李立威　成帆　黃藝涵

［摘 要］數(shù)字化轉型是賦能中小企業(yè)邁向“專精特新”的有效路徑之一，科技型中小企業(yè)如何開展數(shù)字化轉型成為理論和實踐中的重要問題。本研究以北京市88家科技型中小企業(yè)作為分析對象，基于戰(zhàn)略變革的整合框架，運用模糊集定性比較分析方法，從組織、環(huán)境和管理者三個層面檢驗了組織慣性、人力資本、前期績效、市場環(huán)境、疫情沖擊、高管支持6個條件對科技型中小企業(yè)數(shù)字化轉型的組態(tài)效應。研究表明，內外交困、居安思危、外部環(huán)境沖擊3種組態(tài)均可引發(fā)程度高的數(shù)字化轉型。研究結論為北京市科技型中小企業(yè)推動數(shù)字化轉型戰(zhàn)略變革提供了有價值的啟示。

［關鍵詞］科技型中小企業(yè)；數(shù)字化轉型；QCA；組態(tài)因素

［中圖分類號］F270［文獻標志碼］文獻標志碼 A［文章編號］1672-4917（2023）01-0092-08

一、引言

中小企業(yè)是我國數(shù)量最大的企業(yè)群體，構成產(chǎn)業(yè)數(shù)字化轉型的主力軍，而其中科技型中小企業(yè)是我國技術創(chuàng)新的重要力量。通過數(shù)字化轉型推動中小企業(yè)高質量發(fā)展，培育更多“專精特新”的科技型企業(yè)對我國數(shù)字經(jīng)濟和創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略具有重要意義。

從研究對象上看，目前數(shù)字化轉型研究多數(shù)關注轉型成功的大型企業(yè)，對中小企業(yè)研究還非常不足^［1-2］，對科技型中小企業(yè)數(shù)字化轉型因素的研究更是比較少。在實踐中，大量中小企業(yè)在數(shù)字化轉型過程中“不會轉、不能轉、不敢轉”，面臨著認識不足、數(shù)字化基礎薄弱、轉型障礙多等問題^［3］，數(shù)字化轉型速度滯后于大型企業(yè)?？萍紕?chuàng)新能力是科技型中小企業(yè)的核心競爭力。數(shù)字技術的應用強化了科技型中小企業(yè)的技術性，越來越多的科技型中小企業(yè)利用數(shù)字化為創(chuàng)新賦能^［4］。探索科技型中小企業(yè)數(shù)字化轉型的多重前因，對于中小企業(yè)管理者優(yōu)化資源配置和路徑選擇、激發(fā)科技型中小企業(yè)創(chuàng)新活力具有重要意義。

從研究方法上看，目前主要是采用案例或實證方法探索技術、環(huán)境等單一因素的影響或者特定因素對數(shù)字化轉型影響的凈效應。企業(yè)數(shù)字化轉型是各種要素聯(lián)合互動的結果^［5-6］。受案例研究和回歸、結構方程等定量研究方法的局限，現(xiàn)有研究沒有探究戰(zhàn)略變革各要素相互組合和協(xié)同聯(lián)動對數(shù)字化轉型程度高低的影響，難以解釋企業(yè)數(shù)字化轉型程度上的差異性與實現(xiàn)路徑上的多樣性。由于數(shù)字化轉型中涉及因素的多樣性和交織性，Hanelt等提出應考慮模糊性定性比較分析等組態(tài)方法^［7］。

數(shù)字化轉型是企業(yè)應用信息、計算、通信和連接等數(shù)字技術觸發(fā)組織戰(zhàn)略變革的過程^［1］。為了充分理解戰(zhàn)略變革的復雜性，彌補單一視角的不足，Rajagopalan和Spreitzer構建了一個系統(tǒng)性的戰(zhàn)略變革整合框架，提出戰(zhàn)略變革是環(huán)境條件、組織條件、管理者認知和行動因素共同作用的結果^［8-9］。

