付麗華

隨著時(shí)代的進(jìn)步發(fā)展，科技創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)社會(huì)中的重要地位更加突出。在全球范圍內(nèi)，發(fā)展重大科技基礎(chǔ)設(shè)施，是提高國(guó)家自主創(chuàng)新能力、增強(qiáng)國(guó)際技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力的一項(xiàng)重要措施。在開(kāi)放的經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，一個(gè)國(guó)家的技術(shù)水平和創(chuàng)新能力的提高，既要靠自身的創(chuàng)新和積累，還要靠消化吸收國(guó)外的先進(jìn)技術(shù)。但是，由于技術(shù)封鎖策略在發(fā)達(dá)國(guó)家的推行和技術(shù)引進(jìn)的適用性問(wèn)題，使得技術(shù)引進(jìn)的門(mén)檻不斷升高。因此，技術(shù)外溢的作用并不明顯。本文從技術(shù)層面上的消化吸收和創(chuàng)新能力兩個(gè)方面，對(duì)貿(mào)易和資本流動(dòng)對(duì)提高地區(qū)技術(shù)水平的潛在作用進(jìn)行分析，并提出了擴(kuò)大這種效應(yīng)所必需的基本條件和有效方法。最后，本文對(duì)某地區(qū)對(duì)外開(kāi)放門(mén)戶的構(gòu)建提出了一些建議。

開(kāi)放經(jīng)濟(jì)是宏觀經(jīng)濟(jì)理論框架下的一種經(jīng)濟(jì)形態(tài)，即商品、服務(wù)、資本、技術(shù)等要素的自由流通，并根據(jù)市場(chǎng)規(guī)則進(jìn)行資源的最優(yōu)化配置。開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)是指以外向型經(jīng)濟(jì)為核心的經(jīng)濟(jì)，它是以外向型經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)和依托，以非封閉和流動(dòng)性為特征，具有內(nèi)外雙重含義。在當(dāng)前的知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，建立適合我國(guó)國(guó)情的區(qū)域創(chuàng)新體系，是我國(guó)加快發(fā)展的必然選擇。特別是世界經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的劇變，世界經(jīng)濟(jì)運(yùn)行體系和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)正在發(fā)生深刻的調(diào)整，當(dāng)前，中國(guó)的開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)需要進(jìn)行進(jìn)一步的轉(zhuǎn)型和提升，必須對(duì)開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)進(jìn)行新的認(rèn)識(shí)。

一、技術(shù)和創(chuàng)新在開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)中的作用

在新古典經(jīng)濟(jì)理論中，貿(mào)易對(duì)資源配置的影響主要是橫向調(diào)節(jié)，技術(shù)外生假設(shè)導(dǎo)致貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。隨著新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的出現(xiàn)，技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新能力在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)的框架內(nèi)的作用又被提上了日程。從現(xiàn)有的研究來(lái)看，貿(mào)易對(duì)技術(shù)和創(chuàng)新的作用主要表現(xiàn)在三個(gè)方面。

（一）在開(kāi)放的經(jīng)濟(jì)條件下，貿(mào)易會(huì)改變一個(gè)國(guó)家或區(qū)域的生產(chǎn)要素的結(jié)構(gòu)，進(jìn)而導(dǎo)致生產(chǎn)技術(shù)的變革（表現(xiàn)在產(chǎn)品功能上）。Jones以 AK為例，用一個(gè)簡(jiǎn)單的AK模型來(lái)研究貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。通過(guò)實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)，在一定程度上，貿(mào)易效率的提高是決定勞動(dòng)要素積累對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的推動(dòng)作用的關(guān)鍵，因?yàn)樗苯佑绊懙搅藙趧?dòng)要素的分配平衡和效率，進(jìn)而決定了勞動(dòng)力要素的增加對(duì)生產(chǎn)力的貢獻(xiàn)是積極的還是消極的。通過(guò)分工的專(zhuān)業(yè)化、高生產(chǎn)率的部門(mén)專(zhuān)業(yè)化以及規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用，在經(jīng)濟(jì)開(kāi)放的背景下，技術(shù)進(jìn)步是生產(chǎn)要素積累的重要產(chǎn)物，從而使經(jīng)濟(jì)發(fā)展更趨均衡。

