李娜琳

(長安大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，陜西 西安 710064)

1 研究背景

自我國實(shí)施“創(chuàng)新驅(qū)動”發(fā)展戰(zhàn)略以來，科技創(chuàng)新作為創(chuàng)新的核心以及牽動我國發(fā)展全局的牛鼻子，其“孤島現(xiàn)象”引起了廣泛關(guān)注，如何使創(chuàng)新成果更快轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力成了亟待解決的問題。為提高科技成果轉(zhuǎn)化率，我國對于科技創(chuàng)新的經(jīng)費(fèi)投入一直呈增長態(tài)勢，但2020年專利調(diào)查報告數(shù)據(jù)顯示我國有效發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率為34.7%，與日本專利利用率47.6%相比，我國科技成果轉(zhuǎn)化效率仍處于較低水平。故尋找造成科技成果轉(zhuǎn)化能力低下的原因，提出相應(yīng)的改建措施，具有極其重要的意義。

2 文獻(xiàn)綜述

科技成果轉(zhuǎn)化包含從知識生產(chǎn)到最終生產(chǎn)力形成這一創(chuàng)新鏈條中各個環(huán)節(jié)的轉(zhuǎn)化[1]。目前學(xué)者們對于科技成果轉(zhuǎn)化的研究主要分為兩個方面：

(1)影響成果轉(zhuǎn)化的主要因素。趙慶年等[2]指出各類科技服務(wù)課題科研資金欠缺的現(xiàn)象普遍存在，研究成果也并未很好地轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。陳紅喜等[3]發(fā)現(xiàn)僅靠科研經(jīng)費(fèi)的外部投入難以提高科技成果轉(zhuǎn)化率。吳偉等[4]認(rèn)為科技成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)部管理、資源供給和配置效率都存在問題。寇明婷等[5]發(fā)現(xiàn)不同的科技經(jīng)費(fèi)來源結(jié)構(gòu)對基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究產(chǎn)出效率的影響也不同。趙公民等[6]發(fā)現(xiàn)經(jīng)費(fèi)質(zhì)量和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等明顯促進(jìn)了我國科技成果轉(zhuǎn)化效率的提升。

(2)成果轉(zhuǎn)化能力的評價方法選擇。劉天佐等[7]利用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法和Tobit模型發(fā)現(xiàn)教育投入能提升科研績效。何蕓等[8]構(gòu)建了三階段DEA模型，發(fā)現(xiàn)地方政府對高職院校資助過多可能會帶來人員投入冗余和經(jīng)費(fèi)支出浪費(fèi)。劉勇等[9]構(gòu)建了時滯灰色關(guān)聯(lián)分析模型，發(fā)現(xiàn)科技服務(wù)全時人員和經(jīng)費(fèi)是制約科研績效提升的因素。

通過對以上文獻(xiàn)的梳理，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有研究關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化的影響因素和評價方法已經(jīng)十分豐富，但目前鮮有從財力投入對區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)化能力的影響方面出發(fā)進(jìn)行探究，在方法選擇上，灰色關(guān)聯(lián)分析法可以根據(jù)數(shù)據(jù)發(fā)展趨勢進(jìn)行分析，計算量較小，且結(jié)果與定性分析結(jié)果比較吻合。同時因高校是科技成果的發(fā)源地[10]，故文章以高校為例，選取我國東部、中部、西部和東北四個區(qū)域高校的財力投入和成果轉(zhuǎn)化數(shù)據(jù)作為研究對象，運(yùn)用灰色關(guān)聯(lián)分析法對區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)化的影響因素展開分析，并提供相關(guān)建議。

3 研究設(shè)計

3.1 研究方法

灰色關(guān)聯(lián)分析是灰色系統(tǒng)理論的一個重要分支，基本原理如下：

(1)確定反映主體行為的參考數(shù)列和影響主體行為的比較數(shù)列。參考數(shù)列記為x0，第1個時刻的值記x0(1)，第n個時刻的值記x0(n)。比較數(shù)列記為x1，x2，…，xk，有

(2)數(shù)據(jù)無量綱化處理。文章所選取方法為初值化法，進(jìn)行初值化處理前的矩陣為：

(x0，x1，x2，…，xk)=

進(jìn)行初值化法的步驟為：

進(jìn)行初值化處理后的新矩陣為

(3)求解參考數(shù)列與比較數(shù)列的關(guān)聯(lián)系數(shù)。

ξi(m)=

式中ρ為分辨系數(shù)，且0<ρ<1，通常ρ=0.5。

(4)求解關(guān)聯(lián)度。

將關(guān)聯(lián)度進(jìn)行排序，并對排序結(jié)果做出綜合評價。

3.2 數(shù)據(jù)來源與指標(biāo)選取

文章數(shù)據(jù)來源于中華人民共和國教育部科學(xué)技術(shù)司編制的2016—2020年的《高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計資料匯編》。所選取的財力投入指標(biāo)有政府資金撥入經(jīng)費(fèi)(千元)、企事業(yè)單位委托撥入經(jīng)費(fèi)(千元)和其他撥入經(jīng)費(fèi)(千元)，成果轉(zhuǎn)化指標(biāo)為技術(shù)轉(zhuǎn)讓當(dāng)年實(shí)際收入(千元)，采用灰色關(guān)聯(lián)分析法對財力投入指標(biāo)與區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)化能力的關(guān)系展開研究，找到成果轉(zhuǎn)化效率低下的原因。

4 實(shí)證分析

選取技術(shù)轉(zhuǎn)讓當(dāng)年實(shí)際收入x0為參考數(shù)列，政府資金撥入經(jīng)費(fèi)x1、企事業(yè)單位委托撥入經(jīng)費(fèi)x2、其他撥入經(jīng)費(fèi)x3為比較數(shù)列。采用初值化法對數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，并選取分辨系數(shù)ρ=0.5進(jìn)行灰色關(guān)聯(lián)分析，得到2016—2020年我國財力投入與區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)化能力的灰色關(guān)聯(lián)度，如表1～表4所示。

