摘 要：對(duì)外貿(mào)易是拉動(dòng)我國經(jīng)濟(jì)的重要引擎之一。從“雙循環(huán)”新發(fā)展格局的視角，根據(jù)我國近年來的對(duì)外貿(mào)易現(xiàn)狀對(duì)我國企業(yè)的對(duì)外貿(mào)易行為進(jìn)行一個(gè)新的解讀，并對(duì)我國企業(yè)在紛繁復(fù)雜的國際形勢、突如其來的新冠肺炎疫情等多重嚴(yán)重沖擊下應(yīng)如何更好地參與到“雙循環(huán)”新發(fā)展格局中提出建議。

關(guān)鍵詞：對(duì)外貿(mào)易行為；雙循環(huán)；企業(yè)

一、引言

自加入世貿(mào)組織以來，我國經(jīng)濟(jì)在享受到全球價(jià)值鏈帶來的紅利的同時(shí)，也受到其帶來的弊端的顯著影響。首先，外向型經(jīng)濟(jì)受制于國際市場發(fā)展。一旦國外市場的需求萎靡，沒有依托國內(nèi)市場實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的出口導(dǎo)向型企業(yè)一定會(huì)遭受嚴(yán)重沖擊。現(xiàn)如今，在各國貿(mào)易保護(hù)主義抬頭、國際貿(mào)易摩擦不斷、新冠肺炎疫情沖擊的影響下，我國企業(yè)“走出去”的步伐逐漸放緩，我國經(jīng)濟(jì)下行的壓力加大。其次，在“走出去”的過程中，我國企業(yè)存在價(jià)值鏈低端定位的問題。針對(duì)以上問題，有學(xué)者提出應(yīng)該由出口轉(zhuǎn)向內(nèi)需，深耕國內(nèi)市場。但不可否認(rèn)的是，對(duì)外貿(mào)易在我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程中依舊發(fā)揮著重要作用。據(jù)報(bào)告顯示，2021年，我國對(duì)外貿(mào)易總額增至6.9萬億美元，繼續(xù)保持世界第一。習(xí)近平總書記也強(qiáng)調(diào)，要推動(dòng)形成以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局。因此，不可一味地把國內(nèi)產(chǎn)業(yè)部門和出口部門割裂開來，應(yīng)在擴(kuò)大內(nèi)需的同時(shí)，依舊堅(jiān)定不移擴(kuò)大對(duì)外開放，穩(wěn)定外貿(mào)外資基本盤、實(shí)現(xiàn)出口拉動(dòng)向內(nèi)需拉動(dòng)的轉(zhuǎn)變。企業(yè)作為國民經(jīng)濟(jì)的細(xì)胞，其國際行為自然是我國外貿(mào)高質(zhì)量發(fā)展研究的重點(diǎn)，為更好地幫助企業(yè)參與到新發(fā)展格局中去，我們需要理清兩個(gè)問題：第一，我國企業(yè)做出貿(mào)易行為決策的動(dòng)機(jī)。第二，我國企業(yè)該如何避免被價(jià)值鏈低端鎖定。本文旨在從“雙循環(huán)”的視角下，利用“新新貿(mào)易理論”為我國企業(yè)在新的時(shí)代背景下實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展提出一些建議。

二、我國企業(yè)參與“外循環(huán)”動(dòng)機(jī)的探討

進(jìn)出口與對(duì)外直接投資是企業(yè)參與外貿(mào)活動(dòng)的主要手段，也是反映國家外貿(mào)情況的重要指標(biāo)。近年來，宏觀上，我國外貿(mào)總體規(guī)模不斷擴(kuò)大、貿(mào)易質(zhì)量穩(wěn)步提升。據(jù)調(diào)查顯示，2013年-2021年，我國累計(jì)貨物貿(mào)易進(jìn)出口262.3萬億元，年均增長5.4%。從2017年起，我國已連續(xù)五年保持全球貨物貿(mào)易第一大國的地位。與此同時(shí)，隨著我國貿(mào)易結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的推進(jìn)，一般貿(mào)易方式進(jìn)出口占比不斷提升。2013年-2021年，我國一般貿(mào)易方式累計(jì)進(jìn)出口149.8萬億元，占同期累計(jì)貨物進(jìn)出口總值的57.1%。不僅如此，我國對(duì)外投資規(guī)模持續(xù)擴(kuò)大、對(duì)外合作渠道不斷拓寬。截至2021年末，我國對(duì)外直接投資存量27851億美元，比2012年提高4.4個(gè)百分點(diǎn)。對(duì)外直接投資在全球的排名由第13位上升到第3位；且對(duì)外投資范圍遍及全球189個(gè)國家（地區(qū)），設(shè)立對(duì)外直接投資企業(yè)更是超過4.5萬家。微觀上，我國企業(yè)參與國際市場競爭的積極性也在進(jìn)一步提升。截至2021年，我國有進(jìn)出口實(shí)績的外貿(mào)企業(yè)數(shù)量達(dá)到56.7萬家，其中民營企業(yè)于2019年成為我國主要的外貿(mào)主體。從我國對(duì)外貿(mào)易的現(xiàn)狀可以看出，即使面對(duì)超出預(yù)期的復(fù)雜外部環(huán)境，我國外貿(mào)也表現(xiàn)出強(qiáng)大韌性和活力。因此，不妨先來探討一下我國企業(yè)參與“外循環(huán)”的動(dòng)機(jī)。

