丁 姝， 魯 超

（1.安徽理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院， 安徽 淮南 232063；2.安徽理工大學(xué)第一附屬醫(yī)院藥物臨床研究中心， 安徽 淮南 232001）

0 引言

近年來，隨著健康中國戰(zhàn)略的深入實(shí)施，我國醫(yī)藥制造產(chǎn)業(yè)再度迎來新的發(fā)展。繼《國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)方案》等政策陸續(xù)出臺(tái)后，技術(shù)、政策、人才等資源均加速向醫(yī)藥制造產(chǎn)業(yè)集聚。但我國醫(yī)藥企業(yè)由傳統(tǒng)向現(xiàn)代轉(zhuǎn)型的過程中，受各地區(qū)地理、資源、政策等因素影響，出現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移能力差距拉大、技術(shù)創(chuàng)新投入與經(jīng)濟(jì)效益產(chǎn)出失調(diào)等問題，限制了醫(yī)藥制造業(yè)的高速發(fā)展。而技術(shù)轉(zhuǎn)移作為技術(shù)開發(fā)與產(chǎn)業(yè)化之間的橋梁，決定了醫(yī)藥制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是否能轉(zhuǎn)變?yōu)榻?jīng)濟(jì)價(jià)值。因此，技術(shù)轉(zhuǎn)移效率作為解決該類問題的重要著手點(diǎn)，成為當(dāng)前醫(yī)藥制造業(yè)成果轉(zhuǎn)化階段的研究熱點(diǎn)。在此基礎(chǔ)上，采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）法測(cè)算我國各省醫(yī)藥制造業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移效率，不僅為國內(nèi)藥企強(qiáng)化成果轉(zhuǎn)化能力增加理論基礎(chǔ)，也為國家如何通過提升藥企技術(shù)轉(zhuǎn)移效率從而提升國家科技成果轉(zhuǎn)化的有效性提供了依據(jù)。

1 概念及現(xiàn)狀

技術(shù)轉(zhuǎn)移最早指發(fā)達(dá)國家或地區(qū)向發(fā)展中國家或地區(qū)的某些系統(tǒng)知識(shí)的轉(zhuǎn)移輸出，即橫向技術(shù)轉(zhuǎn)移[1]。隨著近年來科技成果大量涌現(xiàn)，出現(xiàn)了不同類型主體的技術(shù)轉(zhuǎn)移，轉(zhuǎn)讓方與受讓方跨領(lǐng)域、跨行業(yè)，即跨域或垂直技術(shù)轉(zhuǎn)移[2]。技術(shù)轉(zhuǎn)移一直是管理學(xué)領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)之一，當(dāng)前研究主要集中在三個(gè)方面：一是從城市[3]、省域?qū)用鎇4]進(jìn)行比較；二是從企業(yè)[5]、高校[6]等主體著手；三是結(jié)果多是分析影響因素[7]、效率測(cè)度[8]等。學(xué)者常以有效發(fā)明專利、技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出[9]等為研究數(shù)據(jù)，運(yùn)用GIS 分析方法[10]、重心模型[11]等方法研究其時(shí)空分布特征。盡管技術(shù)轉(zhuǎn)移已經(jīng)受到醫(yī)藥制造業(yè)主體的關(guān)注，但由于關(guān)注時(shí)間短、樣本量受限、實(shí)證研究較少等因素，因而繼續(xù)探討醫(yī)藥制造業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移效率仍有重要意義。

2 對(duì)象和方法

2.1 研究對(duì)象

本文以2015—2021 年我國27 ?。▍^(qū)）市（除數(shù)據(jù)缺失的西藏、青海、甘肅、新疆、港澳臺(tái)）醫(yī)藥制造業(yè)面板數(shù)據(jù)為研究對(duì)象，利用三階段DEA 模型對(duì)我國醫(yī)藥制造業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化情況進(jìn)行實(shí)證分析?？紤]到科技創(chuàng)新生產(chǎn)的復(fù)雜性以及科技創(chuàng)新的投入和產(chǎn)出存在時(shí)間滯后性，對(duì)選用數(shù)據(jù)進(jìn)行滯后期[9]的數(shù)據(jù)處理，選取兩年時(shí)間間隔。數(shù)據(jù)來源于各年《中國區(qū)域科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)報(bào)告》《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》及《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

