程鶴

〔內容提要〕創(chuàng)新是驅動東北高質量發(fā)展的第一動力，基于“創(chuàng)新驅動高質量發(fā)展”視角，探究東北地區(qū)創(chuàng)新驅動高質量發(fā)展現(xiàn)狀、影響因素和主要劣勢，得到提升東北地區(qū)創(chuàng)新驅動高質量發(fā)展的路徑。結果表明：東北地區(qū)創(chuàng)新驅動高質量發(fā)展水平整體不高；東北三省的創(chuàng)新資源投入持續(xù)增加、創(chuàng)新環(huán)境有待繼續(xù)改善、創(chuàng)新產(chǎn)出水平不高、高質量發(fā)展水平偏低；研究與試驗經(jīng)費內部支出不足、科技成果應用轉化能力較差、高新技術產(chǎn)業(yè)企業(yè)數(shù)較少是制約東北三省創(chuàng)新驅動高質量發(fā)展水平的主要劣勢。提出通過整合創(chuàng)新資源提升創(chuàng)新資源保障能力，改善創(chuàng)新環(huán)境激發(fā)創(chuàng)新動力與活力，推進一體化協(xié)同創(chuàng)新促進科技成果應用轉化的創(chuàng)新驅動東北高質量發(fā)展路徑。

〔關鍵詞〕東北地區(qū)；創(chuàng)新驅動；高質量發(fā)展

注：本文受遼寧省教育廳項目“數(shù)字經(jīng)濟背景下遼寧省制造業(yè)企業(yè)轉型升級路徑研究”（項目編號：LJKR0308）資助。

黨的二十大報告中明確指出要推動東北全面振興取得新突破。創(chuàng)新是引領發(fā)展的第一動力，對于以能源消耗、重工業(yè)、國有企業(yè)、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)為主的東北三省而言，雖然自身具有獨特的區(qū)位優(yōu)勢、資源優(yōu)勢、產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢和科技優(yōu)勢，但在巨大的經(jīng)濟下行壓力下，面對全球新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的加速演進、資源環(huán)境約束趨緊、國內資源低成本優(yōu)勢逐漸消失、新冠疫情給整體經(jīng)濟增長帶來的長期影響、新常態(tài)背景下經(jīng)濟發(fā)展面臨的階段性和周期性等共性問題存在，東北地區(qū)比以往任何時期任何地區(qū)都更加迫切需要通過創(chuàng)新轉變經(jīng)濟增長方式、優(yōu)化經(jīng)濟結構、轉換增長動力，走一條高質量、高效益的振興之路。這就需要基于東北三省發(fā)展的現(xiàn)狀，揭示影響東北創(chuàng)新驅動高質量發(fā)展制約“瓶頸”，找到后續(xù)發(fā)展路徑，加速推動東北三省實現(xiàn)高質量發(fā)展、全面振興。

一、東北地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展現(xiàn)狀

東北地區(qū)資源豐富，工業(yè)實力雄厚，是我國最大的重工業(yè)基地，其經(jīng)濟發(fā)展一直受到社會各界的廣泛關注。為消除東北地區(qū)長期經(jīng)濟發(fā)展速度緩慢、工業(yè)增長幅度過小的“東北現(xiàn)象”，2003年，中共中央、國務院發(fā)布了《關于實施東北等老工業(yè)基地振興的若干意見戰(zhàn)略》，經(jīng)過10年，成績顯著，東北經(jīng)濟已逐漸走上內生驅動、良性循環(huán)的道路。但由于受到一系列經(jīng)濟發(fā)展新變化的影響，東北自身產(chǎn)業(yè)結構性不完善、體制性矛盾等問題存在，現(xiàn)階段東北經(jīng)濟狀況表現(xiàn)如下。

