李立威　成帆　黃藝涵

［摘 要］數(shù)字化轉(zhuǎn)型是賦能中小企業(yè)邁向“專精特新”的有效路徑之一，科技型中小企業(yè)如何開展數(shù)字化轉(zhuǎn)型成為理論和實(shí)踐中的重要問題。本研究以北京市88家科技型中小企業(yè)作為分析對(duì)象，基于戰(zhàn)略變革的整合框架，運(yùn)用模糊集定性比較分析方法，從組織、環(huán)境和管理者三個(gè)層面檢驗(yàn)了組織慣性、人力資本、前期績效、市場環(huán)境、疫情沖擊、高管支持6個(gè)條件對(duì)科技型中小企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的組態(tài)效應(yīng)。研究表明，內(nèi)外交困、居安思危、外部環(huán)境沖擊3種組態(tài)均可引發(fā)程度高的數(shù)字化轉(zhuǎn)型。研究結(jié)論為北京市科技型中小企業(yè)推動(dòng)數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略變革提供了有價(jià)值的啟示。

［關(guān)鍵詞］科技型中小企業(yè)；數(shù)字化轉(zhuǎn)型；QCA；組態(tài)因素

［中圖分類號(hào)］F270［文獻(xiàn)標(biāo)志碼］文獻(xiàn)標(biāo)志碼 A［文章編號(hào)］1672-4917（2023）01-0092-08

一、引言

中小企業(yè)是我國數(shù)量最大的企業(yè)群體，構(gòu)成產(chǎn)業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的主力軍，而其中科技型中小企業(yè)是我國技術(shù)創(chuàng)新的重要力量。通過數(shù)字化轉(zhuǎn)型推動(dòng)中小企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，培育更多“專精特新”的科技型企業(yè)對(duì)我國數(shù)字經(jīng)濟(jì)和創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略具有重要意義。

從研究對(duì)象上看，目前數(shù)字化轉(zhuǎn)型研究多數(shù)關(guān)注轉(zhuǎn)型成功的大型企業(yè)，對(duì)中小企業(yè)研究還非常不足^［1-2］，對(duì)科技型中小企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型因素的研究更是比較少。在實(shí)踐中，大量中小企業(yè)在數(shù)字化轉(zhuǎn)型過程中“不會(huì)轉(zhuǎn)、不能轉(zhuǎn)、不敢轉(zhuǎn)”，面臨著認(rèn)識(shí)不足、數(shù)字化基礎(chǔ)薄弱、轉(zhuǎn)型障礙多等問題^［3］，數(shù)字化轉(zhuǎn)型速度滯后于大型企業(yè)?？萍紕?chuàng)新能力是科技型中小企業(yè)的核心競爭力。數(shù)字技術(shù)的應(yīng)用強(qiáng)化了科技型中小企業(yè)的技術(shù)性，越來越多的科技型中小企業(yè)利用數(shù)字化為創(chuàng)新賦能^［4］。探索科技型中小企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的多重前因，對(duì)于中小企業(yè)管理者優(yōu)化資源配置和路徑選擇、激發(fā)科技型中小企業(yè)創(chuàng)新活力具有重要意義。

從研究方法上看，目前主要是采用案例或?qū)嵶C方法探索技術(shù)、環(huán)境等單一因素的影響或者特定因素對(duì)數(shù)字化轉(zhuǎn)型影響的凈效應(yīng)。企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型是各種要素聯(lián)合互動(dòng)的結(jié)果^［5-6］。受案例研究和回歸、結(jié)構(gòu)方程等定量研究方法的局限，現(xiàn)有研究沒有探究戰(zhàn)略變革各要素相互組合和協(xié)同聯(lián)動(dòng)對(duì)數(shù)字化轉(zhuǎn)型程度高低的影響，難以解釋企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型程度上的差異性與實(shí)現(xiàn)路徑上的多樣性。由于數(shù)字化轉(zhuǎn)型中涉及因素的多樣性和交織性，Hanelt等提出應(yīng)考慮模糊性定性比較分析等組態(tài)方法^［7］。

數(shù)字化轉(zhuǎn)型是企業(yè)應(yīng)用信息、計(jì)算、通信和連接等數(shù)字技術(shù)觸發(fā)組織戰(zhàn)略變革的過程^［1］。為了充分理解戰(zhàn)略變革的復(fù)雜性，彌補(bǔ)單一視角的不足，Rajagopalan和Spreitzer構(gòu)建了一個(gè)系統(tǒng)性的戰(zhàn)略變革整合框架，提出戰(zhàn)略變革是環(huán)境條件、組織條件、管理者認(rèn)知和行動(dòng)因素共同作用的結(jié)果^［8-9］。

