馬天一

0 引言

近年隨著人工智能、大數(shù)據(jù)技術(shù)發(fā)展，旨在通過智慧管理與智能技術(shù)從信息中獲取增值效益的智慧圖書館逐步成為公共圖書館的發(fā)展方向[1]。目前關(guān)于智慧圖書館的研究較多，2017-2020年文獻(xiàn)數(shù)量顯著增長，人工智能、個性化、智慧服務(wù)等是研究熱點主題[2]。智慧圖書館是由智慧平臺、智慧空間、智慧服務(wù)有機(jī)構(gòu)成的生態(tài)體系，每個環(huán)節(jié)都離不開智能算法與用戶數(shù)據(jù)處理[3]。智慧圖書館的出現(xiàn)讓未成年人有機(jī)會接觸智能化、數(shù)據(jù)化、網(wǎng)絡(luò)化的圖書館服務(wù)，其不僅可以在智慧圖書館中獲取圖書館提供的文獻(xiàn)信息并使用公共圖書館的數(shù)字服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，還可以利用智能終端對互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行訪問。后者實際上是未成年人網(wǎng)絡(luò)保護(hù)的宏觀問題，而前者則是圖書館法的專業(yè)領(lǐng)域問題，從這一角度出發(fā)，對未成年人的保護(hù)措施是否完善決定了智慧圖書館的價值能否得以充分實現(xiàn)。智慧圖書館中未成年人保護(hù)的典型問題就是智能算法可能帶來部分潛在風(fēng)險。然而，關(guān)于智慧圖書館中算法的研究主要聚焦于應(yīng)用場景的總結(jié)與展望等，研究者已經(jīng)意識到風(fēng)險存在，如有研究提出AI提供智慧化精準(zhǔn)推送以及主動的知識發(fā)現(xiàn)服務(wù)中可能引發(fā)讀者歧視與偏見[4]；圖書館應(yīng)當(dāng)推進(jìn)AI創(chuàng)新服務(wù)規(guī)范化，并提升透明性、可解釋性、可靠性、可控性等[5]，但相關(guān)研究尚未從法律防控的角度進(jìn)行深入分析，因此對智慧圖書館中算法治理的法學(xué)研究有待加強(qiáng)?！吨腥A人民共和國公共圖書館法》(以下簡稱《公共圖書館法》)第37條明確，公共圖書館“不得向未成年人提供內(nèi)容不適宜的文獻(xiàn)信息”，而目前針對這一未成年人保護(hù)條款進(jìn)行專門研究的文獻(xiàn)較少，只有對該法第37條中“內(nèi)容不適宜”這一概念進(jìn)行法律解讀與制度構(gòu)建的研究[6]，而這一研究集中在傳統(tǒng)法律規(guī)范分析方法上，未能結(jié)合智能時代的特點進(jìn)行進(jìn)一步解讀。本文在此研究背景下，以智慧圖書館中未成年人保護(hù)的問題意識為導(dǎo)向，以《公共圖書館法》第37條為核心開展研究。本文的創(chuàng)新之處在于，將《公共圖書館法》未成年人保護(hù)條款與2021年12月31日發(fā)布的《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法推薦管理規(guī)定》(以下簡稱《規(guī)定》)這一最新算法規(guī)范進(jìn)行交叉融合，分析智慧圖書館中的未成年人保護(hù)問題，并將法學(xué)教義學(xué)方法應(yīng)用到《公共圖書館法》的具體規(guī)范中。本文的研究方法以不同學(xué)科的交叉融合為起點，通過對信息傳播學(xué)、圖書館學(xué)、教育學(xué)、法學(xué)等學(xué)科的綜合研究，提出基于算法推薦服務(wù)背景下公共圖書館進(jìn)行未成年人保護(hù)的問題分析與對策。在問題分析上，由于目前圖書館學(xué)領(lǐng)域?qū)λ惴ㄒ曈蛳碌奈闯赡耆吮Ｗo(hù)研究較少，因此本文主要結(jié)合信息傳播學(xué)與教育學(xué)的研究成果去分析智慧圖書館中的新型潛在風(fēng)險是否存在以及會帶來何種負(fù)面影響。進(jìn)而，本文開始進(jìn)入以法學(xué)研究為核心、以圖書館學(xué)為重要支撐的規(guī)范分析階段，對當(dāng)下法律規(guī)范體系無法妥善應(yīng)對算法引發(fā)的新型潛在風(fēng)險現(xiàn)象及原因進(jìn)行剖析，在此基礎(chǔ)上，本文提出以傳統(tǒng)法學(xué)教義學(xué)方法解決智慧圖書館算法治理中存在的問題，并圍繞教義學(xué)解釋進(jìn)行了實體與程序的雙重分析，一方面通過對法律規(guī)范的擴(kuò)大解釋實現(xiàn)新型潛在風(fēng)險的消弭；另一方面根據(jù)算法的治理路徑分析了對相關(guān)規(guī)范擴(kuò)大解釋后智慧圖書館如何進(jìn)行程序性保障。

1 現(xiàn)實問題的起點：數(shù)字化閱讀中的算法推薦服務(wù)

智慧圖書館建設(shè)理念與展望百家爭鳴、百花齊放，但本質(zhì)特征是促進(jìn)圖書館服務(wù)智慧化水平的提高，通過人工智能、大數(shù)據(jù)、云計算等方式提升圖書館的服務(wù)質(zhì)量。圖書館提供文獻(xiàn)信息服務(wù)可以分為提供紙質(zhì)等形式的非數(shù)字化文獻(xiàn)信息與數(shù)字化文獻(xiàn)信息。在提供非數(shù)字化文獻(xiàn)信息服務(wù)場景中，算法推薦服務(wù)是通過智能終端為讀者提供推薦，而后讀者根據(jù)推薦內(nèi)容在物理空間中去尋找并閱讀文獻(xiàn)信息。這種算法推薦服務(wù)產(chǎn)生風(fēng)險的可能性較小，因為算法推薦服務(wù)在這里只是讀者獲取文獻(xiàn)信息推薦的渠道之一，這種情況下，一方面，在讀者尋找文獻(xiàn)信息的過程中，其很可能與其他各類文獻(xiàn)信息進(jìn)行接觸；另一方面，由于這些紙質(zhì)等傳統(tǒng)文獻(xiàn)信息都是圖書館工作人員經(jīng)過審核與篩選后向讀者提供，加之網(wǎng)絡(luò)只在文獻(xiàn)信息提供之初發(fā)揮作用，因此這種情形下幾乎不存在信息繭房、沉迷網(wǎng)絡(luò)、引誘模仿等風(fēng)險。

但是，在智慧圖書館的建設(shè)中，通過人工智能賦能數(shù)字化閱讀也成為了不可避免的趨勢，而算法推薦服務(wù)正是其中不可或缺的部分。數(shù)字化閱讀與算法推薦服務(wù)結(jié)合后，讀者將在算法推薦的影響下直接通過智能終端閱讀文獻(xiàn)信息。在某種程度上，讀者通過智慧圖書館進(jìn)行數(shù)字化閱讀與通過小說、動漫等專門App進(jìn)行閱讀具有相似性。然而，在數(shù)字化閱讀本身對讀者的影響加上算法技術(shù)特性對推薦結(jié)果的影響的共同作用下，圖書館能否對可能基于算法發(fā)生或被算法推波助瀾的風(fēng)險做到充分避免，決定了智慧圖書館的服務(wù)質(zhì)量能否安如磐石。其中最重要的環(huán)節(jié)之一就是為未成年人提供安全的閱讀環(huán)境。隨著未來智慧圖書館的全面鋪開，從智慧圖書館中的各個方面促進(jìn)未成年人的保護(hù)應(yīng)做到事無巨細(xì)；進(jìn)一步說，既然可以通過對算法本身的重視有效避免其可能引發(fā)的潛在風(fēng)險，就應(yīng)當(dāng)在算法設(shè)計、監(jiān)管、應(yīng)用等環(huán)節(jié)針對潛在風(fēng)險進(jìn)行全面遏制。

