郝文建　高艷炫　劉小慧　謝園　侯雪瀅

摘 要：社會團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)指學(xué)會、協(xié)會、商會、聯(lián)合會、產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟等社會團(tuán)體協(xié)調(diào)相關(guān)經(jīng)營主體共同制定滿足市場和創(chuàng)新需要制定的標(biāo)準(zhǔn)，并由本團(tuán)體成員約定采用或者按照本團(tuán)體的規(guī)定供社會自愿采用。經(jīng)調(diào)研，國外/國際標(biāo)準(zhǔn)化組織均制定了完善的知識產(chǎn)權(quán)政策，有效保護(hù)技術(shù)創(chuàng)新和利益。為幫助我國社會團(tuán)體制定標(biāo)準(zhǔn)的知識產(chǎn)權(quán)政策，本文給出了知識產(chǎn)權(quán)政策制定的關(guān)鍵要素與一般性要素，及標(biāo)準(zhǔn)中涉及知識產(chǎn)權(quán)處置方法，為平衡各貢獻(xiàn)體之間利益打下基礎(chǔ)。

關(guān)鍵詞：社會團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)，專利政策，專利

DOI編碼：10.3969/j.issn.1002-5944.2023.16.003

近年來，社會團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)高速發(fā)展，截至2023年4月底，已有7400余家社會團(tuán)體在全國標(biāo)準(zhǔn)信息平臺注冊，56446項(xiàng)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)在平臺上公示，有力地支撐產(chǎn)品高質(zhì)量發(fā)展。國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會將團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)納入中國標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)新貢獻(xiàn)獎表彰范圍，工業(yè)和信息化部開展了“百項(xiàng)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用示范項(xiàng)目”，進(jìn)一步推動了團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展?！蛾P(guān)于促進(jìn)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范優(yōu)質(zhì)發(fā)展的意見》[1]中提出，團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)組織應(yīng)當(dāng)建立規(guī)范的標(biāo)準(zhǔn)化工作機(jī)制，制定系統(tǒng)的團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)管理和知識產(chǎn)權(quán)處置等制度。目前，我國團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展仍處于初級階段，尚未建立起完善的制度體系，尤其是涉及標(biāo)準(zhǔn)的知識產(chǎn)權(quán)政策，一定程度上制約了社會團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)在新產(chǎn)品、新業(yè)態(tài)、新模式發(fā)展中的作用。本文在充分借鑒國際及國外標(biāo)準(zhǔn)化組織知識產(chǎn)權(quán)政策的基礎(chǔ)上，總結(jié)出社會團(tuán)體制定知識產(chǎn)權(quán)政策的關(guān)鍵性要素與一般性要素：如總則、專利許可聲明、知識產(chǎn)權(quán)披露、聯(lián)盟解散與會員退出、免責(zé)等，為幫助我國社會團(tuán)體建立知識產(chǎn)權(quán)政策，推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)與專利協(xié)同發(fā)展，提供參考[2]。

0 前言

國際標(biāo)準(zhǔn)化組織通常遵守《ISO/IEC/ITU共同專利政策》[3]，國外標(biāo)準(zhǔn)化組織（如IEEE、ETSI、德國工程師協(xié)會（VDI）、挪威船級社（DNV）等制定的團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)權(quán)威性極高，且均制定了各自的知識產(chǎn)權(quán)政策，旨在進(jìn)一步促進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)的實(shí)施，保障成員單位及標(biāo)準(zhǔn)化組織基本權(quán)益。以IEEE為例，IEEE（Institute of Electrical and Electronics Engineers，美國電氣和電子工程師協(xié)會）在信息技術(shù)、通信、電力和能源等領(lǐng)域，擁有超過數(shù)千個(gè)現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)和數(shù)百個(gè)在研標(biāo)準(zhǔn)，由超過160個(gè)國家的約40多萬名成員組成，其知識產(chǎn)權(quán)政策于2015年修訂。主要通過知識產(chǎn)權(quán)政策規(guī)定了標(biāo)準(zhǔn)研制與應(yīng)用中知識產(chǎn)權(quán)的處置問題，更好地保障了成員體與技術(shù)組織的利益。

