關(guān)雪梅

(鹽城工學(xué)院 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,江蘇 鹽城 224051)

從創(chuàng)新價(jià)值鏈視角出發(fā),對(duì)我國(guó)31個(gè)省份高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率進(jìn)行測(cè)度,以期為我國(guó)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率的提升提供有針對(duì)性的優(yōu)化建議,提升高?？萍紕?chuàng)新的質(zhì)量和水準(zhǔn),使高?？萍汲晒D(zhuǎn)化與經(jīng)濟(jì)相互融合促進(jìn),為實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展貢獻(xiàn)力量。

一、創(chuàng)新價(jià)值鏈視角下高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率水平測(cè)度

1.高校科技成果轉(zhuǎn)化效率評(píng)估概念框架與指標(biāo)體系構(gòu)建

創(chuàng)新價(jià)值鏈?zhǔn)峭ㄟ^探究創(chuàng)新活動(dòng)的內(nèi)在作用機(jī)理,將創(chuàng)新過程劃分為不同的階段,形成最后的價(jià)值增值。已有文獻(xiàn)對(duì)創(chuàng)新價(jià)值鏈的分解過程主要運(yùn)用兩階段劃分法(創(chuàng)新研發(fā)和創(chuàng)新應(yīng)用)和三階段劃分法(創(chuàng)意的產(chǎn)生、相關(guān)研發(fā)過程、創(chuàng)新應(yīng)用或者創(chuàng)新研發(fā)、創(chuàng)新應(yīng)用、銷售實(shí)現(xiàn)及價(jià)值轉(zhuǎn)換)。在創(chuàng)新價(jià)值鏈理論的基礎(chǔ)上,本文認(rèn)為高校是創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中重要的創(chuàng)新主體,其創(chuàng)新過程也可以分為前期(創(chuàng)新投入)、中期(知識(shí)凝結(jié))、后期(成果實(shí)現(xiàn))。因此,一個(gè)完整的高校科研成果轉(zhuǎn)化過程是從科研要素投入到成果轉(zhuǎn)化的一個(gè)多階段、多要素的價(jià)值鏈傳遞過程,即包括前期的知識(shí)獲取和技術(shù)創(chuàng)新階段,又包含了價(jià)值轉(zhuǎn)化的環(huán)節(jié)。參考楊俊(2022)[1]和李勝會(huì)等(2020)[2]的研究,本文將高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化過程分為三個(gè)階段。

第一階段是基礎(chǔ)研究的研發(fā)經(jīng)費(fèi)與人員投入,進(jìn)行研究開發(fā)知識(shí)的初級(jí)階段獲取,此階段的產(chǎn)出主要包括發(fā)表學(xué)術(shù)論文和科技專著等形式;第二個(gè)階段為技術(shù)創(chuàng)新過程,以第一階段的產(chǎn)出進(jìn)一步重新作為投入,進(jìn)行應(yīng)用型技術(shù)的研發(fā)與轉(zhuǎn)化,本階段的產(chǎn)出主要是以實(shí)用新型、專利及發(fā)明申請(qǐng)量和授權(quán)量等的呈現(xiàn);第三個(gè)階段為價(jià)值轉(zhuǎn)化過程,高校將上一階段的專利和試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)以及人員等應(yīng)用技術(shù)作為投入,用于試驗(yàn)發(fā)展研究開發(fā),這一階段產(chǎn)出主要有專利許可收入、從企業(yè)獲取科學(xué)經(jīng)費(fèi)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓實(shí)際收入、簽訂合同數(shù)等。

2.樣本選取與數(shù)據(jù)來源

參考羅茜等(2018)[3]、趙敏等(2020)[4]的研究,選取我國(guó)31個(gè)省、直轄市和自治區(qū)的高校合計(jì)數(shù)據(jù)作為研究對(duì)象,數(shù)據(jù)來源于教育部《高等學(xué)校科技統(tǒng)計(jì)資料匯編》,考慮到樣本數(shù)據(jù)獲取時(shí)間的完備性,且2016年之前部分?jǐn)?shù)據(jù)缺失,統(tǒng)計(jì)資料顯示最新數(shù)據(jù)截至2021年,因此,時(shí)間序列確定為2016—2021年,共計(jì)6年,31個(gè)省份,186個(gè)樣本。采用EXCEL表格進(jìn)行數(shù)據(jù)整理,運(yùn)用MaxDEA軟件,按照上述SBM超效率模型進(jìn)行測(cè)算。