本文基于組織戰(zhàn)略變革的整合框架，運(yùn)用模糊集定性比較分析方法（fsQCA），分析組織、管理者、環(huán)境三個(gè)層面不同要素相互依賴和相互組合對(duì)于科技型中小企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的聯(lián)動(dòng)影響作用。

二、研究框架和文獻(xiàn)回顧

（一）戰(zhàn)略變革整合框架

數(shù)字化轉(zhuǎn)型是企業(yè)應(yīng)對(duì)環(huán)境變化、提升企業(yè)競爭力的一種戰(zhàn)略變革。數(shù)字化轉(zhuǎn)型重構(gòu)了企業(yè)的組織方式、生產(chǎn)方式和組織邊界，使得組織結(jié)構(gòu)敏捷化、決策模式分權(quán)化、業(yè)務(wù)流程自動(dòng)化、生產(chǎn)模式柔性化、產(chǎn)業(yè)邊界模糊化等^［10］。在數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代，數(shù)字化已經(jīng)成為企業(yè)的戰(zhàn)略問題，而不是技術(shù)問題^［11］?；谫Y源基礎(chǔ)觀，資源和能力視角認(rèn)為企業(yè)現(xiàn)有資源和能力是戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵因素；基于制度理論，外部環(huán)境視角強(qiáng)調(diào)外部環(huán)境在組織戰(zhàn)略變革中的驅(qū)動(dòng)和約束作用；基于高層梯隊(duì)理論，管理者視角強(qiáng)調(diào)管理者認(rèn)知和行動(dòng)等因素對(duì)戰(zhàn)略變革的推動(dòng)作用^［12］。

Rajagopalan和Spreitzer在整合戰(zhàn)略變革各種視角基礎(chǔ)上，提出了戰(zhàn)略變革的整合框架，認(rèn)為環(huán)境條件、組織條件、管理者認(rèn)知和行動(dòng)因素的共同作用對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略變革具有重要影響^［8］。該框架為理解組織戰(zhàn)略變革提供了系統(tǒng)的整合視角，張明等利用框架研究發(fā)現(xiàn)戰(zhàn)略變革是組織內(nèi)外不同因素相互協(xié)作的結(jié)果，具有“殊途同歸”的特點(diǎn)^［9］。

（二）文獻(xiàn)與研究模型

基于戰(zhàn)略變革整合框架，本文嘗試運(yùn)用QCA方法去探索環(huán)境、組織、管理者三類因素對(duì)數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略變革的聯(lián)合效應(yīng)。

考慮到模型的簡潔性、數(shù)據(jù)可得性和戰(zhàn)略變革相關(guān)理論，本文最終采用了組織慣性、人力資本、前期績效、高管支持、市場環(huán)境、疫情沖擊6個(gè)條件的組合對(duì)企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略變革的聯(lián)合效應(yīng)進(jìn)行研究，如圖1所示。其中組織慣性、人力資本和前期績效是資源和能力視角關(guān)注的因素，高管支持是管理者視角的因素，市場環(huán)境、疫情沖擊反映了外部環(huán)境視角的因素。

1.組織慣性與數(shù)字化轉(zhuǎn)型

組織慣性是企業(yè)在與環(huán)境長期互動(dòng)中所形成的維持原有狀態(tài)的傾向^［13］。企業(yè)的發(fā)展和戰(zhàn)略選擇具有路徑依賴的特征^［14］，組織慣性在保障組織運(yùn)行穩(wěn)定性的同時(shí)，也會(huì)對(duì)組織戰(zhàn)略變革活動(dòng)產(chǎn)生抵抗等不利影響^［15］。組織慣性是阻礙大多數(shù)企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的主要障礙之一^［16］。時(shí)間和歷史在企業(yè)戰(zhàn)略演化中發(fā)揮著重要作用，通常組織慣性會(huì)隨著企業(yè)年齡和規(guī)模的增加而增大。企業(yè)年齡是常用的組織慣性的代理變量。年輕的企業(yè)資源相對(duì)不足，但是卻更為敏捷和靈活^［1］。存活時(shí)間久的企業(yè)，被認(rèn)為是市場競爭力強(qiáng)，擁有豐富的資源，與此同時(shí)也容易產(chǎn)生組織慣性和僵化問題。余菲菲等研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)規(guī)模、企業(yè)年限等組織特征因素對(duì)互聯(lián)網(wǎng)背景下企業(yè)轉(zhuǎn)型路徑選擇有一定影響^［17］。

