○姚冠男
(清華大學(xué)教育研究院,北京海淀 100084)
黨的二十大報告明確指出:“教育、科技、人才是全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家的基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性支撐?!保?]高校是培養(yǎng)創(chuàng)新型人才的主陣地,然而當(dāng)前在人才培養(yǎng)環(huán)節(jié)以及創(chuàng)新導(dǎo)向機制建設(shè)方面我國高校還存在較多問題。2018年,習(xí)近平總書記在全國教育大會上明確提出:“要深化教育體制改革,健全立德樹人落實機制,要扭轉(zhuǎn)不科學(xué)的教育評價導(dǎo)向,堅決克服‘唯分?jǐn)?shù)、唯升學(xué)、唯文憑、唯論文、唯帽子’的頑瘴痼疾,從根本上解決教育評價指揮棒問題?!保?]基于此,教育部等有關(guān)部委聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于開展清理五唯專項行動的通知》[3]。教育部于2021年出臺《深化新時代教育評價改革總體方案》,推進人才培養(yǎng)評價“破五唯”[4]。眾多高校也紛紛行動起來,出臺落實“破五唯”政策的各項具體措施意見。早在2019年,清華大學(xué)響應(yīng)習(xí)近平總書記號召,發(fā)布《清華大學(xué)關(guān)于完善學(xué)術(shù)評價制度的若干意見》[5];2020年,又相繼發(fā)布了《清華大學(xué)研究生申請學(xué)位創(chuàng)新成果標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》等文件,破除碩士生學(xué)位評定中的“唯論文”傾向,取消“非專業(yè)學(xué)位碩士研究生應(yīng)至少完成一篇與學(xué)位論文內(nèi)容相關(guān)且達到發(fā)表要求的論文”的要求,鼓勵學(xué)生創(chuàng)作形式多樣、內(nèi)容豐富的高質(zhì)量學(xué)術(shù)作品。[6]清華大學(xué)各院系也紛紛行動起來,采取多種措施貫徹人才培養(yǎng)“破五唯”。
高校博士研究生作為大學(xué)學(xué)術(shù)創(chuàng)新的重要中堅力量,是受到學(xué)校“破五唯”人才發(fā)展戰(zhàn)略影響的重點群體,探究“破五唯”政策對博士研究生學(xué)術(shù)創(chuàng)新意愿的影響能夠反映出該政策對于高校人才培養(yǎng)的意義和價值,同時也能顯露政策落實過程中的問題。
本研究以清華大學(xué)博士研究生作為研究對象,基于半結(jié)構(gòu)化深度訪談,主要探究三個方面的基本問題:(1)受訪博士研究生對“破五唯”政策措施的了解程度和認(rèn)知情況如何?這能夠反映出學(xué)?!捌莆逦ā闭叩男麄骱推占俺潭?;(2)清華大學(xué)不同學(xué)科院系針對“破五唯”政策采取了哪些不同的措施,體現(xiàn)出什么特點?這能夠具體呈現(xiàn)清華大學(xué)“破五唯”政策的落實情況;(3)學(xué)?!捌莆逦ā毕嚓P(guān)政策措施的實施對于學(xué)校博士研究生學(xué)術(shù)創(chuàng)新意愿會產(chǎn)生怎樣的影響?這能夠體現(xiàn)清華大學(xué)“破五唯”政策的落實效果。
本研究采用質(zhì)性研究方法,基于目的性抽樣方法,綜合考慮就讀院系專業(yè)、年級等因素,選取12名清華大學(xué)博士研究生作為訪談對象對其進行半結(jié)構(gòu)化深度訪談。訪談提綱共分為政策認(rèn)知、政策落實、政策影響和政策建議4個部分,總共包含8個方面問題。提問時會結(jié)合受訪者的回答適當(dāng)進行延伸性提問,力求最大限度地獲取信息。
