陳愛慧

（青島科技大學 經(jīng)濟與管理學院， 山東 青島 266071）

0 引言

人類經(jīng)濟活動導致溫室氣體排放增加全球變暖、冰川融化等極端天氣，極端事件的發(fā)生凸顯了采取行動實現(xiàn)二氧化碳零排放和適應氣候變化的緊迫性。面對每況愈下的自然環(huán)境，要以技術創(chuàng)新來應對。技術創(chuàng)新作為碳減排的主要驅(qū)動力，不僅可以促進綠色經(jīng)濟經(jīng)濟增長，而且有效地減少了二氧化碳排放。簡而言之，綠色技術創(chuàng)新應受到更多關注[1]。

我國目前的碳排放量仍是世界碳排放量最高的國家，目前碳中和面臨的挑戰(zhàn)有四個。第一個挑戰(zhàn)是技術和資源的挑戰(zhàn)。不論是二氧化碳的捕捉、吸收和儲存技術都不成熟，并且40%的有關碳中和的技術都未被開發(fā)，這對技術創(chuàng)新提出了很大的挑戰(zhàn)。第二個挑戰(zhàn)是資金、資本和市場的挑戰(zhàn)，就目前的科技而言，目前的能源轉(zhuǎn)型的方向仍不明朗，所以依舊需要大量的資金投入到科研中，而且目前的煤炭等傳統(tǒng)能源的市場十分廣闊，廣大的市場使碳中和面臨了很大的挑戰(zhàn)。第三個挑戰(zhàn)是政治和社會挑戰(zhàn)，政府在碳中和中扮演重要角色，對整個碳市場進行調(diào)節(jié)。第四個挑戰(zhàn)是國際合作挑戰(zhàn)，目前碳交易已經(jīng)十分普遍，許多國家會用碳作為市場工具進行博弈，所以我們必須保持冷靜的頭腦[2]。

面對眾多挑戰(zhàn)，想要推進我國綠色低碳技術的創(chuàng)新應專注于推動以綠色低碳為目標的系統(tǒng)技術創(chuàng)新，進行全面系統(tǒng)的綠色創(chuàng)新改進，提高全社會的綠色創(chuàng)新效率。在推動系統(tǒng)創(chuàng)新的同時，也要推動新型低碳綠色技術創(chuàng)新，雙管齊下，加快創(chuàng)新進程；建立工業(yè)創(chuàng)新平臺，利用“互聯(lián)網(wǎng)+”的新興領域進行技術創(chuàng)新，以平臺的方式促進創(chuàng)新，推動碳中和關鍵技術創(chuàng)新。

1 文獻綜述

國內(nèi)外學者對其影響因素進行了大量研究，從不同的視角和方法對高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率進行了分析，取得豐碩成果。有研究表明，要素市場扭曲可以抑制高新技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動。Kalapouti 等人發(fā)現(xiàn)專利應用、發(fā)展水平、就業(yè)水平和技術多樣性都有影響其創(chuàng)新效率。

技術創(chuàng)新是經(jīng)濟增長的主要動力增長。它可以創(chuàng)造綠色能源、節(jié)能產(chǎn)品和減少化石能源消耗，從而改善環(huán)境質(zhì)量，促進經(jīng)濟增長。目前，對綠色技術創(chuàng)新沒有統(tǒng)一的定義，但其內(nèi)涵基本上是指以創(chuàng)新為導向，改善環(huán)境績效，這可以顯著改善環(huán)境質(zhì)量表現(xiàn)。黃等定義綠色技術創(chuàng)新：中國的技術創(chuàng)新節(jié)能、防污染、廢物回收、綠色產(chǎn)品設計和環(huán)境管理。孫偉和江三良采用SBM模型對全國的工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新效率進行分析。并且認為超效率SBM彌補了傳統(tǒng)DEA 的缺陷?，F(xiàn)在超效率SBM模型逐漸成為衡量綠色能源效率的主流方法現(xiàn)階段的創(chuàng)新隨著關系網(wǎng)絡DEA 模型的發(fā)展和應用，所以在中國提出碳中和的大背景下以后，中國各個區(qū)域的綠色技術創(chuàng)新效率是如何變化的，對各個省份進行測算，根據(jù)測算結果對我國制造業(yè)的綠色創(chuàng)新技術改進提升提出相關策略。