（一）地區(qū)生產(chǎn)總值增速下滑

如圖1所示，2003—2013年，東北地區(qū)經(jīng)濟增速水平要明顯高于我國經(jīng)濟平均發(fā)展增速，這說明自2003年實施的振興戰(zhàn)略使東北地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展取得了階段性成果。2011—2013年，國內生產(chǎn)總值增速由9.6降至7.8，而東北三省地區(qū)生產(chǎn)總值平均增速由12.8直接降至8.3，顯然東北三省經(jīng)濟增速比全國平均水平下降得多，稱其經(jīng)濟遭遇“斷崖式”下滑并不為過。從2014年開始，東北三省經(jīng)濟增速全部降到全國經(jīng)濟平均增長速度以下，2016年遼寧省地區(qū)生產(chǎn)總值增速更是出現(xiàn)負增長，2017—2020年，盡管三省經(jīng)濟增速略有回升，但仍低于全國平均水平。

（二）財政收入增速下落

由圖2所示，2001—2013年，東北三省的財政收入增速始終維持在5%以上，其中，吉林省2011年的財政收入增速更是達到了41.1%。從2012年開始三省財政收入增速明顯下落，2014年三省均低于國家財政收入增速8.6%的平均水平，遼寧省財政收入增速首次出現(xiàn)負增長。2015年，黑龍江財政收入增速也出現(xiàn)了負增長，而遼寧更是達到了-33.4%的歷史低值。直到2016年，三省財政收入增速負增長才有所改善，增速不斷回升。

（三）居民人均可支配收入不高

由表1可知，2013—2020年東北三省居民人均可支配收入逐年提升。在全國范圍內，遼寧省居民人均可支配收入連續(xù)8年均高于全國平均水平，而吉林省和黑龍江省人均可支配收入均低于全國平均水平。說明東北地區(qū)人民生活水平還有很大提升空間。

（四）產(chǎn)業(yè)結構有待繼續(xù)優(yōu)化

圖3直觀地表達了東北地區(qū)三大產(chǎn)業(yè)比重變動的一般情況。由圖3可知，東北地區(qū)產(chǎn)業(yè)結構整體在不斷改善，第一產(chǎn)業(yè)的比例總體未出現(xiàn)大的波動，第二產(chǎn)業(yè)比例持續(xù)下降，第三產(chǎn)業(yè)所占比例持續(xù)上升。2001—2020年，東北地區(qū)第一產(chǎn)業(yè)比例始終保持在11%上下浮動。2014年之前，第二產(chǎn)業(yè)在東北地區(qū)三產(chǎn)結構中占有絕對主導地位，遠遠高于第一、三產(chǎn)業(yè)比例。但從2011年開始第二產(chǎn)業(yè)比例不斷降低，同時第三產(chǎn)業(yè)比例進一步增大，2015年，第三產(chǎn)業(yè)比例首次超過第二產(chǎn)業(yè)。2017年第三產(chǎn)業(yè)比例已超過產(chǎn)業(yè)總體的50%，現(xiàn)代服務業(yè)發(fā)展活力增強，這也進一步印證了近年東北地區(qū)下大力氣發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)、服務業(yè)的決心與力度，但與發(fā)達國家的第三產(chǎn)業(yè)70%的比重仍有一定差距，可以說，東北地區(qū)產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化之路任重而道遠。

形成東北三省上述區(qū)域性經(jīng)濟發(fā)展狀況的原因是復雜的。眾所周知，目前東北地區(qū)處在投資驅動的工業(yè)化階段，長久以來一直優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)，“重型”結構根深蒂固，經(jīng)濟發(fā)展以重工業(yè)、國有企業(yè)、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)為主，高能源消耗、結構不合理、路徑依賴的經(jīng)濟增長模式，勢必難以持續(xù)。中共中央、國務院2016年頒布的《關于全面振興東北地區(qū)等老工業(yè)基地的若干意見》明確提出將自主創(chuàng)新和科研成果轉化能力大幅提升作為發(fā)展目標。國務院批復同意《東北全面振興“十四五”實施方案》中指出，要改造升級傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，培育壯大新興產(chǎn)業(yè)，大力發(fā)展現(xiàn)代服務業(yè)，著力提升創(chuàng)新支撐能力。創(chuàng)新作為發(fā)展的第一動力，于東北地區(qū)而言，創(chuàng)新是打破東北地區(qū)“路徑依賴”，改變現(xiàn)有經(jīng)濟增長方式，實現(xiàn)東北高質量發(fā)展的突破口。因此，找到制約其創(chuàng)新驅動高質量發(fā)展的“瓶頸”和后續(xù)發(fā)展的路徑對實現(xiàn)東北地區(qū)全面振興具有重要的現(xiàn)實價值。