2.2 指標(biāo)選擇

成果轉(zhuǎn)化階段，醫(yī)藥制造業(yè)通常將技術(shù)研發(fā)階段獲得的科技成果作為投入要素，將成果轉(zhuǎn)化實(shí)現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)效益作為產(chǎn)出要素。DEA 模型分析的核心前提是構(gòu)建良好的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，基于醫(yī)藥制造業(yè)成果轉(zhuǎn)化階段技術(shù)轉(zhuǎn)移的性質(zhì)及數(shù)據(jù)的可得性，參考李緣[9]、周世新[12]等人的研究文獻(xiàn)，選取有效發(fā)明專利數(shù)、新產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目數(shù)和技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出作為技術(shù)轉(zhuǎn)移的投入指標(biāo)，選取新產(chǎn)品銷售收入和新產(chǎn)品出口收入作為技術(shù)轉(zhuǎn)移的產(chǎn)出指標(biāo)，最終構(gòu)建效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系（見表1）。同時(shí)根據(jù)醫(yī)藥制造行業(yè)發(fā)展特點(diǎn)，選取經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、科技發(fā)展水平、科技市場(chǎng)環(huán)境和政府財(cái)政支持4 個(gè)指標(biāo)作為環(huán)境變量。有效發(fā)明專利作為醫(yī)藥制造業(yè)的科技成果投入；新產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目數(shù)及技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出反映了醫(yī)藥制造業(yè)為獲得經(jīng)濟(jì)效益的技術(shù)轉(zhuǎn)移必要的人力及資金投入；新產(chǎn)品的銷售收入及新產(chǎn)品的出口收入亦能夠反映醫(yī)藥制造業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化水平。人均國民生產(chǎn)總值能夠排除人口因素的影響，體現(xiàn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平；區(qū)域R&D 人員資金狀況可以反映科技市場(chǎng)環(huán)境；區(qū)域創(chuàng)新綜合效用值能基于全國綜合衡量單一省份的科技發(fā)展水平；政府財(cái)政R&D 經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度決定區(qū)域要素配置水平，從而影響區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移效率能力。

表1 三階段DEA 指標(biāo)體系說明

2.3 研究方法

DEA 方法原理是采用線性規(guī)劃分3 個(gè)階段對(duì)研究數(shù)據(jù)進(jìn)行有效生產(chǎn)前沿面的構(gòu)造，并對(duì)決策單元（DMU）投入產(chǎn)出指標(biāo)進(jìn)行有效性分析，最終得到?jīng)Q策單元之間相對(duì)效率。

1）第一階段。經(jīng)過計(jì)算得到DEA-BCC 基礎(chǔ)模型各決策單元目標(biāo)投入值。模型具體形式如下：

式中：ε 為非阿基米德無窮小量；l 和m 分別為投入、產(chǎn)出變量的個(gè)數(shù)；si-、sr+為松弛變量；θ 為決策單元（DMU）的效率值，假設(shè)a=1，那么當(dāng)si-=sr+0 時(shí)，此時(shí)DMU 是DEA 強(qiáng)有效，當(dāng)si-不為0 或sr+不為0 時(shí)，此時(shí)DMU 是弱DEA 有效的；若a＜1，則DMU 是DEA無效的[13]。

2）第二階段。建立SFA 回歸模型，基于回歸結(jié)果，計(jì)算得到各DMU 的調(diào)整后投入指標(biāo)。模型具體形式如下：

式中：Yik為第k 個(gè)DMU 的第i 項(xiàng)投入的松弛變量；f（Zj；βi）能反映環(huán)境變量對(duì)投入冗余的影響程度；Zj為環(huán)境變量；βi為環(huán)境變量系數(shù)；vik+μik為混合誤差項(xiàng)。調(diào)整后的投入計(jì)算式如下：

3）第三階段。將調(diào)整后投入和原始產(chǎn)出代入DEA-BCC 模型重新測(cè)算，得到27 ?。▍^(qū)）市（除西藏、青海、甘肅、新疆、港澳臺(tái)）剔除環(huán)境因素影響的真實(shí)醫(yī)藥制造業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移效率。

3 結(jié)果

3.1 第一階段BCC

利用Deap2.1 軟件通過傳統(tǒng) DEA-BCC 模型，分析我國27 ?。▍^(qū)）市成果轉(zhuǎn)化階段技術(shù)轉(zhuǎn)移的規(guī)模效率，結(jié)果見表2。在未考慮環(huán)境因素和隨機(jī)因素的影響下，我國醫(yī)藥制造業(yè)平均綜合效率值僅為0.429，處于較低水平。黑龍江、海南兩省份技術(shù)轉(zhuǎn)移效率位于前沿。山西、內(nèi)蒙古、廣西、寧夏四省狀態(tài)為規(guī)模收益遞增，表明繼續(xù)加大技術(shù)創(chuàng)新投入可提高其規(guī)模報(bào)酬效率，創(chuàng)造更多邊際收益。對(duì)比各省份綜合效率均值，區(qū)域間技術(shù)轉(zhuǎn)移效率表現(xiàn)為差異大且分布不均。

