知識(shí)流動(dòng)視角下企業(yè)戰(zhàn)略性知識(shí)披露效應(yīng)研究*
——以華大基因?yàn)槔?/h1>
2023-02-27 07:57:10劉碧瑩任聲策張光耀
情報(bào)雜志 2023年2期
劉碧瑩 任聲策 張光耀
(1.上海海事大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院 上海 201306；2.同濟(jì)大學(xué)上海國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院 上海 200092；3.大連理工大學(xué)科學(xué)學(xué)與科技管理研究所暨WISE實(shí)驗(yàn)室 大連 116024；4.荷蘭馬斯特里赫特科技創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)研究院(UNU-MERIT) 馬斯特里赫特 6211AX)
0 引 言
隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)和網(wǎng)絡(luò)時(shí)代的到來(lái)，越來(lái)越多的企業(yè)選擇自愿對(duì)外公開(kāi)創(chuàng)新成果，進(jìn)行免費(fèi)披露。例如，IBM公司公開(kāi)披露專(zhuān)利，在知識(shí)保護(hù)和信息披露中進(jìn)行權(quán)衡[1]，美國(guó)基因工程公司于1976-2008年期間在科學(xué)期刊上共發(fā)表基因技術(shù)方面的論文5 038篇[2]，中國(guó)的華為、中興、格力等著名的創(chuàng)新型企業(yè)也積極披露創(chuàng)新知識(shí)。理論上，這種經(jīng)過(guò)戰(zhàn)略考慮后公開(kāi)發(fā)表論文披露部分知識(shí)的行為被界定為“戰(zhàn)略性知識(shí)披露”[3]，并且已經(jīng)成為開(kāi)放式創(chuàng)新范式下一種既可為企業(yè)獲取新知識(shí)，又可防止核心知識(shí)過(guò)多泄露的有效策略[4]。
當(dāng)前學(xué)者對(duì)戰(zhàn)略性知識(shí)披露效應(yīng)研究的理論分析居多，研究層次明晰，但在實(shí)際研究中仍存在以下3點(diǎn)不足：第一，部分文獻(xiàn)提及戰(zhàn)略性知識(shí)披露效應(yīng)往往與行為目的、動(dòng)機(jī)等結(jié)合討論，對(duì)行為結(jié)果和效應(yīng)層面則缺乏有效探討[5]；另外，主流研究多聚焦于知識(shí)溢出效應(yīng)的消極面，僅少部分討論了知識(shí)披露可能帶來(lái)的潛在積極效應(yīng)。第二，文獻(xiàn)往往從知識(shí)溢出單向渠道解構(gòu)企業(yè)戰(zhàn)略性知識(shí)披露效應(yīng)，忽視企業(yè)間知識(shí)流動(dòng)存在雙向渠道(即知識(shí)溢出和知識(shí)取回)，導(dǎo)致對(duì)知識(shí)取回過(guò)程鮮少關(guān)注[5]。而知識(shí)取回過(guò)程又被視為價(jià)值增值的主要來(lái)源，這可為厘清源企業(yè)如何從溢出知識(shí)中獲益提供研究思路。第三，現(xiàn)有文獻(xiàn)的研究情境大多基于歐美發(fā)達(dá)國(guó)家，觀(guān)察IBM、谷歌、特斯拉和蘋(píng)果等行業(yè)巨頭的戰(zhàn)略性知識(shí)披露行為[1,6]，忽略了中國(guó)等新興經(jīng)濟(jì)體下的創(chuàng)新型企業(yè)，因此相關(guān)研究結(jié)論的管理借鑒作用可能稍許有限。
針對(duì)以上不足，本文結(jié)合知識(shí)流動(dòng)視角，將企業(yè)戰(zhàn)略性知識(shí)披露過(guò)程化為“知識(shí)披露—知識(shí)溢出與知識(shí)取回—知識(shí)效益”3個(gè)階段，并從知識(shí)溢出和知識(shí)取回雙向渠道探索戰(zhàn)略性知識(shí)披露效應(yīng)。本文選擇華大基因這家典型的中國(guó)創(chuàng)新型企業(yè)作為案例對(duì)象，以其2000-2019年期間被Wos核心數(shù)據(jù)庫(kù)收錄的論文和未來(lái)內(nèi)部引用華大基因原始論文的文獻(xiàn)為研究樣本，通過(guò)企業(yè)間引文數(shù)據(jù)構(gòu)建華大基因知識(shí)流動(dòng)網(wǎng)絡(luò)。重點(diǎn)剖析戰(zhàn)略性知識(shí)披露后華大基因知識(shí)流動(dòng)周期下的知識(shí)質(zhì)量變化特征，以及關(guān)鍵知識(shí)取回路徑下的后續(xù)知識(shí)效益形成，以期為中國(guó)創(chuàng)新型企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中運(yùn)用戰(zhàn)略性知識(shí)披露管理創(chuàng)新成果、參與企業(yè)間創(chuàng)新協(xié)作并獲取創(chuàng)新效益提供指導(dǎo)建議。
1 理論分析與研究框架
1.1 企業(yè)戰(zhàn)略性知識(shí)披露與知識(shí)溢出效應(yīng)研究
傳統(tǒng)知識(shí)溢出觀(guān)認(rèn)為，公開(kāi)披露使企業(yè)知識(shí)溢出至外部，其他企業(yè)有可能通過(guò)消化吸收這些知識(shí)進(jìn)一步創(chuàng)新，導(dǎo)致披露企業(yè)(即源企業(yè))在競(jìng)爭(zhēng)局面中變?cè)鉡7]，損害創(chuàng)新者的應(yīng)得利益；同時(shí)知識(shí)溢出也會(huì)降低行業(yè)壁壘，吸引諸多潛在競(jìng)爭(zhēng)者進(jìn)入，加劇市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)[8]。然而，戰(zhàn)略性知識(shí)披露認(rèn)為，企業(yè)主動(dòng)的、有選擇的知識(shí)披露也有可能給源企業(yè)帶來(lái)潛在益處或發(fā)展機(jī)會(huì)。知識(shí)溢出可在源企業(yè)外部形成一個(gè)知識(shí)池，這增加了它在未來(lái)獲得有價(jià)值知識(shí)的可能性[4]?；诠_(kāi)發(fā)表的知識(shí)溢出使得戰(zhàn)略性知識(shí)披露影響范圍更廣，外部企業(yè)可以自由訪(fǎng)問(wèn)學(xué)術(shù)論文，企業(yè)間知識(shí)交互以及同一領(lǐng)域內(nèi)知識(shí)擴(kuò)散更為便捷，企業(yè)間知識(shí)異質(zhì)性的互補(bǔ)降低了源企業(yè)的研發(fā)不確定性并加速了創(chuàng)新成果產(chǎn)出[9]。
1.2 企業(yè)戰(zhàn)略性知識(shí)披露與知識(shí)取回效應(yīng)研究
主動(dòng)實(shí)施知識(shí)溢入，戰(zhàn)略性知識(shí)披露也會(huì)產(chǎn)生知識(shí)取回效應(yīng)，即源企業(yè)可以通過(guò)觀(guān)察學(xué)習(xí)、整合利用和聯(lián)合研發(fā)等路徑取回其溢出知識(shí)所衍生的知識(shí)而獲益[5,10-11]。對(duì)外溢知識(shí)的取回有利于源企業(yè)在探索不熟悉技術(shù)領(lǐng)域時(shí)獲得其他企業(yè)的引導(dǎo)，從而降低知識(shí)搜索的挑戰(zhàn)和不確定性[12]，增加互補(bǔ)性知識(shí)來(lái)源與觀(guān)察學(xué)習(xí)的機(jī)會(huì)[5]。通過(guò)觀(guān)察外部知識(shí)接收者對(duì)溢出知識(shí)的吸收利用，源企業(yè)在未來(lái)能更有效地進(jìn)行知識(shí)重組。另外，企業(yè)取回經(jīng)過(guò)外部企業(yè)吸收轉(zhuǎn)化后產(chǎn)生的含有自身知識(shí)元素的外界知識(shí)存在知識(shí)回收成本[11]，由于外溢知識(shí)包含源企業(yè)披露的原始知識(shí)，因此披露企業(yè)相比其他企業(yè)在吸收利用過(guò)程中的知識(shí)回收成本更低，知識(shí)重組也更容易。
1.3 企業(yè)戰(zhàn)略性知識(shí)披露與知識(shí)效益形成研究
