李 錚

權(quán)力機(jī)構(gòu)是我國法人制度,特別是公司法人制度的核心概念。1993年《公司法》首次將股東(大)會定性為現(xiàn)代公司的“權(quán)力機(jī)構(gòu)”,《民法典》總則進(jìn)一步將權(quán)力機(jī)構(gòu)提升為法人制度的一般概念,并使其享有解散法人、處理清算財產(chǎn)、修改法人章程、選舉或者更換法人的執(zhí)行機(jī)構(gòu)與監(jiān)督機(jī)構(gòu)成員的權(quán)力。股東(大)會是公司的法定治理主體,其與董事會、經(jīng)理之間的不同權(quán)力配置模式形成了不同的公司治理理論(1)股東會、董事會和經(jīng)理是公司最重要的組織機(jī)關(guān),三者的不同權(quán)力配置格局形成了股東會中心主義、董事會中心主義和經(jīng)理中心主義三種不同的公司治理理論。不同理論之爭的實(shí)質(zhì)是公司權(quán)力的歸屬問題,具體而言,股東會中心主義主張公司的權(quán)力屬于股東,而董事會中心主義與經(jīng)理中心主義則分別認(rèn)為公司的權(quán)力屬于董事和經(jīng)理。參見:潘林《論公司機(jī)關(guān)決策權(quán)力的配置》,《中國法學(xué)》2022年第1期,第204頁。。我國公司治理究竟采用何種模式,始終是困擾學(xué)界的基礎(chǔ)理論問題。對權(quán)力機(jī)構(gòu)概念的闡釋既是理解股東會在公司治理結(jié)構(gòu)中決策權(quán)屬分配的核心問題,更是分析我國公司治理模式選擇的關(guān)鍵一環(huán)。

在公法學(xué)話語體系中,權(quán)力的主體只能是國家和代表國家行使統(tǒng)治權(quán)的公共機(jī)關(guān)。就此而言,權(quán)力機(jī)構(gòu)應(yīng)是一個公法概念,公司及其內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)只能享有權(quán)利,而沒有權(quán)力行使的空間。如此而引發(fā)的問題是,權(quán)力機(jī)構(gòu)究竟是一個公法概念還是私法概念?其在公法與私法之間有著何種概念演變的路徑?更進(jìn)一步的問題是,這種概念演變的背后隱含著何種制度邏輯?又會引發(fā)哪些體系性問題?對上述問題的回答,在微觀層面涉及權(quán)力機(jī)構(gòu)的規(guī)范內(nèi)涵與概念屬性,在中觀層面涉及權(quán)力機(jī)構(gòu)背后所隱含的憲法邏輯與政治意圖,在宏觀層面涉及我國公司治理制度的路徑依賴與模式選擇,值得學(xué)界認(rèn)真對待與高度重視。2021年12月20日,第十三屆全國人大常委會第32次會議一讀審議了《中華人民共和國公司法(修訂草案)》,2022年12月30日,二次審議稿問世,兩次審議稿都對公司組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置與權(quán)責(zé)體系的優(yōu)化予以了重點(diǎn)關(guān)注。在此之際,回顧權(quán)力機(jī)構(gòu)概念的私法嬗變歷程,并在此基礎(chǔ)上重新審視與反思權(quán)力機(jī)構(gòu)概念的規(guī)范屬性和制度功能,不僅十分必要而且正當(dāng)其時。

一 公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)的域外經(jīng)驗與內(nèi)涵分析

中國公司治理制度并非本土生成,而是“借鑒與效仿于歐陸公司法”(2)趙旭東《公司法修訂中的公司治理制度革新》,《中國法律評論》2020年第3期,第119頁。,因而對權(quán)力機(jī)構(gòu)概念內(nèi)涵的解讀應(yīng)首先參考域外經(jīng)驗。鑒于此,本文將嘗試對域外公司法與民法典中有關(guān)股東會性質(zhì)與地位的規(guī)范進(jìn)行系統(tǒng)檢視,為權(quán)力機(jī)構(gòu)概念的解析尋找可供借鑒的域外法資源。

(一)權(quán)力機(jī)構(gòu)概念的域外經(jīng)驗考察

據(jù)筆者目力所及,作為股東會在公司中的地位與功能的規(guī)范界定,權(quán)力機(jī)構(gòu)是一個具有中國特色的公司治理概念,域外國家和地區(qū)的公司立法雖均對股東會的職權(quán)范圍進(jìn)行了較為詳細(xì)的規(guī)定,但直接對股東會進(jìn)行概念界定的卻并未見到。德國《股份法》第四章第一節(jié)對股東大會的權(quán)利進(jìn)行了概括性描述,但并未就股東大會的地位或性質(zhì)作出具體的制度安排,雖然德國法學(xué)界一般認(rèn)為股東大會是“最高機(jī)構(gòu)”(3)馬德斯·安登斯、弗蘭克·伍爾德里奇《歐洲比較公司法》,汪麗麗等譯,法律出版社2014年版,第265頁。,但這并非規(guī)范概念,而僅為學(xué)理解讀。日本《公司法》第二百九十五條規(guī)定:“股東大會可對本法規(guī)定的事項及股份有限公司的組織、運(yùn)營、管理及其有關(guān)股份有限公司的一切事項作出決議?！庇纱?“最高機(jī)關(guān)”成為日本學(xué)界對股東會地位的普遍認(rèn)知(4)前田庸《公司法入門》,王作全譯,北京大學(xué)出版社2012年版,第266頁。,但就規(guī)范層面而言,該法同樣未對股東大會的地位作出直接界定。法國《商法典》將股東大會區(qū)分為特別股東大會、股東會大會和專門股東大會,并對不同類型的股東大會的職權(quán)作出不同的制度安排,但仍未明確股東大會的性質(zhì)與地位。在美國公司法律中占據(jù)主導(dǎo)地位的《特拉華州普通公司法》對股東會的規(guī)定非常薄弱,僅在第二百一十一條與二百一十二條對其開會方式、開會時間、召集程序與投票規(guī)則等進(jìn)行了程序性規(guī)定,卻并未有涉及股東會性質(zhì)的實(shí)體性規(guī)定。英國2006年《公司法》雖賦予了股東會變更章程和細(xì)則、變更股本、任命和罷免董事以及清算公司等專屬權(quán)力,但股東會在公司中的規(guī)范地位仍付之闕如。

域外的民法典也未見類似于權(quán)力機(jī)構(gòu)的概念界定。在2006年修改之前,《日本民法典》法人章第六十八條規(guī)定:“社團(tuán)法人的事務(wù),除依章程所定委任于理事或其他職員者外,均依全會決議執(zhí)行。”其雖將社團(tuán)全會定位為法人事務(wù)的決策機(jī)構(gòu),但并未對其地位作出明確的界定。《法國民法典》第九編對公司法人制度進(jìn)行較為系統(tǒng)的規(guī)定,其將公司日常事務(wù)的管理交予經(jīng)理,同時將經(jīng)理的權(quán)力范圍限制在章程的規(guī)定之內(nèi),超出其權(quán)力范圍的事務(wù)則由股東會決策,但股東會在公司中的性質(zhì)為何卻未見規(guī)定?！兜聡穹ǖ洹芬?guī)定董事會負(fù)責(zé)處理社團(tuán)的具體事務(wù),當(dāng)社團(tuán)事務(wù)不能由董事會或其他社團(tuán)機(jī)關(guān)處理之時,由社員大會決策,但社員大會在法人中的規(guī)范地位亦付之闕如。我國臺灣地區(qū)《民法典》第五十條規(guī)定“社團(tuán)以總會為最高機(jī)關(guān)”,這是極少數(shù)直接對由全體社員所組成的機(jī)關(guān)之地位進(jìn)行界定的地區(qū)。雖臺灣地區(qū)法學(xué)界通說認(rèn)為,社團(tuán)總會的最高機(jī)關(guān)地位“表現(xiàn)于其廣泛的權(quán)限之上,……凡董事或其他機(jī)關(guān)不能處理的事項,……總會得決議之”(5)王澤鑒《民法總則》,北京大學(xué)出版社2009年版,第179頁。,可見最高機(jī)關(guān)從規(guī)范層面表明了總會相較于其他機(jī)關(guān)在權(quán)限范圍上的差別,但與我們的權(quán)力機(jī)構(gòu)概念仍相去甚遠(yuǎn)?？傊?權(quán)力機(jī)構(gòu)是一個具有中國特色的公司治理概念,缺乏可供借鑒與參考的域外經(jīng)驗。