本文基于組織戰(zhàn)略變革的整合框架，運用模糊集定性比較分析方法（fsQCA），分析組織、管理者、環(huán)境三個層面不同要素相互依賴和相互組合對于科技型中小企業(yè)數(shù)字化轉型的聯(lián)動影響作用。

二、研究框架和文獻回顧

（一）戰(zhàn)略變革整合框架

數(shù)字化轉型是企業(yè)應對環(huán)境變化、提升企業(yè)競爭力的一種戰(zhàn)略變革。數(shù)字化轉型重構了企業(yè)的組織方式、生產(chǎn)方式和組織邊界，使得組織結構敏捷化、決策模式分權化、業(yè)務流程自動化、生產(chǎn)模式柔性化、產(chǎn)業(yè)邊界模糊化等^［10］。在數(shù)字經(jīng)濟時代，數(shù)字化已經(jīng)成為企業(yè)的戰(zhàn)略問題，而不是技術問題^［11］。基于資源基礎觀，資源和能力視角認為企業(yè)現(xiàn)有資源和能力是戰(zhàn)略轉型的關鍵因素；基于制度理論，外部環(huán)境視角強調外部環(huán)境在組織戰(zhàn)略變革中的驅動和約束作用；基于高層梯隊理論，管理者視角強調管理者認知和行動等因素對戰(zhàn)略變革的推動作用^［12］。

Rajagopalan和Spreitzer在整合戰(zhàn)略變革各種視角基礎上，提出了戰(zhàn)略變革的整合框架，認為環(huán)境條件、組織條件、管理者認知和行動因素的共同作用對企業(yè)戰(zhàn)略變革具有重要影響^［8］。該框架為理解組織戰(zhàn)略變革提供了系統(tǒng)的整合視角，張明等利用框架研究發(fā)現(xiàn)戰(zhàn)略變革是組織內外不同因素相互協(xié)作的結果，具有“殊途同歸”的特點^［9］。

（二）文獻與研究模型

基于戰(zhàn)略變革整合框架，本文嘗試運用QCA方法去探索環(huán)境、組織、管理者三類因素對數(shù)字化轉型戰(zhàn)略變革的聯(lián)合效應。

考慮到模型的簡潔性、數(shù)據(jù)可得性和戰(zhàn)略變革相關理論，本文最終采用了組織慣性、人力資本、前期績效、高管支持、市場環(huán)境、疫情沖擊6個條件的組合對企業(yè)數(shù)字化轉型戰(zhàn)略變革的聯(lián)合效應進行研究，如圖1所示。其中組織慣性、人力資本和前期績效是資源和能力視角關注的因素，高管支持是管理者視角的因素，市場環(huán)境、疫情沖擊反映了外部環(huán)境視角的因素。

1.組織慣性與數(shù)字化轉型

組織慣性是企業(yè)在與環(huán)境長期互動中所形成的維持原有狀態(tài)的傾向^［13］。企業(yè)的發(fā)展和戰(zhàn)略選擇具有路徑依賴的特征^［14］，組織慣性在保障組織運行穩(wěn)定性的同時，也會對組織戰(zhàn)略變革活動產(chǎn)生抵抗等不利影響^［15］。組織慣性是阻礙大多數(shù)企業(yè)數(shù)字化轉型的主要障礙之一^［16］。時間和歷史在企業(yè)戰(zhàn)略演化中發(fā)揮著重要作用，通常組織慣性會隨著企業(yè)年齡和規(guī)模的增加而增大。企業(yè)年齡是常用的組織慣性的代理變量。年輕的企業(yè)資源相對不足，但是卻更為敏捷和靈活^［1］。存活時間久的企業(yè)，被認為是市場競爭力強，擁有豐富的資源，與此同時也容易產(chǎn)生組織慣性和僵化問題。余菲菲等研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)規(guī)模、企業(yè)年限等組織特征因素對互聯(lián)網(wǎng)背景下企業(yè)轉型路徑選擇有一定影響^［17］。