訪談提綱的制定分為四個步驟:(1)閱讀“破五唯”政策相關(guān)領(lǐng)域研究文獻,掌握該領(lǐng)域研究的重要關(guān)注點;(2)小組討論,確定訪談提綱框架,并提交專家獲得反饋信息;(3)根據(jù)初版訪談提綱設(shè)計問題進行預(yù)訪談;(4)基于預(yù)訪談發(fā)現(xiàn)的問題對訪談提綱進行優(yōu)化,最終定稿。經(jīng)過以上四個步驟,最后形成的訪談提綱見表1。
表1 高?!捌莆逦ā闭邔Σ┦垦芯可鷮W(xué)術(shù)創(chuàng)新意愿的影響訪談提綱
本研究采用目的性抽樣方法,面向清華大學(xué)博士研究生群體,綜合考慮就讀院系專業(yè)、年級等因素,選取12名清華大學(xué)在讀博士研究生作為訪談對象。訪談對象的選取主要考慮三個方面的要求:(1)訪談對象具備年級差異性,能夠涵蓋低、中、高不同年級層次;(2)訪談對象具備專業(yè)差異性,覆蓋理學(xué)、工學(xué)、文學(xué)、社會科學(xué)多個學(xué)科門類;(3)訪談對象具有深度分享意愿,為此本研究承諾嚴(yán)格保密受訪者信息,訪談內(nèi)容僅作研究之用,同時給予受訪者一定的物質(zhì)獎勵。通過對受訪者進行半結(jié)構(gòu)化深度訪談,最終采集到10余小時的錄音資料,并轉(zhuǎn)錄為10余萬字的文稿。
本研究采用類屬分析法,通過在訪談資料中找到多次出現(xiàn)的能解釋相應(yīng)問題和現(xiàn)象的重要概念,對“破五唯”政策在清華大學(xué)各院系的落實情況和對博士研究生學(xué)術(shù)創(chuàng)新意愿的影響進行深度分析和提煉,形成訪談?wù)哔Y料如表2所示。通過對全部訪談資料錄入、編碼,最終建立清華大學(xué)“破五唯”政策實施框架模型。
表2 受訪者對“破五唯”政策認(rèn)知分析舉例
“破五唯”政策中的“五唯”是指唯論文、唯帽子、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎項。大部分受訪者對該政策的全面認(rèn)知程度不夠,僅僅停留在“唯論文”的模糊印象上。只有1位受訪者能夠完全了解這五個維度的含義。
其中,“唯論文”是受訪者們的核心關(guān)注點。大部分受訪者(如C9、Z1)談到清華已經(jīng)取消了研究生畢業(yè)發(fā)表論文的硬性要求。這在一定程度上能夠解放博士研究生發(fā)表論文的壓力,引導(dǎo)學(xué)生通過學(xué)術(shù)代表作、導(dǎo)師評價、解決研究中的實際問題等多種方式提高論文的創(chuàng)新性與質(zhì)量。
也有受訪者(如T6)提到“破五唯”的重大意義在于將學(xué)術(shù)研究和國家需要與民族振興銜接起來,科學(xué)研究需要直面解決國家社會重大問題。
“破五唯”政策從提出到院系落實,呈現(xiàn)出因院系、因?qū)I(yè)、因?qū)?、因課題組制宜的多樣路徑。
1.項目導(dǎo)向科研,水到渠成發(fā)表論文。電機工程與應(yīng)用電子技術(shù)系的M2談道:“工科博士研究生會有很多項目進行研究,如果能夠堅持把一些長期的項目做下來,就肯定會有論文成果,一般也會達到畢業(yè)的要求?!币虼?,他們大多考慮先完成項目,而論文是一個相對水到渠成的結(jié)果。同樣,精密儀器系的L11也提道:“導(dǎo)師會更加看重博士研究生在項目中的參與度與工作質(zhì)量,對論文沒有特別的硬性要求?!盩6談及:“環(huán)境學(xué)院鼓勵博士研究生參與國家、地方政府,以及校企合作的有關(guān)環(huán)境治理的項目,參與生態(tài)環(huán)境部的標(biāo)準(zhǔn)制定等,這些成果在專家委員會認(rèn)定時也會作重要參考?!?/p>
