王春英 陳宏民

基金項目：教育部哲學社會科學研究重大課題攻關項目 《工業(yè)互聯(lián)網發(fā)展中新型生產關系研究》 （20JZD010）；中國博士后科學基金資助項目《平臺型企業(yè)跨界競爭的路徑、影響及規(guī)制研究》（2021M702980）；上海市“超級博士后”人才資助計劃（2021306）。

作者簡介：王春英（1986—），女，山東莒縣人，博士，中共上海市委黨校經濟學教研部博士后，復旦大學經濟學院博士后，研究方向為數(shù)字經濟、平臺經濟、產業(yè)組織理論；陳宏民 （1960—），男，浙江慈溪人，博士，上海交通大學安泰經濟與管理學院教授，研究方向為數(shù)字經濟、平臺經濟、雙邊市場理論、產業(yè)組織理論。

［摘 要］運用案例分析的方法，對制造業(yè)企業(yè)中具有代表性的上海電氣集團的數(shù)字化轉型問題進行研究。通過梳理上海電氣數(shù)字化轉型的進程，進一步分析進行數(shù)字化轉型的內外部驅動因素，歸納出傳統(tǒng)制造業(yè)企業(yè)進行數(shù)字化轉型的路徑，主要包括：變革商業(yè)模式，從傳統(tǒng)制造向智能制造轉型；以制造中心為樞紐，打造貫通全鏈條的數(shù)字化場景；數(shù)字孿生技術的應用；構建工業(yè)互聯(lián)網平臺，加速數(shù)字化轉型等。通過對上海電氣的數(shù)字化轉型問題進行研究，可以發(fā)現(xiàn)：數(shù)字化轉型促進了制造業(yè)企業(yè)商業(yè)模式、組織模式的變革；利用數(shù)字化技術減少了能源型企業(yè)的碳排放，助力國家實現(xiàn)“雙碳”目標；制造業(yè)企業(yè)工業(yè)互聯(lián)網平臺的建設有助于賦能中小企業(yè)的數(shù)字化轉型。

［關鍵詞］數(shù)字化轉型；路徑；商業(yè)模式；平臺

［中圖分類號］F270.7［文獻標識碼］A［文章編號］1673-0461（2023）05-0043-07

隨著新一代數(shù)字技術的發(fā)展和應用，發(fā)展數(shù)字經濟已經成為我國社會發(fā)展的重要推動力，2021年的政府工作報告中明確指出：“加快數(shù)字化發(fā)展，打造數(shù)字經濟新優(yōu)勢，協(xié)同推進數(shù)字產業(yè)化和產業(yè)數(shù)字化轉型，加快數(shù)字社會建設步伐?！?021年，我國數(shù)字經濟規(guī)模已經達到45.5萬億元，占GDP比重為39.8%。其中產業(yè)數(shù)字化占數(shù)字經濟比重達81.7%。在傳統(tǒng)制造業(yè)領域，很多企業(yè)開始通過應用新的數(shù)字技術實現(xiàn)企業(yè)的數(shù)字化轉型。數(shù)字化轉型可以幫助企業(yè)降本增效、產生更高的生產力：數(shù)字技術的應用使企業(yè)組織結構區(qū)域網絡化和扁平化，營銷模式更加精準化、精細化；生產模式趨于模塊化、柔性化，產品設計趨于版本化、迭代化 ［1-2］。那么傳統(tǒng)制造業(yè)企業(yè)進行數(shù)字化轉型的動因是什么，以及通過何種路徑進行數(shù)字化轉型，將是本文重點研究的問題。

一、文獻綜述

（一）數(shù)字化轉型

數(shù)字經濟背景下，一方面，數(shù)字技術的發(fā)展增強了用戶在市場中的地位和作用，用戶價值主導成為企業(yè)創(chuàng)造和供給價值的核心理念；另一方面，數(shù)據(jù)驅動對企業(yè)的數(shù)字化賦能加劇了替代性競爭。基于這兩方面的原因，促使企業(yè)在數(shù)字化進程中進行管理模式的變革。數(shù)字經濟產生了新的產業(yè)形式、新的商業(yè)模式，新的組織結構，如從傳統(tǒng)產業(yè)鏈上下游分工到價值鏈各個環(huán)節(jié)的交互協(xié)同，跨界融合、產業(yè)融合成為新的趨勢 ［3-4］。數(shù)字化轉型分為3個重要時期：數(shù)字技術的創(chuàng)新發(fā)展時期、基于數(shù)字技術的產業(yè)發(fā)展時期、產業(yè)與數(shù)字化的融合發(fā)展時期［5］。數(shù)字技術的應用給傳統(tǒng)產業(yè)發(fā)展帶來新的挑戰(zhàn)，促使產業(yè)層面創(chuàng)新理論和實踐的轉型，數(shù)字技術通過創(chuàng)造新產品、新服務和新業(yè)態(tài)重構產業(yè)的商業(yè)模式及戰(zhàn)略。企業(yè)數(shù)字化經營的戰(zhàn)略包括利用數(shù)字化改造原有業(yè)務、利用數(shù)字化技術擴展市場邊界、研發(fā)數(shù)字化產品以及進行數(shù)字化融合［6］。實體企業(yè)通過數(shù)字化賦能可以增加企業(yè)的研發(fā)利用能力和研發(fā)探索能力，賦能企業(yè)成本管控，提高企業(yè)的經濟效益，進一步促進新產品開發(fā)績效 ［7-10］。