借鑒產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的知識(shí)共享、知識(shí)創(chuàng)造和知識(shí)優(yōu)勢(shì)形成的知識(shí)流動(dòng)過(guò)程[13]，本文將企業(yè)戰(zhàn)略性知識(shí)披露過(guò)程化為“知識(shí)披露—知識(shí)溢出與知識(shí)取回—知識(shí)效益”3個(gè)階段(見(jiàn)圖1)。首先，知識(shí)披露能夠促進(jìn)知識(shí)有效轉(zhuǎn)移并加速知識(shí)流動(dòng)與知識(shí)擴(kuò)散，為企業(yè)獲取外部知識(shí)提供可能。實(shí)踐中，企業(yè)會(huì)主動(dòng)披露自身知識(shí)以換取創(chuàng)新社區(qū)的知識(shí)訪(fǎng)問(wèn)權(quán)[9]；也會(huì)采取公開(kāi)發(fā)表途徑獲得進(jìn)入學(xué)術(shù)界的“門(mén)票”，為率先識(shí)別最新研發(fā)知識(shí)并形成產(chǎn)品創(chuàng)新?lián)屨枷葯C(jī)[14]。其次，知識(shí)溢出與知識(shí)取回是知識(shí)元素在創(chuàng)新價(jià)值觀(guān)驅(qū)動(dòng)下完成知識(shí)形態(tài)轉(zhuǎn)化并最終形成各種新知識(shí)的階段[13]。源企業(yè)可以通過(guò)對(duì)外溢知識(shí)進(jìn)行知識(shí)創(chuàng)造以影響外部企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程，并贏(yíng)得引領(lǐng)自身技術(shù)成為行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的機(jī)會(huì)[15]。最后，由于知識(shí)存量、知識(shí)流量不斷積累與優(yōu)化，網(wǎng)絡(luò)外部競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)最終形成企業(yè)知識(shí)效益。戰(zhàn)略性知識(shí)披露吸引潛在合作者共同承擔(dān)研發(fā)不確定性的成本可以產(chǎn)生知識(shí)經(jīng)濟(jì)效益[15]，知識(shí)披露后在企業(yè)外形成的知識(shí)池也可能降低相對(duì)于探索的開(kāi)發(fā)成本，增加企業(yè)的漸進(jìn)式創(chuàng)新[16]。
圖1 企業(yè)戰(zhàn)略性知識(shí)披露效應(yīng)研究分析框架圖
2 研究設(shè)計(jì)
2.1 研究方法
目前企業(yè)戰(zhàn)略性知識(shí)披露研究仍處于探索階段，研究成果缺乏系統(tǒng)性[5]，本文對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略性知識(shí)披露效應(yīng)進(jìn)行探索性研究，選擇單案例研究，能讓研究更聚焦于案例對(duì)象，通過(guò)還原事件發(fā)生情境并對(duì)直觀(guān)資料抽絲剝繭得出研究結(jié)論。另外，戰(zhàn)略性知識(shí)披露有專(zhuān)利申請(qǐng)和公開(kāi)發(fā)表等知識(shí)溢出途徑，且相比專(zhuān)利，科學(xué)論文具有更強(qiáng)的溢出效應(yīng)[17]，能更直接地觀(guān)測(cè)企業(yè)間知識(shí)流動(dòng)，因此科技論文公開(kāi)發(fā)表較多、所屬生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)密集型創(chuàng)新企業(yè)—深圳華大基因股份有限公司(下文簡(jiǎn)稱(chēng)“華大基因”或“BGI”)適合作為本文戰(zhàn)略性知識(shí)披露效應(yīng)研究的研究對(duì)象。
2.2 樣本選取與數(shù)據(jù)來(lái)源
樣本數(shù)據(jù)來(lái)源于華大基因官網(wǎng)以及美國(guó)科學(xué)情報(bào)研究所的Web of Science核心數(shù)據(jù)庫(kù)。樣本選擇過(guò)程如下：
第1步，獲取華大基因被Web of Science核心數(shù)據(jù)庫(kù)收錄的所有論文(共計(jì)2 245篇)，即在華大基因官網(wǎng)直接下載歷年來(lái)作為第一作者或通訊作者發(fā)表并成功被Web of Science核心數(shù)據(jù)庫(kù)收錄的文章。
第2步，獲取華大基因原始論文引用的參考文獻(xiàn)(共計(jì)58 478篇)，將華大基因論文在Web of Science核心數(shù)據(jù)庫(kù)中逐條檢索，時(shí)間跨度為2000-2019，檢索日期為2020年2月1日，檢索條件為：標(biāo)題(TI)=“Localization of a human nucleoporin 155 gene (NUP155) to the 5p13 region and cloning of its cDNA”，并將檢索結(jié)果以“純文本文件”格式加“全部記錄和參考文獻(xiàn)”選項(xiàng)導(dǎo)出。
第3步，獲取未來(lái)引用華大基因論文的所有文獻(xiàn)(即華大基因論文的施引文獻(xiàn)，共計(jì)120 468篇)，檢索后點(diǎn)擊“被引頻次”，頁(yè)面將顯示檢索論文的全部施引文獻(xiàn)，以步驟2的同一格式導(dǎo)出檢索結(jié)果。
第4步，設(shè)計(jì)算法程序分別提取上述3個(gè)步驟樣本文件中的關(guān)鍵信息，包括文獻(xiàn)標(biāo)題(TI)、發(fā)表期刊(SO)、發(fā)表年份(PY)、Web of Science被引頻次計(jì)數(shù)(TC)、數(shù)字對(duì)象標(biāo)識(shí)符(DI)、學(xué)科類(lèi)別(SC)和研究機(jī)構(gòu)(OO)。
第5步，獲取未來(lái)內(nèi)部引用華大基因論文的研究樣本(共計(jì)6 166篇)，以論文DI對(duì)步驟2、步驟3的樣本進(jìn)行匹配，篩選出同時(shí)存在于兩組樣本中的文獻(xiàn)，即本文選擇重點(diǎn)觀(guān)察的樣本對(duì)象(即圖2中的內(nèi)部引用論文a和b)。
圖2 華大基因與接收企業(yè)知識(shí)流動(dòng)網(wǎng)絡(luò)
2.3 研究變量構(gòu)建
知識(shí)流動(dòng)路徑。知識(shí)通過(guò)引用行為在引文網(wǎng)絡(luò)中的流動(dòng)脈絡(luò)組成了知識(shí)流動(dòng)路徑[18]，一條完整的知識(shí)流動(dòng)路徑應(yīng)包括知識(shí)吸收和知識(shí)擴(kuò)散兩個(gè)部分，即：(1)內(nèi)部引用論文對(duì)原始被引論文的知識(shí)吸收(圖2中知識(shí)溢出路徑：被引論文→論文a)；(2)內(nèi)部引用論文流動(dòng)至未來(lái)施引論文的知識(shí)擴(kuò)散(圖2中知識(shí)取回路徑：論文a→論文d)。
知識(shí)質(zhì)量?；谝延醒芯縖19]將期刊影響因子和論文被引頻次視為論文學(xué)術(shù)質(zhì)量的衡量標(biāo)準(zhǔn)，本文采用論文的Web of Science被引頻次計(jì)數(shù)來(lái)度量源企業(yè)披露的知識(shí)質(zhì)量(即原始被引論文的被引頻次計(jì)數(shù))，外溢后外部機(jī)構(gòu)吸收的知識(shí)質(zhì)量(即內(nèi)部引用論文a的被引頻次計(jì)數(shù))和源企業(yè)取回的知識(shí)質(zhì)量(即未來(lái)施引論文d的被引頻次計(jì)數(shù))。
知識(shí)擴(kuò)散速度。Nakamura等[20]學(xué)者將引用延時(shí)定義為施引文獻(xiàn)的發(fā)表年份減去被引文獻(xiàn)的發(fā)表年份所得的差值，該指標(biāo)可用來(lái)描述知識(shí)擴(kuò)散速度的快慢，本文則將其用來(lái)衡量知識(shí)溢出階段和知識(shí)取回階段的知識(shí)擴(kuò)散速度。
知識(shí)流動(dòng)方向。呂海華等[18]學(xué)者認(rèn)為知識(shí)流動(dòng)是有方向的，借鑒已有研究的測(cè)量方法，本文使用學(xué)科類(lèi)別來(lái)衡量原始被引論文、內(nèi)部引用論文和未來(lái)施引論文的知識(shí)流動(dòng)方向。
通過(guò)匹配論文DI篩選出研究樣本庫(kù)中每條知識(shí)流動(dòng)路徑所對(duì)應(yīng)的原始被引論文、內(nèi)部引用論文和未來(lái)施引論文3個(gè)關(guān)鍵研究節(jié)點(diǎn)，并依次提取被引頻次、發(fā)表年份、研究機(jī)構(gòu)、學(xué)科類(lèi)別等信息構(gòu)建知識(shí)變量用于案例分析。
