齊曉輝，張文佳

（石河子大學 經濟與管理學院，新疆 石河子 832003）

綠色發(fā)展作為協(xié)調經濟社會發(fā)展與生態(tài)環(huán)境保護之間關系的可行路徑，已經逐漸成為當今世界發(fā)展的共同趨勢，也是我國當前發(fā)展模式轉型的重大戰(zhàn)略導向。黨的十九大報告中提出要加快推進綠色發(fā)展和生態(tài)文明建設，黨的二十大報告中更明確強調，推動綠色發(fā)展，促進人與自然和諧共生。這進一步凸顯了我國踐行綠色發(fā)展戰(zhàn)略的決心和信念。我國西北地區(qū)地域遼闊、資源豐富，是我國重要的生態(tài)安全屏障，但同時也是生態(tài)環(huán)境脆弱地區(qū)和經濟相對欠發(fā)達的地區(qū)，其綠色發(fā)展水平不僅關系到自身的可持續(xù)性發(fā)展，也對全國實現(xiàn)經濟高質量發(fā)展具有重要戰(zhàn)略意義。近年來我國西北地區(qū)經濟社會得到了較快發(fā)展，但長期以來的傳統(tǒng)經濟發(fā)展模式也使該地區(qū)付出了大量的生態(tài)和環(huán)境成本，加速了資源消耗也加大了環(huán)境壓力，經濟發(fā)展質量和速度受到影響。怎樣在兼顧經濟穩(wěn)步發(fā)展的同時，加強資源節(jié)約與生態(tài)環(huán)境保護，在綠色發(fā)展的目標下實現(xiàn)經濟社會的良性可持續(xù)發(fā)展，是當前西北地區(qū)面臨的重要課題。在這樣的背景下，對西北地區(qū)綠色發(fā)展效率進行科學合理的評價并分析其影響因素，將為全面客觀地了解西北地區(qū)的綠色發(fā)展狀況提供理論依據(jù)，并對相關政策制定以及進一步推進該地區(qū)的綠色發(fā)展進程具有重要意義。

一、文獻回顧

近年來綠色發(fā)展效率日益成為學術界的研究熱點，涌現(xiàn)了許多相關文獻成果。在綠色發(fā)展效率的測度方法上，學者們主要選擇了傳統(tǒng)DEA 模型以及SBM 等衍生模型，還有部分學者將DEA 模型與ML 指數(shù)相結合對綠色發(fā)展效率進行動態(tài)變化的分析。在研究內容上，主要包括了以下三個方面：

一是從全國、省際、城市群或重點生態(tài)功能區(qū)等不同層面選取不同的研究對象進行綠色發(fā)展效率測算與區(qū)域差異分析。在全國層面上，袁潤松[1]1593-1600、楊志江和文超祥[2]10-18、黃杰[3]13-18，31對中國各省份的綠色發(fā)展效率進行測度并考察區(qū)域差異。在省域層面上，田亞鵬和柳曉藝[4]56-65、蘇日古嘎和馬占新[5]77-84、張玉芳等[6]84-92分別對陜西、內蒙古和山西等省份的綠色發(fā)展效率進行了評價。在城市群層面上，現(xiàn)有研究涉及的區(qū)域主要集中于長三角城市群[7]46-55、京津冀城市群[8]96-102、中原城市群[9]94-101+107，以及一些較具特色區(qū)域如中部地區(qū)資源型城市[10]86-98和東北地區(qū)資源型城市[11]18-25等等。在重點生態(tài)功能區(qū)層面上，學者們選擇的研究對象主要包括長江經濟帶[12]46-53、淮河生態(tài)經濟帶[13]48-53、黃河流域[14]32-42等地區(qū)。

二是對不同產業(yè)的綠色發(fā)展效率進行研究。如王喜平[15]83-91基于可持續(xù)發(fā)展視角測度了我國工業(yè)的綠色發(fā)展效率；陳芳和楊梅君[16]94-104對中國農業(yè)綠色發(fā)展效率以及農產品國際貿易對其產生的影響進行了探究；張濤和武金爽[17]580-587測度了我國文化產業(yè)的綠色發(fā)展效率；尤懷墨等[18]63-71對我國光伏產業(yè)的綠色發(fā)展效率及其影響因素進行了分析。

