丁凡琳

(南開大學 周恩來政府管理學院，天津 300350)

隨著全球氣候變暖趨勢日益加劇，作為溫室氣體排放全球第一的發(fā)展中國家——中國近年來的碳排放總量變動情況和碳減排決策得到了世界各國專家和學者的廣泛關注。在2017年《巴黎協(xié)定》中，中國政府提出了未來十五年的碳減排目標，承諾到2030年實現(xiàn)單位GDP的二氧化碳排放量較2005年下降60%～65%。在2021年3月的中央財經(jīng)委員會第九次會議上，習近平總書記再一次強調(diào)了中國加快實現(xiàn)碳減排的決心，提出“實現(xiàn)碳達峰、碳中和是一場廣泛而深刻的經(jīng)濟社會系統(tǒng)性變革”。在“雙碳”目標的約束下，中國的產(chǎn)業(yè)體系受到巨大沖擊，傳統(tǒng)的高能耗、高碳排放類產(chǎn)業(yè)面臨低碳轉(zhuǎn)型，也將給節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)、清潔生產(chǎn)產(chǎn)業(yè)等綠色產(chǎn)業(yè)帶來廣闊的市場前景和全新的發(fā)展機遇。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也將隨之調(diào)整，形成新的空間分布格局。

在碳規(guī)制與成本驅(qū)動的雙重壓力下，中國將面臨新一輪的以碳轉(zhuǎn)移為主導的產(chǎn)業(yè)空間轉(zhuǎn)移局面，并通過空間溢出效應影響轉(zhuǎn)出與承接兩地及其周邊地區(qū)“雙碳”目標實施。根據(jù)碳排放的空間特征，其空間分布會隨著產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移而發(fā)生變動：產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)入的集聚效應有助于促進承接地要素流入與技術(shù)創(chuàng)新，為當?shù)卦黾泳蜆I(yè)機會，帶動消費、拉動經(jīng)濟發(fā)展［1］；但可能同時導致“污染避難所”現(xiàn)象或“碳泄漏”效應［2］，從而對當?shù)厣鷳B(tài)系統(tǒng)形成威脅。而高能耗類產(chǎn)業(yè)的遷出，雖然從根源上降低了當?shù)厣a(chǎn)側(cè)碳排放規(guī)模，但由于產(chǎn)業(yè)關聯(lián)所導致的上下游產(chǎn)業(yè)一并遷移，會引起當?shù)卦挟a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和要素結(jié)構(gòu)的改變，使得轉(zhuǎn)出地效率也并未因該類產(chǎn)業(yè)規(guī)模減少而得以增長［3-4］。

基于上述產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移影響空間碳排放動態(tài)演化的復雜情況，在雙碳目標背景下厘清產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中的碳轉(zhuǎn)移機理，并探尋量化其規(guī)模變動和影響的適宜方法，有助于區(qū)域碳減排階段性目標的制定和把控，提升對地區(qū)碳排放水平的動態(tài)調(diào)節(jié)能力；同時，借助推進碳排放、碳中和的契機，促進區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型與升級，將有助于驅(qū)動中國產(chǎn)業(yè)體系的“系統(tǒng)性變革”。

一、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移及其環(huán)境效應評估

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是一定時期內(nèi)由于區(qū)域間產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢消長轉(zhuǎn)換而導致的產(chǎn)業(yè)區(qū)位重新選擇的結(jié)果，是產(chǎn)業(yè)體系在空間上的重構(gòu)［5-6］。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論基于產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學理論衍生而來。LEWIS［7］從勞動力成本角度分析了工業(yè)化時期產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的經(jīng)濟動因，認為由于工業(yè)類產(chǎn)業(yè)高速增長導致的勞動力需求上升，引致了勞動力密集型產(chǎn)業(yè)由發(fā)達國家向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移；分工理論進一步解釋了產(chǎn)業(yè)專業(yè)化分工對經(jīng)濟地理分布格局演化的影響，認為規(guī)模經(jīng)濟誘發(fā)的集聚驅(qū)使了產(chǎn)業(yè)空間區(qū)位的優(yōu)化調(diào)整［8］；區(qū)位理論論述了在不同經(jīng)濟發(fā)展階段，企業(yè)的區(qū)位選擇受運輸條件、地價區(qū)位因子的影響；而新經(jīng)濟地理學則運用兩區(qū)域模型解釋了貿(mào)易自由度對企業(yè)轉(zhuǎn)移行為的影響［9］。這些理論從不同角度論述了產(chǎn)業(yè)發(fā)生轉(zhuǎn)移的動因，揭示了各類社會經(jīng)濟因素對產(chǎn)業(yè)區(qū)位變動決策的驅(qū)動效應。

