王云　班戈

摘 要：本文運用文獻(xiàn)計量學(xué)軟件 CiteSpace，以中國知網(wǎng)（CNKI）數(shù)據(jù)庫和 Web of Science（WOS）數(shù)據(jù)庫中收錄的技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)績效研究領(lǐng)域的相關(guān)文獻(xiàn)為基礎(chǔ)，進(jìn)行可視化對比分析。得出結(jié)論：第一，產(chǎn)品創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、績效、吸收能力、知識等關(guān)鍵詞，是國內(nèi)外技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)績效研究的重點和熱點；第二，加強多學(xué)科的交叉交融，多個國家深入合作，開展全方位、系統(tǒng)化深入的研究將是未來發(fā)展趨勢。

關(guān)鍵詞：文獻(xiàn)計量；研究熱點；關(guān)鍵詞分析

一、引言

技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)核心競爭力的源泉，是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展、提高績效的不竭動力。企業(yè)如果具有較強的科技創(chuàng)新技術(shù)，就能擁有重要的自主知識產(chǎn)權(quán)，能夠更好地激活企業(yè)經(jīng)濟(jì)新動力，從而引領(lǐng)社會的發(fā)展。通過對以往的基于技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)績效的可視化分析研究發(fā)現(xiàn)，大部分文獻(xiàn)都是基于技術(shù)創(chuàng)新可視化分析且僅針對國內(nèi)或者國外開展單邊研究，對國內(nèi)外技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)績效比較研究尚未觸及。鑒于此，本文將基于CNKI和WOS數(shù)據(jù)庫，以文獻(xiàn)計量軟件 CiteSpace作為研究工具，對按照要求篩選出來的國內(nèi)外技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)績效研究領(lǐng)域的有效文獻(xiàn)，進(jìn)行量化分析及可視化呈現(xiàn)，深入挖掘數(shù)據(jù)，以期為相關(guān)研究的深入和拓展提供些許借鑒。

二、數(shù)據(jù)來源與研究方法

1.數(shù)據(jù)來源

本文國內(nèi)數(shù)據(jù)來源于中國知網(wǎng)（CNKI）數(shù)據(jù)庫，檢索時采用高級檢索模式，檢索時間截止為2022年9月29日，檢索條件：（主題=技術(shù)創(chuàng)新或者題名=技術(shù)創(chuàng)新）并且（主題=企業(yè)績效或者題名=企業(yè)績效）（模糊匹配）：全部；數(shù)據(jù)庫：學(xué)術(shù)期刊，單庫檢索，檢索得到968篇中文文獻(xiàn)，將文獻(xiàn)以 Refworks 格式導(dǎo)出，并通過CiteSpace 軟件進(jìn)行分析。

本文國外數(shù)據(jù)來源于WOS數(shù)據(jù)庫，檢索時間跟中文檢索保持一致，采用高級檢索模式，選擇的數(shù)據(jù)庫為核心合集，創(chuàng)建檢索式 TS =（“technical innovation”and“enterprise performance”），進(jìn)行精確檢索，最終獲得336篇文獻(xiàn)。將檢索結(jié)果按照純文本格式完整記錄的全部信息導(dǎo)出，并通過工具CiteSpace 軟件進(jìn)行分析。

2.研究方法

本文以 CiteSpace（6.1.R2）、Excel 等計量分析工具為基礎(chǔ)，采用定量研究與定性研究相結(jié)合的方法，結(jié)合知識圖譜對收集的國內(nèi)外關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新和企業(yè)績效研究領(lǐng)域的有效文獻(xiàn)，針對其關(guān)鍵詞、關(guān)鍵詞時間線圖譜、關(guān)鍵詞詞頻共現(xiàn)等進(jìn)行定量分析。

三、研究熱點以及趨勢分析

1.研究熱點分析

（1） 關(guān)鍵詞分析

從國內(nèi)外兩個關(guān)鍵詞的知識圖譜（見圖1、圖2）中的線條疏密度可以看出，CNKI線條密度低，關(guān)鍵詞較為集中在“技術(shù)創(chuàng)新、企業(yè)績效以及創(chuàng)新績效”方面；WOS線條密度高，關(guān)鍵詞較為密，更多關(guān)鍵詞集中在核心節(jié)點“performance”和“innovation”周圍。從線條交叉的疏密情況來看，CNKI的研究較為分散，研究之間聯(lián)系松；WOS的研究之間聯(lián)系相對緊密。

從表1中的共有關(guān)鍵詞情況來看，國內(nèi)關(guān)鍵詞集中在“技術(shù)創(chuàng)新、企業(yè)績效、創(chuàng)新績效和績效評價”，國外關(guān)鍵詞集中在“performance，innovation，firm performance”，說明以上主題為國內(nèi)外相關(guān)研究的共同聚焦點和核心議題。從其他關(guān)鍵詞出現(xiàn)的情況來看，國內(nèi)針對本課題研究還關(guān)注了環(huán)境規(guī)制、信用風(fēng)險等，而國外則更多關(guān)注“management，growth，research and development”等。

