歐陽(yáng)峣

當(dāng)今世界正處在百年未有之大變局，主要有兩大趨勢(shì)：一是世界體系向多極化方向發(fā)展；二是經(jīng)濟(jì)全球化歷史潮流不可阻擋。以中國(guó)為典型代表的新興大國(guó)的崛起，正在改變當(dāng)今世界格局，重塑全球產(chǎn)業(yè)鏈和價(jià)值鏈。中國(guó)需要依托龐大的市場(chǎng)規(guī)模優(yōu)勢(shì)，培育產(chǎn)業(yè)頭雁的帶動(dòng)力，走向全球價(jià)值鏈的中高端。

一、隨著世界體系從二元體系到三元體系的演變，產(chǎn)業(yè)格局將從雁行格局走向多極雁行產(chǎn)業(yè)格局

第一，新興經(jīng)濟(jì)體已經(jīng)或正在成為全球制造業(yè)的頭雁，制造業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)特別明顯；第二，多極雁行格局的形成是新興大國(guó)利用大國(guó)綜合優(yōu)勢(shì)，將要素稟賦優(yōu)勢(shì)和市場(chǎng)規(guī)模優(yōu)勢(shì)結(jié)合的結(jié)果；第三，在多極雁行格局形成過(guò)程中，不同的產(chǎn)業(yè)頭雁將會(huì)產(chǎn)生一些經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域的摩擦。

首先來(lái)看看世界體系和產(chǎn)業(yè)形態(tài)理論的發(fā)展。世界體系理論經(jīng)歷了從二元世界體系到三元世界體系的演變過(guò)程。在20世紀(jì)40年代，拉美發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)代表人物普雷維什提出二元世界體系，認(rèn)為整個(gè)世界由中心和外圍兩個(gè)部分構(gòu)成，中心是生產(chǎn)工業(yè)制造品的工業(yè)國(guó)家，外圍是生產(chǎn)原料和糧食的農(nóng)業(yè)國(guó)家，這種結(jié)構(gòu)中的外圍國(guó)家的貿(mào)易條件不斷惡化，中心和外圍將出現(xiàn)兩極分化的趨勢(shì)，外圍國(guó)家將變得越來(lái)越窮，所以發(fā)展中國(guó)家要實(shí)現(xiàn)“進(jìn)口替代”戰(zhàn)略，就是實(shí)行國(guó)家保護(hù)主義，培養(yǎng)自己國(guó)家的企業(yè)生產(chǎn)工業(yè)品，逐步替代進(jìn)口工業(yè)品。這是二元體系。

到了20世紀(jì)70年代，沃勒斯坦提出三元世界體系理論。他的這個(gè)體系在中心國(guó)家和邊緣國(guó)家里面增加了“半邊緣國(guó)家”，也就是新興國(guó)家，實(shí)際就是中國(guó)這樣的新興市場(chǎng)國(guó)家，它們?cè)谝恍╊I(lǐng)域進(jìn)入了中心國(guó)家，在另外一些領(lǐng)域還停留在邊緣國(guó)家，這種三元體系使世界體系有了異質(zhì)性和多樣性，而且半邊緣國(guó)家有一種向中心過(guò)渡的可能性。在這個(gè)體系中，發(fā)展中國(guó)家可以吸收發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)外溢效應(yīng)，使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)得到改變，呈現(xiàn)出向中心國(guó)家過(guò)渡的可能性。根據(jù)他的思路，發(fā)展中國(guó)家應(yīng)融入經(jīng)濟(jì)全球化，獲得發(fā)展的機(jī)遇。

跟世界體系相聯(lián)系的，國(guó)際性的或區(qū)域性的產(chǎn)業(yè)形態(tài)也在發(fā)生轉(zhuǎn)變。從20世紀(jì)30年代到80年代，日本學(xué)者一直研究雁行產(chǎn)業(yè)形態(tài)。首先，赤松要教授根據(jù)產(chǎn)品生產(chǎn)周期理論，分析產(chǎn)業(yè)怎樣在后發(fā)國(guó)家從無(wú)到有、由興到衰的過(guò)程。起初，后發(fā)國(guó)家沒(méi)有這些產(chǎn)品，所以要從先發(fā)國(guó)家進(jìn)口，進(jìn)口之后進(jìn)行模仿生產(chǎn)，而且不斷提高水平，再進(jìn)行出口變成凈出口國(guó)。第二位日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家小島清把這個(gè)規(guī)律拓展到對(duì)外直接投資，認(rèn)為日本的對(duì)外投資跟美國(guó)不同，美國(guó)是選擇最有優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)到國(guó)外去投資，日本在東亞的投資是選擇夕陽(yáng)產(chǎn)業(yè)，即本國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)開(kāi)始喪失、國(guó)外具有潛在比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)。第三個(gè)日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家是伊藤隆敏，他在《東亞奇跡的反思》這部書(shū)中，明確地總結(jié)了東亞產(chǎn)業(yè)模式，就是從日本這個(gè)雁行結(jié)構(gòu)第一梯隊(duì)，向第二梯隊(duì)四小龍轉(zhuǎn)變，再向東盟國(guó)家和中國(guó)等第三梯隊(duì)的國(guó)家轉(zhuǎn)移。在20世紀(jì)30年代到80年代，整個(gè)東亞這種產(chǎn)業(yè)格局都是比較穩(wěn)定的，基本上遵循這樣的規(guī)律演變。

