劉鎮(zhèn)偉

推動科技成果更高質(zhì)量轉(zhuǎn)化，是提升國有科技企業(yè)發(fā)展質(zhì)效的重中之重，要加快推動國有科技企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用，就必須正視當前國有科技型企業(yè)在科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化和推廣應(yīng)用過程中面臨的形勢以及存在的問題，以系統(tǒng)思維解決好項目立項導(dǎo)向、定價、考核激勵、容錯免責(zé)等方面的問題，給予科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化更大的自主可作為空間，切切實實以科技成果高質(zhì)量轉(zhuǎn)化推動國有科技企業(yè)高質(zhì)量可持續(xù)發(fā)展。

黨的十八大以來，國有企業(yè)特別是國有科技型企業(yè)，高度重視科技創(chuàng)新，始終堅持創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略，不斷加大科技創(chuàng)新投入，努力做好科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用文章，在科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化方面取得了一定的成績，科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化率總體上呈現(xiàn)穩(wěn)步上升良好態(tài)勢，科研開發(fā)的效益也不斷增強。自2020年啟動實施“科改行動”以來，目前已有672家科技企業(yè)入選國務(wù)院國資委“科改企業(yè)”名單，其中地方企業(yè)有305家，甘肅有6家。但是，我們必須清醒認識到，盡管近年來，許多國有科技企業(yè)取得了長足發(fā)展，但仍然有很多國有科技企業(yè)在完善相關(guān)體系，加快推動科研成果市場化轉(zhuǎn)化應(yīng)用等方面還存在不足，一定程度上制約了企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。筆者選取甘肅省入選國務(wù)院國資委的6家“科改示范”企業(yè)，通過查閱資料、訪談等方式，深入研究了“科改示范”企業(yè)相關(guān)典型案例，歸納了當前甘肅省國有科技企業(yè)在成果轉(zhuǎn)化方面面臨的問題與困難，并結(jié)合國有科技企業(yè)的特點，圍繞打造好科創(chuàng)平臺和成果轉(zhuǎn)化平臺、加快完善科技成果定價機制、以更大力度強化科技成果轉(zhuǎn)化考核與激勵、建立完善科技成果轉(zhuǎn)化容錯免責(zé)機制等方面提出了加快國有科技企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的幾點建議。

一、國有科技企業(yè)科創(chuàng)成果轉(zhuǎn)化面臨的困難

經(jīng)過多年來的持續(xù)努力，國有企業(yè)在科技創(chuàng)新方面積累了一些好經(jīng)驗、好做法，國務(wù)院國資委出臺的“科改十條”，有針對性地解決了一部分基層企業(yè)改革創(chuàng)新中的痛點和難點問題，大部分國有科技企業(yè)的研發(fā)投入強度總體保持高位提升，科技人才的引進、培養(yǎng)力度進一步加大，科技創(chuàng)新成果不斷涌現(xiàn)。但是從國有科技企業(yè)科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化率的角度來看，我們的轉(zhuǎn)化率與西方發(fā)達國家相比，還明顯偏低。根據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計，中國目前擁有超過3萬項經(jīng)過認定的科學(xué)技術(shù)和100多萬項發(fā)明專利，但真正可以進行規(guī)?；圃斓膬H占20%，而真正能成為產(chǎn)品規(guī)模的僅占5%，西方發(fā)達國家的轉(zhuǎn)化率通常都在60%～80%之間。從上述數(shù)據(jù)對比，我們可以明顯看出，我們在科技成果轉(zhuǎn)化能力建設(shè)方面還有差距，還需要我們再下功夫，認真分析研究，著力解決好制約國有科技企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的瓶頸與短板。