就外部動(dòng)機(jī)而言，我國“走出去”政策支持是我國企業(yè)選擇對(duì)外貿(mào)易的動(dòng)力之一。自加入世貿(mào)組織以來，為了更大程度地參與到全球價(jià)值鏈當(dāng)中，我國出臺(tái)了一系列的支持性措施，如出口退稅、建立自由貿(mào)易區(qū)等，這在一定程度上鼓勵(lì)了企業(yè)開展國際化活動(dòng)，提高了企業(yè)參與對(duì)外貿(mào)易的積極性。與此同時(shí)，政策支持在一定程度上降低了進(jìn)入國際市場的門檻，對(duì)出口的企業(yè)給予一些財(cái)政補(bǔ)貼和稅收優(yōu)惠在一定程度上降低了企業(yè)進(jìn)入國際市場所需要的固定成本，再加上我國充足的勞動(dòng)力，使得我國出口企業(yè)在國際市場當(dāng)中占據(jù)了價(jià)格優(yōu)勢。

就內(nèi)部動(dòng)機(jī)而言，國際化廣闊的市場對(duì)于企業(yè)進(jìn)一步發(fā)展具有極大的吸引力。參與對(duì)外貿(mào)易的企業(yè)往往能夠接觸到更新、更全的信息知識(shí)，如科學(xué)技術(shù)、管理經(jīng)驗(yàn)等。國內(nèi)企業(yè)為實(shí)現(xiàn)自身技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新會(huì)更為主動(dòng)參與到國際市場當(dāng)中，而且國際市場有更為廣闊的客戶群，這在一定程度上滿足了一些已經(jīng)深植于國內(nèi)市場的企業(yè)開拓新市場的需求。同時(shí)，更為激烈的市場競爭又會(huì)反過來刺激企業(yè)進(jìn)一步提升自身競爭力。Melitz的研究為這個(gè)推論提供了理論支撐，其通過建立一個(gè)壟斷競爭模型，并強(qiáng)調(diào)企業(yè)在出口時(shí)會(huì)產(chǎn)生固定成本，得出生產(chǎn)率高的企業(yè)能夠出口，生產(chǎn)率低的企業(yè)由于難以承擔(dān)較高的出口成本只能留在國內(nèi)市場。而出口企業(yè)在競爭更為激烈的國際市場中進(jìn)一步推高行業(yè)生產(chǎn)率的閾值，從而導(dǎo)致生產(chǎn)率低的企業(yè)在貿(mào)易活動(dòng)逐漸失去競爭力后選擇退出市場。

從短期的角度來看，企業(yè)選擇對(duì)外貿(mào)易的動(dòng)機(jī)主要有：政策支持、提升自身競爭力的需要、尋求更為廣闊市場的需要。而從長期的角度來看，企業(yè)持續(xù)對(duì)外貿(mào)易有可能出于慣性，前期進(jìn)入國外市場投入了大量的沉沒成本會(huì)促使企業(yè)進(jìn)一步深入全球價(jià)值鏈當(dāng)中，為企業(yè)提高國際化深度提供基礎(chǔ)，同時(shí)，企業(yè)也會(huì)因?yàn)槌翛]成本而無法果斷撤離國際市場。戴翔（2013）認(rèn)為我國企業(yè)對(duì)外直接投資遵循“先出口再投資”路徑，由出口引起的“生產(chǎn)率悖論”波及到了對(duì)外直接投資。Conconi et al.（2016）對(duì)比利時(shí)企業(yè)數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，86.32%的對(duì)外直接投資企業(yè)在對(duì)外投資前先進(jìn)行出口。

