徐夢夢

摘? ?要：經(jīng)濟(jì)犯罪是刑事案件中的一種特殊現(xiàn)象，也是較為常見的刑事案件類型之一。我國刑法有關(guān)經(jīng)濟(jì)犯罪概念的界定中明確表示，需要結(jié)合行為方式、情節(jié)、數(shù)額、結(jié)果等多項(xiàng)因素，最終才能確定經(jīng)濟(jì)犯罪案件的具體化標(biāo)準(zhǔn)。在如今經(jīng)濟(jì)全球化背景下，經(jīng)濟(jì)類犯罪已成為我國刑事立法、司法、審判工作中重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容，而且社會(huì)經(jīng)濟(jì)犯罪案件屢禁不止，案件情形千差萬別，因此刑事訴訟中對(duì)其定罪處罰的認(rèn)定也應(yīng)慎之又慎。基于此，從類別層面對(duì)經(jīng)濟(jì)類犯罪案件定刑標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行大體分類，又對(duì)其處理流程進(jìn)行分別闡述，厘清此類案件的關(guān)鍵點(diǎn)，最后對(duì)各類權(quán)益沖突問題的解決分別進(jìn)行分析，以體現(xiàn)刑事訴訟權(quán)利的公平、公正原則。

關(guān)鍵詞：刑事訴訟；經(jīng)濟(jì)犯罪；處理

中圖分類號(hào)：D922.4? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A? ? ? 文章編號(hào)：1673-291X（2023）01-0151-03

眾所周知，經(jīng)濟(jì)犯罪案件是刑法中重點(diǎn)規(guī)制和打擊的犯罪形態(tài)之一，也是刑事訴訟法中的約束對(duì)象之一。經(jīng)濟(jì)犯罪案件產(chǎn)生的原因十分多樣，其產(chǎn)生的后果也具有復(fù)雜性，這就決定了刑事訴訟的處理過程需更加嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致。刑事訴訟中在對(duì)個(gè)人犯罪、涉眾犯罪這種不同類型的犯罪形態(tài)定性時(shí)需做好訴訟前后的處理工作，從立案、偵查到審判階段，依據(jù)刑法中的相關(guān)規(guī)定，對(duì)同一經(jīng)濟(jì)犯罪行為進(jìn)行多重法律評(píng)價(jià)，確保不同經(jīng)濟(jì)犯罪案件都能受到法律的全面、客觀評(píng)價(jià)。

一、刑事訴訟中涉及經(jīng)濟(jì)犯罪案件的定刑標(biāo)準(zhǔn)

（一）個(gè)人犯罪的定刑標(biāo)準(zhǔn)

經(jīng)濟(jì)犯罪中的個(gè)人犯是指自然人主體，包括年滿16周歲、具有完全刑事責(zé)任能力的自然人。由此定義可知，經(jīng)濟(jì)犯罪主體除了有年齡限制以外，對(duì)身份條件沒有限制，因此對(duì)于犯罪主體在定刑時(shí)的主體條件考慮中不用過于繁雜[1]。從另一方面來看，由于經(jīng)濟(jì)犯罪與其他刑事犯罪類別的性質(zhì)不同，其屬于非暴力性犯罪，主要針對(duì)直接的經(jīng)濟(jì)利益糾紛而實(shí)施的犯罪行為，因此，在對(duì)犯罪主體定罪定刑時(shí)需考慮經(jīng)濟(jì)方面的多方因素。比如由于一些犯罪行為中涉案數(shù)額較大的經(jīng)濟(jì)犯罪行為普通主體是無法實(shí)施的，由此便可推出，經(jīng)濟(jì)犯罪的主體具有特殊性特征。在具體定刑考量中，刑法與刑事訴訟法中對(duì)主體經(jīng)濟(jì)犯罪的入刑標(biāo)準(zhǔn)作了明確規(guī)定，并根據(jù)個(gè)人犯罪數(shù)額的大小對(duì)其所實(shí)施的犯罪行為制定了立案、起訴、量刑等標(biāo)準(zhǔn)；同時(shí)還根據(jù)犯罪主體（行為犯、結(jié)果犯、情節(jié)犯）的差別，明確了犯罪參與主體的各自入刑標(biāo)準(zhǔn)問題，為定罪量刑的適用做出了法律保障。

