韓鵬　李鋒　陳晶照

摘 要：對現(xiàn)行的地方標(biāo)準(zhǔn)展開評估工作，能夠更好地發(fā)揮地方標(biāo)準(zhǔn)在標(biāo)準(zhǔn)體系中的作用。結(jié)合現(xiàn)階段標(biāo)準(zhǔn)評估方法多以定性方法或?qū)＜以u分法為主的現(xiàn)狀，本研究采用層次分析法構(gòu)建了地方標(biāo)準(zhǔn)的評估指標(biāo)，進一步采用因子分析方法確定了準(zhǔn)則層和指標(biāo)層的權(quán)重。并以江蘇省高速公路施工班組管理地方標(biāo)準(zhǔn)為例，驗證了該評價體系的科學(xué)性和可行性，為后續(xù)地方標(biāo)準(zhǔn)的評估提供參考。

關(guān)鍵詞：地方標(biāo)準(zhǔn)，層次分析法，因子分析法，標(biāo)準(zhǔn)評估

DOI編碼：10.3969/j.issn.1002-5944.2023.16.009

0 引言

標(biāo)準(zhǔn)實施效果評估作為標(biāo)準(zhǔn)化工作中必要的一部分，是形成標(biāo)準(zhǔn)化閉環(huán)管理的重要措施[1]?！吨腥A人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法》指出在標(biāo)準(zhǔn)的實施環(huán)節(jié)需“建立標(biāo)準(zhǔn)實施信息反饋和評估機制”，但尚未對標(biāo)準(zhǔn)的評價方法做出相應(yīng)規(guī)定，也未提出相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)評價體系。

為此，國內(nèi)外學(xué)者開展了相關(guān)研究，主要從標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容結(jié)構(gòu)和實施效益兩部分出發(fā)建立標(biāo)準(zhǔn)評估模型，借助層次分析法等方法進一步確定評估模型中的各項指標(biāo)以進行定性分析[2-4]。浙江、江蘇、上海等地也針對各省市內(nèi)的地方標(biāo)準(zhǔn)提出了實施效果評估工作方法，主要從標(biāo)準(zhǔn)的實施情況、實施效益、標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)指標(biāo)（適用性）等維度建立了標(biāo)準(zhǔn)評估體系[5-6]。

相關(guān)學(xué)者進一步在確定標(biāo)準(zhǔn)評估指標(biāo)的基礎(chǔ)上，借助專家評分等方法來確定各項指標(biāo)的權(quán)重，實現(xiàn)了標(biāo)準(zhǔn)的定量評估[7-8]。但總體來說，此類方法仍以專家評分為依據(jù)，不可避免地仍具有較大的主觀性。

因此為進一步加強對地方標(biāo)準(zhǔn)的管理，充分發(fā)揮地方標(biāo)準(zhǔn)對促進經(jīng)濟社會發(fā)展的作用，及時了解地方標(biāo)準(zhǔn)實施過程中存在的問題，本文從標(biāo)準(zhǔn)評價體系出發(fā)，以交通運輸領(lǐng)域地方標(biāo)準(zhǔn)為例，借助因子分析法建立地方標(biāo)準(zhǔn)的評估體系，為今后地方標(biāo)準(zhǔn)體系的發(fā)展提供參考。

1 評估體系建立

基于國內(nèi)外研究現(xiàn)狀，標(biāo)準(zhǔn)評估體系往往從標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容質(zhì)量、標(biāo)準(zhǔn)效益等幾個方面構(gòu)建，具體的指標(biāo)需要根據(jù)可操作性、科學(xué)性、目標(biāo)導(dǎo)向性等原則確定。根據(jù)已有地方標(biāo)準(zhǔn)評估指標(biāo)體系的調(diào)研，采用層次分析法（AHP）從標(biāo)準(zhǔn)實施情況、標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容質(zhì)量、標(biāo)準(zhǔn)實施效益3個方面建立標(biāo)準(zhǔn)的評價指標(biāo)體系，如表1所示。