三是對綠色發(fā)展效率影響因素的研究。根據(jù)現(xiàn)有的文獻成果，綠色發(fā)展效率的影響因素主要包括經濟發(fā)展水平、產業(yè)結構、外商直接投資、環(huán)境規(guī)制、城市化進程等方面。如岳立和薛丹[19]2274-2284認為綠色發(fā)展效率的驅動因素包括經濟發(fā)展水平、城鎮(zhèn)化水平、產業(yè)結構和科技水平等；何愛平和安夢天[20]21-30、郭建斌和陳富良[21]113-123、杜宇等[22]84-93探究了政府競爭、環(huán)境規(guī)制與綠色發(fā)展效率之間的關系；黃磊和吳傳清[23]94-110研究了外商投資對綠色發(fā)展效率產生的直接和間接效應；李光龍等[24]83-93、冉啟英等[25]54-65分析了財政分權對綠色發(fā)展效率的影響效應。

總的來說，現(xiàn)有文獻成果從不同角度對綠色發(fā)展效率進行了較為豐富的研究，為本文提供了一定的研究基礎，但也存在以下不足：一是現(xiàn)有文獻的研究對象主要集中于我國東中部地區(qū)、重大國家戰(zhàn)略發(fā)展區(qū)域或全國層面，而對西北地區(qū)的關注則較為缺乏，更缺少對其綠色發(fā)展水平的深入詳細的實證分析；二是現(xiàn)有文獻的樣本期跨度較短，多為10 年左右，研究的連貫性和準確性不足；三是已有文獻多采用傳統(tǒng)DEA 模型或SBM 模型來測度綠色發(fā)展效率，存在多個決策單元的效率值同時為1 而無法進一步比較排序的問題。因此，本研究基于2000—2019 年西北五省區(qū)的面板數(shù)據(jù)，使用包含非期望產出的超效率SBM 模型測算綠色發(fā)展效率并借助Dagum 基尼系數(shù)考察其區(qū)域差異，結合GML 指數(shù)分析綠色發(fā)展效率的動態(tài)演化及其變動來源，最后考察西北地區(qū)綠色發(fā)展效率的影響因素并提出提升綠色發(fā)展效率的對策建議，以期為推進西北地區(qū)的綠色發(fā)展提供參考。

二、研究方法與數(shù)據(jù)來源

（一）研究方法

1.包含非期望產出的超效率SBM 模型

數(shù)據(jù)包絡分析（DEA）作為一種非參數(shù)效率分析法，能夠避免主觀因素對效率評價的影響，且在多投入多產出情況下測度多個被評價對象的相對效率時具有特殊優(yōu)勢。但傳統(tǒng)DEA 模型未考慮投入產出松弛問題導致效率評價有偏差，Tone[26]498-509提出的SBM 模型解決了這一問題，但此模型存在不足，即當多個被評價對象同時達到有效狀態(tài)時無法進一步比較和排序，對此Tone[27]32-41又提出了超效率SBM模型彌補了這一不足。同時，在測度綠色發(fā)展效率過程中，環(huán)境污染應被視為非期望產出納入模型，因此本文選擇包含非期望產出的超效率SBM 模型來進行測度，模型構建如下：

式中，n 為決策單元個數(shù)，每個決策單元包含m 種投入、q1種期望產出和q2種非期望產出，x，y和b 分別為投入、期望產出和非期望產出的指標向量，為松弛變量，ρ 為綠色發(fā)展效率值，ρ＜1 表示綠色發(fā)展效率處于相對無效的水平，ρ≥1 時則表示達到了相對有效狀態(tài)，其值越大表示綠色發(fā)展效率越高，綠色發(fā)展水平越高。

2.GML 指數(shù)

DEA 模型所測算的效率結果是基于固定時間點的靜態(tài)效率，但是隨著時間的推移，生產技術是會不斷發(fā)生變化的，因此需要結合Malmquist 全要素生產率指數(shù)來分析綠色發(fā)展效率的動態(tài)變化情況。Malmquist 全要素生產率指數(shù)是一種用來分析效率的動態(tài)變化的工具，Chung 等[28]229-240將這一指數(shù)與方向距離函數(shù)結合，提出了考慮非期望產出的ML 指數(shù)，但其在跨時期運算中會出現(xiàn)線性規(guī)劃無解的情況，對此Oh 等[29]183-197構造了全局參比的GML 指數(shù)有效解決了這一缺陷。其計算公式為：