2 理論分析和研究方法

2.1 綠色技術創(chuàng)新效率理論假設

環(huán)境規(guī)制作為政府解決環(huán)境問題市場失靈的重要工具，影響生產(chǎn)方式的轉(zhuǎn)變和在調(diào)整成本的同時提高生產(chǎn)要素投入結構。在這種情況下，綠色全要素生產(chǎn)率（GTFP）的評估質(zhì)量更為一致，符合綠色經(jīng)濟的考核要求，而不是全要素生產(chǎn)率。Porter 適當?shù)沫h(huán)境規(guī)制可以激發(fā)創(chuàng)新補償效應，不僅可以彌補企業(yè)的成本，而且可以提高企業(yè)的生產(chǎn)力和競爭力。宋和王認為，如果將環(huán)境因素納入考慮，企業(yè)可以通過增加環(huán)境管理成本和技術創(chuàng)新等活動來提高環(huán)境質(zhì)量?；诖颂岢鲆韵录僭O：

假設1：環(huán)境規(guī)制會促進綠色技術創(chuàng)新效率。

企業(yè)生產(chǎn)過程通過優(yōu)化生產(chǎn)過程節(jié)能減排來影響綠色技術進步；企業(yè)產(chǎn)品的創(chuàng)新競爭力來源于研發(fā)支出，勞動者能力、技術保護等；組織結構的創(chuàng)新來源于企業(yè)識別、實施和監(jiān)督等想法的創(chuàng)新。除此以外，企業(yè)融資能力、生產(chǎn)效率、管理組織能力也會影響綠色技術創(chuàng)新效率[3]。整個行業(yè)的技術進步會對綠色技術創(chuàng)新效率產(chǎn)生影響基于此，提出以下假設：

假設2：技術進步會促進綠色技術創(chuàng)新效率。

2.2 評價模型的構建

2.2.1 模型構建

數(shù)據(jù)包絡分析（DEA）是一種評價一組多輸入多輸出決策單元相對效率的方法，其由于不需要預先設定指標權重、參數(shù)或生產(chǎn)函數(shù)形狀，且不受投入產(chǎn)出單位的影響而得到廣泛的應用。傳統(tǒng)的CCR 模型和BBC 模型沒有考慮松弛變量、隨機誤差項及外部環(huán)境對效率的影響。為了彌補傳統(tǒng)DEA 的不足，Tone 提出了一種非徑向、非角度的基于松弛度量（SBM）模型。該模型解決了生產(chǎn)過程，具體公式如下：

式中：（smy，sib，snx）為輸入和輸出的松弛變量；（ymk，bik，xnk）為生產(chǎn)單元k 的投入產(chǎn)出值；（N，M，I）為投入元素、產(chǎn)出元素及非期望產(chǎn)出元素；ρ*為綠色創(chuàng)新效率。

2.2.2 數(shù)據(jù)來源

由于西藏自治區(qū)等地區(qū)數(shù)據(jù)缺失較多，故選擇除西藏自治區(qū)等地區(qū)外的30 個省市自治區(qū)，研究從2011—2020 年共10 年的數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)均來源于《中國統(tǒng)計年鑒》。

3 實證分析

3.1 我國區(qū)域綠色技術創(chuàng)新效率測度

3.1.1 指標體系構建

SBM模型測度不同省份的綠色創(chuàng)新效率，選取的投入產(chǎn)出指標體系包括投入指標和產(chǎn)出指標，其中投入指標包括以下內(nèi)容，具體見表1。

表1 綠色技術創(chuàng)新效率指標體系

3.1.2 結果分析

運用MATLAB 軟件對超效率SBM 模型結果進行分析，得出各省市綠色技術創(chuàng)新效率測度值。為了便于對各省市綠色技術創(chuàng)新能力進行分析，根據(jù)效率的折線圖以及極值、期望和方差將各省市進行分類總的來說將各個省份的綠色技術創(chuàng)新效率分為三大類。