2.人力資本與數(shù)字化轉型

根據(jù)資源基礎觀，企業(yè)數(shù)字化轉型需要多種互補的資源，其中人力資本就是最重要的資源之一^［18］。有關調研顯示，人才缺乏是很多行業(yè)數(shù)字化轉型過程中面臨的主要挑戰(zhàn)之一^［19］。企業(yè)在轉型升級過程中，對于人力資本的使用不斷增強，加大人力資本投資是企業(yè)轉型升級的主要路徑之一^［20］。一方面，數(shù)字化轉型不僅沒有消除企業(yè)對人力資本的依賴，還對企業(yè)員工技能提出了更高的要求^［21］，要求員工更加依賴其分析技能來解決日益復雜的業(yè)務問題，Eller等、Wong 等（2020年）研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)員工的技能對中小企業(yè)開展數(shù)字化具有顯著的正向影響^{［1］［22］}；另一方面，員工技能的提升，可以促進員工適應數(shù)字化的工作環(huán)境，也可以促進員工理解公司的數(shù)字化轉型理念^［23］，認識到數(shù)字技術的好處，減少抵制的阻力^［24］，從而加速中小企業(yè)的數(shù)字化轉型進程。

3.前期績效與數(shù)字化轉型

企業(yè)前期績效是企業(yè)之前的經(jīng)營業(yè)績情況。盡管很多研究強調前期績效是影響戰(zhàn)略變革的重要因素^［9］，但是得出的結論卻不一致。企業(yè)前期績效對數(shù)字化轉型戰(zhàn)略變革的影響具有雙重性。一方面，根據(jù)組織適應性理論，低的企業(yè)績效會引發(fā)企業(yè)戰(zhàn)略變革，所謂“窮則思變”，研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)績效不佳和戰(zhàn)略變革之間具有顯著正向關系，當企業(yè)前期績效不佳時會謀求戰(zhàn)略變革，而當企業(yè)績效良好時，企業(yè)傾向于維持現(xiàn)有戰(zhàn)略^{［9］［25］}；另一方面，根據(jù)資源基礎觀，企業(yè)前期績效良好可以為企業(yè)數(shù)字化轉型提供物質保障。數(shù)字化轉型周期長、成本高，資金欠缺和成本過高是制約中小企業(yè)開展數(shù)字化轉型的重要原因，大量中小企業(yè)在數(shù)字化轉型實踐中面臨著“沒錢轉”的困境。企業(yè)前期績效良好、資金充盈，才有可能推動數(shù)字化轉型。

4.市場環(huán)境與數(shù)字化轉型

市場環(huán)境反映了消費者或客戶對企業(yè)產(chǎn)品或服務的市場需求狀況。根據(jù)環(huán)境學派理論，企業(yè)外部經(jīng)營環(huán)境的變化是引起戰(zhàn)略變革的主要動力^［26］。數(shù)字化轉型不是孤立的實踐，而是企業(yè)與環(huán)境共同進化的結果^［6］。數(shù)字化轉型是中小企業(yè)為了應對環(huán)境的挑戰(zhàn)而不斷變革自身、提升動態(tài)能力與復雜市場環(huán)境匹配的過程。市場需求環(huán)境對企業(yè)數(shù)字化轉型的影響在于，在市場需求向好和穩(wěn)定的環(huán)境下，企業(yè)傾向于保持原有軌道，變革動力可能不足；而市場需求惡化的情況下，企業(yè)為了生存，有可能產(chǎn)生新技術或新業(yè)務的創(chuàng)新。由此可見，企業(yè)市場需求環(huán)境的變化和差異會對數(shù)字化轉型程度產(chǎn)生影響。

5.疫情沖擊與數(shù)字化轉型

突如其來的新冠病毒疫情雖然給中小企業(yè)帶來了危機，但也發(fā)揮了“倒逼變革”的正向促進作用。根據(jù)路徑依賴理論，在受到外部沖擊時，才有可能擺脫既有軌道，實現(xiàn)路徑突破^［26］，而疫情是促成企業(yè)數(shù)字化轉型的最顯著的外部沖擊因素之一。疫情產(chǎn)生的嚴峻沖擊使得原來對數(shù)字化轉型搖擺的企業(yè)認識到了應用數(shù)字化技術的迫切性，為企業(yè)數(shù)字化轉型提供了強大的推動力，加快了數(shù)字化轉型的速度^［27-29］。調查顯示，企業(yè)的數(shù)字化程度同疫情的影響成反比^［30］，數(shù)字技術的應用提升了企業(yè)的動態(tài)應變能力，能夠幫助企業(yè)更好地應對疫情這一動蕩環(huán)境帶來的危機。