2.人力資本與數(shù)字化轉(zhuǎn)型

根據(jù)資源基礎(chǔ)觀，企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型需要多種互補(bǔ)的資源，其中人力資本就是最重要的資源之一^［18］。有關(guān)調(diào)研顯示，人才缺乏是很多行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型過程中面臨的主要挑戰(zhàn)之一^［19］。企業(yè)在轉(zhuǎn)型升級(jí)過程中，對(duì)于人力資本的使用不斷增強(qiáng)，加大人力資本投資是企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的主要路徑之一^［20］。一方面，數(shù)字化轉(zhuǎn)型不僅沒有消除企業(yè)對(duì)人力資本的依賴，還對(duì)企業(yè)員工技能提出了更高的要求^［21］，要求員工更加依賴其分析技能來解決日益復(fù)雜的業(yè)務(wù)問題，Eller等、Wong 等（2020年）研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)員工的技能對(duì)中小企業(yè)開展數(shù)字化具有顯著的正向影響^{［1］［22］}；另一方面，員工技能的提升，可以促進(jìn)員工適應(yīng)數(shù)字化的工作環(huán)境，也可以促進(jìn)員工理解公司的數(shù)字化轉(zhuǎn)型理念^［23］，認(rèn)識(shí)到數(shù)字技術(shù)的好處，減少抵制的阻力^［24］，從而加速中小企業(yè)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型進(jìn)程。

3.前期績效與數(shù)字化轉(zhuǎn)型

企業(yè)前期績效是企業(yè)之前的經(jīng)營業(yè)績情況。盡管很多研究強(qiáng)調(diào)前期績效是影響戰(zhàn)略變革的重要因素^［9］，但是得出的結(jié)論卻不一致。企業(yè)前期績效對(duì)數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略變革的影響具有雙重性。一方面，根據(jù)組織適應(yīng)性理論，低的企業(yè)績效會(huì)引發(fā)企業(yè)戰(zhàn)略變革，所謂“窮則思變”，研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)績效不佳和戰(zhàn)略變革之間具有顯著正向關(guān)系，當(dāng)企業(yè)前期績效不佳時(shí)會(huì)謀求戰(zhàn)略變革，而當(dāng)企業(yè)績效良好時(shí)，企業(yè)傾向于維持現(xiàn)有戰(zhàn)略^{［9］［25］}；另一方面，根據(jù)資源基礎(chǔ)觀，企業(yè)前期績效良好可以為企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型提供物質(zhì)保障。數(shù)字化轉(zhuǎn)型周期長、成本高，資金欠缺和成本過高是制約中小企業(yè)開展數(shù)字化轉(zhuǎn)型的重要原因，大量中小企業(yè)在數(shù)字化轉(zhuǎn)型實(shí)踐中面臨著“沒錢轉(zhuǎn)”的困境。企業(yè)前期績效良好、資金充盈，才有可能推動(dòng)數(shù)字化轉(zhuǎn)型。

4.市場環(huán)境與數(shù)字化轉(zhuǎn)型

市場環(huán)境反映了消費(fèi)者或客戶對(duì)企業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的市場需求狀況。根據(jù)環(huán)境學(xué)派理論，企業(yè)外部經(jīng)營環(huán)境的變化是引起戰(zhàn)略變革的主要?jiǎng)恿?sup>［^26］。數(shù)字化轉(zhuǎn)型不是孤立的實(shí)踐，而是企業(yè)與環(huán)境共同進(jìn)化的結(jié)果^［6］。數(shù)字化轉(zhuǎn)型是中小企業(yè)為了應(yīng)對(duì)環(huán)境的挑戰(zhàn)而不斷變革自身、提升動(dòng)態(tài)能力與復(fù)雜市場環(huán)境匹配的過程。市場需求環(huán)境對(duì)企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的影響在于，在市場需求向好和穩(wěn)定的環(huán)境下，企業(yè)傾向于保持原有軌道，變革動(dòng)力可能不足；而市場需求惡化的情況下，企業(yè)為了生存，有可能產(chǎn)生新技術(shù)或新業(yè)務(wù)的創(chuàng)新。由此可見，企業(yè)市場需求環(huán)境的變化和差異會(huì)對(duì)數(shù)字化轉(zhuǎn)型程度產(chǎn)生影響。

5.疫情沖擊與數(shù)字化轉(zhuǎn)型

突如其來的新冠病毒疫情雖然給中小企業(yè)帶來了危機(jī)，但也發(fā)揮了“倒逼變革”的正向促進(jìn)作用。根據(jù)路徑依賴?yán)碚?，在受到外部沖擊時(shí)，才有可能擺脫既有軌道，實(shí)現(xiàn)路徑突破^［26］，而疫情是促成企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的最顯著的外部沖擊因素之一。疫情產(chǎn)生的嚴(yán)峻沖擊使得原來對(duì)數(shù)字化轉(zhuǎn)型搖擺的企業(yè)認(rèn)識(shí)到了應(yīng)用數(shù)字化技術(shù)的迫切性，為企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型提供了強(qiáng)大的推動(dòng)力，加快了數(shù)字化轉(zhuǎn)型的速度^［27-29］。調(diào)查顯示，企業(yè)的數(shù)字化程度同疫情的影響成反比^［30］，數(shù)字技術(shù)的應(yīng)用提升了企業(yè)的動(dòng)態(tài)應(yīng)變能力，能夠幫助企業(yè)更好地應(yīng)對(duì)疫情這一動(dòng)蕩環(huán)境帶來的危機(jī)。

