務(wù)。如果該企業(yè)被美國列入SDN 清單,則將無法進(jìn)行所有的銀行金融結(jié)算,對企業(yè)的生存產(chǎn)生根本性影響。

        四、我國的應(yīng)對舉措分析

        面對日趨嚴(yán)峻的出口管制和制裁形勢,我國出臺了首部出口管制領(lǐng)域的統(tǒng)領(lǐng)性法律并配套出臺或調(diào)整更新了相關(guān)管理辦法和規(guī)定,加大了對我國技術(shù)的保護(hù)力度,闡明了對不可靠實(shí)體清單的管理規(guī)定,積極應(yīng)對國外不當(dāng)?shù)拈L臂管轄,還明確對危害我國國家安全和利益的相關(guān)企業(yè)和個(gè)人實(shí)施對等制裁。

        7) 修復(fù)后結(jié)構(gòu)增重小。復(fù)合材料補(bǔ)片密度較小,但力學(xué)性能優(yōu)越,有較高的比強(qiáng)度和比剛度。復(fù)合材料補(bǔ)片以更小的尺寸和更輕的質(zhì)量獲得與傳統(tǒng)金屬材料同等的修復(fù)效果。

        一是出臺首部統(tǒng)領(lǐng)性法規(guī),構(gòu)建了出口管制的基本框架。2020 年10 月17 日,全國人民代表大會表決通過《中華人民共和國出口管制法》,對出口管制的基本概念、出口管制的職能部門、相關(guān)主體的職責(zé)進(jìn)行了充分解釋,對軍品和兩用物項(xiàng)出口管制相關(guān)政策、法規(guī)和措施進(jìn)行了規(guī)定,使出口管制有法可依,更好地促進(jìn)和保障我國的出口管制管理和服務(wù),維護(hù)國家安全和利益。

        二是調(diào)整更新技術(shù)進(jìn)出口相關(guān)目錄,規(guī)范技術(shù)進(jìn)出口管理。2020 年8 月28 日和2020 年12 月31日,我國相繼發(fā)布新版《中國禁止出口限制出口技術(shù)目錄》《兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)出口許可證管理目錄》,反映了我國出口管制相關(guān)法規(guī)要求,也反映了我國科技與產(chǎn)業(yè)競爭力的進(jìn)步,有助于規(guī)范技術(shù)進(jìn)出口管理,促進(jìn)我國科技進(jìn)步和對外經(jīng)濟(jì)合作,維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全。

        三是明確不可靠實(shí)體清單規(guī)定,強(qiáng)化不可靠實(shí)體管控。2020 年9 月19 日,商務(wù)部發(fā)布《不可靠實(shí)體清單規(guī)定》,根據(jù)該規(guī)定,對我國國家主權(quán)、安全、發(fā)展利益產(chǎn)生損害,違反正常的市場交易原則中斷與中國企業(yè)、其他組織或者個(gè)人的正常交易,或者采取歧視性措施的實(shí)體,將被采取限制或者禁止從事與中國有關(guān)的進(jìn)出口活動,限制或者禁止在中國境內(nèi)投資,限制或者禁止入境及罰款等相應(yīng)措施。

        四是加大外商投資安全審查,切實(shí)維護(hù)國家安全利益。2020 年底,商務(wù)部與國家發(fā)展與改革委員會聯(lián)合發(fā)布了《外商投資審查辦法》,對外商投資類型、審查機(jī)構(gòu)、審查范圍、審查程序、審查決定監(jiān)督執(zhí)行和違規(guī)處理等進(jìn)行了規(guī)定。根據(jù)該辦法,外商對軍工上下游零部件等影響國家安全和國防科技工業(yè)企業(yè)周圍區(qū)域,以及和軍事國防相關(guān)的能源、裝備制造、重要信息技術(shù)和互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)品與服務(wù)、關(guān)鍵技術(shù)等領(lǐng)域進(jìn)行投資,需要進(jìn)行安全審查。

        五是應(yīng)對域外法律長臂管轄,阻斷外國法律與措施不當(dāng)域外適用。為了阻止國外不正當(dāng)法律的長臂管轄,商務(wù)部于2021 年初發(fā)布《阻斷外國法律與措施不當(dāng)域外適用辦法》,基于國際法和國際關(guān)系基本準(zhǔn)則,評估國外的法律對中國國家主權(quán)及安全和發(fā)展利益可能產(chǎn)生的影響,以及對中國公民、法人或其他組織合法權(quán)益可能產(chǎn)生的影響。若明確區(qū)域外的法律與措施存在不當(dāng)域外適用的情況,由國家有關(guān)部門發(fā)布禁令并對禁令遵守有關(guān)事宜進(jìn)行規(guī)定。