6.高管支持與數(shù)字化轉型

企業(yè)高層管理者是連接內外部情境和戰(zhàn)略變革的橋梁。高管支持是高層管理者在心理認知和實際行為兩個方面發(fā)揮的實際作用^［31］。數(shù)字化轉型戰(zhàn)略的啟動依賴于管理層對數(shù)字化戰(zhàn)略的認知和重視程度。高管支持有利于增強高層管理者對數(shù)字化轉型必要性和重要性的認識，影響員工參與轉型的積極性，減少內部轉型的阻力，促進數(shù)字技術的應用和數(shù)字化轉型項目的實施，從而加速企業(yè)整體數(shù)字化轉型的進程。謝衛(wèi)紅研究表明高管支持對企業(yè)的大數(shù)據(jù)應用能力有顯著的正向影響^［31］，Li等人的研究發(fā)現(xiàn)管理層更新認知是中小企業(yè)數(shù)字化轉型的第一步^［2］，Steiber等研究發(fā)現(xiàn)管理層的信念和支持是數(shù)字化轉型過程中的必要因素^［32］。面對數(shù)字化轉型的挑戰(zhàn)和保持自身行業(yè)競爭力的需要，企業(yè)高層管理者必須制定和執(zhí)行數(shù)字化轉型相關戰(zhàn)略，創(chuàng)造更好的運營績效^［33］。

三、研究設計

（一）研究方法

本文使用基于組態(tài)的模糊集定性比較分析（fsQCA）方法。數(shù)字化及信息系統(tǒng)領域研究越來越多的使用QCA方法^［34］。fsQCA方法采用整體的視角，聚焦條件變量的不同組合對結果變量的綜合解釋能力，突破了過去無法進行多條件相互依賴分析的局限性，在承認因果復雜性和非對稱性的前提下，可以識別出引致同一結果的不同條件組態(tài)，以及結果產(chǎn)生和結果消失的不同條件組態(tài)^{［34］［35］}。

在文獻梳理和企業(yè)實地調研的過程中發(fā)現(xiàn)，企業(yè)數(shù)字化轉型過程和結果會根據(jù)企業(yè)特征和外部環(huán)境的不同而千差萬別，在實際中可能存在多個實現(xiàn)轉型的等效組合，導致轉型程度高或低的因素存在非對稱性，組織、環(huán)境和管理者等因素的獨立作用都無法有效解釋數(shù)字化轉型背后的邏輯，需要從整體性視角來考查多種因素的共同作用機制。

（二）數(shù)據(jù)來源

為研究不同因素的聯(lián)動對科技型中小企業(yè)數(shù)字化轉型的影響，調研時采用定向問卷調研的方式，調研企業(yè)均為科技型中小企業(yè)，調研對象是企業(yè)中高層管理人員，調研時間是2020年7月—12月，調研回收數(shù)據(jù)152份。對問卷進行篩查，去除數(shù)據(jù)缺失、數(shù)據(jù)異常以及未開展數(shù)字化轉型的企業(yè)，本文選擇其中88家企業(yè)進行分析，這88家企業(yè)均獲得了政府認定的國家高新技術企業(yè)、北京市科技型中小企業(yè)、中關村高新技術企業(yè)等稱號，屬于典型的科技型中小企業(yè)。

樣本企業(yè)描述性統(tǒng)計如表1所示，樣本數(shù)量屬于中等樣本容量，樣本企業(yè)結構分布與北京科技型中小企業(yè)總體結構基本一致。分析企業(yè)均為開展數(shù)字化轉型的科技型中小企業(yè)，體現(xiàn)QCA方法對案例總體充分同質性的要求。分析的企業(yè)涵蓋制造業(yè)、信息服務業(yè)等多個行業(yè)，既有成熟期企業(yè)，也有初創(chuàng)期企業(yè)，滿足QCA方法對案例總體內異質性的要求。