（二）通過(guò)提高貿(mào)易效率，可以使各個(gè)行業(yè)的產(chǎn)品價(jià)格發(fā)生變化，從而推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)讓。Grossman通過(guò)對(duì)開(kāi)放經(jīng)濟(jì)中的創(chuàng)新產(chǎn)出模型進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)在貿(mào)易條件下，資本密集和勞動(dòng)密集行業(yè)的產(chǎn)品的相對(duì)價(jià)值（相對(duì)收入）的變動(dòng)，促使了企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)。在此基礎(chǔ)上，國(guó)際貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)規(guī)模、貿(mào)易政策等因素決定了長(zhǎng)期創(chuàng)新動(dòng)力、技術(shù)模仿效率和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的終極速率。在技術(shù)水平較低的地區(qū)，采用貿(mào)易激勵(lì)政策可以有效地提高技術(shù)模仿的效率和創(chuàng)新動(dòng)力。某學(xué)者的進(jìn)一步研究發(fā)現(xiàn)，技術(shù)落后國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)可以促進(jìn)技術(shù)先進(jìn)國(guó)家的技術(shù)創(chuàng)新，而且技術(shù)落后國(guó)家也會(huì)模仿這種技術(shù)。因此，技術(shù)落后國(guó)家的技術(shù)轉(zhuǎn)讓是必然的。

（三）技術(shù)進(jìn)步是通過(guò)內(nèi)部的貿(mào)易而獲得的，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的先決條件是勞動(dòng)分工內(nèi)部的演變，這種內(nèi)部的專(zhuān)門(mén)分工是技術(shù)進(jìn)步的動(dòng)力，勞動(dòng)分工、人力資本專(zhuān)業(yè)化、報(bào)酬遞增、技術(shù)創(chuàng)新等因素的累積，最終推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。隨著貿(mào)易效率提高，勞動(dòng)力的分工也在發(fā)生變化，從而使個(gè)體的專(zhuān)業(yè)化程度、貿(mào)易依存度以及生產(chǎn)率提高，促使市場(chǎng)容量擴(kuò)大，為降低交易成本和促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)造了廣闊的空間。

這三個(gè)視角對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響，對(duì)后發(fā)國(guó)家和區(qū)域如何利用貿(mào)易推動(dòng)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展有著不同的視角和政策意義。第一種和第三種看法更偏向于技術(shù)創(chuàng)新的貿(mào)易；由于貿(mào)易對(duì)當(dāng)?shù)匾氐妮斎牒头止は到y(tǒng)的作用，使技術(shù)創(chuàng)新的本土化環(huán)境得到了進(jìn)一步的改善。第二個(gè)觀點(diǎn)則更多地關(guān)注貿(mào)易對(duì)落后國(guó)家和地區(qū)的作用，以及技術(shù)本土化的作用。

二、技術(shù)和創(chuàng)新在開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)中的基礎(chǔ)和方法

發(fā)展開(kāi)放經(jīng)濟(jì)，促進(jìn)貿(mào)易和資金的流通，這個(gè)問(wèn)題的答案并非一成不變，因?yàn)檫@影響到一個(gè)國(guó)家和區(qū)域的科技和創(chuàng)新能力。不同國(guó)家、地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和社會(huì)發(fā)展程度不同，技術(shù)外溢的影響因素很多，有的甚至具有決定性的影響。這就要求我們對(duì)這些因素的基本情況進(jìn)行深入的分析。在對(duì)現(xiàn)有研究進(jìn)行整理的基礎(chǔ)上，本文將其歸納為四大類(lèi)。