首先，數(shù)字化閱讀環(huán)境中較容易發(fā)生沉迷網(wǎng)絡(luò)與引誘模仿等風(fēng)險。根據(jù)241份面向未成年人的有效問卷顯示，數(shù)字化閱讀環(huán)境中部分未成年人在自我意識和社會化情緒等方面展現(xiàn)出成癮現(xiàn)象[7]。而在引誘模仿上，未成年人模仿性較強(qiáng)，未成年人模仿漫畫、動畫片的不當(dāng)行為導(dǎo)致自己或他人受到傷害的案例不在少數(shù)。由于數(shù)字化閱讀比紙質(zhì)化閱讀更加直觀，可以在多媒體的技術(shù)配合下使讀者更加沉浸，因此數(shù)字化閱讀更容易引發(fā)未成年人對不當(dāng)行為的模仿。算法推薦服務(wù)的出現(xiàn)又會使這些數(shù)字化閱讀中的風(fēng)險由“黑天鵝”變成“灰犀牛”。詳言之，由于算法推薦服務(wù)是根據(jù)用戶畫像標(biāo)簽為讀者提供推薦服務(wù)，未進(jìn)行有效數(shù)據(jù)分析可能導(dǎo)致放任不良習(xí)慣、忽略學(xué)習(xí)演化規(guī)律等情況的發(fā)生，從而降低知識服務(wù)對個體成長的正向影響[8]；并且，智能算法分發(fā)的信息內(nèi)容更容易改變受眾態(tài)度和行為[9]。算法推薦服務(wù)的技術(shù)特性加劇了數(shù)字化閱讀中的種種風(fēng)險。不僅如此，算法推薦服務(wù)也使得數(shù)字化閱讀中出現(xiàn)了與信息繭房相關(guān)的新風(fēng)險：個性化推薦機(jī)制、碎片化閱讀等智慧圖書館中的微服務(wù)都有可能讓讀者逐漸陷入信息繭房中[10]；有調(diào)研表明，在移動閱讀環(huán)境中，算法推薦服務(wù)的技術(shù)制約會導(dǎo)致讀者獲得同質(zhì)化內(nèi)容，進(jìn)而形成信息繭房[11]。而一旦信息繭房由不利于未成年人健康成長的信息構(gòu)成，則會引發(fā)新型風(fēng)險。這種數(shù)字化閱讀中基于算法特性產(chǎn)生的新風(fēng)險應(yīng)當(dāng)在智慧圖書館建設(shè)中被一并重視，從算法治理層面提出適合圖書館的具體對策。

2 智慧圖書館中新型潛在風(fēng)險的類型

盡管算法推薦服務(wù)引發(fā)的風(fēng)險大多在商業(yè)應(yīng)用中產(chǎn)生，但是商業(yè)模式只是加劇了算法帶來的危害后果。質(zhì)言之，提供推薦服務(wù)的算法屬于最大似然應(yīng)用程序，其通過對給定數(shù)據(jù)集的深度分析處理以及不斷地自我學(xué)習(xí)完善，實現(xiàn)自主生成決策事項的最優(yōu)方案[12]，因此算法產(chǎn)生負(fù)面影響不一定是算法設(shè)計者刻意為之，也可能是因為算法自身在深度學(xué)習(xí)過程中無意形成了可能引發(fā)負(fù)面影響的決策機(jī)制?？傊瑧?yīng)當(dāng)在將具體案例與現(xiàn)實問題結(jié)合的基礎(chǔ)上通過合理的理論推演正視公共圖書館等非商業(yè)環(huán)境中可能面臨的具體風(fēng)險，從而使智慧圖書館的合法合規(guī)建設(shè)更加有條不紊。

2.1 智慧圖書館中形成信息繭房的潛在風(fēng)險

信息繭房(information cocoons)生動地形容了信息傳播過程中個人有選擇性地接受信息，進(jìn)而把自己關(guān)在封閉空間里、阻礙自身發(fā)展的情形，并且這一情形將讓人與人、群體與群體之間的差異愈發(fā)明顯[13]。算法推薦服務(wù)在滿足用戶特定需求的同時，削弱了用戶的主觀努力，使用戶更加依賴算法提供的信息，而這會導(dǎo)致用戶接受的信息寬度、深度受限，進(jìn)而放大各類傳播領(lǐng)域中信息繭房出現(xiàn)的可能性[14]。對未成年人而言，算法推薦服務(wù)建立在對未成年讀者瀏覽記錄、閱讀興趣等數(shù)據(jù)處理的基礎(chǔ)上，從技術(shù)制約層面看的確存在形成信息繭房的風(fēng)險。也就是說，盡管未成年人在智慧圖書館中可獲取的文獻(xiàn)信息范圍增加，但是獲取方式在算法推薦的影響下從主動獲取變成被動獲取。而較之成年人，未成年人獲取文獻(xiàn)的主動性更低，且其甄別文獻(xiàn)能力也更差，因此，如果算法推薦無法為未成年讀者提供開拓化、全面化的文獻(xiàn)信息，就很可能會導(dǎo)致未成年人陷入信息繭房。

算法推薦服務(wù)可能在智慧圖書館中形成信息繭房這一問題已經(jīng)引起重視，例如有研究從零數(shù)據(jù)的角度思考如何破除圖書館中的信息繭房[15]，從閱讀推廣的角度提出要優(yōu)化策略避免形成信息繭房等[16]。但是信息繭房的出現(xiàn)本身只是一種現(xiàn)象，而非一種風(fēng)險，未成年人基于興趣不斷獲得具體領(lǐng)域各類信息的同時在具體領(lǐng)域縱深研究并不必然是負(fù)面現(xiàn)象。然而，信息繭房會在未成年人特性上衍生出不利于未成年人健康成長的風(fēng)險。詳言之，閱讀文獻(xiàn)的好壞、閱讀文獻(xiàn)的選擇與偏好都會對未成年人性格、可塑性、延展性、思維方式等產(chǎn)生影響[17]。而一旦未成年人深陷由不利于其全面發(fā)展、不符合主流價值導(dǎo)向等負(fù)面信息組成的信息繭房中，其未來發(fā)展會受到難以預(yù)估的不利影響?！兑?guī)定》第6條提出要傳播正能量等要求，某種程度上也可以避免信息繭房放大負(fù)面信息的影響力。但是文獻(xiàn)信息的審查難度不同于短視頻等互聯(lián)網(wǎng)信息，明確判斷文獻(xiàn)信息中是否存在可能不利于未成年人未來發(fā)展的內(nèi)容需要更加謹(jǐn)慎。公共圖書館為了避免為未成年人提供文獻(xiàn)信息時形成“信息繭房”進(jìn)而引發(fā)負(fù)面效應(yīng)，應(yīng)當(dāng)通過舉措減少信息繭房的形成，為未成年人提供更加多元的文獻(xiàn)信息推薦；尤其應(yīng)當(dāng)避免為未成年人推送可能與其認(rèn)知程度不符的同質(zhì)化內(nèi)容。在這一點上，西班牙就曾為避免幼兒閱讀過程中經(jīng)?？吹竭^度模式化內(nèi)容從而產(chǎn)生刻板印象或性別歧視等不利影響而下架200余本童書[18]。在算法推薦服務(wù)提供過程中，就可以嚴(yán)格控制推送這類文獻(xiàn)信息的頻次，在不影響未成年人可獲取文獻(xiàn)信息整體范圍的基礎(chǔ)上避免信息繭房風(fēng)險。