3 企業(yè)戰(zhàn)略性知識(shí)披露效應(yīng)的案例分析
3.1 知識(shí)流動(dòng)周期下的知識(shí)質(zhì)量變化分析
在知識(shí)溢出和知識(shí)取回的知識(shí)流動(dòng)周期下，與知識(shí)流動(dòng)方向一致，3個(gè)關(guān)鍵研究節(jié)點(diǎn)的知識(shí)質(zhì)量依次遞減(見(jiàn)表1)，即華大基因原始披露的知識(shí)、外部機(jī)構(gòu)初次吸收后創(chuàng)造的知識(shí)以及華大基因取回后創(chuàng)造的知識(shí)，其知識(shí)質(zhì)量是依次遞減的。說(shuō)明華大基因通過(guò)對(duì)外溢知識(shí)的取回難以提高其未來(lái)所創(chuàng)造的知識(shí)質(zhì)量，源企業(yè)早期披露的知識(shí)質(zhì)量較高也意味著華大基因在知識(shí)共享階段對(duì)于營(yíng)造開(kāi)放且高質(zhì)量的學(xué)術(shù)氛圍具有一定貢獻(xiàn)。
表1 華大基因知識(shí)流動(dòng)周期下各節(jié)點(diǎn)的知識(shí)質(zhì)量變化
3.2 知識(shí)取回路徑下的知識(shí)效益形成分析
3.2.1整合利用路徑
提升源企業(yè)消化吸收能力，促進(jìn)知識(shí)快速取回。知識(shí)擴(kuò)散速度反映了原始知識(shí)被外部機(jī)構(gòu)吸收利用以及被源企業(yè)再次取回的速度，知識(shí)披露后源企業(yè)的知識(shí)取回存在時(shí)間經(jīng)濟(jì)效益。相比外部機(jī)構(gòu)對(duì)華大基因外溢知識(shí)的消化吸收，華大基因?qū)邮樟俗约和庖缰R(shí)的外部機(jī)構(gòu)的知識(shí)吸收取回速度要快得多(見(jiàn)表2，平均知識(shí)取回速度<平均知識(shí)溢出速度)。一方面，知識(shí)披露可以在源企業(yè)外部形成知識(shí)池，增加源企業(yè)整合利用外部新知識(shí)的機(jī)會(huì)。知識(shí)披露早期，華大基因發(fā)展處于理論前沿階段，主要以探索式創(chuàng)新為主，這要求企業(yè)在廣泛外部技術(shù)搜索的基礎(chǔ)上進(jìn)行知識(shí)的整合與利用以摸索出潛在技術(shù)發(fā)展方向。由于企業(yè)間知識(shí)流動(dòng)網(wǎng)絡(luò)的存在，華大基因?qū)δ切┮驯煌饨绺倪M(jìn)過(guò)的外溢知識(shí)的搜索速度加快，展現(xiàn)出一定的外部知識(shí)搜索時(shí)間經(jīng)濟(jì)效益。另外，源企業(yè)對(duì)外溢知識(shí)的吸收取回速度快，也說(shuō)明相比其他外部知識(shí)來(lái)源，知識(shí)流動(dòng)網(wǎng)絡(luò)下的知識(shí)接收方未來(lái)的知識(shí)創(chuàng)造和溢出對(duì)原始知識(shí)披露方的價(jià)值更大，鑒于被外界改進(jìn)過(guò)的外溢知識(shí)與原始披露知識(shí)存在關(guān)聯(lián)性和延展性，源企業(yè)對(duì)這些知識(shí)元素的整合利用也更高效。
表2 華大基因知識(shí)披露后的知識(shí)擴(kuò)散情況
3.2.2聯(lián)合研發(fā)路徑
增加源企業(yè)合作研發(fā)機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)知識(shí)價(jià)值共創(chuàng)。盡管華大基因未來(lái)所創(chuàng)造的知識(shí)質(zhì)量未能通過(guò)對(duì)外溢知識(shí)的取回得到有效提升，但是，歷年來(lái)華大基因公開(kāi)論文的合作機(jī)構(gòu)總數(shù)與日俱增，尤其是知識(shí)披露早期(2013年以前)新增加的論文合作機(jī)構(gòu)比重較高(見(jiàn)圖3)。這表明華大基因的知識(shí)披露加速了企業(yè)間知識(shí)共享和知識(shí)擴(kuò)散，行業(yè)內(nèi)建立了一種開(kāi)放的學(xué)術(shù)氛圍，吸引了大批優(yōu)秀科研機(jī)構(gòu)紛紛加入。原先與華大基因并不存在合作關(guān)系的研究機(jī)構(gòu)，由于知識(shí)流動(dòng)網(wǎng)絡(luò)增加了學(xué)術(shù)聯(lián)系，并基于知識(shí)的協(xié)同創(chuàng)造形成了合作伙伴關(guān)系，從而在未來(lái)與華大基因構(gòu)建科研合作網(wǎng)絡(luò)，共同發(fā)表科學(xué)研究成果。因此，源企業(yè)通過(guò)聯(lián)合研發(fā)路徑實(shí)現(xiàn)了知識(shí)取回，增加了與外界的科研合作并促進(jìn)彼此的價(jià)值共創(chuàng)。
圖3 華大基因知識(shí)披露后的新增合作機(jī)構(gòu)變化
3.2.3觀(guān)察學(xué)習(xí)路徑
細(xì)化和突破源企業(yè)知識(shí)流動(dòng)方向，有效識(shí)別未來(lái)發(fā)展機(jī)會(huì)。首先，華大基因通過(guò)對(duì)外溢知識(shí)的取回細(xì)化了早期知識(shí)基礎(chǔ)庫(kù)的知識(shí)流動(dòng)方向。戰(zhàn)略性知識(shí)披露后，通過(guò)對(duì)知識(shí)接收方的密切追蹤和后續(xù)模仿，華大基因識(shí)別出了更易于發(fā)展的未來(lái)知識(shí)流動(dòng)方向，減少了探索陌生知識(shí)領(lǐng)域的挑戰(zhàn)和不確定性，并將自身已有的知識(shí)元素細(xì)化拓展為新的學(xué)科類(lèi)別。具體來(lái)看，隨著企業(yè)間知識(shí)流動(dòng)網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建，華大基因?qū)⒃缙诘亩鄬W(xué)科科學(xué)類(lèi)別分別細(xì)化發(fā)展為獸醫(yī)學(xué)、耳鼻喉科學(xué)、天文與天體物理、牙科與口腔外科、發(fā)展心理學(xué)以及水資源等多種具體的學(xué)科類(lèi)別(見(jiàn)圖4，篩選出華大基因原始論文樣本中相比以前年份出現(xiàn)了新學(xué)科類(lèi)別的論文樣本，簡(jiǎn)要剖繪出與知識(shí)流動(dòng)周期一致的華大基因知識(shí)流動(dòng)方向演變圖)。
圖4 華大基因知識(shí)披露后的知識(shí)流動(dòng)方向演變
其次，華大基因通過(guò)對(duì)外溢知識(shí)的取回突破了已有知識(shí)基礎(chǔ)庫(kù)的知識(shí)流動(dòng)方向。戰(zhàn)略性知識(shí)披露后，知識(shí)溢出與知識(shí)取回高效互動(dòng)形成的知識(shí)流動(dòng)網(wǎng)絡(luò)指引華大基因前往新的學(xué)科類(lèi)別從事學(xué)術(shù)研究，華大基因除了主攻本企業(yè)的主流研究方向外，也開(kāi)創(chuàng)性探索了偏離自身主流研究方向的新的旁支學(xué)科，實(shí)現(xiàn)了企業(yè)的探索式創(chuàng)新。表3是華大基因知識(shí)披露后的學(xué)科類(lèi)別突破情況，具體來(lái)看：(1)與知識(shí)擴(kuò)散速度早期快而后期緩的趨勢(shì)相比，華大基因論文的學(xué)科類(lèi)別在知識(shí)披露后期(2013年及以后)實(shí)現(xiàn)的突破要更多。例如，華大基因在2013-2019年期間總共實(shí)現(xiàn)了5個(gè)新學(xué)科類(lèi)別的突破，而2002-2012年期間僅有1個(gè)。這從側(cè)面說(shuō)明了早期快速的知識(shí)溢出與知識(shí)取回，為后期學(xué)科類(lèi)別的更多突破奠定了知識(shí)基礎(chǔ)和技術(shù)實(shí)力。(2)新學(xué)科類(lèi)別的平均突破速度要短于知識(shí)擴(kuò)散的平均速度。即從時(shí)間周期來(lái)看，在一輪完整的知識(shí)流動(dòng)路徑中，華大基因的平均知識(shí)擴(kuò)散速度為6.09年(見(jiàn)表2)，而實(shí)現(xiàn)一個(gè)新學(xué)科類(lèi)別的突破平均僅需4.83年(見(jiàn)表3)，意味著平均一個(gè)新學(xué)科類(lèi)別的突破能夠在一輪知識(shí)流動(dòng)周期內(nèi)實(shí)現(xiàn)。上述情況既增加了華大基因?qū)χR(shí)溢出與知識(shí)取回后形成未來(lái)知識(shí)效益的前景期望，也表明通過(guò)觀(guān)察學(xué)習(xí)接收企業(yè)以互補(bǔ)性知識(shí)與溢出知識(shí)結(jié)合開(kāi)發(fā)的新知識(shí)的知識(shí)利用過(guò)程，源企業(yè)可以有效捕捉到溢出知識(shí)的使用與未來(lái)發(fā)展方向。