（二）相關案例研究

近幾年，學術界逐漸出現(xiàn)了一些典型企業(yè)數(shù)字化轉型的案例研究，通過案例研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)進行數(shù)字化轉型過程中的路徑和經驗。關于零售企業(yè)天虹股份有限公司的案例表明：實體零售商數(shù)字化轉型經歷了多渠道、全渠道和智慧零售階段3個階段，企業(yè)進行數(shù)字化轉型的驅動因素主要包括對來自于外部的環(huán)境壓力的感知、隨機事件的刺激以及來自于內部的發(fā)展壓力的認知和吸收能力的構建，這些因素共同推動了企業(yè)的數(shù)字化轉型。轉型過程中，資源整合、流程再造和組織優(yōu)化三者的互動發(fā)展是保證企業(yè)成功實現(xiàn)數(shù)字化的重要條件［11］。該企業(yè)數(shù)字化轉型過程中帶來了商業(yè)模式的改革，且數(shù)字化轉型呈現(xiàn)出階段性特征，各階段的商業(yè)模式變革、戰(zhàn)略變革及組織變革行為相互推進，研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)數(shù)字化轉型的路徑可以分為單點突破、多業(yè)務整合打通、生態(tài)互聯(lián)3個方面，在企業(yè)數(shù)字化轉型的具體場景中，商業(yè)模式設計引導戰(zhàn)略設計更有效 ［12］。企業(yè)進行數(shù)字化轉型，利用數(shù)字化賦能企業(yè)可以有效地幫助企業(yè)在危機環(huán)境下創(chuàng)造新的機會。有學者以林清軒公司為案例分析，結果發(fā)現(xiàn)：數(shù)字化可以重塑企業(yè)組織韌性，數(shù)字化可以實現(xiàn)組織內部的跨層級、跨部門連接；實現(xiàn)認知維、資源維和制度維的重構。數(shù)字化可以實現(xiàn)組織內部的聚合，將組織內部業(yè)務單元不相交的數(shù)據(jù)進行整合，推動數(shù)據(jù)資產的良性循環(huán)，為組織在危機中的適應性重構進行賦能 ［13］。以數(shù)字廣告行業(yè)作為案例研究企業(yè)，可以發(fā)現(xiàn)，數(shù)字技術的應用可以使企業(yè)的產品更加貼近用戶需求，并提出數(shù)字經濟時代，企業(yè)的成長品的成長機制由數(shù)據(jù)驅動的要素解構與重組、成長性驗證和多樣化匹配3個關鍵過程組成。而大數(shù)據(jù)和人工智能等技術是促使成長品產生和成長的關鍵，企業(yè)應該不斷學習和利用數(shù)字技術，充分發(fā)揮數(shù)字技術在與用戶互動和在產品創(chuàng)新中的價值［14］。關于阿里巴巴平臺上7家跨境電商企業(yè)的案例研究表明，通過管理認知更新、管理社會資本發(fā)展、業(yè)務團隊建設和組織能力建設推動數(shù)字化轉型［15］。從餐飲產業(yè)鏈角度分析，產品、產業(yè)鏈條和服務是餐飲行業(yè)進行數(shù)字化變革的關鍵。企業(yè)應該優(yōu)化內外部價值鏈，實現(xiàn)數(shù)字化運營；采用智能化裝備，實行標準化管理；采用自動化管理，搭建數(shù)字化平臺，進行商業(yè)模式的創(chuàng)新［16］。傳統(tǒng)企業(yè)數(shù)字化轉型的動態(tài)能力構建遵循“數(shù)字化感知能力—數(shù)字化獲取能力—數(shù)字化轉型能力”的演化過程，數(shù)字化轉型的外部驅使因素主要體現(xiàn)在智能化技術、個性化需求、在線化模式和生態(tài)化發(fā)展4個方面［17］。以浦發(fā)銀行作為案例的研究表明，價值創(chuàng)造的核心競爭力來自于數(shù)據(jù)分析能力、跨界寫作能力、創(chuàng)新發(fā)展能力和聚合用戶能力，通過數(shù)字化交互平臺，企業(yè)可以為用戶帶了成本、體驗、平臺和社會價值［18］。