2.創(chuàng)新成果代替論文,豐富評價指標(biāo)體系。W4來自新聞學(xué)院,他談到在“破五唯”政策施行前,院系對博士研究生的畢業(yè)要求是發(fā)表2篇或以上的CSSCI論文,或1篇CSSCI論文及參與一次國際會議宣講。政策實行之后,院系提出了“創(chuàng)新成果”的概念,并在博士研究生培養(yǎng)方案中添加了“學(xué)術(shù)工作坊”(2學(xué)分)為必修課程,博士研究生修讀完這個課程,才可以畢業(yè)。不同院系在破除唯論文后,也發(fā)展出多樣化的創(chuàng)新成果認(rèn)定形式。W4所在的新聞學(xué)院歷來就有“作品代論文”的傳統(tǒng),新聞報道等作品可以作為創(chuàng)新成果形式;M2所在的電機工程與應(yīng)用電子技術(shù)系會鼓勵博士研究生申報軟件著作權(quán)以及相關(guān)專利;W3所在的社會科學(xué)學(xué)院承認(rèn)博士研究生參編一些著作;H5所在的能動系對博士研究生的專利和計算機程序等成果也表示認(rèn)可和鼓勵。
3.同行評議作為參考,導(dǎo)師規(guī)劃學(xué)生課題。核能與新能源技術(shù)研究院的C9談道:“雖然現(xiàn)在院系對學(xué)術(shù)成果沒有明確的指標(biāo)要求,但是導(dǎo)師和同行評議發(fā)揮著重要作用。一方面,導(dǎo)師會根據(jù)學(xué)生情況規(guī)劃課題,他希望課題的主要方向都能有成果發(fā)表;另一方面,學(xué)術(shù)成果經(jīng)過同行評議還是經(jīng)得起推敲的,同時也是一種認(rèn)可?!?/p>
4.五育建設(shè)納入考核,注重學(xué)生全面發(fā)展。Z7提到社會科學(xué)學(xué)院提高了“五育建設(shè)”的位置,博士研究生參加“一二·九”大合唱在評優(yōu)加分中相當(dāng)于發(fā)表4篇C刊論文。T6分享了環(huán)境學(xué)院鼓勵博士研究生服務(wù)于國家重大戰(zhàn)略的舉措:參加冬奧會或者生態(tài)環(huán)境部的科研攻堅戰(zhàn),得到嘉獎或者感謝信;聯(lián)合申報國家科學(xué)進步獎等。這些是很重要的考量因素。這些措施從正向的角度提供了一些多元評價指標(biāo)。
5.博士研究生資格考核放寬通過比例,提高學(xué)生過程性收獲。“破五唯”政策也對培養(yǎng)博士研究生的各個環(huán)節(jié)產(chǎn)生了影響,其中比較明顯的就是博士研究生資格考試環(huán)節(jié)。W3提到他所在的社會科學(xué)學(xué)院博士資格考核由之前的2次變?yōu)?次。由所有考核科目的分?jǐn)?shù)加總的末位淘汰制變?yōu)榭妓拈T課程,一門不合格就單獨補考,取消了末位淘汰制。C8分享了醫(yī)學(xué)院關(guān)于博士研究生資格考核的變化:“2019級博士研究生的博士資格考試是有通過比例要求的。2020級開始取消了通過比例要求?!弊鳛轵炞C博士研究生能力的過程性考核,博士研究生資格考核對硬性通過比例的放松,一定程度上減輕了博士研究生備考壓力,有助于他們解放思想、激發(fā)創(chuàng)新靈感。
