雷孝平，桂 婕，邢曉昭

（中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京 100038）

1 研究背景

知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，專利在全球競(jìng)爭(zhēng)中的重要性日益凸現(xiàn)。隨著對(duì)專利信息的深入挖掘和應(yīng)用，專利狀態(tài)動(dòng)態(tài)變化的特征逐漸引起了研究人員的重視，如廖花林等［1］、甘紹寧［2］的研究指出，專利權(quán)隨時(shí)間不斷發(fā)展變化的信息均記錄在專利法律狀態(tài)中。蔣君等［3-4］指出，專利法律狀態(tài)包含了專利權(quán)利的有效性、范圍、歸屬等狀態(tài)信息，是專利公報(bào)中的重要內(nèi)容，它貫穿專利從誕生到消亡的整個(gè)生命歷程，是專利（申請(qǐng)）權(quán)得以實(shí)施的法律依據(jù)，也是專利權(quán)人保護(hù)專利知識(shí)產(chǎn)權(quán)、實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要參考，并且能真實(shí)反映企業(yè)的技術(shù)研發(fā)能力、戰(zhàn)略布局及市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力等狀況。

國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)專利法律狀態(tài)的相關(guān)研究主要集中在專利法律狀態(tài)分析方法以及在各技術(shù)領(lǐng)域應(yīng)用的實(shí)證研究。在理論研究方面，賴院根等［5］、楊長(zhǎng)青［6］建立了專利法律狀態(tài)信息分析框架以及多維專利法律狀態(tài)數(shù)據(jù)分析模型。在實(shí)證研究方面，You等［7］、蔣君等［8］、郭穎等［9］基于專利法律狀態(tài)信息，對(duì)疫苗、胰島素、納米等技術(shù)領(lǐng)域的專利質(zhì)量或者技術(shù)轉(zhuǎn)移狀況等進(jìn)行了探討。已有相關(guān)研究主要是對(duì)專利法律狀態(tài)數(shù)據(jù)的開發(fā)和利用，數(shù)據(jù)來源大多是商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)提供的深加工后的結(jié)構(gòu)化法律狀態(tài)數(shù)據(jù)，但是有關(guān)專利法律狀態(tài)數(shù)據(jù)如何進(jìn)行深加工方面的學(xué)術(shù)研究還比較少。此外，現(xiàn)有相關(guān)研究主要著眼于中國(guó)專利法律狀態(tài)數(shù)據(jù)的加工，關(guān)注點(diǎn)在于如何對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行清理并構(gòu)建法律狀態(tài)規(guī)范體系，如蔣君等［3］、崔國(guó)振等［10］和黃俞翔等［11］的研究，缺少對(duì)國(guó)外專利法律狀態(tài)數(shù)據(jù)深加工方面的研究，而侯曉艷等［12］、雷孝平等［13］的相關(guān)研究也僅對(duì)國(guó)外專利法律狀態(tài)數(shù)據(jù)格式和內(nèi)容進(jìn)行介紹和結(jié)構(gòu)解析，缺少對(duì)深加工關(guān)鍵問題的討論。

