莊德林,聶曉欣,商玉萍,李 楠

(合肥工業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院,安徽 合肥 230601)

一、 引言與文獻(xiàn)綜述

黨的二十大報(bào)告和我國(guó)“十四五”規(guī)劃均指出,要堅(jiān)持創(chuàng)新在我國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位,加緊培育區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展新動(dòng)能。然而,專家們普遍認(rèn)為,推動(dòng)創(chuàng)新要素跨區(qū)域流動(dòng)、建設(shè)高效的技術(shù)轉(zhuǎn)移通道,進(jìn)而提升創(chuàng)新資源的空間配置效率,是培育區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展新動(dòng)能的關(guān)鍵[1]。以創(chuàng)新要素流動(dòng)的核心載體專利為例,《2021年中國(guó)專利調(diào)查報(bào)告》顯示,我國(guó)2021年的專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化指數(shù)達(dá)到52.2,整體呈現(xiàn)出非常活躍的狀態(tài),但有效專利轉(zhuǎn)讓率僅為4.7%,遠(yuǎn)低于創(chuàng)新發(fā)達(dá)國(guó)家的平均水平,其中信息不對(duì)稱、專利評(píng)估與定價(jià)困難、專利轉(zhuǎn)移專業(yè)隊(duì)伍與平臺(tái)不足等成為限制有效專利轉(zhuǎn)移的主要因素,而突破這些因素的束縛成為我國(guó)進(jìn)一步推進(jìn)創(chuàng)新要素跨區(qū)域流動(dòng)和優(yōu)化創(chuàng)新資源空間配置亟待解決的問(wèn)題。

伴隨著數(shù)字經(jīng)濟(jì)逐漸成為全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的“新引擎”,信息基礎(chǔ)設(shè)施的戰(zhàn)略基礎(chǔ)地位越發(fā)凸顯,已經(jīng)成為世界主要經(jīng)濟(jì)體之間競(jìng)逐的焦點(diǎn)[2]。我國(guó)于2013年正式推出了旨在加強(qiáng)信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的“寬帶中國(guó)”戰(zhàn)略,其后我國(guó)的信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)進(jìn)入了發(fā)展的快車道,建成了全球規(guī)模最大、技術(shù)上位居前列的信息基礎(chǔ)設(shè)施。信息基礎(chǔ)設(shè)施具有高速泛在、虛實(shí)融合、智能便捷、集成互聯(lián)等特性[3-4],對(duì)創(chuàng)新專利交易方式、完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)的評(píng)估與交易機(jī)制、解決技術(shù)成果的確價(jià)確權(quán)、推動(dòng)區(qū)域性以及全國(guó)性技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)平臺(tái)的互聯(lián)互通等帶來(lái)了革命性的影響。根據(jù)IncoPat全球?qū)＠麛?shù)據(jù)庫(kù)統(tǒng)計(jì)顯示,我國(guó)發(fā)明專利城際轉(zhuǎn)讓總量從2013年的7474件增長(zhǎng)到2019年的43573件,城際專利轉(zhuǎn)移數(shù)量呈現(xiàn)爆發(fā)式增長(zhǎng)。信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對(duì)城際技術(shù)轉(zhuǎn)移的促進(jìn)作用已不言而喻,但是我國(guó)大規(guī)模的信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對(duì)城際技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響路徑及其異質(zhì)性效應(yīng)等問(wèn)題尚需進(jìn)一步研究。

技術(shù)轉(zhuǎn)移作為區(qū)域知識(shí)溢出的重要途徑,學(xué)界已經(jīng)在新增長(zhǎng)理論和集聚經(jīng)濟(jì)理論的基礎(chǔ)上,充分論述了技術(shù)轉(zhuǎn)移帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)效益[5]和創(chuàng)新效益[6-7]。很多學(xué)者對(duì)空間距離等影響區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移的因素進(jìn)行了深入的研究[8],其中Redding and Turner[9]認(rèn)為,基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)是降低創(chuàng)新要素流動(dòng)空間壁壘、打破市場(chǎng)分割,進(jìn)而推動(dòng)技術(shù)跨區(qū)域轉(zhuǎn)移的重要途徑。學(xué)者們就公路和高鐵等傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對(duì)技術(shù)等創(chuàng)新要素跨區(qū)域轉(zhuǎn)移的影響進(jìn)行了深入研究,普遍認(rèn)為傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對(duì)創(chuàng)新要素跨區(qū)域轉(zhuǎn)移具有顯著促進(jìn)作用[10-11]。對(duì)于信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),學(xué)者們已經(jīng)就其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)[12]、區(qū)域創(chuàng)新水平及效率[13-15]、城市間合作創(chuàng)新[16]等帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和創(chuàng)新效應(yīng)進(jìn)行了較為廣泛的研究,但略顯遺憾的是,僅少數(shù)學(xué)者研究了信息基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響[17],鮮有文獻(xiàn)直接研究信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對(duì)城際技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響。鑒于此,本文通過(guò)“寬帶中國(guó)”戰(zhàn)略檢驗(yàn)信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對(duì)城際技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響,并進(jìn)一步考察其內(nèi)在傳導(dǎo)機(jī)制以及技術(shù)轉(zhuǎn)移效應(yīng)的異質(zhì)性。