2.2 智慧圖書館中網(wǎng)絡(luò)沉迷的潛在風(fēng)險

未成年人網(wǎng)絡(luò)沉迷是指以娛樂為目的過度長時間使用網(wǎng)絡(luò)，導(dǎo)致學(xué)業(yè)與社交功能明顯損傷的行為，一般而言未成年人網(wǎng)絡(luò)沉迷現(xiàn)象易發(fā)生在網(wǎng)絡(luò)游戲、網(wǎng)絡(luò)直播、網(wǎng)絡(luò)短視頻、網(wǎng)絡(luò)社交等場景中，但只要以網(wǎng)絡(luò)為媒介的行為都可能會引發(fā)未成年人網(wǎng)絡(luò)沉迷現(xiàn)象[19]。例如有調(diào)研發(fā)現(xiàn)，少數(shù)未成年人出現(xiàn)了閱讀網(wǎng)絡(luò)小說成癮的癥狀[20]。智慧圖書館的基本特征包括知識資源網(wǎng)絡(luò)化、數(shù)據(jù)化集成與學(xué)習(xí)閱讀空間虛實交融等，這些特征意味著智慧圖書館中的一部分閱讀學(xué)習(xí)將通過智能終端進(jìn)行[21]。而這些數(shù)字化閱讀場景本就容易將未成年人對特定內(nèi)容閱讀成癮的問題從線下轉(zhuǎn)移到線上。例如，線下有未成年人在閱讀涉及吸血鬼、僵尸等內(nèi)容的童書的過程中會產(chǎn)生成癮現(xiàn)象，而這些書籍在學(xué)校圖書館等場所可以借閱[22]；再如，專門面向未成年女生的“意林小小姐”系列書籍也被認(rèn)為引發(fā)了未成年讀者的沉迷，實際上這些文獻(xiàn)并沒有實質(zhì)性的違法內(nèi)容，其導(dǎo)致未成年人對其沉迷更多是因為打言情等擦邊球進(jìn)而吸引讀者[23]。這些沉迷現(xiàn)象都完全可以在線上發(fā)生，進(jìn)而引發(fā)沉迷網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險。

而在通過智能終端進(jìn)行的數(shù)字化閱讀中，算法推薦服務(wù)存在擴(kuò)大網(wǎng)絡(luò)沉迷風(fēng)險的可能：一方面，算法推薦會催化人懶惰的天性，通過不斷試圖以新的有吸引力的內(nèi)容迎合個人興趣，進(jìn)而使未成年人更容易沉迷于新內(nèi)容的海洋中[24]；另一方面，算法設(shè)計原理的要素之一是根據(jù)未成年人的閱讀興趣為其推薦文獻(xiàn)信息，如果該文獻(xiàn)信息不斷與未成年讀者基于娛樂的興趣深度彌合，就可能會引發(fā)成癮現(xiàn)象，例如網(wǎng)絡(luò)文學(xué)作品的強(qiáng)代入感使部分自制力較差的青少年讀者沉迷于其中[25]。實際上，已經(jīng)有學(xué)者開始關(guān)注數(shù)字化閱讀環(huán)境下的網(wǎng)絡(luò)成癮問題，如有研究指出碎片化閱讀與圖像化閱讀容易產(chǎn)生閱讀成癮[26]；網(wǎng)絡(luò)使讀者產(chǎn)生依賴心理甚至成癮等[27]。在這些情景下，未成年人一旦過于沉迷，也可能導(dǎo)致其在閱讀后因遺忘過快而整體效率下降等負(fù)面結(jié)果[28]。這些負(fù)面結(jié)果都具備網(wǎng)絡(luò)沉迷的典型特征，本質(zhì)上仍屬于網(wǎng)絡(luò)沉迷，只是后果較之沉迷網(wǎng)絡(luò)游戲等更為輕微。因此，盡管智慧圖書館向未成年讀者提供文獻(xiàn)信息不同于商業(yè)化的網(wǎng)絡(luò)場景，但是仍然應(yīng)警惕未成年人在智慧圖書館閱讀數(shù)字文獻(xiàn)信息過程中沉迷網(wǎng)絡(luò)的潛在風(fēng)險。為了避免智慧圖書館中算法推薦服務(wù)事與愿違、弄巧成拙，在設(shè)計推薦算法時必須將防沉迷機(jī)制考慮在內(nèi)，不能因為公共圖書館的初衷是提升文化素養(yǎng)就忽略了智慧圖書館中可能引發(fā)的網(wǎng)絡(luò)沉迷風(fēng)險。

2.3 智慧圖書館中引誘模仿的潛在風(fēng)險

受自身年齡和所處環(huán)境影響，未成年人對不良行為的模仿、學(xué)習(xí)能力較強(qiáng)[29]，周圍環(huán)境中出現(xiàn)的不良行為都會成為他們的模仿對象，因此面向未成年人的以文獻(xiàn)信息為代表的文化產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)通過重點考慮其認(rèn)知特點與傾斜式保護(hù)政策來避免產(chǎn)生風(fēng)險[30]。也就是說，公共圖書館為未成年人提供文獻(xiàn)信息時應(yīng)當(dāng)著重審查文獻(xiàn)信息是否會引發(fā)使未成年人模仿不良行為等負(fù)面影響。反言之，如果不注重向未成年人提供文獻(xiàn)信息的科學(xué)性，就可能會因未成年人文獻(xiàn)甄別能力的不足導(dǎo)致其做出不良行為或與年齡不相符的不當(dāng)行為[31]。一般而言，為了避免紙質(zhì)文獻(xiàn)引發(fā)未成年讀者模仿其中不當(dāng)行為或誘發(fā)不良嗜好，公共圖書館可以通過對館藏書目等文獻(xiàn)信息進(jìn)行逐一審核等方式控制風(fēng)險。但在智慧圖書館中，由于文獻(xiàn)資料的數(shù)字化共享，未成年讀者可獲取文獻(xiàn)信息范圍大大增加。并且，盡管不同年齡段的未成年人知識水平和行為能力有所區(qū)別，但他們都具有一定的好奇心與模仿傾向。

