摘要：文章首先對國家知識產(chǎn)權(quán)局專利數(shù)據(jù)庫和世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）專利數(shù)據(jù)庫2000～2015年的涉農(nóng)發(fā)明專利申請和授權(quán)數(shù)據(jù)進行大規(guī)模檢索，經(jīng)過研究發(fā)現(xiàn)歷年國外涉農(nóng)發(fā)明專利申請數(shù)量和有效專利數(shù)量基本穩(wěn)定，本土農(nóng)業(yè)技術(shù)研究力量的崛起使其占我國涉農(nóng)發(fā)明專利總量比重下降；國外涉農(nóng)發(fā)明有效專利始終集中在少數(shù)跨國企業(yè)手中，而國內(nèi)涉農(nóng)發(fā)明有效專利分布分散，且大多集中在科研院所和高校；在農(nóng)作物育種和農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因這個關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域，國內(nèi)以遺傳育種技術(shù)為主，國外以農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因技術(shù)為主并有絕對優(yōu)勢。為此，研究建議加強農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護力度、大膽創(chuàng)新科研院所和高?？萍嫁D(zhuǎn)化制度和服務(wù)體系、積極引導(dǎo)國內(nèi)農(nóng)業(yè)企業(yè)加大技術(shù)研發(fā)投入力度。

關(guān)鍵詞：跨國農(nóng)業(yè)企業(yè)；農(nóng)業(yè)技術(shù)；專利；轉(zhuǎn)基因；成果轉(zhuǎn)化人

一、引言

曾幾何時，孟山都、杜邦、先正達、巴斯夫等公司的名字讓人們惶惶不安，一串串以“迪卡007號”、“抗蟲棉33B”、“先玉335”等為關(guān)鍵詞的事件見諸報端，引起人們對中國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的莫名焦慮。在新世紀第一個10年里，有學(xué)者甚至喊出了中國人面臨“從種子到餐桌的危機”，“中國糧油，還有多少機會可以重來”的言論（郎咸平，2010）。

面對上述言論，研究發(fā)現(xiàn)在相當(dāng)長一段時間里在我國申請并獲得授權(quán)的國外農(nóng)業(yè)發(fā)明幾乎占據(jù)我國半壁江山，跨國農(nóng)業(yè)企業(yè)在農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因、病蟲害防治等關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域優(yōu)勢明顯（任靜等，2012，2019）。它們通過兼并等方式收購我國企業(yè)后，將其基礎(chǔ)性和關(guān)鍵性的技術(shù)研發(fā)放在其母國進行，只在中國進行輔助性研究（呂勇斌，2009；丁玉，孔祥智，2014；田青，王章華，2015；J. Clapp，2015）。與此同時，它們還采取對東道國員工支付高額工資的方式防止技術(shù)外溢（Glass， A. J，2017）。以孟山都、杜邦為首的跨國公司積極與國內(nèi)科研院所和高校合作，從源頭布局操縱種子市場（周士躍，2014）。對中國而言，伴隨著開放力度加大，跨國農(nóng)業(yè)企業(yè)已憑借其掌握的糧食生產(chǎn)關(guān)鍵技術(shù)加緊在我國的戰(zhàn)略布局（楊靜等，2017）。而中國域外申請專利占比和專利家族規(guī)模均低于農(nóng)業(yè)先進國家（中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院農(nóng)業(yè)信息研究所等，2023）。

事實上，2011年以后，我國一方面逐步收緊了外資在華對轉(zhuǎn)基因農(nóng)作物種子、種畜禽、水產(chǎn)苗研發(fā)，另一方面又持續(xù)加大了對本國農(nóng)業(yè)科技研究的投入力度，我國農(nóng)業(yè)專利產(chǎn)出增長明顯（賴曉敏，2022）。當(dāng)前我國農(nóng)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的格局可能已經(jīng)發(fā)生很大改變。那么，值得我們深究的是：當(dāng)前跨國農(nóng)業(yè)企業(yè)在我國農(nóng)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的影響力和控制力還是像以前那樣嗎？為了回答這個問題，本研究嘗試通過對2000～2015年的國家知識產(chǎn)權(quán)局專利數(shù)據(jù)庫和世界知識產(chǎn)權(quán)組織（World Intellectual Property Or-ganization， WIPO）專利數(shù)據(jù)庫在農(nóng)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的檢索①，觀察跨國農(nóng)業(yè)企業(yè)在華涉農(nóng)專利的布局情況，分析我國自2011年以來采取的一系列措施的成效和問題，并對未來我們?nèi)绾螒?yīng)對挑戰(zhàn)提出對策。