隨著研究的深入，相繼衍生出了用以描述產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、組織和關聯(lián)的理論機理，進一步完善了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論體系。其中，最具代表性的是“雁型模式”理論(Flying Geese Pattern)和產(chǎn)品生命周期理論(Product Life Cycle Theory)。前者主要立足于對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)入地的觀察與分析，指發(fā)達國家或地區(qū)將產(chǎn)業(yè)以“雁陣”次序依次傳遞給較發(fā)達和欠發(fā)達地區(qū)。該理論雛形最早由AKAMATSU［10］提出，即“國外進口-國內(nèi)加工生產(chǎn)-向國外出口”產(chǎn)業(yè)演變模式；后由KOJIMA［11］運用比較成本理論闡述了其發(fā)生機理并提出邊際產(chǎn)業(yè)擴張理論，指出劣勢產(chǎn)業(yè)應優(yōu)先轉(zhuǎn)移，且轉(zhuǎn)移次序為資本和勞動力密集型產(chǎn)業(yè)、資本密集型產(chǎn)業(yè)和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的觀點。產(chǎn)品生命周期理論由VERNON［12］提出，主要立足于對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)出地的觀察與分析，認為技術(shù)創(chuàng)新能力、規(guī)模效應和信息效率等因素的缺乏是導致產(chǎn)業(yè)區(qū)位選擇變動的原因。除上述理論外，梯度轉(zhuǎn)移理論在近些年常被用于解釋發(fā)達國家向發(fā)展中國家進行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的動因，以及某一國家內(nèi)部區(qū)域間產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的空間演化規(guī)律。該理論衍生于產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟相關理論，結(jié)合了產(chǎn)品生命周期理論的分析思路，認為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移由區(qū)域性梯度差異所導致［13-14］。

針對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的研究可以分為兩個階段，第一階段是以中國承接國際性產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移為背景，分析海外企業(yè)或資本轉(zhuǎn)入對本國社會經(jīng)濟發(fā)展的影響；第二階段是以供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革時期中國區(qū)域產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移為背景，探討產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移導致的東、中、西部地區(qū)經(jīng)濟環(huán)境的水平變動。在量化測算上，較為常見的方法是投入產(chǎn)出法、指數(shù)分析法、偏離份額法以及變量替代法(見表1)。由于各類方法均存在利弊，因此在實踐過程中，研究學者往往根據(jù)研究目標和側(cè)重點來進行選取。目前國內(nèi)學者使用最多的方法為指數(shù)分析法和變量替代法，其具有數(shù)據(jù)可得性高的特點，但由于變量選取過程具有一定主觀性且存在數(shù)據(jù)替代偏差，使得到的估計值在反映產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移真實情況上存在一定誤差。

表1 產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移相關研究思路與方法

二、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對碳排放的影響機制

基于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論，結(jié)合環(huán)境經(jīng)濟學相關概念分析其對碳排放指標的影響機理與路徑特征，得出產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程導致的碳轉(zhuǎn)移主要通過規(guī)模效應、成本驅(qū)動效應和波特外部性效應作用于轉(zhuǎn)出地和承接地，繼而形成區(qū)域性影響。