3.實(shí)證分析

(1)高校科技成果轉(zhuǎn)化效率測(cè)度。運(yùn)用MaxDEA軟件進(jìn)行SBM超效率模型分別測(cè)算31省高校2016—2021年科技成果轉(zhuǎn)化過程中的知識(shí)獲取效率、技術(shù)創(chuàng)新效率、價(jià)值轉(zhuǎn)化效率。縱向和橫向比較不同地區(qū)高校之間科技成果轉(zhuǎn)化效率的差異和趨同性,提煉高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率的動(dòng)態(tài)演變特征和發(fā)展趨勢(shì)。具體效率測(cè)算結(jié)果如圖1所示。

圖1 2016—2021年各個(gè)省份高校科技成果轉(zhuǎn)化效率變化趨勢(shì)

可以看出,六年間,我國(guó)各省高校的知識(shí)獲取效率、技術(shù)創(chuàng)新效率和價(jià)值轉(zhuǎn)化效率均逐年上升。說明樣本期間我國(guó)各省高校論文和學(xué)術(shù)著作產(chǎn)出數(shù)量逐年增加,專利、新產(chǎn)品或者科技發(fā)明等逐年增多,高校專利許可收入、從企業(yè)獲取科研經(jīng)費(fèi)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓實(shí)際收入、簽訂合同數(shù)等也呈現(xiàn)逐年提升的態(tài)勢(shì)。我國(guó)各省高校總體上在創(chuàng)新價(jià)值鏈視角上實(shí)現(xiàn)了三階段的遞增態(tài)勢(shì),在知識(shí)獲取、技術(shù)創(chuàng)新和價(jià)值轉(zhuǎn)化三方面的能力逐步增強(qiáng)。

在三個(gè)階段中,第一階段知識(shí)獲取效率均值最高,為0.930;其次是第二階段技術(shù)創(chuàng)新效率均值為0.751,第三階段價(jià)值轉(zhuǎn)化效率均值最低,為0.668。說明在基礎(chǔ)研發(fā)階段投入一定的前提下,論文和學(xué)術(shù)著作產(chǎn)出較大,應(yīng)用型研究開發(fā)階段投入一定時(shí),專利、新產(chǎn)品或者科技發(fā)明等產(chǎn)出水平有限,而到了第三階段在投入不變前提下,高校專利許可收入、從企業(yè)獲取科研經(jīng)費(fèi)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓實(shí)際收入、簽訂合同數(shù)等產(chǎn)出能力則相對(duì)變?nèi)?。體現(xiàn)了創(chuàng)新價(jià)值鏈視角下我國(guó)各省高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率的真實(shí)狀態(tài)。

大多數(shù)地區(qū)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率過程呈現(xiàn)直線或波動(dòng)下降態(tài)勢(shì),迫切需要加強(qiáng)最終階段的校企結(jié)合的科技成果的實(shí)質(zhì)價(jià)值實(shí)現(xiàn)。在同等技術(shù)創(chuàng)新投入的前提下,北京、遼寧、上海市、青海、四川和重慶市、山西、河北和黑龍江等地均需要加強(qiáng)專利申請(qǐng)量和專利授權(quán)量產(chǎn)出的轉(zhuǎn)化。從各省高?？萍汲晒D(zhuǎn)化綜合效率來看,江蘇、浙江、重慶市、福建和天津市等地排名靠前,新疆、西藏、寧夏、云南和內(nèi)蒙古等地表現(xiàn)較差。

(2)分地區(qū)高校科技成果轉(zhuǎn)化效率演進(jìn)分析。2016—2021 年分區(qū)域視域下的樣本高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率動(dòng)態(tài)演進(jìn)趨勢(shì)結(jié)果如表1、表2和表3所示。