歐洲專利局（European Patent Office，EPO）收錄了全球100 多個(gè)國(guó)家和地區(qū)辦事處的超過1.4 億份專利文件數(shù)據(jù)，是目前世界上收集專利數(shù)據(jù)最多的政府間組織［14］。由于數(shù)據(jù)來源廣泛，各國(guó)/地區(qū)專利數(shù)據(jù)涵蓋內(nèi)容和數(shù)據(jù)格式都有所不同，劉會(huì)景等［15］、陳學(xué)方等［16］的研究表明，EPO 對(duì)多源異構(gòu)數(shù)據(jù)進(jìn)行了處理和加工，形成標(biāo)準(zhǔn)格式的規(guī)范化XML 專利數(shù)據(jù)，解決了各專利數(shù)據(jù)庫(kù)和文件之間分離和相互鏈接困難等問題?；谶@些加工后的專利數(shù)據(jù)，EPO 提供了與第三方、世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）和其他商業(yè)機(jī)構(gòu)等進(jìn)行數(shù)據(jù)交換的XML格式專利數(shù)據(jù)庫(kù)，比如DOCDB 數(shù)據(jù)庫(kù)和INPADOC數(shù)據(jù)庫(kù)，前者記錄了專利著錄項(xiàng)等相關(guān)數(shù)據(jù)，后者記錄了專利法律狀態(tài)數(shù)據(jù)。對(duì)于這些規(guī)范化XML 數(shù)據(jù)，EPO 對(duì)外提供的服務(wù)有付費(fèi)和免費(fèi)兩種方式，用戶可以直接購(gòu)買數(shù)據(jù)庫(kù)，也可以通過EPO 開放專利服務(wù)（OPS）免費(fèi)獲取數(shù)據(jù)，但是OPS 服務(wù)下載的數(shù)據(jù)數(shù)量受限制［13］。雖然EPO 的專利法律狀態(tài)XML 交換數(shù)據(jù)已經(jīng)在原始數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上進(jìn)行了初步處理加工，但是由于數(shù)據(jù)的復(fù)雜性和多樣性，加工深度不夠，用戶很難對(duì)其進(jìn)行解讀和理解，無法直接用于專利檢索和分析，因此需要對(duì)其進(jìn)行深加工，處理為更利于用戶理解和使用的數(shù)據(jù)。

為此，本研究以EPO 全球?qū)＠蔂顟B(tài)XML交換數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，詳細(xì)介紹其數(shù)據(jù)覆蓋范圍以及不同類型交換數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)格式，對(duì)專利法律狀態(tài)分類體系構(gòu)建、當(dāng)前有效性判定、專利技術(shù)轉(zhuǎn)移分類等關(guān)鍵問題進(jìn)行深入研究，最后構(gòu)建EPO 專利法律狀態(tài)數(shù)據(jù)庫(kù)物理模型，以期提高專利法律狀態(tài)數(shù)據(jù)質(zhì)量，提升專利數(shù)據(jù)檢索和分析的易用性和準(zhǔn)確性，為專利保護(hù)和轉(zhuǎn)化提供參考。

2 EPO 專利法律狀態(tài)數(shù)據(jù)狀況

EPO 專利法律狀態(tài)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)在INPADOC 數(shù)據(jù)庫(kù)中，該數(shù)據(jù)庫(kù)包含來自全球50 多個(gè)國(guó)家和地區(qū)的專利法律事件，包括專利公報(bào)中的法律事件以及包含歐洲專利局和世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織在內(nèi)的各國(guó)家/地區(qū)專利局登記冊(cè)中的法律事件，中國(guó)也位列其中［17］。中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局早在1985 年就與歐洲專利局開展雙邊合作，2017 年將合作提升為全面戰(zhàn)略伙伴關(guān)系，雙方專利數(shù)據(jù)交換渠道暢通，法律狀態(tài)數(shù)據(jù)更新及時(shí)［18］。

EPO 提供了多種專利法律狀態(tài)數(shù)據(jù)產(chǎn)品，不同產(chǎn)品對(duì)應(yīng)的數(shù)據(jù)內(nèi)容基本相同，均來自INPADOC 數(shù)據(jù)庫(kù)，但是不同產(chǎn)品提供的交換數(shù)據(jù)的格式不同。以INPADOC 每周交換的和開放專利服務(wù)提供的專利法律狀態(tài)XML 數(shù)據(jù)為例，前者每周交換的文檔中包含多件專利的全部法律事件信息，而后者提供單件專利的法律事件信息。除此之外，兩種產(chǎn)品法律狀態(tài)數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)也不相同：INPADOC 交換的法律狀態(tài)XML 數(shù)據(jù)的法律事件內(nèi)容包含在節(jié)點(diǎn)元素“l(fā)egal-event”中，該元素內(nèi)部包含了事件日期（event-date）、事件類別（event-class）、事件代碼（event-code）、事件詳細(xì)信息（event-details）等子元素；而OPS 法律狀態(tài)XML 數(shù)據(jù)的法律事件內(nèi)容包含在節(jié)點(diǎn)元素“l(fā)egal”中，該元素內(nèi)部包含了從L001EP 到L500EP 的多個(gè)法律事件標(biāo)簽，標(biāo)簽中記錄了法律事件的各項(xiàng)內(nèi)容［13］。雖然不同產(chǎn)品的數(shù)據(jù)交換格式不同，且在進(jìn)行數(shù)據(jù)加工時(shí)的數(shù)據(jù)解析方式有所區(qū)別，但是專利法律事件的內(nèi)容相同，在加工過程中所面對(duì)的關(guān)鍵問題也是相同的。