相比既有文獻(xiàn),本文可能的邊際貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在以下三個(gè)方面:(1)聚焦于信息基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)城際技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響,為把握信息技術(shù)設(shè)施建設(shè)促進(jìn)城際技術(shù)轉(zhuǎn)移的內(nèi)在機(jī)理提供了證據(jù)支持。(2)通過(guò)Python爬取專利轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù),進(jìn)而測(cè)度技術(shù)轉(zhuǎn)移,不僅可以規(guī)避以往采用技術(shù)市場(chǎng)合同成交數(shù)(成交額)這一指標(biāo)帶來(lái)的高估風(fēng)險(xiǎn),同時(shí)也能夠清晰刻畫(huà)出技術(shù)轉(zhuǎn)移的路徑與規(guī)模[18]。(3)從區(qū)域板塊、城市等級(jí)和地理距離等角度進(jìn)行分析,為強(qiáng)化信息基礎(chǔ)設(shè)施的技術(shù)轉(zhuǎn)移效應(yīng)提供更多的異質(zhì)性證據(jù)。

二、 理論分析與研究假說(shuō)

(一) 信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)影響城際技術(shù)轉(zhuǎn)移的作用機(jī)制

1. 市場(chǎng)化效應(yīng)

根據(jù)樊綱等[19]構(gòu)建的市場(chǎng)化指數(shù),信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對(duì)營(yíng)造市場(chǎng)化環(huán)境、促進(jìn)技術(shù)要素跨區(qū)域流動(dòng)的影響具體體現(xiàn)在以下三個(gè)方面:(1)信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)可提高技術(shù)產(chǎn)品市場(chǎng)的發(fā)育程度,通過(guò)信號(hào)機(jī)制促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移。信息基礎(chǔ)設(shè)施的完善有助于構(gòu)建突破時(shí)空限制的技術(shù)交易平臺(tái)和提供便捷的技術(shù)信息查詢服務(wù),使技術(shù)交易雙方能及時(shí)且近乎零成本查詢與傳遞信息,大大降低了技術(shù)產(chǎn)品市場(chǎng)的信息不對(duì)稱程度,并通過(guò)發(fā)揮供求關(guān)系、認(rèn)定與評(píng)價(jià)、價(jià)格和高質(zhì)量信息披露等信號(hào)功能促進(jìn)技術(shù)產(chǎn)品市場(chǎng)的發(fā)育[20]。(2)信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)可推動(dòng)資本要素市場(chǎng)的發(fā)展,緩解技術(shù)轉(zhuǎn)移面臨的融資約束。技術(shù)轉(zhuǎn)讓本身存在風(fēng)險(xiǎn)高、資金投入大等特征,當(dāng)交易主體自身資金不足時(shí),城市技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)受到融資約束的限制。與傳統(tǒng)融資模式相比,依托于信息技術(shù)迅速發(fā)展的數(shù)字金融具有融資渠道多樣化和貸款成本低的優(yōu)勢(shì),這將進(jìn)一步緩解技術(shù)交易過(guò)程中面臨的融資約束困境,進(jìn)而促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移的發(fā)展[14]。(3)信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)有助于推動(dòng)在線技術(shù)交易平臺(tái)和技術(shù)轉(zhuǎn)移市場(chǎng)中相關(guān)中介組織的發(fā)育?；诨ヂ?lián)網(wǎng)搭建的知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)字化交易平臺(tái)將涵蓋多種供需雙方和中介組織,可為城際技術(shù)轉(zhuǎn)移提供更加有效的專業(yè)化服務(wù)和交易保障,進(jìn)而刺激技術(shù)轉(zhuǎn)移需求的增長(zhǎng)[21]?；诖?本文提出假說(shuō)1。

假說(shuō)1:信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)可以通過(guò)發(fā)揮市場(chǎng)化效應(yīng)促進(jìn)城際技術(shù)轉(zhuǎn)移。

2. 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)效應(yīng)