（二）涉眾犯罪的定刑標(biāo)準(zhǔn)

當(dāng)前階段，隨著我國經(jīng)濟(jì)形勢的日益復(fù)雜化，經(jīng)濟(jì)犯罪領(lǐng)域出現(xiàn)了許多新犯罪形態(tài)，公安機(jī)關(guān)在打擊這些犯罪形態(tài)時(shí)，總結(jié)出了“涉眾犯罪”這一新概念，并將其定義為在相同法律事實(shí)背景下、利益波及范圍廣、社會(huì)影響力大的經(jīng)濟(jì)犯罪案件。主要內(nèi)容有非法集資、詐騙、傳銷、擅自發(fā)行股票、債券等違法行為。由于涉眾犯罪涉及的犯罪領(lǐng)域較為廣泛、罪刑認(rèn)定十分復(fù)雜，一般情況下都不是單一的主體、單一的犯罪事件。因此，在刑事訴訟定刑標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定時(shí)應(yīng)先厘清案件中的多種事實(shí)法律關(guān)系，如此才能針對(duì)性地處理每一種犯罪行為。同時(shí)還需注意的是，由于法律具有滯后性，因此現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)犯罪案件的定刑法律法規(guī)，隨著市場經(jīng)濟(jì)的不斷變化與犯罪種類的增多，逐漸暴露出法無可用的現(xiàn)象，需要不斷完善、及時(shí)補(bǔ)充才能確定和細(xì)化涉眾犯罪的定刑標(biāo)準(zhǔn)。

二、刑事訴訟中涉及經(jīng)濟(jì)犯罪案件的處理流程分析

（一）立案階段的處理

嚴(yán)格上來說，經(jīng)濟(jì)犯罪案件中的立案階段是由公安機(jī)關(guān)參與執(zhí)行的，公安機(jī)關(guān)是最了解地方犯罪形式、犯罪動(dòng)態(tài)的機(jī)關(guān)單位，其能第一時(shí)間對(duì)犯罪警情、地點(diǎn)、時(shí)間進(jìn)行立案前的分析和預(yù)判，并根據(jù)斷案依據(jù)采取是否立案的舉措。多年來，我國司法體制正處于轉(zhuǎn)型完善期，對(duì)公安機(jī)關(guān)的立案偵查工作進(jìn)行了重新界定和認(rèn)識(shí)，將其上升到了社會(huì)關(guān)注焦點(diǎn)、破解經(jīng)濟(jì)犯罪案件難點(diǎn)工作的突出位置。公安機(jī)關(guān)在涉及經(jīng)濟(jì)犯罪案件的立案處理中，會(huì)嚴(yán)格依照相關(guān)法律法規(guī)、政策文件等進(jìn)行程序化處理。一般要經(jīng)過11個(gè)步驟，最終才能確定立案決定[2]。

1.在接到群眾報(bào)警之后，公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人會(huì)按照相關(guān)案件的程序規(guī)定，進(jìn)行接警登記，如實(shí)記錄報(bào)警情況，并在24小時(shí)內(nèi)做好責(zé)任分工工作。

2.案件接收之后，公安機(jī)關(guān)會(huì)向當(dāng)事人出具受理或不予受理的相關(guān)文書，并告知當(dāng)事人應(yīng)有的一些權(quán)利義務(wù)。

3.對(duì)公安機(jī)關(guān)報(bào)警系統(tǒng)中所有的原始警情細(xì)節(jié)都要錄入內(nèi)部系統(tǒng)，同時(shí)做好保密工作。

4.禁止對(duì)同一警情或案件進(jìn)行分拆管理、多次受理。

5.凡受理的經(jīng)濟(jì)類犯罪案件，都需派遣專門人員負(fù)責(zé)調(diào)查取證，做好證據(jù)保存管理工作。對(duì)合作機(jī)關(guān)單位依法移送的案件，公安機(jī)關(guān)應(yīng)按照規(guī)定日期審查后作出處理。針對(duì)特別重大復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)類犯罪案件需報(bào)請(qǐng)上級(jí)，經(jīng)批準(zhǔn)后方可適當(dāng)延長審查期限。