2022年，中共中央、國務(wù)院發(fā)布的《國家標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展綱要》[4]《知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)綱要（2021－2035年）》[5]兩個(gè)規(guī)劃均指出，“探索建立標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)新型企業(yè)制度，鼓勵企業(yè)構(gòu)建技術(shù)、專利、標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)動創(chuàng)新體系，支持企業(yè)聯(lián)合科研機(jī)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)上下游建立標(biāo)準(zhǔn)合作機(jī)制，培育一批標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)新型企業(yè)”。從國內(nèi)外政策文件可見，推動標(biāo)準(zhǔn)與知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同創(chuàng)新已成為支撐高質(zhì)量發(fā)展的重要手段之一。

1 關(guān)鍵性要素

隨著國際化進(jìn)程加速，國際貿(mào)易不斷擴(kuò)張、文化、產(chǎn)業(yè)交流不斷深化，中國標(biāo)準(zhǔn)與國際標(biāo)準(zhǔn)深度融合勢不可擋。妥善處理標(biāo)準(zhǔn)中所涉及知識產(chǎn)權(quán)、合理制定專利政策對我國團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展起到關(guān)鍵作用。通過分析整理國內(nèi)外標(biāo)準(zhǔn)化組織知識產(chǎn)權(quán)政策，整理出關(guān)鍵性要素主要為：知識產(chǎn)權(quán)政策的總則、專利實(shí)施許可聲明的形式與時(shí)機(jī)、專利披露的規(guī)則與流程以及專利轉(zhuǎn)讓或轉(zhuǎn)移過程中的專利的處置與義務(wù)。

1.1 總則

總則是社會團(tuán)體專利政策綱領(lǐng)性內(nèi)容，總則應(yīng)當(dāng)能夠概括專利政策中所有內(nèi)容，并提出專利政策編制目的和適用范圍。更重要的是，要說明知識產(chǎn)權(quán)政策與社會團(tuán)體的章程或入會協(xié)議之間關(guān)系，以及社會團(tuán)體成員體應(yīng)該以何種形式遵守知識產(chǎn)權(quán)政策。社會團(tuán)體鼓勵自主創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步，保護(hù)專利權(quán)人及相關(guān)利益人合法利益，保障社會團(tuán)體整體利益，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)生態(tài)健康發(fā)展。專利政策是社會團(tuán)體重要的政策之一，所有成員均應(yīng)遵守。

1.2 專利實(shí)施許可聲明

2023年3月21日，英國知識產(chǎn)權(quán)局（UKIPO）發(fā)布《標(biāo)準(zhǔn)必要專利解釋指南》，英國知識產(chǎn)權(quán)局主要想通過了解小型企業(yè)在標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可方面面臨的方法或問題，主要為長期發(fā)展做出正確決策，確保英國知識產(chǎn)權(quán)框架適用于未來。

2021年，美國司法部（DOJ）、美國專利商標(biāo)USPTO）和美國國家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研院 NIST）三部門共同發(fā)布了《關(guān)于受自愿F/RAND承諾約束的標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可談判和補(bǔ)救措施的政策聲明草案》，其主要內(nèi)容，由善意許可談判框架與受F/RAND承諾約束的標(biāo)準(zhǔn)必要專利侵權(quán)救濟(jì)措施兩部分組成。結(jié)合2019年政策聲明，詳細(xì)梳理2021年政策聲明草案的要點(diǎn)，并對草案內(nèi)容予以評述。2023年5月4日，拜登政府發(fā)布了《美國政府關(guān)鍵和技術(shù)的國家標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略》（簡稱“《國家標(biāo)準(zhǔn)》”），首次以官方最高規(guī)格表明，美國未來全球標(biāo)準(zhǔn)制定中繼續(xù)保持領(lǐng)導(dǎo)力的決心[6]。

2023年4月27日，歐盟發(fā)布了《標(biāo)準(zhǔn)必要專利及修訂草案》，法規(guī)草案通過規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)必要專利的注冊、必要性審查和FRAND費(fèi)率的確定等工作，減少權(quán)利人和實(shí)施者間對標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可費(fèi)率的糾紛，提高標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可的透明度。該項(xiàng)法規(guī)的實(shí)施將對全球標(biāo)準(zhǔn)必要專利治理產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。

專利許可是指專利權(quán)人在對其涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利享有其專利權(quán)的前提下，以合理許可費(fèi)率對所有標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)使用者沒有歧視的予以公平對待。專利實(shí)施許可部分應(yīng)包括兩部分內(nèi)容，一是會員的許可義務(wù)，二是社會團(tuán)體的許可義務(wù)。專利實(shí)施許可聲明主要從幾個(gè)方面進(jìn)行規(guī)定：