(二)權(quán)力機(jī)構(gòu)概念內(nèi)涵的語義學(xué)解析

權(quán)力機(jī)構(gòu)由“權(quán)力”與“機(jī)構(gòu)”兩個詞語組成,二者的不同組合結(jié)構(gòu)產(chǎn)生出兩種不同的權(quán)力機(jī)構(gòu)概念。

一方面,如果將權(quán)力機(jī)構(gòu)看作是由“權(quán)力”與“機(jī)構(gòu)”兩個規(guī)范詞語所組成的合成詞,那么對權(quán)力機(jī)構(gòu)概念的理解就需要對兩個詞語分別進(jìn)行分析,并在整合的基礎(chǔ)上探求其整體意涵。就“機(jī)構(gòu)”而言,機(jī)構(gòu)是機(jī)關(guān)的組織體系,是機(jī)關(guān)的總稱或者概稱,并沒有太多實(shí)際含義。對“權(quán)力”的分析成為闡釋權(quán)力機(jī)構(gòu)概念的關(guān)鍵。權(quán)力的經(jīng)典釋義來自于馬克思·韋伯,他認(rèn)為,權(quán)力是“行動者在一個社會關(guān)系中,可以排除抗拒以貫徹其意志的機(jī)會”(6)馬克思·韋伯《社會學(xué)的基本概念》,顧忠華譯,廣西師范大學(xué)出版社2005年版,第71-72頁。,在他看來,權(quán)力實(shí)質(zhì)上是一種貫徹意志的能力。就此而言,權(quán)力的主體其實(shí)是極為廣泛的。近代以來,隨著民族國家的建立和崛起,原本散落于個人、家庭、家族、村落、企業(yè)、民間團(tuán)體、宗教等主體的權(quán)力被國家回收并獨(dú)占(7)周尚君《權(quán)力概念的法理重釋》,《政法論叢》2012年第5期,第25頁。,國家權(quán)力成為權(quán)力的唯一表現(xiàn)形式,以政府為代表的公共管理部門成為權(quán)力的唯一主體。就此看來,權(quán)力機(jī)構(gòu)是指行使國家公權(quán)力的機(jī)關(guān)總稱,這就是廣義的權(quán)力機(jī)構(gòu)概念。

另一方面,如果將權(quán)力機(jī)構(gòu)視為一個整體,而非兩個詞語的合成,那么權(quán)力機(jī)構(gòu)則是權(quán)力機(jī)關(guān)的總稱,此時,對權(quán)力機(jī)構(gòu)概念的闡釋就轉(zhuǎn)換為對權(quán)力機(jī)關(guān)內(nèi)涵的解讀。早在第一次國內(nèi)革命戰(zhàn)爭時期,權(quán)力機(jī)關(guān)就已經(jīng)是無產(chǎn)階級革命政權(quán)的核心概念。毛澤東在《湖南農(nóng)民運(yùn)動考察報告》中指出:“地主階級權(quán)力既倒,農(nóng)會便會成為唯一的權(quán)力機(jī)關(guān),真正辦到了所謂‘一切權(quán)力歸農(nóng)會’。”(8)《毛澤東選集》第1卷,人民出版社1991年第2版,第14頁。其后,權(quán)力機(jī)關(guān)依次被用于指稱土地革命戰(zhàn)爭時期的工農(nóng)兵代表會議(9)1927年11月后,革命根據(jù)地的政權(quán)組織形式開始由農(nóng)民協(xié)會向工農(nóng)兵代表會議轉(zhuǎn)變,井岡山、鄂豫皖等革命根據(jù)地相繼建立了工農(nóng)兵代表會議。1931年11月7日,第一次全國工農(nóng)兵代表大會在江西瑞金召開,會議通過了《中華蘇維埃共和國憲法大綱》,其明確將中央工農(nóng)兵代表大會確定為最高政權(quán)機(jī)關(guān)。、抗日戰(zhàn)爭時期的參議會(10)根據(jù)《陜甘寧邊區(qū)簡政實(shí)施綱要》的規(guī)定,邊區(qū)參議會是“人民代表會議,是各級政權(quán)的最高權(quán)力機(jī)關(guān)。各級政府必須遵守和執(zhí)行參議會的決議,并對它負(fù)責(zé)?！眳⒁?張希坡《人民代表大會制度創(chuàng)建史》,中共黨史出版社2009年版,第305-306頁。,以及解放戰(zhàn)爭時期的人民代表會議(11)在解放區(qū)和根據(jù)地進(jìn)行政權(quán)建設(shè)的過程中,毛澤東指出:“這樣的人民代表會議一經(jīng)建立,就應(yīng)當(dāng)成為當(dāng)?shù)氐娜嗣竦臋?quán)力機(jī)關(guān),一切應(yīng)有的權(quán)力必須歸于代表會議及其選出的政府委員會?！眳⒁?《毛澤東選集》第4卷,人民出版社1991年第2版,第1308頁。。1954年《憲法》正式將權(quán)力機(jī)關(guān)憲制化,并將其稱為人民代表大會,該概念被1982年《憲法》所繼承,此后權(quán)力機(jī)關(guān)與人民代表大會基本形成互通關(guān)系。整體意義上的權(quán)力機(jī)構(gòu)概念特指由全國人民代表大會和地方各級人民代表大會所組成的保障人民當(dāng)家作主地位的權(quán)力機(jī)關(guān)體系,這即是狹義的權(quán)力機(jī)構(gòu)概念。

通過對權(quán)力機(jī)構(gòu)概念的語義分析可知,權(quán)力機(jī)構(gòu)有廣義和狹義之分,但均指行使國家公權(quán)力的機(jī)關(guān)體系,具有明顯的公法屬性。可見,私法領(lǐng)域中的權(quán)力機(jī)構(gòu)概念是公法概念的私法嬗變所致。雖然“公法與私法在當(dāng)今社會機(jī)制之下也許不一定涇渭分明,但至少還是有界限的”(12)張淑芳《私法滲入公法的必然與邊界》,《中國法學(xué)》2019年第4期,第87-88頁。,私法能夠借鑒公法的制度與概念,但并不等于私法和公法可以完全融為一體,相反,二者有著各自質(zhì)的規(guī)定性。這不禁讓人產(chǎn)生疑問,作為公法的權(quán)力機(jī)構(gòu)是基于何種原因而進(jìn)入私法的呢?對這一問題的回答需要先明確私法中的權(quán)力機(jī)構(gòu)究竟是在廣義上還是在狹義上借鑒與使用公法的權(quán)力機(jī)構(gòu)的,這既直接關(guān)系到權(quán)力機(jī)構(gòu)概念私法嬗變的原因,也間接影響了我們對權(quán)力機(jī)構(gòu)私法內(nèi)涵及功能的解讀。答案需要在權(quán)力機(jī)構(gòu)概念的演進(jìn)歷程中去尋找。

二 我國公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)的概念演進(jìn)