6.高管支持與數(shù)字化轉(zhuǎn)型

企業(yè)高層管理者是連接內(nèi)外部情境和戰(zhàn)略變革的橋梁。高管支持是高層管理者在心理認(rèn)知和實(shí)際行為兩個(gè)方面發(fā)揮的實(shí)際作用^［31］。數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略的啟動(dòng)依賴于管理層對(duì)數(shù)字化戰(zhàn)略的認(rèn)知和重視程度。高管支持有利于增強(qiáng)高層管理者對(duì)數(shù)字化轉(zhuǎn)型必要性和重要性的認(rèn)識(shí)，影響員工參與轉(zhuǎn)型的積極性，減少內(nèi)部轉(zhuǎn)型的阻力，促進(jìn)數(shù)字技術(shù)的應(yīng)用和數(shù)字化轉(zhuǎn)型項(xiàng)目的實(shí)施，從而加速企業(yè)整體數(shù)字化轉(zhuǎn)型的進(jìn)程。謝衛(wèi)紅研究表明高管支持對(duì)企業(yè)的大數(shù)據(jù)應(yīng)用能力有顯著的正向影響^［31］，Li等人的研究發(fā)現(xiàn)管理層更新認(rèn)知是中小企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的第一步^［2］，Steiber等研究發(fā)現(xiàn)管理層的信念和支持是數(shù)字化轉(zhuǎn)型過程中的必要因素^［32］。面對(duì)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的挑戰(zhàn)和保持自身行業(yè)競爭力的需要，企業(yè)高層管理者必須制定和執(zhí)行數(shù)字化轉(zhuǎn)型相關(guān)戰(zhàn)略，創(chuàng)造更好的運(yùn)營績效^［33］。

三、研究設(shè)計(jì)

（一）研究方法

本文使用基于組態(tài)的模糊集定性比較分析（fsQCA）方法。數(shù)字化及信息系統(tǒng)領(lǐng)域研究越來越多的使用QCA方法^［34］。fsQCA方法采用整體的視角，聚焦條件變量的不同組合對(duì)結(jié)果變量的綜合解釋能力，突破了過去無法進(jìn)行多條件相互依賴分析的局限性，在承認(rèn)因果復(fù)雜性和非對(duì)稱性的前提下，可以識(shí)別出引致同一結(jié)果的不同條件組態(tài)，以及結(jié)果產(chǎn)生和結(jié)果消失的不同條件組態(tài)^{［34］［35］}。

在文獻(xiàn)梳理和企業(yè)實(shí)地調(diào)研的過程中發(fā)現(xiàn)，企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型過程和結(jié)果會(huì)根據(jù)企業(yè)特征和外部環(huán)境的不同而千差萬別，在實(shí)際中可能存在多個(gè)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型的等效組合，導(dǎo)致轉(zhuǎn)型程度高或低的因素存在非對(duì)稱性，組織、環(huán)境和管理者等因素的獨(dú)立作用都無法有效解釋數(shù)字化轉(zhuǎn)型背后的邏輯，需要從整體性視角來考查多種因素的共同作用機(jī)制。

（二）數(shù)據(jù)來源

為研究不同因素的聯(lián)動(dòng)對(duì)科技型中小企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的影響，調(diào)研時(shí)采用定向問卷調(diào)研的方式，調(diào)研企業(yè)均為科技型中小企業(yè)，調(diào)研對(duì)象是企業(yè)中高層管理人員，調(diào)研時(shí)間是2020年7月—12月，調(diào)研回收數(shù)據(jù)152份。對(duì)問卷進(jìn)行篩查，去除數(shù)據(jù)缺失、數(shù)據(jù)異常以及未開展數(shù)字化轉(zhuǎn)型的企業(yè)，本文選擇其中88家企業(yè)進(jìn)行分析，這88家企業(yè)均獲得了政府認(rèn)定的國家高新技術(shù)企業(yè)、北京市科技型中小企業(yè)、中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)等稱號(hào)，屬于典型的科技型中小企業(yè)。