根據(jù)世界體系的演變，特別是新興大國(guó)崛起，所以我們提出“多極雁行”產(chǎn)業(yè)格局。我們認(rèn)為在世界體系中，半邊緣國(guó)家在向中心國(guó)家過(guò)渡，所以新興大國(guó)具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)逐步成長(zhǎng)和增長(zhǎng)。這個(gè)時(shí)候，不是單一和單極的雁行格局了，而是形成了多極的雁行產(chǎn)業(yè)格局。我們這些追隨者的產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢(shì)在增加，逐步成長(zhǎng)為某些產(chǎn)業(yè)的頭雁。而這樣，在東亞或者是在整個(gè)世界上，可能形成一種不同產(chǎn)業(yè)部門(mén)交織的、由不同國(guó)家和地區(qū)領(lǐng)頭的“多極雁行”產(chǎn)業(yè)格局。比如在東亞經(jīng)濟(jì)體系中，汽車(chē)產(chǎn)業(yè)，第一梯隊(duì)是日本，第二梯隊(duì)現(xiàn)在是中國(guó)，第三梯隊(duì)是越南、印度等國(guó)家，并形成雁行格局；通信產(chǎn)業(yè)，韓國(guó)是第一梯隊(duì)，中國(guó)是第二梯隊(duì)，印度和東盟國(guó)家是第三梯隊(duì)發(fā)生技術(shù)外溢效應(yīng)；家電產(chǎn)業(yè)，中國(guó)達(dá)到了國(guó)際先進(jìn)水平和最大的產(chǎn)業(yè)規(guī)模，中國(guó)也可以作為這個(gè)產(chǎn)業(yè)體系的頭雁，逐步向第二梯隊(duì)越南等國(guó)、第三梯隊(duì)老撾等落后國(guó)家進(jìn)行轉(zhuǎn)移。在這種情況下，東亞經(jīng)濟(jì)就形成了一種“多極雁行”產(chǎn)業(yè)格局，突破了原來(lái)的單一雁行產(chǎn)業(yè)格局。從全球經(jīng)濟(jì)來(lái)看，也有可能形成這樣的格局，在全球經(jīng)濟(jì)中，美國(guó)在芯片產(chǎn)業(yè)、金融產(chǎn)業(yè)獨(dú)領(lǐng)風(fēng)騷，美國(guó)有主導(dǎo)權(quán)和控制力；歐盟國(guó)家在醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)和化工產(chǎn)業(yè)方面是最先進(jìn)的，歐盟可以成為這些產(chǎn)業(yè)的頭雁；日本在汽車(chē)產(chǎn)業(yè)和機(jī)器人制造方面有特別優(yōu)勢(shì)，日本可以成為這方面的領(lǐng)頭雁；中國(guó)的高鐵擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)和整體的設(shè)計(jì)能力，中國(guó)也可以成為高鐵產(chǎn)業(yè)的頭雁。這樣的話，就形成了“多極雁行”產(chǎn)業(yè)格局。

二、中國(guó)已經(jīng)形成一批具有顯著比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)頭雁，目前特別需要增強(qiáng)中國(guó)產(chǎn)業(yè)頭雁的帶動(dòng)力