二、跨國農(nóng)業(yè)企業(yè)在華涉農(nóng)專利布局情況概述

現(xiàn)代農(nóng)業(yè)技術(shù)體系是一個由多元技術(shù)元素構(gòu)成的宏大系統(tǒng)。掌握相當(dāng)數(shù)量農(nóng)業(yè)專利的企業(yè)不僅占據(jù)系統(tǒng)高位和顯現(xiàn)行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)地位，更代表了一個國家的農(nóng)業(yè)綜合科技實力。進入21世紀以來，各國都加大了對農(nóng)業(yè)技術(shù)的研發(fā)投入和專利保護的力度，而一些跨國農(nóng)業(yè)企業(yè)也在我國申請農(nóng)業(yè)技術(shù)專利，希望占據(jù)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈的技術(shù)制高點。那么，21世紀以來跨國農(nóng)業(yè)企業(yè)在我國涉農(nóng)專利的布局情況是怎樣的呢？。

（一）跨國企業(yè)在華涉農(nóng)專利申請數(shù)量及成功率

通過檢索國家知識產(chǎn)權(quán)局專利數(shù)據(jù)庫發(fā)現(xiàn)，新世紀以來，我國涉農(nóng)專利申請持續(xù)上升。特別是2010年以后，涉農(nóng)發(fā)明申請數(shù)量呈現(xiàn)“井噴”狀態(tài)（梁常安等，2023）。但從圖1可以看到，2000～2007年我國涉農(nóng)專利中來自海外及我國港澳臺地區(qū)的發(fā)明專利申請比重一直在25%以上的水平，而這一比重在新世紀初甚至高達40%。

2008年以后，國外涉農(nóng)發(fā)明專利申請數(shù)量一直保持在1600件上下，但隨著本土科研力量的崛起，國內(nèi)涉農(nóng)發(fā)明專利申請數(shù)量開始持續(xù)上升，國外涉農(nóng)發(fā)明專利申請比重則下降到20%以下。到了2015年，國外涉農(nóng)發(fā)明專利申請比重僅占我國總申請量的3.94%。2008年以后國外涉農(nóng)發(fā)明專利比例持續(xù)下降可能有三個方面的原因：一是國際金融危機的沖擊在一定程度上波及了跨國農(nóng)業(yè)公司的財務(wù)狀況，影響了他們對農(nóng)業(yè)技術(shù)研發(fā)投入；二是我國日益重視農(nóng)業(yè)技術(shù)研發(fā)，本土力量逐漸崛起，稀釋了國外申請所占的比重；三是自2011年以后，我國出臺了一系列對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進行調(diào)整的政策，特別是對外商投資農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)進行了嚴格準入限制，許多跨國企業(yè)轉(zhuǎn)向申請 PCT 國際專利。但是，總體來看，自2000～2015年的16年間，我國涉農(nóng)專利中的發(fā)明專利共計171120項，其中來自國外的發(fā)明專利一共21028項，占比仍達12.29%。

發(fā)明專利申請數(shù)量體現(xiàn)著研發(fā)力量投入，而有效專利數(shù)量才意味著真正的權(quán)利。從有效專利數(shù)量和比重來看（見圖2），2000～2007年，我國涉農(nóng)發(fā)明有效專利總數(shù)為4091件，而國外有效專利數(shù)為2625件，比重高達64.17%。2008年以后這一比重也隨著總的申請數(shù)量比重下降而走低，但直到2011年才下降到20%以下。2000～2015年16年間，我國涉農(nóng)發(fā)明有效專利總數(shù)為47950件，國外有效專利數(shù)為8110件，占比仍然超過15%。