樣本企業(yè)描述性統(tǒng)計(jì)如表1所示，樣本數(shù)量屬于中等樣本容量，樣本企業(yè)結(jié)構(gòu)分布與北京科技型中小企業(yè)總體結(jié)構(gòu)基本一致。分析企業(yè)均為開展數(shù)字化轉(zhuǎn)型的科技型中小企業(yè)，體現(xiàn)QCA方法對(duì)案例總體充分同質(zhì)性的要求。分析的企業(yè)涵蓋制造業(yè)、信息服務(wù)業(yè)等多個(gè)行業(yè)，既有成熟期企業(yè)，也有初創(chuàng)期企業(yè)，滿足QCA方法對(duì)案例總體內(nèi)異質(zhì)性的要求。

（三）變量測量和校準(zhǔn)

1.前因變量

組織慣性。參考程露等^［13］、余菲菲^［26］的研究，用企業(yè)年齡作為衡量組織慣性的代理變量。企業(yè)年齡計(jì)算方法為2020減去企業(yè)成立年限。將完全隸屬、交叉點(diǎn)和完全不隸屬的 3 個(gè)校準(zhǔn)點(diǎn)分別設(shè)定為變量描述性統(tǒng)計(jì)的上四分位數(shù)、中位數(shù)與下四分位數(shù)。

人力資本。借鑒裴政和羅守貴^［37］對(duì)上?？萍夹推髽I(yè)人力資本的相關(guān)研究，本文采用本科及以上學(xué)歷人員比例衡量科技型中小企業(yè)的人力資本，其中20%以下的賦值為1，21～40%賦值為2，41～60%賦值為3，61～80%賦值為4，81%以上賦值為5。對(duì)被調(diào)研企業(yè)員工學(xué)歷情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析發(fā)現(xiàn)，本科學(xué)歷占80%以上的科技型中小企業(yè)占到27.6%，本科學(xué)歷占61%～80%的企業(yè)比例27.0%，本科學(xué)歷占41%～60%、21%～40%的企業(yè)比例分別為21.1%、17.8%，6.6%的企業(yè)本科學(xué)歷員工不足20%。基于這樣的等級(jí)劃分和被調(diào)研企業(yè)的員工學(xué)歷總體分布情況，將3作為交叉點(diǎn)，1作為完全不隸屬的閾值，5作為完全隸屬的閾值。

前期績效。參考張明等的研究^［9］，本文以企業(yè)近三年平均利潤增速衡量企業(yè)的前期績效，其中虧損賦值為1，0～5%之間賦值為2，6～10%之間賦值為3，11～20%賦值為4，21～30%賦值為5，31%以上賦值為6。2017—2019年全國中小企業(yè)利潤平均增速不足10%（2017年12.9%，2018年11.4%，2019年1.4%）^［38］，以此為參考，將3作為交叉點(diǎn)，1作為完全不隸屬的閾值，5作為完全隸屬的閾值。

高管支持?；诠芾碚哒J(rèn)知和行動(dòng)視角，本文以企業(yè)是否有數(shù)字化戰(zhàn)略、是否有數(shù)字化團(tuán)隊(duì)來衡量企業(yè)高層管理者對(duì)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的態(tài)度，兩個(gè)調(diào)研題目的選項(xiàng)分為四級(jí)，包括沒有、準(zhǔn)備啟動(dòng)、已經(jīng)有但是比較少、已經(jīng)有并且比較多，分值依次為1、2、3、4，通過兩道題的匯總加和數(shù)據(jù)衡量高管對(duì)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的認(rèn)知和行動(dòng)。將變量完全隸屬、交叉點(diǎn)和完全不隸屬的3個(gè)校準(zhǔn)點(diǎn)分別設(shè)定為該匯總數(shù)據(jù)描述性統(tǒng)計(jì)的上四分位數(shù)、中位數(shù)與下四分位數(shù)。

市場環(huán)境。以企業(yè)目前是否面臨市場需求及訂單不足的問題進(jìn)行衡量，采用二分變量，如果否，賦值為0；如果是，賦值為1，表明企業(yè)目前面臨著市場需求和訂單不足的困境。

疫情沖擊。盡管疫情對(duì)所有企業(yè)都產(chǎn)生了影響，但是影響程度不同。對(duì)于該變量的校準(zhǔn)，以疫情是否讓企業(yè)經(jīng)營陷入困難衡量，如果否，賦值為0；如果是，賦值為1，表明疫情對(duì)企業(yè)造成了比較嚴(yán)重的負(fù)面沖擊。

結(jié)果變量和前因變量的校準(zhǔn)如表2所示。

2.結(jié)果變量

企業(yè)通過數(shù)字技術(shù)應(yīng)用并內(nèi)化到價(jià)值鏈的各個(gè)環(huán)節(jié)實(shí)現(xiàn)效率的提升^［36］。不同企業(yè)在數(shù)字技術(shù)應(yīng)用的深度方面都存在差異，簡單采用數(shù)字化轉(zhuǎn)型這一概念去描述并不準(zhǔn)確，因此本文引入數(shù)字化轉(zhuǎn)型程度的概念作為結(jié)果變量。