(1)規(guī)模效應。當發(fā)生產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)入，承接地具有相似屬性的企業(yè)不斷集聚且達到一定規(guī)模時，這種區(qū)域性產(chǎn)業(yè)集群產(chǎn)生規(guī)模效應(見圖1)。產(chǎn)業(yè)集聚會產(chǎn)生“虹吸效應”，吸引位于周邊地區(qū)的上下游企業(yè)和生產(chǎn)要素流入，使得集群規(guī)模持續(xù)不斷壯大；而擴大后的產(chǎn)業(yè)體系又將進一步吸引更多企業(yè)和要素的流入，由此產(chǎn)生本地市場放大效應［29］，帶動當?shù)亟?jīng)濟增長和消費能力提升。根據(jù)新古典經(jīng)濟學理論可知，在規(guī)模效應驅(qū)動下，承接地企業(yè)邊際成本將會降低且產(chǎn)生溢出效應，帶動提升該地區(qū)整體全要素生產(chǎn)率。相反，當集聚過度或規(guī)模超過承接地最大污染承載能力時，集聚規(guī)模的進一步增加則會導致?lián)頂D效應，要素收入不再隨經(jīng)濟增長而無限制增加。集聚密度增加導致的生活成本上升會抵消一部分由產(chǎn)業(yè)集聚所產(chǎn)生的規(guī)模經(jīng)濟［30］，在空間上形成對企業(yè)和生產(chǎn)要素的外向分散力［31］。由于產(chǎn)業(yè)集聚度與生產(chǎn)效率之間存在的這種倒“U”型關系，使得本地產(chǎn)業(yè)規(guī)模也存在最優(yōu)值域，轉(zhuǎn)入規(guī)模的增加或減少均會通過作用于當?shù)禺a(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)效率，進而影響該地區(qū)單位產(chǎn)出碳排放水平的變動。

圖1 規(guī)模效應影響分析框注：圖中“+”表示正向促進，“-”表示反向抑制。后同。

(2)波特外部性。根據(jù)內(nèi)生增長理論，技術(shù)進步不僅有助于提升企業(yè)的生產(chǎn)效率，還對與該企業(yè)具有經(jīng)濟聯(lián)系(或商業(yè)往來)的其他企業(yè)存在正向外溢［32］。這種技術(shù)溢出在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中同樣存在，通過企業(yè)流動帶動科學技術(shù)的普及與創(chuàng)新，促進了地區(qū)能源清潔化和生產(chǎn)側(cè)減碳(見圖2)?？臻g經(jīng)濟學的兩區(qū)域模型同樣對這一效應的產(chǎn)生及其影響給出了理論解釋。產(chǎn)業(yè)形成集聚的過程除產(chǎn)生規(guī)模效應外，還存在集聚外部性。這種由產(chǎn)業(yè)變動導致的動態(tài)集聚外部性可分為MAR外部性、JACOBS外部性和PORTER外部性［33］。PORTER外部性是在前兩者的基礎上①，進一步論述了技術(shù)進步主要來源于同一產(chǎn)業(yè)集聚所產(chǎn)生的良性競爭激勵，即產(chǎn)業(yè)集聚動態(tài)外部性［34］。因而就承接地而言，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程體現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)的動態(tài)集聚，承接地的產(chǎn)業(yè)集聚在企業(yè)間產(chǎn)生良性競爭，刺激地區(qū)內(nèi)企業(yè)節(jié)能減排技術(shù)創(chuàng)新，由此形成技術(shù)進步效應，對地區(qū)環(huán)境質(zhì)量和經(jīng)濟發(fā)展均存在積極性影響。

圖2 波特外部性影響分析框

(3)成本驅(qū)動效應。新經(jīng)濟地理學認為，企業(yè)遷移將誘發(fā)資本和勞動力等生產(chǎn)要素的空間流動，導致兩區(qū)域的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)隨之改變(見圖3)。從要素需求側(cè)來看，企業(yè)轉(zhuǎn)移導致轉(zhuǎn)出地對工業(yè)勞動力的需求大幅下降；而能源要素和工業(yè)勞動力均具有對產(chǎn)業(yè)屬性的依附性較高、流動性不足的特點，由此導致能源供給過剩，并產(chǎn)生大量剩余勞動力。而低能耗產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)入，又會進一步導致就業(yè)市場在短期出現(xiàn)勞動力供需的空間錯配問題。從要素供給側(cè)來看，高新技術(shù)類產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)入產(chǎn)生要素流動效應，促進了當?shù)丶夹g(shù)創(chuàng)新，為經(jīng)濟增長注入新的活力；但就業(yè)市場對傳統(tǒng)要素需求的下降和生活成本的提升也同時產(chǎn)生成本驅(qū)動效應，導致工業(yè)勞動力的區(qū)域流動［35-36］。在市場供需作用下，生產(chǎn)要素結(jié)構(gòu)隨之調(diào)整，一方面從源頭降低了能源消耗導致的碳排放規(guī)模，另一方面推動勞動力結(jié)構(gòu)的調(diào)整，有助于地區(qū)消費理念向低碳綠色方向轉(zhuǎn)變。