算法推薦服務(wù)帶來的風(fēng)險恰恰與此相關(guān)，一方面，算法推薦的文獻(xiàn)信息如果存在引誘未成年人模仿的內(nèi)容，且引誘模仿的行為與該年齡未成年人的行為能力等不相符，就可能引發(fā)模仿風(fēng)險并危害未成年人身心健康，例如為幼齡兒童讀者提供喜劇式暴力行為內(nèi)容導(dǎo)致其模仿并傷害身邊兒童等。根據(jù)江蘇省東?？h人民法院(2013)東少民初字第0057號民事判決書顯示，某十歲未成年人模仿動畫片中狼烤羊類似情節(jié)時就導(dǎo)致另外兩名兒童受傷，并且這一案件發(fā)生后，學(xué)界也出現(xiàn)了在對影視作品進(jìn)行分級的基礎(chǔ)上敦促服務(wù)提供者做好安全警示的建議[32]。未成年人模仿影視作品受傷害的案例不在少數(shù)，例如模仿動畫片誤用斧頭將手指砍傷、誤用電扇將手絞傷等[33]。當(dāng)然，這僅代表未成年人更容易受比圖書更加生動的動畫片影響，而不代表圖書等文獻(xiàn)信息沒有引誘模仿風(fēng)險。實際上，當(dāng)圖書出現(xiàn)可能誘導(dǎo)模仿不當(dāng)行為的風(fēng)險時，社會公眾與國家機(jī)關(guān)都充分保持著警惕性。例如，曾有兒童暢銷圖書涉及誘導(dǎo)自殺等內(nèi)容；為了防止釀成大禍，檢察機(jī)關(guān)第一時間與教育行政部門等對圖書進(jìn)行排查[34]。因此，應(yīng)當(dāng)重視圖書館提供文獻(xiàn)信息服務(wù)過程中可能引發(fā)的引誘模仿風(fēng)險。并且，智慧圖書館之間的數(shù)據(jù)共享會使得文獻(xiàn)信息數(shù)量大幅增加，一旦產(chǎn)生工作失誤，類似情形也可能在提供文獻(xiàn)信息的過程中發(fā)生，因此智慧圖書館提供算法推薦服務(wù)時必須做好面向未成年人文獻(xiàn)信息的分級及相應(yīng)的安全警示工作。另一方面，算法推薦服務(wù)可能會因未成年讀者對此類文獻(xiàn)展現(xiàn)出閱讀興趣而對其他未成年讀者進(jìn)行推薦，從而擴(kuò)大引誘未成年人模仿的影響范圍。根據(jù)未成年人保護(hù)原理，未成年人容易受到社會影響，在對其教育時加大對其社會關(guān)系的重視可以更好地實現(xiàn)保護(hù)與教育效果[35]，而如果其同學(xué)、鄰居、朋友等社會關(guān)系存在不良嗜好時，未成年人也容易受到更深影響。因此，不僅要警惕算法推薦服務(wù)推送與年齡不符的文獻(xiàn)信息，也要提防其成為隱性危害結(jié)果的放大器與催化劑。在網(wǎng)絡(luò)信息分級標(biāo)準(zhǔn)制度中，可以隨著未成年人年齡增長縮小限制范圍，并在不同年齡段對限制內(nèi)容作不同側(cè)重[36]。而智慧圖書館中通過算法推薦文獻(xiàn)信息時可以參照這一理念，并輔以人工審核等機(jī)制進(jìn)一步減少此類風(fēng)險發(fā)生。

3 智慧圖書館中新型潛在風(fēng)險的消弭困境

為消除算法推薦服務(wù)可能帶來的潛在風(fēng)險，應(yīng)當(dāng)從法律規(guī)范的角度尋求制度支撐。《規(guī)定》第18條中專門提到了如何對未成年人的用戶權(quán)益進(jìn)行保護(hù)：算法推薦服務(wù)提供者不得向未成年人推送可能引發(fā)未成年人模仿不安全行為和違反社會公德行為、誘導(dǎo)未成年人不良嗜好等可能影響未成年人身心健康的信息，不得利用算法推薦服務(wù)誘導(dǎo)未成年人沉迷網(wǎng)絡(luò)。《公共圖書館法》也在第37條中設(shè)置了未成年人保護(hù)條款。然而在智慧圖書館中的算法治理領(lǐng)域，《公共圖書館法》與《規(guī)定》中未成年人保護(hù)條款的效果無法充分發(fā)揮。一方面，在對新型潛在風(fēng)險的規(guī)避上，作為公共文化場所的圖書館，其風(fēng)險比商業(yè)環(huán)境中的類似風(fēng)險更加隱蔽，因此在規(guī)避新型潛在風(fēng)險時可能存在落足點的盲區(qū)；此外，從法法銜接的角度上看，由于《公共圖書館法》和《規(guī)定》歸責(zé)條款之間的兼容度不夠，可能會產(chǎn)生法律責(zé)任歸屬困難的問題。

3.1 新型潛在風(fēng)險規(guī)避的落腳點不夠明顯

智慧圖書館中主體工作人員也叫智慧館員，為了給讀者提供更加個性化、專業(yè)化、高效化的智慧服務(wù)，這些工作人員應(yīng)當(dāng)具備危機(jī)管理意識、變化意識等[37]。并且，對于智慧館員而言，其業(yè)務(wù)重點之一應(yīng)當(dāng)是為讀者提供人文關(guān)懷與情感交流[38]。在這些要求下，圖書館工作人員必須對算法可能在未成年人身上引發(fā)的新型風(fēng)險加以重視。但是，在未成年人保護(hù)上，即使圖書館工作人員專門提升對算法推薦服務(wù)的重視程度，由于此時具體落足點不夠明顯，對未成年人保護(hù)效果也難免大打折扣。若僅落腳到《規(guī)定》中第18條對未成年人保護(hù)的規(guī)范上，仍難以有效解決智慧圖書館中的具體問題。第一，盡管《規(guī)定》第18條并未明確將形成由未成年人難以分辨的負(fù)面信息所構(gòu)成的信息繭房列入危害身心健康的情形，并且出于立法技術(shù)考量，《規(guī)定》無需將此類小眾情形一一列舉，但欲強(qiáng)化智慧圖書館對算法治理的重視，必須進(jìn)一步結(jié)合圖書館領(lǐng)域?qū)ｉT規(guī)范與理論，而非僅僅依靠《規(guī)定》第18條進(jìn)行風(fēng)險規(guī)避。第二，在智慧圖書館中沉迷網(wǎng)絡(luò)不同于一般意義上的沉迷網(wǎng)絡(luò)，因此即使注意到提供算法服務(wù)時應(yīng)避免未成年人因此沉迷網(wǎng)絡(luò)，相關(guān)工作人員也可能會忽略文獻(xiàn)閱讀等環(huán)節(jié)中的沉迷風(fēng)險與其負(fù)面影響。值得一提的是，盡管《規(guī)定》以“不得利用…誘導(dǎo)”的表述規(guī)避網(wǎng)絡(luò)沉迷風(fēng)險，但考慮到未成年人自身判斷力、控制力的欠缺，算法服務(wù)提供者期望發(fā)生沉迷結(jié)果并不是違反本條規(guī)定的必備條件，這一規(guī)定實際上是要求算法服務(wù)提供者積極避免沉迷結(jié)果發(fā)生。換言之，只要算法有讓未成年人沉迷網(wǎng)絡(luò)的較大蓋然性，就應(yīng)當(dāng)視作對《規(guī)定》第18條的違反，而算法服務(wù)提供者具備何種目的在所不問。第三，數(shù)字化共享導(dǎo)致未成年人將接觸更加復(fù)雜的文獻(xiàn)信息，這不僅會增加圖書館的審核壓力，也會放大未成年人模仿不當(dāng)行為的風(fēng)險，盡管《規(guī)定》第18條明確禁止推送此類可能影響未成年人身心健康的信息，但是圖書館的重心仍然很可能放在避免文獻(xiàn)信息存在血腥、暴力、色情等法律禁止性內(nèi)容上，此舉無法滿足對未成年人進(jìn)行精準(zhǔn)化保護(hù)的需求。并且，從合規(guī)建設(shè)的角度上講，如果智慧圖書館沒有出現(xiàn)違法違規(guī)事件，其往往難以準(zhǔn)確判斷和評估自身存在哪些潛在風(fēng)險[39]。只有加強(qiáng)事先預(yù)防，做好法治教育與合規(guī)建設(shè)，才可以將潛在風(fēng)險發(fā)生的概率降到最低。因此，無論是從相關(guān)工作人員的觀念角度，還是從圖書館合規(guī)建設(shè)角度看，都應(yīng)探索如何在規(guī)范上提升對圖書館算法推薦服務(wù)中未成年人保護(hù)的精準(zhǔn)化程度?！豆矆D書館法》是規(guī)范層面上圖書館的核心指引，《規(guī)定》是算法推薦服務(wù)層面的治理準(zhǔn)則，在智慧圖書館的建設(shè)過程中，可以將《規(guī)定》第18條與《公共圖書館法》第37條融合理解，思考智慧圖書館通過算法向未成年人推薦文獻(xiàn)信息時如何避免對其產(chǎn)生負(fù)面影響。必要時，可以通過擴(kuò)大解釋等法律技術(shù)，推動《公共圖書館法》與《規(guī)定》中未成年人保護(hù)條款的有機(jī)統(tǒng)一。