6.刑事訴訟案件需達(dá)到立案追訴標(biāo)準(zhǔn)方可立案，公安機(jī)關(guān)不能隨意降低立案追訴標(biāo)準(zhǔn)。

7.公安機(jī)關(guān)應(yīng)嚴(yán)格篩選犯罪案件的立案情形，不符合法律規(guī)定的不予立案。

8.公安機(jī)關(guān)立案之前應(yīng)按照辦理刑事訴訟案件的相關(guān)程序進(jìn)行管轄權(quán)確定，對(duì)沒有管轄權(quán)的案件應(yīng)負(fù)責(zé)移送到相關(guān)單位。

9.對(duì)涉眾經(jīng)濟(jì)犯罪案件，應(yīng)堅(jiān)持以事立案原則，不得以人數(shù)多次立案。

10.對(duì)牽連經(jīng)濟(jì)犯罪案件，吸收犯只能則一重罪立案，不得分階段多次立案。

11.對(duì)涉案情況審查后符合立案條件的，應(yīng)當(dāng)按照程序進(jìn)行下一步流程操作，出具立案決定書并在規(guī)定時(shí)日內(nèi)送達(dá)給當(dāng)事人。

經(jīng)過這11個(gè)流程的逐一篩選之后，能準(zhǔn)確界定個(gè)人經(jīng)濟(jì)犯罪案件與涉眾經(jīng)濟(jì)犯罪案件的性質(zhì)、案情以及是否立案的決定。

（二）偵查階段的處理

偵查階段是訴訟前的保障環(huán)節(jié)，對(duì)我國刑事審判程序而言具有重要保障作用。經(jīng)過多年偵查經(jīng)驗(yàn)可知，經(jīng)濟(jì)犯罪案件具有周期長、隱蔽性強(qiáng)、牽連社會(huì)關(guān)系更廣的特征，而且犯罪主體之所以能得逞，是因?yàn)槠渚哂惺炀毜姆缸锛记珊洼^強(qiáng)的反偵察能力，能與偵查機(jī)關(guān)相抗衡。因此，公安機(jī)關(guān)在偵辦此類犯罪案件過程中，不僅要擁有豐富的偵查能力，而且還要具備扎實(shí)的經(jīng)濟(jì)專業(yè)知識(shí)，才能做到準(zhǔn)確定性案件，確保偵查工作的透徹公正。公安機(jī)關(guān)為適應(yīng)經(jīng)濟(jì)犯罪治理對(duì)社會(huì)的需求，增加了特殊偵查程序與舉措來應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)犯罪案件。首先，明確了此類案件的管轄權(quán)，由公安部、治安部、經(jīng)偵部門等單位共同聯(lián)合管理，負(fù)責(zé)管理偵查此類案件，保證了偵查工作的專業(yè)化。其次，國家應(yīng)建立檢察引導(dǎo)偵查機(jī)制，專門管理政府機(jī)關(guān)成員的瀆職、貪污賄賂等犯罪行為，雖然這兩類犯罪都與經(jīng)濟(jì)類犯罪沒有直接關(guān)系，但內(nèi)部往往會(huì)與一些不正當(dāng)經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系相交叉，因而產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)犯罪。按照規(guī)定，公安機(jī)關(guān)應(yīng)對(duì)此類犯罪行為做好監(jiān)督工作，與檢察機(jī)關(guān)相配合，完成前期偵查工作。