表3 華大基因知識(shí)披露后的新學(xué)科類(lèi)別突破情況
續(xù)表3 華大基因知識(shí)披露后的新學(xué)科類(lèi)別突破情況
4 結(jié)論與啟示
4.1 研究結(jié)論
本文研究結(jié)論如下：(1)從知識(shí)流動(dòng)全過(guò)程來(lái)看，華大基因通過(guò)對(duì)外溢知識(shí)的知識(shí)取回來(lái)提高未來(lái)所創(chuàng)造的知識(shí)質(zhì)量難度較大，但源企業(yè)早期高質(zhì)量的知識(shí)披露營(yíng)造了開(kāi)放互動(dòng)的學(xué)術(shù)氛圍，為后續(xù)知識(shí)取回階段形成未來(lái)知識(shí)效益提供前提。(2)從知識(shí)取回過(guò)程來(lái)看，3種知識(shí)取回路徑的有效實(shí)施促進(jìn)了源企業(yè)知識(shí)效益的形成。首先，整合利用路徑下，華大基因?qū)ν庖缰R(shí)的吸收取回速度明顯快于外部機(jī)構(gòu)對(duì)原始披露知識(shí)的消化吸收，源企業(yè)的知識(shí)取回存在時(shí)間經(jīng)濟(jì)效益，內(nèi)外部知識(shí)元素吸收重組的動(dòng)態(tài)能力得到提升。其次，聯(lián)合研發(fā)路徑下，知識(shí)流動(dòng)網(wǎng)絡(luò)為源企業(yè)吸引了大批科研合作伙伴，企業(yè)間聯(lián)合研發(fā)趨勢(shì)凸顯，尤其是知識(shí)披露早期階段(2013年以前)，知識(shí)的協(xié)同創(chuàng)造增加了源企業(yè)與外界知識(shí)的合作開(kāi)發(fā)并促進(jìn)彼此價(jià)值共創(chuàng)。最后，觀(guān)察學(xué)習(xí)路徑下，華大基因通過(guò)對(duì)外溢知識(shí)的取回細(xì)化和突破了企業(yè)知識(shí)流動(dòng)方向，源企業(yè)成功將早期知識(shí)基礎(chǔ)庫(kù)細(xì)化發(fā)展出多種具體的學(xué)科類(lèi)別，并在后續(xù)實(shí)現(xiàn)新學(xué)科類(lèi)別的突破式發(fā)展，這尤其體現(xiàn)在知識(shí)披露晚期階段(2013年及以后)。對(duì)溢出知識(shí)的觀(guān)察學(xué)習(xí)使得源企業(yè)能夠有效識(shí)別外溢知識(shí)的使用與未來(lái)發(fā)展機(jī)會(huì)，降低了企業(yè)探索式創(chuàng)新的成本和風(fēng)險(xiǎn)。
4.2 研究啟示
第一，企業(yè)戰(zhàn)略性知識(shí)披露是企業(yè)基于成本-效益平衡后做出的戰(zhàn)略選擇。從成本-效益原則來(lái)看，傳統(tǒng)觀(guān)點(diǎn)認(rèn)為知識(shí)溢出對(duì)源企業(yè)而言是凈損失，因?yàn)樗鼤?huì)使企業(yè)失去專(zhuān)有技術(shù)甚至可能會(huì)失去壟斷租金。但是，如果源企業(yè)在知識(shí)披露過(guò)程中能夠替代性學(xué)習(xí)和知識(shí)取回，并且獲得對(duì)新知識(shí)領(lǐng)域的洞察力，則可以部分彌補(bǔ)知識(shí)溢出的短期損失并在未來(lái)贏(yíng)得知識(shí)效益，這也強(qiáng)調(diào)了戰(zhàn)略性知識(shí)披露過(guò)程中知識(shí)取回對(duì)企業(yè)從創(chuàng)新中獲益的價(jià)值增值作用。
第二，企業(yè)戰(zhàn)略性知識(shí)披露作為一種有助于實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新績(jī)效最大化的新穎創(chuàng)新成果管理手段而逐漸為創(chuàng)新型企業(yè)所接受。知識(shí)披露能夠加速企業(yè)間的知識(shí)共享和知識(shí)擴(kuò)散，源企業(yè)可以主導(dǎo)構(gòu)建知識(shí)高效流動(dòng)的網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新社區(qū)，密切追蹤吸收了自己外溢知識(shí)的外部企業(yè)學(xué)習(xí)行為及其后續(xù)創(chuàng)新發(fā)展，這樣不僅有助于縮短知識(shí)搜索和知識(shí)重組時(shí)間，細(xì)化并突破未來(lái)知識(shí)流動(dòng)方向，還可能通過(guò)組織間的協(xié)作創(chuàng)新來(lái)推動(dòng)企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新成果的產(chǎn)生和商業(yè)化。
第三，創(chuàng)新知識(shí)是企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的表征，貿(mào)然進(jìn)行知識(shí)披露可能會(huì)使企業(yè)陷入核心知識(shí)泄露、競(jìng)爭(zhēng)加劇的不利環(huán)境之中。因此，企業(yè)應(yīng)結(jié)合自身資源稟賦以及發(fā)展戰(zhàn)略，并且密切觀(guān)察外部企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)行為，在充分評(píng)估知識(shí)披露的成本和效益后做出合理的披露選擇，如在什么情境下披露，以及披露的頻率和強(qiáng)度如何設(shè)定時(shí)能使自身獲取最大效益。
4.3 局限與展望
本文的研究仍存在以下3點(diǎn)不足：首先，本文對(duì)華大基因戰(zhàn)略性知識(shí)披露后聯(lián)合研發(fā)路徑下的知識(shí)取回過(guò)程只做了時(shí)間縱向序列下合作機(jī)構(gòu)數(shù)量的增減變化分析，研究方法和數(shù)據(jù)支撐過(guò)于單薄，未來(lái)的研究可以考慮運(yùn)用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析工具來(lái)研究企業(yè)橫向序列下合作機(jī)構(gòu)合作關(guān)系的演變、合作團(tuán)隊(duì)以及合作模式的變化等動(dòng)態(tài)合作特征。其次，本研究選擇了生物科技行業(yè)作為重點(diǎn)研究對(duì)象，原因是考慮到此行業(yè)具有技術(shù)密集型特征，并且已經(jīng)積累了高水平的知識(shí)披露，未來(lái)的研究可以選擇觀(guān)察復(fù)雜技術(shù)產(chǎn)業(yè)如通信設(shè)備、半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)等企業(yè)的戰(zhàn)略性知識(shí)披露效應(yīng)。由于技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程更具累積性和集成性，這些產(chǎn)業(yè)的企業(yè)實(shí)施戰(zhàn)略性知識(shí)披露的意愿會(huì)更強(qiáng)，因此對(duì)其后續(xù)知識(shí)披露的效應(yīng)展開(kāi)研究或許也更有意義。最后，已有文獻(xiàn)中對(duì)于企業(yè)戰(zhàn)略性知識(shí)披露效應(yīng)的探討涵蓋多種類(lèi)型，如聲譽(yù)效應(yīng)、創(chuàng)新效應(yīng)、標(biāo)準(zhǔn)效應(yīng)以及經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，未來(lái)研究可以對(duì)這幾個(gè)類(lèi)型進(jìn)行對(duì)比探討，另外，本文選擇以科學(xué)論文為代表的基礎(chǔ)研究溢出的知識(shí)進(jìn)行效應(yīng)研究，未來(lái)也可以結(jié)合發(fā)明研究中的專(zhuān)利數(shù)據(jù)分析，觀(guān)察企業(yè)基礎(chǔ)研究的戰(zhàn)略性知識(shí)披露后對(duì)于后續(xù)應(yīng)用研究的發(fā)展以及創(chuàng)新產(chǎn)品的商業(yè)化是否產(chǎn)生影響等。