3.2 規(guī)范銜接中存在責(zé)任歸屬困難

為了保證法律命令得到遵守和執(zhí)行，并實現(xiàn)和加強(qiáng)有序的、一致的和有效的執(zhí)法，在法律規(guī)范中明確法律制裁后果確有必要[40]。因此，《公共圖書館法》和《規(guī)定》都明確了違反具體規(guī)范的法律責(zé)任?！豆矆D書館法》第50條明確向未成年人提供內(nèi)容不適宜的文獻(xiàn)信息由文化主管部門責(zé)令改正，沒收違法所得?！兑?guī)定》第32條明確違反第18條時由網(wǎng)信部門和電信、公安、市場監(jiān)管等有關(guān)部門依據(jù)職責(zé)，按照有關(guān)法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章的規(guī)定予以處理。也就是說，當(dāng)算法推薦服務(wù)侵害未成年人權(quán)益時，執(zhí)法主體不能根據(jù)《規(guī)定》的責(zé)任條款直接對算法推薦服務(wù)提供者進(jìn)行處罰，而是需要依靠《規(guī)定》之外的規(guī)范性文件做出相應(yīng)處罰。但是，從法律規(guī)范的角度分析，智慧圖書館中算法推薦服務(wù)侵害未成年讀者時責(zé)任歸屬存在難題。從《規(guī)定》的角度看，在行政主體上，有關(guān)部門可以包括文化主管部門，因此文化主管部門有權(quán)介入算法推薦服務(wù)侵害未成年讀者的案件中；但是，《規(guī)定》并未直接明確處罰內(nèi)容，行政主體應(yīng)當(dāng)根據(jù)《規(guī)定》第32條中轉(zhuǎn)致到《公共圖書館法》進(jìn)行處罰，也就是說，只有從后者中確認(rèn)了違法性，才會具備處罰空間。然而，從《公共圖書館法》的角度，“內(nèi)容不適宜”主要指文獻(xiàn)信息本身存在問題，或文獻(xiàn)信息與未成年人在具體年齡段的可接受程度極度不符，算法推薦服務(wù)帶來的潛在風(fēng)險是否屬于因“內(nèi)容不適宜”而引發(fā)尚存疑問，因此當(dāng)算法推薦服務(wù)侵害未成年讀者時，根據(jù)《公共圖書館法》第50條進(jìn)行追責(zé)可能存在法律制裁漏洞?？傊?，從責(zé)任歸屬角度，也應(yīng)當(dāng)思考如何讓《公共圖書館法》未成年人保護(hù)條款在算法時代能夠發(fā)揮規(guī)范智慧圖書館建設(shè)的功能。

4 核心應(yīng)對思路：對第37條中“內(nèi)容不適宜”進(jìn)行擴(kuò)大解釋

《公共圖書館法》第37條明確不得向未成年人提供內(nèi)容不適宜的文獻(xiàn)信息。從文意分析，這一規(guī)定包含兩個要素，其一，本條規(guī)定中的客體是文獻(xiàn)信息，根據(jù)《公共圖書館法》第2條的定義，文獻(xiàn)信息包括圖書報刊、音像制品、縮微制品、數(shù)字資源等，這些客體都在審查內(nèi)容是否適宜的范圍內(nèi)，而算法推薦服務(wù)并沒有帶來客體的變化。其二，本條規(guī)定中客體的不法原因是“內(nèi)容不適宜”：承前所述，算法推薦服務(wù)可能會產(chǎn)生新型風(fēng)險，因此對客體審查的要求也應(yīng)進(jìn)行一定變化，客觀講，如果不對其進(jìn)行擴(kuò)大解釋，就很難抑制算法推薦服務(wù)為未成年讀者帶來的新型潛在風(fēng)險。

4.1 對“內(nèi)容不適宜”進(jìn)行擴(kuò)大解釋的正當(dāng)性

對《公共圖書館法》第37條中的“內(nèi)容不適宜”進(jìn)行擴(kuò)大解釋是算法時代規(guī)范智慧圖書館建設(shè)的必然要求，具有充分正當(dāng)性。一方面，對其擴(kuò)大解釋符合《公共圖書館法》在圖書館事業(yè)中所確立的整體秩序價值；另一方面，擴(kuò)大解釋也符合算法時代的未成年人保護(hù)理念。

(1)擴(kuò)大解釋符合《公共圖書館法》的價值秩序。我國高度重視圖書館事業(yè)，將其與中華民族偉大復(fù)興和解決人民美好生活需要深度綁定[41]。因此，在解讀《公共圖書館法》的具體內(nèi)容時，可以將其放在促進(jìn)法的角度去分析法律條文背后的意蘊。也就是說，《公共圖書館法》所倡導(dǎo)的圖書館事業(yè)秩序價值應(yīng)當(dāng)符合圖書館立法的基本宗旨?！豆矆D書館法》第1條指出，該法制定目的是為了保障公民基本文化權(quán)益、提高公民科學(xué)文化素質(zhì)等，進(jìn)而該法的所有規(guī)范都是在這些立法目的下制定。因此，在對第37條中未成年人條款進(jìn)行分析時，也應(yīng)當(dāng)結(jié)合這些立法目的展開。并且，未成年人在各方面都相對弱勢，往往處于不利競爭狀態(tài)，因而為未成年讀者在文獻(xiàn)信息獲取等方面排除障礙，促進(jìn)他們更好融入社會、順暢享受文化權(quán)益是新時期公共圖書館事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的應(yīng)有之意[42]。而如果圖書館提供的文獻(xiàn)信息與未成年人的認(rèn)識水平、基本觀念等客觀情況不相符，不僅明顯不利于實現(xiàn)第1條中的立法目的，也不利于圖書館事業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展。因此，對“內(nèi)容不適宜”進(jìn)行擴(kuò)大解釋，使“內(nèi)容不適宜”不再局限于內(nèi)容違反未成年人保護(hù)制度與國家出版制度，而是擴(kuò)展到內(nèi)容明顯不利于未成年人基本文化權(quán)益的保障、未成年人科學(xué)文化素養(yǎng)的提升等《公共圖書館法》的價值秩序與立法追求，并不會突破《公共圖書館法》所確立的圖書館價值秩序。