二、創(chuàng)新驅動省域高質量發(fā)展的全國比較

基于“創(chuàng)新驅動高質量發(fā)展”視角，結合創(chuàng)新價值鏈理論，構建包含創(chuàng)新資源、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新產(chǎn)出、高質量發(fā)展4個準則層的創(chuàng)新驅動省域高質量發(fā)展能力評價體系?；跈嗤C構、評估中心和政府部門相關報告等流行文獻中相關高頻可觀測指標，構建創(chuàng)新驅動省域高質量發(fā)展能力初選指標體系。以我國除香港、澳門、中國臺灣地區(qū)以外31個省市區(qū)2018年創(chuàng)新驅動省域高質量發(fā)展能力指標數(shù)據(jù)為樣本數(shù)據(jù)，通過群組G1+秩相關分析法篩選指標，保證指標之間的獨立性與重要度，最終構建的創(chuàng)新驅動省域高質量發(fā)展能力評價指標體系如表2所示。

熵權法是利用指標間信息量的差異程度得到客觀賦權，消除人為因素干擾。在數(shù)據(jù)進行標準化后，采用熵權來測度不同省份創(chuàng)新驅動高質量發(fā)展評價指標權重。

以我國除香港、澳門、臺灣地區(qū)外的31個省份為樣本，原始數(shù)據(jù)來源于2016—2021年統(tǒng)計年鑒。針對西藏等地區(qū)部分數(shù)據(jù)缺失的情況，采用插值法補全數(shù)據(jù)。

依據(jù)表2第4列指標類型進行標準化處理后，利用熵值法得到不同指標的權重，分別計算31個省份2016—2020年創(chuàng)新驅動省域高質量發(fā)展能力得分，將遼寧省、吉林省、黑龍江省、東北地區(qū)、東部、中部、西部和全國平均值列入表3第（1）—（6）列。

三、創(chuàng)新驅動省域高質量發(fā)展能力分析

（一）東北三省創(chuàng)新驅動高質量發(fā)展能力總體狀況分析

東北地區(qū)創(chuàng)新驅動高質量發(fā)展能力整體不高。從表3和圖4可知，2015—2020年東北地區(qū)創(chuàng)新驅動高質量發(fā)展水平變化幅度不大，遼寧、吉林、黑龍江三省創(chuàng)新驅動高質量發(fā)展水遠遠低于創(chuàng)新驅動高質量發(fā)展能力水平較高的東部地區(qū)。由圖5可知，除2017年遼寧省創(chuàng)新驅動省域高質量發(fā)展能力高于全國平均水平外，2015—2020年連續(xù)5年東北三省創(chuàng)新驅動高質量發(fā)展能力均低于同年全國平均水平，且與全國平均水平的距離逐漸拉大。

（二）東北三省創(chuàng)新驅動高質量發(fā)展能力區(qū)域內差異分析

如圖5所示，2015—2020年，遼寧省創(chuàng)新驅動高質量發(fā)展能力水平總體高于吉林省和黑龍江省，但呈現(xiàn)波動下降趨勢；吉林省創(chuàng)新驅動高質量發(fā)展能力整體呈現(xiàn)持續(xù)上升的態(tài)勢，除了2017年以外，都較上一年有一定程度的提升。2015—2020年，黑龍江省創(chuàng)新驅動高質量發(fā)展能力處于持續(xù)波動狀態(tài)，變化幅度不大。