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劉碧瑩 任聲策 張光耀
(1.上海海事大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院 上海 201306；2.同濟(jì)大學(xué)上海國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院 上海 200092；3.大連理工大學(xué)科學(xué)學(xué)與科技管理研究所暨WISE實(shí)驗(yàn)室 大連 116024；4.荷蘭馬斯特里赫特科技創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)研究院(UNU-MERIT) 馬斯特里赫特 6211AX)
0 引 言
隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)和網(wǎng)絡(luò)時(shí)代的到來(lái)，越來(lái)越多的企業(yè)選擇自愿對(duì)外公開(kāi)創(chuàng)新成果，進(jìn)行免費(fèi)披露。例如，IBM公司公開(kāi)披露專(zhuān)利，在知識(shí)保護(hù)和信息披露中進(jìn)行權(quán)衡[1]，美國(guó)基因工程公司于1976-2008年期間在科學(xué)期刊上共發(fā)表基因技術(shù)方面的論文5 038篇[2]，中國(guó)的華為、中興、格力等著名的創(chuàng)新型企業(yè)也積極披露創(chuàng)新知識(shí)。理論上，這種經(jīng)過(guò)戰(zhàn)略考慮后公開(kāi)發(fā)表論文披露部分知識(shí)的行為被界定為“戰(zhàn)略性知識(shí)披露”[3]，并且已經(jīng)成為開(kāi)放式創(chuàng)新范式下一種既可為企業(yè)獲取新知識(shí)，又可防止核心知識(shí)過(guò)多泄露的有效策略[4]。
當(dāng)前學(xué)者對(duì)戰(zhàn)略性知識(shí)披露效應(yīng)研究的理論分析居多，研究層次明晰，但在實(shí)際研究中仍存在以下3點(diǎn)不足：第一，部分文獻(xiàn)提及戰(zhàn)略性知識(shí)披露效應(yīng)往往與行為目的、動(dòng)機(jī)等結(jié)合討論，對(duì)行為結(jié)果和效應(yīng)層面則缺乏有效探討[5]；另外，主流研究多聚焦于知識(shí)溢出效應(yīng)的消極面，僅少部分討論了知識(shí)披露可能帶來(lái)的潛在積極效應(yīng)。第二，文獻(xiàn)往往從知識(shí)溢出單向渠道解構(gòu)企業(yè)戰(zhàn)略性知識(shí)披露效應(yīng)，忽視企業(yè)間知識(shí)流動(dòng)存在雙向渠道(即知識(shí)溢出和知識(shí)取回)，導(dǎo)致對(duì)知識(shí)取回過(guò)程鮮少關(guān)注[5]。而知識(shí)取回過(guò)程又被視為價(jià)值增值的主要來(lái)源，這可為厘清源企業(yè)如何從溢出知識(shí)中獲益提供研究思路。第三，現(xiàn)有文獻(xiàn)的研究情境大多基于歐美發(fā)達(dá)國(guó)家，觀(guān)察IBM、谷歌、特斯拉和蘋(píng)果等行業(yè)巨頭的戰(zhàn)略性知識(shí)披露行為[1,6]，忽略了中國(guó)等新興經(jīng)濟(jì)體下的創(chuàng)新型企業(yè)，因此相關(guān)研究結(jié)論的管理借鑒作用可能稍許有限。
針對(duì)以上不足，本文結(jié)合知識(shí)流動(dòng)視角，將企業(yè)戰(zhàn)略性知識(shí)披露過(guò)程化為“知識(shí)披露—知識(shí)溢出與知識(shí)取回—知識(shí)效益”3個(gè)階段，并從知識(shí)溢出和知識(shí)取回雙向渠道探索戰(zhàn)略性知識(shí)披露效應(yīng)。本文選擇華大基因這家典型的中國(guó)創(chuàng)新型企業(yè)作為案例對(duì)象，以其2000-2019年期間被Wos核心數(shù)據(jù)庫(kù)收錄的論文和未來(lái)內(nèi)部引用華大基因原始論文的文獻(xiàn)為研究樣本，通過(guò)企業(yè)間引文數(shù)據(jù)構(gòu)建華大基因知識(shí)流動(dòng)網(wǎng)絡(luò)。重點(diǎn)剖析戰(zhàn)略性知識(shí)披露后華大基因知識(shí)流動(dòng)周期下的知識(shí)質(zhì)量變化特征，以及關(guān)鍵知識(shí)取回路徑下的后續(xù)知識(shí)效益形成，以期為中國(guó)創(chuàng)新型企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中運(yùn)用戰(zhàn)略性知識(shí)披露管理創(chuàng)新成果、參與企業(yè)間創(chuàng)新協(xié)作并獲取創(chuàng)新效益提供指導(dǎo)建議。
1 理論分析與研究框架
1.1 企業(yè)戰(zhàn)略性知識(shí)披露與知識(shí)溢出效應(yīng)研究
傳統(tǒng)知識(shí)溢出觀(guān)認(rèn)為，公開(kāi)披露使企業(yè)知識(shí)溢出至外部，其他企業(yè)有可能通過(guò)消化吸收這些知識(shí)進(jìn)一步創(chuàng)新，導(dǎo)致披露企業(yè)(即源企業(yè))在競(jìng)爭(zhēng)局面中變?cè)鉡7]，損害創(chuàng)新者的應(yīng)得利益；同時(shí)知識(shí)溢出也會(huì)降低行業(yè)壁壘，吸引諸多潛在競(jìng)爭(zhēng)者進(jìn)入，加劇市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)[8]。然而，戰(zhàn)略性知識(shí)披露認(rèn)為，企業(yè)主動(dòng)的、有選擇的知識(shí)披露也有可能給源企業(yè)帶來(lái)潛在益處或發(fā)展機(jī)會(huì)。知識(shí)溢出可在源企業(yè)外部形成一個(gè)知識(shí)池，這增加了它在未來(lái)獲得有價(jià)值知識(shí)的可能性[4]?；诠_(kāi)發(fā)表的知識(shí)溢出使得戰(zhàn)略性知識(shí)披露影響范圍更廣，外部企業(yè)可以自由訪(fǎng)問(wèn)學(xué)術(shù)論文，企業(yè)間知識(shí)交互以及同一領(lǐng)域內(nèi)知識(shí)擴(kuò)散更為便捷，企業(yè)間知識(shí)異質(zhì)性的互補(bǔ)降低了源企業(yè)的研發(fā)不確定性并加速了創(chuàng)新成果產(chǎn)出[9]。
1.2 企業(yè)戰(zhàn)略性知識(shí)披露與知識(shí)取回效應(yīng)研究
主動(dòng)實(shí)施知識(shí)溢入，戰(zhàn)略性知識(shí)披露也會(huì)產(chǎn)生知識(shí)取回效應(yīng)，即源企業(yè)可以通過(guò)觀(guān)察學(xué)習(xí)、整合利用和聯(lián)合研發(fā)等路徑取回其溢出知識(shí)所衍生的知識(shí)而獲益[5,10-11]。對(duì)外溢知識(shí)的取回有利于源企業(yè)在探索不熟悉技術(shù)領(lǐng)域時(shí)獲得其他企業(yè)的引導(dǎo)，從而降低知識(shí)搜索的挑戰(zhàn)和不確定性[12]，增加互補(bǔ)性知識(shí)來(lái)源與觀(guān)察學(xué)習(xí)的機(jī)會(huì)[5]。通過(guò)觀(guān)察外部知識(shí)接收者對(duì)溢出知識(shí)的吸收利用，源企業(yè)在未來(lái)能更有效地進(jìn)行知識(shí)重組。另外，企業(yè)取回經(jīng)過(guò)外部企業(yè)吸收轉(zhuǎn)化后產(chǎn)生的含有自身知識(shí)元素的外界知識(shí)存在知識(shí)回收成本[11]，由于外溢知識(shí)包含源企業(yè)披露的原始知識(shí)，因此披露企業(yè)相比其他企業(yè)在吸收利用過(guò)程中的知識(shí)回收成本更低，知識(shí)重組也更容易。
1.3 企業(yè)戰(zhàn)略性知識(shí)披露與知識(shí)效益形成研究