三、我國企業(yè)參與“外循環(huán)”相互促進(jìn)的探討

《黨的十八大以來經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展成就系列報(bào)告之十六》提到，我國外貿(mào)企業(yè)不斷增強(qiáng)創(chuàng)新能力、品牌建設(shè)、營銷能力，具有自主品牌、自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、自主營銷渠道以及高技術(shù)、高附加值、高效益出口商品占比不斷提高，這不僅說明我國企業(yè)在參與“外循環(huán)”的過程中不斷提升自主創(chuàng)新能力、不斷完善自身產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，也肯定了我國企業(yè)存在“出口學(xué)習(xí)效應(yīng)”。

關(guān)于出口企業(yè)是否存在學(xué)習(xí)效應(yīng)以及學(xué)習(xí)效應(yīng)如何作用這兩個(gè)問題的探討，不少學(xué)者肯定了我國企業(yè)的“出口學(xué)習(xí)效應(yīng)”，如張杰（2009）結(jié)合OP方法和PSM模型，驗(yàn)證了我國本土制造企業(yè)存在“出口學(xué)習(xí)效應(yīng)”，錢學(xué)鋒（2011）認(rèn)為我國企業(yè)的生產(chǎn)率水平在進(jìn)入出口市場后得到進(jìn)一步提升。部分學(xué)者意識(shí)到了出口學(xué)習(xí)效應(yīng)具有異質(zhì)性，即“出口學(xué)習(xí)效應(yīng)”受行業(yè)類型、所有制、貿(mào)易方式等差異所影響，如Mi Dai，Miaojie Yu（2013）認(rèn)為對(duì)于有出口前研發(fā)的企業(yè)來說，出口具有巨大而持久的生產(chǎn)力效應(yīng)，而對(duì)于沒有出口前研發(fā)的企業(yè)來說，出口的效應(yīng)很小。史青（2017）發(fā)現(xiàn)出口對(duì)高科技行業(yè)研發(fā)創(chuàng)新的促進(jìn)作用更加明顯。但是對(duì)外貿(mào)易總是有利的嗎？也有學(xué)者對(duì)于“出口學(xué)習(xí)效應(yīng)”這一觀點(diǎn)保持懷疑。張杰（2007）認(rèn)為出口也可能抑制企業(yè)自主創(chuàng)新，這是因?yàn)橹袊隹诘漠a(chǎn)品多數(shù)是具有低成本優(yōu)勢的技術(shù)成熟型或勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，在全球價(jià)值鏈被國際大購買商和跨國公司所主導(dǎo)的情形下，使得中國的出口企業(yè)被迫鎖定在生產(chǎn)成本降低型的生產(chǎn)模式和技術(shù)路徑中。

針對(duì)以上學(xué)者對(duì)于我國企業(yè)“出口學(xué)習(xí)效應(yīng)”相反的觀點(diǎn)，我們可以總結(jié)為我國企業(yè)確實(shí)存在“出口學(xué)習(xí)效應(yīng)”，尤其在一些以研發(fā)創(chuàng)新為導(dǎo)向的企業(yè)中所發(fā)揮的作用更為明顯，而在我國的特殊的國情和時(shí)代背景扭曲下，其“出口學(xué)習(xí)效應(yīng)”被削弱了，根據(jù)已有的文獻(xiàn)大致可以分為以下幾個(gè)原因：

第一，在我國出口企業(yè)中，加工貿(mào)易企業(yè)占比較高。依靠我國改革開放的政策紅利與人口紅利，加工貿(mào)易企業(yè)得到迅速發(fā)展，此類企業(yè)不需要過高的生產(chǎn)率和技術(shù)創(chuàng)新。只要有持續(xù)的外國訂單合作和相對(duì)較低的產(chǎn)品價(jià)格就可以在國際市場存活，這樣的生存模式并不有利于企業(yè)實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)率提升，反而會(huì)導(dǎo)致企業(yè)低端鎖定。

第二，國內(nèi)市場的固定成本過高導(dǎo)致生產(chǎn)率低的企業(yè)選擇出口。由于我國國內(nèi)市場分割抬高了國內(nèi)市場的固定成本，即國內(nèi)市場的進(jìn)入成本高于國際市場的進(jìn)入成本，導(dǎo)致生產(chǎn)率低的企業(yè)進(jìn)入國際市場，而生產(chǎn)率高的企業(yè)留在國內(nèi)搶占市場份額。但由于生產(chǎn)率低的企業(yè)本就學(xué)習(xí)能力和吸收能力較弱，且缺乏自主創(chuàng)新能力，難以在激烈的國際市場競爭培養(yǎng)自身競爭優(yōu)勢，只能依賴價(jià)格優(yōu)勢在國際市場中存活，進(jìn)而導(dǎo)致其研發(fā)積極性不高，導(dǎo)致“出口學(xué)習(xí)效應(yīng)”作用有限。