1）第一類是穩(wěn)定上升型。這一類型包括的省份和直轄市有北京、山西、遼寧、吉林。這一類型的主要特點是近十年綠色技術創(chuàng)新效率一直處于穩(wěn)健上升的發(fā)展狀態(tài)。北京的綠色技術創(chuàng)新能力一直處于全國領先，近十年北京的綠色專利申請數(shù)一直保持在前五名，所以綠色技術創(chuàng)新效率較高[8]。山西作為我國的煤礦大省，一直以來不斷利用新技術進行能源清潔[7]。綠色技術創(chuàng)新效率也是穩(wěn)定上升。吉林省的制造業(yè)近幾年實行綠色技術改革，促使其綠色創(chuàng)新效率的增加。而遼寧省則因為城市規(guī)劃的緣故導致效率的增加。

2）第二類是平穩(wěn)型。大部分省份和直轄市都是這一類型，包括：河北、江蘇、浙江、福建、山東、廣東、海南、安徽、河南、湖北、湖南、黑龍江、內(nèi)蒙古、重慶、四川、貴州、云南、陜西、寧夏。黑龍江省依靠自己的資源優(yōu)勢，不斷打造綠色食品，將綠色食品作為自己的王牌發(fā)展。維持了一定程度的綠色技術創(chuàng)新效率。江蘇省的綠色專利申請數(shù)量一直名列前茅，而四川省的創(chuàng)新效率也通過發(fā)展綠色農(nóng)業(yè)而保持平穩(wěn)狀態(tài)。貴州和云南則是因為大力倡導綠色生態(tài)建設的，在碳中和碳交易的背景下，綠色技術創(chuàng)新效率也在穩(wěn)步發(fā)展[8]。

3）第三類是大幅波動型。這一類型的特點是十年內(nèi)沒有穩(wěn)定的發(fā)展趨勢，波動幅度很大。這一類型的城市有天津、上海、江西、廣西、甘肅。上海市的碳交易市場自成立起一直處于全國領先。江西省和寧夏回族自治區(qū)致力于打造綠色工業(yè)園區(qū)，使得綠色技術創(chuàng)新效率的突增[9]。

3.2 影響因素分析

3.2.1 指標體系構建

根據(jù)綠色技術創(chuàng)新效率提升的影響因素，構建指標體系：

1）產(chǎn)品創(chuàng)新方面，郭威和司孟慧認為開放式創(chuàng)新和自主創(chuàng)新性會同時影響技術創(chuàng)新效率，因此借鑒成瓊文等人的方法，用實收外國資本占GDP 的比重衡量技術的開放程度（AUFIr）。同時運用Malmquist-DEA方法測算各省市的技術進步率（TPr）。

2）借鑒大多數(shù)學者用工業(yè)污染治理占GDP 比重、或占工業(yè)產(chǎn)值比重的衡量辦法?？紤]到GDP 或工業(yè)產(chǎn)值的內(nèi)生性問題，因此選取工業(yè)污染治理投資占環(huán)境治理投資比重（IPCIr）代表環(huán)境規(guī)制的強度[10]。同時，研發(fā)投入的增加有助于促進地區(qū)技術進步。

3.2.2 實證結果分析

1）上升型：將SBM和超效率SBM 模型進行整合分為幾個單元進行結果分析，得出的系數(shù)α 的取值范圍是［0，1］。首先，繪制殘差擬合圖，根據(jù)個體效應、時間效應以及豪斯曼檢驗，選取混合模型，對選取的變量進行數(shù)據(jù)分析。

根據(jù)表2 得知，對于綠色技術效率穩(wěn)定上升的省份：實際利用外商投資占GDP 比重（AUFIr）對綠色技術創(chuàng)新效率產(chǎn)生正的顯著性影響，技術進步率（TPr）對綠色技術創(chuàng)新效率產(chǎn)生負的顯著性作用；工業(yè)污染治理投資占比（IPCIr）對穩(wěn)定上升的省份的綠色技術創(chuàng)新效率影響不顯著。

