摘 要：技能偏向性技術進步是我國研究產業(yè)結構轉變升級的重要課題。本文通過梳理對外直接投資與技能偏向性技術進步的相關文獻，探究對外直接投資影響技能偏向性技術進步的主要機理，對于促進我國產業(yè)高質量發(fā)展提供了參考。

關鍵詞：對外直接投資；技能偏向性技術進步；專業(yè)化分工；技術外溢

一、引言

振興實體經濟，尤其是制造業(yè)做優(yōu)做大做強，既是深化供給側結構性改革和推進需求側管理的重要內容，也是構建雙循環(huán)新發(fā)展格局和實現(xiàn)經濟高質量發(fā)展的內在要求。技能偏向性技術進步（Skill-biased Technical Change，SBTC）在促進發(fā)達國家經濟轉型結構發(fā)展中發(fā)揮了積極作用，這不失為促進我國制造業(yè)轉型升級的一條可行路徑。

自“走出去”戰(zhàn)略實施以來，我國對外直接投資規(guī)模逐年遞增，我國企業(yè)吸收發(fā)達國家先進技術及管理經驗，對國內產業(yè)的上下游技術變革產生了深刻影響。繼續(xù)堅持“走出去”戰(zhàn)略也是構建“雙循環(huán)”格局的必然要求。國內市場的循環(huán)離不開高質量的供給體系，而我國供給側結構存在諸多不足。譬如，國內企業(yè)難以擁有核心技術、關鍵知識產權、先進管理經驗等，即使在“引進來”戰(zhàn)略下，吸引外資可以帶來部分技術外溢效應，但是外資企業(yè)往往對核心技術仍有保留，導致我國企業(yè)雖然獲得短期的技術提升，但是仍然處于全球價值鏈中低端。而當企業(yè)進行對外直接投資時，能夠接觸到發(fā)達國家核心技術以及先進人力資本，而逆向技術溢出又可使得國內上下游產業(yè)鏈受益，進而對國內產業(yè)的技術進步產生作用，而技術進步并不是中性的。由于這種逆向技術溢出對于人力資本有更多的需求，因此，會促進我國的技能偏向性技術進步。

二、國內外研究現(xiàn)狀

1.技能偏向性技術進步理論

20世紀80年代，發(fā)達國家出現(xiàn)技能溢價的現(xiàn)象，有學者從SBTC的角度對此作出解釋。Autor et al.（1998）認為高技能勞動者的需求是隨著信息技術的應用而增加的，當企業(yè)增加了對高技能勞動者的需求之時，技能溢價隨之產生。SBTC對技能溢價的主要影響途徑包括企業(yè)組織和工會兩方面。另外，Acemoglu（2002）提到技能與非技能勞動力并不是搭配使用的，在生產過程中，這兩者是被分離使用的，原因在于低技能勞動者的效率可能影響到高技能勞動者的效率。由此我們發(fā)現(xiàn)對技能勞動與非技能勞動的相對需求變動會影響技能溢價，而這種需求變動來源于SBTC，而影響SBTC的變化因素也有很多研究。Allen（2009）認為要素價格高昂或者要素稀缺會引致技術進步，這是所謂的價格效應。然而價格上升或者要素稀缺未必會導致技術進步，反而可能因為高昂的成本阻礙技術進步（Acemoglu，2010）。市場規(guī)模對技術進步起到關鍵的作用，如果某種要素的市場規(guī)模越大，基于該要素進行生產的利潤越高，越容易誘發(fā)技術進步，這就是所謂的價格效應。Acemoglu（2002）建立了偏向性技術進步的基本模型，證明了存在著兩種決定技術進步方向的決定力量——價格效應與市場規(guī)模效應。由此我們可以看出技術進步并非中性的，當設定產出模型為高、低技能勞動函數時候，就存在兩種技術進步：高、低SBTC（Acemoglu，2002）。與要素增強型技術不同，要素偏向性技術取決于要素之間的替代彈性。高技能增強型技術進步提高高技能勞動的邊際產出的同時，也提高了低技能的邊際產出。而高技能增強型技術進步提高高技能與低技能的邊際產出孰大孰小取決于替代彈性，當替代彈性大于1時，高技能增強型技術進步對高技能勞動的邊際產出影響更大，從而對高技能的需求越多。也有學者對中國是否存在技能偏向性技術進步進行了檢驗，董直慶等（2013）利用雙層嵌套型CES生產函數估計中國技能溢價水平，發(fā)現(xiàn)我國技能和非技能勞動替代彈性大于1，技術進步偏向性及技能和非技能勞動的替代效應明顯。我國技術進步引致技能型勞動需求增長，進而導致勞動力市場收入結構變化而出現(xiàn)技能溢價。以上研究均基于封閉經濟來研究SBTC，也有學者基于開放經濟對SBTC進行了研究。發(fā)達國家在高技能產品的生產上具有比較優(yōu)勢，發(fā)展中國家在低技能產品上具有比較優(yōu)勢，當發(fā)達國家進口發(fā)展中國家的中低技能密集型產品時，可能會對本土的中低產業(yè)形成威脅。Verhoogen（2008）認為出口能促進出口國技能水平的升級。相對于國內市場，出口所需的要素投入所包含的技能水平更高，如果發(fā)展中國家的目的地是發(fā)達國家，那么發(fā)展中國家需要更多的技能勞動來滿足出口，因此會增加對高技能勞動的需求。中國本土制造業(yè)主導的逆向外包顯著促進了制造業(yè)的SBTC，而我國的OFDI逆向技術溢出效應對我國的SBTC進步產生了抑制效應。