（1）會員專利許可

通常情況下，會員的專利許可分為三種模式，一是在公平、合理、無歧視的基礎(chǔ)上許可標(biāo)準(zhǔn)必要專利，且向社會團(tuán)體提交書面的專利實(shí)施許可聲明；二是會員在公平、合理、無歧視的基礎(chǔ)上免費(fèi)許可標(biāo)準(zhǔn)必要專利，且向社會團(tuán)體提交書面的專利實(shí)施許可聲明；三是會員拒絕許可其持有的某項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)必要專利，社會團(tuán)體可要求會員提交書面的拒絕許可理由（見表1）。社會團(tuán)體應(yīng)當(dāng)阻止發(fā)布受影響的標(biāo)準(zhǔn)，并尋求采用可行的替代方案，若無可行的替代方案，社會團(tuán)體可通過組織內(nèi)的程序決定該標(biāo)準(zhǔn)是否暫?；蛘咄Ｖ乖摌?biāo)準(zhǔn)的研制和發(fā)布?；谡鲁?，社會團(tuán)體可在充分考慮該會員提供的書面理由后，決定是否保留該會員的資格，其他會員基于互惠原則決定是否終止對該會員的專利許可。

會員提出標(biāo)準(zhǔn)或者草案時(shí)，應(yīng)不得拒絕許可其草案中所涉及的標(biāo)準(zhǔn)必要專利，且會員所做出的專利實(shí)施許可聲明已經(jīng)做出不可撤銷（防御性終止除外），直到由于標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容變化導(dǎo)致已作出實(shí)施許可聲明的標(biāo)準(zhǔn)必要專利不再是必要的，由會員與標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施者協(xié)商該專利的許可是否繼續(xù)。

會員在社會團(tuán)體專利政策中所做出的專利許可遵守互惠原則。會員不得就使用標(biāo)準(zhǔn)必要專利對另一會員就該標(biāo)準(zhǔn)提起許可訴訟。若會員發(fā)起相關(guān)訴訟，另一會員有權(quán)單方面終止對該會員許可承諾，并視為該許可承諾自始不存在。

（2）社會團(tuán)體知識產(chǎn)權(quán)許可

社會團(tuán)體所制定的標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)草案、標(biāo)準(zhǔn)提案、發(fā)布的報(bào)告、白皮書等輸出物的著作權(quán)歸社會團(tuán)體所有。社會團(tuán)體對會員進(jìn)行免費(fèi)的、非排他的、全球性的、不可分許可的著作權(quán)許可，許可會員在以實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)為目的的活動內(nèi)行使其著作權(quán)。

社會團(tuán)體會員所申請的專利及受讓的專利歸社會團(tuán)體所有，對會員實(shí)施公平、合理、無歧視的專利實(shí)施許可聲明。

1.3 專利披露

專利披露制度是指社會團(tuán)體成員對其所知悉的某項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)所包含的標(biāo)準(zhǔn)必要專利向社會團(tuán)體或社會公眾進(jìn)行披露的制度。專利披露制度應(yīng)當(dāng)設(shè)計(jì)披露主體、披露時(shí)間、披露范圍、披露對象及拒絕披露應(yīng)當(dāng)提交何種材料等多方面。

社會團(tuán)體在標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布前發(fā)起標(biāo)準(zhǔn)必要專利披露征集工作，會員收到披露請求的一定時(shí)間內(nèi)社會團(tuán)體披露其所擁有的標(biāo)準(zhǔn)必要專利信息。若會員沒有在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向社會團(tuán)體披露其標(biāo)準(zhǔn)必要專利信息，則認(rèn)為該會員同意按照進(jìn)入社會團(tuán)體時(shí)所選擇的專利實(shí)施許可方式（公平、合理、無歧視或公平、合理、無歧視且免費(fèi)）對標(biāo)準(zhǔn)必要專利進(jìn)行許可。

專利信息披露的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括標(biāo)準(zhǔn)必要專利的申請?zhí)?、申請日、專利?quán)人和專利名稱等信息。若會員拒絕披露，則應(yīng)提拒絕披露標(biāo)準(zhǔn)必要專利的基本信息包括但不限于申請?zhí)?、申請日、專利?quán)人和專利名稱等信息，該專利覆蓋的標(biāo)準(zhǔn)信息，如標(biāo)準(zhǔn)名稱、版本號、章節(jié)號等，以及社會團(tuán)體要求的其他專利信息及相關(guān)證明材料。披露表格如表2所示。