發(fā)明專利的審查是一項嚴謹?shù)墓ぷ?，要?jīng)過持續(xù)時間長達6個月的初審以及可能更為漫長的實審兩個環(huán)節(jié)。因此，發(fā)明專利申請成功率是發(fā)明專利申請質(zhì)量的客觀反映，發(fā)明專利申請成功率越高，一方面體現(xiàn)了申請的專利技術(shù)可能在新穎性、創(chuàng)造性和實用性更具有“含金量”，通過率更高；另一方面體現(xiàn)了申請人申報專利的渠道和方法更為暢通和成熟。從涉農(nóng)發(fā)明有效專利申請成功率來看，國外專利申請成功率從2000年的20%，持續(xù)波動上升至2013年的50%高位（2015年大幅下滑至16.77%，可能是因為審查延長結(jié)果）。與之相對應(yīng)的是，國內(nèi)涉農(nóng)發(fā)明專利申請成功率一直比較低，2005年以前只有10%不到的申請成功率，2005年以后持續(xù)走高，并于2013年上升至30%。總體而言，2000～2015年國外專利申請成功率為37.62%，高于國內(nèi)12個百分點。這說明，以跨國農(nóng)業(yè)企業(yè)為主力的國外申請人專利申請效率普遍高于國內(nèi)申請人。

（二）跨國農(nóng)業(yè)企業(yè)的涉農(nóng)發(fā)明專利集中度

盡管近幾年國內(nèi)涉農(nóng)發(fā)明專利申請數(shù)量和有效專利數(shù)量都在不斷提升，拉高了相應(yīng)占比，但激烈的技術(shù)競爭更取決于對知識產(chǎn)權(quán)的集中系統(tǒng)掌握度和是否掌握關(guān)鍵技術(shù)。許多案例都表明，申請人只擁有零星的幾項技術(shù)專利，其競爭對手很容易通過對該技術(shù)專利或其組合所在產(chǎn)業(yè)鏈上下游進行技術(shù)研發(fā)和挖掘，阻斷申請人獲得利潤的商機，從而使其技術(shù)專利失去競爭優(yōu)勢。這一過程被稱為專利“包繞挖掘”（馬天旗，2016）。因此，跨國農(nóng)業(yè)企業(yè)十分注重專利技術(shù)的集中系統(tǒng)布局。

表1選取了2000～2015年期間在中國申請的涉農(nóng)發(fā)明有效專利最多的12家跨國農(nóng)業(yè)企業(yè)。從國外涉農(nóng)有效專利總量來看，這12家企業(yè)的有效發(fā)明專利數(shù)量占其總數(shù)比重歷年保持在30%以上，2008年一度高達50%。從我國涉農(nóng)發(fā)明有效專利總量來看，2000～2007年，12家跨國農(nóng)業(yè)企業(yè)掌握了我國23.86%的專利。2008年以后比重開始下滑，但總體來看，2000～2015年這12家企業(yè)一共掌握了6.24%的專利。其中，16年間最具有農(nóng)業(yè)競爭力的當(dāng)屬拜爾公司，其母公司及在華分支機構(gòu)的涉農(nóng)發(fā)明有效專利高達578件，其次是陶氏、先正達和株式會社島野，他們的專利總數(shù)都在300件以上。與之相比，歷年國內(nèi)排名前列的涉農(nóng)發(fā)明有效專利的申請人大量都是科研機構(gòu)、高校乃至個人，企業(yè)并不是直接獲得專利的主要群體。同時，每年的國內(nèi)申請人排名變化巨大，這一方面說明我國缺乏有相當(dāng)研究實力的農(nóng)業(yè)企業(yè)，另一方面意味著本土研究力量十分分散，難以形成強大的核心競爭力。