信息基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)與完善對(duì)賦能知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、促進(jìn)城市間技術(shù)轉(zhuǎn)移具有獨(dú)特性作用,具體體現(xiàn)在技術(shù)轉(zhuǎn)移前、技術(shù)轉(zhuǎn)移中和技術(shù)轉(zhuǎn)移后三個(gè)階段。首先,在進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移前,基于大數(shù)據(jù)和互聯(lián)網(wǎng)等信息技術(shù)建立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)中心、知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)平臺(tái)等,可以為身處異地的交易雙方提供高效便捷的技術(shù)信息查詢服務(wù),幫助他們有效確認(rèn)技術(shù)產(chǎn)品的權(quán)屬關(guān)系、法律狀態(tài)、適用技術(shù)范圍、交易主體的信用情況等信息,提高技術(shù)交易前盡職調(diào)查的準(zhǔn)確性,為城際技術(shù)交易與轉(zhuǎn)移的順利開(kāi)展提供保障[22-23]。其次,在技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程中,以人工智能、區(qū)塊鏈等為代表的信息基礎(chǔ)設(shè)施,為知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)假冒行為的快速識(shí)別和預(yù)警防范、交易主體的信用監(jiān)管與評(píng)價(jià)、技術(shù)交易全流程信息的永久保存與追溯等提供了有效的技術(shù)支撐[22,24],進(jìn)而能夠有效提升交易雙方權(quán)益的保障水平,并激勵(lì)他們的技術(shù)轉(zhuǎn)移意愿。最后,在完成技術(shù)轉(zhuǎn)移后,由于智能合約等區(qū)塊鏈和人工智能等信息技術(shù)可以被廣泛運(yùn)用于技術(shù)交易的確權(quán)、取證和存證,這無(wú)疑會(huì)提高技術(shù)交易主體維權(quán)的效率,同時(shí)降低其維權(quán)財(cái)務(wù)成本和時(shí)間成本[24]。基于此,本文提出假說(shuō)2。

假說(shuō)2:信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)可以通過(guò)發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)效應(yīng)促進(jìn)城際技術(shù)轉(zhuǎn)移。

3. 城市聯(lián)通效應(yīng)

以移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)和人工智能為代表的信息基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)與完善,為打破時(shí)空束縛和市場(chǎng)分割,進(jìn)而推動(dòng)城市互聯(lián)互通提供了堅(jiān)實(shí)的底層技術(shù)基礎(chǔ),同時(shí)也通過(guò)催生眾多線上技術(shù)交易平臺(tái)和推動(dòng)虛實(shí)結(jié)合的技術(shù)要素市場(chǎng)的蓬勃發(fā)展,為城市的互聯(lián)互通提供多樣化的鏈接載體,而隨著城市互聯(lián)互通水平的不斷提升,城市聯(lián)通效應(yīng)則可以不斷賦能城際技術(shù)轉(zhuǎn)移[3,25]。首先,信息基礎(chǔ)設(shè)施驅(qū)動(dòng)城市互聯(lián)互通水平的提升,可有效削弱城際技術(shù)交易壁壘、降低交易成本、拓展市場(chǎng)交易主體類型和空間范圍、豐富技術(shù)交易產(chǎn)品的種類,進(jìn)而通過(guò)顯著的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)、規(guī)模效應(yīng)與長(zhǎng)尾效應(yīng)提升技術(shù)產(chǎn)品的城際匹配效率和匹配成功率[4]。其次,信息基礎(chǔ)設(shè)施具有顯著的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng),根據(jù)梅特卡夫法則和網(wǎng)絡(luò)邊際成本遞減規(guī)律,伴隨著信息基礎(chǔ)設(shè)施驅(qū)動(dòng)的城市互聯(lián)互通水平的不斷提升,城際技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)中的城市、交易市場(chǎng)以及交易主體等不同層級(jí)網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)成員的規(guī)模均呈現(xiàn)不斷遞增的趨勢(shì),技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)帶來(lái)的價(jià)值則以節(jié)點(diǎn)數(shù)量平方的速度保持增長(zhǎng)[13],這種正向的循環(huán)累積效應(yīng)無(wú)疑會(huì)大大促進(jìn)城際技術(shù)轉(zhuǎn)移的發(fā)展?；诖?本文提出假說(shuō)3。

假說(shuō)3:信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)可以通過(guò)發(fā)揮城市聯(lián)通效應(yīng)促進(jìn)城際技術(shù)轉(zhuǎn)移。