式（2）中，DG為全局方向距離函數(shù)；GMLt,t+1的數(shù)值表示t+1 時期相對于t 時期而言的全要素生產率的變動，可以進一步分解為來自技術效率的變動（ECt,t+1）和來自技術進步的變動（BPCt,t+1），具體而言，GMLt,t+1＞1（＜1）代表綠色發(fā)展效率與上期相比有所增長（下滑）；ECt,t+1衡量該決策單元距離技術前沿面的差距的改變，ECt,t+1＞1（＜1）意味著本期相對于上期而言該決策單元的實際生產點更加靠近（遠離）全局生產前沿面，技術效率有所提高（降低）；BPCt,t+1衡量該決策單元生產前沿面的擴張，BPCt,t+1＞1（＜1）表示該決策單元的綠色技術水平與上期相比發(fā)生了進步（退步）。

3.Dagum 基尼系數(shù)

Dagum 基尼系數(shù)是學者Dagum[30]515-531提出的一種用于分析區(qū)域差異和非均衡狀況的方法，本文采用此方法來考察西北地區(qū)綠色發(fā)展效率的區(qū)域差異，區(qū)域總體差異的大小由區(qū)域總體基尼系數(shù)表示，其計算公式如公式(3)所示，其中，n 為所有待評測單元個數(shù)，k 表示子區(qū)域個數(shù)，nj(nh)為子區(qū)域j(h)內的單元個數(shù)，yji(yhr)表示子區(qū)域j(h)內第i(r)個單元的綠色發(fā)展效率，μ 為各單元綠色發(fā)展效率均值。

（二）指標選取與數(shù)據(jù)來源

綠色發(fā)展要求用盡可能少的資源能源消耗和非期望產出來實現(xiàn)盡可能多的期望產出，因此綠色發(fā)展效率的評價指標在選取時，需要同時體現(xiàn)資源能源消耗、環(huán)境污染和經濟發(fā)展三個方面。在參考既有文獻的基礎上，綜合考慮我國西北地區(qū)的具體情況、數(shù)據(jù)可獲得性以及模型對指標數(shù)量的限制，本文選取的投入指標包括資本、勞動和能源投入，其中，資本投入選用全社會固定資產投資總額來表征，勞動力投入選用期末就業(yè)人員數(shù)來表征，能源投入用各省區(qū)的能源消耗總量表示。產出指標分為期望產出和非期望產出，由于西北地區(qū)是我國經濟相對欠發(fā)達地區(qū)，發(fā)展仍然是目前的主要任務，因此選擇各省區(qū)的地區(qū)生產總值來表征期望產出；非期望產出應選取對環(huán)境產生主要負面影響的污染源指標，本文用工業(yè)廢水排放量、工業(yè)二氧化硫排放量和工業(yè)煙粉塵排放量來衡量非期望產出，投入產出指標設定如表1 所示。本研究所用指標數(shù)據(jù)來源于2001—2020 年的《中國統(tǒng)計年鑒》《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》及西北五省區(qū)的統(tǒng)計年鑒，結合各省區(qū)的統(tǒng)計公報等資料進行補充。