對于傳統(tǒng)制造業(yè)企業(yè)的數(shù)字化轉型研究，基于海爾集團數(shù)字化轉型的案例研究表明，企業(yè)在數(shù)字化過程中，伴隨著組織結構的不斷調整，企業(yè)的組織重構能力增強，同時制造能力和管理能力有所增強，企業(yè)的效益明顯提高［19］。通過數(shù)字化加速學習機制可以實現(xiàn)企業(yè)從粗放式管理到數(shù)字化管理的能力跨越，通過數(shù)字化重構學習機制實現(xiàn)從工業(yè)化到智能化的體系跨越，通過數(shù)字技術驅動企業(yè)能力跨越和體系跨越的戰(zhàn)略變革，是發(fā)展中國家企業(yè)實現(xiàn)產業(yè)轉型升級的重要路徑［20］。企業(yè)進行數(shù)字化轉型的內涵是實現(xiàn)數(shù)字化、平臺化和智能化，運用扎根理論，對海爾、西門子兩家智能制造企業(yè)進行雙案例研究，結果發(fā)現(xiàn)：西門子公司主要通過采取面向工廠管理與服務的開放式物聯(lián)網云平臺生態(tài)系統(tǒng)戰(zhàn)略；海爾則推行直面用戶的多平臺大規(guī)模定制全流程創(chuàng)新生態(tài)圈戰(zhàn)略 ［21］?；谑灸苄浴獙崿F(xiàn)的視角，關于中設指控的案例研究表明，組織可以通過產品升級、價值鏈升級和商業(yè)模式升級的具體行為實現(xiàn)工業(yè)大數(shù)據(jù)示能性［22］。

可以看出，不管從理論角度還是案例分析角度，學術界對企業(yè)數(shù)字化轉型已經有大量的研究，但是對于以傳統(tǒng)大型制造業(yè)企業(yè)為案例分析數(shù)字化轉型問題的研究尚少，因此本文以大型裝備制造業(yè)企業(yè)為案例，對大型制造業(yè)企業(yè)進行數(shù)字化轉型的動因和路徑進行分析，以總結出這類企業(yè)進行數(shù)字化轉型的經驗。

二、研究方法與數(shù)據(jù)收集

（一）研究方法

本文的研究目的在于探索傳統(tǒng)制造業(yè)企業(yè)數(shù)字化轉型的動因以及傳統(tǒng)制造業(yè)企業(yè)如何進行數(shù)字化轉型，數(shù)字化轉型的實現(xiàn)路徑是怎樣的。因此本文采用案例研究的方法，通過深入的案例分析，回答傳統(tǒng)制造業(yè)企業(yè)為什么進行數(shù)字化轉型（Why）以及如何進行數(shù)字化轉型（How）。案例研究方法主要是采用單案例研究方法：通過對單個案例的相關問題、現(xiàn)象進行深入的研究，探索復雜現(xiàn)象背后的理論規(guī)律；梳理案例企業(yè)進行數(shù)字化轉型的進程、分析數(shù)字化轉型的原因以及數(shù)字化轉型的路徑，最后對制造業(yè)企業(yè)進行數(shù)字化轉型產生的影響進行總結分析。

（二）案例選擇

本文對于傳統(tǒng)制造業(yè)企業(yè)數(shù)字化轉型的案例選擇主要依據(jù)以下兩個原則：第一，選擇的案例企業(yè)須是大型制造業(yè)企業(yè)，且在所處領域具有一定的市場地位，規(guī)模大、業(yè)務廣，具有典型性、代表性；第二，選擇的案例企業(yè)還應該正在實施數(shù)字化轉型策略，正在經歷從傳統(tǒng)制造向數(shù)字化轉型的過程。

基于以上兩個原則，本文選取上海電氣集團股份有限公司（以下簡稱“上海電氣”）作為制造業(yè)企業(yè)數(shù)字化轉型研究的案例。上海電氣成立于2004年，是一家生產裝備制造的企業(yè)，如能源裝備、工業(yè)裝備、集成服務等，包括電站、輸配電、重工、軌道交通、機床、電梯等多個產業(yè)集團，并且先后在港交所、滬交所掛牌上市，2020年1月3日，上榜2019年上市公司市值500強，排名第171位，可以說上海電氣是一家大型綜合性高端裝備制造企業(yè)，在行業(yè)中具有舉足輕重的作用。另一方面，上海電氣近幾年開始進行數(shù)字化轉型，其打造的星云智匯工業(yè)互聯(lián)網平臺已經用于風電、燃機、康復醫(yī)療等多個行業(yè)領域，通過數(shù)字化賦能，為企業(yè)本身和用戶提供一系列的數(shù)字化應用場景和解決策略，推動企業(yè)從裝備制造向服務制造轉型，同時助力相關企業(yè)加快數(shù)字化轉型。

（三）資料收集

研究人員對上海電氣進行深入的調研，整合不同的證據(jù)來源形成數(shù)據(jù)三角驗證，主要包括深度訪談，公司網站新聞，關于上海電氣的報道類文章、直播訪談、期刊文章。具體來看：①深度訪談資料。聽取企業(yè)進行數(shù)字化轉型的報告，與集團內部相關企業(yè)的管理人員進行多次一對一的深度訪談。訪談的內容主要分為兩部分，第一部分內容為對上海電氣數(shù)字化進程、數(shù)字化轉型的原因進行訪談，第二部分內容針對上海電氣如何進行數(shù)字化轉型以及數(shù)字化轉型給本企業(yè)和外部企業(yè)帶來的改變進行訪談。兩部分的訪談內容完全圍繞本案例所要研究的問題進行展開。每次訪談的內容都在1.5小時以上，圍繞本案例所要研究的科學問題進行展開，增加了資料收集的深度。②公司官網新聞、公司年報。在上海電氣公司網站查閱相關數(shù)字化轉型新聞、宣傳視頻，共33條；在萬得（Wind）數(shù)據(jù)庫下載了10份（2010—2020年）上海電氣發(fā)布的財務報告進行仔細研讀。③媒體報道、直播訪談、期刊文章。在媒體報道上查找關于上海電氣的新聞和訪談，共獲得6個直播訪談和56個新聞報告；在中國知網查找關于上海電氣的期刊論文，共52篇相關論文。對這些資料進行分類整理和存儲。