(二) 不同地理區(qū)位要素下的異質(zhì)性

本文關(guān)注地理區(qū)位要素在信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)影響技術(shù)轉(zhuǎn)移中的異質(zhì)性效應(yīng),具體分為東中西區(qū)位、南北區(qū)位、中心城市與非中心城市。(1)基于市場(chǎng)規(guī)模效應(yīng)的東中西部地區(qū)異質(zhì)性。東部地區(qū)憑借沿海且接近國(guó)際市場(chǎng)的區(qū)位優(yōu)勢(shì)以及改革開(kāi)放的先發(fā)優(yōu)勢(shì),成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的領(lǐng)先區(qū)域,擁有更大的市場(chǎng)規(guī)模[1],對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移具有更大的需求。信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)將東部地區(qū)的本地市場(chǎng)規(guī)模和規(guī)模報(bào)酬遞增效應(yīng)的疊加作用發(fā)揮到更大,從而能夠最大化地發(fā)揮資源配置效應(yīng),加速技術(shù)轉(zhuǎn)移跨區(qū)域流動(dòng)。(2)基于政府創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)效應(yīng)的南北地區(qū)異質(zhì)性。當(dāng)前我國(guó)正在深入推動(dòng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略,但是由于南北方地區(qū)的創(chuàng)新重視程度與創(chuàng)新資源稟賦存在顯著差距,地方政府創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的實(shí)施效果亦呈現(xiàn)出明顯差異。相比于南方地區(qū),北方地區(qū)的很多傳統(tǒng)企業(yè)依然存在一定程度的創(chuàng)新惰性,并且地方政府創(chuàng)新投入的成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化效率不高[26]。(3)基于技術(shù)差距效應(yīng)的中心城市與非中心城市異質(zhì)性。根據(jù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)的技術(shù)差距理論可知,城市間的技術(shù)差距是推動(dòng)城際技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要機(jī)制。專利這一創(chuàng)新要素本身具有追逐自身價(jià)值最大化的特征,易流向邊際收益率高的城市,而中心城市創(chuàng)新發(fā)展大多處于成熟階段,技術(shù)創(chuàng)新實(shí)力雄厚,進(jìn)而在技術(shù)轉(zhuǎn)移中占據(jù)主導(dǎo)地位[27]。基于此,本文提出假說(shuō)4。

假說(shuō)4:受市場(chǎng)規(guī)模效應(yīng)、政府創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)效應(yīng)和技術(shù)差距效應(yīng)的影響,東部地區(qū)和南方地區(qū)城市及中心城市受信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)技術(shù)轉(zhuǎn)移效應(yīng)的影響更強(qiáng)。

(三) 不同地理距離閾值下的異質(zhì)性

根據(jù)現(xiàn)有研究可知,由于技術(shù)轉(zhuǎn)移區(qū)域性和空間根植性的特征,地理距離增加會(huì)提高交易主體間的交易成本,降低技術(shù)轉(zhuǎn)移可能性[11]。而互聯(lián)網(wǎng)等信息技術(shù)的發(fā)展可以極大地克服城市間地理距離對(duì)于技術(shù)轉(zhuǎn)移的限制,從理論上說(shuō)可以降低雙方的信息不對(duì)稱和交流成本,促進(jìn)地區(qū)間技術(shù)轉(zhuǎn)移。但是面對(duì)面交流依然是促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移的最佳途徑,通信技術(shù)只是面對(duì)面交流的重要補(bǔ)充而非完全替代,地理距離相近主體間的創(chuàng)新聯(lián)系更易呈現(xiàn)出“信息悖論”,雖然信息基礎(chǔ)設(shè)施極大地降低了遠(yuǎn)距離的交流成本,但是技術(shù)轉(zhuǎn)移主體間更傾向于空間上的鄰近[28-29]。隨著技術(shù)轉(zhuǎn)移主體間地理距離的不斷增加,信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移效應(yīng)也會(huì)逐漸減弱,在超過(guò)一定距離閾值后會(huì)消失,甚至起到反作用[27]。此外,地理距離相對(duì)較近的技術(shù)轉(zhuǎn)移主體間語(yǔ)言體系、文化環(huán)境相似,更易建立信任關(guān)系,便于形成互惠合作機(jī)制,進(jìn)而增大進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移的可能性?；诖?本文提出假說(shuō)5。

假說(shuō)5:信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對(duì)城際技術(shù)轉(zhuǎn)移的促進(jìn)作用存在空間地理距離衰減特征,技術(shù)轉(zhuǎn)移效應(yīng)存在有效和最優(yōu)空間半徑。

三、 模型設(shè)定與變量說(shuō)明

(一) 模型設(shè)定

將“寬帶中國(guó)”戰(zhàn)略作為信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的代理變量,將“寬帶中國(guó)”戰(zhàn)略作為外部沖擊,分析其對(duì)城際技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響,并將2008—2019年成為示范城市的城市作為處理組,其他城市作為控制組。為了進(jìn)一步降低反向因果的影響,本文借鑒種照輝等[16]的做法,將示范城市發(fā)布時(shí)間均進(jìn)行滯后一期處理,設(shè)置如下多期DID模型:

Transfer_ini,t=α+βpolicyi,t-1+γXi,t+vi+μt+εi,t

(1)

Transfer_outi,t=α+βpolicyi,t-1+γXi,t+vi+μt+εi,t

(2)

其中,Transfer_ini,t和Transfer_outi,t分別代表第i個(gè)城市在t年時(shí)的城際技術(shù)接收量和轉(zhuǎn)出量;policyi,t-1代表第i個(gè)城市在t-1年時(shí)是否成為“寬帶中國(guó)”示范城市;α、β和γ為回歸系數(shù),vi和μt分別代表時(shí)間固定效應(yīng)和城市固定效應(yīng),Xi,t代表控制變量,εi,t為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