借鑒產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的知識(shí)共享、知識(shí)創(chuàng)造和知識(shí)優(yōu)勢(shì)形成的知識(shí)流動(dòng)過(guò)程[13]，本文將企業(yè)戰(zhàn)略性知識(shí)披露過(guò)程化為“知識(shí)披露—知識(shí)溢出與知識(shí)取回—知識(shí)效益”3個(gè)階段(見(jiàn)圖1)。首先，知識(shí)披露能夠促進(jìn)知識(shí)有效轉(zhuǎn)移并加速知識(shí)流動(dòng)與知識(shí)擴(kuò)散，為企業(yè)獲取外部知識(shí)提供可能。實(shí)踐中，企業(yè)會(huì)主動(dòng)披露自身知識(shí)以換取創(chuàng)新社區(qū)的知識(shí)訪(fǎng)問(wèn)權(quán)[9]；也會(huì)采取公開(kāi)發(fā)表途徑獲得進(jìn)入學(xué)術(shù)界的“門(mén)票”，為率先識(shí)別最新研發(fā)知識(shí)并形成產(chǎn)品創(chuàng)新?lián)屨枷葯C(jī)[14]。其次，知識(shí)溢出與知識(shí)取回是知識(shí)元素在創(chuàng)新價(jià)值觀(guān)驅(qū)動(dòng)下完成知識(shí)形態(tài)轉(zhuǎn)化并最終形成各種新知識(shí)的階段[13]。源企業(yè)可以通過(guò)對(duì)外溢知識(shí)進(jìn)行知識(shí)創(chuàng)造以影響外部企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程，并贏(yíng)得引領(lǐng)自身技術(shù)成為行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的機(jī)會(huì)[15]。最后，由于知識(shí)存量、知識(shí)流量不斷積累與優(yōu)化，網(wǎng)絡(luò)外部競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)最終形成企業(yè)知識(shí)效益。戰(zhàn)略性知識(shí)披露吸引潛在合作者共同承擔(dān)研發(fā)不確定性的成本可以產(chǎn)生知識(shí)經(jīng)濟(jì)效益[15]，知識(shí)披露后在企業(yè)外形成的知識(shí)池也可能降低相對(duì)于探索的開(kāi)發(fā)成本，增加企業(yè)的漸進(jìn)式創(chuàng)新[16]。
圖1 企業(yè)戰(zhàn)略性知識(shí)披露效應(yīng)研究分析框架圖
2 研究設(shè)計(jì)
2.1 研究方法
目前企業(yè)戰(zhàn)略性知識(shí)披露研究仍處于探索階段，研究成果缺乏系統(tǒng)性[5]，本文對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略性知識(shí)披露效應(yīng)進(jìn)行探索性研究，選擇單案例研究，能讓研究更聚焦于案例對(duì)象，通過(guò)還原事件發(fā)生情境并對(duì)直觀(guān)資料抽絲剝繭得出研究結(jié)論。另外，戰(zhàn)略性知識(shí)披露有專(zhuān)利申請(qǐng)和公開(kāi)發(fā)表等知識(shí)溢出途徑，且相比專(zhuān)利，科學(xué)論文具有更強(qiáng)的溢出效應(yīng)[17]，能更直接地觀(guān)測(cè)企業(yè)間知識(shí)流動(dòng)，因此科技論文公開(kāi)發(fā)表較多、所屬生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)密集型創(chuàng)新企業(yè)—深圳華大基因股份有限公司(下文簡(jiǎn)稱(chēng)“華大基因”或“BGI”)適合作為本文戰(zhàn)略性知識(shí)披露效應(yīng)研究的研究對(duì)象。
2.2 樣本選取與數(shù)據(jù)來(lái)源
樣本數(shù)據(jù)來(lái)源于華大基因官網(wǎng)以及美國(guó)科學(xué)情報(bào)研究所的Web of Science核心數(shù)據(jù)庫(kù)。樣本選擇過(guò)程如下：
第1步，獲取華大基因被Web of Science核心數(shù)據(jù)庫(kù)收錄的所有論文(共計(jì)2 245篇)，即在華大基因官網(wǎng)直接下載歷年來(lái)作為第一作者或通訊作者發(fā)表并成功被Web of Science核心數(shù)據(jù)庫(kù)收錄的文章。
第2步，獲取華大基因原始論文引用的參考文獻(xiàn)(共計(jì)58 478篇)，將華大基因論文在Web of Science核心數(shù)據(jù)庫(kù)中逐條檢索，時(shí)間跨度為2000-2019，檢索日期為2020年2月1日，檢索條件為：標(biāo)題(TI)=“Localization of a human nucleoporin 155 gene (NUP155) to the 5p13 region and cloning of its cDNA”，并將檢索結(jié)果以“純文本文件”格式加“全部記錄和參考文獻(xiàn)”選項(xiàng)導(dǎo)出。
第3步，獲取未來(lái)引用華大基因論文的所有文獻(xiàn)(即華大基因論文的施引文獻(xiàn)，共計(jì)120 468篇)，檢索后點(diǎn)擊“被引頻次”，頁(yè)面將顯示檢索論文的全部施引文獻(xiàn)，以步驟2的同一格式導(dǎo)出檢索結(jié)果。
第4步，設(shè)計(jì)算法程序分別提取上述3個(gè)步驟樣本文件中的關(guān)鍵信息，包括文獻(xiàn)標(biāo)題(TI)、發(fā)表期刊(SO)、發(fā)表年份(PY)、Web of Science被引頻次計(jì)數(shù)(TC)、數(shù)字對(duì)象標(biāo)識(shí)符(DI)、學(xué)科類(lèi)別(SC)和研究機(jī)構(gòu)(OO)。
第5步，獲取未來(lái)內(nèi)部引用華大基因論文的研究樣本(共計(jì)6 166篇)，以論文DI對(duì)步驟2、步驟3的樣本進(jìn)行匹配，篩選出同時(shí)存在于兩組樣本中的文獻(xiàn)，即本文選擇重點(diǎn)觀(guān)察的樣本對(duì)象(即圖2中的內(nèi)部引用論文a和b)。
圖2 華大基因與接收企業(yè)知識(shí)流動(dòng)網(wǎng)絡(luò)
2.3 研究變量構(gòu)建
知識(shí)流動(dòng)路徑。知識(shí)通過(guò)引用行為在引文網(wǎng)絡(luò)中的流動(dòng)脈絡(luò)組成了知識(shí)流動(dòng)路徑[18]，一條完整的知識(shí)流動(dòng)路徑應(yīng)包括知識(shí)吸收和知識(shí)擴(kuò)散兩個(gè)部分，即：(1)內(nèi)部引用論文對(duì)原始被引論文的知識(shí)吸收(圖2中知識(shí)溢出路徑：被引論文→論文a)；(2)內(nèi)部引用論文流動(dòng)至未來(lái)施引論文的知識(shí)擴(kuò)散(圖2中知識(shí)取回路徑：論文a→論文d)。
知識(shí)質(zhì)量?；谝延醒芯縖19]將期刊影響因子和論文被引頻次視為論文學(xué)術(shù)質(zhì)量的衡量標(biāo)準(zhǔn)，本文采用論文的Web of Science被引頻次計(jì)數(shù)來(lái)度量源企業(yè)披露的知識(shí)質(zhì)量(即原始被引論文的被引頻次計(jì)數(shù))，外溢后外部機(jī)構(gòu)吸收的知識(shí)質(zhì)量(即內(nèi)部引用論文a的被引頻次計(jì)數(shù))和源企業(yè)取回的知識(shí)質(zhì)量(即未來(lái)施引論文d的被引頻次計(jì)數(shù))。
知識(shí)擴(kuò)散速度。Nakamura等[20]學(xué)者將引用延時(shí)定義為施引文獻(xiàn)的發(fā)表年份減去被引文獻(xiàn)的發(fā)表年份所得的差值，該指標(biāo)可用來(lái)描述知識(shí)擴(kuò)散速度的快慢，本文則將其用來(lái)衡量知識(shí)溢出階段和知識(shí)取回階段的知識(shí)擴(kuò)散速度。
知識(shí)流動(dòng)方向。呂海華等[18]學(xué)者認(rèn)為知識(shí)流動(dòng)是有方向的，借鑒已有研究的測(cè)量方法，本文使用學(xué)科類(lèi)別來(lái)衡量原始被引論文、內(nèi)部引用論文和未來(lái)施引論文的知識(shí)流動(dòng)方向。
通過(guò)匹配論文DI篩選出研究樣本庫(kù)中每條知識(shí)流動(dòng)路徑所對(duì)應(yīng)的原始被引論文、內(nèi)部引用論文和未來(lái)施引論文3個(gè)關(guān)鍵研究節(jié)點(diǎn)，并依次提取被引頻次、發(fā)表年份、研究機(jī)構(gòu)、學(xué)科類(lèi)別等信息構(gòu)建知識(shí)變量用于案例分析。