表1 綠色發(fā)展效率投入產出指標設定

三、綠色發(fā)展效率測算結果及分析

（一）西北地區(qū)綠色發(fā)展效率分析

基于構建的考慮非期望產出的超效率SBM 模型，運用MaxDEA 軟件對收集整理的投入產出指標數(shù)據(jù)進行處理，測算得到2000—2019 年西北地區(qū)綠色發(fā)展效率，如表2 所示。從中可以看出，在本區(qū)研究期內，西北地區(qū)整體綠色發(fā)展效率處在0.433～0.837 范圍內，均值僅為0.605，尚未實現(xiàn)有效發(fā)展，且五個省區(qū)的綠色發(fā)展效率均值均未達到1，表明西北地區(qū)整體綠色發(fā)展水平偏低，還存在很大的提升空間。對比五省區(qū)的綠色發(fā)展效率平均值發(fā)現(xiàn)，由高至低排名依次為陜西（0.867）、新疆（0.727）、甘肅（0.665）、青海（0.388）和寧夏（0.380），綠色發(fā)展效率值在樣本末期與初期相比分別增長了9.53%、1.22%、1.82%、8.47%和81.32%。其中，排在首位的陜西的綠色發(fā)展效率均值約為排在末位的寧夏的2.3 倍，說明西北地區(qū)的綠色發(fā)展效率存在著顯著差異，綠色發(fā)展水平表現(xiàn)出區(qū)域不均衡狀態(tài)，這種不均衡狀態(tài)與各省區(qū)之間經濟發(fā)展水平、科技水平和政策導向等因素存在差距有關。

在研究期的20 年內，陜西的綠色發(fā)展效率值有10 次達到了1 以上，即實現(xiàn)了相對有效水平，領先于其他四個省區(qū)，這是由于陜西經濟發(fā)展水平居于西北地區(qū)之首，科技與教育等實力也較強，相較于其他四省區(qū)，在生態(tài)建設、環(huán)境污染治理方面以及發(fā)展高附加值、低能耗和低污染的綠色產業(yè)方面較為領先，從而為自身綠色發(fā)展提供了良好條件，綠色發(fā)展效率相對較高；新疆和甘肅的綠色發(fā)展效率值分別有5 個和4 個年份達到1 以上，表示在這些年份實現(xiàn)了相對有效水平。

雖然陜西、新疆和甘肅的綠色發(fā)展效率相對較高，但樣本末期效率值與樣本初期相比提升并不明顯，分別增長了9.53%，1.22%和1.82%，且出現(xiàn)了起伏波動較大的現(xiàn)象，說明這三個省區(qū)的綠色發(fā)展缺乏穩(wěn)定性和連貫性，因此也需要引起重視，仍然不能松懈；而青海和寧夏的綠色發(fā)展效率值在20 年間均未達到1 以上水平，始終處于相對無效狀態(tài)，拉低了西北地區(qū)整體的綠色發(fā)展效率值，說明青海與寧夏兩地在經濟發(fā)展過程中付出了較大的資源消耗和環(huán)境污染代價，綠色發(fā)展投入產出比有待優(yōu)化，綠色發(fā)展效率亟待提升，應轉變經濟發(fā)展方式，走新型的、綠色化的可持續(xù)發(fā)展之路，推動經濟生產模式逐漸轉向高效率和綠色環(huán)保。同時值得注意的是，寧夏雖然初期的綠色發(fā)展效率值最低，但增長態(tài)勢在五省區(qū)中最為明顯，樣本末期效率值達到了0.604，相對于樣本初期的0.333 而言增長了81.32%，表明寧夏近年來的生態(tài)文明建設收到成效，綠色發(fā)展水平得到了一定程度的改善且趨勢良好。

就變化趨勢而言，可以發(fā)現(xiàn)樣本初期至2008年之間五省區(qū)變化趨勢不同且較無規(guī)律，但2008 年之后出現(xiàn)了較為一致的變化趨勢：首先，由于2008年金融危機對經濟發(fā)展產生了很大影響，五省區(qū)綠色發(fā)展效率值均出現(xiàn)了斷層式大幅度下跌，2009—2010 年逐漸得到回升，但2011—2015 年五省區(qū)的綠色發(fā)展效率又出現(xiàn)持續(xù)下降，這可能與承接東部產業(yè)轉移有關。2010 年國務院正式提出了中西部地區(qū)承接產業(yè)轉移的意見，西北地區(qū)所承接的轉移產業(yè)多為高能耗高污染的工業(yè)產業(yè)，且在初期階段存在著產業(yè)結構不合理、配套環(huán)保制度政策不到位等問題，使得產業(yè)轉移對西北地區(qū)的生態(tài)環(huán)境帶來了一定的負面影響，加速了資源消耗也加大了環(huán)境壓力，使得綠色發(fā)展效率降低。直到2016 年以后，隨著基礎設施不斷完善和政策支持得到強化，產業(yè)轉移帶來的正面作用逐漸顯現(xiàn)，抵消了負面作用，工業(yè)化進程不斷加快，資源利用效率得到提高，技術水平得到提升，綠色發(fā)展效率才恢復了增長趨勢，且直至樣本末期一直保持著較大的增幅，尤其是在2017 年黨的十九大明確提出我國要推進生態(tài)文明建設和綠色發(fā)展后，綠色發(fā)展效率出現(xiàn)顯著的提升，說明近年來西北地區(qū)綠色發(fā)展意識逐漸增強，綠色發(fā)展水平取得了提升。