1.4 專利的轉(zhuǎn)讓或轉(zhuǎn)移

對于已經(jīng)做出許可承諾的標(biāo)準(zhǔn)必要專利，會員在轉(zhuǎn)讓或者轉(zhuǎn)移該專利時(shí)，該標(biāo)準(zhǔn)必要專利依然受到專利政策的規(guī)定許可義務(wù)的限制。會員應(yīng)該事先告知受讓人專利實(shí)施許可聲明的內(nèi)容及在專利政策下的相關(guān)義務(wù)。

2 一般性要素

一般性要素主要是社會團(tuán)體知識產(chǎn)權(quán)政策起到一般性規(guī)定的條款，可以包括：第三方專利披露與實(shí)施許可聲明、社會團(tuán)體解散與會員退出所規(guī)定的義務(wù)以及免責(zé)聲明等。

2.1 第三方專利披露與實(shí)施許可聲明

社會團(tuán)體應(yīng)當(dāng)妥善處理非會員或者個(gè)人所持有的標(biāo)準(zhǔn)必要專利，積極為非會員標(biāo)準(zhǔn)必要權(quán)利人或者專利申請人對社會團(tuán)體或內(nèi)部會員專利許可問題提供幫助。

社會團(tuán)體應(yīng)積極聯(lián)系非會員標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人或者專利申請人，尋求有效途徑取得非會員標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人或?qū)＠暾埲说膶＠麑?shí)施許可聲明。

當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人或?qū)＠暾埲司芙^在公平、合理、無歧視的基礎(chǔ)上，許可標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施者實(shí)施其所持有的標(biāo)準(zhǔn)必要專利，社會團(tuán)體應(yīng)當(dāng)尋求采用可行的替代方案，若無可替代方案，社會團(tuán)體應(yīng)表決是否暫?；蛘咄Ｖ乖摌?biāo)準(zhǔn)的研制和公布，同時(shí)尋求其他解決方案。若標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)發(fā)布，應(yīng)尋求采用可替代方案或者停止該標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用推廣。

2.2 社會團(tuán)體解散與會員退出

在社會團(tuán)體解散或會員資格終止前，會員所作出的專利實(shí)施許可聲明，在社會團(tuán)體或會員資格終止后仍保持有效。且會員不應(yīng)該以其擁有的標(biāo)準(zhǔn)必要專利，就該標(biāo)準(zhǔn)對其他會員提出許可訴訟。若會員發(fā)起相關(guān)訴訟，另一會員有權(quán)單方面終止對該會員許可承諾。

2.3 免責(zé)

對于專利權(quán)人或者專利申請人提供給社會團(tuán)體的標(biāo)準(zhǔn)必要專利信息以及專利實(shí)施許可聲明，社會團(tuán)體可以通過適當(dāng)?shù)姆绞胶统绦蛳驎T及公眾公開。社會團(tuán)體不對標(biāo)準(zhǔn)必要專利有效性及適用性審查負(fù)責(zé)，不對會員或者第三方承擔(dān)任何因?yàn)橹R產(chǎn)權(quán)政策造成的間接的、特殊的、附帶的、懲罰性的或連帶的損害賠償責(zé)任，不論該損害是關(guān)于合同、侵權(quán)、擔(dān)?；蚱渌矫妫约安徽撛摃T或者第三方是否被提前告知了產(chǎn)生損害的可能性，損害賠償責(zé)任包括不限于購買替代產(chǎn)品或服務(wù)而產(chǎn)生的費(fèi)用、利潤損失、無法使用或數(shù)據(jù)丟失等。社會團(tuán)體及其會員可以對標(biāo)準(zhǔn)必要專利進(jìn)行盡職調(diào)查或技術(shù)檢索，但不承擔(dān)對標(biāo)準(zhǔn)必要專利的檢索和分析義務(wù)。

3 結(jié)論與啟示

知識產(chǎn)權(quán)政策對于社會團(tuán)體是不可或缺的，知識產(chǎn)權(quán)許可是知識產(chǎn)權(quán)政策的核心所在。知識產(chǎn)權(quán)政策是公平、合理、無歧視許可（FRAND許可）的前提。知識產(chǎn)權(quán)政策也是社會團(tuán)體合理處置標(biāo)準(zhǔn)必要專利，保護(hù)發(fā)明人權(quán)益的基礎(chǔ)。為進(jìn)一步增強(qiáng)社會團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)與知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新協(xié)同，提升我國制造業(yè)水平，主要提出建議如下。