從概念的產(chǎn)生和來源上講,權(quán)力機(jī)構(gòu)概念在我國企業(yè)治理制度中有著特殊的生成背景與復(fù)雜的發(fā)展譜系。通過將法學(xué)思維融入歷史分析,在概念演進(jìn)中檢視各種立法表述與政策話語,可以發(fā)現(xiàn),權(quán)力機(jī)構(gòu)概念先后經(jīng)歷了權(quán)力機(jī)關(guān)、權(quán)力機(jī)構(gòu)和行使權(quán)力的機(jī)構(gòu)三個階段的歷史變遷。需要注意的是,雖然傳統(tǒng)的所有制企業(yè)法放棄了權(quán)力機(jī)構(gòu)概念,轉(zhuǎn)而使用行使權(quán)力的機(jī)構(gòu)的表述,但以《公司法》為核心的現(xiàn)代企業(yè)組織法卻繼承了權(quán)力機(jī)構(gòu)的概念表達(dá),并延續(xù)至今。

(一)“權(quán)力機(jī)關(guān)”的出現(xiàn)

權(quán)力機(jī)構(gòu)最初是以權(quán)力機(jī)關(guān)的概念出現(xiàn),并被用于指稱國營企業(yè)中的工廠管理委員會,后逐漸成為國營企業(yè)治理制度中的重要概念。權(quán)力機(jī)關(guān)在企業(yè)治理制度中的表述最早可追溯至20世紀(jì)40年代的報刊中。1949年《東北日報》刊登了題為《企業(yè)管理民主化是改進(jìn)生產(chǎn)的重要保證》的社論,其中提到工廠管理委員會為企業(yè)的最高權(quán)力機(jī)關(guān)(13)《企業(yè)管理民主化是改進(jìn)生產(chǎn)的重要保證》,轉(zhuǎn)引自:中國社會科學(xué)院、中央檔案館編《1949-1952中華人民共和國經(jīng)濟(jì)檔案資料選編:工業(yè)卷》,中國物資出版社1996年版,第248頁。。到了20世紀(jì)50年代,這一表述被寫入官方的政策文件中。1957年,中共中央在《關(guān)于處理罷工、罷課問題的指示》中要求各企業(yè)“積極嘗試常任的職工代表大會制度,作為職工參加企業(yè)管理和監(jiān)督行政的權(quán)力機(jī)關(guān)”(14)中共中央文獻(xiàn)研究室編《建國以來重要文獻(xiàn)選編》第十冊,中央文獻(xiàn)出版社1994年版,第157頁。。1965年《國營工業(yè)企業(yè)工作條例(修正草案)》的出臺標(biāo)志著權(quán)力機(jī)關(guān)概念的規(guī)范化與制度化,其規(guī)定:“企業(yè)的職工代表大會,是職工群眾參加管理、監(jiān)督干部、行使三大民主的權(quán)力機(jī)關(guān)?！?15)全國總工會政策研究室編《中國企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)制度的歷史文獻(xiàn)》,經(jīng)濟(jì)管理出版社1986年版,第284頁。除國營企業(yè)外,私營企業(yè)法律制度中也可以看到權(quán)力機(jī)關(guān)的身影。作為新中國第一個關(guān)于公司組織的立法,1950年頒布的《私營企業(yè)暫行條例》第十八條第一款規(guī)定:“公司組織的企業(yè),應(yīng)以股東會為最高權(quán)力機(jī)關(guān)?！?/p>

在該階段,權(quán)力機(jī)關(guān)主要被用于國營企業(yè),同時也適用于私營企業(yè),但因企業(yè)的性質(zhì)不同而在指稱對象上有所差異。具體而言,一方面,在國營企業(yè)中,權(quán)力機(jī)關(guān)被先后用于指稱工廠管理委員會與職工代表大會。工廠管理委員會是職工代表大會的制度雛形,早在土地革命時期,其就是公營工廠實(shí)行民主管理的制度形式,并被《中國人民政治協(xié)商會議共同綱領(lǐng)》(以下簡稱《共同綱領(lǐng)》)正式確認(rèn)。1957年后,工廠管理委員會制度逐步被職工代表大會制度所替代。另一方面,在私營企業(yè)中,權(quán)力機(jī)關(guān)被用于指稱股東會?！?956年生產(chǎn)資料私有制的社會主義改造完成后私營企業(yè)就被并入公有制經(jīng)濟(jì)中,私營企業(yè)基本上不再存在”(16)施曉琳《私營企業(yè)制度法律問題研究》,《河北法學(xué)》2004年第2期,第152頁。,相應(yīng)地,權(quán)力機(jī)關(guān)概念在私營企業(yè)法律制度中也僅是曇花一現(xiàn),并未形成長期存續(xù)的規(guī)范發(fā)展脈絡(luò)。需要注意的是,在計劃經(jīng)濟(jì)時代,全民所有制企業(yè)被稱為國營企業(yè),改革開放以來,隨著國企改革的不斷深入,國營企業(yè)逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)閲衅髽I(yè),并于1993年獲得憲法確認(rèn)。故本文將1993年之前的公有制企業(yè)稱為國營企業(yè),將1993年之后的公有制企業(yè)稱為國有企業(yè)。

(二)從“權(quán)力機(jī)關(guān)”到“權(quán)力機(jī)構(gòu)”

1978年改革開放后,權(quán)力機(jī)關(guān)概念逐漸淡出,權(quán)力機(jī)構(gòu)概念開始出現(xiàn)在有關(guān)國營企業(yè)的政策中。比如,1980年出臺的《國務(wù)院批轉(zhuǎn)國家經(jīng)濟(jì)委員會關(guān)于擴(kuò)大企業(yè)自主權(quán)試點(diǎn)工作情況和今后意見的報告》指出:“職工代表大會是企業(yè)實(shí)行政治民主、經(jīng)濟(jì)民主和生產(chǎn)民主的基本形式,是廣大職工參加管理企業(yè)、監(jiān)督各級干部的權(quán)力機(jī)構(gòu)?！彪S著權(quán)力機(jī)構(gòu)概念被廣泛接受,1981年《國營工業(yè)企業(yè)職工代表大會暫行條例》(以下簡稱《職工代表大會暫行條例》)從法規(guī)層面上對其予以確認(rèn),該條例第二條規(guī)定:“職工代表大會(或職工大會)是企業(yè)實(shí)行民主管理的基本形式,是職工群眾參加決策和管理、監(jiān)督干部的權(quán)力機(jī)構(gòu)。”1983年《國營工業(yè)企業(yè)暫行條例》的頒布標(biāo)志著權(quán)力機(jī)構(gòu)與職工代表大會之間的概念指稱關(guān)系正式確立。隨著權(quán)力機(jī)構(gòu)概念在公有制企業(yè)制度中的確立與發(fā)展,一些非公有制企業(yè)也開始使用此概念。1983年出臺的《中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法實(shí)施條例》第三十三條規(guī)定:“董事會是合營企業(yè)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu),決定合營企業(yè)的一切重大問題。”