三、案例分析

通過案例分析，首先梳理上海電氣進行數(shù)字化轉型的進程，其次以上海電氣為案例分析制造業(yè)企業(yè)進行數(shù)字化轉型的動因（Why）和路徑（How）。

（一）上海電氣進行數(shù)字化轉型的進程

進入21世紀后，上海電氣通過不斷地進行數(shù)字化改革，以適應時代和企業(yè)發(fā)展需求，具體來看，大致經歷了3個階段：

第一個階段：數(shù)字化轉型起步階段（2003—2012年）：2003年開始，從集團層面整體管控，規(guī)范業(yè)務流程體系，主要是通過信息化的手段使整個集團內的管理體系、供應鏈體系更加完善。這階段主要引入將先進信息技術和全新管理理念相結合的ERP（企業(yè)資源計劃）系統(tǒng)，提升企業(yè)在整個行業(yè)的競爭優(yōu)勢。ERP系統(tǒng)可以打破大企業(yè)之間的各個信息孤島，實現(xiàn)集團到下屬企業(yè)的一體化、集約化、精細化管理。2005年，由于集團下屬的企業(yè)眾多，因此開始將之前的67個下屬企業(yè)納入集團統(tǒng)一協(xié)同，各企業(yè)在同一平臺進行運作，同時又有各自的頁面，各自運行，利用信息化實現(xiàn)清晰的分工協(xié)同的運作模式。

第二個階段：數(shù)字化轉型加速階段（2013—2017年）：隨著信息化社會的到來，上海電氣進行信息化轉型的進程加快，一方面，上海電氣下屬企業(yè)眾多，管理、運營方面存在通過信息化實現(xiàn)高效、規(guī)范運營的管理訴求；另一方面，來自于整個社會的外部環(huán)境的影響，也使得上海電氣的數(shù)字化進程加快。進入2015年，上海電氣的數(shù)字化轉型形成了自下而上的自發(fā)轉型過程。2015年，在消費互聯(lián)網領域出現(xiàn)了突飛猛進的發(fā)展，在消費端，移動支付、共享經濟、新零售等新方式進入人們的生活，在生產端，伴隨著大數(shù)據(jù)、5G技術、云計算等信息技術的發(fā)展，企業(yè)的數(shù)字化需求也日益旺盛。上海電氣的下屬企業(yè)中，風電集團為保證效率，研發(fā)了風云系統(tǒng)，以降低風電運維成本，提升設備利用率，三菱電梯的全國運維系統(tǒng)較分散，業(yè)務有所下降，為了保持在市場中的競爭地位，三菱自發(fā)地進行了數(shù)字化改革，“風云系統(tǒng)”“電梯物聯(lián)網系統(tǒng)”等數(shù)字化應用陸續(xù)產生，大大加速了上海電氣的數(shù)字化進程。

第三個階段：數(shù)字化轉型全面推進階段（2018年至今）：隨著大數(shù)據(jù)、云計算、區(qū)塊鏈等數(shù)字技術的發(fā)展，制造業(yè)從整體上產生了越來越旺盛的數(shù)字化轉型的需求，上海電氣的數(shù)字化轉型也進入了全面推進階段。2018年，上海電氣發(fā)布了集團智能制造三年行動計劃，制定了示范帶動應用、應用帶動集成、集成帶動裝備的路線圖，聚焦智能工廠、智能運維、工業(yè)互聯(lián)網三大應用場景，形成對外輸出能力。2018年5月，上海電氣成立了上海電氣集團數(shù)字科技有限公司（數(shù)科公司），通過組織架構的調整，全面推進集團的數(shù)字化轉型。數(shù)科公司是上海電氣進行數(shù)字化產業(yè)發(fā)展和轉型的關鍵載體。對于集團自身來說，數(shù)科公司利于工業(yè)裝備的制造優(yōu)勢，為上海電氣的產業(yè)轉型和發(fā)展提供新動能，為整個集團的數(shù)字化轉型提供解決方案；對于集團以外的企業(yè)，數(shù)科公司聚焦工業(yè)細分領域，成為數(shù)字賦能技術創(chuàng)新和應用的示范者。2019年正式對外發(fā)布集團層面的工業(yè)互聯(lián)網平臺——星云智匯，此平臺不僅服務于上海電氣內部的企業(yè)，還為不同行業(yè)、不同領域的制造業(yè)企業(yè)提供不同的應用需求，助力集團自身和同行業(yè)其他企業(yè)的數(shù)字化轉型（見圖1）。