6.舉辦多種學(xué)術(shù)交流活動,促進學(xué)術(shù)共同體形成。不同院系在培養(yǎng)博士研究生學(xué)術(shù)創(chuàng)新能力、加強學(xué)術(shù)研究交流分享方面采取了多樣的措施。除了開展博士研究生論壇等學(xué)校采取的統(tǒng)一措施,W3提到自己經(jīng)常參加一些公共管理學(xué)院、馬克思主義學(xué)院的研討會來拓寬視野、促進交流。同時,他也計劃參與學(xué)院的聯(lián)合培養(yǎng)項目,在國外學(xué)習(xí)交流期間發(fā)表一篇高質(zhì)量的英文論文作為自己的代表作。T6認(rèn)為不同課題組之間的交流能夠讓自己跳出鉆研的細分領(lǐng)域。Z7提到院系會對學(xué)術(shù)講座有專門的支持計劃,協(xié)助博士研究生舉辦相關(guān)的系列學(xué)術(shù)活動,同時開放數(shù)據(jù)平臺。C9談道:“我們院會定期舉辦博士研究生論壇、學(xué)術(shù)微沙龍、科研經(jīng)驗分享會、科研工具的培訓(xùn)活動、參觀實驗室等,交叉學(xué)科方向的同學(xué)也會跨院系尋求幫助或者討論?!?/p>
以上是依據(jù)訪談內(nèi)容總結(jié)的落實“破五唯”政策所產(chǎn)生的正向作用,但同時也存在諸多問題:
第一,指標(biāo)體系主觀化,學(xué)生壓力隱性化。Z1表示:“之前論文的發(fā)表篇數(shù)雖然是硬指標(biāo),但是相對客觀?,F(xiàn)在由導(dǎo)師評判,導(dǎo)師對學(xué)生的科研水平、工作內(nèi)容可能了解得不是特別準(zhǔn)確,這就需要學(xué)生主動匯報。此外,之前畢業(yè)論文的每章內(nèi)容都需要有支撐材料,這與平時的小論文密不可分。現(xiàn)在取消了發(fā)表論文,大論文的說服力會減弱。少了一些客觀的評價體系,其實學(xué)生無形的壓力更大了。”H5對比了“破五唯”政策實施之前課題組的情況,認(rèn)為現(xiàn)在的考核評價標(biāo)準(zhǔn)其實更高了,對成果的創(chuàng)新程度和學(xué)生的創(chuàng)新能力有了更高的要求。
第二,博士論文審查嚴(yán)格,參考過往發(fā)表成果。來自社會科學(xué)學(xué)院的W3提到院里在對博士研究生的畢業(yè)論文進行審核答辯時,會參考博士期間發(fā)表的論文成果;如果成果較少或者沒有,那么博士論文在審核時會更加嚴(yán)格,這無形加大了博士研究生的畢業(yè)壓力。
第三,教師職位面試時,論文仍是“硬通貨”。對于未來的就業(yè)意向是大學(xué)教師職位的博士研究生來說,“破五唯”政策對他們的影響甚微。Z7談道:“對于要找教師職位的博士研究生來說,雖然學(xué)校在‘破五唯’,但是就業(yè)市場還沒有破,還是重點關(guān)注發(fā)表論文的數(shù)量。因此對于他們來說,論文發(fā)表壓力幾乎是沒有變的?!盬4是即將博士研究生畢業(yè)尋求教師職位的一員,在經(jīng)歷了多所高校的面試后,他用“硬通貨”一詞形容發(fā)表論文在高校招聘中的作用。
“破五唯”政策之下的種種措施總體上加強了博士研究生的學(xué)術(shù)創(chuàng)新自信心,使得部分博士研究生更加愿意嘗試研究新穎的、富有挑戰(zhàn)性的學(xué)術(shù)問題,注重解決實際問題,接觸更多的可能性。但需要注意的是,部分受訪者也提到“破”而未“立”會造成部分博士研究生的迷茫甚至倦怠。
1.沉下心來作研究。“沉下心來”是受訪者提到的高頻詞匯,大部分受訪者談及在取消博士研究生畢業(yè)發(fā)表論文硬性要求之前,評價導(dǎo)向使得大家紛紛重視發(fā)表論文,而疏于對于真問題的思考和缺少規(guī)范的科研訓(xùn)練,而取消發(fā)表論文的要求后,部分博士研究生能夠沉下心來做研究,而不是為了畢業(yè)做無用的論文成果堆砌工作。M2認(rèn)為:“不強調(diào)硬性成果要求,可以集中精力解決實際問題,研究深層的理論問題,探究合適的問題?!?/p>