（三）跨國農(nóng)業(yè)企業(yè)的涉農(nóng)關(guān)鍵技術(shù)掌握情況

在構(gòu)成內(nèi)容龐雜的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)技術(shù)體系中，農(nóng)作物育種和農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因技術(shù)可謂“皇冠上的明珠”。一個企業(yè)能否掌握這一領(lǐng)域的專利，是衡量其是否掌控農(nóng)業(yè)技術(shù)體系的關(guān)鍵。2000～2015年，我國有效的關(guān)于農(nóng)作物育種和農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因技術(shù)的發(fā)明專利一共5297件。其中國內(nèi)有效專利數(shù)量為4587件，國外有效專利為710件，國外有效專利占總數(shù)的13.40%。從農(nóng)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域來看，農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因技術(shù)專利為2734件，占總數(shù)的51.61%，其余為農(nóng)作物育種技術(shù)專利。一個值得注意的現(xiàn)象是，國內(nèi)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因技術(shù)專利為2180件，占4587件國內(nèi)有效專利數(shù)量的47.53%。而國外710件有效專利中有554件都是農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因技術(shù)專利，占比高達78.03%。這說明，我國新植物培育或獲得方法以遺傳育種為主。

從農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因技術(shù)專利掌握的申請人來看，2000～2015年排名前十位的均為國內(nèi)申請人，但除了排名第10位的深圳華大基因科技有限公司（67件），其余的分別是科研院所和高校，以及校辦企業(yè)，前9位分別是：中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院作物科學(xué)研究所（169件）、中國科學(xué)院遺傳與發(fā)育生物學(xué)研究所（145件）、中國農(nóng)業(yè)大學(xué)（116件）、中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院生物技術(shù)研究所（94件）、南京農(nóng)業(yè)大學(xué)（90件）、中國科學(xué)院上海生命科學(xué)研究院（77件）、中國科學(xué)院植物研究所（70件）、北京大北農(nóng)科技集團股份有限公司（69件）、北京大北農(nóng)科技集團股份有限公司生物技術(shù)中心（69件）。而國外掌握該領(lǐng)域技術(shù)最多的孟山都只有64件，僅能排在該榜單的第11位。乍眼一看，似乎國內(nèi)在農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因技術(shù)領(lǐng)域具有極為強大的優(yōu)勢，但實際上這一狀況很大程度源于國家對國外農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因技術(shù)準入的限制政策。2012年，我國禁止外資在華從事轉(zhuǎn)基因生物研發(fā)和轉(zhuǎn)基因農(nóng)作物種子、種畜禽、水產(chǎn)苗研發(fā)。這導(dǎo)致國外關(guān)于這一領(lǐng)域技術(shù)專利的申請在2012年以后大幅減少，許多跨國農(nóng)業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)而傾向于申請 PCT 國際專利，等待政策開放的時機以便再次進入我國。

與國內(nèi)前10位申請人都是國內(nèi)單位的情況完全不同的是，PCT 國際專利中幾大跨國農(nóng)業(yè)企業(yè)幾乎壟斷了農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因技術(shù)專利。表2顯示，在 PCT國際專利中，杜邦先鋒擁有農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因?qū)＠?01件，其次是巴斯夫432件、孟山都215件，先正達156件，拜爾和陶氏均為111件，6家企業(yè)合計1526件，占PCT 國際專利總數(shù)5147件的29.64%。反觀國內(nèi)申請情況，在2000～2015年5147件農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因技術(shù) PCT國際專利中，中國申請人僅占6.30%，為409件。通過對檢索結(jié)果的鉆取發(fā)現(xiàn)，中國申請人分布分散，排名前10名中有半數(shù)都是個人，唯一上榜的兩家企業(yè)分別位居榜單一、二位，但均為國外在我國的分支機構(gòu)。杜邦先鋒、巴斯夫兩大巨頭的專利數(shù)量均超過中國在該領(lǐng)域?qū)＠倲?shù)量，由此可見跨國農(nóng)業(yè)企業(yè)在農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因等關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域的絕對優(yōu)勢。

從植物保護技術(shù)領(lǐng)域來看，2000～2015年我國批準了14788件有效專利，其中國內(nèi)有效專利為10846件，占批準總數(shù)的73.34%，國外有效專利為3942件，占批準總數(shù)的26.66%。如表2所示，國外有效專利申請量非常集中，拜爾、巴斯夫、孟山都等6家企業(yè)植物保護專利一共1364件，占國外有效專利的34.60%。從具體的技術(shù)領(lǐng)域來看，國外企業(yè)在農(nóng)藥開發(fā)中最具有活性的含雜環(huán)化合物（IPC 為A01N43）曾占據(jù)中國相關(guān)市場的“半壁江山”。2000～2011年，該領(lǐng)域國外有效專利占專利總數(shù)的47.26%，2012年以后，隨著國內(nèi)專利數(shù)量的增長，該比重持續(xù)下降，到2015年僅為10.84%。不過，2000～2015年間，上述6家跨國農(nóng)業(yè)巨頭共持有有效專利1138件，占該領(lǐng)域?qū)＠倲?shù)的11.73%。這說明，跨國農(nóng)業(yè)企業(yè)在病蟲害防除領(lǐng)域依然占有比較明顯的優(yōu)勢。