表2 各省醫(yī)藥制造業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移效率測(cè)算水平結(jié)果（SFA 調(diào)整前）

3.2 第二階段SFA

以三個(gè)投入變量為解釋變量，以所選四個(gè)外界影響變量為解釋變量，利用Frontier4.1 軟件進(jìn)行SFA 回歸分析（見表3）。

表3 各省醫(yī)藥制造業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移效率SFA 回歸結(jié)果

三個(gè)投入變量的γ 值都為1，說明有效發(fā)明專利數(shù)、新產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目數(shù)和技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出由管理無效率導(dǎo)致，不為隨機(jī)干擾項(xiàng)。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)技術(shù)改造費(fèi)用支出的松弛變量系數(shù)、科技發(fā)展水平對(duì)新產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目數(shù)和技術(shù)改造費(fèi)用支出的松弛變量系數(shù)以及科技市場(chǎng)環(huán)境對(duì)技術(shù)改造費(fèi)用支出的松弛變量系數(shù)均未通過10%的顯著性檢驗(yàn)，表明外部環(huán)境對(duì)有效發(fā)明專利數(shù)的顯著性影響最大，對(duì)技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出的顯著性影響最小。政府財(cái)政支持與發(fā)明專利和技術(shù)改造投入冗余具有顯著反向關(guān)系，即政府財(cái)政補(bǔ)助對(duì)醫(yī)藥制造的技術(shù)轉(zhuǎn)移具有促進(jìn)作用?？萍际袌?chǎng)環(huán)境和科技發(fā)展水平系數(shù)為負(fù)數(shù)，即區(qū)域科技環(huán)境改善會(huì)導(dǎo)致高科技人才聚集，從而迸發(fā)更多的創(chuàng)新項(xiàng)目開發(fā)研究；科技發(fā)展水平提升會(huì)助推醫(yī)藥制造業(yè)的研發(fā)活動(dòng)，間接推動(dòng)企業(yè)去引進(jìn)并改造國外新技術(shù)，最終實(shí)現(xiàn)科技為經(jīng)濟(jì)賦能。而經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)有效發(fā)明專利和技術(shù)改造費(fèi)用支出的松弛變量系數(shù)均為正數(shù)，表明發(fā)明專利、技術(shù)改造及項(xiàng)目開發(fā)等成果轉(zhuǎn)化效果欠佳，可能是不同區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不同，各地經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不同，對(duì)引進(jìn)的技術(shù)改造需求不同等原因造成的。

3.3 第三階段BCC

將調(diào)整后的有效發(fā)明專利數(shù)、新產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目數(shù)和技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出指標(biāo)與原始產(chǎn)出指標(biāo)結(jié)合，再次進(jìn)行DEA 效率的分析。利用Deap2.1 軟件進(jìn)行測(cè)算，同樣擬定規(guī)模報(bào)酬不變，測(cè)度3 種效率。

3.4 第一、第三階段前后技術(shù)轉(zhuǎn)移效率均值比較

表4 表明，我國醫(yī)藥制造業(yè)綜合效率為0.756、純技術(shù)效率為0.838 和規(guī)模效率為0.906，與調(diào)整前的均值相比明顯上升。排除環(huán)境變量和隨機(jī)誤差的影響，我國醫(yī)藥制造業(yè)成果轉(zhuǎn)化階段技術(shù)轉(zhuǎn)移效率增優(yōu)是由規(guī)模效率上升和管理水平提高共同導(dǎo)致的，進(jìn)一步體現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化階段生產(chǎn)研發(fā)以及技術(shù)轉(zhuǎn)化能力不強(qiáng)的特征。同時(shí)，表中大部分省市的規(guī)模效率接近或高于純技術(shù)效率，意味著雖然各省份存在規(guī)模無效率，但純技術(shù)無效率才是致使各省醫(yī)藥制造業(yè)企業(yè)綜合技術(shù)無效率的主因[14]，即存在制藥企業(yè)生產(chǎn)動(dòng)力充足但專利技術(shù)轉(zhuǎn)移為經(jīng)濟(jì)效益能力欠缺的情況。相較調(diào)整前（見圖1），只有北京、上海綜合效率有所下降，而其余各省市轉(zhuǎn)化要素配置綜合效率都出現(xiàn)了不同程度的上升。