數(shù)字化轉(zhuǎn)型程度反映了中小企業(yè)將數(shù)字化技術(shù)應(yīng)用于企業(yè)各個(gè)價(jià)值鏈環(huán)節(jié)的程度。企業(yè)價(jià)值鏈主要包括采購、研發(fā)設(shè)計(jì)、生產(chǎn)制造、營銷推廣、銷售、倉儲(chǔ)物流、經(jīng)營管理、售后服務(wù)等環(huán)節(jié)，本研究以科技型中小企業(yè)在上述8個(gè)關(guān)鍵價(jià)值鏈環(huán)節(jié)應(yīng)用互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算等數(shù)字技術(shù)情況衡量數(shù)字化轉(zhuǎn)型深度。每一環(huán)節(jié)共有四級(jí)，包括沒有應(yīng)用并且不準(zhǔn)備應(yīng)用、沒有但正準(zhǔn)備應(yīng)用、已經(jīng)應(yīng)用但應(yīng)用較少、已經(jīng)應(yīng)用并應(yīng)用較多，分別賦值為1、2、3、4，通過8個(gè)環(huán)節(jié)匯總加和的數(shù)據(jù)衡量數(shù)字化轉(zhuǎn)型程度。從行業(yè)看，根據(jù)APEC中小企業(yè)信息化促進(jìn)中心等機(jī)構(gòu)發(fā)布的《2021年中小企業(yè)數(shù)字化指數(shù)報(bào)告》^［39］，制造業(yè)、科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)、信息服務(wù)業(yè)等行業(yè)的中小企業(yè)是設(shè)計(jì)開發(fā)、產(chǎn)品設(shè)計(jì)、流程設(shè)計(jì)、產(chǎn)供銷等環(huán)節(jié)數(shù)字化程度比較高的行業(yè)，這些行業(yè)在本次調(diào)查樣本企業(yè)中均有涵蓋。

變量校準(zhǔn)是指將常規(guī)變量轉(zhuǎn)變?yōu)?～1之間的模糊集變量。本文運(yùn)用fsQCA3.0軟件進(jìn)行數(shù)據(jù)校準(zhǔn)。參考通用做法^［38］，本文將變量完全隸屬、交叉點(diǎn)和完全不隸屬的?3 個(gè)校準(zhǔn)點(diǎn)分別設(shè)定為變量描述性統(tǒng)計(jì)的上四分位數(shù)、中位數(shù)與下四分位數(shù)，如表2所示。

四、研究結(jié)果

（一）必要條件分析

首先對(duì)各個(gè)影響因素是否為被解釋變量的必要條件進(jìn)行分析。必要條件是導(dǎo)致結(jié)果發(fā)生必須存在的條件，如果必要條件在組態(tài)中不存在，那么對(duì)應(yīng)結(jié)果一定不會(huì)發(fā)生，且其他條件無法彌補(bǔ)必要條件不存在的影響，然而必要條件的存在并不能保證結(jié)果必然發(fā)生，仍需要與其他條件組合才能產(chǎn)生對(duì)應(yīng)的結(jié)果^［35］。

一致性是衡量必要條件的重要標(biāo)準(zhǔn)，當(dāng)一致性水平大于0.9時(shí)，則可認(rèn)為該條件是結(jié)果的必要條件。表3為使用fsQCA 3.0軟件分析的數(shù)字化轉(zhuǎn)型程度高和數(shù)字化轉(zhuǎn)型程度低的必要條件檢驗(yàn)結(jié)果。從中可知，對(duì)數(shù)字化轉(zhuǎn)型非常重視是實(shí)現(xiàn)數(shù)字轉(zhuǎn)型程度高的必要條件（一致性0.931>0.9）。對(duì)于數(shù)字化轉(zhuǎn)型程度低，5個(gè)條件中不存在必要條件。

（二）條件組態(tài)的充分性分析

運(yùn)用 fsQCA 軟件對(duì)校準(zhǔn)后的變量進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)分析，本文將原始一致性閾值設(shè)定為0.8，案例頻數(shù)閾值設(shè)定為 1，得到不同路徑的三類解：復(fù)雜解、簡約解及優(yōu)化解。遵循通用的做法，本文在此匯報(bào)中間解，并輔之以簡約解，結(jié)果如表4所示。

從表4中可知，產(chǎn)生數(shù)字化轉(zhuǎn)型程度高的組態(tài)有4種，其中H1a、H1b大部分核心條件一樣，構(gòu)成了二階等價(jià)組態(tài)，4個(gè)組態(tài)的一致性指標(biāo)分別為0.802、0.974、0.864、0.819，顯示出較高的一致性。模型覆蓋度是0.301，與組織管理領(lǐng)域QCA研究基本持平（張明等，2019年）^［9］?？傮w一致性較高，達(dá)到了0.842，說明模型具有較好的解釋力。