（二）制造業(yè)企業(yè)進行數(shù)字化轉型的動因

1.數(shù)字化轉型是制造業(yè)企業(yè)進行轉型升級的必要條件

上海電氣作為一個傳統(tǒng)裝備制造的大型企業(yè)，下屬企業(yè)門類較多，運營和管理流程都相對復雜，具有進行數(shù)字化轉型的天然需求和基礎。對于大型制造業(yè)企業(yè)來講，傳統(tǒng)的運營系統(tǒng)、商業(yè)模式已經不適應企業(yè)轉型升級的需要，數(shù)字化的技術，如ERP系統(tǒng)可以從集團整體層面進行管理和運營，各個下屬企業(yè)也通過進行開發(fā)適應本企業(yè)的數(shù)字化系統(tǒng)進行升級改造，如風電集團研發(fā)的“風云系統(tǒng)”，該系統(tǒng)的投入使用降低風電運維成本，提升設備利用率；三菱電梯集團開發(fā)的“電梯物聯(lián)網系統(tǒng)”，可以對全國各地的三菱電梯進行實時監(jiān)控；電站集團的“Ellumix”平臺，建立了火電和燃機設備的遠程診斷系統(tǒng)，實現(xiàn)對電站設備的運行監(jiān)控和健康管理。通過這些數(shù)字化系統(tǒng)和平臺的應用，實現(xiàn)了傳統(tǒng)設備、流程、管理、運營的數(shù)字化革新，使上海電氣這一傳統(tǒng)的大型制造業(yè)企業(yè)在新時代跟上數(shù)字化步伐，通過數(shù)字化轉型實現(xiàn)了制造業(yè)企業(yè)的改造升級。

2.數(shù)字技術的發(fā)展及外部環(huán)境的變化是數(shù)字化轉型的推動因素

企業(yè)的數(shù)字化轉型起步階段在進入信息時代就逐步開始，近幾年數(shù)字技術的飛速發(fā)展，如大數(shù)據(jù)、5G、區(qū)塊鏈技術等，加快了企業(yè)數(shù)字化轉型的進程。上海電氣作為一家裝備制造業(yè)企業(yè)，業(yè)務覆蓋面廣，產業(yè)鏈條長，也亟需利用數(shù)字化手段進行從集團內部自上而下的數(shù)字化轉型，及各下屬企業(yè)適應自身發(fā)展需要的數(shù)字化轉型。因此數(shù)字技術的發(fā)展為上海電氣進行數(shù)字化轉型提供了必要的技術條件，加之作為一家大型國有制造業(yè)企業(yè)，上海電氣具有一定的經濟實力進行數(shù)字化轉型，通過數(shù)字化轉型賦能傳統(tǒng)的裝備制造業(yè)。

數(shù)字經濟時代，在制造業(yè)領域進行數(shù)字化轉型已經成為制造業(yè)企業(yè)獲得競爭優(yōu)勢的重要路徑。近些年在一些行業(yè)中陸續(xù)出現(xiàn)了工業(yè)互聯(lián)網平臺，如家電行業(yè)中的海爾集團在2016年成立了行業(yè)內第一個工業(yè)智能研究院，并在2018年2月發(fā)布了首個國家級工業(yè)互聯(lián)網平臺——海爾COSMOPlat，目前COSMOPlat平臺已經復制到了電子、裝備、建筑、化工等行業(yè)；重工機械行業(yè)三一重工集團在2017年2月發(fā)布了根云工業(yè)互聯(lián)網平臺，為工程設備、通用設備、交通運輸、環(huán)保設備等進行賦能，實現(xiàn)智能化、數(shù)字化；在航天行業(yè)，航天科工打造了國家首個工業(yè)互聯(lián)網公共服務平臺——航天云網，為廣大企業(yè)提供全網營銷、供應鏈管理、智能制造解決方案等服務。而在上海電氣所屬的大型裝備制造業(yè)企業(yè)中，美國企業(yè)GE公司早在2013年就推出了工業(yè)互聯(lián)網平臺產品Predix，德國企業(yè)西門子公司在2015年已經上線了物聯(lián)網操作系統(tǒng)MindSphere。在這樣的大背景下，企業(yè)紛紛進行數(shù)字化轉型成為提升自身競爭力的需要，促使上海電氣進行數(shù)字化轉型，以繼續(xù)保持在行業(yè)中的競爭優(yōu)勢和市場地位（見圖2）。