（三）審判階段的處理

在經(jīng)濟(jì)犯罪案件的刑事審判階段，相關(guān)司法解釋中也有明確規(guī)定，但由于法律的滯后性，對(duì)各類經(jīng)濟(jì)犯罪案件的處理情形無法全部歸結(jié)在內(nèi)，因此，還需進(jìn)一步對(duì)相關(guān)立法進(jìn)行調(diào)整，做到有法可依。首先，可擴(kuò)充人民法院的自訴案件內(nèi)容。根據(jù)我國刑事訴訟法中的規(guī)定與司法解釋，人民法院對(duì)自訴案件擁有管轄權(quán)，應(yīng)依法對(duì)管轄范圍內(nèi)的經(jīng)濟(jì)類犯罪案件進(jìn)行審判。其次，增設(shè)專業(yè)性強(qiáng)的輔助機(jī)構(gòu)。人民法院雖然負(fù)責(zé)經(jīng)濟(jì)犯罪案件的審判工作，但由于案件性質(zhì)的復(fù)雜性，法院只能對(duì)其進(jìn)行依法審查與審判，致使法院的工作強(qiáng)度很大。由此可見，法院在審判階段需要增設(shè)一個(gè)專業(yè)化的輔助機(jī)構(gòu)來幫助減輕其工作壓力。最后，還需完善單位犯罪缺席審判這一程序。單位犯罪是經(jīng)濟(jì)犯罪案件中一個(gè)特殊犯罪形態(tài)，隨著市場經(jīng)濟(jì)競爭的嚴(yán)峻化，單位犯罪幾乎成了經(jīng)濟(jì)犯罪的典型類型，公司、個(gè)人都可打著單位犯罪的名號(hào)實(shí)施犯罪行為。盡管司法解釋中對(duì)該犯罪形態(tài)也作了相關(guān)規(guī)定，但卻尚未解決被告訴訟代表人缺失處理的問題，對(duì)此，這一問題是當(dāng)前審判階段亟須處理的問題之一。具體解決方法可參考國外審判經(jīng)驗(yàn)，對(duì)不愿、無法委托代表人的，可按照規(guī)定傳喚相關(guān)主體，或要求其指派律師擔(dān)任辯護(hù)人，無正當(dāng)理由缺席時(shí)，可做缺席審判，如此能保證審判階段的正常秩序[3]。

三、刑事訴訟中涉及經(jīng)濟(jì)犯罪案件的權(quán)益沖突解決分析

（一）被害人權(quán)益保護(hù)問題分析

經(jīng)濟(jì)犯罪中的被害人權(quán)益保護(hù)問題是受到此類犯罪行為侵害對(duì)象的公民或單位，對(duì)自身的合法權(quán)益進(jìn)行維權(quán)的問題。無論是公序良俗還是啟動(dòng)司法程序，我國公民或單位主體都有維護(hù)基本權(quán)益的權(quán)利。刑事訴訟中對(duì)被害人權(quán)益保護(hù)的負(fù)責(zé)內(nèi)容包括實(shí)體利益、訴訟權(quán)益、財(cái)產(chǎn)的恢復(fù)三種。其中實(shí)體權(quán)益中又包括被害人的人格權(quán)、肖像權(quán)、健康權(quán)等，同時(shí)被害人還享有檢舉揭發(fā)權(quán)、上告權(quán)，法律允許被害人通過正當(dāng)渠道、以正當(dāng)手段向權(quán)力機(jī)關(guān)檢舉、揭發(fā)經(jīng)濟(jì)犯罪行為，以維護(hù)自身合法權(quán)益。在訴訟權(quán)利中，被害人享有知悉權(quán)，刑事訴訟過程中應(yīng)對(duì)參與訴訟的被害人提供偵查、檢察、審判等信息，主動(dòng)告知被害人經(jīng)濟(jì)犯罪行為的進(jìn)展情況，消除被害人對(duì)司法程序的疏離感。在財(cái)產(chǎn)恢復(fù)中，公檢法機(jī)關(guān)可通過偵查、審判等司法程序挽回被害人的經(jīng)濟(jì)損失，也可允許被害人通過訴訟或其他正當(dāng)合法方式挽回經(jīng)濟(jì)損失[4]。

（二）涉案資產(chǎn)的處置問題分析

經(jīng)濟(jì)犯罪中的資產(chǎn)處置問題主要包括個(gè)人犯罪、涉眾經(jīng)濟(jì)犯罪案件。因?yàn)樯姹娊?jīng)濟(jì)犯罪案件中的經(jīng)濟(jì)利益糾紛比較復(fù)雜，涉及的利益主體也較多，資產(chǎn)處置難度較大。首先，公安機(jī)關(guān)作為涉案的主要管理機(jī)關(guān)，可對(duì)涉案資產(chǎn)依法處理?！豆矙C(jī)關(guān)涉案財(cái)物管理若干規(guī)定》中提到，違法所得應(yīng)按照法律規(guī)定作出扣押、凍結(jié)等限制性措施，等法院審判結(jié)果下達(dá)后再按照結(jié)果處理違法所得，以維護(hù)被害人、參與人的合法權(quán)益。其次，人民法院也是涉案資產(chǎn)處置的權(quán)力主體。唯有法院判決之后，犯罪主體的涉案資產(chǎn)才能進(jìn)行處理，依法被執(zhí)行。但是現(xiàn)實(shí)中涉案資產(chǎn)追繳難、返還難的問題仍然存在，這說明我國經(jīng)濟(jì)類犯罪案件中涉案資產(chǎn)處理問題仍待進(jìn)一步完善。