前期，我們課題組做了一些實(shí)證的測(cè)度，利用顯示性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)RCA、分組的顯示性對(duì)稱(chēng)比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)RSCA，并納入貿(mào)易平衡指數(shù)TBL和納入凈出口占比指數(shù)進(jìn)行測(cè)度。我們收集2007—2022年所有經(jīng)濟(jì)體的國(guó)際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類(lèi)的三位代碼商品的進(jìn)出口數(shù)據(jù)，測(cè)度顯示性比較優(yōu)勢(shì)RCA和顯示性對(duì)稱(chēng)比較優(yōu)勢(shì)RSCA、凈出口占比等等，測(cè)算領(lǐng)頭雁指數(shù)。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，具有領(lǐng)頭雁優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)數(shù)量最多的國(guó)家是中國(guó)，有53個(gè)產(chǎn)業(yè)；其次是德國(guó)有18個(gè)產(chǎn)業(yè)，美國(guó)和日本都是14個(gè)產(chǎn)業(yè)，意大利是11個(gè)產(chǎn)業(yè)，韓國(guó)10個(gè)產(chǎn)業(yè)，印尼和巴西都是8個(gè)產(chǎn)業(yè)，土耳其7個(gè)產(chǎn)業(yè)，印度、墨西哥、澳大利亞各6個(gè)產(chǎn)業(yè)，俄羅斯5個(gè)產(chǎn)業(yè)。從總體上，中國(guó)的領(lǐng)頭雁產(chǎn)業(yè)具有三個(gè)特征：（1）中國(guó)的全球領(lǐng)頭雁商品分布比較廣泛，涉及勞動(dòng)密集型產(chǎn)品、資本密集型和技術(shù)密集型產(chǎn)品，如紡織、衣物、陶瓷以及鋼鐵、化工、電信設(shè)備、數(shù)據(jù)處理、汽車(chē)產(chǎn)業(yè)，等等。（2）在技術(shù)密集型行業(yè)中，頭雁指數(shù)較高的產(chǎn)業(yè)和行業(yè)，如錄音機(jī)、錄像機(jī)、收音機(jī)監(jiān)視器投影儀等，具有龐大的產(chǎn)業(yè)規(guī)模，出口額和出口占比都比較高，但并沒(méi)有國(guó)際前沿的領(lǐng)先技術(shù)，主要依靠勞動(dòng)力成本優(yōu)勢(shì)和價(jià)格優(yōu)勢(shì)。（3）在高技術(shù)行業(yè)中，頭雁指數(shù)較高的產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品，如自動(dòng)數(shù)據(jù)處理器、汽車(chē)、通信設(shè)備等，主要依靠技術(shù)模仿和成本優(yōu)勢(shì)形成產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，并沒(méi)有掌握國(guó)際前沿水平的關(guān)鍵核心技術(shù)。

中國(guó)的全球產(chǎn)業(yè)頭雁，實(shí)際上就是產(chǎn)業(yè)規(guī)模特別大，但是缺乏對(duì)全球產(chǎn)業(yè)的帶動(dòng)力。加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)力的影響因素有三個(gè)：第一是龐大的產(chǎn)業(yè)規(guī)模，第二是前沿的產(chǎn)業(yè)技術(shù)，第三是制定規(guī)則和定價(jià)權(quán)。顯然，我們的產(chǎn)業(yè)頭雁僅有龐大的規(guī)模，缺乏國(guó)際前沿技術(shù)和定價(jià)權(quán)，因而缺乏對(duì)全球產(chǎn)業(yè)的帶動(dòng)力。怎么樣改變這樣的狀況？主要應(yīng)該致力于做好以下三項(xiàng)工作：

（一）充分發(fā)揮超大規(guī)模市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，防止落入市場(chǎng)規(guī)模陷阱。我們的汽車(chē)產(chǎn)業(yè)規(guī)模特別龐大，中國(guó)傳統(tǒng)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)總量上相當(dāng)于美國(guó)、日本、德國(guó)的總和。這樣大的規(guī)模，技術(shù)上卻一直不過(guò)關(guān)。我們搞自主創(chuàng)新的企業(yè)，只有奇瑞和吉利。汽車(chē)的關(guān)鍵技術(shù)一個(gè)是發(fā)動(dòng)機(jī)，一個(gè)是變速器，我們一直沒(méi)有突破。我到奇瑞考察，他們說(shuō)三十萬(wàn)以內(nèi)的汽車(chē)用自己的發(fā)動(dòng)機(jī)，三十萬(wàn)以上的汽車(chē)用國(guó)外的發(fā)動(dòng)機(jī)。從理論上說(shuō)，市場(chǎng)規(guī)模大引致創(chuàng)新，攤薄研發(fā)成本，但是中國(guó)超大市場(chǎng)規(guī)模在汽車(chē)產(chǎn)業(yè)上卻沒(méi)有發(fā)生推動(dòng)自主創(chuàng)新的作用。我們認(rèn)為，對(duì)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有一種雙重弱化機(jī)制，分別來(lái)自市場(chǎng)和政府。市場(chǎng)規(guī)模龐大，導(dǎo)致企業(yè)不會(huì)做出自主創(chuàng)新的決策。因?yàn)槭袌?chǎng)規(guī)模特別龐大，所以隨便學(xué)習(xí)外國(guó)的先進(jìn)技術(shù)來(lái)生產(chǎn)汽車(chē)，企業(yè)就可以生存和發(fā)展。企業(yè)沒(méi)有創(chuàng)新的壓力，我們把它叫做掉進(jìn)了市場(chǎng)規(guī)模陷阱。最近，我們跟印度專(zhuān)家在聯(lián)合做這個(gè)領(lǐng)域的研究。印度的塔塔牌汽車(chē)規(guī)模也很大，但技術(shù)水平特別差。只是在企業(yè)做出自主創(chuàng)新的決策之后，比如說(shuō)有任正非這樣有戰(zhàn)略思維的企業(yè)家做出決策之后，市場(chǎng)規(guī)模大可以攤薄成本，加大研發(fā)投入的力度。同時(shí)，我們的地方政府行為也在弱化技術(shù)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的帶動(dòng)力比較強(qiáng)，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展作用特別大。地方政府特別重視，除了西藏以外，每個(gè)省市都把汽車(chē)產(chǎn)業(yè)作為重點(diǎn)支柱產(chǎn)業(yè)。如某省會(huì)城市一地就有200多家汽車(chē)企業(yè)，顯然有效市場(chǎng)和有為政府沒(méi)有很好地發(fā)揮作用。我們要怎么樣充分發(fā)揮好這個(gè)超大規(guī)模市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)？還需要在市場(chǎng)和政府方面想出有效的思路和辦法。