雖然企業(yè)職工代表大會經(jīng)歷了從權(quán)力機(jī)關(guān)到權(quán)力機(jī)構(gòu)的概念轉(zhuǎn)變,但二者在內(nèi)涵與功能上并無實(shí)質(zhì)區(qū)別,僅僅是一種立法技術(shù)的更新而已。機(jī)關(guān)與機(jī)構(gòu)的區(qū)別主要表現(xiàn)在以下兩個方面:其一,機(jī)構(gòu)是一個整體性概念,而機(jī)關(guān)是一個個體性概念,機(jī)構(gòu)是機(jī)關(guān)的組織體系,是機(jī)關(guān)的總稱或者概稱(17)胡錦光、韓大元《中國憲法》,法律出版社2004年版,第318頁。;其二,機(jī)關(guān)是獨(dú)立的組織體,可以自身名義作決策表示于外,并發(fā)生一定的法律效果,而機(jī)構(gòu)則是非獨(dú)立的組織體,無獨(dú)立法律地位,對外行為應(yīng)以機(jī)關(guān)的名義為之(18)吳庚《行政法之理論與實(shí)用》(增訂9版),三民書局2007年版,第178頁。。權(quán)力機(jī)構(gòu)概念轉(zhuǎn)換的原因顯然與第一點(diǎn)無關(guān),主要涉及第二點(diǎn)。立法機(jī)關(guān)意識到職工代表大會并非獨(dú)立的組織體,而僅是國營企業(yè)的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu),無法以自己的名義對外作出產(chǎn)生法律效果的決策,因此職工代表大會應(yīng)是企業(yè)的機(jī)構(gòu)而非機(jī)關(guān)。因此,權(quán)力機(jī)關(guān)與權(quán)力機(jī)構(gòu)的區(qū)分僅是一種立法技術(shù)的更新,并不涉及中央對職工代表大會地位認(rèn)識的實(shí)質(zhì)性變化。其實(shí)黨和國家領(lǐng)導(dǎo)人在概念使用時也沒有嚴(yán)格區(qū)分權(quán)力機(jī)關(guān)與權(quán)力機(jī)構(gòu)。1981年,中華全國總工會、國家經(jīng)委、中共中央組織部組織召開了企業(yè)民主管理座談會,并在討論的基礎(chǔ)上制定了《職工代表大會暫行條例》。然而,在該座談會上黨和國家領(lǐng)導(dǎo)人并未使用權(quán)力機(jī)構(gòu)概念,而多使用權(quán)力機(jī)關(guān)概念。比如,時任國家經(jīng)濟(jì)委員會主任的袁寶華在總結(jié)發(fā)言中強(qiáng)調(diào):“我們一定要把黨委領(lǐng)導(dǎo)下的職工代表大會制度作為我國社會主義企業(yè)的一項根本制度,建立健全起來,使職工代表大會真正成為職工群眾參加企業(yè)管理、監(jiān)督干部的權(quán)力機(jī)關(guān)?！睍r任全國總工會副主席的顧大椿向中央?yún)R報時說道:“為了體現(xiàn)職工當(dāng)家作主,要賦予職工代表大會以一定的權(quán)力,使它作為職工群眾參加管理、監(jiān)督干部的權(quán)力機(jī)關(guān)?！?19)中華全國總工會研究室編《全國企業(yè)民主管理座談會有關(guān)文件匯編》,工人出版社1981年版,第28、45頁。

(三)從“權(quán)力機(jī)構(gòu)”到“行使權(quán)力的機(jī)構(gòu)”

1986年后,國營企業(yè)治理制度中的權(quán)力機(jī)構(gòu)概念逐漸被行使權(quán)力的機(jī)構(gòu)的表述所取代。1986年出臺的《全民所有制工業(yè)企業(yè)職工代表大會條例》就已經(jīng)放棄了權(quán)力機(jī)構(gòu)概念的表述,該條例第三條規(guī)定:“職工代表大會是企業(yè)實(shí)行民主管理的基本形式,是職工行使民主管理權(quán)力的機(jī)構(gòu)?！彪S后,在1988年出臺的《中華人民共和國全民所有制工業(yè)企業(yè)法》(以下簡稱《所有制工業(yè)企業(yè)法》)再次強(qiáng)化了“行使權(quán)力的機(jī)構(gòu)”的表述,這標(biāo)志著權(quán)力機(jī)構(gòu)概念被正式廢棄。那么,為何國營企業(yè)放棄了權(quán)力機(jī)構(gòu)概念呢?這需要回到國企改革的歷史背景中去理解。改革開放初期,“我國國營工業(yè)企業(yè)存在的一個突出問題是無人負(fù)責(zé),實(shí)際上是無權(quán)負(fù)責(zé),無法負(fù)責(zé),無力負(fù)責(zé)”(20)全國總工會政策研究室編《中國企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)制度的歷史文獻(xiàn)》,經(jīng)濟(jì)管理出版社1986年版,第504頁。。為此,鄧小平提出應(yīng)建立嚴(yán)格的責(zé)任制,在國營企業(yè)推行廠長負(fù)責(zé)制,切實(shí)做到職責(zé)分明(21)《鄧小平文選》(第二卷),人民出版社1994年第2版,第151頁。。為了與此種領(lǐng)導(dǎo)體制的改革相適應(yīng),國營企業(yè)以行使權(quán)力的機(jī)構(gòu)的表述代替了權(quán)力機(jī)構(gòu)概念。根據(jù)袁寶華的回憶,“多數(shù)同志認(rèn)為,實(shí)行廠長負(fù)責(zé)制,廠長行使生產(chǎn)經(jīng)營決策權(quán),如果再規(guī)定職代會是企業(yè)決策的‘權(quán)力機(jī)構(gòu)’,廠長負(fù)責(zé)制的‘負(fù)責(zé)’也就不存在了,而長期以來我國企業(yè)存在的‘明曰集體負(fù)責(zé),實(shí)際上等于無人負(fù)責(zé)’的狀況又會出現(xiàn)”(22)鮑光前、郭靖《袁寶華訪談錄——中國社會主義企業(yè)管理論要》,人民出版社1991年版,第413頁。。由此可見,從權(quán)力機(jī)構(gòu)到行使權(quán)力的機(jī)構(gòu)的概念演進(jìn)是為了弱化職工代表大會的地位,強(qiáng)化廠長的權(quán)力,以實(shí)現(xiàn)“企業(yè)責(zé)、權(quán)、利的統(tǒng)一”(23)張占斌等《新中國企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)制度》,春秋出版社1988年版,第176頁。。

與所有制企業(yè)法對權(quán)力機(jī)構(gòu)概念的棄用不同,現(xiàn)代公司組織法卻繼承了權(quán)力機(jī)構(gòu)的概念。1993年市場經(jīng)濟(jì)體制改革后,原《所有制工業(yè)企業(yè)法》與市場經(jīng)濟(jì)體制格格不入,于是國家又另起爐灶,構(gòu)建了以《公司法》為核心的新企業(yè)組織法體系,從而形成了所有制企業(yè)法與新企業(yè)組織法并存的“雙軌制企業(yè)法體系”(24)李建偉《中國企業(yè)立法體系的改革與重構(gòu)》,《暨南學(xué)報(哲學(xué)社會科學(xué)版)》2013年第6期,第87-88頁。。然而,與《所有制工業(yè)企業(yè)法》不同,《公司法》并未放棄權(quán)力機(jī)構(gòu)概念,該法第三十七條規(guī)定:“有限責(zé)任公司股東會由全體股東組成,股東會是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu),依照本法行使職權(quán)?！贝撕?《公司法》雖經(jīng)歷多次修改,但權(quán)力機(jī)構(gòu)卻被保留至今,并最終被《民法典》所提煉和保留。《公司法》繼承權(quán)力機(jī)構(gòu)概念的原因主要有以下兩個方面:一方面,《公司法》的各項制度均以《中外合資企業(yè)法》所構(gòu)建的法制框架為基礎(chǔ)(25)柳經(jīng)緯《當(dāng)代中國私法進(jìn)程中的商事立法》,《暨南學(xué)報(哲學(xué)社會科學(xué)版)》2012年第11期,第22頁。,而權(quán)力機(jī)構(gòu)正是其核心概念之一;另一方面,作為“國有企業(yè)的改革促進(jìn)法”(26)馮果《現(xiàn)代化視野中的中國公司立法——中國〈公司法〉修訂之思考》,《法學(xué)雜志》2004年第6期,第21頁。,《公司法》是雙軌體制下的產(chǎn)物,因而在公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)的關(guān)系構(gòu)造上不可避免地帶有計劃經(jīng)濟(jì)的烙印(27)劉凱湘、劉晶《我國股東會中心主義的歷史成因——以國有企業(yè)改制為線索》,《法學(xué)論壇》2021年第6期,第54頁。,這集中體現(xiàn)在對國營企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)體制的沿用上,權(quán)力機(jī)構(gòu)作為國營企業(yè)治理制度的核心概念便被《公司法》所繼承。