圖3 成本驅(qū)動效應影響分析框

三、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移視角下碳排放變動的成因分析

(一)關于碳排放影響因素的實證分析

對碳排放問題進行專門性、系統(tǒng)性的理論研究，主要基于由生態(tài)經(jīng)濟學衍生出的低碳經(jīng)濟理論展開。低碳經(jīng)濟概念由英國政府于2003年發(fā)布的《我們未來的能源：構(gòu)建低碳經(jīng)濟》(Our Energy Future—Creating a Low Carbon Economy)白皮書中提出，認為是通過更少的資源消耗和環(huán)境污染來獲得更多的經(jīng)濟產(chǎn)出，以創(chuàng)造更高生活標準和生活質(zhì)量的過程［37］。隨著學術(shù)界對“全球變暖”話題的日趨關注，低碳經(jīng)濟學逐漸開始與多元學科理論與研究方法融合，聚焦于探討碳排放成因與影響，以及探究推動碳減排的機制與路徑，實現(xiàn)對碳排放問題研究的前項追溯和后項延伸，從而形成全流程分析。

對碳排放成因的分析以實證居多，主要基于投入產(chǎn)出法、EKC曲線等模型，采用不同國家或地區(qū)數(shù)據(jù)資料進行統(tǒng)計或計量分析。其中，投入產(chǎn)出法在污染轉(zhuǎn)移話題研究中應用較多，其原理是基于進出口或國內(nèi)地區(qū)間貿(mào)易的投入產(chǎn)出表數(shù)據(jù)測算污染轉(zhuǎn)移規(guī)模，并結(jié)合回歸分析、中介效應分析或雙重差分等計量方法分析影響其變動的社會經(jīng)濟因素，目前被應用于測度產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中污染物轉(zhuǎn)移情況，以及驗證“污染天堂”效應等［38-39］。與投入產(chǎn)出法相比，基于環(huán)境方程的IPAT模型和基于環(huán)境經(jīng)濟理論的庫茲涅茨曲線方法，因其均具有理論基礎，且兼具數(shù)據(jù)分析和圖像可視化優(yōu)勢，常被學者應用于探究人口、產(chǎn)業(yè)或其他經(jīng)濟因素對環(huán)境問題的影響(詳見表2)。

表2 碳排放指標及其影響因素研究的主要思路與方法

(二)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移導致的空間碳轉(zhuǎn)移問題

對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的環(huán)境效應探究，可以從產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟和環(huán)境經(jīng)濟兩個視角展開。根據(jù)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論可知，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程所導致的環(huán)境影響可分解為規(guī)模效應、結(jié)構(gòu)效應和技術(shù)效應［57］。規(guī)模效應指產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移通過影響總產(chǎn)出而引起的污染物排放量增加；結(jié)構(gòu)效應指產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移通過影響承接地產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)而導致的污染物排放增加；技術(shù)效應則是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移通過促進技術(shù)創(chuàng)新而使得污染物排放量得以降低的過程。LIU等［58］提出，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對碳排放的影響分析除需要考慮直接投資導致的直接效應外，也需要考慮由此引致的投資或消費增加對地區(qū)環(huán)境經(jīng)濟產(chǎn)生的間接效應。間接效應體現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的本地市場效應，其對經(jīng)濟發(fā)展的影響往往比直接效應部分重要得多［59］。由于碳排放具有環(huán)境外部性和空間溢出性特性，從客觀上為碳排放的測算及減排政策實施增加了難度［60］；而產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移導致環(huán)境效率變動的不確定性，更促使對生產(chǎn)部門碳轉(zhuǎn)移的空間演化機制與特征的探討成為環(huán)境經(jīng)濟研究領域的新亮點［61-62］。WALTER和UGELOW［63］、BAUMOL［64］等學者認為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移會導致污染轉(zhuǎn)移，并提出了以“污染避難所”和“逐底競爭”為代表的系列假說?！拔廴颈茈y所”假說認為，不同區(qū)域環(huán)境規(guī)制強度的差異會影響勞動力的國際分工和生產(chǎn)要素的配置［63］，且這種差異在發(fā)達國家和發(fā)展中國家之間體現(xiàn)的尤為明顯。這一原理也可解釋產(chǎn)業(yè)在中國不同經(jīng)濟發(fā)展水平地區(qū)間的轉(zhuǎn)移行為。然而，受“污染避難所”效應驅(qū)動的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移雖然促進了欠發(fā)達地區(qū)的短期經(jīng)濟增長，但實質(zhì)上也限制了經(jīng)濟發(fā)展給這些地區(qū)帶來的社會福利［65］。