(2)擴(kuò)大解釋符合算法時代未成年人保護(hù)理念。算法時代是以算法為主導(dǎo)、以網(wǎng)絡(luò)為基礎(chǔ)、以智能化為基本特征的新階段。算法的歧視危險性與運算結(jié)果難解釋性等特征讓我們必須重視算法中的數(shù)據(jù)處理，強(qiáng)化對算法的法律規(guī)制[43]。并且，推薦類算法重塑了網(wǎng)絡(luò)服務(wù)中的信息提供規(guī)則，這為網(wǎng)絡(luò)信息傳播規(guī)范提出了新的要求。《規(guī)定》回應(yīng)了上述需求，強(qiáng)化了算法時代的未成年人保護(hù)，一方面，《規(guī)定》第18條強(qiáng)調(diào)了算法服務(wù)提供者的未成年人網(wǎng)絡(luò)保護(hù)義務(wù)，對網(wǎng)絡(luò)保護(hù)理念進(jìn)行了重申；另一方面，對法律規(guī)范進(jìn)行整體分析后可以看出，《規(guī)定》對《中華人民共和國未成年人保護(hù)法》(以下簡稱《未成年人保護(hù)法》)中網(wǎng)絡(luò)保護(hù)理念進(jìn)行了延展，例如《規(guī)定》第11條提出了重點環(huán)節(jié)呈現(xiàn)符合主流價值導(dǎo)向信息的要求，這既符合《未成年人保護(hù)法》保護(hù)未成年人發(fā)展權(quán)、鼓勵支持有利于未成年人成長的信息傳播等理念，也結(jié)合算法時代信息傳播特點進(jìn)行了適當(dāng)?shù)闹贫妊诱埂？傊?，從《?guī)定》可以看出，算法時代的未成年人保護(hù)需要以網(wǎng)絡(luò)保護(hù)理念為起點，結(jié)合算法特性以下沉式保護(hù)的全新理念展開工作。在圖書館中，算法可能引發(fā)的信息繭房、沉迷網(wǎng)絡(luò)、引誘模仿等潛在風(fēng)險與網(wǎng)絡(luò)保護(hù)所針對的問題有所交叉?！段闯赡耆吮Ｗo(hù)法》中網(wǎng)絡(luò)保護(hù)規(guī)定是解決新型潛在風(fēng)險的基本制度來源，但是面臨基于算法特性的新問題，必須在現(xiàn)有網(wǎng)絡(luò)保護(hù)制度的基礎(chǔ)上進(jìn)行深化、細(xì)化與強(qiáng)化。因此，在未成年人保護(hù)中結(jié)合圖書館特性，對文獻(xiàn)信息的管理方式進(jìn)一步深化與細(xì)化，并強(qiáng)化對風(fēng)險的管控，合理調(diào)度文獻(xiàn)信息層面的制度資源，即對“內(nèi)容不適宜”進(jìn)行擴(kuò)大解釋，符合算法時代的未成年人保護(hù)理念。

4.2 對“內(nèi)容不適宜”進(jìn)行擴(kuò)大解釋的邊界考察

對“內(nèi)容不適宜”進(jìn)行擴(kuò)大解釋劍指算法推薦服務(wù)中的潛在風(fēng)險。但是，如果擴(kuò)大解釋邊界不明確或過于寬泛，不僅無法為圖書館未成年人保護(hù)工作的開展提供有效指引，也會讓圖書館工作人員處于泛在、未知的受處罰風(fēng)險中，因此必須合理限縮擴(kuò)大解釋的邊界。首先應(yīng)當(dāng)明確“內(nèi)容不適宜”的具體內(nèi)涵，進(jìn)而再在此基礎(chǔ)上進(jìn)行解釋。毫無疑問的是，“內(nèi)容不適宜”的基本解釋范圍應(yīng)當(dāng)結(jié)合《未成年人保護(hù)法》展開，即該法第50條中規(guī)制的涉及淫穢、暴力、兇殺、恐怖等內(nèi)容[44]。但是，《未成年人保護(hù)法》第50條旨在打擊直接危害未成年人身心健康的內(nèi)容。所謂“直接危害”是指會造成法秩序所不容許的負(fù)面后果，即實質(zhì)上“直接危害”的外延小于“內(nèi)容不適宜”?！段闯赡耆吮Ｗo(hù)法》第50條與《公共圖書館法》第37條中關(guān)于內(nèi)容范圍的定義應(yīng)當(dāng)屬于一般法與特殊法的關(guān)系。按照法的基本原理，在圖書館領(lǐng)域文獻(xiàn)信息“內(nèi)容不適宜”明顯可以超過文獻(xiàn)信息會產(chǎn)生直接危害的范圍，“內(nèi)容不適宜”不僅包括文獻(xiàn)信息中含有違法信息，也包括文獻(xiàn)信息本身不含違法信息，但不利于未成年人健康成長的情形。此外，《出版管理條例》第26條禁止以未成年人為對象的出版物存在引誘其模仿違反社會公德和違法犯罪等不良行為的內(nèi)容，本款規(guī)定也可以當(dāng)做擴(kuò)大解釋的基礎(chǔ)之一，即在算法推薦服務(wù)視域下，“內(nèi)容不適宜”的邊界不能窄于違反社會公德，引誘未成年人模仿與其年齡階段所不適應(yīng)行為的內(nèi)容也應(yīng)當(dāng)被視作“內(nèi)容不適宜”。

審查是否不利于未成年人健康成長范圍，可以結(jié)合其他有關(guān)規(guī)范性文件進(jìn)行綜合分析?！秲和瘷?quán)利公約》于1991年被我國批準(zhǔn)，是我國廣泛認(rèn)可的國際公約，其中第17條明確了締約國應(yīng)履行保護(hù)兒童不受可能損害其福祉的信息和資料之害的職責(zé)。也就是說，如果文獻(xiàn)信息會影響兒童福祉，就是不利于兒童健康成長。未成年人的全面發(fā)展、獲取知識時渠道暢通都是其福祉的內(nèi)涵，因此擴(kuò)大解釋的最大邊界可以以福祉為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行判斷。反之，如果算法推薦服務(wù)沒有損害未成年人福祉，就不能認(rèn)為算法推薦服務(wù)提供的文獻(xiàn)信息內(nèi)容不適宜。例如，僅僅推薦對未成年人超綱、不符合其興趣愛好的文獻(xiàn)信息或因文獻(xiàn)推薦導(dǎo)致其學(xué)習(xí)壓力增加等情形，不能因為是算法介入就認(rèn)為“內(nèi)容不適宜”。此外，對圖書館中文獻(xiàn)信息“內(nèi)容不適宜”的擴(kuò)大解釋可以參考博物館法律制度中內(nèi)容不適宜的內(nèi)涵。《博物館條例》第30條規(guī)定“陳列展覽的主題和內(nèi)容不適宜未成年人的，博物館不得接納未成年人”。博物館中部分陳列展覽存在環(huán)境壓抑等非客觀要素上的內(nèi)容不適宜，在兒童心智不夠成熟、認(rèn)知能力不到位時，會讓其產(chǎn)生不良反應(yīng)[45]。在這里，“內(nèi)容不適宜”的判斷充分結(jié)合了未成年人的客觀特性與博物館提供展覽的直觀性等條件，將不利于健康成長的范圍超越了展出內(nèi)容存在黃賭毒或宗教要素等場景，同時也將擴(kuò)大范圍限制在了特定要素上，并未肆意擴(kuò)張。結(jié)合前面兩個規(guī)范性文件進(jìn)行分析，可以認(rèn)為，在算法推薦服務(wù)視角下對文獻(xiàn)信息“內(nèi)容不適宜”進(jìn)行擴(kuò)大解釋時，一方面，最大邊界應(yīng)當(dāng)緊扣未成年人“福祉”，與福祉無關(guān)則無法作為擴(kuò)大解釋的依據(jù)；另一方面，限制最大邊界需要以負(fù)面清單的形式進(jìn)行明確，結(jié)合信息繭房、沉迷網(wǎng)絡(luò)、引誘模仿等算法影響下的特定潛在風(fēng)險要素進(jìn)行擴(kuò)張，以此為依據(jù)將圖書館對文獻(xiàn)信息內(nèi)容本身的審核轉(zhuǎn)移到對算法推薦服務(wù)下文獻(xiàn)信息內(nèi)容的多角度審核中。