（三）東北三省創(chuàng)新驅動高質量發(fā)展能力準則層分析

一是創(chuàng)新資源投入持續(xù)增加。創(chuàng)新活動的開展需要創(chuàng)新投入的保障。由圖6可知，2015—2020年東北三省的創(chuàng)新資源投入呈現(xiàn)波動上升的狀態(tài)，總體可以分為兩個比較明顯的時期，2015—2017年，三省創(chuàng)新資源投入低于同年全國平均水平，2018以后，東北地區(qū)創(chuàng)新資源投入均值高于全國平均水平。尤其吉林省2017—2019年創(chuàng)新資源投入持續(xù)增加，2020年創(chuàng)新資源投入是2015年的2倍。

二是創(chuàng)新環(huán)境有待繼續(xù)改善。創(chuàng)新環(huán)境起到支撐和強化創(chuàng)新驅動高質量發(fā)展的重要作用。由創(chuàng)新環(huán)境得分可知，2015—2020年，三省的創(chuàng)新環(huán)境水平都呈現(xiàn)一個非常明顯的波動下滑趨勢，創(chuàng)新環(huán)境明顯低于全國平均水平。

三是創(chuàng)新產(chǎn)出水平不高。創(chuàng)新產(chǎn)出是直接對創(chuàng)新驅動能力進行衡量的因素。2015—2020年，東北地區(qū)創(chuàng)新產(chǎn)出水平整體處于上升狀態(tài)。其中，遼寧省明顯高于同年吉林省、黑龍江省的創(chuàng)新產(chǎn)出水平。吉林省2020年創(chuàng)新產(chǎn)出水平是2015年的3倍多。盡管東北地區(qū)創(chuàng)新產(chǎn)出水平在不斷提升，但與創(chuàng)新產(chǎn)出水平較高的北京市、廣東省等省市仍存在很大的差距，除遼寧省2017—2019年創(chuàng)新產(chǎn)出高于全國平均水平外，均低于全國平均水平，黑龍江省創(chuàng)新產(chǎn)出水平不足全國平均水平1/2。

四是高質量發(fā)展水平偏低。高質量發(fā)展能力是創(chuàng)新驅動能力強弱在區(qū)域經(jīng)濟、社會、環(huán)境上的綜合體現(xiàn)。就全國范圍來看，除2017年遼寧省高質量發(fā)展水平高于全國平均水平外，2015—2020年東北地區(qū)高質量發(fā)展能力都低于全國平均水平，連續(xù)5年東北地區(qū)的高質量發(fā)展得分不足東部地區(qū)的7/10。從東北區(qū)域內部來看，自2015—2020年，東北三省高質量發(fā)展水平均呈現(xiàn)不同程度的下降，其中，遼寧省高質量發(fā)展水平下降的幅度最大，2020年較2015年下降了近20%。

（四）影響東北三省創(chuàng)新驅動高質量發(fā)展能力的主要劣勢分析

基于不同指標的綜合權重值，得到影響創(chuàng)新驅動省域高質量發(fā)展能力的指標依次是：研究與試驗經(jīng)費內部支出、科學技術支出/地方財政支、第三產(chǎn)業(yè)增加值/地區(qū)生產(chǎn)總值的比值等指標，結合東北地區(qū)創(chuàng)新驅動高質量發(fā)展較弱的因素，得到東北地區(qū)創(chuàng)新驅動高質量發(fā)展的主要劣勢。

一是研究與實驗經(jīng)費內部支出不足。2015—2020年，雖然東北三省的研究與試驗經(jīng)費內部支出逐年上升，但連續(xù)5年都低于全國平均值，尤其吉林省和黑龍江省的研究與試驗經(jīng)費內部支出連續(xù)5年的均值不足全國均值的1/2。

二是高新技術產(chǎn)業(yè)企業(yè)較少。2015—2020年，東北三省高新技術產(chǎn)業(yè)企業(yè)數(shù)均低于全國平均水平，遠遠低于高新技術產(chǎn)業(yè)企業(yè)較多的廣東省、江蘇省，反映出東北地區(qū)創(chuàng)新環(huán)境仍有待于繼續(xù)改善，以便培育、吸引、留住更多的高新技術企業(yè)。