第三，政策支持在一定程度降低了進(jìn)入國際市場的門檻。國家對(duì)于出口的企業(yè)給予鼓勵(lì)政策目的在于幫助其降低初入國際市場所需要的固定成本，但這也會(huì)弱化企業(yè)生產(chǎn)率對(duì)于企業(yè)進(jìn)入國際市場的重要性，從而出現(xiàn)“出口-生產(chǎn)率悖論”的現(xiàn)象，即生產(chǎn)率低的企業(yè)選擇出口。這種情況在開發(fā)區(qū)內(nèi)的企業(yè)、國有企業(yè)當(dāng)中有所凸顯，可見政策保護(hù)不總是對(duì)企業(yè)的發(fā)展有利的。而生產(chǎn)率低的企業(yè)本就存在產(chǎn)品再配置能力不足、創(chuàng)新效率低下的問題，這也使得“出口學(xué)習(xí)效應(yīng)”的作用大打折扣。

第四，對(duì)于生產(chǎn)率的測算方法不一也導(dǎo)致了我國學(xué)者得出不同的結(jié)論。以上文獻(xiàn)都是以測算出來的TFP作為企業(yè)生產(chǎn)率的變量，也有其他學(xué)者用不同的指標(biāo)來衡量企業(yè)生產(chǎn)率，如與人力資本和技術(shù)有關(guān)的因素。

盡管學(xué)者們對(duì)于企業(yè)是否有“出口學(xué)習(xí)效應(yīng)”的結(jié)論不一，但都肯定了技術(shù)創(chuàng)新對(duì)于企業(yè)生產(chǎn)率的提升具有重要意義，即企業(yè)自主創(chuàng)新能力直接影響了出口對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率的作用。以產(chǎn)品研發(fā)為導(dǎo)向的企業(yè)更能在國際市場中加速自我成長，但是單純以貨物貿(mào)易為導(dǎo)向的企業(yè)卻難以進(jìn)一步推進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)率，我國廉價(jià)的勞動(dòng)力與政府的支持使得我國商品在國際市場中仍保持低價(jià)優(yōu)勢，從而導(dǎo)致我國出口企業(yè)降低對(duì)優(yōu)化生產(chǎn)率的要求。而過分依賴先進(jìn)技術(shù)的引進(jìn)，沒有提升企業(yè)自我研發(fā)的能力以及對(duì)先進(jìn)技術(shù)的吸收能力，企業(yè)也容易陷入低端鎖定的局面。企業(yè)的對(duì)外貿(mào)易行為對(duì)于其自身競爭力的積極作用取決于其自主創(chuàng)新能力，我國企業(yè)固然能夠通過出口、對(duì)外直接投資等外貿(mào)手段在短期內(nèi)迅速擴(kuò)張，但要想長期發(fā)展還是需要依靠企業(yè)對(duì)于外部知識(shí)的學(xué)習(xí)能力和吸收能力。否則，隨著人口紅利的消失，一些生產(chǎn)率低的出口企業(yè)也會(huì)逐漸被國際市場淘汰，尤其是在現(xiàn)今國際貿(mào)易形勢復(fù)雜、新冠疫情戰(zhàn)線拉長、國際市場逐漸萎縮的背景下，我國外貿(mào)企業(yè)更是需要不斷提升技術(shù)創(chuàng)新能力、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、提升自己的國際競爭力。因此，我國企業(yè)不僅需要實(shí)現(xiàn)“外循環(huán)”，而且也要實(shí)現(xiàn)“內(nèi)循環(huán)”，并可以借助“外循環(huán)”促進(jìn)自身“內(nèi)循環(huán)”的螺旋式上升。

四、我國企業(yè)參與“雙循環(huán)”新發(fā)展格局的建議

當(dāng)前，我國正處在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的階段，在新冠疫情和世界經(jīng)濟(jì)深度衰退的沖擊下，我國企業(yè)要想更好地參與到“雙循環(huán)”新發(fā)展格局當(dāng)中，還需要政府支持和自主創(chuàng)新能力的雙重加持。本文提出以下實(shí)施建議：