2.“破”而未“立”,產(chǎn)生迷茫。當(dāng)前,清華大學(xué)已明確提出“破五唯”,但是新的學(xué)術(shù)成果評價標(biāo)準(zhǔn)還未明晰,論文依然是重要的評價依據(jù)。一方面是為了豐富創(chuàng)新學(xué)術(shù)成果、良好學(xué)術(shù)生態(tài)而破除“五唯”,另一方面是更為嚴(yán)格的學(xué)術(shù)要求,部分受訪者提到論文發(fā)表是對當(dāng)前成果的肯定,有助于學(xué)術(shù)效能感的提升,不唯論文后仍不清楚如何評價學(xué)術(shù)成果,短期內(nèi)也難以達到發(fā)表高水平論文的要求,從而迷茫。T6:“因為攻讀博士學(xué)位就是科研訓(xùn)練的過程,我在訓(xùn)練的過程當(dāng)中發(fā)表一些文章,的確達不到一定高度,但是對于自己來說是一個突破,同時也是一個收獲、一個認(rèn)可、一個肯定,所以說我覺得發(fā)表論文其實對于博士研究生來說挺重要,但是現(xiàn)在取消的話,對于我們來說,不是一件很好的事?!?/p>
3.注重實干,守正創(chuàng)新。在新政策之下關(guān)于博士研究生生涯的規(guī)劃方面,幾乎所有的受訪博士研究生更著眼于當(dāng)前的研究課題,表現(xiàn)出重視實干的精神。對于部分博士研究生來說,“破五唯”政策給了大家更多的發(fā)展空間,從而能夠優(yōu)先做好全盤設(shè)計和長遠計劃,再考慮論文呈現(xiàn)問題。M2:“優(yōu)先投入重要問題上面,再考慮成果呈現(xiàn),對科學(xué)和工程問題解決更有利?!?/p>
更多的博士研究生提到了“當(dāng)下的工作”,政策大方向的轉(zhuǎn)變是長遠的,而短期目標(biāo)仍是學(xué)習(xí)和科研的重要抓手,是不可懈怠的。L10:“我覺得整體上要穩(wěn)扎穩(wěn)打,一步一步地實現(xiàn)小目標(biāo),最終完成博士學(xué)位論文?!?/p>
可以看出,在實踐層面,“破五唯”政策下博士研究生的具體規(guī)劃變動主要體現(xiàn)在時間安排、科研訓(xùn)練上,在具體的創(chuàng)新成果產(chǎn)出方面仍然偏重論文的形式,這也是舊政策影響下的路徑依賴體現(xiàn)。
Z1:“博士研究生畢業(yè)大論文要有支撐,前期就得有文章。比如說大論文去掉前言、結(jié)論等,論文主干有三四章吧。盡量一章有一篇論文支撐吧?!?/p>
本研究采用質(zhì)性研究方法,通過對清華大學(xué)12名在讀博士研究生進行半結(jié)構(gòu)化深度訪談,挖掘清華大學(xué)“破五唯”政策對博士研究生學(xué)術(shù)創(chuàng)新意愿的影響。通過對訪談資料進行類屬分析,從“政策認(rèn)知”“政策落實”“政策影響”三個方面總結(jié)提煉,發(fā)現(xiàn)該校“破五唯”政策對博士研究生影響呈金字塔模型(圖1)。依據(jù)該模型,作者為高校深入落實“破五唯”相關(guān)政策提出如下若干建議。
圖1 清華大學(xué)“破五唯”政策對博士研究生影響的金字塔模型
1.在政策認(rèn)知層面,擴大認(rèn)知。博士研究生最關(guān)注“破五唯”政策中的“唯論文”部分,因為這部分政策與學(xué)生的科研和畢業(yè)息息相關(guān)。多數(shù)受訪者獲知學(xué)校不再將論文發(fā)表數(shù)量作為獲取學(xué)位的硬指標(biāo),而趨向于關(guān)注學(xué)生的科研代表作(包括畢業(yè)論文)的質(zhì)量。同時,部分受訪者還提到科研與國家需求和社會價值緊密銜接,對“破五唯”政策的深意有一定理解。然而多數(shù)受訪者對于“破五唯”的完整政策尤其是學(xué)校采取的具體舉措還知之甚少,這也體現(xiàn)出學(xué)校在相關(guān)政策普及和措施下沉力度方面尚有可以提升的空間。學(xué)??梢詫iT針對“破五唯”的相關(guān)政策開展集體宣講、文章推送以及師長答疑等活動,面向全體學(xué)生進行政策普及,解答學(xué)生的疑難關(guān)切,收集學(xué)生的政策建議,這將對“破五唯”政策的全面落地產(chǎn)生積極的影響。