在組織與環(huán)境多種因素的協(xié)同影響下，本文發(fā)現(xiàn)了以下3種促成科技型中小企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型程度高的路徑。

1.組態(tài)一：外部環(huán)境促轉(zhuǎn)型

H1顯示，高層管理者重視程度高、前期績效良好、組織慣性低、需求環(huán)境不佳或疫情沖擊嚴(yán)重為核心條件，在核心條件中疫情沖擊和市場需求環(huán)境不佳之間存在替代性，人力資本低為輔助條件，在以上情景中可以產(chǎn)生高程度的數(shù)字化轉(zhuǎn)型，即“外部環(huán)境促轉(zhuǎn)型”。前期經(jīng)營績效良好的科技型中小企業(yè)在面臨市場需求環(huán)境惡化，或者受疫情沖擊影響比較大時(shí)，如果組織慣性低，即使人力資本不足，在高層管理者的推動(dòng)下也可以產(chǎn)生程度高的數(shù)字化轉(zhuǎn)型。這反映了企業(yè)在受到外部環(huán)境沖擊時(shí)高層管理者推動(dòng)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型，環(huán)境惡化起到了倒逼變革的作用，而前期績效良好為企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型提供了物質(zhì)保障，組織慣性低減少了企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的阻力。

2.組態(tài)二：內(nèi)外交困促轉(zhuǎn)型

H2顯示，前期績效不佳、市場需求環(huán)境差、受疫情沖擊大、組織慣性低、高層管理者重視程度高、高人力資本為核心條件，可以產(chǎn)生高程度的數(shù)字化轉(zhuǎn)型。組織慣性低減少了企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的阻力，高人力資本為企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型提供了人才保障。前期績效不佳，市場環(huán)境惡化，企業(yè)面臨生存的危機(jī)，這反映了組織慣性低的企業(yè)在面臨內(nèi)外危機(jī)的情況下，通過高層管理者推動(dòng)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型，是企業(yè)面對(duì)內(nèi)外部環(huán)境惡化做出的反應(yīng)性數(shù)字化轉(zhuǎn)型，即“內(nèi)外交困促轉(zhuǎn)型”。

3.組態(tài)三：居安思危謀轉(zhuǎn)型

H3顯示，前期績效良好、市場需求環(huán)境良好、受疫情沖擊不大、組織慣性高、高人力資本、高層管理者重視為核心條件，可以產(chǎn)生高程度的數(shù)字化轉(zhuǎn)型。不同于組態(tài)二的“窮則思變”，組態(tài)三中企業(yè)業(yè)績良好，市場環(huán)境良好，組織運(yùn)行穩(wěn)定，反映了企業(yè)在有財(cái)力、有人才、無危機(jī)的情況下開展的前瞻性數(shù)字化轉(zhuǎn)型，即“居安思危謀轉(zhuǎn)型”。值得注意的是，該組態(tài)的覆蓋度是3條路徑中最高的，即多數(shù)科技型中小企業(yè)是通過這一路徑實(shí)現(xiàn)高程度的數(shù)字化轉(zhuǎn)型的。

五、結(jié)論與啟示

（一）主要結(jié)論

本文在對(duì)88家開展數(shù)字化轉(zhuǎn)型的科技型中小企業(yè)調(diào)研基礎(chǔ)上，應(yīng)用組態(tài)思維和 QCA方法，基于組織戰(zhàn)略變革整合框架，分析了組織、環(huán)境、管理者三個(gè)層面六個(gè)條件因素的協(xié)同聯(lián)動(dòng)對(duì)中小企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的復(fù)雜影響機(jī)制，研究主要發(fā)現(xiàn)：

科技型中小企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略變革是組織內(nèi)外不同條件相互協(xié)作的結(jié)果。組織、環(huán)境或者管理者任何單一維度的因素均無法導(dǎo)致高程度的數(shù)字化轉(zhuǎn)型，這說明企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型具有復(fù)雜性和系統(tǒng)性特征，受到多重因素的交互影響。該研究結(jié)果與張新^［5］、Chen &Tian^［6］基于組態(tài)視角的研究結(jié)論一致，并將研究情景擴(kuò)展到科技型中小企業(yè)。

3種不同的組態(tài)均導(dǎo)致高程度的數(shù)字化轉(zhuǎn)型，說明了數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略變革具有“殊途同歸”的特點(diǎn)。中小企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型不存在唯一最佳路徑^［7］。根據(jù)核心條件的不同，可以將科技型中小企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型路徑歸納為外部環(huán)境促轉(zhuǎn)型、內(nèi)外交困促轉(zhuǎn)型、居安思危謀轉(zhuǎn)型三種，其中居安思危謀轉(zhuǎn)型是大多數(shù)企業(yè)的轉(zhuǎn)型路徑。該研究結(jié)果與張明^［9］等對(duì)戰(zhàn)略變革前因組態(tài)的研究結(jié)論呼應(yīng)，并將研究問題從籠統(tǒng)的戰(zhàn)略變革細(xì)化到數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略。