三是科技成果應用轉化能力較差。2015—2020年間，東北地區(qū)技術市場成交額均低于全國平均水平，不到同年技術市場成交額最高的北京市的1/10。高校專利所有權轉讓許可收入不高，除2020年外，2015—2019年，吉林省和黑龍江省高校專利所有權轉讓許可收入均低于全國平均水平。

四、創(chuàng)新驅動東北三省實現(xiàn)高質量發(fā)展的對策建議

當前，東北正處于全面振興、全方位振興的重要歷史機遇期，實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略既是東北地區(qū)主動對接國家發(fā)展戰(zhàn)略，改變東北地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平整體不佳、產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化過慢、人均收入不高等現(xiàn)狀的迫切發(fā)展訴求，也是東北地區(qū)盡快實現(xiàn)高質量發(fā)展的實踐路徑?；跂|北三省創(chuàng)新驅動高質量發(fā)展現(xiàn)狀、影響因素和主要劣勢，提出以下政策建議：

（一）整合創(chuàng)新資源，提升創(chuàng)新資源保障能力

（1）完善創(chuàng)新規(guī)劃。對區(qū)域創(chuàng)新的規(guī)劃和引導是政府部門的主要職能之一。政府部門要從宏觀整體角度出發(fā)，基于東北地區(qū)經(jīng)濟、社會、文化發(fā)展現(xiàn)狀與優(yōu)劣勢，結合全球科技發(fā)展的進步趨勢，制定出符合地區(qū)現(xiàn)代化建設需要的科技創(chuàng)新長遠發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，明確區(qū)域科技體制改革、調整的具體方向和實現(xiàn)路徑，并完善或制定實施創(chuàng)新發(fā)展的政策和措施。

（2）實現(xiàn)信息共享。強化科技信息資源共享意識，加快科技基礎設施、裝備、管理和科技成果等重要數(shù)據(jù)庫的建設，整合高校、企業(yè)、政府、科研機構、金融機構及信息研究分析機構的信息資源，建立東北區(qū)域性公共信息網(wǎng)絡，增強信息資源服務中心的數(shù)據(jù)采集、加工、傳輸和存儲能力。

（3）擴大創(chuàng)新融資渠道。政府除財政補貼、稅收優(yōu)惠、政府購買等形式的政策和資金支持外，還要以創(chuàng)新的信貸風險補償機制、股權投資基金等方式擴大創(chuàng)新項目的融資渠道，引導企業(yè)家、天使投資人、創(chuàng)業(yè)投資機構、專業(yè)化技術轉移機構等各類市場主體介入研發(fā)活動。

（二）改善創(chuàng)新環(huán)境，激發(fā)創(chuàng)新動力與活力

（1）優(yōu)化人才激勵機制。一是要注重對各類科研人才和技術人才的培養(yǎng)，優(yōu)化教育結構，大力扶持區(qū)域發(fā)展緊缺的專業(yè)，培育和激發(fā)人才的創(chuàng)新思維與才能。二是要引育和留住人才。營造有利于各類人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的環(huán)境與氛圍，完善人才引進機制，從海內外知名高校和企業(yè)不斷引進研發(fā)、管理、金融等創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才、創(chuàng)新團隊入東北。完善人才資助、獎勵、保障等優(yōu)惠政策、完善知識產(chǎn)權與體現(xiàn)智力和勞動價值的利益分配制度，使人才能夠得到同貢獻相匹配的收益。三是強化人才載體作用，加大創(chuàng)新平臺、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)園區(qū)、科研機構等建設力度，支持企業(yè)普遍建立工程技術研究中心、技術中心、研究生工作站、博士后工作站、院士工作站和創(chuàng)新實踐基地，提高企業(yè)中科學家、博士后研究人員比例。