（三）制造業(yè)企業(yè)進行數(shù)字化轉型的路徑

1.變革商業(yè)模式，從傳統(tǒng)制造向智能制造轉型，促進企業(yè)高質量發(fā)展

上海電氣是一家傳統(tǒng)的大型裝備制造業(yè)企業(yè)，以往的業(yè)務重心主要是以出售大型能源、工業(yè)裝備、集成服務為主，在進行數(shù)字化轉型的過程中，逐漸從“賣傳統(tǒng)產品”的商業(yè)模式向“賣數(shù)字化產品＋服務”的商業(yè)模式轉變；從以“提供設備”為主向“提供全面解決方案”轉型，通過商業(yè)模式的轉變，上海電氣逐漸實現(xiàn)了從傳統(tǒng)制造向智能制造的轉型，在集團下屬的眾多企業(yè)中，利用數(shù)字化手段，實現(xiàn)了向智能制造轉型，如上發(fā)廠“智能工廠”、上海人民電器廠智能制造工廠、“智砼云鏈”、上海海立智能工廠等10余個智能制造示范項目。通過智能化運作，大大提高了設備運營效率，以三菱電梯智能運維為例，電梯遠程監(jiān)控系統(tǒng)可以實時連接超過10萬臺電梯，通過進行數(shù)據(jù)采集和分析，支持電梯維保服務業(yè)務，提升維保增值20%以上，維保效率提升近60%。遠程監(jiān)控系統(tǒng)還可以實時采集電梯的運行情況，對電梯的開關次數(shù)、鋼纜耐受程度等進行健康指標非法分析，對磨損件和易產生故障的器件進行提前維護，杜絕安全隱患。通過商業(yè)模式的變革，上海電氣向服務型制造業(yè)企業(yè)轉型，使集團逐漸以智能制造、智慧能源、智慧交通、智慧城市為轉型方向，利用數(shù)字化轉型促進企業(yè)的高質量發(fā)展。

2.以制造中心為樞紐，打造貫通全鏈條的數(shù)字化場景

上海電氣作為一家制造業(yè)企業(yè)，生產制造環(huán)節(jié)是機械設備產品的核心環(huán)節(jié)，是產品能否占據(jù)市場份額的關鍵。上海電氣通過以制造中心為數(shù)字化樞紐，打造了生產制造“創(chuàng)新鏈”、生命周期“產業(yè)鏈”、產供銷“價值鏈”等全鏈條的數(shù)字化場景。生產制造“創(chuàng)新鏈”是指打破傳統(tǒng)的線性生產模式，采用縱向集成的方式打造智能工廠，解決企業(yè)內部產品從制造過程到服務的各環(huán)節(jié)聯(lián)通問題，打破信息孤島問題，實現(xiàn)信息網絡與物理網絡的互聯(lián)互通問題。上海電氣生產制造的智能工廠主要包括4個層面的互聯(lián)互通，分別是設備層、集成層、平臺層和應用層。通過數(shù)字化技術打造的智能工廠，可以實現(xiàn)設備的實時監(jiān)控和相互協(xié)調、數(shù)據(jù)的實時分析、各個部門之間的分工協(xié)作，實現(xiàn)降低運營成本，提升管理效率。產供銷“價值鏈”是通過橫向集成的方式實現(xiàn)供應鏈上下游各環(huán)節(jié)的聯(lián)通，實現(xiàn)供應、物流、生產、銷售、售后服務各環(huán)節(jié)相互連接，重構價值生態(tài)，實現(xiàn)企業(yè)間價值網絡的橫向一體化，通過建立虛擬工廠，實現(xiàn)網絡協(xié)同制造。生命周期“產業(yè)鏈”是指從產品的研發(fā)設計、生產制造、設備運維到售后服務全生命周期內，實現(xiàn)數(shù)字化端到端集成。上海電氣利用數(shù)字孿生技術構建貫穿產品全生命周期的高保真仿真三維模型，對產品的全生命周期實現(xiàn)一對一映射。以產品制造為中心，通過打造數(shù)字化場景，上海電氣實現(xiàn)了縱向集成、橫向集成以及端到端集成，從3個維度實現(xiàn)數(shù)字化轉型。

3.數(shù)字孿生技術是大型制造業(yè)企業(yè)實現(xiàn)數(shù)字化轉型的助推器

上海電氣在實現(xiàn)生命周期“產業(yè)鏈”升級的使用，使用數(shù)字孿生技術進行數(shù)字化端到端集成。上海電氣旗下企業(yè)生產的裝備產品的設計、生產、銷售、交貨和售后的價值鏈條往往較長。不管是在進行生產的環(huán)節(jié)還是售后運營維護的環(huán)節(jié)都需要投入大量的人力和財力。而數(shù)字孿生技術的應用，可以大大降低產品的運維成本，實現(xiàn)全生命周期管理。數(shù)字孿生又稱為“數(shù)字雙胞胎”，美國國防部最早提出利用數(shù)字孿生技術，用于航空航天飛行器的健康維護與保障。數(shù)字孿生是充分利用物理模型、傳感器更新、運行歷史等數(shù)據(jù)，在虛擬空間中完成映射，從而反映相對應的實體裝備的全生命周期過程?？梢哉f數(shù)字孿生是一種超越現(xiàn)實的概念，可以被視為一個或多個重要的、彼此依賴的裝備系統(tǒng)的數(shù)字映射系統(tǒng)。對于上海電氣這類生產大型制造裝備的企業(yè)來說，數(shù)字孿生是實現(xiàn)數(shù)字化轉型的重要數(shù)字技術，通過數(shù)字孿生技術，可以對產品進行全鏈條、全生命周期的運營管理，大型工業(yè)設備，如發(fā)電機、汽輪機、鍋爐等，通過數(shù)字孿生應用系統(tǒng)，可以實現(xiàn)從設計到制造，再到安裝維護等各階段的靜態(tài)數(shù)據(jù)、運行階段的動態(tài)參數(shù)和性能分析指標的全過程監(jiān)控，大大縮短了時間和成本的投入，提高了設備的生產效率。