（2） 關(guān)鍵詞聚類分析

Citespace中有模塊值[Modularity：聚類模塊值（Q 值），若閾值 Q>0.3，則聚類結(jié)構(gòu)顯著和同質(zhì)性[Silhouette：聚類平均輪廓值（S值），若閾值 S>0.5，則聚類合理，S>0.7，聚類有足夠的信服力]作為聚類效果的指標(biāo)。

首先將1997—2022年國內(nèi)文獻(xiàn)關(guān)鍵詞進(jìn)行LSI聚類，CNKI中的Q=0.5594，大于0.3，S=0.8431，大于0.5，說明CNKI聚類圖的網(wǎng)絡(luò)模塊化較好，聚類的同質(zhì)性較高。前五聚類名稱分別為創(chuàng)新績效、企業(yè)績效、技術(shù)創(chuàng)新、財務(wù)績效以及吸收能力。梳理相關(guān)文獻(xiàn)總結(jié)得近五年研究熱點：

聚類0、1、3技術(shù)創(chuàng)新效率分析包括創(chuàng)新績效、企業(yè)績效以及財務(wù)績效等。譚萍（2022）以H公司為案例，通過對H公司技術(shù)創(chuàng)新投入與競爭力關(guān)系的研究與分析可以看出，H 公司的技術(shù)創(chuàng)新投入不僅為企業(yè)贏得了良好的效益，且為企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展奠定了競爭優(yōu)勢。傅晨曦等（2022）證實了技術(shù)創(chuàng)新投入對盈利持續(xù)性的影響具有正向滯后效應(yīng)；聚類2、4技術(shù)創(chuàng)新能力分析包括學(xué)習(xí)吸收的能力等。史敏等（2017）2007—2013年選取我國滬深A(yù)股189家專利密集型上市公司為樣本進(jìn)行研究表明技術(shù)創(chuàng)新投入發(fā)揮部分中介作用。杜曉榮等（2017）以2010—2014年滬深A(yù)股上市公司為樣本，實證研究發(fā)現(xiàn)管理層權(quán)力與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新呈正向顯著關(guān)系，且這種關(guān)系在技術(shù)密集型行業(yè)與非國有企業(yè)中表現(xiàn)得尤為明顯。

其次將1994—2022年外文文獻(xiàn)關(guān)鍵詞進(jìn)行LSI聚類，WOS中的Q= 0.4536，大于0.3，S=0.7579，說明WOS聚類圖的網(wǎng)絡(luò)模塊化度與國內(nèi)相比欠佳，聚類的同質(zhì)性較高，但仍達(dá)到了令人信服的程度（S>0.7）。前五聚類名稱分別為manufacturing enterprises，product management、malmquist productivity index，，attention-based view，以及asset management。梳理相關(guān)文獻(xiàn)總結(jié)得近五年研究熱點：

聚類0、1為技術(shù)變革的必要性以及可行性分析。Alexiev，Alexander S.Janssen，Matthijs den Hertog，Pim（2018）研究發(fā)現(xiàn)，有形化程度（企業(yè)在產(chǎn)品-服務(wù)連續(xù)體中的地位指標(biāo)）影響著管理者在引入服務(wù)交付創(chuàng)新時是否以及如何認(rèn)識到管理創(chuàng)新的必要性。Rebiy，Boris，Lepyahova（2021）研究工業(yè)企業(yè)網(wǎng)絡(luò)管理結(jié)構(gòu)的背景，制定技術(shù)和技術(shù)發(fā)展領(lǐng)域項目選擇的規(guī)則。聚類2為技術(shù)創(chuàng)新的效率分析，包括經(jīng)濟(jì)效率、技術(shù)效率、投資效率等。Castelnovo（2022）從跨行業(yè)的角度比較國有企業(yè)和民營企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出，以專利活動來衡量，研究表明在一些中高技術(shù)制造業(yè)（即化工產(chǎn)品和汽車制造）以及天然氣和電力行業(yè)，國有企業(yè)的創(chuàng)新績效平均優(yōu)于民營企業(yè)。在高技術(shù)制造業(yè)中沒有發(fā)現(xiàn)統(tǒng)計上的顯著差異，而在知識密集型服務(wù)業(yè)中，在專業(yè)、科學(xué)和技術(shù)活動中，國有企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出不如民營企業(yè)；然而，在運輸服務(wù)方面，國有企業(yè)的表現(xiàn)優(yōu)于民營企業(yè)。聚類3、4、5技術(shù)創(chuàng)新能力分析，包括吸收、研究開發(fā)能力等。JVD Waal，Thijssens，K Maas（2021）研究結(jié)果表明，跨國公司在可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)相關(guān)創(chuàng)新中發(fā)揮著重要作用，但不同的可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)之間存在權(quán)衡，一些與可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)相關(guān)的創(chuàng)新通常與可持續(xù)發(fā)展無關(guān)。