總之,縱觀權(quán)力機(jī)構(gòu)概念的演進(jìn)歷程可以發(fā)現(xiàn),權(quán)力機(jī)構(gòu)概念在我國企業(yè)法律制度中主要被用于指稱國營企業(yè)或國有企業(yè)中的工廠管理委員會或職工代表大會,二者作為企業(yè)民主管理的基本組織形式,實(shí)質(zhì)上是社會主義民主政治的重要組成部分,是政治民主在企業(yè)管理中的具體表現(xiàn)。因此,國營(國有)企業(yè)對權(quán)力機(jī)構(gòu)概念的使用與人民當(dāng)家作主的社會主義民主政治制度密切相關(guān),就此而言,私法中的權(quán)力機(jī)構(gòu)概念是在狹義上借鑒和使用公法中的權(quán)力機(jī)構(gòu)概念的。

三 權(quán)力機(jī)構(gòu)概念私法嬗變的原因

既然企業(yè)法律制度中的權(quán)力機(jī)構(gòu)概念與社會主義民主政治制度密切相關(guān),那么對權(quán)力機(jī)構(gòu)概念私法嬗變原因的分析就有必要從憲法學(xué)視角審視作為企業(yè)民主制度構(gòu)建的職工代表大會制度與作為國家民主制度構(gòu)建的人民代表大會制度之間的親緣關(guān)系,尤其是在功能上的類比關(guān)系。本文認(rèn)為,職工代表大會在制度構(gòu)建上參照了人民代表大會制度,并借用人民代表大會的權(quán)力機(jī)關(guān)概念,以證成社會主義人民當(dāng)家作主地位、表達(dá)社會主義民主理念并表征社會主義“國家所有”制度。

(一)社會主義人民當(dāng)家作主地位的制度證成

中華人民共和國成立后,我國的階級基礎(chǔ)發(fā)生了根本性變化,具體而言,工人階級“已不是被統(tǒng)治階級,而是統(tǒng)治階級,是新民主主義政權(quán)中的領(lǐng)導(dǎo)階級,新民主主義國家的主人翁”(28)《朱德選集》,人民出版社1983年版,第261頁。。為了激發(fā)起工人階級的政治覺悟和主人翁意識(29)田毅鵬、劉鳳文竹《單位制形成早期國營企業(yè)的“參與性動員”》,《山東社會科學(xué)》2020年第8期,第63頁。,體現(xiàn)工人階級在國營工廠企業(yè)中的主人翁地位(30)李晚蓮《毛澤東時代的國企職代會與國家基層治理邏輯》,《開放時代》2012年第10期,第47頁。,工廠管理委員會制度應(yīng)運(yùn)而生。1948年,在黨中央的號召與要求下,工廠管理委員會在各公營企業(yè)中得到廣泛建立,并于1949年5月通過的《關(guān)于在國營公營企業(yè)中建立工廠管理委員會與工廠職工代表會議的決定》中得到規(guī)范確認(rèn),同年,《共同綱領(lǐng)》進(jìn)一步將工廠管理委員會制度提升為一項憲定制度。隨著1956年中共八大的召開,黨委領(lǐng)導(dǎo)下的職工代表大會制度逐步確立起來,代替了工廠管理委員會制度,并最終被1982年《憲法》所確立。此后雖然職工代表大會制度在國營企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)制度的改革歷程中不斷受到?jīng)_擊,但其作為體現(xiàn)工人階級主人翁地位的制度構(gòu)建一直延續(xù)至今。鑒于工廠管理委員會(制度)與職工代表大會(制度)的傳承與延續(xù)關(guān)系,為了表述方便,后文將二者統(tǒng)稱為職工代表大會(制度)。

人民當(dāng)家作主是“社會主義民主政治的本質(zhì)和核心”(31)尤文夢《論人民當(dāng)家作主制度體系的“人民至上”價值意蘊(yùn)》,《廣西社會科學(xué)》2022年第9期,第32頁。,人民代表大會制度則是保證人民當(dāng)家作主地位得以實(shí)現(xiàn)的重要制度保障。由此可見,人民當(dāng)家作主既是人民代表大會制度的價值內(nèi)核,同時也是企業(yè)管理制度的價值追求。正如1957年《中共中央關(guān)于研究有關(guān)工人階級的幾個重要問題的通知》中所指出的,“保證職工群眾能夠切實(shí)參加企業(yè)管理和對行政工作實(shí)行有力的監(jiān)督,以使工人群眾不僅通過本階級的政黨和自己的代表實(shí)現(xiàn)對整個國家的領(lǐng)導(dǎo),而且通過他們參加企業(yè)管理和自下而上的對企業(yè)的監(jiān)督,體現(xiàn)工人階級國家主人翁的地位和作用”(32)中共中央文獻(xiàn)研究室編《建國以來重要文獻(xiàn)選編》第十冊,第167頁。?？梢?職工代表大會不僅直接表明了工人階級在企業(yè)中的主人翁地位,更是人民在國家政治生活中當(dāng)家作主地位的重要體現(xiàn),從而成為我國社會主義國家性質(zhì)的制度表征。正因為如此,職工代表大會制度被官方文件稱為“社會主義企業(yè)同資本主義企業(yè)的根本區(qū)別之一”(33)《中共中央、國務(wù)院關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)〈國營工業(yè)企業(yè)職工代表大會暫行條例〉的通知》,《國務(wù)院公報》1981年第16號,第489頁。。總之,職工代表大會與人民代表大會在目標(biāo)上是一致的,他們分別從企業(yè)管理與國家治理兩個角度證成了人民當(dāng)家作主的政治地位,因此,工廠管理委員會便借用了人民代表大會的權(quán)力機(jī)構(gòu)概念。

(二)社會主義民主理念的制度表達(dá)

縱觀國營(國有)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)制度的發(fā)展歷程,從企業(yè)民主制的廣泛建立到一長制體制的全面推行,從改革開放初期企業(yè)民主管理制度的恢復(fù)到廠長負(fù)責(zé)制與職工代表大會制并舉,企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)制度雖歷經(jīng)數(shù)次變革,但民主管理作為企業(yè)治理的一項基本原則始終貫穿于國企改革的全過程。早在抗日戰(zhàn)爭時期,民主管理就已經(jīng)是公營工廠的治理原則之一。1943年陜甘寧邊區(qū)政府召開公營工廠會議時強(qiáng)調(diào),“廠長的集中管理,并不取消工廠內(nèi)部的民主”(34)全國總工會政策研究室編《中國企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)制度的歷史文獻(xiàn)》,第71頁。。在解放戰(zhàn)爭時期,民主管理原則在公營工廠治理制度中得到延續(xù)。1946年,黨中央在《關(guān)于工礦業(yè)政策的指示》中提出,“在工人已經(jīng)有相當(dāng)覺悟并組織起來時,可由工人自選代表,代替工頭,實(shí)行工人自己民主管理”(35)全國總工會政策研究室編《中國企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)制度的歷史文獻(xiàn)》,第112頁。。中華人民共和國成立后,隨著1965年《國營工業(yè)企業(yè)工作條例(修正草案)》與1981年《職工代表大會暫行條例》的相繼出臺,民主管理作為公有制企業(yè)的一項治理原則被法定化。1982年《憲法》進(jìn)一步將企業(yè)民主管理提升為一項憲制規(guī)則,并一直延續(xù)至今。