表4 第三階段SFA 調(diào)整后各省醫(yī)藥制造業(yè)綜合效率值

3.5 第一、第三階段技術(shù)轉(zhuǎn)移效率劃分情況比較

圖2、圖3 是2015—2021 年醫(yī)藥制造業(yè)的規(guī)模效率和純技術(shù)效率均值空間分布的散點(diǎn)圖。以0.95 為界，第一象限為“雙高型”區(qū)域,第二象限為“低高型”區(qū)域，第三象限為“雙低型”區(qū)域，第四象限為“高低型”區(qū)域。由圖3 可知，屬于“雙低型”區(qū)域有北京、遼寧、廣西、陜西、山西、河南和湖北，該部分地區(qū)規(guī)模效率和純技術(shù)效率仍有提升空間。貴州云南、上海、廣東、江蘇、山東屬于“高低型”區(qū)域；河北、重慶、湖南、安徽、江西、吉林屬于“低高型”區(qū)域；其余省份屬于“雙高型”區(qū)域，其純技術(shù)效率和規(guī)模效率都達(dá)到了較高水平。比較第一階段和第三階段，發(fā)現(xiàn)“雙低型”省份數(shù)量驟減，河北、重慶、湖南、安徽、江西、吉林轉(zhuǎn)向“低高型”區(qū)域，天津、內(nèi)蒙古、浙江、福建、四川、寧夏跳躍至“雙高型”區(qū)域，天津、四川、浙江由“高低型”區(qū)域轉(zhuǎn)向“雙高型”區(qū)域，寧夏由“高低型”區(qū)域轉(zhuǎn)向“雙高型”區(qū)域，福建、內(nèi)蒙古由“雙低型”區(qū)域跳躍至“雙高型”區(qū)域，實(shí)證表明，采用SFA 模型分析時(shí)，剔除環(huán)境和隨機(jī)誤差因素非常必要。

圖2 第一階段醫(yī)藥制造業(yè)純技術(shù)效率均值和規(guī)模效率均值散點(diǎn)圖

圖3 第三階段醫(yī)藥制造業(yè)純技術(shù)效率均值和規(guī)模效率均值散點(diǎn)圖

4 討論

本文通過運(yùn)用三階段DEA 模型，測(cè)算并研究了我國醫(yī)藥制造業(yè)成果轉(zhuǎn)化階段的技術(shù)轉(zhuǎn)移效率。除黑龍江省和海南省外，其余省份在純技術(shù)效率和規(guī)模效率方面表現(xiàn)較差。區(qū)域間差距主要體現(xiàn)在東部及東北地區(qū)與中西部地區(qū)，原因主要是中西部地區(qū)受地理影響，其經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、科技發(fā)展水平和科技市場(chǎng)環(huán)境均落后于東部及東北地區(qū)，當(dāng)?shù)乜萍假Y源配置遠(yuǎn)落后于前沿地區(qū)，科技創(chuàng)新能力不強(qiáng)，技術(shù)轉(zhuǎn)移效率不高。為提高我國整體醫(yī)藥制造業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移效率，減小東部、中部、西部及東北部醫(yī)藥制造企業(yè)地區(qū)間不平衡，提出以下建議：

東部地區(qū)藥企應(yīng)加強(qiáng)與當(dāng)?shù)馗咝！⒀芯繖C(jī)構(gòu)和醫(yī)療中心的科研合作，獲取最新技術(shù)及研究成果。中部地區(qū)藥企應(yīng)設(shè)立研究項(xiàng)目，與當(dāng)?shù)馗咝：脱芯繖C(jī)構(gòu)共同開發(fā)新技術(shù)，加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作；建立技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺(tái)，促進(jìn)技術(shù)提供方與接受方之間的合作及信息共享。西部地區(qū)藥企存在醫(yī)藥領(lǐng)域人才短缺問題，應(yīng)加強(qiáng)技術(shù)培訓(xùn)和高級(jí)人才引進(jìn)；向當(dāng)?shù)卣暾?qǐng)醫(yī)藥技術(shù)研發(fā)和轉(zhuǎn)移科研所需的科技補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠和研發(fā)基金，以降低研發(fā)成本，實(shí)時(shí)更新醫(yī)藥研究配置。東北地區(qū)藥企有深厚的工業(yè)基礎(chǔ)優(yōu)勢(shì)，可考慮多元化研發(fā)，例如生物制藥、藥物研發(fā)等領(lǐng)域，以提高技術(shù)轉(zhuǎn)移的機(jī)會(huì)；建立創(chuàng)新中心和實(shí)驗(yàn)室，用于新技術(shù)的研發(fā)和驗(yàn)證，更好地應(yīng)對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移的需求?？傮w而言，不同地區(qū)的醫(yī)藥制造業(yè)需要結(jié)合其自身的地理、經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)等實(shí)際情況制定自身的技術(shù)轉(zhuǎn)移戰(zhàn)略。政府、研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)間的資源整合和協(xié)同合作亦是推動(dòng)醫(yī)藥制造業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移效率提升的關(guān)鍵。