3 企業(yè)戰(zhàn)略性知識(shí)披露效應(yīng)的案例分析
3.1 知識(shí)流動(dòng)周期下的知識(shí)質(zhì)量變化分析
在知識(shí)溢出和知識(shí)取回的知識(shí)流動(dòng)周期下，與知識(shí)流動(dòng)方向一致，3個(gè)關(guān)鍵研究節(jié)點(diǎn)的知識(shí)質(zhì)量依次遞減(見(jiàn)表1)，即華大基因原始披露的知識(shí)、外部機(jī)構(gòu)初次吸收后創(chuàng)造的知識(shí)以及華大基因取回后創(chuàng)造的知識(shí)，其知識(shí)質(zhì)量是依次遞減的。說(shuō)明華大基因通過(guò)對(duì)外溢知識(shí)的取回難以提高其未來(lái)所創(chuàng)造的知識(shí)質(zhì)量，源企業(yè)早期披露的知識(shí)質(zhì)量較高也意味著華大基因在知識(shí)共享階段對(duì)于營(yíng)造開(kāi)放且高質(zhì)量的學(xué)術(shù)氛圍具有一定貢獻(xiàn)。
表1 華大基因知識(shí)流動(dòng)周期下各節(jié)點(diǎn)的知識(shí)質(zhì)量變化
3.2 知識(shí)取回路徑下的知識(shí)效益形成分析
3.2.1整合利用路徑
提升源企業(yè)消化吸收能力，促進(jìn)知識(shí)快速取回。知識(shí)擴(kuò)散速度反映了原始知識(shí)被外部機(jī)構(gòu)吸收利用以及被源企業(yè)再次取回的速度，知識(shí)披露后源企業(yè)的知識(shí)取回存在時(shí)間經(jīng)濟(jì)效益。相比外部機(jī)構(gòu)對(duì)華大基因外溢知識(shí)的消化吸收，華大基因?qū)邮樟俗约和庖缰R(shí)的外部機(jī)構(gòu)的知識(shí)吸收取回速度要快得多(見(jiàn)表2，平均知識(shí)取回速度<平均知識(shí)溢出速度)。一方面，知識(shí)披露可以在源企業(yè)外部形成知識(shí)池，增加源企業(yè)整合利用外部新知識(shí)的機(jī)會(huì)。知識(shí)披露早期，華大基因發(fā)展處于理論前沿階段，主要以探索式創(chuàng)新為主，這要求企業(yè)在廣泛外部技術(shù)搜索的基礎(chǔ)上進(jìn)行知識(shí)的整合與利用以摸索出潛在技術(shù)發(fā)展方向。由于企業(yè)間知識(shí)流動(dòng)網(wǎng)絡(luò)的存在，華大基因?qū)δ切┮驯煌饨绺倪M(jìn)過(guò)的外溢知識(shí)的搜索速度加快，展現(xiàn)出一定的外部知識(shí)搜索時(shí)間經(jīng)濟(jì)效益。另外，源企業(yè)對(duì)外溢知識(shí)的吸收取回速度快，也說(shuō)明相比其他外部知識(shí)來(lái)源，知識(shí)流動(dòng)網(wǎng)絡(luò)下的知識(shí)接收方未來(lái)的知識(shí)創(chuàng)造和溢出對(duì)原始知識(shí)披露方的價(jià)值更大，鑒于被外界改進(jìn)過(guò)的外溢知識(shí)與原始披露知識(shí)存在關(guān)聯(lián)性和延展性，源企業(yè)對(duì)這些知識(shí)元素的整合利用也更高效。
表2 華大基因知識(shí)披露后的知識(shí)擴(kuò)散情況
3.2.2聯(lián)合研發(fā)路徑
增加源企業(yè)合作研發(fā)機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)知識(shí)價(jià)值共創(chuàng)。盡管華大基因未來(lái)所創(chuàng)造的知識(shí)質(zhì)量未能通過(guò)對(duì)外溢知識(shí)的取回得到有效提升，但是，歷年來(lái)華大基因公開(kāi)論文的合作機(jī)構(gòu)總數(shù)與日俱增，尤其是知識(shí)披露早期(2013年以前)新增加的論文合作機(jī)構(gòu)比重較高(見(jiàn)圖3)。這表明華大基因的知識(shí)披露加速了企業(yè)間知識(shí)共享和知識(shí)擴(kuò)散，行業(yè)內(nèi)建立了一種開(kāi)放的學(xué)術(shù)氛圍，吸引了大批優(yōu)秀科研機(jī)構(gòu)紛紛加入。原先與華大基因并不存在合作關(guān)系的研究機(jī)構(gòu)，由于知識(shí)流動(dòng)網(wǎng)絡(luò)增加了學(xué)術(shù)聯(lián)系，并基于知識(shí)的協(xié)同創(chuàng)造形成了合作伙伴關(guān)系，從而在未來(lái)與華大基因構(gòu)建科研合作網(wǎng)絡(luò)，共同發(fā)表科學(xué)研究成果。因此，源企業(yè)通過(guò)聯(lián)合研發(fā)路徑實(shí)現(xiàn)了知識(shí)取回，增加了與外界的科研合作并促進(jìn)彼此的價(jià)值共創(chuàng)。
圖3 華大基因知識(shí)披露后的新增合作機(jī)構(gòu)變化
3.2.3觀(guān)察學(xué)習(xí)路徑
細(xì)化和突破源企業(yè)知識(shí)流動(dòng)方向，有效識(shí)別未來(lái)發(fā)展機(jī)會(huì)。首先，華大基因通過(guò)對(duì)外溢知識(shí)的取回細(xì)化了早期知識(shí)基礎(chǔ)庫(kù)的知識(shí)流動(dòng)方向。戰(zhàn)略性知識(shí)披露后，通過(guò)對(duì)知識(shí)接收方的密切追蹤和后續(xù)模仿，華大基因識(shí)別出了更易于發(fā)展的未來(lái)知識(shí)流動(dòng)方向，減少了探索陌生知識(shí)領(lǐng)域的挑戰(zhàn)和不確定性，并將自身已有的知識(shí)元素細(xì)化拓展為新的學(xué)科類(lèi)別。具體來(lái)看，隨著企業(yè)間知識(shí)流動(dòng)網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建，華大基因?qū)⒃缙诘亩鄬W(xué)科科學(xué)類(lèi)別分別細(xì)化發(fā)展為獸醫(yī)學(xué)、耳鼻喉科學(xué)、天文與天體物理、牙科與口腔外科、發(fā)展心理學(xué)以及水資源等多種具體的學(xué)科類(lèi)別(見(jiàn)圖4，篩選出華大基因原始論文樣本中相比以前年份出現(xiàn)了新學(xué)科類(lèi)別的論文樣本，簡(jiǎn)要剖繪出與知識(shí)流動(dòng)周期一致的華大基因知識(shí)流動(dòng)方向演變圖)。
圖4 華大基因知識(shí)披露后的知識(shí)流動(dòng)方向演變
其次，華大基因通過(guò)對(duì)外溢知識(shí)的取回突破了已有知識(shí)基礎(chǔ)庫(kù)的知識(shí)流動(dòng)方向。戰(zhàn)略性知識(shí)披露后，知識(shí)溢出與知識(shí)取回高效互動(dòng)形成的知識(shí)流動(dòng)網(wǎng)絡(luò)指引華大基因前往新的學(xué)科類(lèi)別從事學(xué)術(shù)研究，華大基因除了主攻本企業(yè)的主流研究方向外，也開(kāi)創(chuàng)性探索了偏離自身主流研究方向的新的旁支學(xué)科，實(shí)現(xiàn)了企業(yè)的探索式創(chuàng)新。表3是華大基因知識(shí)披露后的學(xué)科類(lèi)別突破情況，具體來(lái)看：(1)與知識(shí)擴(kuò)散速度早期快而后期緩的趨勢(shì)相比，華大基因論文的學(xué)科類(lèi)別在知識(shí)披露后期(2013年及以后)實(shí)現(xiàn)的突破要更多。例如，華大基因在2013-2019年期間總共實(shí)現(xiàn)了5個(gè)新學(xué)科類(lèi)別的突破，而2002-2012年期間僅有1個(gè)。這從側(cè)面說(shuō)明了早期快速的知識(shí)溢出與知識(shí)取回，為后期學(xué)科類(lèi)別的更多突破奠定了知識(shí)基礎(chǔ)和技術(shù)實(shí)力。(2)新學(xué)科類(lèi)別的平均突破速度要短于知識(shí)擴(kuò)散的平均速度。即從時(shí)間周期來(lái)看，在一輪完整的知識(shí)流動(dòng)路徑中，華大基因的平均知識(shí)擴(kuò)散速度為6.09年(見(jiàn)表2)，而實(shí)現(xiàn)一個(gè)新學(xué)科類(lèi)別的突破平均僅需4.83年(見(jiàn)表3)，意味著平均一個(gè)新學(xué)科類(lèi)別的突破能夠在一輪知識(shí)流動(dòng)周期內(nèi)實(shí)現(xiàn)。上述情況既增加了華大基因?qū)χR(shí)溢出與知識(shí)取回后形成未來(lái)知識(shí)效益的前景期望，也表明通過(guò)觀(guān)察學(xué)習(xí)接收企業(yè)以互補(bǔ)性知識(shí)與溢出知識(shí)結(jié)合開(kāi)發(fā)的新知識(shí)的知識(shí)利用過(guò)程，源企業(yè)可以有效捕捉到溢出知識(shí)的使用與未來(lái)發(fā)展方向。