2.對外直接投資理論

傳統(tǒng)國際貿易理論以發(fā)達國家為研究對象。斯密基于同種商品生產率在不同國家之間的差異，提出絕對優(yōu)勢論。李嘉圖認為只要存在相對優(yōu)勢，國家之間就能夠進行貿易。新古典貿易理論則進一步從資源稟賦層面闡述了國家之間進行貿易的基礎。以克魯格曼為代表的新貿易理論則將視角從前人研究的產業(yè)間貿易轉移到產業(yè)內貿易。新新貿易理論獨辟蹊徑，將視角從宏觀層面聚焦到企業(yè)層面，Melitz（2003）認為生產率最高的企業(yè)將選擇對外直接投資。而企業(yè)在做出“走出去”決策時還會受到多重因素影響，發(fā)達國家公司在進行對外直接投資時會更多考慮東道國因素。Dunning（1977）認為企業(yè)在進行對外投資時候會考慮東道國的投資環(huán)境，隨著新興市場國家經濟結構轉型、制度環(huán)境趨于改善，跨國公司更注重于挖掘東道國的本土競爭優(yōu)勢。而諸如中國之類的發(fā)展中國家公司在做出“走出去”決策之前，往往要考母國和東道國雙重因素。由于企業(yè)并不具備傳統(tǒng)的所有權優(yōu)勢，進行海外投資可以獲取戰(zhàn)略性資產以及前沿技術，這種投資模式也可以實現(xiàn)對母國“窗口公司”效應，追逐行業(yè)前沿，引進先進技術并對其進行改進和創(chuàng)新，進而形成新的競爭優(yōu)勢（趙偉等，2006）。除了對發(fā)達國家的技術攫取、資產尋求型投資外，發(fā)展中國家的對外直接投資還體現(xiàn)了鮮明的民族特色并傾向于選擇具有文化趨同性的國家進行投資?；谀竾暯莵砜?，由于本土落后的制度存在經營風險，因此會迫使企業(yè)尋求國際化發(fā)展。當兩國存在雙邊投資協(xié)定時則能夠彌補母國制度不足，本土非國有企業(yè)到簽約國的投資水平會顯著提高。雙邊文化聯(lián)系也會促使本國企業(yè)增加對外直接投資，Buckley et al.（2007）研究表明中國傾向于向華人占比高的國家進行投資，閻大穎等（2009）也得出類似結論。政治因素也不容忽視，閆雪凌和林建浩（2019）基于2004-2014年我國領導人訪問數據進行實證研究，結果表明領導人訪問顯著促進國內當期OFDI的增長。

三、影響機理

目前，我國已經到達劉易斯拐點，人口紅利正在逐漸消失，在未來發(fā)展階段，要有效發(fā)揮人力資本在創(chuàng)新中的優(yōu)勢，將人力資本優(yōu)勢融入到企業(yè)的核心競爭力中。同時，我國企業(yè)在吸收國內人力資本時應該整合全球范圍內的人力資源等，以促進自身的壟斷優(yōu)勢，在母國市場發(fā)揮龍頭帶動效應，提升產品價值鏈，爭取“鏈主”地位，并對產業(yè)鏈上下游起到聯(lián)動作用。下面本文將基于專業(yè)化分工與技術外溢兩個層面分析對外直接投資對技能偏向性技術進步的影響。

一方面，企業(yè)對外直接投資會通過專業(yè)化分工來促進技能偏向性技術進步。這是因為當企業(yè)選擇走出國門后，對于發(fā)達國家的技術吸收并不是多維的。因為進入國外市場需要高昂的成本并面臨許多未知的風險，企業(yè)則會選擇最有益于自己的技術、管理等進行接納吸收。企業(yè)的吸收能力也與自身能力有關系，國外最前沿的技術，企業(yè)往往難以消化。當企業(yè)選擇吸收最適合自己的技術時，便會專注于這一領域。而發(fā)達國家的高端技術往往蘊含大量的知識人力資本，母國公司在與國外子公司進行對接時，對于高技能勞動力的需求是巨大的。其中原因在于母公司與子公司對接之時，需要高技能勞動進行溝通對接，較多子公司可能會收購當地的研發(fā)機構，那么在整個收購過程中，涉及諸多困難，自然是需要高技能人才參與進來。同時也需要高技能人才承接吸收國外新技術并在國內進行進一步研發(fā)拓展，這自然會促進國內的技能偏向性進步。此外，企業(yè)在東道國進行投資時，可以通過兼并高技術企業(yè)或者設立人才創(chuàng)新機構來吸納東道國市場先進的生產要素和高技能勞動力，這使得在母公司為配合跨國公司在全球范圍的生產能力的擴張，必須與在國外設立或者兼并的企業(yè)進行協(xié)作。這就要求母國公司必須要吸納高技能人才以對接，進而提升內部合作效率。因此，當跨國企業(yè)專業(yè)化分工于高精技術時，會引起對高技能勞動力的需求增加。