（三）變量測量和校準

1.前因變量

組織慣性。參考程露等^［13］、余菲菲^［26］的研究，用企業(yè)年齡作為衡量組織慣性的代理變量。企業(yè)年齡計算方法為2020減去企業(yè)成立年限。將完全隸屬、交叉點和完全不隸屬的 3 個校準點分別設定為變量描述性統(tǒng)計的上四分位數(shù)、中位數(shù)與下四分位數(shù)。

人力資本。借鑒裴政和羅守貴^［37］對上海科技型企業(yè)人力資本的相關研究，本文采用本科及以上學歷人員比例衡量科技型中小企業(yè)的人力資本，其中20%以下的賦值為1，21～40%賦值為2，41～60%賦值為3，61～80%賦值為4，81%以上賦值為5。對被調研企業(yè)員工學歷情況進行統(tǒng)計分析發(fā)現(xiàn)，本科學歷占80%以上的科技型中小企業(yè)占到27.6%，本科學歷占61%～80%的企業(yè)比例27.0%，本科學歷占41%～60%、21%～40%的企業(yè)比例分別為21.1%、17.8%，6.6%的企業(yè)本科學歷員工不足20%?；谶@樣的等級劃分和被調研企業(yè)的員工學歷總體分布情況，將3作為交叉點，1作為完全不隸屬的閾值，5作為完全隸屬的閾值。

前期績效。參考張明等的研究^［9］，本文以企業(yè)近三年平均利潤增速衡量企業(yè)的前期績效，其中虧損賦值為1，0～5%之間賦值為2，6～10%之間賦值為3，11～20%賦值為4，21～30%賦值為5，31%以上賦值為6。2017—2019年全國中小企業(yè)利潤平均增速不足10%（2017年12.9%，2018年11.4%，2019年1.4%）^［38］，以此為參考，將3作為交叉點，1作為完全不隸屬的閾值，5作為完全隸屬的閾值。

高管支持?；诠芾碚哒J知和行動視角，本文以企業(yè)是否有數(shù)字化戰(zhàn)略、是否有數(shù)字化團隊來衡量企業(yè)高層管理者對數(shù)字化轉型的態(tài)度，兩個調研題目的選項分為四級，包括沒有、準備啟動、已經(jīng)有但是比較少、已經(jīng)有并且比較多，分值依次為1、2、3、4，通過兩道題的匯總加和數(shù)據(jù)衡量高管對數(shù)字化轉型的認知和行動。將變量完全隸屬、交叉點和完全不隸屬的3個校準點分別設定為該匯總數(shù)據(jù)描述性統(tǒng)計的上四分位數(shù)、中位數(shù)與下四分位數(shù)。

市場環(huán)境。以企業(yè)目前是否面臨市場需求及訂單不足的問題進行衡量，采用二分變量，如果否，賦值為0；如果是，賦值為1，表明企業(yè)目前面臨著市場需求和訂單不足的困境。

疫情沖擊。盡管疫情對所有企業(yè)都產(chǎn)生了影響，但是影響程度不同。對于該變量的校準，以疫情是否讓企業(yè)經(jīng)營陷入困難衡量，如果否，賦值為0；如果是，賦值為1，表明疫情對企業(yè)造成了比較嚴重的負面沖擊。

結果變量和前因變量的校準如表2所示。

2.結果變量

企業(yè)通過數(shù)字技術應用并內化到價值鏈的各個環(huán)節(jié)實現(xiàn)效率的提升^［36］。不同企業(yè)在數(shù)字技術應用的深度方面都存在差異，簡單采用數(shù)字化轉型這一概念去描述并不準確，因此本文引入數(shù)字化轉型程度的概念作為結果變量。