3 EPO 專利法律狀態(tài)分類體系的構(gòu)建

3.1 EPO 專利法律事件代碼含義的確定

在EPO 提供的專利法律狀態(tài)數(shù)據(jù)中，使用法律事件代碼來對(duì)法律事件進(jìn)行分類，由字母/數(shù)字組成。INPADOC 每周交換的數(shù)據(jù)文檔的“事件代碼”元素中記錄了法律事件代碼，OPS 數(shù)據(jù)則是把這些代碼記錄在標(biāo)簽L008EP 中。EPO 網(wǎng)站提供了每周更新的法律事件代碼文件，該文件中包含了專利法律事件代碼的官方機(jī)構(gòu)（authority）、法律事件代碼、法律事件類別等信息。截至2022 年4 月30 日，EPO最新的法律事件代碼文件中提供的法律事件代碼有4 264 個(gè)［19］。

EPO 法律事件代碼文件中的法律事件代碼是國(guó)家指定代碼，是由各國(guó)/地區(qū)/組織的知識(shí)產(chǎn)權(quán)官方機(jī)構(gòu)提交給歐洲專利局的，不同來源機(jī)構(gòu)的同一個(gè)法律事件代碼可能會(huì)代表不同含義，如表1 所示，因此，對(duì)于專利法律狀態(tài)文檔中出現(xiàn)的法律事件代碼，需要在法律事件代碼文件中結(jié)合官方機(jī)構(gòu)和法律事件代碼確定該代碼的具體含義。同樣地，對(duì)于同一種法律事件，不同國(guó)家/地區(qū)/組織提供的法律事件代碼也會(huì)有所區(qū)別，需要在法律事件代碼文件中根據(jù)法律事件代碼含義來查找對(duì)應(yīng)的法律事件代碼?？梢?，法律事件代碼的多來源和不一致性給專利法律事件的分類和數(shù)據(jù)深加工帶來了很大的困難。

表1 相同法律事件代碼的不同含義

3.2 INPADOC 分類體系

為了使專利法律狀態(tài)數(shù)據(jù)更易于理解和使用，EPO 為法律事件創(chuàng)建了一套INPADOC 分類體系，使專利信息用戶更容易理解法律事件數(shù)據(jù)的性質(zhì)，并以有效的方式檢索相關(guān)法律事件數(shù)據(jù)［20］。該分類體系包括兩個(gè)層次：類別級(jí)別和詳細(xì)結(jié)構(gòu)級(jí)別，目前EPO 僅開發(fā)類別級(jí)別，詳細(xì)結(jié)構(gòu)級(jí)別尚未開發(fā)。類別級(jí)別是該分類體系的最高級(jí)別，仿照世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的ST.27 標(biāo)準(zhǔn)（以下簡(jiǎn)稱“ST.27 標(biāo)準(zhǔn)”），使INPADOC 分類與該標(biāo)準(zhǔn)兼容。

INPADOC 分類體系包括21 個(gè)類別，范圍從專利申請(qǐng)（A）到事件信息的更正和刪除（Y）和涵蓋尚未分類的事件代碼（Z）。INPADOC 分類體系中類別的性質(zhì)和區(qū)別與ST.27 標(biāo)準(zhǔn)不完全相同，并且不使用ST.27 的N 類1），而是分別將與ST.27 的N類相關(guān)內(nèi)容涵蓋在B 類和H 類中。INPADOC 分類體系（見表2）中描述了專利法律狀態(tài)的分類方案，包括類別定義及其詳細(xì)描述，還列出了屬于各個(gè)類別的事件示例。