4.構建工業(yè)互聯(lián)網平臺，發(fā)揮平臺優(yōu)勢，加快企業(yè)數(shù)字化轉型進程

對于大型制造業(yè)企業(yè)來說，構建工業(yè)互聯(lián)網平臺，可以發(fā)揮平臺優(yōu)勢，提高企業(yè)效益。上海電氣在數(shù)字化轉型的過程中，首先由下屬幾個企業(yè)進行了工業(yè)互聯(lián)網平臺的探索，如“風云”平臺、“Ellumix”平臺、“智砼云鏈”等，這些平臺解決了各自企業(yè)所屬行業(yè)中的生產、銷售、服務等問題。在各產業(yè)前期探索的基礎上，上海電氣在2019年推出了集團層面的工業(yè)互聯(lián)網平臺——星云智匯平臺，不同于其他的行業(yè)性工業(yè)互聯(lián)網平臺，星云智匯平臺涵蓋了多種業(yè)務，如智慧能源、智能醫(yī)療、智能環(huán)保、智能運維等，將集團內部所有的業(yè)務整合在這一個平臺上。星云智匯平臺作為連接供需兩端用戶的平臺，可以為企業(yè)內部上下游客戶提供一定的解決方案和運營服務，通過網絡效應降低企業(yè)的運營成本，提高生產效率。星云智匯的應用場景很廣泛，如研發(fā)設計、生產制造、運營管理、采購銷售和產品服務等。這一工業(yè)互聯(lián)網平臺可以滿足具有多種品類的大型制造業(yè)企業(yè)的需求。目前星云智匯平臺已經開發(fā)集成設備聯(lián)網、故障診斷、遠程運維、能源規(guī)劃等應用，初步形成風電智能運維、火電遠程運維、機床維保、儲能電池、分布式能源等行業(yè)解決方案。

工業(yè)互聯(lián)網平臺的建立，一方面可以通過智能設計來提高產品生產的柔性，滿足用戶的個性化需求，縮短產品的交貨期；另一方面可以為用戶提供智能化的產品和服務，創(chuàng)造新的產品價值。除了滿足自身內部的生產、運營需求以外，星云智匯平臺還開始為中小企業(yè)賦能，擴大行業(yè)影響力，形成良性的行業(yè)生態(tài)，助力中小企業(yè)的數(shù)字化轉型。例如，目前星云智匯已經賦能重慶璧山區(qū)1 000多家制造業(yè)企業(yè)提供數(shù)字化服務，在企業(yè)產品生產過程、質量控制及設備實時監(jiān)控等方面實現(xiàn)數(shù)字化，推動中小企業(yè)發(fā)展提質增效（見圖3）。

四、結論

通過以上海電氣為案例分析制造業(yè)企業(yè)進行數(shù)字化轉型的進程、動因和路徑，可以得到以下幾個重要的結論：

（一）數(shù)字化轉型促進了企業(yè)管理模式、組織模式、商業(yè)模式的創(chuàng)新

企業(yè)進行數(shù)字化轉型，是一個循序漸進的過程，數(shù)字化轉型涵蓋企業(yè)的多個維度，既包括管理模式的數(shù)字化轉變，也包括商業(yè)模式和組織模式的數(shù)字化創(chuàng)新。管理層面，上海電氣需運用現(xiàn)代數(shù)字技術、數(shù)字系統(tǒng)進行規(guī)范化、數(shù)字化管理，提升管理效能；對于大型機械設備的運用管理，通過進行數(shù)字化改革，建立相應的工業(yè)互聯(lián)網平臺，實現(xiàn)對大型機械設備的實時監(jiān)控、運營和維護管理；組織架構方面，適應集團數(shù)字化轉型的需要，設立專門的數(shù)字科技有限公司，對集團的數(shù)字化轉型進行全面賦能；數(shù)字化轉型還促進了企業(yè)商業(yè)模式的創(chuàng)新，上海電氣以往的商業(yè)模式以出售產品為主，經過數(shù)字化轉型之后，更加注重產品的運營服務，商業(yè)模式開始向“數(shù)字化產品＋服務”轉變。