數(shù)字化轉型程度反映了中小企業(yè)將數(shù)字化技術應用于企業(yè)各個價值鏈環(huán)節(jié)的程度。企業(yè)價值鏈主要包括采購、研發(fā)設計、生產(chǎn)制造、營銷推廣、銷售、倉儲物流、經(jīng)營管理、售后服務等環(huán)節(jié)，本研究以科技型中小企業(yè)在上述8個關鍵價值鏈環(huán)節(jié)應用互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計算等數(shù)字技術情況衡量數(shù)字化轉型深度。每一環(huán)節(jié)共有四級，包括沒有應用并且不準備應用、沒有但正準備應用、已經(jīng)應用但應用較少、已經(jīng)應用并應用較多，分別賦值為1、2、3、4，通過8個環(huán)節(jié)匯總加和的數(shù)據(jù)衡量數(shù)字化轉型程度。從行業(yè)看，根據(jù)APEC中小企業(yè)信息化促進中心等機構發(fā)布的《2021年中小企業(yè)數(shù)字化指數(shù)報告》^［39］，制造業(yè)、科學研究和技術服務業(yè)、信息服務業(yè)等行業(yè)的中小企業(yè)是設計開發(fā)、產(chǎn)品設計、流程設計、產(chǎn)供銷等環(huán)節(jié)數(shù)字化程度比較高的行業(yè)，這些行業(yè)在本次調查樣本企業(yè)中均有涵蓋。

變量校準是指將常規(guī)變量轉變?yōu)?～1之間的模糊集變量。本文運用fsQCA3.0軟件進行數(shù)據(jù)校準。參考通用做法^［38］，本文將變量完全隸屬、交叉點和完全不隸屬的?3 個校準點分別設定為變量描述性統(tǒng)計的上四分位數(shù)、中位數(shù)與下四分位數(shù)，如表2所示。

四、研究結果

（一）必要條件分析

首先對各個影響因素是否為被解釋變量的必要條件進行分析。必要條件是導致結果發(fā)生必須存在的條件，如果必要條件在組態(tài)中不存在，那么對應結果一定不會發(fā)生，且其他條件無法彌補必要條件不存在的影響，然而必要條件的存在并不能保證結果必然發(fā)生，仍需要與其他條件組合才能產(chǎn)生對應的結果^［35］。

一致性是衡量必要條件的重要標準，當一致性水平大于0.9時，則可認為該條件是結果的必要條件。表3為使用fsQCA 3.0軟件分析的數(shù)字化轉型程度高和數(shù)字化轉型程度低的必要條件檢驗結果。從中可知，對數(shù)字化轉型非常重視是實現(xiàn)數(shù)字轉型程度高的必要條件（一致性0.931>0.9）。對于數(shù)字化轉型程度低，5個條件中不存在必要條件。

（二）條件組態(tài)的充分性分析

運用 fsQCA 軟件對校準后的變量進行標準分析，本文將原始一致性閾值設定為0.8，案例頻數(shù)閾值設定為 1，得到不同路徑的三類解：復雜解、簡約解及優(yōu)化解。遵循通用的做法，本文在此匯報中間解，并輔之以簡約解，結果如表4所示。

從表4中可知，產(chǎn)生數(shù)字化轉型程度高的組態(tài)有4種，其中H1a、H1b大部分核心條件一樣，構成了二階等價組態(tài)，4個組態(tài)的一致性指標分別為0.802、0.974、0.864、0.819，顯示出較高的一致性。模型覆蓋度是0.301，與組織管理領域QCA研究基本持平（張明等，2019年）^［9］?？傮w一致性較高，達到了0.842，說明模型具有較好的解釋力。