另一方面，企業(yè)對外直接投資會通過技術外溢來促進技能偏向性技術進步。

外資的引入雖然可以帶來技術溢出，但是這種技術溢出的目的是服務外資企業(yè)。因此外資企業(yè)并不會泄露核心技術，這導致雖然我們國家在過去幾十年來經濟發(fā)展迅猛，但是始終處于產品價值鏈低端，對于核心技術的研發(fā)、售后等高附加值項目的優(yōu)勢始終落后于發(fā)達國家。而對外直接投資企業(yè)進入發(fā)達國家市場后接觸到前沿核心技術，雖然最前沿的技術，我國企業(yè)可能無法吸收，但是次之前沿的技術我國企業(yè)可以進行吸收再改造。同時，也會影響到產業(yè)鏈上下游技術進步，這就是逆向技術溢出。在產業(yè)鏈上下游技術進步時，會促進技能偏向性技術進步，原因在于，有能力進行對外直接投資的往往具有壟斷優(yōu)勢地位，那么其在國內的生產地位舉足輕重，其技術改進必然會影響到上下游。過去幾十年，我國一直引進的多為有利于勞動密集型產業(yè)發(fā)展的技術，而對外投資逆向引入的是前沿技術，這對知識技能型人才有更多的需求。而上下游企業(yè)為了能夠融入其產業(yè)鏈條，必然會做出相應的技術引進及改進，這就無形之中增加了對技能勞動力的需求。同時，引導著技術進步偏向于技能勞動者。產業(yè)集聚促使逆向技術外溢效應發(fā)揮得更為明顯，也對高技能勞動力有著強烈的吸引力。地方政府為促進當地產業(yè)發(fā)展，往往會新建工業(yè)園、產業(yè)園等基地以吸引企業(yè)前來聚集，進而發(fā)揮規(guī)模經濟優(yōu)勢。在經濟發(fā)達的東部沿海地區(qū)，有時會形成企業(yè)自發(fā)的集聚行為，歸因于交通基礎設施的完善、優(yōu)秀的營商環(huán)境以及聚集的高技能人才。技術外溢效應在集聚產業(yè)園的效應更明顯的原因在于交易成本的下降、分工效率的提高、技術更迭速度更快、吸收新技術能力的提高，均需要對高技能勞動力產生大量的需求，而高技能勞動力又正向促進了產業(yè)技術進步、生產率提高，從而進一步地導致對高技能勞動力的更多需求。

四、對策建議

通過梳理對外直接投資與技能偏向性技術進步的相關文獻，可以發(fā)現(xiàn)較多學者分別研究了對外直接投資與技能偏向性技術進步，這為我們后續(xù)的研究奠定了基礎。未來的研究需要基于中國國情，在“雙循環(huán)”格局背景下，鼓勵企業(yè)進行對外直接投資以促進技能偏向性技術進步。為了進一步推動我國對外開放進程以及技術進步，提出以下建議：

第一，深化“走出去”戰(zhàn)略布局，與雙循環(huán)步調協(xié)調，堅持鼓勵企業(yè)“走出去”。高質量的國內大循環(huán)離不開高質量的“走出去”，政府應該為國內企業(yè)創(chuàng)造良好的競爭條件，努力完善市場監(jiān)管體系，發(fā)揮市場作為資源配置的主導作用，充分激發(fā)市場競爭，使得適者生存，高生產率企業(yè)脫穎而出，進而選擇對外直接投資。

第二，要重視培育人力資本?，F(xiàn)階段，我國已經面臨人口紅利逐漸消失的困境，擺脫困境的方式是轉變發(fā)展模式，從依賴勞動力數量轉變?yōu)樘岣邉趧恿|量。我國的技術進步離不開知識人力資本，政府要增加對于非技能勞動力的技能培訓，使其向技能工人過渡，而對于技能工人，則要鼓勵其進行進一步知識積累，為我國的高質量發(fā)展儲備后備軍。

第三，政府要發(fā)揮好市場協(xié)助職能。政府作為“有形”的手在進行宏觀調控的時候，聚焦于完善法律制度、監(jiān)管體系等角度，通過完善市場競爭政策來激發(fā)市場活力。作為“鏈長”要發(fā)揮服務功能，積極籌建產學研平臺，發(fā)揮高技能人才在技術追趕、技術創(chuàng)新方面的優(yōu)勢，集聚創(chuàng)新地方合作平臺、產業(yè)園地，通過專業(yè)化分工、技術外溢等途徑促進我國的技術升級進而提升全球價值鏈。

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作者簡介：張蒙蒙（1997- ），女，漢族，江蘇連云港人，南京師范大學商學院，碩士研究生，國際貿易學專業(yè)