3.1 推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)政策研制與落地實(shí)施，有效保護(hù)社會團(tuán)體組織的創(chuàng)新成果及利益

社會團(tuán)體組織知識產(chǎn)權(quán)政策多以FRAND為核心，且能夠在相當(dāng)長的時(shí)間內(nèi)良好運(yùn)行。主要是由于諸多成員體既是標(biāo)準(zhǔn)必要專利的持有人同時(shí)也是標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施者，比如華為在硬件領(lǐng)域，既是標(biāo)準(zhǔn)必要專利的持有人，同時(shí)也與國外大企業(yè)簽署一些商業(yè)協(xié)議（比如：交叉許可協(xié)議等），來保證各自在市場競爭中的各項(xiàng)權(quán)益。社會團(tuán)體知識產(chǎn)權(quán)政策研制與落地實(shí)施也能夠有效保護(hù)成員的創(chuàng)新成果，同時(shí)也是保障成員體與組織各方利益的有效手段。

3.2 知識產(chǎn)權(quán)政策明確標(biāo)準(zhǔn)必要專利有關(guān)事項(xiàng)，促進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)必要專利開放許可

由于標(biāo)準(zhǔn)必要專利的特殊性，作為標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施者一旦使用該標(biāo)準(zhǔn)及標(biāo)準(zhǔn)必要專利時(shí)，那么除防御性終止的情況外，標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人一經(jīng)做出的專利許可義務(wù)不可撤銷，且知識產(chǎn)權(quán)政策中應(yīng)明確在標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人在轉(zhuǎn)讓或轉(zhuǎn)移標(biāo)準(zhǔn)必要專利時(shí)，應(yīng)當(dāng)明確該專利所做出的許可義務(wù)。即使在社會團(tuán)體解散或會員退出時(shí)，依然保持有效。在標(biāo)準(zhǔn)必要專利的披露過程中，要明確披露時(shí)機(jī)和程序，促進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)必要專利的識別工作，為FRAND許可的開放許可提供前提保障。另外，社會團(tuán)體在專利政策中充當(dāng)“管理員”的角色。在標(biāo)準(zhǔn)必要專利實(shí)施許可費(fèi)率的制定中，社會團(tuán)體不參與標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人與標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施者的費(fèi)率的確定。標(biāo)準(zhǔn)必要專利的法律狀態(tài)及專利數(shù)量不斷發(fā)生變化，社會團(tuán)體不對會員所披露的標(biāo)準(zhǔn)必要專利的真實(shí)性和完整性負(fù)責(zé)。其次，社會團(tuán)體不了解技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)也不應(yīng)承擔(dān)對標(biāo)準(zhǔn)必要專利的檢索義務(wù)。因此，明確社會團(tuán)體的責(zé)任與不承擔(dān)的責(zé)任聲明，對社會團(tuán)體有序運(yùn)行提供必要條件。

3.3 發(fā)揮標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)帶動作用，強(qiáng)化第三方評估評價(jià)工作

由標(biāo)準(zhǔn)化科研院所牽頭搭建標(biāo)準(zhǔn)與專利的雙重精準(zhǔn)服務(wù)體系，依托標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)在“標(biāo)準(zhǔn)研制、標(biāo)準(zhǔn)化咨詢、標(biāo)準(zhǔn)化專家資源”等多位一體的基因優(yōu)勢，充分發(fā)揮社會團(tuán)體知識產(chǎn)權(quán)政策保障標(biāo)準(zhǔn)與必要專利協(xié)同發(fā)展的作用，加強(qiáng)在標(biāo)準(zhǔn)必要專利的認(rèn)定與評估工作。探索建立以先進(jìn)技術(shù)為核心的，以團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)，以知識產(chǎn)權(quán)政策為保障的發(fā)展模式，將標(biāo)準(zhǔn)必要專利服務(wù)納入到第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)的工作內(nèi)容中。

參考文獻(xiàn)

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作者簡介

郝文建，高級工程師，研究方向?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)數(shù)字化、標(biāo)準(zhǔn)涉及知識產(chǎn)權(quán)等。

高艷炫，工程師，研究方向?yàn)橹R產(chǎn)權(quán)、標(biāo)準(zhǔn)涉及知識產(chǎn)權(quán)等。

（責(zé)任編輯：張瑞洋）