從驅(qū)動(dòng)因素看，高管支持構(gòu)成了所有路徑的核心條件，并與組織內(nèi)外其他因素協(xié)同促進(jìn)企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型，這說明了高層管理者對(duì)企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的重要作用。在組態(tài)一、二中，人力資本與企業(yè)前期績效形成替代關(guān)系，說明科技型中小企業(yè)在開展數(shù)字化轉(zhuǎn)型過程中資金和人力資本兩個(gè)資源要素至少具備其中一個(gè)。疫情的沖擊并非驅(qū)動(dòng)科技型中小企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的必要條件，組織慣性低或高均可能產(chǎn)生高程度的數(shù)字化轉(zhuǎn)型。

（二）管理啟示

本文研究結(jié)果為科技型中小企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型提供了一定的管理啟示。首先，存在多條驅(qū)動(dòng)數(shù)字化轉(zhuǎn)型程度高的路徑，其中高層管理者對(duì)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的認(rèn)知和行動(dòng)是促成中小企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型程度高的必要條件，應(yīng)充分重視高層管理者的作用。作為企業(yè)高層管理者，在認(rèn)知上應(yīng)理解數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略的重要性，在行動(dòng)上匹配數(shù)字化轉(zhuǎn)型需要的資源，并引領(lǐng)推動(dòng)數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略落地；其次，前期績效和人力資本存在一定的替代關(guān)系，說明中小企業(yè)在開展數(shù)字化轉(zhuǎn)型過程中資金和人才兩個(gè)資源要素至少具備其中一個(gè)，當(dāng)企業(yè)自身人力資本不足時(shí)，企業(yè)需要充裕的資金，通過外部解決方案開展數(shù)字化，反之亦然；第三，組織、環(huán)境和管理者多重并發(fā)因素的存在揭示了科技型中小企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的復(fù)雜性，企業(yè)應(yīng)基于整體性視角，根據(jù)自身資源稟賦和外在條件制定有效的數(shù)字化轉(zhuǎn)型路徑。

（三）不足與展望

本研究也存在一些不足，需要未來進(jìn)一步深入研究：首先，前因要素選擇的局限性。數(shù)字化轉(zhuǎn)型是一個(gè)非常復(fù)雜的現(xiàn)象，影響中小企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的要素非常多，本文基于戰(zhàn)略變革整合框架，選擇了其中6個(gè)要素，還有很多可能的影響因素并未納入模型；其次，數(shù)字化轉(zhuǎn)型是一個(gè)持續(xù)深入的動(dòng)態(tài)過程，本研究探索了影響數(shù)字化轉(zhuǎn)型程度的組態(tài)效應(yīng)，沒有考慮到時(shí)間效應(yīng)，下一步可以考慮采用動(dòng)態(tài)QCA 方法，或者基于時(shí)點(diǎn)分別搜集數(shù)據(jù)，將時(shí)間因素納入分析框架；第三，本研究的數(shù)據(jù)來源主要是問卷數(shù)據(jù)，沒有能對(duì)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的案例進(jìn)行詳細(xì)的分析。在目前研究結(jié)果的基礎(chǔ)上，未來可以進(jìn)一步融入案例分析，深入的剖析不同企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的驅(qū)動(dòng)因素和路徑。

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Being Vigilant in Peach Time or Passive Changes by Internal and External

Difficulties： Antecedent Configuration on the Digital Transformation of

High-tech SMEs

LI Li-wei，CHENG Fan，HUANG Yi-han

（School of Management， Beijing Union University，Beijing 100101，China）

Abstract： Digital transformation is one of the effective ways to enable small and medium-sized enterprises to increase their capacity to turn out products that are new， distinctive， specialized and sophisticated. How to effectively carry out digital transformation for high-tech SMEs has become an important theoretical and practical issue. Based on the integrated framework of strategic changes， the configuration effects of organization inertia， human capital， prior performance， top managers support， market environment and epidemic impact on degree of the digital transformation are explored with the data of 88 high-tech SMEs by using the fuzzy set qualitative comparative analysis method. The results show that the driving path for high digital transformation is divided into three： passive changes by internal and external difficulties， proactive changes in peach time and passive changes in poor external environment. The research conclusions provide valuable insights for high-tech SMEs to promote the strategic change of digital transformation.

Key words：?high-tech SMEs; digital transformation; qualitative comparative analysis; configuration factors

（責(zé)任編輯 編輯劉永?。?/p>