三、跨國農(nóng)業(yè)企業(yè)在華涉農(nóng)專利布局特征分析

經(jīng)過多年的努力，我國農(nóng)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的格局確實已經(jīng)發(fā)生很大變化，本土農(nóng)業(yè)技術(shù)研究力量開始崛起，政府對本國農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的保護措施效果也很明顯。但如同印度等發(fā)展中國家一樣，新興經(jīng)濟體的大多數(shù)農(nóng)業(yè)企業(yè)都將戰(zhàn)略重點放在國內(nèi)市場（劉軍偉等，2022）。目前跨國農(nóng)業(yè)企業(yè)對我國農(nóng)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的影響有如下特征：

（一）跨國企業(yè)對我國農(nóng)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域影響力和控制力下降

2008年以后，國外涉農(nóng)發(fā)明專利申請數(shù)量大致在1600件左右，而有效專利數(shù)量基本在700件上下，其在我國涉農(nóng)發(fā)明專利申請總量和有效專利總量的占比已經(jīng)從2008年的23.71%和41.66%大幅下降到2015年的3.94%和2.44%。跨國農(nóng)業(yè)企業(yè)對我國農(nóng)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的影響力和控制力已經(jīng)大不如前，雖然警報尚未完全解除，但再提出諸如國際農(nóng)業(yè)壟斷資本已憑借技術(shù)優(yōu)勢操控中國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)、中國人面臨“從種子到餐桌的危機”等論調(diào)已經(jīng)不合時宜了。中國農(nóng)業(yè)專利質(zhì)量整體上呈現(xiàn)出“大而不強”的特點（賈雯晴等，2020）。即使從中國申請的 PCT 國際專利數(shù)量來看，該論調(diào)依然不成立（見圖3）。新世紀伊始，中國在 PCT 申請的涉農(nóng)專利數(shù)量僅為30件，不到德國申請量的零頭，也只有美國的1.37%。但到了2008年，這一數(shù)據(jù)已經(jīng)突破100件；到了2014年，已經(jīng)突破300件，接近德國水平，占美國申請總量的四分之一，穩(wěn)居世界第四位（前三位分別是美國、日本、德國）。

（二）少數(shù)跨國企業(yè)長期盤居涉農(nóng)發(fā)明有效專利的高點

從我國涉農(nóng)有效專利數(shù)量來看，本研究列舉的12家跨國農(nóng)業(yè)企業(yè)在國外有效專利數(shù)量占比長期保持在30%以上，有些年份能達到50%。這些企業(yè)都十分專注于自己領(lǐng)域的研究，同時通過精巧的商業(yè)布局和成熟的銷售渠道，打通該技術(shù)專利或其組合所在產(chǎn)業(yè)鏈上下游，在對自己核心專利進行保護的同時獲取高額商業(yè)利潤。例如，孟都山于1998年在廣西區(qū)域性試種專門為我國南方打造的熱帶雜交玉米品種“迪卡007號”，接著在2001年與中國種子集團成立合資公司，并借此與廣西最大的國營種子公司廣西種子公司合作，將這一種子在全廣西推廣。在推廣的過程中，他們還會將其與本土玉米品種對照試驗，讓農(nóng)民現(xiàn)場觀摩，并教會他們玉米的種植與管理。這樣的“研發(fā)-合作-推廣”模式讓孟都山迪卡007/008號玉米被迅速推開，2001～2011年累積種植超過1200萬畝，成功占據(jù)了當(dāng)?shù)厥袌?。杜邦先鋒、先正達、利馬蘭格集團幾乎都采取的是如出一轍的方法。與國外情況不同，我國國內(nèi)的涉農(nóng)發(fā)明專利主要集中在農(nóng)業(yè)科研院所和高校。但根據(jù)2018年國家知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站發(fā)布的《高校專利轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀調(diào)查研究》的數(shù)據(jù)，由于高校技術(shù)轉(zhuǎn)化權(quán)利不明晰、科研人員缺乏實際轉(zhuǎn)化的積極性等原因，高校專利轉(zhuǎn)化實踐情況表現(xiàn)不佳，真正實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的科技成果不足5%（國家知識產(chǎn)權(quán)局，2019）。同時，缺乏掌握成體系的核心技術(shù)的農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)，意味著申請人專利技術(shù)及其組合很容易被競爭對手進行專利“包繞挖掘”，從而讓研究的投入在某種程度上得不到應(yīng)有的回報。