本文所倡導(dǎo)的對《公共圖書館法》第37條進(jìn)行擴(kuò)大解釋的方法完全建立在算法推薦服務(wù)這一背景上，如果未來出現(xiàn)其他可能使文獻(xiàn)信息存在侵害未成年人權(quán)益風(fēng)險的新場景，則可能需要依據(jù)該新場景重新對本條進(jìn)行解釋?？傊瑥牧⒎夹g(shù)上考量，《公共圖書館法》第37條無需進(jìn)行修訂，根據(jù)不同場景對“內(nèi)容不適宜”進(jìn)行適當(dāng)?shù)慕忉屚耆梢詫崿F(xiàn)這一未成年人保護(hù)條款的最大效能。此外，盡管關(guān)于“內(nèi)容不適宜”的擴(kuò)大解釋無需體現(xiàn)在立法中，但是《公共圖書館少年兒童服務(wù)規(guī)范》《公共圖書館評估指標(biāo)》等國家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)可以對其進(jìn)行進(jìn)一步釋明，如專門提出考察是否可能形成信息繭房風(fēng)險、導(dǎo)致沉迷網(wǎng)絡(luò)等指標(biāo)，從標(biāo)準(zhǔn)化的角度為法律的解釋提供支撐。

5 圖書館場景中算法引發(fā)“內(nèi)容不適宜”風(fēng)險的程序性控制

智能社會中，公共機(jī)構(gòu)應(yīng)致力于實現(xiàn)通過數(shù)字化服務(wù)取代傳統(tǒng)服務(wù)[46]，而這其中也必然涉及不同場景的算法應(yīng)用。進(jìn)一步說，以場景為導(dǎo)向的精準(zhǔn)治理模式可以更好控制算法可能引發(fā)的風(fēng)險，助力公共機(jī)構(gòu)的數(shù)字化、智能化轉(zhuǎn)型。智慧圖書館是算法推薦服務(wù)應(yīng)用的典型場景，可以著眼于這一具體場景，在“內(nèi)容不適宜”新內(nèi)涵的指引下，明確如何細(xì)化數(shù)據(jù)處理規(guī)則、完善人工干預(yù)機(jī)制、優(yōu)化規(guī)則可解釋性，從程序性控制的角度避免面向未成年讀者的文獻(xiàn)信息內(nèi)容不適宜。而這些程序性控制可以以建立國家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的方式進(jìn)一步制度化。現(xiàn)階段，可以在《公共圖書館服務(wù)規(guī)范》《公共圖書館少年兒童服務(wù)規(guī)范》《公共圖書館評估指標(biāo)》等標(biāo)準(zhǔn)中加入算法推薦服務(wù)的程序性控制機(jī)制，未來出臺智慧圖書館的專門性標(biāo)準(zhǔn)時，可以將關(guān)于算法推薦服務(wù)的程序性控制機(jī)制全面寫入其中，實現(xiàn)相關(guān)潛在風(fēng)險的集中控制。

5.1 細(xì)化算法推薦服務(wù)的數(shù)據(jù)分級處理

我國已經(jīng)開始重視未成年人閱讀工作，在《全民閱讀促進(jìn)條例》中明確應(yīng)根據(jù)未成年人身心發(fā)展?fàn)顩r和實際情況開展分類閱讀工作，但是由于起步較晚，未成年人閱讀分級尚未出臺具體標(biāo)準(zhǔn)?！豆矆D書館評估指標(biāo) 第3部分：省、市、縣級少年兒童圖書館》A.4.10提出了圖書館分級分年齡段服務(wù)的評估指標(biāo)，但是也未能進(jìn)行進(jìn)一步劃分。在未成年人閱讀分級上，可以考慮的分級基準(zhǔn)是，每3歲左右進(jìn)行一次年齡段劃分，將未成年人閱讀進(jìn)行分級，并且在閱讀能力達(dá)標(biāo)時允許進(jìn)行跨年齡段閱讀[47]。而算法推薦服務(wù)也可以以此類標(biāo)準(zhǔn)為參考進(jìn)行細(xì)化。智慧圖書館中為未成年讀者提供算法推薦服務(wù)建立在對其個人數(shù)據(jù)進(jìn)行處理的基礎(chǔ)上。《中華人民共和國個人信息保護(hù)法》第31條明確處理未滿十四周歲未成年人個人信息應(yīng)當(dāng)以專門規(guī)則進(jìn)行，因此在智慧圖書館中，面向未成年人的算法推薦服務(wù)的數(shù)據(jù)處理規(guī)則將面臨至少二元劃分，即未滿十四周歲以及十四至十八周歲兩個階段；再結(jié)合未成年人在具體年齡的一般智識水平以及基于其閱讀傾向、閱讀能力的閱讀分級基準(zhǔn)，當(dāng)對算法推薦服務(wù)中的數(shù)據(jù)處理進(jìn)行細(xì)化時，可以按照0-7、8-10、11-13、14-18的年齡劃分標(biāo)準(zhǔn)，以不同算法規(guī)則進(jìn)行數(shù)據(jù)處理。之所以將0-7作為年齡跨度較大的劃分單獨設(shè)計數(shù)據(jù)處理規(guī)則，是因為要考慮到未成年人使用算法推薦服務(wù)的客觀情況，在讀者未滿7歲時應(yīng)更多通過人工直接提供閱讀推廣、閱讀引導(dǎo)等服務(wù)，而限縮這一階段算法推薦服務(wù)的功能。具體到場景中，智慧圖書館中的推薦類算法在處理未成年人數(shù)據(jù)時，首先應(yīng)按照年齡選擇不同的處理程序；進(jìn)而從數(shù)據(jù)清洗、數(shù)據(jù)采樣等環(huán)節(jié)入手，力求均衡反映該年齡段未成年人的客觀情況，避免因數(shù)據(jù)源存在問題引發(fā)對不同年齡段未成年人的偏見等[48]；最后，再根據(jù)未成年讀者的年級、閱讀興趣、瀏覽記錄、閱讀時長等進(jìn)行分析加工，得出推薦結(jié)論。