民主理念是我國人民代表大會制度的理論內(nèi)核,協(xié)商民主更是人民代表大會制度的功能之一。肇始于中國人民政治協(xié)商會議的人民代表大會制度在建制之初就具有協(xié)商民主的政治基因,并在不斷發(fā)展與完善的過程中,形成了以立法協(xié)商、監(jiān)督協(xié)商、決定協(xié)商與任免協(xié)商為核心的制度系統(tǒng),從而成為體現(xiàn)政治多元主義之民主價值與提高政治治理與國家治理之工具價值的重要制度載體(36)周美雷《充分釋放人民代表大會制度中協(xié)商民主的功能》,《人大研究》2019年第9期,第35-39頁。。因此,“權(quán)力機(jī)關(guān)”作為人民代表大會的專屬概念成為人民民主理論的重要概念表征。如此,民主原則既表現(xiàn)在企業(yè)治理中,也表現(xiàn)于國家治理上。就二者的關(guān)系而言,時任全國總工會副主席的顧大椿曾言:“使黨委領(lǐng)導(dǎo)下的廠長負(fù)責(zé)制和黨委領(lǐng)導(dǎo)下的職工代表大會制結(jié)合起來。這是同我國社會主義制度和現(xiàn)行經(jīng)濟(jì)管理體制相適應(yīng)的?！?37)中華全國總工會研究室編《全國企業(yè)民主管理座談會有關(guān)文件匯編》,第45頁?？梢?企業(yè)民主是為了與政治民主相適應(yīng)而提出的,換言之,企業(yè)民主不過是政治民主觀念的延伸(38)錢玉林《股東大會中心主義與董事會中心主義——公司權(quán)力結(jié)構(gòu)的變遷及其評價》,《學(xué)術(shù)交流》2002年第1期,第46頁。。制度的相互呼應(yīng)造就了概念的相互借鑒。國營企業(yè)借用了專屬于人民代表大會的權(quán)力機(jī)關(guān)概念,并將之適用于同樣具有民主功能的職工代表大會,進(jìn)而達(dá)到以企業(yè)職工民主證成國家人民民主的目的,體現(xiàn)了社會主義企業(yè)民主的特殊性。

(三)社會主義“國家所有”的制度表征

從根本上說,對國營(國有)企業(yè)性質(zhì)的理解應(yīng)當(dāng)回到我國憲法中的“國家所有”制度上來。我國《憲法》第六條的規(guī)定:“中華人民共和國的社會主義經(jīng)濟(jì)制度的基礎(chǔ)是生產(chǎn)資料的社會主義公有制,即全民所有制和勞動群眾集體所有制。”生產(chǎn)資料的社會主義公有制的設(shè)計初衷是破除資本主義的剝削制度,以公有制代替私有制,從而實(shí)現(xiàn)社會對生產(chǎn)資料的直接占有,進(jìn)而達(dá)到為社會共同利益而使用的目的(39)彭中禮《論“國家所有”的規(guī)范構(gòu)造——我國憲法文本中“國家所有”的解釋進(jìn)路》,《政治與法律》2017年第9期,第61-62頁。。 國家所有制是公有制的一項重要內(nèi)容(40)王廣輝、譚家超《“國家所有”的本質(zhì)回歸及其現(xiàn)代法理》,《學(xué)術(shù)研究》2018年第1期,第69頁。, 國家所有制將作為生產(chǎn)資料或生存條件的“財產(chǎn)”,或?qū)嬅裆兄卮笥绊懙慕?jīng)濟(jì)力量收歸國家,以國家壟斷的形式對這部分公共財產(chǎn)進(jìn)行保護(hù)與合理利用,避免組織或個人的恣意使用,進(jìn)而實(shí)現(xiàn)附著于其上的公共目的(41)李忠夏《憲法上的“國家所有權(quán)”:一場美麗的誤會》,《清華法學(xué)》2015年第5期,第83頁。。 國營企業(yè)是實(shí)現(xiàn)“國家所有”的重要制度載體,其通過執(zhí)行國家計劃指令和分配任務(wù)而承擔(dān)著確?！皣胸敭a(chǎn)”得到有效保護(hù)和合理使用的“政治任務(wù)”。因此,在計劃經(jīng)濟(jì)時代,作為“國家所有”的一種重要實(shí)現(xiàn)形式,國營企業(yè)通過執(zhí)行國家計劃指令和分配任務(wù)而承擔(dān)著確保“國有財產(chǎn)”得到有效保護(hù)和合理使用的“政治任務(wù)”,而絕非僅有企業(yè)利益。

國營(國有)企業(yè)特殊的政治職責(zé)與公共使命使職工代表大會具有雙重身份。一方面,職工代表大會是行使國家權(quán)力的行政組織。國營(國有)企業(yè)的公共性的根本屬性使其本身成為國家行政組織體系的組成部分,是代表國家行使所有權(quán)的公權(quán)力機(jī)構(gòu),承擔(dān)著控制與保護(hù)國有財產(chǎn)的政治職責(zé),甚至在“組織結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)運(yùn)營、預(yù)算制度等方面具有明顯的行政色彩”(42)高一飛《國有企業(yè)信息公開理論剖判——以“國家所有”為邏輯起點(diǎn)》,《商業(yè)研究》2018年第10期,第171頁。。職工代表大會作為國營企業(yè)踐行此項政治職責(zé)的負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu),也因之具有行政機(jī)關(guān)屬性,因此,不僅享有權(quán)利,同時也擁有權(quán)力。另一方面,職工代表大會也是企業(yè)內(nèi)部的最高領(lǐng)導(dǎo)組織。為了確保國營企業(yè)的政治職責(zé)得到有效履行,職工代表大會被賦予了最高領(lǐng)導(dǎo)地位,企業(yè)的其他組織都必須服從其領(lǐng)導(dǎo),就此而言,工廠管理委員會與職工代表大會是在國營企業(yè)內(nèi)部享有統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的企業(yè)組織。

我國實(shí)行議行合一的政權(quán)組織形式,人民代表大會在國家權(quán)力的橫向配置中享有優(yōu)越地位和領(lǐng)導(dǎo)地位,即人民代表大會代表人民集中行使國家權(quán)力,享有對國家重要事務(wù)的決策權(quán),其他國家機(jī)關(guān)都由人大產(chǎn)生,受其監(jiān)督,對其負(fù)責(zé)。就此而言,人民代表大會與職工代表大會具有相似的機(jī)構(gòu)地位,他們分別在國家政權(quán)結(jié)構(gòu)和企業(yè)管理結(jié)構(gòu)中處于最高地位。正如陳用文所言:“工廠管理委員會既然是工廠企業(yè)中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)的行政組織,當(dāng)然是權(quán)力機(jī)關(guān)?！?43)陳用文《工廠管理民主化問題講話》,工人出版社1950年版,第11頁。正是為了表現(xiàn)職工代表大會的公權(quán)力機(jī)關(guān)屬性,也為了突出其在企業(yè)組織內(nèi)部的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)身份,從而確保“國家所有”制度目標(biāo)的實(shí)現(xiàn),國營(國有)企業(yè)才借用了人民代表大會的權(quán)力機(jī)關(guān)概念。

四 權(quán)力機(jī)構(gòu)概念的制度功能與當(dāng)代意涵

(一)權(quán)力機(jī)構(gòu)概念的制度功能

一方面,權(quán)力機(jī)構(gòu)概念承擔(dān)著證成我國社會主義政治制度的功能。正如有學(xué)者所言,“在一個經(jīng)濟(jì)社會系統(tǒng)中,主導(dǎo)性經(jīng)濟(jì)體制決定了企業(yè)組織形式的制度選擇與規(guī)范特征”(44)陳甦《我國公司立法的理念變遷與建構(gòu)面向》,《中國法律評論》2022年第3期,第22-23頁。。新中國成立初期,我國實(shí)行計劃經(jīng)濟(jì)體制,國家對經(jīng)濟(jì)實(shí)行完全控制,經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行依靠國家計劃的制定與執(zhí)行,政企合一遂成為企業(yè)組織形態(tài)的重要特征?；诖?國家不斷將“其認(rèn)可的主流法律價值滲透融合到具體規(guī)范編制和公司企業(yè)生存空間的布局上”(45)甘培忠、周游《我國公司法建構(gòu)中的國家角色》,《當(dāng)代法學(xué)》2014年第2期,第62頁。,而這種主流的法律價值始終與國家的政治制度密切相關(guān)。這會產(chǎn)生兩個方面的影響:一是國家的國體、政體、權(quán)力配置與組織結(jié)構(gòu)會深刻地影響企業(yè)制度的構(gòu)建,甚至成為其參照樣板;二是企業(yè)治理制度的構(gòu)建也在一定程度上承擔(dān)著特殊的憲法使命。權(quán)力機(jī)構(gòu)概念在國營企業(yè)中的產(chǎn)生深受人民代表大會制度的影響,其既證成了社會主義國家人民當(dāng)家作主地位,又表達(dá)了社會主義民主理念,更表征了社會主義“國家所有”制度,因而承載著證成社會主義諸項政治制度的特殊功能。