表1 分地區(qū)高校知識(shí)獲取效率演進(jìn)分析及排序

表2 分地區(qū)高校技術(shù)創(chuàng)新效率演進(jìn)分析及排序

表3 分地區(qū)高校價(jià)值轉(zhuǎn)化效率演進(jìn)分析及排序

由表1可知,2016年—2021年,在知識(shí)獲取階段,除東部沿海其余地區(qū)我國(guó)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的知識(shí)獲取效率均呈現(xiàn)波動(dòng)上升趨勢(shì)。知識(shí)獲取投入產(chǎn)出效率前三位的是南部沿海、東部沿海和西北地區(qū)高校,而長(zhǎng)江中游、北部沿海以及東北地區(qū)高校在同等基礎(chǔ)研究科研人員和經(jīng)費(fèi)投入的情況下,發(fā)表學(xué)術(shù)論文和科技專著表現(xiàn)相對(duì)較差。

表2顯示,在技術(shù)創(chuàng)新階段各地區(qū)按時(shí)間序列縱向?qū)Ρ葋砜?北部沿海、東北地區(qū)和西北地區(qū)高校技術(shù)創(chuàng)新效率呈現(xiàn)波動(dòng)下降趨勢(shì),其余地區(qū)呈現(xiàn)波動(dòng)上升態(tài)勢(shì)。技術(shù)創(chuàng)新投入產(chǎn)出效率靠前的分別是南部沿海、長(zhǎng)江中游和東部沿海地區(qū),而西北地區(qū)、東北地區(qū)和黃河中游地區(qū)高?；谏弦恢R(shí)獲取階段的產(chǎn)出,在同等應(yīng)用研究科研人員和經(jīng)費(fèi)投入的情況下,專利申請(qǐng)量和專利授權(quán)量的轉(zhuǎn)化水平較弱。

表3顯示,在價(jià)值轉(zhuǎn)化階段,除西北地區(qū)我國(guó)其余地區(qū)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的價(jià)值轉(zhuǎn)化效率均波動(dòng)上升。價(jià)值轉(zhuǎn)化效率水平較低的是西南地區(qū)、西北地區(qū)和黃河中游,排在前三位的分別是東部沿海、北部沿海和東北地區(qū),說明這些地區(qū)高?；谏弦患夹g(shù)創(chuàng)新階段的產(chǎn)出,在同等試驗(yàn)發(fā)展R&D經(jīng)費(fèi)和人員投入的前提下,高校專利許可和技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入水平較高,從企業(yè)獲取更多的科學(xué)經(jīng)費(fèi)和合同簽訂數(shù)量。

結(jié)合前面的表2可知,在知識(shí)獲取、技術(shù)創(chuàng)新和價(jià)值轉(zhuǎn)化三個(gè)階段對(duì)比來看,我國(guó)各地區(qū)高?；趧?chuàng)新價(jià)值鏈的科技成果轉(zhuǎn)化效率在三個(gè)階段均呈現(xiàn)下降趨勢(shì),北部沿海、東北地區(qū)和東部沿海地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新階段出現(xiàn)洼地,明顯低于知識(shí)獲取和價(jià)值轉(zhuǎn)化兩個(gè)階段。從綜合效率來看,東部沿海、北部沿海和南部沿海地區(qū)高校科技成果轉(zhuǎn)化效率排名靠前,西北地區(qū)、黃河中游和西南地區(qū)高?？萍汲晒度氘a(chǎn)出水平偏低。

二、創(chuàng)新價(jià)值鏈視角下高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的優(yōu)化對(duì)策

1.知識(shí)獲取階段的優(yōu)化對(duì)策

由前面分析可知,在知識(shí)獲取階段,六年間我國(guó)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的知識(shí)獲取效率雖然逐年上升,但各地區(qū)發(fā)展情況不均衡。東部沿海地區(qū)高校近年來知識(shí)獲取投入產(chǎn)出效率有待提高,長(zhǎng)江中游、北部沿海以及東北地區(qū)高校應(yīng)當(dāng)合理安排高?；A(chǔ)研究人員和經(jīng)費(fèi)投入,加強(qiáng)教學(xué)與科研人員、研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量和R&D全時(shí)當(dāng)量人員的配置,增加發(fā)表學(xué)術(shù)論文和科技專著等產(chǎn)出。具體應(yīng)主要從以下兩方面入手:

(1)加強(qiáng)科研項(xiàng)目管理。加強(qiáng)科研項(xiàng)目管理是優(yōu)化高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的首要措施。第一,高校應(yīng)強(qiáng)化對(duì)科研項(xiàng)目的規(guī)劃和管理,建立科研項(xiàng)目管理制度,并配備專業(yè)化的項(xiàng)目管理人員。其次,高校應(yīng)該注重科研項(xiàng)目的質(zhì)量控制,嚴(yán)格審核和監(jiān)督科研項(xiàng)目的進(jìn)度和成果,確保項(xiàng)目的順利實(shí)施和取得預(yù)期的成果。此外,高校還應(yīng)該鼓勵(lì)科研人員之間的合作和交流,促進(jìn)項(xiàng)目的跨學(xué)科和跨領(lǐng)域合作,提高科研項(xiàng)目的創(chuàng)新能力和技術(shù)水平。最后,高校應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)科研項(xiàng)目的后期管理和跟蹤,及時(shí)評(píng)估項(xiàng)目的成果和效益,為科技成果的轉(zhuǎn)化提供有力的支撐。

(2)提高高?？蒲腥藛T的能力和素質(zhì)。首先,高校應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)科研人員的培訓(xùn),以提高他們的技能和知識(shí)水平。這樣,科研人員就能更好地掌握前沿技術(shù),從而有更多的機(jī)會(huì)將科研成果轉(zhuǎn)化為實(shí)際應(yīng)用。其次,高校應(yīng)該注重科研人員的創(chuàng)新思維和創(chuàng)新能力的培養(yǎng),鼓勵(lì)他們?cè)诳蒲泄ぷ髦杏掠趪L試新的思路和方法。此外,高校還應(yīng)該鼓勵(lì)科研人員積極參與學(xué)術(shù)交流和合作,與國(guó)內(nèi)外頂尖科學(xué)家和技術(shù)專家保持聯(lián)系,不斷學(xué)習(xí)和更新自己的知識(shí)和技能。最后,高校應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)科研人員的績(jī)效考核,根據(jù)科研成果的質(zhì)量和產(chǎn)生的社會(huì)效益,合理評(píng)估和獎(jiǎng)勵(lì)科研人員的工作,這樣,可以激發(fā)科研人員的研發(fā)熱情和主動(dòng)性、創(chuàng)造性,推動(dòng)高校科技成果轉(zhuǎn)化能力和水平的不斷提高。[5]

2.技術(shù)創(chuàng)新階段的優(yōu)化對(duì)策

在技術(shù)創(chuàng)新階段,六年間我國(guó)高校科技成果轉(zhuǎn)化的技術(shù)創(chuàng)新效率也是逐年上升,但在知識(shí)獲取階段投入產(chǎn)出一定的前提下,應(yīng)用型研究開發(fā)階段投入較多,專利、新產(chǎn)品或者科技發(fā)明等產(chǎn)出水平下降,沒有實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化的價(jià)值鏈遞進(jìn)。近年來北部沿海、東北地區(qū)和西北地區(qū)高校技術(shù)創(chuàng)新效率呈現(xiàn)波動(dòng)下降趨勢(shì),迫切需要找到制約因素并進(jìn)行優(yōu)化。西北地區(qū)、東北地區(qū)和黃河中游地區(qū)高校技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展能力較弱,應(yīng)當(dāng)基于上一知識(shí)獲取階段的產(chǎn)出合理安排高校應(yīng)用研究R&D經(jīng)費(fèi)、優(yōu)化應(yīng)用研究R&D人員投入數(shù)量和結(jié)構(gòu),增加專利申請(qǐng)量和專利授權(quán)量等。具體主要措施有:

(1)加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)建設(shè)。首先,需要建立一套完備的科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制。其次,需要加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的建設(shè)和管理。最后,需要加強(qiáng)與產(chǎn)業(yè)界的合作。科技成果轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)應(yīng)積極與產(chǎn)業(yè)界建立合作關(guān)系,加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移與應(yīng)用,推動(dòng)科技成果的市場(chǎng)化和產(chǎn)業(yè)化。同時(shí),還應(yīng)加強(qiáng)與政府部門的溝通和協(xié)調(diào),推動(dòng)政策支持和資金投入,促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的順利進(jìn)行。