表1 財力投入與東部區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)化能力的灰色關(guān)聯(lián)度

表2 財力投入與中部區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)化能力的灰色關(guān)聯(lián)度

表3 財力投入與西部區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)化能力的灰色關(guān)聯(lián)度

由表1可得技術(shù)轉(zhuǎn)讓當(dāng)年實(shí)際收入與東部區(qū)域財力投入指標(biāo)的關(guān)聯(lián)順序?yàn)閤1>x2>x3。

由表2可得技術(shù)轉(zhuǎn)讓當(dāng)年實(shí)際收入與中部區(qū)域財力投入指標(biāo)的關(guān)聯(lián)順序?yàn)閤2>x1>x3。

由表3可得技術(shù)轉(zhuǎn)讓當(dāng)年實(shí)際收入與西部區(qū)域財力投入指標(biāo)的關(guān)聯(lián)順序?yàn)閤1>x2>x3。

由表3可得技術(shù)轉(zhuǎn)讓當(dāng)年實(shí)際收入與東北區(qū)域財力投入指標(biāo)的關(guān)聯(lián)順序?yàn)閤3>x1>x2。

根據(jù)關(guān)聯(lián)度值與排序結(jié)果可知，財力投入指標(biāo)與各區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)化能力都有較高的關(guān)聯(lián)度，但也有所區(qū)別，分析如下：

(1)對東西部區(qū)域影響較強(qiáng)的為政府資金撥入經(jīng)費(fèi)，影響較弱的為其他撥入經(jīng)費(fèi)。近年來國家為早日實(shí)現(xiàn)世界一流大學(xué)的目標(biāo)，加大了對高校的扶持力度，東部區(qū)域高校占比較高，西部區(qū)域由于地理位置等原因資源比較匱乏，政府加大了東西部區(qū)域的財力扶持，故政府資金撥入經(jīng)費(fèi)對這兩個區(qū)域的科技成果轉(zhuǎn)化能力具有較大影響，這為提高東西部區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)化效率提供了很好的突破口。

(2)對中部區(qū)域影響較強(qiáng)的為企事業(yè)單位委托撥入經(jīng)費(fèi)，影響較弱的為其他撥入經(jīng)費(fèi)。近年來我國為促進(jìn)科技創(chuàng)新，國家財政發(fā)布多項(xiàng)政策來加速推動科技成果轉(zhuǎn)化，引導(dǎo)企業(yè)加大科技成果轉(zhuǎn)化財力投入，中部區(qū)域的科技創(chuàng)新企業(yè)占比較大，全國企業(yè)的頂尖技術(shù)與資源都集中于這些區(qū)域，中部區(qū)域所接收到的財力投入也較多，故企事業(yè)單位委托撥入經(jīng)費(fèi)對中部區(qū)域的科技成果轉(zhuǎn)化能力有顯著正向影響。

(3)對東北區(qū)域影響較強(qiáng)的為其他撥入經(jīng)費(fèi)，影響較弱的為企事業(yè)單位委托撥入經(jīng)費(fèi)?？萍汲晒D(zhuǎn)化無法脫離財力投入，政府和企業(yè)雖然加大了東北區(qū)域科技創(chuàng)新活動的經(jīng)費(fèi)扶持力度，但由分析可知對地方科技成果轉(zhuǎn)化都沒有起到實(shí)質(zhì)性作用，這可能是資金投入不足引發(fā)了科技成果轉(zhuǎn)化鏈條斷裂，也可能是資金投入管理體制不夠完善，導(dǎo)致資金濫用，使科研經(jīng)費(fèi)并未起到激勵作用。

5 結(jié)論與建議

5.1 結(jié)論

通過對財力投入與區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)化能力的關(guān)系進(jìn)行分析，得到以下結(jié)論：

(1)政府資金撥入經(jīng)費(fèi)對東西部區(qū)域的科技成果轉(zhuǎn)化能力影響較強(qiáng)，其他撥入經(jīng)費(fèi)對這兩個區(qū)域影響均較弱。

(2)企事業(yè)單位委托撥入經(jīng)費(fèi)對中部區(qū)域影響較強(qiáng)，對東北區(qū)域影響較弱；其他撥入經(jīng)費(fèi)對中部區(qū)域影響較弱，對東北區(qū)域影響較強(qiáng)。

5.2 建議

為確保科技成果的成功轉(zhuǎn)化，結(jié)合分析結(jié)果，給出以下建議：

(1)政府方面。首先政府應(yīng)減少對科研人員的干預(yù)，尊重學(xué)術(shù)自由，并出臺更為完善的科技創(chuàng)新獎勵政策。其次進(jìn)行經(jīng)費(fèi)扶持時，政府應(yīng)秉持公平客觀的原則進(jìn)行長期穩(wěn)定的資金投入，縮小各區(qū)域間的資源差距，同時政府應(yīng)完善經(jīng)費(fèi)的使用和管理制度，防止經(jīng)費(fèi)濫用情況發(fā)生。

(2)企業(yè)和社會方面。資金投入是進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化的保障，經(jīng)費(fèi)增加可以激勵科研人員進(jìn)行論文撰寫、課題接收和成果產(chǎn)出，故各區(qū)域應(yīng)尋找更多渠道的資金來源，企業(yè)和社會也應(yīng)加大對高校的資金扶持力度，培養(yǎng)良好的學(xué)術(shù)氛圍，同時提高科研人員的待遇，為成功實(shí)現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化的科研人員爭取最大的福利回報。