5.2 完善算法推薦服務(wù)的人工干預(yù)機(jī)制

《規(guī)定》第11條向算法服務(wù)提供者提出了建立完善人工干預(yù)機(jī)制的要求。智慧圖書館中，面向未成年讀者的算法推薦服務(wù)不應(yīng)完全由算法主導(dǎo)，為了最大程度保護(hù)未成年讀者的利益，規(guī)避算法引發(fā)的新型風(fēng)險，應(yīng)當(dāng)在算法推薦環(huán)節(jié)引入人工干預(yù)，并明確圖書館工作人員在算法推薦服務(wù)中的具體職責(zé)。對算法推薦服務(wù)的人工干預(yù)不能流于形式，必須讓算法的決策結(jié)果可以被工作人員在不同階段、以不同程度直接干預(yù)，從而使干預(yù)具備實質(zhì)監(jiān)督意義[49]。圖書館工作人員對算法推薦服務(wù)的干預(yù)應(yīng)當(dāng)貫穿未成年讀者數(shù)據(jù)收集、加工、分析等數(shù)據(jù)處理流程與決策后的文獻(xiàn)信息推送環(huán)節(jié)。在數(shù)據(jù)處理流程中，工作人員應(yīng)當(dāng)剔除可能引發(fā)歧視或可能產(chǎn)生風(fēng)險的數(shù)據(jù)及算法，針對信息繭房風(fēng)險、過度沉迷閱讀風(fēng)險與引誘模仿風(fēng)險等進(jìn)行防范和監(jiān)控，從算法推薦服務(wù)的源頭降低風(fēng)險[50]。在文獻(xiàn)信息推送環(huán)節(jié)，應(yīng)當(dāng)由具有未成年人保護(hù)與教育專業(yè)知識的工作人員主導(dǎo)，通過隨機(jī)抽查等方式對推送內(nèi)容是否適宜進(jìn)行人工評估，并根據(jù)評估結(jié)果對推送內(nèi)容進(jìn)行干預(yù)。如果評估認(rèn)為內(nèi)容不適宜，工作人員有權(quán)對其認(rèn)為不適宜的文獻(xiàn)信息進(jìn)行刪除或屏蔽、調(diào)整推薦順序、替換推薦內(nèi)容等操作，避免因算法缺陷等原因引發(fā)風(fēng)險，在未成年讀者接受算法推薦服務(wù)時為“最后一公里”護(hù)航。并且，可以進(jìn)一步明確量化規(guī)則，將工作人員數(shù)量、工作人員培訓(xùn)、人工干預(yù)方式、人工干預(yù)參與程度等列入標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的評估指標(biāo)中，從標(biāo)準(zhǔn)化的角度對圖書館開展算法推薦服務(wù)進(jìn)行規(guī)范。

5.3 優(yōu)化算法推薦服務(wù)的規(guī)則可解釋性

《規(guī)定》第12條提出，要優(yōu)化檢索、排序、選擇、推送、展示等規(guī)則的可解釋性。智慧圖書館是非商業(yè)主導(dǎo)的推薦類算法應(yīng)用場景，優(yōu)化面向未成年讀者推薦類算法的可解釋性不僅可以更好保護(hù)未成年人權(quán)益，也可以作為智能社會完善算法治理的優(yōu)質(zhì)試驗田。優(yōu)化智慧圖書館中算法推薦服務(wù)規(guī)則的可解釋性，本質(zhì)是保證其算法模型的設(shè)計符合法律要求，讓文化、網(wǎng)信等監(jiān)管部門可以知悉算法是否在《公共圖書館法》等法律規(guī)范的認(rèn)知范圍內(nèi)運行[51]。當(dāng)然，優(yōu)化算法可解釋性也面臨著大數(shù)據(jù)帶來的因果關(guān)系難題、解釋有效性不夠等問題[52]。因此，為了更好促進(jìn)圖書館對其算法可解釋性進(jìn)行優(yōu)化，必須明確智慧圖書館中的算法解釋程度，在比例原則的要求下推動監(jiān)管需求與圖書館運營成本的平衡。由于圖書館中推薦類算法處理的數(shù)據(jù)類型較為集中，無需通過高度復(fù)雜的算法模型進(jìn)行數(shù)據(jù)處理，因此圖書館往往具備對其算法進(jìn)行充分解釋的能力。并且，盡管圖書館中算法可能產(chǎn)生的風(fēng)險較為隱性，但考慮到未成年人的長遠(yuǎn)發(fā)展，必須要加強(qiáng)對算法推薦服務(wù)的監(jiān)管，因此對智慧圖書館而言，應(yīng)當(dāng)鼓勵其在能力范圍內(nèi)將算法規(guī)則進(jìn)行解釋，以簡單易懂的形式向公眾公開算法所需要處理的未成年讀者信息類別、形成文獻(xiàn)信息推薦結(jié)果的基本運算邏輯等[53]。如此不僅可以使監(jiān)管部門充分知悉算法是否合法合規(guī)，也可以使未成年讀者及家長等社會公眾更好地信任、接受與充分利用圖書館中的算法推薦服務(wù)，促進(jìn)智慧圖書館對圖書文化事業(yè)的賦能。為了敦促圖書館開展算法推薦服務(wù)時落實好優(yōu)化算法可解釋性這一社會責(zé)任，可以將算法規(guī)則的解釋程度作為評估對象，納入智慧圖書館的專門標(biāo)準(zhǔn)或現(xiàn)有圖書館標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范中，提升圖書館對此的重視程度。

6 結(jié)語

智慧圖書館的建設(shè)正在如火如荼，而算法推薦服務(wù)是智慧圖書館建設(shè)中的重要組成部分。育才造士，為國之本。在未成年人保護(hù)中，智慧圖書館責(zé)無旁貸。算法推薦服務(wù)為未成年讀者帶來了新的潛在風(fēng)險，包括形成負(fù)面信息組成的信息繭房、沉迷網(wǎng)絡(luò)閱讀、引誘行為模仿等，由于這些風(fēng)險并非在商業(yè)化環(huán)境中形成，其往往容易被公眾忽視?！兑?guī)定》的出現(xiàn)為算法治理帶來了新的思路，但是在智慧圖書館中《規(guī)定》無法與《公共圖書館法》有效銜接，從而帶來風(fēng)險規(guī)避落足點不明顯、責(zé)任歸屬困難等問題。對此，將《公共圖書館法》第37條中“內(nèi)容不適宜”進(jìn)行擴(kuò)大解釋，并通過對算法進(jìn)行程序性控制避免“內(nèi)容不適宜”，可以減少新型潛在風(fēng)險發(fā)生的概率。未成年人保護(hù)利在千秋，充分保障未成年人發(fā)展權(quán)利是社會文明的重大進(jìn)步，從智慧圖書館的角度以算法為切入點進(jìn)行研究，是智能時代未成年人保護(hù)理論的前沿性突破；并且，在智慧圖書館中有效的算法推薦服務(wù)可以形成對違法犯罪未成年人教育矯治的社會支持機(jī)制，從而為未成年人法治建設(shè)提供全方位的支撐[54]。以此為起點，探索智慧學(xué)校、智慧社區(qū)等未成年人公共服務(wù)場所的法治化、智慧化治理，尋求治理成本與治理效果的平衡，將進(jìn)一步推進(jìn)智能時代我國法律規(guī)范制度體系的完備化與科學(xué)化。此外，本文對于智慧圖書館中推薦類算法的研究相對宏觀，對新型潛在風(fēng)險的發(fā)現(xiàn)與梳理或無法面面俱到，對算法治理的建議也僅針對當(dāng)下情況提出。隨著算法治理研究的不斷深入，應(yīng)當(dāng)對智慧圖書館中的新型潛在風(fēng)險進(jìn)行深度挖掘，對算法推薦服務(wù)提出更加具體、科學(xué)的規(guī)范建議，推動智慧圖書館為國家和民族的未來貢獻(xiàn)更多文化力量。