(2)加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化的市場(chǎng)化運(yùn)作。首先,高?？萍嫁D(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)與企業(yè)之間的聯(lián)系,了解市場(chǎng)需求,對(duì)科技成果進(jìn)行精準(zhǔn)的市場(chǎng)化定位。其次,高?？萍嫁D(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)應(yīng)建立完善的市場(chǎng)化運(yùn)作體系,加強(qiáng)科技成果的推廣和宣傳,提高科技成果的知名度和市場(chǎng)份額。另外,高?？萍汲晒D(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)也要成立保護(hù)科技成果的健全機(jī)制,將完備的技術(shù)轉(zhuǎn)移獎(jiǎng)勵(lì)激勵(lì)政策以制度化,最大力度調(diào)動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化和應(yīng)用的積極性。

值得注意的是,高?？萍汲晒氖袌?chǎng)化運(yùn)作需要充分考慮市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)?？萍嫁D(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)應(yīng)提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),充分了解市場(chǎng)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)和規(guī)律,采取適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)管理措施,確?？萍汲晒捻樌D(zhuǎn)化和市場(chǎng)化運(yùn)作。[6]

3.價(jià)值轉(zhuǎn)化階段的優(yōu)化對(duì)策

在價(jià)值轉(zhuǎn)化階段,六年間我國(guó)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的價(jià)值轉(zhuǎn)化效率逐年上升,但在技術(shù)創(chuàng)新階段投入產(chǎn)出一定的前提下,試驗(yàn)發(fā)展型研究投入較多,高校專利許可和技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入、從企業(yè)獲取科學(xué)經(jīng)費(fèi)、簽訂合同數(shù)等產(chǎn)出能力則相對(duì)變?nèi)?體現(xiàn)創(chuàng)新價(jià)值鏈視角下我國(guó)各省高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率的最終環(huán)節(jié)的弱化。

(1)深化產(chǎn)學(xué)研合作。一方面,政府應(yīng)加大對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作的支持力度,提供更多的政策和財(cái)政扶持。特別是要鼓勵(lì)企業(yè)和高校、科研機(jī)構(gòu)之間建立長(zhǎng)期合作關(guān)系,加快科技成果的轉(zhuǎn)移和應(yīng)用。同時(shí),還應(yīng)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù),鼓勵(lì)企業(yè)和高校、科研機(jī)構(gòu)共同申請(qǐng)專利,共享成果,實(shí)現(xiàn)互利共贏。另一方面,高校、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)合作,提高技術(shù)轉(zhuǎn)移和成果轉(zhuǎn)化的市場(chǎng)化運(yùn)作能力。這需要建立合理的市場(chǎng)機(jī)制,引導(dǎo)企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)加強(qiáng)市場(chǎng)調(diào)研和需求分析,根據(jù)市場(chǎng)需求定向開展科技研究和技術(shù)攻關(guān)。同時(shí),知識(shí)產(chǎn)權(quán)的交流和保護(hù)也不容忽視,使科技成果的快速轉(zhuǎn)移和應(yīng)用得以實(shí)現(xiàn)。

(2)完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系。為了促進(jìn)科技創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù),需要完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系。首先,應(yīng)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)的制定和修訂,以適應(yīng)科技創(chuàng)新的不斷發(fā)展和變化。其次,需要完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制,包括加強(qiáng)對(duì)侵權(quán)行為的打擊和懲罰力度,保障知識(shí)產(chǎn)權(quán)持有者的合法權(quán)益。同時(shí),應(yīng)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的監(jiān)管和執(zhí)法力度,打擊假冒偽劣和侵權(quán)行為。此外,還應(yīng)建立和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的訴訟機(jī)制,以提高維權(quán)效率和降低維權(quán)成本,使知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)成為科技創(chuàng)新的有力支撐。[7]

總之,高?？萍汲晒D(zhuǎn)化是加速科技創(chuàng)新成果落地、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)、提升科研實(shí)力和競(jìng)爭(zhēng)力的重要途徑。高校作為國(guó)內(nèi)科技創(chuàng)新領(lǐng)先的主力軍,其高?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作也面臨著諸多挑戰(zhàn)和機(jī)遇。本文的研究目的在于對(duì)如何進(jìn)行高校科技成果轉(zhuǎn)化探索最優(yōu)對(duì)策和路徑,將科技成果轉(zhuǎn)化與推廣與科技強(qiáng)國(guó)目標(biāo)結(jié)合起來,深入促進(jìn)我國(guó)的科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。