表2 穩(wěn)定上升類別的面板數(shù)據(jù)分析結果

2）發(fā)展平穩(wěn)型：首先，繪制殘差擬合圖，根據(jù)個體效應、時間效應以及豪斯曼檢驗，對選取的變量進行數(shù)據(jù)分析。

根據(jù)表3 得知，對于綠色技術效率平穩(wěn)的省份:實際利用外商投資占GDP 比重（AUFIr）綠色技術創(chuàng)新效率影響不顯著，技術進步率（TPr）對大部分區(qū)域綠色技術創(chuàng)新效率產(chǎn)生顯著的正向影響，此時接受假設2；工業(yè)污染治理投資占環(huán)境投資比重（IPCIr）僅對中部區(qū)域綠色技術創(chuàng)新效率產(chǎn)生正向的顯著作用，說明環(huán)境規(guī)制對于綠色技術創(chuàng)新效率平穩(wěn)的省份作用不明。

3）大幅度波動型：首先，繪制殘差擬合圖，經(jīng)過差分處理之后，運用Wooldridge 方法檢驗序列的相關性根據(jù)個體效應、時間效應以及豪斯曼檢驗，對選取的變量進行數(shù)據(jù)分析。

根據(jù)表4 得知，對于綠色技術創(chuàng)新效率大的省份：實際利用外商投資占GDP 比重（AUFIr）和技術進步率（TPr）對綠色技術創(chuàng)新效率作用不顯著，說明技術推進對綠色技術創(chuàng)新效率波動較大的省份作用不明顯，此時拒絕假設2；工業(yè)污染治理投資占環(huán)境投資比重（IPCIr）對綠色技術創(chuàng)新效率作用不顯著，說明環(huán)境規(guī)制對于綠色技術創(chuàng)新效率波動較大的省份作用不明顯，因此拒絕假設1。

表4 發(fā)展平穩(wěn)型的面板數(shù)據(jù)分析結果

4 結論與對策

基于非期望產(chǎn)出超效率SBM模型，對我國各個省份的綠色技術創(chuàng)新效率進行測評并將其分為三種類型：上升型、平穩(wěn)發(fā)展型和大幅度波動型。之后對這三大類進行影響因素分析。經(jīng)過影響因素分析后得出：對于上升型這一類地區(qū)其穩(wěn)定上升的原因是外商投資和技術進步，環(huán)境規(guī)制對上升型的綠色技術創(chuàng)新效率的影響不顯著。所以對于上升型的地區(qū)應該采用更加開放的投資方式，并且提高技術進步。對于平穩(wěn)發(fā)展型這一類地區(qū)能保持穩(wěn)定發(fā)展的原因是技術進步，保持了原有技術的發(fā)展，環(huán)境規(guī)制僅僅對中部地區(qū)有顯著作用。這一類地區(qū)整體來說還是應注重技術發(fā)展。對于大幅度波動型地區(qū)的波動原因是外商投資，對環(huán)境規(guī)制和技術進步都沒有顯著影響。對于以上結論提出對策建議。

1）想要提升各個地區(qū)的綠色技術創(chuàng)新效率提升整體的技術創(chuàng)新是關鍵的一步。在“雙碳”背景下，只有整體大環(huán)境的碳處理技術進步才能帶動綠色技術創(chuàng)新的進步。

2）增強技術進步和外商投資的協(xié)同發(fā)展，尤其針對綠色技術創(chuàng)新效率較大的省份，如營造良好的技術競爭和合作環(huán)境、對研發(fā)創(chuàng)新實行較為優(yōu)惠的政策、鼓勵企業(yè)成立研發(fā)部門。

3）注重技術的開放程度，尤其是中部和西部地區(qū)，這些地區(qū)的綠色技術創(chuàng)新效率較低，應實行更加開放的策略，學習借鑒其他省份或地區(qū)的技術來完善自己的技術，更好地實現(xiàn)碳中和。

4）適應政府計劃。技術創(chuàng)新不僅僅是為企業(yè)提供新技術提高生產(chǎn)力也必須適應政府的各種計劃。就如政府提出的“雙碳”目標，就使許多企業(yè)調(diào)整生產(chǎn)模式，將降低碳排放作為了首要任務之一。

對于整個中國來說，在改善工業(yè)綠色技術創(chuàng)新效率的同時，目標也是積極尋求區(qū)域聯(lián)動發(fā)展，逐步構建階段性、深層次結合區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展的特點，制定區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展規(guī)劃和經(jīng)濟社會發(fā)展，有效降低制度交易成本，努力突破體制矛盾和體制障礙區(qū)域，聯(lián)動創(chuàng)新過程。