（二）西北地區(qū)綠色發(fā)展效率區(qū)域差異分析

為了考察西北地區(qū)綠色發(fā)展水平的區(qū)域差異及其演化趨勢，在前文中綠色發(fā)展效率值測算結果的基礎上，運用Dagum 基尼系數(shù)對2000—2019 年西北地區(qū)綠色發(fā)展效率的總體差異進行測度，并將測算得到的總體基尼系數(shù)繪制成折線圖，如圖1 所示。

圖1 2000—2019 年西北地區(qū)綠色發(fā)展效率總體基尼系數(shù)

根據(jù)測度結果，2000—2019 年西北地區(qū)綠色發(fā)展效率的總體基尼系數(shù)在2002 年達到峰值0.256，2009 年取得最小值0.093，歷年均值為0.184，反映出西北地區(qū)的綠色發(fā)展效率存在較大的總體差異，綠色發(fā)展的區(qū)域協(xié)同性和平衡性較弱。從歷年演變過程來看，西北地區(qū)的總體差異呈現(xiàn)出“上升—下降—上升—下降”的循環(huán)式波動趨勢，有升有降，基本走勢不穩(wěn)定，但樣本末期的0.171 與樣本初期的0.211 相比有所下降，下降幅度為18.96%，年均下降1.1%，說明研究期內西北地區(qū)的綠色發(fā)展效率總體差異有所減小，這體現(xiàn)出西北地區(qū)近年來在區(qū)域協(xié)調發(fā)展方面獲得了一定的效果，另外也反映出區(qū)域內部綠色發(fā)展水平相對落后的省份對于生態(tài)環(huán)境保護和節(jié)能減排的重視程度有所增強。

（三）西北地區(qū)綠色發(fā)展效率動態(tài)演變分析

為進一步分析西北地區(qū)綠色發(fā)展效率的動態(tài)變化以及變動來源，對2000—2019 年西北地區(qū)的面板數(shù)據(jù)進行綠色發(fā)展GML 指數(shù)測算及分解，并進一步將GML 指數(shù)分解為技術效率變化指數(shù)（EC）和技術進步變化指數(shù)（BPC），從而量化技術效率和技術進步分別對綠色發(fā)展效率增長的貢獻程度，更深入地對綠色發(fā)展狀況進行考察。2000—2019 年西北地區(qū)各年份GML 指數(shù)及其分解結果如表3 所示。

表3 2000—2019 年西北地區(qū)GML 指數(shù)及其分解

由表3 可以看出在研究期內，西北地區(qū)共有10個年份的全要素生產率得到了正增長，占比52.63%。GML 值在2017—2018 達到峰值1.338，意味著全要素生產率在2017—2018 年增幅最大，增長了33.8%；GML 值的最小值0.707 出現(xiàn)在2008—2009 年，意味著全要素生產率在2008—2009 年降幅最大，下降了29.3%。從歷年變動均值來看，西北地區(qū)的GML 值為1.032，表示研究期內西北地區(qū)的綠色發(fā)展效率總體而言獲得了正向增長，且年均增長3.2%，其分解的技術效率指數(shù)和技術進步指數(shù)分別為1.018 和1.045，即分別增長了1.8%和4.5%，由此可以看出，綠色發(fā)展效率提高是二者共同提高的結果，但技術進步的貢獻相對更大，說明西北地區(qū)綠色發(fā)展水平提升的主要原因是技術進步的驅動，即更多地依靠綠色發(fā)展相關的技術創(chuàng)新及其生產力轉化，而技術效率提高的拉動作用相對較小。