（三）跨國企業(yè)涉農(nóng)專利聚集農(nóng)作物育種和農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因等關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域

關(guān)于農(nóng)業(yè)技術(shù)選擇方向的爭論由來已久，鑒于公眾的接受度，我國更傾向于使用雜交育種的技術(shù)（羅浩軒，2018）。從前述這一領(lǐng)域檢索的國內(nèi)申請比重狀況來看也是如此。就農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因技術(shù)而言，我國有關(guān)部門一直對此持有開放態(tài)度。2009年，我國成為首個批準主糧可以進行轉(zhuǎn)基因種植的國家，轉(zhuǎn)基因作物在我國迅速鋪開。為此，許多跨國農(nóng)業(yè)企業(yè)紛紛加大了在我國進行農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因技術(shù)研究力度，但關(guān)于我國農(nóng)業(yè)是否采取轉(zhuǎn)基因技術(shù)的爭論一直未曾停歇，我國以確保糧食安全、農(nóng)業(yè)安全為由于2012年禁止外資在華從事轉(zhuǎn)基因農(nóng)作物種子、種畜禽、水產(chǎn)苗研發(fā)。受政策收緊的影響，國外在我國申請的關(guān)于農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因有效專利數(shù)量持續(xù)下降，但這并未使跨國農(nóng)業(yè)企業(yè)停止研究農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因的腳步。從 PCT 國際專利來看，農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因?qū)＠麛?shù)量常年在1000件左右，而我國在這一領(lǐng)域技術(shù)掌握非常低，2000～2015年比重僅為6%左右，且申請人多為國外企業(yè)在華分支機構(gòu)。農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因技術(shù)是農(nóng)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的關(guān)鍵技術(shù)，過去跨國農(nóng)業(yè)企業(yè)多是以此為基點對我國農(nóng)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域進行影響并引發(fā)輿論焦慮的。從目前情況來看，跨國農(nóng)業(yè)企業(yè)在這一領(lǐng)域依然有著絕對的優(yōu)勢，如果未來政策放寬，他們再借助強有力的經(jīng)營管理實力，很有可能再次“登堂入室”，成為我國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全和糧食安全的“阿喀琉斯之踵”。

綜上所述，目前我國以中國科學(xué)院、中國農(nóng)科院、中國農(nóng)業(yè)大學(xué)等的科研院所和高校為主力軍的本土農(nóng)業(yè)技術(shù)研究力量已經(jīng)崛起，從數(shù)量上壓制了跨國農(nóng)業(yè)企業(yè)對我國農(nóng)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的主導(dǎo)，但這些非營利單位往往存在專利產(chǎn)權(quán)權(quán)利不明晰、專利轉(zhuǎn)化機制不通暢（如高?！爸卣撐?、輕成果”“重立項申請、輕成果轉(zhuǎn)化”等現(xiàn)象）、國家技術(shù)交易市場無法滿足專利轉(zhuǎn)化需求等現(xiàn)象，致使涉農(nóng)技術(shù)專利轉(zhuǎn)化率很低。與跨國農(nóng)業(yè)企業(yè)不斷發(fā)展壯大相比，我國農(nóng)業(yè)企業(yè)科研能力普遍較弱，以致于我國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈中相當(dāng)可觀的一部分利潤被國外資本拿走，國內(nèi)農(nóng)業(yè)企業(yè)要么只能與跨國農(nóng)業(yè)公司合作（其結(jié)果往往是被吞并、民族品牌被雪藏），要么只能從事農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈中下游附加值比較低的生產(chǎn)運營環(huán)節(jié)。而跨國農(nóng)業(yè)企業(yè)在農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因等關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域具有絕對優(yōu)勢，未來可能是我國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全的巨大威脅。