表2 INPADOC 分類體系

表2 （續(xù)）

3.3 EPO 專利法律狀態(tài)分類體系的構(gòu)建

INPADOC 分類體系把4 000 多種法律事件代碼歸類到21 個(gè)類別，大大降低了用戶理解和使用法律狀態(tài)數(shù)據(jù)的難度，但是這些分類在法律狀態(tài)檢索和分析方面的實(shí)用性仍然不足，需要進(jìn)一步歸納。筆者通過調(diào)研國(guó)內(nèi)外6 個(gè)知名專利檢索分析平臺(tái)（PatSnap、INNOGRAPHY、incoPat、SooPAT、萬(wàn)象云、佰騰網(wǎng)）發(fā)現(xiàn)，各平臺(tái)專利檢索和分析時(shí)所涉及到的法律狀態(tài)分類都有所不同。整體來看，incoPat、萬(wàn)象云、佰騰網(wǎng)在專利檢索時(shí)提供的法律狀態(tài)分類比較完整，并對(duì)專利法律狀態(tài)進(jìn)行了有效性歸納。從表3 可以看到，這些平臺(tái)的法律狀態(tài)分類各有其自身特色，比如：PatSnap 提供了專利訴訟和復(fù)審無效信息；INNOGRAPHY 提供了家族訴訟和聯(lián)合申請(qǐng)信息；PatSnap 和incoPat 提供了專利合作條約（PCT）專利狀態(tài)信息，SooPAT、萬(wàn)象云和佰騰網(wǎng)提供了詳細(xì)的專利放棄和撤回分類信息。由此可見，對(duì)于專利法律狀態(tài)分類體系的構(gòu)建，不僅學(xué)術(shù)研究較少，實(shí)踐應(yīng)用的側(cè)重點(diǎn)也各有不同，法律狀態(tài)分類比較分散和無序，尚未形成層次化、系統(tǒng)化的分類體系架構(gòu)。

表3 若干知名專利檢索分析平臺(tái)的專利法律狀態(tài)對(duì)比

總體來看，雖然上述各平臺(tái)專利法律狀態(tài)分類有所不同，但基本都會(huì)涉及專利是否授權(quán)、專利當(dāng)前有效性這兩個(gè)方面的信息，同時(shí)大多也會(huì)提供專利轉(zhuǎn)讓和/或?qū)＠S可等技術(shù)轉(zhuǎn)移信息。在實(shí)踐應(yīng)用中，專利信息用戶在專利檢索和分析時(shí)也對(duì)這幾個(gè)方面的分類有較多的應(yīng)用。參考這些平臺(tái)的法律狀態(tài)分類狀況，本研究把EPO 專利法律狀態(tài)歸納為在審、授權(quán)、有效、失效、技術(shù)轉(zhuǎn)移和其他六大類，在INPADOC 分類體系基礎(chǔ)上構(gòu)建EPO 專利法律狀態(tài)分類體系（見表4）。其中，一級(jí)類目包含了在審、授權(quán)、有效、失效、技術(shù)轉(zhuǎn)移和其他6 種類型，每種類型下面都有細(xì)分的二級(jí)類目，二級(jí)類目對(duì)應(yīng)了INPADOC 分類體系中的21 個(gè)類別；同時(shí)，通過EPO 法律事件代碼文件，把專利法律狀態(tài)數(shù)據(jù)中的法律事件代碼與21 個(gè)類別相對(duì)應(yīng)。當(dāng)專利法律事件發(fā)生時(shí)，首先可以通過EPO 法律事件代碼文件把法律事件代碼對(duì)應(yīng)到二級(jí)類目，而后再將其對(duì)應(yīng)到一級(jí)類目，以此將所有的專利法律事件與6 個(gè)一級(jí)類目一一對(duì)應(yīng)。

表4 EPO 專利法律狀態(tài)分類體系

表4 （續(xù)）

4 EPO 專利當(dāng)前有效性判定

由于一項(xiàng)專利從申請(qǐng)到授權(quán)再到維持與運(yùn)營(yíng)以及最后失效的整個(gè)生命周期中會(huì)有多個(gè)法律事件存在，專利的有效性也一直在發(fā)生變化，因此需要對(duì)當(dāng)前有效性進(jìn)行判定。具體而言，專利申請(qǐng)之后處于在審狀態(tài)，受到法律臨時(shí)保護(hù)；專利被授權(quán)后，成為有效專利，獲得法律的正式保護(hù)；而當(dāng)專利因?yàn)楦鞣N原因失效后，不再受到法律保護(hù)。技術(shù)轉(zhuǎn)移和其他法律事件則可能發(fā)生在專利申請(qǐng)后的任何一個(gè)階段，不影響專利的有效性。因此，當(dāng)前有效性一般包含在審、有效和失效3 種狀態(tài)。