可以看到，2000—2019 年間，全要素生產率、技術效率和技術進步都呈現(xiàn)出波動上升趨勢，其中全要素生產率的波動幅度相對較小，這是因為它可以分解為技術效率和技術進步的乘積，它的變動是由技術效率變動和技術進步變動共同作用的結果。技術進步指數(shù)的波動趨勢與全要素生產率指數(shù)較為一致，這也進一步證明了技術進步的變動是影響西北地區(qū)綠色發(fā)展效率變動的主要原因，對其增長起到了關鍵作用。

西北地區(qū)內部五個省區(qū)各自的GML 指數(shù)及其分解結果如表4 所示。就全要素生產率的變動而言，研究期內五個省區(qū)的GML 指數(shù)均值都大于1，說明2000—2019 年間五個省區(qū)的綠色發(fā)展效率總體上都實現(xiàn)了增長，綠色發(fā)展水平得到提升。GML 指數(shù)由高到低排名依次為甘肅（1.040）、寧夏（1.036）、陜西（1.035）、新疆（1.031）和青海（1.016），可知綠色發(fā)展效率增幅最大的是甘肅，為4%；增幅最小的是青海，為1.6%。就技術效率和技術進步的變動而言，除青海以外，其他四省區(qū)的EC 均值和BPC 均值都在1 以上，意味著研究期內這四個省區(qū)的技術效率和技術進步均有所提高。其中，甘肅、新疆和寧夏這三個省區(qū)的技術效率與技術進步的歷年變動率均值較為接近，說明綠色發(fā)展效率的提高是二者共同作用的結果，且二者的影響程度相當，沒有明顯的差別；而對于陜西和青海而言，其技術進步歷年變動率均值明顯大于技術效率歷年變動率均值，這反映出技術進步是驅動陜西和青海綠色發(fā)展效率提高的主要源泉。

表4 2000—2019 年西北五省區(qū)GML 指數(shù)及其分解

四、西北地區(qū)綠色發(fā)展效率的影響因素分析

（一）模型指標選擇

前文中通過超效率SBM 模型測算出了西北地區(qū)的綠色發(fā)展效率值，但是綠色發(fā)展效率除了與各投入產出指標有關以外，還會受到很多其他因素的影響，例如政府環(huán)境規(guī)制和城鎮(zhèn)化率等。西北地區(qū)的綠色發(fā)展效率受到哪些因素的影響，值得進一步的深入研究，對于提升綠色發(fā)展水平的政策制定也有一定的參考意義?；诩扔醒芯砍晒c西北地區(qū)具體情況，本文從經濟發(fā)展水平、城鎮(zhèn)化水平、產業(yè)結構、對外開放程度、技術創(chuàng)新水平與環(huán)境規(guī)制力度等方面選取影響因素指標（見表5）作為解釋變量。綠色發(fā)展效率值均大于0，屬于受限因變量，因此需使用隨機效應Tobit 模型以避免結果有偏和不一致的情況，模型設定形式如下：

式（4）中，i 為省份，t 為年份，GDE 為綠色發(fā)展效率值，β0為常數(shù)項，β1至β6為待定參數(shù)，PGDP、URB、STR、OPEN、TEC、ERI 分別為表5 所示的解釋變量（其中l(wèi)nPGDPit表示對PGDP 指標取自然對數(shù)處理），εit為隨機誤差項。數(shù)據(jù)來源于2001—2020 年《中國統(tǒng)計年鑒》《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》及西北五省區(qū)的統(tǒng)計年鑒。

表5 西北地區(qū)綠色發(fā)展效率影響因素指標選取

（二）回歸結果分析

將本文第三部分中測算得到的綠色發(fā)展效率值作為被解釋變量，表5 中列出的影響因素作為解釋變量，使用Stata15.0 軟件進行回歸分析，所得結果整理為表6 所示。