四、應(yīng)對跨國農(nóng)業(yè)企業(yè)在華涉農(nóng)專利布局的措施建議

毋庸諱言，跨國農(nóng)業(yè)企業(yè)憑借雄厚的研發(fā)實力、很高的專利轉(zhuǎn)化率、系統(tǒng)而集中的知識產(chǎn)權(quán)布局以及“包繞挖掘”、“技術(shù)鎖定”等精巧策略，在整個農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系中形成了強大的壟斷優(yōu)勢并不斷對東道國進行技術(shù)滲透，嚴重威脅了東道國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全和糧食安全。對此，結(jié)合當(dāng)前我國具體國情，本研究提出以下建議。

（一）加強農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護的法律體系建設(shè)和執(zhí)法力度

現(xiàn)有的農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)法律體系不健全和執(zhí)行效率低，是大量非農(nóng)資本不愿意涉足農(nóng)業(yè)科技研發(fā)的關(guān)鍵原因（柳暉，2023）。從農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)法律體系來看，當(dāng)前我國農(nóng)業(yè)領(lǐng)域還沒有專門的農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護法律，涉農(nóng)專利知識產(chǎn)權(quán)保護主要還是參考《中華人民共和國專利法》及其《實施細則》等通用法律保護，能夠體現(xiàn)農(nóng)業(yè)特殊性的法律條款很少。雖然2021年、2022年中央一號文件連續(xù)兩年分別提出“加強育種領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)保護”和“強化種業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護”，但范圍僅限于種業(yè)。因此，我們建議在原有的知識產(chǎn)權(quán)法律體系基礎(chǔ)上，盡快出臺具體的與動植物新品種權(quán)、農(nóng)產(chǎn)品地理標志權(quán)、涉農(nóng)商標權(quán)、農(nóng)業(yè)商業(yè)秘密權(quán)以及農(nóng)業(yè)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)權(quán)等相關(guān)的法律法規(guī)。從執(zhí)法力度來看，由于農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新存在科研周期長和技術(shù)外溢等特點，更需要嚴格的執(zhí)法。盡管每年農(nóng)業(yè)農(nóng)村部都會公布一批侵權(quán)機構(gòu)，但懲處力度嚴重不足，極大地挫傷了技術(shù)研發(fā)和轉(zhuǎn)化的積極性，建議加大農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法力度，簡化農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)案件的起訴流程，豐富農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)案件的救濟手段，加大相關(guān)案件的懲處力度，在涉農(nóng)知識產(chǎn)權(quán)保護執(zhí)法部門的考核方面，實施“一票否決”制度。

（二）大膽創(chuàng)新涉農(nóng)科研院所和高校科技轉(zhuǎn)化制度和服務(wù)體系

當(dāng)前我國無論是總體上還是農(nóng)業(yè)領(lǐng)域，其專利轉(zhuǎn)化率都比較低（豐延?xùn)|等，2020）。就科研院所和高校而言，其專利轉(zhuǎn)化率低的問題也并非農(nóng)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域所獨有。一是由于科研院所和高?？萍汲晒a(chǎn)權(quán)不明晰以及激勵結(jié)構(gòu)錯位，科技工作者普遍缺乏專利轉(zhuǎn)化動力；二是科技轉(zhuǎn)化本身具有高風(fēng)險特征，如果科研轉(zhuǎn)化一旦失敗，屬于行政序列的科研院所和高校有關(guān)負責(zé)人面臨著“國有資產(chǎn)流失”的問責(zé)風(fēng)險；三是科技工作者并非企業(yè)家，在專利轉(zhuǎn)化方面并不擅長，同時也缺乏相應(yīng)的配套資金來促進轉(zhuǎn)化，特別是在前天使投資的“中試”階段。為此，我們建議完善專利成果權(quán)屬制度，科研院所和高校與職務(wù)發(fā)明人簽訂相關(guān)協(xié)議，強化職務(wù)發(fā)明人與專利權(quán)的“依附關(guān)系”，大幅提高共享成果比例中職務(wù)發(fā)明人份額，同時國家出臺相關(guān)規(guī)定對轉(zhuǎn)化失敗給予免責(zé)權(quán)，即對專利轉(zhuǎn)化失敗不予追究，以此激發(fā)科技工作者轉(zhuǎn)化的動力；創(chuàng)設(shè)“成果轉(zhuǎn)化人”中介職務(wù)，在共享成果比例中考慮成果轉(zhuǎn)化人貢獻，大膽給予其剩余索取權(quán)（Residual Claim），在解決科技工作者不擅長市場運營的問題同時延長專利轉(zhuǎn)化的價值鏈，提高轉(zhuǎn)化率和轉(zhuǎn)化效益。