1.國家層面

第一，持續(xù)優(yōu)化對(duì)外開放格局。要做到協(xié)調(diào)貿(mào)易區(qū)域、均衡國際市場布局、增添對(duì)外開放新動(dòng)能。在貿(mào)易區(qū)域上，加速推進(jìn)中西部對(duì)外開放，進(jìn)一步深化中西部外貿(mào)程度。在國際市場布局上，在與我國三大貿(mào)易伙伴保持良好發(fā)展勢頭的同時(shí)，繼續(xù)深化開展“一帶一路”沿線國家項(xiàng)目合作，進(jìn)一步豐富我國貿(mào)易合作對(duì)象。在添加新動(dòng)能上，我國作為一個(gè)貨物貿(mào)易大國，對(duì)于服務(wù)貿(mào)易這一領(lǐng)域的發(fā)展依舊有所欠缺，因此，應(yīng)持續(xù)深入推進(jìn)服務(wù)業(yè)改革開放，加快推進(jìn)服務(wù)業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，不斷完善服務(wù)貿(mào)易體制機(jī)制，不斷提升服務(wù)貿(mào)易發(fā)展水平。

第二，持續(xù)深化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。產(chǎn)業(yè)政策是企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略的風(fēng)向標(biāo)，對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整也會(huì)倒逼企業(yè)調(diào)整產(chǎn)業(yè)鏈，進(jìn)一步調(diào)整其外貿(mào)的方式與結(jié)構(gòu)。當(dāng)然，政策支持對(duì)于企業(yè)的發(fā)展是一把雙刃劍，無差別的支持性政策可能并不利于企業(yè)的成長。政策支持在一定程度上降低了外貿(mào)企業(yè)進(jìn)入國際市場的門檻，但也成為了一些生產(chǎn)率低的企業(yè)的“保護(hù)傘”。因此，政府支持需要做到有的放矢，對(duì)于一些新興的、發(fā)展前景好、自主創(chuàng)新能力強(qiáng)的企業(yè)應(yīng)給予相應(yīng)的政策支持，有助于幫助其平穩(wěn)過渡成長期。而不同于財(cái)政補(bǔ)貼的難以監(jiān)管，給予新興企業(yè)優(yōu)惠稅率是不錯(cuò)的選擇，而且其評(píng)定的條件也更為透明、公正。不僅如此，對(duì)于一些技術(shù)空白領(lǐng)域，我國政府在鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)入外國市場的同時(shí)，還要鼓勵(lì)其通過進(jìn)口進(jìn)行國際采購。

2.企業(yè)層面

第一，外向國際化與內(nèi)向國際化相結(jié)合。外貿(mào)企業(yè)在參與國際化進(jìn)程中，習(xí)慣于側(cè)重一種方式去獲取市場知識(shí)，要么是外向國際化，要么是內(nèi)向國際化，即純出口和對(duì)外直接投資和純進(jìn)口。而企業(yè)也應(yīng)該用“雙循環(huán)”的角度去參與國際市場，通過進(jìn)口的方式獲取先進(jìn)的技術(shù)并對(duì)其加以學(xué)習(xí)、模仿，打造出具有自身特色的品牌產(chǎn)品，提升自身的競爭優(yōu)勢，并通過出口的方式參與到更為激烈的市場競爭中去，進(jìn)一步提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力，實(shí)現(xiàn)一個(gè)“外循環(huán)-內(nèi)循環(huán)-外循環(huán)”的良性互動(dòng)，有效避免企業(yè)被低端鎖定，這一個(gè)過程就要求企業(yè)不斷提升自己學(xué)習(xí)能力和吸收能力，將所接觸到的新知識(shí)內(nèi)部化。

第二，制定合理的國際化戰(zhàn)略。由于開展國際貿(mào)易活動(dòng)具有持續(xù)時(shí)間長、沉沒成本較高的特點(diǎn)，外貿(mào)企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身的定位、業(yè)務(wù)方向、國際環(huán)境來制定合理的國際化戰(zhàn)略。在開展外貿(mào)活動(dòng)前做好相關(guān)的背景調(diào)查，合理安排國際市場布局，做到合作伙伴多樣化，從而有效規(guī)避一些國際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)。

第三，開展外貿(mào)活動(dòng)的同時(shí)也需要深耕國內(nèi)市場。近年來國際市場發(fā)展疲軟，深耕國內(nèi)市場的重要性日益凸顯，在挖掘國際市場的同時(shí)，也應(yīng)該密切關(guān)注國內(nèi)市場動(dòng)向，兼顧國內(nèi)市場的需求，給企業(yè)的健康發(fā)展加上“雙重保險(xiǎn)”。

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作者簡介：張嫣（1998- ），女，漢族，廣西梧州人，南京師范大學(xué)商學(xué)院，碩士研究生，國際貿(mào)易學(xué)專業(yè)