表6 西北地區(qū)綠色發(fā)展效率影響因素Tobit 回歸結果

根據(jù)表6 的回歸結果可知：第一，西北地區(qū)經濟發(fā)展水平與綠色發(fā)展效率呈顯著負相關關系，意味著隨著西北地區(qū)經濟發(fā)展水平提高，反而會對綠色發(fā)展效率具有某種程度的抑制作用。西北地區(qū)作為我國的資源型地區(qū)，長期擔當著資源能源供應主力的角色，但同時其自身的發(fā)展也在很大程度上依靠著能源和資源，其經濟總量的增長、經濟社會發(fā)展水平的提升往往伴隨著更多的能源資源消耗和環(huán)境污染物排放，因此反而降低了綠色發(fā)展效率。第二，城鎮(zhèn)化水平的提高對于西北地區(qū)綠色發(fā)展效率具有顯著的正向促進作用。新型城鎮(zhèn)化建設是以高質量發(fā)展為導向的，強調對生態(tài)的修復和保護，推動城市的綠色發(fā)展，可見這正與綠色發(fā)展理念相契合，新型城鎮(zhèn)化進程的推進將有利于加快形成綠色生產生活方式，可以說城鎮(zhèn)化發(fā)展與綠色發(fā)展是相輔相成的。第三，產業(yè)結構回歸系數(shù)為負值，表示第二產業(yè)增加值占GDP比重增大會對西北地區(qū)綠色發(fā)展效率的提升存在一定的抑制作用，但未能通過顯著性檢驗，說明樣本期內產業(yè)結構尚未對該地區(qū)綠色發(fā)展效率產生顯著的影響。第四，對外開放程度對綠色發(fā)展效率的影響顯著為負，說明對外開放程度強化，引進更多外資，會對該地區(qū)綠色發(fā)展效率的提升產生不利影響。西北地區(qū)作為經濟欠發(fā)達地區(qū)，引進外資過程中存在著環(huán)境準入門檻低和監(jiān)管力度低的問題，吸引了高能耗高污染的外資企業(yè)的進入，加之西北地區(qū)本身生態(tài)較為脆弱敏感，因此外商投資對當?shù)厣鷳B(tài)環(huán)境的負面影響較大，阻礙了綠色發(fā)展效率的提升。第五，技術創(chuàng)新水平對西北地區(qū)綠色發(fā)展效率產生顯著正向作用，說明技術市場成交額占GDP 比重提高，技術創(chuàng)新能力增強，能夠有助于提高資源能源利用效率和節(jié)能減排能力，并推動綠色環(huán)保技術的研發(fā)和應用，從而提高地區(qū)的綠色發(fā)展效率。第六，環(huán)境規(guī)制力度與綠色發(fā)展效率呈顯著正相關關系，隨著環(huán)境污染治理投資占GDP 比重增大，綠色發(fā)展效率也會得到提升，表明在西北地區(qū)的綠色發(fā)展過程中，政府的資金投入導向作用和環(huán)境規(guī)制力度對綠色發(fā)展效率的提升具有重要意義。

五、結論與建議

（一）結論

本文運用超效率SBM 模型、Dagum 基尼系數(shù)和GML 指數(shù)對2000—2019 年西北地區(qū)的綠色發(fā)展效率進行了測度和分析，在此基礎上對西北地區(qū)綠色發(fā)展效率的影響因素進行了Tobit 回歸分析，得出主要結論如下：

1.研究期內西北地區(qū)的綠色發(fā)展效率不高，歷年均值僅為0.605，尚未實現(xiàn)有效發(fā)展；區(qū)域內部綠色發(fā)展效率具有較大的總體差異，但此差異呈波動下降的趨勢，區(qū)域內五省區(qū)的綠色發(fā)展效率均值由高至低排名依次為陜西（0.867）、新疆（0.727）、甘肅（0.665）、青海（0.388）和寧夏（0.380）?？偟膩碚f，西北地區(qū)無論是在提高整體綠色發(fā)展水平方面，還是縮小區(qū)域差距方面，未來都存在著很大的改進空間，綠色發(fā)展進程仍然任重而道遠。

2.從動態(tài)演變角度看，研究期內西北地區(qū)的綠色發(fā)展效率獲得了正向增長，且年均增長3.2%，增長的主要源泉是技術進步的驅動，技術效率的作用相對較小。就區(qū)域內各省區(qū)而言，陜西和青海的綠色發(fā)展效率增長的主要動力同樣是來自于技術進步；而對甘肅、新疆和寧夏來說，綠色發(fā)展效率的增長得益于技術效率和技術進步的共同促進作用，二者的貢獻程度無明顯差別。