EPO 專利法律狀態(tài)分類體系將專利法律事件歸類到6 個(gè)一級(jí)類目，分析這些一級(jí)類目在專利生命周期中出現(xiàn)的位置，可以對(duì)專利當(dāng)前法律狀態(tài)的有效性進(jìn)行判定。圖1 展示了專利生命周期及不同時(shí)期發(fā)生的法律事件可能對(duì)應(yīng)的專利有效性的變化。一般來說，專利提交申請(qǐng)后進(jìn)入在審階段，其中發(fā)明專利被授權(quán)后會(huì)進(jìn)入有效期；而實(shí)用新型和外觀專利沒有實(shí)質(zhì)審查，公開即授權(quán)，在公開后就進(jìn)入有效期，專利保護(hù)期屆滿后失效。從提交專利申請(qǐng)到保護(hù)期滿之間的任何時(shí)期都可能因?yàn)橄嚓P(guān)法律事件導(dǎo)致專利失效。專利技術(shù)轉(zhuǎn)移和其他法律事項(xiàng)可以出現(xiàn)在專利全生命周期中，對(duì)專利當(dāng)前有效性的判定不會(huì)產(chǎn)生任何影響。

圖1 專利生命周期及其有效性

隨著各種法律事項(xiàng)在專利生命周期中出現(xiàn)，在審或有效的專利可以轉(zhuǎn)變?yōu)槭＠?，失效專利也可以重新轉(zhuǎn)變?yōu)樵趯徎蛴行＠?，因此，?duì)于6 個(gè)一級(jí)類目，專利有效性的判定遵循以下優(yōu)先級(jí)規(guī)則：（1）失效/有效/在審的優(yōu)先級(jí)高于專利技術(shù)轉(zhuǎn)移和其他。（2）失效、有效和在審3 個(gè)類目的優(yōu)先級(jí)相同，以發(fā)生的時(shí)間早晚來定優(yōu)先級(jí)，后期類目的優(yōu)先級(jí)高于早期類目的優(yōu)先級(jí)。比如：專利當(dāng)前處于有效狀態(tài)，如果發(fā)生了技術(shù)轉(zhuǎn)移和其他事件，不影響當(dāng)前的有效狀態(tài)；如果發(fā)生了某些法律事件對(duì)應(yīng)到失效類目，則專利的當(dāng)前有效性應(yīng)該更改為失效?；趯＠芷?，結(jié)合有效性判定的原則，可以對(duì)專利當(dāng)前有效性的狀態(tài)作出正確判斷。

5 EPO 專利技術(shù)轉(zhuǎn)移類別判定

專利技術(shù)轉(zhuǎn)移是科技創(chuàng)新中的重要環(huán)節(jié)，可以有效地促進(jìn)技術(shù)成果轉(zhuǎn)向產(chǎn)業(yè)應(yīng)用。在實(shí)踐應(yīng)用中，專利轉(zhuǎn)讓和專利許可是兩種最重要的專利技術(shù)轉(zhuǎn)移方式。其中，專利轉(zhuǎn)讓是指專利權(quán)人/申請(qǐng)人將其擁有的專利權(quán)/申請(qǐng)權(quán)有償或者無償轉(zhuǎn)讓給他人，從而使專利權(quán)屬情況發(fā)生變更；專利許可是指專利權(quán)人/專利申請(qǐng)人以訂立專利實(shí)施許可合同的方式許可他人在一定范圍內(nèi)使用其專利，并支付使用費(fèi)的一種許可貿(mào)易。中國(guó)專利轉(zhuǎn)讓需要在專利行政部門登記備案，專利許可則暫無要求強(qiáng)制備案，是否備案不影響專利許可合同的有效性。專利技術(shù)轉(zhuǎn)移可能發(fā)生在專利全生命周期的任何一個(gè)階段，以授權(quán)后為主。