2.在政策落實層面,呈現(xiàn)出“因院系、因?qū)I(yè)、因?qū)?、因課題組”制宜的多樣化路徑??傮w原則是豐富學(xué)術(shù)評價指標(biāo)體系:從過去關(guān)注論文數(shù)量轉(zhuǎn)變?yōu)檎撐摹蟾?、作品、專著、專利多樣化?chuàng)新成果認(rèn)可模式;在人才培養(yǎng)各個環(huán)節(jié)方面,多數(shù)院系不再拘泥于過去的指標(biāo)化培養(yǎng)模式,而是進一步注重過程化培養(yǎng),通過鼓勵學(xué)生嘗試富有挑戰(zhàn)性的研究新領(lǐng)域,激發(fā)學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)造活力;響應(yīng)學(xué)校素質(zhì)教育理念,在人才培養(yǎng)上注重德智體美勞“五育并舉”,并將其作為評獎評優(yōu)重要參考;各院系拓寬思路,嘗試開展多樣化的學(xué)術(shù)交流活動,為博士研究生營造濃厚的學(xué)術(shù)創(chuàng)新氛圍。“破五唯”相關(guān)政策在取得系列成果的同時,其在落實過程中也衍生出諸多問題:比如部分院系存在“隱性”的論文數(shù)量指標(biāo),即由導(dǎo)師和課題組約定俗成的論文發(fā)表要求,這導(dǎo)致在“破五唯”政策大環(huán)境下博士研究生的學(xué)業(yè)壓力不降反增;對于有志于從事學(xué)術(shù)研究工作的博士研究生而言,應(yīng)聘過程依舊存在“五唯”導(dǎo)向,這讓他們對于自身的擇業(yè)前景產(chǎn)生了隱憂。建議高校加強“破五唯”的實施力度和覆蓋廣度:針對一些院系和課題組存在的“隱性”論文發(fā)表指標(biāo)要求采取必要的整改措施,切實落實“破五唯”政策要求;同時倡導(dǎo)各高校構(gòu)建新型高校教師擇業(yè)評價標(biāo)準(zhǔn),聘用高校教師“破五唯”,讓“破五唯”政策措施貫穿博士研究生求學(xué)和擇業(yè)各個階段。
3.在政策影響層面,要進行準(zhǔn)確的科研定位。多數(shù)受訪者表示“破五唯”政策的實施增加了他們從事挑戰(zhàn)性、創(chuàng)新性研究的意愿,也促使他們從更長遠的角度規(guī)劃自己的科研。也有部分博士研究生表現(xiàn)出“放棄論文發(fā)表,科研該何去何從”的迷茫感?;诖?,高校實施“破五唯”政策應(yīng)該具有針對性,進一步細化,拒絕政策落實“一刀切”,要針對學(xué)科特征和院系實際采取因地制宜的政策落實舉措。不“唯論文”不是不要論文,發(fā)表論文依舊是學(xué)生進行學(xué)術(shù)訓(xùn)練、總結(jié)階段性學(xué)習(xí)成果的重要途徑。需要正確對待論文的價值,鼓勵學(xué)生發(fā)表高水平、高質(zhì)量論文,號召“把論文寫在祖國大地上”,讓科研進一步面向國家的戰(zhàn)略需求。
黨的二十大報告明確提出了建設(shè)教育強國、科技強國、人才強國的宏偉目標(biāo)。高校作為培養(yǎng)科技創(chuàng)新型人才的主戰(zhàn)場對于國家科教興國戰(zhàn)略、人才強國戰(zhàn)略的實施起著重要的戰(zhàn)略堡壘作用。全面落實高等教育“破五唯”政策,是當(dāng)今提升高等教育人才培養(yǎng)質(zhì)量、解決教育發(fā)展的頑瘴痼疾的重要舉措[7]。關(guān)于高?!捌莆逦ā闭叱尚c影響的研究還需深入:豐富研究方法,擴展樣本數(shù)量,質(zhì)性研究方法和定量研究方法相結(jié)合等。