        六是依據(jù)出口管制法律法規(guī),適時(shí)開展對國外實(shí)體的反制。伴隨我國出口管制相關(guān)法規(guī)的持續(xù)建立和健全,我國依據(jù)法律法規(guī)對國外相關(guān)實(shí)體進(jìn)行了制裁。2020 年,美國多次宣布對中國臺灣出售武器,包括雷神公司的MS-110 機(jī)載吊艙偵察系統(tǒng)及相關(guān)設(shè)備、波音公司的AGM-84H 增強(qiáng)型防區(qū)外對陸攻擊導(dǎo)彈和“魚叉”岸防系統(tǒng)及相關(guān)設(shè)備、洛馬公司的M142 高機(jī)動多管火箭炮系統(tǒng)發(fā)射器及相關(guān)設(shè)備、通用原子公司的MQ-9B 遠(yuǎn)程武裝無人機(jī)及相關(guān)設(shè)備。為此,我國外交部對相關(guān)美國企業(yè)以及個(gè)人實(shí)施制裁。

        五、我國高科技企業(yè)應(yīng)對措施研究

        企業(yè)應(yīng)從以下3 個(gè)方面做好防備美國制裁的準(zhǔn)備,避免授人以柄,給自身發(fā)展和國家利益帶來不利影響。

        1.領(lǐng)導(dǎo)層面要高度重視,加強(qiáng)對美國制裁政策、手段和動向的分析研究

        航天等高科技企業(yè)處于國家高科技行業(yè)的前端,是中美當(dāng)前和未來博弈的主戰(zhàn)場,也是美國制裁的重點(diǎn)目標(biāo)。未來,美國很有可能聯(lián)合歐盟及其他國家從供應(yīng)鏈、技術(shù)合作、裝備出口等方面,進(jìn)一步強(qiáng)化對我國航天事業(yè)的制裁和封鎖,甚至可能對相關(guān)子公司和上市公司實(shí)施金融制裁。一旦出現(xiàn)此類情況,將對我們企業(yè)的生存和發(fā)展帶來極其嚴(yán)重的影響,甚至關(guān)系企業(yè)的生死存亡。因此,企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層面一定要高度重視,要密切關(guān)注美國制裁的最新政策和動向,加強(qiáng)對其政策演變和最新動態(tài)的跟蹤研究,提前預(yù)警、預(yù)先研判、深度分析,未雨綢繆,對企業(yè)可能遇到的制裁挑戰(zhàn)做好斗爭預(yù)案,降低企業(yè)的發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)。

        2.加強(qiáng)內(nèi)控機(jī)制建設(shè),貫穿研發(fā)、設(shè)計(jì)、采購、生產(chǎn)、銷售的全流程和全要素

        針對內(nèi)控機(jī)制的建設(shè),具體可從以下4 個(gè)方面開展工作:一是在企業(yè)內(nèi)要加強(qiáng)對于防范美國制裁的培訓(xùn)教育,對高級管理人員持續(xù)進(jìn)行出口管制與經(jīng)濟(jì)制裁的相關(guān)培訓(xùn),使管理人員從思想上高度重視,從認(rèn)識上全面了解;二是要建立起自身的“制裁名單”排查體系,系統(tǒng)梳理科研生產(chǎn)全流程、全要素涉及的合作對象;對客戶的背景開展充分調(diào)查,對科研生產(chǎn)上下游原材料、零部件的供應(yīng)地、生產(chǎn)商等信息開展詳細(xì)審查,在合同履約的全流程中,對業(yè)務(wù)的合規(guī)性、地域敏感性、政治敏感性進(jìn)行詳審;三是對供應(yīng)商、供應(yīng)鏈進(jìn)行管控,在國際上籌措多方供應(yīng),加強(qiáng)緊要部件、組件的多渠道進(jìn)口,使供應(yīng)體系逐漸優(yōu)化。積極拓寬供應(yīng)商合作范圍,拓寬部件供應(yīng)范圍,構(gòu)建多渠道供應(yīng)體系,降低商業(yè)風(fēng)險(xiǎn);四是進(jìn)一步加強(qiáng)科研生產(chǎn)全流程的信息安全保密工作,保護(hù)供應(yīng)商渠道和技術(shù)合作信息,進(jìn)一步增強(qiáng)保密意識,強(qiáng)化公開信息審查機(jī)制。

        3.對存在風(fēng)險(xiǎn)的合作項(xiàng)目充分衡量利弊,警惕次級制裁和釣魚執(zhí)法

        在參與國際經(jīng)貿(mào)活動時(shí)要有避險(xiǎn)意識,要在國家法律規(guī)定約束下嚴(yán)格篩選合作伙伴。對一些敏感的合作項(xiàng)目要充分衡量利弊得失,避免因小失大。同時(shí)要制定必要的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對方案,一旦遭到美國制裁,要第一時(shí)間上報(bào)并與國家主管部門取得聯(lián)系,切勿私自與美方進(jìn)行溝通。美國所謂的申訴流程其實(shí)是其釣魚執(zhí)法的一種手段,在進(jìn)行申訴的過程中,美方會要求我方提供更多的資料并進(jìn)行質(zhì)詢談話,一旦存在不一致的地方,美方都會據(jù)此判定為作“偽證”,就可以直接判定我方違規(guī),從而做實(shí)對我們的制裁處罰。因此,我們一定要提高認(rèn)識和站位,在與美方博弈的過程中要統(tǒng)一口徑、統(tǒng)一認(rèn)識,面對美方制裁,堅(jiān)定遵循“不接受,不承認(rèn),不遵守”的基本原則。

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