2 權(quán)重確定

2.1 準(zhǔn)則層權(quán)重確定

在本研究中，擬采用因子分析法確定各評價指標(biāo)的權(quán)重。因子分析法的基本思想是：根據(jù)相關(guān)性大小把變量分組，使得同組內(nèi)的變量之間相關(guān)性較高，但不同組的變量不相關(guān)或相關(guān)性較低，每組變量代表一個基本結(jié)構(gòu)，即公共因子[9]。因子分析法的相關(guān)計算在本研究中借助SPSS數(shù)據(jù)分析軟件執(zhí)行。

為使用因子分析方法分析標(biāo)準(zhǔn)體系中各指標(biāo)的權(quán)重，需要一定量的數(shù)據(jù)樣本。以表1中的評價指標(biāo)為依據(jù)形成問卷，向相關(guān)從業(yè)人員發(fā)放問卷展開調(diào)研。本次問卷調(diào)研共回收問卷781份，有效問卷544份，用于后續(xù)的權(quán)重分析。

基于評價體系主要由標(biāo)準(zhǔn)實施情況、標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容質(zhì)量、標(biāo)準(zhǔn)效益評價三部分組成，假定提取三個公共因子，進行因子分析，從表2可知，各指標(biāo)間不存在相關(guān)性，可進行因子分析。從表3可以看出，抽取出的3個公共因子對全部指標(biāo)的累積解釋能力達84.324%，具有較大的代表性。3個公共因子對全部初始變量的方差貢獻率分別為39.953%、27.551％、16.820％，將其歸一化即可得到各公共因子的權(quán)重分別為0.474、0.327、0.199。

借助旋轉(zhuǎn)后的成分矩陣來探究各公共因子所包含的指標(biāo)。從表4可以看出，公共因子1，即新的成分1在s21～s212共12個指標(biāo)，即標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容質(zhì)量上具有較大的負(fù)荷值；成分2在原指標(biāo)s31～s36標(biāo)準(zhǔn)實施效益上有較大的負(fù)荷值；成分1、成分3在指標(biāo)s11、s12上的負(fù)荷值相近，結(jié)合問卷組成，將s11～s15標(biāo)準(zhǔn)實施情況歸入成分3。因此評價體系中標(biāo)準(zhǔn)實施情況、標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容質(zhì)量、標(biāo)準(zhǔn)實施效益的權(quán)重分別為0.199、0.474、0.327。

2.2 指標(biāo)層權(quán)重確定

根據(jù)因子分析法的基本原理，成分得分系數(shù)矩陣可用于將主因子表示為其所包含的各個指標(biāo)的線性組合，即根據(jù)該系數(shù)矩陣可建立各主因子與其所包含的各變量的線性回歸方程?；貧w方程中自變量的回歸系數(shù)則反應(yīng)了自變量對主因子的影響程度，即反映了各自變量在其主因子上的權(quán)重。下面根據(jù)因子分析的成分得分系數(shù)矩陣來計算三級指標(biāo)在二級指標(biāo)上的權(quán)重，以標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容質(zhì)量指標(biāo)為例進行說明。

借助SPSS數(shù)據(jù)分析軟件對因子1所包含的指標(biāo)s21～s212進行因子分析，得到表5～7。從表5中可以看出，KMO值接近0.941，大于0.6的要求，即s21～s212各指標(biāo)之間基本不存在相關(guān)性。巴特利特球形度檢驗的顯著性接近于0，說明各變量之間存在一定的共同因素，適合進行因子分析。

按照總方差解釋率達到85％的原則進行提取新因子，如表6所示。從表中可以看出，s21～s212中可以提取出兩個新的因子，總方差解釋率達到了85.595％。根據(jù)成分得分系數(shù)矩陣，可以列出新因子得分的表達式為：

F1=0.458s 21+0.345s 22+0.330s 23+0.197s 24+0.040s 25+0.069s 26-0.362s 27-0.402s 28-0.311s 29+0.182s 210+0.129s 211+0.140s 212 （1）

F2=- 0.381s 21- 0.253s 22- 0.234s 23- 0.082s 24+0.094s 25+0.0 61s 26+0.548s 27+0.593s 28+0.492s 29-0.067s 210-0.005s 211-0.016s 212 （2）