(二) 變量說(shuō)明

1. 被解釋變量

根據(jù)《專利法》相關(guān)界定,發(fā)明專利更具技術(shù)含量和創(chuàng)新價(jià)值。城際技術(shù)轉(zhuǎn)移是一種有向的交易活動(dòng),技術(shù)擴(kuò)散和技術(shù)引入均屬于技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要組成部分。因此,本文選取2008—2019年間發(fā)生在中國(guó)273個(gè)地級(jí)及以上城市間的全部發(fā)明專利轉(zhuǎn)讓事件(專利權(quán)轉(zhuǎn)讓和專利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓),獲得每個(gè)城市當(dāng)年的技術(shù)接收量(Transfer_in)和技術(shù)轉(zhuǎn)出量(Transfer_out)。專利轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù)來(lái)源于IncoPat全球?qū)＠麛?shù)據(jù)庫(kù),城市技術(shù)接收量是城市在當(dāng)年接收其他城市的專利總數(shù)(每百人),城市技術(shù)轉(zhuǎn)出量是城市在當(dāng)年轉(zhuǎn)向其他城市的專利總數(shù)(每百人)[16]。

數(shù)據(jù)處理過(guò)程:(1)剔除被宣告為無(wú)效專利(全部無(wú)效和部分無(wú)效)的樣本,并剔除專利申請(qǐng)后撤回、駁回以及授權(quán)后撤回的轉(zhuǎn)移樣本;(2)作者僅匹配了多位申請(qǐng)人中的第一位申請(qǐng)人的地址,并且剔除可能存在鏈?zhǔn)睫D(zhuǎn)移的專利;(3)剔除轉(zhuǎn)讓方與受讓方所屬城市為同一城市的專利轉(zhuǎn)讓事件。本文樣本一共包含273個(gè)地級(jí)及以上城市的185752件專利轉(zhuǎn)讓事件。

2. 解釋變量

本文的核心解釋變量是policyi,t-1,表示第i個(gè)城市在t-1年時(shí)是否成為“寬帶中國(guó)”戰(zhàn)略示范城市,若成為示范城市即為1,否則為0。示范城市名單來(lái)源于中華人民共和國(guó)工業(yè)和信息化部的公開(kāi)文件,鑒于數(shù)據(jù)可得性,將示范城市名單中的自治州和數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重的城市剔除,最后研究樣本共計(jì)273個(gè)地級(jí)及以上城市,包括106個(gè)處理組城市和167個(gè)對(duì)照組城市。

3. 控制變量

結(jié)合信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與城際技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)理論以及已有實(shí)證研究的通常處理方式,本文在城市層面主要選取如下6個(gè)控制變量:(1)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(lngdp),用城市生產(chǎn)總值的自然對(duì)數(shù)表征;(2)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(instru),用城市第二、三產(chǎn)業(yè)占城市地區(qū)生產(chǎn)總值的比重表征;(3)金融發(fā)展水平(finance),用城市年末金融機(jī)構(gòu)各項(xiàng)存貸款余額之和占城市地區(qū)生產(chǎn)總值的比重表征;(4)外商直接投資水平(open),用城市實(shí)際利用外商直接投資占城市地區(qū)生產(chǎn)總值的比重表征;(5)政府科技投入水平(RD),用城市科學(xué)技術(shù)支出占城市地區(qū)生產(chǎn)總值的比重表征;(6)創(chuàng)新產(chǎn)出規(guī)模(lninnov),用城市專利申請(qǐng)量的自然對(duì)數(shù)表征。數(shù)據(jù)主要來(lái)源于《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》及各市統(tǒng)計(jì)公報(bào)。

表1報(bào)告了主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果?？芍鞘屑夹g(shù)接收量和城市技術(shù)轉(zhuǎn)出量的均值為0.567,而標(biāo)準(zhǔn)差分別是2.084和2.343,說(shuō)明中國(guó)各個(gè)城市間的技術(shù)轉(zhuǎn)移規(guī)模存在明顯的差異。核心解釋變量policy的均值為0.131,說(shuō)明13.1%的樣本受到“寬帶中國(guó)”戰(zhàn)略的影響。試點(diǎn)政策樣本的均值明顯高于非試點(diǎn)政策樣本的均值,可初步得知“寬帶中國(guó)”戰(zhàn)略促進(jìn)了示范城市的城際技術(shù)轉(zhuǎn)移。