供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革以來，中國區(qū)域間產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移日趨頻繁。隨著階段性碳減排目標的確立，針對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中的碳排放及其效率變動問題逐漸引起國內(nèi)學者的重視。截至2013年，中國承接國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移所增加的碳排放量約占總額的1/4。大量的生產(chǎn)性碳排放服務于美國、歐洲、日本等發(fā)達經(jīng)濟體的最終需求且呈現(xiàn)出較高的工業(yè)集中度，是改革開放以來中國碳排放大幅增加的主要原因之一［66］；而國內(nèi)區(qū)域間則主要呈現(xiàn)消費端驅(qū)動的碳轉(zhuǎn)移趨勢［67］。在研究方法上，針對國家間產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和國際貿(mào)易碳泄漏問題的研究大多采用投入產(chǎn)出法［68-69］，或多區(qū)域CGE模型方法來測算對環(huán)境的影響［70-71］。與之相比，針對省際間產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移導致的碳轉(zhuǎn)移問題研究相對較少，更缺乏對碳轉(zhuǎn)移規(guī)模的測算，以及對其轉(zhuǎn)移路徑的探討。

(三)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移視角下的結(jié)構(gòu)性碳減排路徑

與規(guī)制類政策相比，針對產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)決策的調(diào)節(jié)性政策稍顯不足。制造類產(chǎn)業(yè)的區(qū)位變化及其引致的要素流動，是導致環(huán)境污染空間演化的主要原因；而包括現(xiàn)代服務業(yè)、信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)等在內(nèi)的低碳型產(chǎn)業(yè)，將有助于抑制產(chǎn)業(yè)體系碳排放的增加［56，72-73］。推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、走新型工業(yè)化道路，是實現(xiàn)中國低碳發(fā)展的必經(jīng)之路［74］。基于此，承接地應在吸納高能耗類產(chǎn)業(yè)的同時，積極鼓勵具有低碳屬性和高增長潛力的高端服務業(yè)或生產(chǎn)性服務業(yè)的協(xié)同轉(zhuǎn)移［75-76］，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從制造業(yè)的“單輪驅(qū)動”向服務業(yè)與制造業(yè)“兩輪驅(qū)動”的經(jīng)濟發(fā)展模式平穩(wěn)過渡［77］。碳排放系統(tǒng)動力學模型通過模擬預測了未來中國碳排放的發(fā)展趨勢，并得到通過增加第三產(chǎn)業(yè)固定資產(chǎn)投資比重、提升第三產(chǎn)業(yè)就業(yè)人員比重，以及加大科技投入等路徑均能夠使地區(qū)碳排放量呈現(xiàn)不同程度下降的結(jié)論［78］。因此，為避免產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移導致的碳排放“避難所”現(xiàn)象，可對承接產(chǎn)業(yè)規(guī)模予以控制，促進產(chǎn)業(yè)體系組團式遷移，重塑區(qū)域產(chǎn)業(yè)鏈；或通過引進產(chǎn)業(yè)鏈中關鍵節(jié)點企業(yè)和橋梁性企業(yè)，促成產(chǎn)業(yè)鏈在區(qū)域間分工的形成與延伸［79］。此外，由于生產(chǎn)性服務業(yè)的多樣化集聚具有提升區(qū)域綠色經(jīng)濟效率的作用［80］，可以將服務化嵌入制造業(yè)生產(chǎn)過程，推動協(xié)同轉(zhuǎn)移與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級并行［81］；或通過扶持本地服務業(yè)，以推動形成產(chǎn)業(yè)體系內(nèi)部的碳中和模式。