以各因子方差貢獻率占因子總方差貢獻率的比重為權(quán)重進行加權(quán)求和，可以得到綜合因子值的計算表達式：

（3）

將式（1）、（2）代入式（3），我們可以得出由s21～s212各指標(biāo)表示的綜合因子的計算表達式，式中各指標(biāo)的系數(shù)即表示了其對綜合因子的影響程度，將其進行歸一化處理即可得到各指標(biāo)的權(quán)重。

對標(biāo)準(zhǔn)實施情況、標(biāo)準(zhǔn)效益評價同樣采用因子分析方法，可以得到其內(nèi)部指標(biāo)所占權(quán)重。

3 評估實證

基于以上評價指標(biāo)和權(quán)重的確定，提出地方標(biāo)準(zhǔn)的評估方法如下。

通過專家或權(quán)威機構(gòu)對其評估體系中的各項指標(biāo)按10分制進行評分，根據(jù)式（4）、（5）計算標(biāo)準(zhǔn)的最終得分：

式中，G 為標(biāo)準(zhǔn)評估得分；Wi為各一級指標(biāo)的權(quán)重；S i為各一級指標(biāo)的計算得分；Wij為各二級指標(biāo)的權(quán)重；S ij為各二級指標(biāo)的得分。

下面以江蘇省地方標(biāo)準(zhǔn)《抗水性自修復(fù)穩(wěn)定土基層施工技術(shù)規(guī)范》（DB 32/T 3960-2020）為例，采用專家評分方法，開展地方標(biāo)準(zhǔn)評估實證，將各專家對各項指標(biāo)的評分均值作為最終評分結(jié)果，按式（4）、（5）計算標(biāo)準(zhǔn)的最終評價結(jié)果，如表9所示。

通過標(biāo)準(zhǔn)評價結(jié)果可以看出，該標(biāo)準(zhǔn)的總體評價得分為8.75，標(biāo)準(zhǔn)總體質(zhì)量較好。從各分項來說，該標(biāo)準(zhǔn)前期的宣貫工作存在一定不足，但其在省內(nèi)的工程實踐中得到了較好的應(yīng)用，在標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容質(zhì)量方面也得到了較好的評價。關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)效益評價部分，該標(biāo)準(zhǔn)將細(xì)粒土替換傳統(tǒng)石料用于公路基層，減少石料的開采，在工程實踐中具有較好的經(jīng)濟效益，也體現(xiàn)了一定的社會環(huán)境效益，故該標(biāo)準(zhǔn)在此部分的評分也較高。

4 結(jié)論

本文采用層次分析法構(gòu)建了地方標(biāo)準(zhǔn)的評價體系，以大量樣本為基礎(chǔ)，運用因子分析方法計算了各指標(biāo)的權(quán)重，為標(biāo)準(zhǔn)的定量評價奠定基礎(chǔ)，并通過實例初步驗證了該評價體系、權(quán)重的科學(xué)性和可行性。主要結(jié)論如下：

（1）采用層次分析法從標(biāo)準(zhǔn)實施情況、標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容質(zhì)量、標(biāo)準(zhǔn)效益評價三方面建立了地方標(biāo)準(zhǔn)的多層評價體系；

（2）根據(jù)3個公共因子的權(quán)重結(jié)果來看，標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容質(zhì)量部分所占的權(quán)重最高，標(biāo)準(zhǔn)效益評價部分所占的權(quán)重次之，標(biāo)準(zhǔn)實施情況部分的權(quán)重最低，這表明在標(biāo)準(zhǔn)評估中，標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容質(zhì)量是主要考慮部分。

建議在標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布后，及時確定相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的配套法規(guī)或構(gòu)建其實施、監(jiān)督、評估體系。通過開展標(biāo)準(zhǔn)的宣貫、培訓(xùn)工作和標(biāo)準(zhǔn)咨詢工作，以及在標(biāo)準(zhǔn)實施過程中對標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行情況進行指導(dǎo)與協(xié)助，促進標(biāo)準(zhǔn)的推廣與應(yīng)用。

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作者簡介

韓鵬，本科，工程師，研究方向為道路工程施工檢測與交通運輸標(biāo)準(zhǔn)研究。

（責(zé)任編輯：張佩玉）