專利技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)法律事件代碼在INPADOC 分類體系21 個(gè)類別中主要?dú)w類到R 類和S 類，但R類中除了專利轉(zhuǎn)讓，還包含專利申請(qǐng)人/專利權(quán)人地址變更、發(fā)明人提名、新發(fā)明人的變更或增加、代理人變更以及其他事項(xiàng)等；而S 類中除了專利許可，還包含專利質(zhì)押、抵押和留置、其他權(quán)利和法律執(zhí)行方式的信息、相關(guān)專利公報(bào)等。因此，需要從專利法律事件代碼文件中把專利轉(zhuǎn)讓和專利許可法律事件代碼挑選出來進(jìn)行標(biāo)注，以便后續(xù)專利信息分析人員進(jìn)行有價(jià)值的技術(shù)轉(zhuǎn)移分析。從表5 可以看到，不同官方機(jī)構(gòu)來源的專利技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)法律事件代碼、含義和數(shù)量均不相同，十分復(fù)雜。

表5 專利許可/轉(zhuǎn)讓法律事件代碼及其含義示例

截至2022 年4 月30 日，4 000 多個(gè)EPO 法律事件代碼中包含R 類代碼312 個(gè)、S 類代碼190 個(gè)，經(jīng)過人工篩選，得到專利轉(zhuǎn)讓代碼172 個(gè)、專利許可代碼114 個(gè)。梳理后發(fā)現(xiàn)，這些專利轉(zhuǎn)讓代碼和專利許可代碼主要可以歸納為如表6所示的子類別。對(duì)專利轉(zhuǎn)讓和專利許可進(jìn)行詳細(xì)分類標(biāo)引之后，便于專利信息分析人員對(duì)專利的技術(shù)轉(zhuǎn)移狀況進(jìn)行深入分析，更直觀有效地揭示隱藏在數(shù)據(jù)里面的技術(shù)成果應(yīng)用狀況，有助于促進(jìn)專利技術(shù)轉(zhuǎn)化，引導(dǎo)相關(guān)政策或管理制度的制定，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

表6 專利轉(zhuǎn)讓和專利許可法律事件子分類

6 EPO 專利法律狀態(tài)數(shù)據(jù)庫(kù)物理模型

對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行結(jié)構(gòu)化解析和深加工，構(gòu)建EPO 專利法律狀態(tài)數(shù)據(jù)庫(kù)物理模型（見圖2），不同數(shù)據(jù)格式的專利數(shù)據(jù)在存儲(chǔ)時(shí)略有差異，但總體模型是相似的。以O(shè)PS 服務(wù)提供的專利法律狀態(tài)數(shù)據(jù)為例，該數(shù)據(jù)庫(kù)所涉及的表格包括：專利法律狀態(tài)文檔信息表、專利法律狀態(tài)事件基本信息表、專利法律狀態(tài)事件前行信息表、專利法律狀態(tài)事件詳細(xì)信息表、專利授權(quán)信息表、INPADOC 分類體系類別列表、專利法律狀態(tài)分類規(guī)范表、專利許可信息表和專利轉(zhuǎn)讓信息表［21］。其中，專利法律狀態(tài)文檔信息表中包含了多個(gè)專利法律狀態(tài)文檔的基本信息，每一行數(shù)據(jù)代表一個(gè)專利法律狀態(tài)文檔的基本信息，記錄這些信息有助于進(jìn)行數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)和驗(yàn)證；專利法律狀態(tài)事件基本信息表記錄了專利法律狀態(tài)事件的簡(jiǎn)要信息；專利法律狀態(tài)事件前行信息表記錄了法律狀態(tài)事件的主要文字描述內(nèi)容，為非結(jié)構(gòu)化文本；專利法律狀態(tài)事件詳細(xì)信息表記錄了專利法律狀態(tài)事件的詳細(xì)信息，為結(jié)構(gòu)化文本；INPADOC 分類體系類別列表是在EPO 法律事件代碼文件的基礎(chǔ)上，結(jié)合對(duì)EPO 專利技術(shù)轉(zhuǎn)移類別的判定增加了技術(shù)轉(zhuǎn)移標(biāo)記，方便后續(xù)進(jìn)行專利轉(zhuǎn)讓和專利許可分析；專利法律狀態(tài)分類規(guī)范表中記錄了前述EPO 專利法律狀態(tài)分類體系；專利許可信息表和專利轉(zhuǎn)讓信息表中分別記錄了專利許可和轉(zhuǎn)讓的詳細(xì)信息。另外，在EPO 提供的專利數(shù)據(jù)中，主庫(kù)是DOCDB 數(shù)據(jù)庫(kù)，其中存儲(chǔ)了專利著錄項(xiàng)以及專利優(yōu)先權(quán)、專利家族、專利引文等基本信息，專利法律狀態(tài)數(shù)據(jù)通過D0CDB專利唯一標(biāo)識(shí)符與主庫(kù)中的專利基本信息相關(guān)聯(lián)。D0CDB 專利唯一標(biāo)識(shí)符是專利的身份標(biāo)識(shí)，唯一代表一件專利，由D0CDB 數(shù)據(jù)庫(kù)定義。當(dāng)專利法律狀態(tài)數(shù)據(jù)入庫(kù)時(shí)，需要通過D0CDB 專利唯一標(biāo)識(shí)符在專利基本信息表中添加與法律狀態(tài)相關(guān)的數(shù)據(jù)字段，比如是否授權(quán)、當(dāng)然法律狀態(tài)、許可頻次、轉(zhuǎn)讓頻次等，這些數(shù)據(jù)將隨著專利法律狀態(tài)的變化進(jìn)行動(dòng)態(tài)更新，方便專利信息用戶進(jìn)行檢索和統(tǒng)計(jì)分析。