（三）積極引導(dǎo)國內(nèi)農(nóng)業(yè)企業(yè)加大農(nóng)業(yè)技術(shù)研發(fā)投入

在市場經(jīng)濟條件下從事農(nóng)業(yè)技術(shù)的研發(fā)、推廣和應(yīng)用方面，本土農(nóng)業(yè)企業(yè)相較于科研院所和高校更應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要任務(wù)。但當(dāng)前我國農(nóng)業(yè)企業(yè)競爭力普遍羸弱，長期依賴補貼、不愿意深耕自己本業(yè)是部分國內(nèi)農(nóng)業(yè)企業(yè)特點，加之農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護力度不足和農(nóng)業(yè)技術(shù)的外溢效應(yīng)，許多國內(nèi)農(nóng)業(yè)企業(yè)寧愿淪為跨國農(nóng)業(yè)企業(yè)“產(chǎn)品推銷員”也不愿意投入農(nóng)業(yè)技術(shù)研發(fā)（羅浩軒，2019）。國家將“培育一批跨國農(nóng)業(yè)企業(yè)集團”明確寫進了2019年中央一號文件，2021年中央一號文件中重申“支持農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展”。而要成為一家具有核心競爭力的農(nóng)業(yè)企業(yè)，必須注重技術(shù)研發(fā)。為此我們建議：首先要全面貫徹“創(chuàng)新”發(fā)展理念，使企業(yè)上下充分意識到是否具備創(chuàng)新技術(shù)對其發(fā)展有著決定性作用；其次要鼓勵農(nóng)業(yè)企業(yè)將技術(shù)創(chuàng)新置于企業(yè)發(fā)展的核心戰(zhàn)略，支持降低利潤比重用以涉農(nóng)技術(shù)研發(fā)，并通過設(shè)計有效的研發(fā)績效考核和激勵制度吸引人才和儲備技術(shù)；同時針對涉農(nóng)專利更多來自科研院所和高校這一特點，各級政府應(yīng)進一步細化和落實《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》，牽頭將農(nóng)業(yè)科研院所、高校、涉農(nóng)企業(yè)按照不同專業(yè)集合到一起構(gòu)建專業(yè)化的專利轉(zhuǎn)化平臺；最后政府應(yīng)提高專利轉(zhuǎn)化的資金支持力度，彌補市場機制引導(dǎo)農(nóng)業(yè)企業(yè)成果轉(zhuǎn)化在資金、風(fēng)險等方面的缺陷和不足。

注釋：

①我國專利法將專利分為發(fā)明專利、實用新型和外觀設(shè)計三種類型。一個國家或企業(yè)擁有發(fā)明專利的多寡，是該國家或企業(yè)是否具有競爭力的標志。因此，本研究主要對我國涉農(nóng)發(fā)明專利進行檢索（IPC 分類號 A 部類為人類生活必需品，而子類 A01 即為農(nóng)林牧漁獵等行業(yè)專利），檢索范圍為 2000～2015 年 16 年時間的涉農(nóng)發(fā)明專利申請和授權(quán)數(shù)據(jù)。在研究中也發(fā)現(xiàn)，2015年以后的相關(guān)數(shù)據(jù)出現(xiàn)異動，比如授權(quán)率大幅下降等等，可能與發(fā)明專利在申請后18個月才公開的規(guī)定有關(guān)。

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