在組織與環(huán)境多種因素的協(xié)同影響下，本文發(fā)現(xiàn)了以下3種促成科技型中小企業(yè)數(shù)字化轉型程度高的路徑。

1.組態(tài)一：外部環(huán)境促轉型

H1顯示，高層管理者重視程度高、前期績效良好、組織慣性低、需求環(huán)境不佳或疫情沖擊嚴重為核心條件，在核心條件中疫情沖擊和市場需求環(huán)境不佳之間存在替代性，人力資本低為輔助條件，在以上情景中可以產(chǎn)生高程度的數(shù)字化轉型，即“外部環(huán)境促轉型”。前期經(jīng)營績效良好的科技型中小企業(yè)在面臨市場需求環(huán)境惡化，或者受疫情沖擊影響比較大時，如果組織慣性低，即使人力資本不足，在高層管理者的推動下也可以產(chǎn)生程度高的數(shù)字化轉型。這反映了企業(yè)在受到外部環(huán)境沖擊時高層管理者推動的數(shù)字化轉型，環(huán)境惡化起到了倒逼變革的作用，而前期績效良好為企業(yè)數(shù)字化轉型提供了物質保障，組織慣性低減少了企業(yè)數(shù)字化轉型的阻力。

2.組態(tài)二：內外交困促轉型

H2顯示，前期績效不佳、市場需求環(huán)境差、受疫情沖擊大、組織慣性低、高層管理者重視程度高、高人力資本為核心條件，可以產(chǎn)生高程度的數(shù)字化轉型。組織慣性低減少了企業(yè)數(shù)字化轉型的阻力，高人力資本為企業(yè)數(shù)字化轉型提供了人才保障。前期績效不佳，市場環(huán)境惡化，企業(yè)面臨生存的危機，這反映了組織慣性低的企業(yè)在面臨內外危機的情況下，通過高層管理者推動的數(shù)字化轉型，是企業(yè)面對內外部環(huán)境惡化做出的反應性數(shù)字化轉型，即“內外交困促轉型”。

3.組態(tài)三：居安思危謀轉型

H3顯示，前期績效良好、市場需求環(huán)境良好、受疫情沖擊不大、組織慣性高、高人力資本、高層管理者重視為核心條件，可以產(chǎn)生高程度的數(shù)字化轉型。不同于組態(tài)二的“窮則思變”，組態(tài)三中企業(yè)業(yè)績良好，市場環(huán)境良好，組織運行穩(wěn)定，反映了企業(yè)在有財力、有人才、無危機的情況下開展的前瞻性數(shù)字化轉型，即“居安思危謀轉型”。值得注意的是，該組態(tài)的覆蓋度是3條路徑中最高的，即多數(shù)科技型中小企業(yè)是通過這一路徑實現(xiàn)高程度的數(shù)字化轉型的。

五、結論與啟示

（一）主要結論

本文在對88家開展數(shù)字化轉型的科技型中小企業(yè)調研基礎上，應用組態(tài)思維和 QCA方法，基于組織戰(zhàn)略變革整合框架，分析了組織、環(huán)境、管理者三個層面六個條件因素的協(xié)同聯(lián)動對中小企業(yè)數(shù)字化轉型的復雜影響機制，研究主要發(fā)現(xiàn)：

科技型中小企業(yè)數(shù)字化轉型戰(zhàn)略變革是組織內外不同條件相互協(xié)作的結果。組織、環(huán)境或者管理者任何單一維度的因素均無法導致高程度的數(shù)字化轉型，這說明企業(yè)數(shù)字化轉型具有復雜性和系統(tǒng)性特征，受到多重因素的交互影響。該研究結果與張新^［5］、Chen &Tian^［6］基于組態(tài)視角的研究結論一致，并將研究情景擴展到科技型中小企業(yè)。

3種不同的組態(tài)均導致高程度的數(shù)字化轉型，說明了數(shù)字化轉型戰(zhàn)略變革具有“殊途同歸”的特點。中小企業(yè)數(shù)字化轉型不存在唯一最佳路徑^［7］。根據(jù)核心條件的不同，可以將科技型中小企業(yè)數(shù)字化轉型路徑歸納為外部環(huán)境促轉型、內外交困促轉型、居安思危謀轉型三種，其中居安思危謀轉型是大多數(shù)企業(yè)的轉型路徑。該研究結果與張明^［9］等對戰(zhàn)略變革前因組態(tài)的研究結論呼應，并將研究問題從籠統(tǒng)的戰(zhàn)略變革細化到數(shù)字化轉型戰(zhàn)略。