（一）開(kāi)放經(jīng)濟(jì)外溢效應(yīng)與國(guó)內(nèi)科研投資的匹配關(guān)系

國(guó)內(nèi)企業(yè)加大研發(fā)投入，將直接影響到本地企業(yè)對(duì)貿(mào)易和投資的消化吸收，相對(duì)于國(guó)內(nèi)的研究和技術(shù)的直接吸收，將會(huì)形成“雙重效應(yīng)”，這是一種研究的投資。實(shí)證分析結(jié)果顯示，各國(guó)對(duì)研發(fā)投資的重視程度越高，其學(xué)習(xí)模仿效果越強(qiáng)，成功概率也就越高。因此，由地方企業(yè)投資研發(fā)來(lái)縮小因開(kāi)放經(jīng)濟(jì)而引進(jìn)的技術(shù)水準(zhǔn)與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的技術(shù)水準(zhǔn)的差異，可以更好地促進(jìn)科技的復(fù)制和再創(chuàng)新，進(jìn)而提升科技創(chuàng)新的效能。

（二）充分利用人力資源

通過(guò)對(duì)OECD各國(guó)的實(shí)證分析可以看出，要想讓東道國(guó)完全消化和吸收貿(mào)易和資本所提供的技術(shù)，就必須跨越一定的門(mén)檻。人力資本可以促進(jìn)東道國(guó)的生產(chǎn)要素積累，使其與貿(mào)易和資本所產(chǎn)生的高科技產(chǎn)品相匹配，從而減少東道國(guó)仿效和使用新技術(shù)的成本，加快實(shí)現(xiàn)更好的均衡發(fā)展。

（三）開(kāi)放經(jīng)濟(jì)發(fā)展中行業(yè)和企業(yè)結(jié)構(gòu)與貿(mào)易結(jié)構(gòu)的匹配度

實(shí)證結(jié)果顯示，不同產(chǎn)業(yè)外資企業(yè)的生產(chǎn)率與資本外溢效用之間存在著顯著的相關(guān)性，而積極的外溢作用主要集中在技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，如交通運(yùn)輸、化工等高資本、高技術(shù)投入行業(yè)，其技術(shù)水平受到開(kāi)放程度的影響更為明顯，而食品、飲料等勞動(dòng)密集型行業(yè)，則沒(méi)有技術(shù)外溢的現(xiàn)象?？ㄋ固乩釋?duì)法國(guó)、意大利、西班牙和英國(guó)的實(shí)證資料進(jìn)行了分析，發(fā)現(xiàn)貿(mào)易產(chǎn)品和 FDI的結(jié)構(gòu)特點(diǎn)與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)（或行業(yè)）的結(jié)構(gòu)特點(diǎn)愈相近，則技術(shù)外溢的實(shí)證研究成果愈明顯。相反，這種外溢作用并不明顯，甚至有擠壓作用。

（四）體制環(huán)境要素

中國(guó)企業(yè)技術(shù)吸收的機(jī)制是影響技術(shù)吸收的重要因素，其中金融發(fā)展、產(chǎn)業(yè)聯(lián)合、產(chǎn)權(quán)保護(hù)等制度的制定與完善，直接影響著技術(shù)模仿與創(chuàng)新的效果。這是因?yàn)?，一個(gè)良好的制度體系能夠大幅度地減少交易費(fèi)用，并且可以增加技術(shù)模仿和創(chuàng)新在技術(shù)上的疊加和放大作用，進(jìn)而提高企業(yè)的創(chuàng)新效率。

三、區(qū)域發(fā)展的展望

本文結(jié)合我國(guó)近幾年外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際情況，從促進(jìn)區(qū)域發(fā)展和建設(shè)北方開(kāi)放門(mén)戶的實(shí)踐出發(fā)，得出了以下幾個(gè)重要啟示：一是通過(guò)資本、貿(mào)易等方式，消化吸收國(guó)外的先進(jìn)技術(shù)，提高國(guó)內(nèi)企業(yè)的技術(shù)和研究水平，以提高技術(shù)進(jìn)步的效率；二是要注重人才儲(chǔ)備，注重技術(shù)人才素質(zhì)的提升，使開(kāi)放經(jīng)濟(jì)中的技術(shù)溢出效應(yīng)得到最大程度的發(fā)揮；三是要注重與當(dāng)?shù)氐馁Y源稟賦結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)技術(shù)特征相適應(yīng)，這樣才能更好地實(shí)現(xiàn)各因素的最優(yōu)配比，才能使企業(yè)更好地快速發(fā)展；四是要著力提高政府的服務(wù)功能，不斷地進(jìn)行改革，健全開(kāi)放的政策制度，運(yùn)用金融創(chuàng)新、行政體制改革和涉外經(jīng)濟(jì)改革等措施，消除制約我國(guó)外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展的諸多因素。