四、研究前沿與展望

近年來，關于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中碳排放問題的研究熱點主要集中于估算指標的優(yōu)化、運算工具的創(chuàng)新，以及對國際性產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移類型及其環(huán)境影響的實證分析。目前針對碳排放變動成因的研究中，選取產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移作為研究對象的文獻較少且大多偏向于本地影響分析，而缺乏對空間外部性影響的考量，更缺乏對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程導致碳排放及其相關指標變動的理論和機理性探討。然而，隨著中國區(qū)域間產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移程度的加深，以及“雙碳”階段性目標的迫近，增加從產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移視角對碳排放指標變動機理與路徑的分析，以探究兼顧產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級與碳減排的高質(zhì)量發(fā)展路徑，將對開展低碳經(jīng)濟領域的探索性研究，以及提升政府減污降碳的跨區(qū)域協(xié)同治理能效均具有一定現(xiàn)實意義。

基于當前產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟和環(huán)境經(jīng)濟相關領域的研究前沿，本文提出利用學科交叉性研究建立產(chǎn)業(yè)與碳排放相互作用的理論分析框架，嘗試探討引入效率分析或考察產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)異質(zhì)性影響等方法的可行性，以期為省際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移視角下的碳排放問題研究提供新思路、新方法。

(一)基于環(huán)境經(jīng)濟地理框架的理論模型構(gòu)建

當前，針對碳排放和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移兩個領域的交叉性研究尚處起步階段，對理論機理和相關機制的分析仍存在不足。OECD提出的“壓力-狀態(tài)-響應”模型(PSR)為環(huán)境經(jīng)濟地理學研究建立了基礎框架。該模型認為人類活動從環(huán)境中獲取資源并產(chǎn)生廢棄物，形成環(huán)境壓力；環(huán)境壓力繼而改變了資源儲量和環(huán)境質(zhì)量，又反作用于人類的經(jīng)濟活動和社會福利，進而導致環(huán)境、經(jīng)濟和產(chǎn)業(yè)政策隨之調(diào)整。在這一框架下，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移可視為企業(yè)資本投向發(fā)生的區(qū)位變動；而環(huán)境因素可視為非期望產(chǎn)出，在均衡模型中探討產(chǎn)業(yè)規(guī)模變動的環(huán)境影響。近年來，環(huán)境經(jīng)濟地理學已開始從理論角度對環(huán)境污染、環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)集聚間關系展開探討：通過將環(huán)境因素引入新經(jīng)濟地理學的DS、CP模型，得出企業(yè)流動導致兩區(qū)域呈現(xiàn)出一種非核心邊緣、非對稱的新均衡狀態(tài)，區(qū)域環(huán)境質(zhì)量與企業(yè)行為表現(xiàn)為追逐-驅(qū)趕模式［82-83］。

不同于其他類環(huán)境問題，碳排放不僅是企業(yè)的非期望產(chǎn)出，同時還受到能源要素供需變動的影響，因此考量碳排放問題的區(qū)域均衡狀態(tài)分析要更為復雜。環(huán)境經(jīng)濟地理學中空間、環(huán)境與經(jīng)濟三者構(gòu)成的循環(huán)累積過程，符合當前中國在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移背景下實現(xiàn)雙碳目標與推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的要求，其對產(chǎn)業(yè)和要素跨區(qū)流動，以及空間外部性影響的考量，為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中的碳排放問題研究提供了更為適合的理論框架。

(二)引入效率分析的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移影響探究

效率分析現(xiàn)已被應用于對環(huán)境問題的分析中?；趯Νh(huán)境效率影響因素的識別，有效彌補了已有文獻中僅考量經(jīng)濟效益或僅關注環(huán)境保護的研究不足，以探究影響地區(qū)可持續(xù)發(fā)展能力的社會、經(jīng)濟或政策性因素。對環(huán)境效率的分析思路源自于經(jīng)濟效率，基于KAYA恒等式并通過LMDI分解方法(對數(shù)平均迪式分解法)來實現(xiàn)。該方法由LEONTIEF［46］基于一般均衡理論提出，基于投入產(chǎn)出表數(shù)據(jù)可將生產(chǎn)能源效率分解為能源結(jié)構(gòu)、能源效率和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)［84］。在此基礎上，采用DEA、SEM以及將徑向與非徑向兩類距離函數(shù)混合而發(fā)展出的EBM等模型測算效率分解結(jié)果，實現(xiàn)環(huán)境經(jīng)濟研究方法的創(chuàng)新與優(yōu)化［85］。這類效率分析思路還被應用于對能源強度的分解［86］以及解釋碳排放量急劇增加的動因［87-88］，其不但考慮了生產(chǎn)過程中的非期望產(chǎn)出，同時考量了投入產(chǎn)出徑向缺陷，得出的結(jié)論更具科學性、合理性，對制定區(qū)域發(fā)展政策更具指導性意義［89］。