從驅動因素看，高管支持構成了所有路徑的核心條件，并與組織內外其他因素協(xié)同促進企業(yè)數(shù)字化轉型，這說明了高層管理者對企業(yè)數(shù)字化轉型的重要作用。在組態(tài)一、二中，人力資本與企業(yè)前期績效形成替代關系，說明科技型中小企業(yè)在開展數(shù)字化轉型過程中資金和人力資本兩個資源要素至少具備其中一個。疫情的沖擊并非驅動科技型中小企業(yè)數(shù)字化轉型的必要條件，組織慣性低或高均可能產(chǎn)生高程度的數(shù)字化轉型。

（二）管理啟示

本文研究結果為科技型中小企業(yè)數(shù)字化轉型提供了一定的管理啟示。首先，存在多條驅動數(shù)字化轉型程度高的路徑，其中高層管理者對數(shù)字化轉型的認知和行動是促成中小企業(yè)數(shù)字化轉型程度高的必要條件，應充分重視高層管理者的作用。作為企業(yè)高層管理者，在認知上應理解數(shù)字化轉型戰(zhàn)略的重要性，在行動上匹配數(shù)字化轉型需要的資源，并引領推動數(shù)字化轉型戰(zhàn)略落地；其次，前期績效和人力資本存在一定的替代關系，說明中小企業(yè)在開展數(shù)字化轉型過程中資金和人才兩個資源要素至少具備其中一個，當企業(yè)自身人力資本不足時，企業(yè)需要充裕的資金，通過外部解決方案開展數(shù)字化，反之亦然；第三，組織、環(huán)境和管理者多重并發(fā)因素的存在揭示了科技型中小企業(yè)數(shù)字化轉型的復雜性，企業(yè)應基于整體性視角，根據(jù)自身資源稟賦和外在條件制定有效的數(shù)字化轉型路徑。

（三）不足與展望

本研究也存在一些不足，需要未來進一步深入研究：首先，前因要素選擇的局限性。數(shù)字化轉型是一個非常復雜的現(xiàn)象，影響中小企業(yè)數(shù)字化轉型的要素非常多，本文基于戰(zhàn)略變革整合框架，選擇了其中6個要素，還有很多可能的影響因素并未納入模型；其次，數(shù)字化轉型是一個持續(xù)深入的動態(tài)過程，本研究探索了影響數(shù)字化轉型程度的組態(tài)效應，沒有考慮到時間效應，下一步可以考慮采用動態(tài)QCA 方法，或者基于時點分別搜集數(shù)據(jù)，將時間因素納入分析框架；第三，本研究的數(shù)據(jù)來源主要是問卷數(shù)據(jù)，沒有能對數(shù)字化轉型的案例進行詳細的分析。在目前研究結果的基礎上，未來可以進一步融入案例分析，深入的剖析不同企業(yè)數(shù)字化轉型的驅動因素和路徑。

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Being Vigilant in Peach Time or Passive Changes by Internal and External

Difficulties： Antecedent Configuration on the Digital Transformation of

High-tech SMEs

LI Li-wei，CHENG Fan，HUANG Yi-han

（School of Management， Beijing Union University，Beijing 100101，China）

Abstract： Digital transformation is one of the effective ways to enable small and medium-sized enterprises to increase their capacity to turn out products that are new， distinctive， specialized and sophisticated. How to effectively carry out digital transformation for high-tech SMEs has become an important theoretical and practical issue. Based on the integrated framework of strategic changes， the configuration effects of organization inertia， human capital， prior performance， top managers support， market environment and epidemic impact on degree of the digital transformation are explored with the data of 88 high-tech SMEs by using the fuzzy set qualitative comparative analysis method. The results show that the driving path for high digital transformation is divided into three： passive changes by internal and external difficulties， proactive changes in peach time and passive changes in poor external environment. The research conclusions provide valuable insights for high-tech SMEs to promote the strategic change of digital transformation.

Key words：?high-tech SMEs; digital transformation; qualitative comparative analysis; configuration factors

（責任編輯 編輯劉永?。?/p>