四、政策建議

（一）我國(guó)科技基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展存在著顯著的異質(zhì)性，要根據(jù)自身經(jīng)濟(jì)和技術(shù)的發(fā)展水平，因地制宜地建立科學(xué)的基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展模型。東部各省要加強(qiáng)信息化建設(shè)，中部區(qū)域是我國(guó)的糧食生產(chǎn)中心，但在實(shí)施“中部崛起”戰(zhàn)略后，已經(jīng)形成了一定規(guī)模的科技投資，加快消化、吸收、創(chuàng)新科技等方面的知識(shí)，防止資本的過(guò)分深化，阻礙技術(shù)進(jìn)步。西部要加強(qiáng)對(duì)現(xiàn)有科技基礎(chǔ)設(shè)施的投資和建設(shè)，既要加強(qiáng)對(duì)科技基礎(chǔ)設(shè)施的投資，又要加強(qiáng)對(duì)現(xiàn)有科技基礎(chǔ)設(shè)施的利用，使其在研究開(kāi)發(fā)中的績(jī)效達(dá)到最大。

（二）西方發(fā)達(dá)國(guó)家的創(chuàng)新實(shí)踐證明，以開(kāi)放的技術(shù)創(chuàng)新為主導(dǎo)的地區(qū)乃至整個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)和技術(shù)發(fā)展模式，形成了一個(gè)以開(kāi)放為基礎(chǔ)的技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)。依托“兩角一灣”的區(qū)位優(yōu)勢(shì)，通過(guò)建立科技基礎(chǔ)設(shè)施的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，形成優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合的優(yōu)勢(shì)，引領(lǐng)國(guó)家的科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。在構(gòu)建具有區(qū)域差異性的區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的過(guò)程中，要突破行政限制，利用“涓滴效應(yīng)”和多項(xiàng)技術(shù)“跨界施肥”，將高技術(shù)創(chuàng)新和高潛力的新型科技創(chuàng)新圈擴(kuò)展到相對(duì)較弱的區(qū)域，并加強(qiáng)相鄰省份的連接和交流。此外，隨著全球經(jīng)濟(jì)與技術(shù)的發(fā)展，科技基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)必須跟上時(shí)代的步伐，在保證基礎(chǔ)投資的前提下，注重知識(shí)、網(wǎng)絡(luò)等信息化領(lǐng)域的研究和開(kāi)發(fā)。建立開(kāi)放的信息技術(shù)網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新系統(tǒng)，促進(jìn)國(guó)家創(chuàng)新資源的有效使用和創(chuàng)新能力的提升。

五、結(jié) 語(yǔ)

總之，就如何發(fā)展開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)促進(jìn)我國(guó)的技術(shù)水平提高和創(chuàng)新能力的培養(yǎng)等問(wèn)題要注意以下幾點(diǎn)。一是鑒于我國(guó)在諸多轉(zhuǎn)軌國(guó)家中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)最為完整、區(qū)域特征最為豐富、區(qū)域差異巨大等特征，應(yīng)當(dāng)從理論上對(duì)其進(jìn)行深入的闡釋?zhuān)睦碚撋习l(fā)掘新的理論；二是在研究視角上，打破宏觀的理論框架，深入微觀的創(chuàng)新層次，如區(qū)域、行業(yè)、企業(yè)等；三是對(duì)貿(mào)易和資本流動(dòng)的相互影響進(jìn)行分析，即開(kāi)放經(jīng)濟(jì)對(duì)地方創(chuàng)新的推動(dòng)作用；四是在理論研究的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)地構(gòu)建一套有利于區(qū)域創(chuàng)新的開(kāi)放經(jīng)濟(jì)政策體系，為我國(guó)的發(fā)展實(shí)踐提供有益的借鑒。