近年來，相關領域?qū)W者開始關注到碳排放的重要性，并得出產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是導致區(qū)域間碳排放水平差異的原因以及環(huán)境規(guī)制類政策對碳減排具有積極驅(qū)動作用等重要結(jié)論［90-91］。雖然碳排放效率這一概念在20世紀末已被提出，但效率理論在碳排放問題研究領域的應用尚處于起步階段，學術(shù)界對于其經(jīng)濟學意義的探討、測算和影響路徑的分析仍存在不足，更缺乏與其他學術(shù)話題的交叉性研究；在對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移及其外部性導致的效率變動影響的識別思路和方法有待擴寬，對經(jīng)濟主體的碳減排潛力研究方面，也存在較大的完善空間［92-93］。效率分析在環(huán)境經(jīng)濟領域的應用，可以為碳排放效率研究提供基礎思路，從對因素分解和影響路徑分析角度實現(xiàn)方法創(chuàng)新。

(三)關注產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中的結(jié)構(gòu)異質(zhì)性影響

由于產(chǎn)業(yè)碳傳導性質(zhì)不同，使得產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移結(jié)構(gòu)差異對承接與轉(zhuǎn)出兩地的碳排放水平存在間接影響。高碳排類產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移將有助于轉(zhuǎn)出地碳排放的源頭減量，同時推動經(jīng)濟結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，提升該地區(qū)綠色低碳發(fā)展能力；而承接地則會增加能源消耗，并帶動上下游產(chǎn)業(yè)集聚，導致區(qū)域性的碳排放規(guī)模增加。相反，低碳排類或清潔型產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移將有助于改善承接地產(chǎn)業(yè)體系單位產(chǎn)出的碳排放規(guī)模，提升地區(qū)的碳減排潛力；而轉(zhuǎn)出地碳中和能力下降，可能導致產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)體系凈碳排放量的增加。此外，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程也加深了地區(qū)間產(chǎn)業(yè)與環(huán)境污染的空間聯(lián)動性［94］，產(chǎn)業(yè)流動過程產(chǎn)生的碳轉(zhuǎn)移與外部性影響進一步增加了碳減排對策研究難度?，F(xiàn)有研究刻畫了碳排放的空間關聯(lián)和集聚特征，但缺少對碳排放關聯(lián)效應的探討，也忽略了由此導致的產(chǎn)業(yè)間碳傳導問題。網(wǎng)絡分析思路在環(huán)境經(jīng)濟領域的應用，對環(huán)境因素內(nèi)部關聯(lián)性和外部性特征實現(xiàn)了可視化評價［95］。基于此，可以將網(wǎng)絡分析方法引入產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移背景下對碳排放問題的研究，量化各類產(chǎn)業(yè)的碳傳導能力以及產(chǎn)業(yè)體系的碳傳導網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)特征，測算或預測出單個或多個產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程對地區(qū)產(chǎn)業(yè)體系碳排放總量的異質(zhì)性影響，從而可以通過對結(jié)構(gòu)的動態(tài)性調(diào)節(jié)來改善地區(qū)生產(chǎn)端碳排放水平，為以“雙碳”目標驅(qū)動地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型與升級提供更具合理性的政策建議。

［注 釋］

① 其中，MAR外部性是指同類企業(yè)的集聚將有利于生產(chǎn)技術(shù)的共享與擴散，繼而推動產(chǎn)業(yè)升級與技術(shù)創(chuàng)新；JACOBS外部性則認為，與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一的專業(yè)化集聚相比，多樣化產(chǎn)業(yè)集聚更有利于促進區(qū)域性增長和技術(shù)進步。