另一方面,權(quán)力機(jī)構(gòu)概念也承載著形塑我國企業(yè)治理模式的功能。權(quán)力機(jī)構(gòu)概念所承載的政治制度的證成功能使職工代表大會成為確保人民當(dāng)家作主地位、保護(hù)國有資產(chǎn)利用和行使民主管理權(quán)力的最高機(jī)關(guān),職工代表大會無疑成為企業(yè)的權(quán)力核心,“職工代表大會中心主義”的企業(yè)治理格局就此形成。作為一部國企改革法,1993年《公司法》的首要任務(wù)是“為國有企業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)樯虡I(yè)公司提供堅實(shí)的法律基礎(chǔ)”,因而“不可避免地裹挾了舊有體制的諸多傳統(tǒng)”(46)劉凱湘、劉晶《我國股東會中心主義的歷史成因——以國有企業(yè)改制為線索》,《法學(xué)論壇》2021年第6期,第52-54頁。。原國營企業(yè)的治理模式與概念體系多被《公司法》所繼承,其中很重要的一點(diǎn)便是股東會對權(quán)力機(jī)構(gòu)概念的繼受,“職工代表大會中心主義”也相應(yīng)地轉(zhuǎn)變?yōu)椤肮蓶|會中心主義”,現(xiàn)代公司的治理模式就此確立?？傊?權(quán)力機(jī)構(gòu)概念不僅形塑了“職工代表大會中心主義”的企業(yè)治理傳統(tǒng),更成為以《公司法》為核心的現(xiàn)代公司組織制度中“股東會中心主義”的核心概念裝置。

(二)權(quán)力機(jī)構(gòu)概念的歷史局限

雖然權(quán)力機(jī)構(gòu)的產(chǎn)生與發(fā)展有著特殊的歷史背景,并承擔(dān)著特殊的制度功能,但是,隨著中國經(jīng)濟(jì)制度的發(fā)展與轉(zhuǎn)型,權(quán)力機(jī)構(gòu)概念的公法屬性與私法制度之間的排斥反應(yīng)逐漸顯現(xiàn)。

一方面,權(quán)力機(jī)構(gòu)概念與社會主義市場經(jīng)濟(jì)制度及政企分開的管理制度相抵觸。建國初期,我國憲法所確立的社會主義政治制度亟需借助于各項具體制度實(shí)踐得以實(shí)現(xiàn)與宣示,此時,國家借助高度集中的計劃經(jīng)濟(jì)體制將國家治理制度與企業(yè)管理制度相連接,進(jìn)而以國營企業(yè)的治理制度實(shí)現(xiàn)了對國家政治制度的證成。權(quán)力機(jī)構(gòu)概念便是社會主義意識形態(tài)在國營企業(yè)法律制度中的具體體現(xiàn)。然而在改革開放后,中國的經(jīng)濟(jì)體制由計劃經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向市場經(jīng)濟(jì),政企合一的管理體制逐步瓦解,“企業(yè)從原來附屬于行政機(jī)關(guān)的地位轉(zhuǎn)變?yōu)橄鄬Κ?dú)立的經(jīng)濟(jì)組織”(47)中華全國總工會研究室編《全國企業(yè)民主管理座談會有關(guān)文件匯編》,第29頁。。國營企業(yè)對權(quán)力機(jī)構(gòu)概念的棄用正是為了降低企業(yè)對國家的依附性,強(qiáng)化企業(yè)的獨(dú)立性,從而與市場經(jīng)濟(jì)體制及政企關(guān)系的轉(zhuǎn)變相適應(yīng)?？傊?在市場經(jīng)濟(jì)逐步完善及政企關(guān)系日漸合理的今天,公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)概念已然失去了其賴以生存的“土壤”,落后于時代的發(fā)展。

另一方面,權(quán)力機(jī)構(gòu)概念雖造就了“股東會中心主義”的公司治理模式,但同時又成為公司治理模式轉(zhuǎn)變的概念阻礙。權(quán)力機(jī)構(gòu)概念的私法嬗變使職工代表大會成為企業(yè)治理的權(quán)力中心,職工代表大會中心主義更是隨著權(quán)力機(jī)構(gòu)概念的發(fā)展與演變成為中國企業(yè)治理的路徑依賴。就此而言,股東會中心主義的治理模式具有一定的歷史合理性,但從“長遠(yuǎn)來看,對不同類型的公司進(jìn)行差異性規(guī)制應(yīng)當(dāng)成為我國《公司法》發(fā)展的方向,股東會中心主義的治理模式不宜一刀切地適用于所有公司”(48)劉凱湘、劉晶《我國股東會中心主義的歷史成因——以國有企業(yè)改制為線索》,《法學(xué)論壇》2021年第6期,第59頁。。近幾年來,以董事會中心主義為代表的公司治理理論強(qiáng)勢崛起(49)參見:梁上上《公司權(quán)力的歸屬》,《政法論壇》2021年第5期,第81頁;潘林《論公司機(jī)關(guān)決策權(quán)力的配置》,《中國法學(xué)》2022年第1期,第203頁。,與股東會中心主義的研究路徑呈分庭抗禮之勢。然而綜觀當(dāng)前學(xué)界的研究成果,堅持股東會中心主義的理論證成都以權(quán)力機(jī)構(gòu)概念的功能與地位為核心依據(jù)(50)參見:葉敏、周俊鵬《從股東會中心主義到董事會中心主義——現(xiàn)代公司法人治理結(jié)構(gòu)的發(fā)展與變化》,《商業(yè)經(jīng)濟(jì)與管理》2008年第1期,第74頁;劉俊海《論上市公司治理的股東中心主義價值觀》,《甘肅社會科學(xué)》2021年第6期,第145頁。,而企圖推翻股東會中心主義的理論構(gòu)建雖注意到了權(quán)力機(jī)構(gòu)概念的重要性,但大多采用“鴕鳥戰(zhàn)術(shù)”,要么避之不談,要么浮光掠影,未能對其作出合理解釋(51)比如,有學(xué)者認(rèn)為,“盡管我國《公司法》將股東會定位為‘權(quán)力機(jī)構(gòu)’,但此處的權(quán)力并非指向公司業(yè)務(wù)中‘獨(dú)立的自由裁量權(quán)或者判斷’”,從而得出“我國的公司機(jī)關(guān)分權(quán)模式既非股東會中心主義,又非董事會中心主義”的結(jié)論。更有學(xué)者認(rèn)為,“對于公司法采取股東會中心主義的觀點(diǎn),是值得商榷的。這是因為,我們不能被‘股東會為公司權(quán)力機(jī)構(gòu)’‘董事會對股東會負(fù)責(zé)’等表面上的文字表述所迷惑?！眳⒁?潘林《論公司機(jī)關(guān)決策權(quán)力的配置》,《中國法學(xué)》2022年第1期,第207-210頁;梁上上《公司權(quán)力的歸屬》,《政法論壇》2021年第5期,第70頁。。在公司治理模式多元化的今天,權(quán)力機(jī)構(gòu)概念無疑成為制約我國公司治理模式轉(zhuǎn)變的概念阻礙。