表1 主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果

四、 實(shí)證結(jié)果與分析

(一) 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

本文運(yùn)用多期雙重差分法對(duì)“寬帶中國(guó)”戰(zhàn)略影響城際技術(shù)轉(zhuǎn)移的效應(yīng)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn),結(jié)果如表2所示。其中,第(1)列和第(2)列分別為僅包含城市技術(shù)接收量和城市技術(shù)轉(zhuǎn)出量的單變量回歸結(jié)果,第(3)列和第(4)列加入了城市控制變量,第(5)列和第(6)列更進(jìn)一步控制了城市固定效應(yīng)和時(shí)間固定效應(yīng)?？梢钥闯?政策指標(biāo)的系數(shù)始終為正,均通過(guò)了1%的顯著性檢驗(yàn),說(shuō)明“寬帶中國(guó)”戰(zhàn)略的實(shí)施對(duì)城市的技術(shù)引入和技術(shù)擴(kuò)散都有顯著的促進(jìn)作用。經(jīng)過(guò)一系列穩(wěn)健性檢驗(yàn)(1)由于篇幅限制,本文進(jìn)行的基于PSM-DID方法回歸、替換解釋變量、構(gòu)造工具變量回歸、排除奇異值和改變聚類標(biāo)準(zhǔn)誤等一系列穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果未列示,備索。,所得結(jié)果均與基準(zhǔn)回歸結(jié)果一致,說(shuō)明信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對(duì)城際技術(shù)轉(zhuǎn)移具有積極影響。

表2 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

(二) 平行趨勢(shì)檢驗(yàn)

雙重差分模型評(píng)估政策有效性的重要前提是處理組樣本和對(duì)照組樣本滿足平行趨勢(shì)檢驗(yàn)條件。本文借鑒莊德林等[30]的做法進(jìn)行平行趨勢(shì)檢驗(yàn),在回歸中加入“寬帶中國(guó)”戰(zhàn)略的虛擬變量,追蹤“寬帶中國(guó)”戰(zhàn)略對(duì)城市技術(shù)接收量和城市技術(shù)轉(zhuǎn)出量的逐年影響,具體模型如下:

(3)

(4)

圖1是對(duì)兩個(gè)被解釋變量在95%置信水平下的平行趨勢(shì)檢驗(yàn)結(jié)果?？梢钥吹?在“寬帶中國(guó)”戰(zhàn)略未實(shí)施的年份里,在95%置信區(qū)間下,βi的估計(jì)系數(shù)均在0值以下波動(dòng),而在戰(zhàn)略實(shí)施后,估計(jì)系數(shù)產(chǎn)生明顯變化,偏離0值,說(shuō)明“寬帶中國(guó)”戰(zhàn)略確實(shí)對(duì)城際技術(shù)轉(zhuǎn)移產(chǎn)生沖擊,即通過(guò)平行趨勢(shì)檢驗(yàn)。在“寬帶中國(guó)”戰(zhàn)略實(shí)施后的年份里,βi的估計(jì)系數(shù)顯著大于0,說(shuō)明“寬帶中國(guó)”戰(zhàn)略對(duì)城市技術(shù)接收量和轉(zhuǎn)出量具有沖擊性,成為示范城市可以提升對(duì)其他城市專利資源的吸引力以及向周邊城市輸送專利資源的能力,且隨著時(shí)間變化,這種正向影響會(huì)逐漸加強(qiáng)。

圖1 平行趨勢(shì)檢驗(yàn)

(三) 安慰劑檢驗(yàn)

為排除其他不可觀測(cè)因素的干擾,本文對(duì)處理組和控制組重新分配以進(jìn)行安慰劑檢驗(yàn)。具體來(lái)說(shuō),在保證數(shù)據(jù)分布不變的前提下,從樣本城市中隨機(jī)選取106個(gè)城市作為處理組,然后使用這套數(shù)據(jù)重新估計(jì)模型,由此完成1次安慰劑檢驗(yàn),本文對(duì)城市技術(shù)接受量和城市技術(shù)轉(zhuǎn)出量?jī)蓚€(gè)解釋變量各進(jìn)行了500次安慰劑檢驗(yàn)。圖2報(bào)告了500次回歸系數(shù)的分布及對(duì)應(yīng)的p值。由圖可知,policy的估計(jì)系數(shù)在0附近服從正態(tài)分布,說(shuō)明城際技術(shù)轉(zhuǎn)移確實(shí)受到信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的影響。

圖2 安慰劑檢驗(yàn)

五、 作用機(jī)制檢驗(yàn)