3.從西北地區(qū)綠色發(fā)展效率的影響因素來看，技術創(chuàng)新水平、城鎮(zhèn)化水平和環(huán)境規(guī)制力度對西北地區(qū)綠色發(fā)展效率的提高具有正向促進作用；經濟發(fā)展水平、對外開放程度則對西北地區(qū)綠色發(fā)展效率的提高產生負面抑制影響；產業(yè)結構因素對西北地區(qū)綠色發(fā)展效率尚未產生顯著影響。

（二）政策建議

1.以創(chuàng)新為支點，加快形成綠色發(fā)展模式。技術創(chuàng)新水平與綠色發(fā)展效率呈顯著正相關，技術進步是西北地區(qū)綠色發(fā)展全要素生產率提升的主要推動力，因此綠色發(fā)展模式的形成應以創(chuàng)新為支點，通過搭建創(chuàng)新驅動平臺、校企研發(fā)平臺等方式匯聚整合創(chuàng)新要素，釋放科技資源潛力，盡快培育起自己的技術創(chuàng)新體系，積極突破關鍵綠色環(huán)保核心技術并將其產業(yè)化，實現(xiàn)創(chuàng)新鏈與產業(yè)鏈的有效對接，加快綠色環(huán)保技術向現(xiàn)實生產力的轉化。

2.加大環(huán)境污染治理投入，加強環(huán)境監(jiān)管約束力度。一方面要加大環(huán)境污染治理投資，發(fā)揮好財政資金的引導作用，吸引各類投資向生態(tài)環(huán)保領域流入，對污染治理和綠色生產相關技術的研發(fā)給予資金支持；完善綠色發(fā)展相關政策，對生態(tài)貢獻較大和治理難度較高的地區(qū)給予一定程度的生態(tài)補償和政策激勵。另一方面要提高引資質量，在引進外資時做好甄別和篩選工作，適度提升外資準入門檻和環(huán)保標準，限制高能耗高排放型外資企業(yè)的引入，積極引進綠色屬性相對較高的高質量外資企業(yè)，引導進入企業(yè)在生產經營過程中重視生態(tài)環(huán)境保護和綠色技術升級，充分發(fā)揮外商投資的技術外溢等正面效應，促進區(qū)域綠色發(fā)展水平的提升。

3.推動城鎮(zhèn)化建設升級提質，與地區(qū)綠色發(fā)展互促共進。堅持城鎮(zhèn)化建設以高質量發(fā)展為導向，一方面在城鎮(zhèn)化建設過程中要堅持生態(tài)優(yōu)先，注重生態(tài)修復和環(huán)境治理，工程項目開發(fā)要建立在保護自然生態(tài)平衡和考慮環(huán)境承載力的基礎上，打造低碳環(huán)保的綠色城市；另一方面在城建過程中要加強綠色發(fā)展理念的宣傳教育，懲治生態(tài)環(huán)境違法行為，引導和鼓勵公眾自覺履行生態(tài)環(huán)保的法定義務，踐行低碳節(jié)能的綠色生活方式和合理適度的綠色消費模式，營造良好的綠色發(fā)展社會氛圍。總之，將綠色發(fā)展理念貫穿于城鎮(zhèn)化建設始終，使二者實現(xiàn)互促共進。

4.建立綠色發(fā)展區(qū)域協(xié)作機制，縮小區(qū)域差異。綠色發(fā)展效率相對較高的地區(qū)如陜西省，要在當前發(fā)展基礎上力求實現(xiàn)更高的效率水平，同時積極將自身在綠色發(fā)展方面的先進經驗向相對低效率的地區(qū)擴散和推廣；各省區(qū)內部也可以通過培育重點綠色城市的方式，發(fā)揮其對周邊地區(qū)的輻射帶動作用和溢出效應；另外，在生態(tài)保護和污染防治等方面加強規(guī)劃布局、聯(lián)防聯(lián)控和協(xié)同管理，進而縮小區(qū)域差異，實現(xiàn)協(xié)同并進，提升整個西北地區(qū)的綠色發(fā)展水平。