（二）數(shù)字化轉型助力能源型企業(yè)減少碳排放，是實現(xiàn)碳中和目標的重要途徑

上海電氣業(yè)務包含能源裝備產業(yè)，如火力發(fā)電、燃煤發(fā)電、燃氣發(fā)電等相關裝備，利用數(shù)字化技術，可以助力發(fā)電設備的高效運維服務，實現(xiàn)煤電低負荷調峰、調頻等電網智能調度，構建新一代智能電力系統(tǒng)，助力節(jié)能減排，實現(xiàn)綠色低碳高效發(fā)展。上海電氣在2020年提出了“一站式智慧能源系統(tǒng)解決方案”，該方案涵蓋可再生能源發(fā)電、儲能、分布式能源等方面。“一站式智慧能源系統(tǒng)解決方案”可實現(xiàn)對于能源系統(tǒng)的全過程服務，從能源規(guī)劃設計軟件、能量管理系統(tǒng)、遠程運維系統(tǒng)到綜合能源智慧管理平臺，通過全過程服務，實現(xiàn)能源發(fā)電效率、降低碳排放量。目前上海電氣已與上海臨港經濟發(fā)展（集團）有限公司開展“臨港區(qū)域能源互聯(lián)網智慧能源關鍵技術研究及示范”項目，該項目通過搭建智能化能源管控系統(tǒng)和大數(shù)據(jù)平臺，為園區(qū)內用提供用能咨詢、綜合節(jié)能等服務，實現(xiàn)高效用能。

此外，上海電氣還積極布局風能、太陽能、風能、生物質能、氫能等多個新能源領域，通過智能化和數(shù)字化手段，形成了“新能源+儲能”的產業(yè)布局，如為上海市崇明區(qū)三星鎮(zhèn)打造的鄉(xiāng)村智慧能源項目、上海市閔行工業(yè)園區(qū)智慧能源項目等，利用現(xiàn)代數(shù)字技術助力需求方實現(xiàn)節(jié)能降耗、綠色低碳轉型。

因此，對于能源裝備型企業(yè)，利用數(shù)字化手段和技術，通過進行數(shù)字化轉型，可以有效減少碳排放，逐漸從傳統(tǒng)能源行業(yè)向智慧能源、新能源行業(yè)轉變，助力國家碳達峰和碳中和目標的實現(xiàn)。

（三）工業(yè)互聯(lián)網平臺是企業(yè)進行數(shù)字化轉型的關鍵

平臺化是數(shù)字經濟時代的一個重要特征，在工業(yè)生產和運營中，工業(yè)互聯(lián)網平臺的產生往往以更快的效率連接相關參與方，對出現(xiàn)的問題進行及時解決。工業(yè)互聯(lián)網平臺同消費互聯(lián)網平臺類似，通過一個平臺，鏈接平臺兩端用戶，為兩端用戶實現(xiàn)快速有效匹配，降低搜索成本。但不同于消費互聯(lián)網平臺的是，工業(yè)互聯(lián)網平臺講生產、流通與消費打通，既連接人，又連接物，實現(xiàn)人機互聯(lián)，物物互聯(lián)的一種全面連接的模式，實現(xiàn)人流、物流和資金流的高效運作。

對于大型制造業(yè)企業(yè)來說，根據(jù)自身數(shù)字化需求，加之科技人才隊伍和財力較雄厚的條件，可自建工業(yè)互聯(lián)網平臺進行數(shù)字化轉型。大型制造業(yè)企業(yè)從事的門類眾多，價值鏈較長，通過建立工業(yè)互聯(lián)網平臺，一方面，可以減少各個子部門進行開發(fā)各自的工業(yè)互聯(lián)網平臺的資金成本和時間成本；另一方面，可以將各個子部門的業(yè)務統(tǒng)一到一個平臺，實現(xiàn)工業(yè)設備的互聯(lián)互通、遠程控制、大數(shù)據(jù)采集等應用，提升企業(yè)的產品質量，縮短產品的生產周期，規(guī)范企業(yè)的工作流程，更加偏于集團層面從整體上把控公司的運營。

中小型制造業(yè)企業(yè)，困于人才和財力的匱乏，可以通過接入大企業(yè)的工業(yè)互聯(lián)網平臺進行自身的數(shù)字化轉型，大企業(yè)自建的工業(yè)互聯(lián)網平臺往往可以作為第三方為中小企業(yè)進行服務，賦能中小型制造業(yè)企業(yè)數(shù)字化轉型。因此不管是大企業(yè)還是中小企業(yè)，工業(yè)互聯(lián)網平臺的建立，是制造業(yè)企業(yè)進行數(shù)字化轉型的關鍵。

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Abstract： Using the method of case analysis， this paper studies the digital transformation of Shanghai Electric Group， which is a representative of manufacturing enterprises. By combing the process of digital transformation of Shanghai Electric， and analyzing the internal and external driving factors of digital transformation， this article summarizes the path of digital transformation of traditional manufacturing enterprises. It mainly includes： change the business mode， transform traditional manufacturing to intelligent manufacturing; take the manufacturing center as the hub to create a digital scene through the whole chain， application of digital twins technology， build an industrial Internet platform and accelerate digital transformation. Through the research on the digital transformation of Shanghai Electric， it can be found that the digital transformation has promoted the transformation of business mode and organization mode of manufacturing enterprises， that the use of digital technology can reduce the carbon emissions of energy enterprises and help the country achieve the “double carbon” goal， and that the construction of industrial Internet platform for manufacturing enterprises is helpful to enable the digital transformation of small and medium-sized enterprises.

Key words：digital transformation; path; business model; platform

（責任編輯：李 萌）