根據(jù)前文理論分析,信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)可通過(guò)市場(chǎng)化效應(yīng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)效應(yīng)和城市聯(lián)通效應(yīng)促進(jìn)城際技術(shù)轉(zhuǎn)移,本文將分別進(jìn)行相關(guān)檢驗(yàn)。關(guān)于市場(chǎng)化效應(yīng),本文參考樊綱等[19]的做法,用城市財(cái)政支出占城市地區(qū)生產(chǎn)總值的比重來(lái)衡量市場(chǎng)化程度(market),這一指標(biāo)是市場(chǎng)化程度的負(fù)相關(guān)代理變量,在基準(zhǔn)回歸中引入市場(chǎng)化程度(market)與政策變量的交互項(xiàng),結(jié)果如表3第(1)列和第(2)列所示,交互性系數(shù)顯著為負(fù),假說(shuō)1得到驗(yàn)證。關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)效應(yīng),本文借鑒樊綱等[19]的做法,將城市三種專利授權(quán)量占科技人員從業(yè)數(shù)的比重作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)(ipp)的代理變量,但是考慮到城市層面數(shù)據(jù)的可得性,參考楊龍志和劉霞[21]的做法,將科學(xué)研究、技術(shù)服務(wù)和地質(zhì)勘查業(yè)從業(yè)人員數(shù)代替科技人員從業(yè)數(shù),在基準(zhǔn)回歸中引入知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)(ipp)與政策變量的交互項(xiàng),結(jié)果如表3第(3)列至第(4)列所示,交互性系數(shù)顯著為正,假說(shuō)2得到驗(yàn)證。關(guān)于城市聯(lián)通效應(yīng),本文參考余泳澤等[10]的做法,以各城市的進(jìn)出口(萬(wàn)美元)的自然對(duì)數(shù)(lt)來(lái)衡量城市聯(lián)通度,在基準(zhǔn)回歸中引入城市連通度(lt)與政策變量的交互項(xiàng),結(jié)果如表3第(5)列和第(6)列所示,交互性系數(shù)顯著為正,假說(shuō)3得到驗(yàn)證。

表3 機(jī)制檢驗(yàn)回歸結(jié)果

六、 異質(zhì)性分析

(一) 基于地理區(qū)位因素的異質(zhì)性分析

根據(jù)前文理論分析可知,地理區(qū)位因素受市場(chǎng)規(guī)模效應(yīng)、政府創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)效應(yīng)和技術(shù)差距效應(yīng)的影響,使得不同區(qū)域信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對(duì)城際技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響呈現(xiàn)顯著的異質(zhì)性。首先,本文按照地理區(qū)位條件將樣本劃分為東部地區(qū)、中部地區(qū)、西部地區(qū),在基準(zhǔn)回歸中引入政策變量(policy)與東部地區(qū)虛擬變量(east)和中部地區(qū)虛擬變量(middle)的交互項(xiàng),并以西部地區(qū)為基準(zhǔn),結(jié)果如表4第(1)列和第(2)列所示。其次,根據(jù)我國(guó)秦嶺淮河分界線,將樣本劃分為北方地區(qū)和南方地區(qū),在基準(zhǔn)回歸中引入政策變量(policy)與北方地區(qū)虛擬變量(north)的交互項(xiàng),結(jié)果如表4第(3)列和第(4)列所示。最后,本文借鑒趙星和王林輝[27]的做法,將直轄市、副省級(jí)城市和省會(huì)城市列為中心城市,其他地級(jí)市列為非中心城市,在基準(zhǔn)回歸中引入政策變量(policy)與中心城市虛擬變量(central)的交互項(xiàng),并以非中心城市為基準(zhǔn),結(jié)果如表4第(5)列和第(6)列所示。根據(jù)檢驗(yàn)結(jié)果可知,東部地區(qū)城市、南方地區(qū)城市和中心城市在信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)促進(jìn)城際技術(shù)轉(zhuǎn)移中的作用更強(qiáng),假說(shuō)4得到驗(yàn)證。

(二) 基于不同地理距離閾值的異質(zhì)性分析

本文將驗(yàn)證信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)技術(shù)轉(zhuǎn)移效應(yīng)是否存在空間地理衰減特征,并尋找有效空間半徑和最優(yōu)空間半徑。首先,在高德地圖中獲得各地級(jí)城市的經(jīng)緯度信息,基于經(jīng)緯度信息計(jì)算出城市間的地理距離,并構(gòu)建出城市地理距離矩陣(單位為千米)。然后借鑒易巍等[11]的做法,按分位數(shù)將引入、轉(zhuǎn)出專利的主體城市間的地理距離分為十組(2)距離區(qū)間依次為(0,397]、(397,596]、(596,766]、(766,926]、(926,1093]、(1093,1260]、(1260,1441]、(1441,1681]、(1681,2088]、(2088,3895]。。根據(jù)對(duì)應(yīng)的分組回歸結(jié)果可知:第一,信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對(duì)城際技術(shù)轉(zhuǎn)移具有促進(jìn)作用的有效空間半徑是900千米,且呈現(xiàn)出空間地理衰減特征,前四個(gè)圈層分組中的城市技術(shù)接收量和轉(zhuǎn)出量的估計(jì)系數(shù)都在1%的置信水平下顯著為正,而后六個(gè)圈層分組的估計(jì)系數(shù)顯著為負(fù)或不顯著,且對(duì)比估計(jì)系數(shù)絕對(duì)值大小后可知,隨著兩城市間地理距離的不斷增大,其估計(jì)系數(shù)呈現(xiàn)出波動(dòng)性下降的趨勢(shì);第二,信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對(duì)城市技術(shù)接收量和城市技術(shù)轉(zhuǎn)出量二者都具有促進(jìn)作用的最優(yōu)半徑為400千米,當(dāng)城市間距離位于(0,397]圈層內(nèi)時(shí),信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對(duì)城市技術(shù)接收量和城市技術(shù)轉(zhuǎn)出量的促進(jìn)作用效果最大,而在剩余的地理圈層中,其估計(jì)系數(shù)不斷減小甚至為負(fù)。綜上可知,信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)“時(shí)空壓縮”作用的發(fā)揮并不能完全脫離地理距離的限制,假說(shuō)5得到驗(yàn)證(3)受篇幅限制,基于不同地理距離的異質(zhì)性檢驗(yàn)結(jié)果未列示,備索。。