綜合國內(nèi)國外文獻(xiàn)來看，大部分研究都是集中在技術(shù)創(chuàng)新能力（包括吸收學(xué)習(xí)能力、研究開發(fā)能力等）、技術(shù)創(chuàng)新績效分析（包括的經(jīng)濟(jì)績效、技術(shù)績效、投資績效等）。

2.研究趨勢分析

基于CiteSpace生成聚類的國內(nèi)外技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)績效研究關(guān)鍵詞時間線圖譜（見圖3、圖4），進(jìn)行該研究領(lǐng)域的趨勢分析。

綜合國內(nèi)外技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)績效研究關(guān)鍵詞時間線圖譜，并梳理近十年文獻(xiàn)，將研究歷程分為三個階段：

第一個階段為技術(shù)創(chuàng)新的必要性和緊迫性分析（1994—2013年）。該階段國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)環(huán)境的大變化，現(xiàn)有技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)滯后，阻礙著技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展?，F(xiàn)有的企業(yè)組織結(jié)構(gòu)和管理機制不適應(yīng)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的要求。學(xué)者開始從中型企業(yè)入手展開了對該課題的研究，但是整體發(fā)文量較為緩慢。該階段影響力較高的關(guān)鍵詞有“medium size enterprise” “spillover” “ownership” “productivity growth” “small to medium-sized enterprise” “strategy”等，研究更關(guān)注其影響因素，其中大多基于企業(yè)類型受到內(nèi)外影響，技術(shù)變革是勢在必行的。大多是理論與簡單線性關(guān)系的分析，但該階段研究為后續(xù)奠定了堅實的理論基礎(chǔ)。

第二個階段為實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的途徑分析（2013—2018年）。該階段發(fā)文量穩(wěn)步增長，影響力較高的關(guān)鍵詞有“entreneurship” “market orientation” “exploration” “collaboration” “cluster” “knowledge”等。逐漸以實證研究為主，且計量模型不斷豐富，逐漸采用面板數(shù)據(jù)。其中研發(fā)投入、市場導(dǎo)向等因素對技術(shù)創(chuàng)新的協(xié)同效應(yīng)、非線性關(guān)系等研究，不僅促進(jìn)其研究方法，還進(jìn)一步完善了實證研究體系。

第三個階段為技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)果以及進(jìn)一步優(yōu)化分析（2019—2020年）。該階段發(fā)文量快速增長，國內(nèi)外2021年都達(dá)到最高發(fā)文量。影響力較高的關(guān)鍵詞有“business performance” “growth” “organization performance” “mediating role” “financial performance”等。該階段將技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)財務(wù)績效、經(jīng)濟(jì)績效以及投資績效等相關(guān)性進(jìn)行研究分析，也有部分研究技術(shù)創(chuàng)新的中介作用。其中“mediating role”“financial performance”等依然是目前研究熱點。

四、結(jié)論

本文選取CNKI數(shù)據(jù)庫1997—2022年中與技術(shù)創(chuàng)新、企業(yè)績效相關(guān)的968篇有效文獻(xiàn)，以及WOS數(shù)據(jù)庫1994—2022年中與研究領(lǐng)域相關(guān)的336篇有效文獻(xiàn)，運用 CiteSpace 進(jìn)行文獻(xiàn)計量分析，主要研究結(jié)論如下：第一，產(chǎn)品創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、績效、吸收能力、知識等關(guān)鍵詞是國內(nèi)外技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)績效研究的重點和熱點；第二，環(huán)境監(jiān)管、組織業(yè)績、經(jīng)營業(yè)績、中介作用等聚類突現(xiàn)成為技術(shù)創(chuàng)新研究領(lǐng)域新的著力點；第三，加強多學(xué)科的交叉交融，多國家深入合作，理論與實踐應(yīng)用相結(jié)，進(jìn)一步融入可持續(xù)發(fā)展、綠色環(huán)保創(chuàng)新理念等成為該領(lǐng)域未來的研究趨勢。

參考文獻(xiàn)：

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作者簡介：王云（1982.09— ），女，漢族，河北保定人，碩士，講師，研究方向：會計、財務(wù)管理、企業(yè)融資；班戈（1981.04— ），男，漢族，山東泗水人，碩士，助理研究員，研究方向：公共管理、企業(yè)社會責(zé)任、組織創(chuàng)新。