（二）發(fā)揮國(guó)有企業(yè)帶頭作用，突破重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)。我們的國(guó)有企業(yè)，國(guó)家定位很清楚，就是要提供公共設(shè)施領(lǐng)域，發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，從事重大創(chuàng)新研發(fā)。但是在實(shí)際上并沒(méi)有完全起到這樣的作用，根據(jù)武漢大學(xué)宋敏教授的研究，我們國(guó)有企業(yè)總資產(chǎn)占全國(guó)70%，民營(yíng)企業(yè)只占30%，但是從創(chuàng)新貢獻(xiàn)來(lái)看，國(guó)有企業(yè)只有30%左右。而且，國(guó)有企業(yè)應(yīng)該在突破重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)的共性技術(shù)方面做出貢獻(xiàn)。所謂共性技術(shù)，就像汽車(chē)產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)：發(fā)動(dòng)機(jī)和變速器。中國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的這些問(wèn)題解決了，整體水平將大幅度提升，經(jīng)濟(jì)效益將大幅度增加。我們現(xiàn)在是三十萬(wàn)以下的汽車(chē)用自己的發(fā)動(dòng)機(jī)，如果解決了發(fā)動(dòng)機(jī)技術(shù)的問(wèn)題，汽車(chē)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值可以成倍增長(zhǎng)。在這樣的產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)領(lǐng)域，我們國(guó)有企業(yè)反而沒(méi)有做出貢獻(xiàn)，而是兩個(gè)民營(yíng)或股份制企業(yè)奇瑞和吉利在做這樣的事情，這也是很不符合邏輯的，國(guó)有企業(yè)要真正回歸到致力于發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，突破國(guó)家重大產(chǎn)業(yè)的共性技術(shù)的本位和初心。

（三）培育國(guó)際區(qū)域產(chǎn)業(yè)圈層，重塑新經(jīng)濟(jì)體雁行格局。我們講在現(xiàn)在的世界產(chǎn)業(yè)體系中，跟發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我們還缺乏足夠的帶動(dòng)力。特別是在跟發(fā)達(dá)國(guó)家建立這樣的格局中，我們只能被別人帶動(dòng)。所以，為了鍛煉和培育中國(guó)產(chǎn)業(yè)頭雁的帶動(dòng)力，我們還需要和新興國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家合作?，F(xiàn)在主要有兩個(gè)國(guó)際性空間：第一是加強(qiáng)同東盟國(guó)家的合作；第二是加強(qiáng)同“一帶一路”共建國(guó)家的合作。東盟國(guó)家如越南、印尼等國(guó)家，假如我們的產(chǎn)業(yè)能夠帶動(dòng)它們的產(chǎn)業(yè)，就能形成一種有帶動(dòng)力的雁行產(chǎn)業(yè)格局。近十年來(lái)，我國(guó)對(duì)“一帶一路”共建國(guó)家的投資大幅度增長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)貿(mào)易合作不斷加強(qiáng)。特別是在非洲，通過(guò)與相關(guān)國(guó)家的戰(zhàn)略合作，可以幫助他們解決勞動(dòng)力就業(yè)問(wèn)題，提高當(dāng)?shù)鼐用竦氖杖?，并在這些國(guó)家逐漸形成比較優(yōu)勢(shì)，可以達(dá)到互利共贏的目的。同時(shí)，構(gòu)建這樣的國(guó)際性產(chǎn)業(yè)鏈，我們可以成為產(chǎn)業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者，形成雁行產(chǎn)業(yè)格局，并且增強(qiáng)我們的產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)力。當(dāng)然，從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，只有突破產(chǎn)業(yè)前沿技術(shù)和關(guān)鍵核心技術(shù)，才有可能在全球性產(chǎn)業(yè)中發(fā)揮帶動(dòng)作用，構(gòu)建高水平的雁行產(chǎn)業(yè)格局。