七、 結(jié)論與政策啟示

本文借助“寬帶中國(guó)”戰(zhàn)略試點(diǎn)政策和多期DID模型,評(píng)估了信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對(duì)城際技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響及其作用機(jī)制。研究發(fā)現(xiàn):(1)信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)能通過(guò)提升市場(chǎng)化程度、增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和加強(qiáng)城市互聯(lián)互通,最終對(duì)城際技術(shù)轉(zhuǎn)移產(chǎn)生促進(jìn)作用,且這一結(jié)論在經(jīng)過(guò)一系列穩(wěn)健性檢驗(yàn)后依然成立。(2)進(jìn)一步從我國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)狀考慮,受市場(chǎng)規(guī)模效應(yīng)、政府創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)效應(yīng)和技術(shù)差距效應(yīng)等的影響,信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對(duì)東部地區(qū)城市、南方地區(qū)城市和中心城市城際技術(shù)轉(zhuǎn)移的促進(jìn)作用更強(qiáng)。(3)在地理距離的影響下,信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對(duì)城際技術(shù)轉(zhuǎn)移的正向影響具有空間地理衰減特征,如果城市間的地理距離超過(guò)400千米,其促進(jìn)作用會(huì)逐漸減弱,在超過(guò)900千米后,技術(shù)轉(zhuǎn)移效應(yīng)可能會(huì)失效,甚至起到反作用。

基于上述研究結(jié)論,本文提出如下建議:(1)依托城市信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),打破區(qū)域間的技術(shù)轉(zhuǎn)移壁壘,培育區(qū)域發(fā)展新動(dòng)能?！皩拵е袊?guó)”戰(zhàn)略示范城市應(yīng)當(dāng)提煉自身建設(shè)經(jīng)驗(yàn),向有條件的城市推廣,以帶動(dòng)更大范圍內(nèi)的5G基站、大數(shù)據(jù)中心、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)等信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。(2)因勢(shì)利導(dǎo)地發(fā)揮信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)要素的促進(jìn)作用。首先,不斷完善全國(guó)信息技術(shù)交易平臺(tái)建設(shè),對(duì)技術(shù)成果進(jìn)行更加精確的量化分析,解決科技成果評(píng)估難和定價(jià)難的問(wèn)題;其次,建立健全人工智能、大數(shù)據(jù)等信息技術(shù)下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制,進(jìn)一步完善適應(yīng)新經(jīng)濟(jì)新模式下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度;最后,充分享用信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)帶來(lái)的紅利,通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)搭建的多樣化鏈接載體,加強(qiáng)與其他城市的互聯(lián)互通,建設(shè)開(kāi)放式創(chuàng)新體系。(3)因地制宜地實(shí)施信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移策略。一方面,東部地區(qū)和南方地區(qū)要加強(qiáng)自身信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),強(qiáng)化信息基礎(chǔ)設(shè)施的技術(shù)轉(zhuǎn)移效應(yīng),而中西部地區(qū)和北方地區(qū)應(yīng)該根據(jù)實(shí)際情況逐步提高寬帶網(wǎng)絡(luò)接入水平,彌補(bǔ)自身網(wǎng)絡(luò)發(fā)展短板,加強(qiáng)與東部地區(qū)、南方地區(qū)的技術(shù)交流與產(chǎn)業(yè)分工,進(jìn)而完善梯度技術(shù)轉(zhuǎn)移格局;另一方面,應(yīng)發(fā)揮中心城市在城際技術(shù)轉(zhuǎn)移中的“領(lǐng)頭羊”作用,并與國(guó)家區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略相契合,打造京津冀、長(zhǎng)三角等區(qū)域性技術(shù)交易市場(chǎng),而非中心城市應(yīng)該積極融入鄰近的區(qū)域技術(shù)交易市場(chǎng),加強(qiáng)與中心城市的合作交流,共同推動(dòng)創(chuàng)新要素的自由流動(dòng)。