表3 華大基因知識(shí)披露后的新學(xué)科類(lèi)別突破情況
續(xù)表3 華大基因知識(shí)披露后的新學(xué)科類(lèi)別突破情況
4 結(jié)論與啟示
4.1 研究結(jié)論
本文研究結(jié)論如下：(1)從知識(shí)流動(dòng)全過(guò)程來(lái)看，華大基因通過(guò)對(duì)外溢知識(shí)的知識(shí)取回來(lái)提高未來(lái)所創(chuàng)造的知識(shí)質(zhì)量難度較大，但源企業(yè)早期高質(zhì)量的知識(shí)披露營(yíng)造了開(kāi)放互動(dòng)的學(xué)術(shù)氛圍，為后續(xù)知識(shí)取回階段形成未來(lái)知識(shí)效益提供前提。(2)從知識(shí)取回過(guò)程來(lái)看，3種知識(shí)取回路徑的有效實(shí)施促進(jìn)了源企業(yè)知識(shí)效益的形成。首先，整合利用路徑下，華大基因?qū)ν庖缰R(shí)的吸收取回速度明顯快于外部機(jī)構(gòu)對(duì)原始披露知識(shí)的消化吸收，源企業(yè)的知識(shí)取回存在時(shí)間經(jīng)濟(jì)效益，內(nèi)外部知識(shí)元素吸收重組的動(dòng)態(tài)能力得到提升。其次，聯(lián)合研發(fā)路徑下，知識(shí)流動(dòng)網(wǎng)絡(luò)為源企業(yè)吸引了大批科研合作伙伴，企業(yè)間聯(lián)合研發(fā)趨勢(shì)凸顯，尤其是知識(shí)披露早期階段(2013年以前)，知識(shí)的協(xié)同創(chuàng)造增加了源企業(yè)與外界知識(shí)的合作開(kāi)發(fā)并促進(jìn)彼此價(jià)值共創(chuàng)。最后，觀(guān)察學(xué)習(xí)路徑下，華大基因通過(guò)對(duì)外溢知識(shí)的取回細(xì)化和突破了企業(yè)知識(shí)流動(dòng)方向，源企業(yè)成功將早期知識(shí)基礎(chǔ)庫(kù)細(xì)化發(fā)展出多種具體的學(xué)科類(lèi)別，并在后續(xù)實(shí)現(xiàn)新學(xué)科類(lèi)別的突破式發(fā)展，這尤其體現(xiàn)在知識(shí)披露晚期階段(2013年及以后)。對(duì)溢出知識(shí)的觀(guān)察學(xué)習(xí)使得源企業(yè)能夠有效識(shí)別外溢知識(shí)的使用與未來(lái)發(fā)展機(jī)會(huì)，降低了企業(yè)探索式創(chuàng)新的成本和風(fēng)險(xiǎn)。
4.2 研究啟示
第一，企業(yè)戰(zhàn)略性知識(shí)披露是企業(yè)基于成本-效益平衡后做出的戰(zhàn)略選擇。從成本-效益原則來(lái)看，傳統(tǒng)觀(guān)點(diǎn)認(rèn)為知識(shí)溢出對(duì)源企業(yè)而言是凈損失，因?yàn)樗鼤?huì)使企業(yè)失去專(zhuān)有技術(shù)甚至可能會(huì)失去壟斷租金。但是，如果源企業(yè)在知識(shí)披露過(guò)程中能夠替代性學(xué)習(xí)和知識(shí)取回，并且獲得對(duì)新知識(shí)領(lǐng)域的洞察力，則可以部分彌補(bǔ)知識(shí)溢出的短期損失并在未來(lái)贏(yíng)得知識(shí)效益，這也強(qiáng)調(diào)了戰(zhàn)略性知識(shí)披露過(guò)程中知識(shí)取回對(duì)企業(yè)從創(chuàng)新中獲益的價(jià)值增值作用。
第二，企業(yè)戰(zhàn)略性知識(shí)披露作為一種有助于實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新績(jī)效最大化的新穎創(chuàng)新成果管理手段而逐漸為創(chuàng)新型企業(yè)所接受。知識(shí)披露能夠加速企業(yè)間的知識(shí)共享和知識(shí)擴(kuò)散，源企業(yè)可以主導(dǎo)構(gòu)建知識(shí)高效流動(dòng)的網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新社區(qū)，密切追蹤吸收了自己外溢知識(shí)的外部企業(yè)學(xué)習(xí)行為及其后續(xù)創(chuàng)新發(fā)展，這樣不僅有助于縮短知識(shí)搜索和知識(shí)重組時(shí)間，細(xì)化并突破未來(lái)知識(shí)流動(dòng)方向，還可能通過(guò)組織間的協(xié)作創(chuàng)新來(lái)推動(dòng)企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新成果的產(chǎn)生和商業(yè)化。
第三，創(chuàng)新知識(shí)是企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的表征，貿(mào)然進(jìn)行知識(shí)披露可能會(huì)使企業(yè)陷入核心知識(shí)泄露、競(jìng)爭(zhēng)加劇的不利環(huán)境之中。因此，企業(yè)應(yīng)結(jié)合自身資源稟賦以及發(fā)展戰(zhàn)略，并且密切觀(guān)察外部企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)行為，在充分評(píng)估知識(shí)披露的成本和效益后做出合理的披露選擇，如在什么情境下披露，以及披露的頻率和強(qiáng)度如何設(shè)定時(shí)能使自身獲取最大效益。
4.3 局限與展望
本文的研究仍存在以下3點(diǎn)不足：首先，本文對(duì)華大基因戰(zhàn)略性知識(shí)披露后聯(lián)合研發(fā)路徑下的知識(shí)取回過(guò)程只做了時(shí)間縱向序列下合作機(jī)構(gòu)數(shù)量的增減變化分析，研究方法和數(shù)據(jù)支撐過(guò)于單薄，未來(lái)的研究可以考慮運(yùn)用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析工具來(lái)研究企業(yè)橫向序列下合作機(jī)構(gòu)合作關(guān)系的演變、合作團(tuán)隊(duì)以及合作模式的變化等動(dòng)態(tài)合作特征。其次，本研究選擇了生物科技行業(yè)作為重點(diǎn)研究對(duì)象，原因是考慮到此行業(yè)具有技術(shù)密集型特征，并且已經(jīng)積累了高水平的知識(shí)披露，未來(lái)的研究可以選擇觀(guān)察復(fù)雜技術(shù)產(chǎn)業(yè)如通信設(shè)備、半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)等企業(yè)的戰(zhàn)略性知識(shí)披露效應(yīng)。由于技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程更具累積性和集成性，這些產(chǎn)業(yè)的企業(yè)實(shí)施戰(zhàn)略性知識(shí)披露的意愿會(huì)更強(qiáng)，因此對(duì)其后續(xù)知識(shí)披露的效應(yīng)展開(kāi)研究或許也更有意義。最后，已有文獻(xiàn)中對(duì)于企業(yè)戰(zhàn)略性知識(shí)披露效應(yīng)的探討涵蓋多種類(lèi)型，如聲譽(yù)效應(yīng)、創(chuàng)新效應(yīng)、標(biāo)準(zhǔn)效應(yīng)以及經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，未來(lái)研究可以對(duì)這幾個(gè)類(lèi)型進(jìn)行對(duì)比探討，另外，本文選擇以科學(xué)論文為代表的基礎(chǔ)研究溢出的知識(shí)進(jìn)行效應(yīng)研究，未來(lái)也可以結(jié)合發(fā)明研究中的專(zhuān)利數(shù)據(jù)分析，觀(guān)察企業(yè)基礎(chǔ)研究的戰(zhàn)略性知識(shí)披露后對(duì)于后續(xù)應(yīng)用研究的發(fā)展以及創(chuàng)新產(chǎn)品的商業(yè)化是否產(chǎn)生影響等。
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