(三)權(quán)力機(jī)構(gòu)概念的當(dāng)代意涵

在世界各國的法治進(jìn)程中,公法與私法之間的界限逐漸模糊,甚至有相互融合之勢,但二者畢竟在調(diào)整對象、調(diào)整范圍、規(guī)范構(gòu)成及調(diào)整技術(shù)等方面存在質(zhì)的差異,因此理應(yīng)保持一定的界限。面對權(quán)力機(jī)構(gòu)概念的歷史局限性,可采取較為務(wù)實(shí)的修法策略,即以“決策機(jī)構(gòu)”或“全權(quán)機(jī)構(gòu)”代替權(quán)力機(jī)構(gòu)。然而,“每一個國家皆有其特殊之企業(yè)及股東文化,反應(yīng)在制度上,遂各自有不同之需求”(52)曾宛如《股東會與公司治理》,《臺大法學(xué)論叢》2010年第3期,第113頁。,權(quán)力機(jī)構(gòu)在我國公司法律制度中有其特殊的生成背景,并在特殊的歷史時期內(nèi)承擔(dān)著特殊的歷史使命,是一個具有中國特色的公司治理概念,其存在與發(fā)展具有一定的歷史合理性。因此,通過簡單局部化的方式解決問題的修法思路顯然沒有注意到權(quán)力機(jī)構(gòu)概念的上述制度特性,缺乏科學(xué)性與合理性。法律與社會現(xiàn)實(shí)并非總是步調(diào)一致,而是往往落后于社會的發(fā)展,面對規(guī)范與事實(shí)之間的緊張關(guān)系,應(yīng)秉持法教義學(xué)的研究方法,通過對法律的解釋填補(bǔ)規(guī)范與事實(shí)之間的縫隙,從而使相對穩(wěn)定的法律規(guī)范與不斷發(fā)展的社會現(xiàn)實(shí)相適應(yīng)。面對權(quán)力機(jī)構(gòu)概念的公法本源與私法現(xiàn)實(shí)之間的制度張力,應(yīng)堅持法律解釋的方法,兼顧其公法屬性和私法內(nèi)涵,通過對其公法屬性的適度改造以完成權(quán)力機(jī)構(gòu)概念的私法化。

權(quán)力機(jī)構(gòu)概念在不同的歷史時期呈現(xiàn)出不同的價值取向,并因之具有不同的內(nèi)涵傾向:一種是突出其公法內(nèi)涵的“強(qiáng)公法”意義的權(quán)力機(jī)構(gòu)概念;而另一種則是弱化其公法內(nèi)涵的“弱公法”意義的權(quán)力機(jī)構(gòu)概念。一方面,作為“強(qiáng)公法”的權(quán)力機(jī)構(gòu)概念,在計劃經(jīng)濟(jì)時代,政企合一,國家政治制度與企業(yè)管理制度高度融合,權(quán)力機(jī)構(gòu)概念實(shí)際上承擔(dān)著證成我國社會主義政治制度的歷史使命,此時對權(quán)力機(jī)構(gòu)概念的解讀應(yīng)強(qiáng)化其公法屬性與公法內(nèi)涵。在強(qiáng)公法的權(quán)力機(jī)構(gòu)概念籠罩之下,職工代表大會的民主屬性及全權(quán)地位得以凸顯,凌駕于其他組織機(jī)構(gòu)之上而享有優(yōu)位地位。另一方面,作為“弱公法”的權(quán)力機(jī)構(gòu)概念,需要注意的是,“弱公法”只是強(qiáng)調(diào)弱化權(quán)力機(jī)構(gòu)的公法屬性而非完全無視。本文認(rèn)為,隨著我國經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)變和政企關(guān)系的變化,國家治理與企業(yè)管理逐漸分離,我國社會主義的國家政治制度已不再需要借助于企業(yè)的權(quán)力機(jī)構(gòu)而得以表達(dá)和呈現(xiàn),因此應(yīng)剝離權(quán)力機(jī)構(gòu)在表征人民當(dāng)家作主地位和保護(hù)國有資產(chǎn)利用上的制度功能與公法內(nèi)涵,但應(yīng)同時保留其民主管理的內(nèi)涵。如此,股東會便不會因其權(quán)力機(jī)構(gòu)地位而理所當(dāng)然地優(yōu)越于其他機(jī)構(gòu),但其擁有的民主性使其與董事會、監(jiān)事會等機(jī)構(gòu)在權(quán)力范圍上有所不同。

權(quán)力機(jī)構(gòu)的此種解釋路徑可為我國公司治理模式的選擇提供更多的規(guī)范空間與理論可能。有學(xué)者在論證我國“股東會中心主義”之治理模式時認(rèn)為,“股東大會權(quán)力機(jī)構(gòu)地位不僅源于《憲法》第五十七條和第九十六條有關(guān)全國人大和地方各級人大分別被界定為‘最高國家權(quán)力機(jī)關(guān)’和‘地方國家權(quán)力機(jī)關(guān)’的憲法條款,更源于憲法條款背后的人民主權(quán)思想和現(xiàn)代民主理念”,“議行合一體制既適于我國公共治理,也適于我國上市公司治理”,“股東會、董事會和監(jiān)事會不存在三足鼎立的平等關(guān)系”,“股東大會在公司治理機(jī)構(gòu)中處于至高無上的決策機(jī)構(gòu)地位”(53)劉俊?！墩撋鲜泄局卫淼墓蓶|中心主義價值觀》,《甘肅社會科學(xué)》2021年第6期,145-146頁。。這明顯是從“強(qiáng)公法”的角度理解權(quán)力機(jī)構(gòu)概念的,雖然注意到權(quán)力機(jī)構(gòu)的公法屬性與制度功能,卻沒有意識到我國經(jīng)濟(jì)體制及政企關(guān)系的轉(zhuǎn)型對權(quán)力機(jī)構(gòu)概念解釋所產(chǎn)生的影響。若從“弱公法”的路徑理解,公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)僅意味著股東會與其他組織在權(quán)力范圍和權(quán)力類型上存在差異,而與國家的社會主義性質(zhì)、人民主權(quán)理念、議行合一等政治制度無關(guān),股東會便不會因其公法屬性與制度功能而成為公司的權(quán)力中心。如此,股東會中心主義的根基便會因權(quán)力機(jī)構(gòu)概念內(nèi)涵的轉(zhuǎn)換而動搖,我國公司治理模式的多元化發(fā)展便有了規(guī)范解釋的空間和理論深化的可能。

五 結(jié)語

權(quán)力機(jī)構(gòu)本是一個公法概念,但在特殊的歷史背景下被私法所借鑒,并隨著我國公司法律制度的發(fā)展與演進(jìn)而成為一個具有本土原創(chuàng)性和歷史延續(xù)性特征的具有中國特色的公司治理概念。在計劃經(jīng)濟(jì)時代,權(quán)力機(jī)構(gòu)概念實(shí)質(zhì)上承擔(dān)著證成我國社會主義政治制度的憲法使命,并因此具有濃厚的意識形態(tài)底色。然而,世易時移,在市場經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展和政企關(guān)系日趨合理的今天,政治制度模仿式的公司立法模式實(shí)際上已經(jīng)失去了其賴以生存的土壤,權(quán)力機(jī)構(gòu)概念所承擔(dān)的憲法使命已然完成,若仍堅持其原初意涵與制度功能,顯然有刻舟求劍之弊。雖然受路徑依賴等諸多因素的影響,《民法典》與《公司法(修訂草案)》仍延續(xù)了既有的立法語言,將股東會定性為公司的“權(quán)力機(jī)構(gòu)”,但應(yīng)結(jié)合時代精神,從“弱公法”的角度對權(quán)力機(jī)構(gòu)概念加以理解,這將為我國公司法治理制度的多元化轉(zhuǎn)型提供規(guī)范空間與理論可能。