圖2 EPO 專利法律狀態(tài)數(shù)據(jù)庫(kù)物理模型示意

7 結(jié)論

由于EPO 提供的全球?qū)＠鸛ML 交換數(shù)據(jù)覆蓋的范圍廣、格式標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、更新及時(shí)、價(jià)格相對(duì)合理，目前已成為多家商業(yè)專利數(shù)據(jù)平臺(tái)以及有專利數(shù)據(jù)加工需求的機(jī)構(gòu)的主要購(gòu)買來源，但是因?yàn)閷＠蔂顟B(tài)數(shù)據(jù)內(nèi)容不僅動(dòng)態(tài)更新，而且十分復(fù)雜，加工思路和流程難以厘清，存在很多關(guān)鍵問題難以解決，導(dǎo)致專利法律狀態(tài)數(shù)據(jù)深加工已經(jīng)成為專利數(shù)據(jù)加工中的難題。本研究詳細(xì)介紹了EPO 專利法律狀態(tài)數(shù)據(jù)的覆蓋范圍及數(shù)據(jù)格式，面向?qū)嶋H需求，構(gòu)建了專利法律狀態(tài)三級(jí)分類體系，明確了結(jié)合專利生命周期進(jìn)行專利當(dāng)前有效性判定的方法，對(duì)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移中專利轉(zhuǎn)讓和專利許可法律事件代碼進(jìn)行了分類判定和歸納總結(jié)，并在此基礎(chǔ)上構(gòu)建了EPO 專利法律狀態(tài)數(shù)據(jù)庫(kù)物理模型，為EPO 全球?qū)＠蔂顟B(tài)數(shù)據(jù)深加工提供參考，以期提高專利檢索和分析工作的質(zhì)量和效率。當(dāng)然，由于專利法律狀態(tài)數(shù)據(jù)是不斷發(fā)展變化的，數(shù)據(jù)加工中的難題也會(huì)發(fā)生變化，數(shù)據(jù)加工思路和方法仍需要不斷進(jìn)行完善。

注釋：

1）ST.27 標(biāo)準(zhǔn)的N 類代表“權(quán)利終結(jié)信息”。該類別是為了可救濟(jì)性的權(quán)利終結(jié)而設(shè)計(jì)的，此類權(quán)利可以通過修改而“起死回生”。這一特性使其不適用于INPADOC 數(shù)據(jù)庫(kù)。