（三）刑民交叉的沖突問題分析

當(dāng)前無論是研究領(lǐng)域還是實(shí)際審判領(lǐng)域，對(duì)刑民交叉案件的沖突問題都十分關(guān)注，從理論界角度分析，多數(shù)學(xué)者從法律層級(jí)、法律脈絡(luò)的角度梳理了這一問題，認(rèn)為刑民交叉經(jīng)濟(jì)犯罪案件中的責(zé)任聚合是爭議焦點(diǎn)，這一觀點(diǎn)是學(xué)界多數(shù)人較為認(rèn)可的觀點(diǎn)之一。從實(shí)踐角度分析，刑民交叉案件中既有刑事訴訟法律關(guān)系又有民事訴訟法律關(guān)系，由于實(shí)際案件涉及的法律糾紛在訴訟審判階段仍然尚未確定，因此，只選擇一種法律關(guān)系來界定案件前因后果難免客觀說服力較弱。對(duì)此，相關(guān)單位在刑民交叉中的經(jīng)濟(jì)犯罪案件權(quán)益沖突解決中一般會(huì)從以下幾點(diǎn)思路出發(fā)：

1.確立刑民聯(lián)系度較高的解決思路。所謂刑民聯(lián)系度較高指的是在完善司法解釋時(shí)，要從經(jīng)濟(jì)犯罪案件的爭議焦點(diǎn)進(jìn)行分析，抽絲剝繭，整理出競合度較高的案件概念、標(biāo)準(zhǔn)、類型等內(nèi)容，從具體的某一罪刑類別來確定沖突問題。比如集資類、詐騙類、產(chǎn)權(quán)糾紛類等犯罪，便可結(jié)合司法實(shí)踐中的案例審判流程、結(jié)果來總結(jié)案件刑民交叉的共性問題，從而找出合理的解決思路[5]。

2.尋求刑民程序共通點(diǎn)，解決訴訟問題。在常見的刑民交叉經(jīng)濟(jì)犯罪案件中，不可避免地會(huì)出現(xiàn)程序交叉問題，需要相關(guān)部門運(yùn)用現(xiàn)代解案思維，尋求沖突背后的事實(shí)認(rèn)定、法律評(píng)價(jià)過程以及法律沖突等細(xì)節(jié)中的共通點(diǎn)，并設(shè)計(jì)交叉沖突方案。比如近年來出現(xiàn)較多的非法集資經(jīng)濟(jì)犯罪案件，嚴(yán)重?fù)p害了廣大民眾的切身利益，極大危害了社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序的穩(wěn)定。針對(duì)此類經(jīng)濟(jì)犯罪問題，最高人民法院、檢察院與公安部在協(xié)調(diào)工作之后，出臺(tái)了一系列針對(duì)具體經(jīng)濟(jì)犯罪類型的刑民交叉沖突解決規(guī)定，進(jìn)一步踐行了“先刑后民”的處理原則。同時(shí)在規(guī)定中也明確了對(duì)個(gè)人經(jīng)濟(jì)犯罪、涉眾經(jīng)濟(jì)犯罪、涉案財(cái)物的刑民分別處理方法，有利于避免因?qū)徟兄髮?duì)涉案財(cái)物處理不當(dāng)?shù)膯栴}發(fā)生。

結(jié)語

隨著司法執(zhí)行程序的不斷完善，由于實(shí)體法相互重合而出現(xiàn)的權(quán)益沖突解決問題也變得十分繁雜，為充分發(fā)揮刑法在經(jīng)濟(jì)犯罪案件中的制約作用，應(yīng)對(duì)個(gè)人權(quán)益保護(hù)、涉案資產(chǎn)處理、刑民交叉沖突解決等問題做好責(zé)任細(xì)分，深刻剖析經(jīng)濟(jì)犯罪案件中的各種不法情形，最大限度保護(hù)利益相關(guān)者的合法權(quán)益。

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