（2）深化國有企業(yè)創(chuàng)新改革。探索量化創(chuàng)新指標與績效考核相結合的創(chuàng)新激勵機制，對重要技術人員和經(jīng)營管理人員實施股權激勵和分紅激勵的實施辦法和細則，激發(fā)國有企業(yè)家和廣大干部職工創(chuàng)新的積極性、主動性、創(chuàng)造性。創(chuàng)新結果評判標準不僅要從科研人員數(shù)量、研發(fā)投入比重、發(fā)明專利數(shù)量等過程角度出發(fā)，還需要以服務需求為導向綜合評價。鼓勵國有企業(yè)實行改革創(chuàng)新，寬容失敗、允許試錯，如加大技術創(chuàng)新指標在國有企業(yè)領導人業(yè)績考核中的比重，將國有企業(yè)研發(fā)投入和研發(fā)產(chǎn)出按一定比例視作經(jīng)營利潤的考核，制定國有資本創(chuàng)新投入失敗免責規(guī)定，寬容非個人原因的失敗，為國有企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展提供政策支撐。促進國有企業(yè)與民營企業(yè)相互融合發(fā)展，通過混合所有制改革和員工持股等具體形式，培育以創(chuàng)新為核心的新時代國有企業(yè)競爭力。

（3）優(yōu)化民營企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境。鼓勵民營企業(yè)的交易貨款實行現(xiàn)金結算或優(yōu)先支付，更有效降低企業(yè)的各種負擔，激發(fā)創(chuàng)新內生動力。

（4）建立以市場為導向的科技管理體制。東北三省創(chuàng)新成果的轉化率不高與成果本身的“非市場化導向”密切相關，要建立以市場為導向的科技成果評價機制和科技成果轉化的激勵機制，完善科技人員參與科技成果轉化收益分配機制，完善科技成果和知識產(chǎn)權的協(xié)議定價、掛牌交易、拍賣、資產(chǎn)評估等市場定價機制，提高科技創(chuàng)新成果轉化速度。

（三）推進一體化協(xié)同創(chuàng)新，促進科技成果應用轉化

（1）構建東北地區(qū)創(chuàng)新與應用聯(lián)盟聯(lián)合科技攻關。區(qū)域經(jīng)濟一體化將是未來的發(fā)展趨勢，要以區(qū)域共同發(fā)展需求為基礎，以市場需求、技術應用為導向，圍繞東北地區(qū)重點行業(yè)轉型升級，發(fā)展新一代信息技術、智能制造、新材料、生物醫(yī)藥等領域的重大共性需求，根據(jù)具體情況因地制宜制定產(chǎn)業(yè)發(fā)展方案，從而貫通基礎研究、應用研究、試驗發(fā)展研究與產(chǎn)業(yè)化間的發(fā)展通道。

（2）構建以企業(yè)為主體、市場為導向、產(chǎn)學研深度融合的技術創(chuàng)新體系。東北三省創(chuàng)新成果轉化率不高與成果本身的“非市場化導向”密切相關，要充分發(fā)揮市場對企業(yè)技術創(chuàng)新的導向作用，促進技術創(chuàng)新與商業(yè)模式創(chuàng)新的深度融合；促進企業(yè)與產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)、技術互補企業(yè)及終端服務企業(yè)間進行開放式創(chuàng)新合作，形成市場知識和技術的互補式知識轉移機制。

（3）充分發(fā)揮高等學校和科研院所服務區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展的能力。東北三省聚集了哈爾濱工業(yè)大學、大連理工大學、吉林大學、東北大學等一流高等學府，為東北三省企業(yè)創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)提供了豐富的人才儲備和智力支持。促進高等院校、科研院所協(xié)同合作，打造具有較強原始創(chuàng)新能力的科研平臺超級聯(lián)盟，大力推進企業(yè)與高校、企業(yè)與科研機構之間的協(xié)同創(chuàng)新，以項目拓展研究、項目開發(fā)為主題的研討會形式，取長補短，彌補自身科技短板，增強自身科研能力，提高研究成果產(chǎn)出和成果轉化的可能性及速度。

（作者單位：遼寧師范大學）