（一）市場導(dǎo)向仍然是科研項目立項的重要考慮因素。“重研發(fā)，輕轉(zhuǎn)化”的偏差依然存在，而這種偏差的產(chǎn)生受到許多復(fù)雜的外部因素的共同作用，既有較為復(fù)雜的歷史因素影響，也有很多現(xiàn)實因素的制約，其中，最主要的影響因素是我們的科研項目在評價方面重視科研成果本身，市場導(dǎo)向思維還不夠，這就導(dǎo)致我們國有企業(yè)科研人員在科研課題選擇時，出發(fā)點更多是基于科研項目爭取、職稱評定、獎項申報等現(xiàn)實需要，圍繞專利、論文等去確定研究課題，從市場導(dǎo)向出發(fā)，立足企業(yè)長遠發(fā)展，從項目謀劃開始就能聚焦成果轉(zhuǎn)化和應(yīng)用推廣的比較少，應(yīng)用技術(shù)研發(fā)和科技成果轉(zhuǎn)化在科研人員層面還未得到應(yīng)有重視，建立起市場導(dǎo)向的項目立項思維還有差距，從立項就盯著成果轉(zhuǎn)化去的意識還不夠強。同時，從科研成果評價的便于操作性和周期性的角度考慮，也很容易忽略科研成果轉(zhuǎn)化這一重要的考核因素。

（二）科技成果的定價機制仍有待改進。國有科技企業(yè)將其科技成果轉(zhuǎn)化為商品、服務(wù)或產(chǎn)品，通常采用轉(zhuǎn)讓、出售、授權(quán)和自主孵化等方式。科技成果屬于企業(yè)的重要無形資產(chǎn)。根據(jù)《國有資產(chǎn)評估管理辦法》第6條規(guī)定，無形資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓拍賣也需要先進行資產(chǎn)評估。因此，國有科技企業(yè)在對科技成果這一無形資產(chǎn)進行轉(zhuǎn)讓時，就需要先進行資產(chǎn)評估，但科技成果作為一種特殊的無形資產(chǎn)，如何定價就比較難，缺乏明確的參考標準，只有進入市場，并經(jīng)過一段時間的市場檢驗才能體現(xiàn)出來。對于一些原創(chuàng)性強、市場空白較大的原創(chuàng)性科研成果，評估機構(gòu)只能采取成本評估法進行評估，但僅有這一種方法并不能相對準確、合理公正的確定科技成果的真正“含金量”，一些具有較高含金量和轉(zhuǎn)化價值的科研成果會因評估方法受限、評價定價失準而失去市場化轉(zhuǎn)化應(yīng)用的機會。因此，科技成果定價難的問題，在一定程度上制約了科技成果的有效轉(zhuǎn)化和推廣應(yīng)用，讓科技成果“束之高閣”。

（三）科技成果轉(zhuǎn)化約束激勵仍顯不足?？傮w來看，盡管當前國有科技企業(yè)雖然越來越重視對科技成果轉(zhuǎn)化情況的考核，但是還未能把科技成果轉(zhuǎn)化作為剛性約束指標，大多只是作為加分項，且加分比例不夠理想。甘肅省出臺的《省屬企業(yè)績效評價工作規(guī)定》（甘國資發(fā)財監(jiān)[2023]128號）僅對企業(yè)研發(fā)經(jīng)費投入強度給予權(quán)重分值，未對成果轉(zhuǎn)化進行約束，使企業(yè)對科技成果轉(zhuǎn)化投入強度“打折”?；谄髽I(yè)年度考核“一利五率”經(jīng)營指標體系的考慮，部分國企領(lǐng)導(dǎo)人員基于任期內(nèi)考核結(jié)果考慮，并沒有從思想深處把科技成果轉(zhuǎn)化和市場化推廣應(yīng)用擺在比較重要的位置。同時，科技創(chuàng)新是一項系統(tǒng)工程，需要全方位投入，比如需要頂尖的科技人才，需要充足的資金支持，也需要一定的工作周期，因此，科技創(chuàng)新具有很高的市場風(fēng)險，加之轉(zhuǎn)化周期較長，受國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員任期等影響，一些短期內(nèi)難以見到成效的成果就很難實現(xiàn)轉(zhuǎn)化推廣和市場化應(yīng)用。

（四）科技成果轉(zhuǎn)化激勵制度還不夠健全。從制度層面來看，盡管《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》等法律法規(guī)對科技成果轉(zhuǎn)化提出了明確的要求，但這些法律法規(guī)仍然不夠完善，僅僅是政策層面的引導(dǎo)；從操作層面來看，2021年1月，國務(wù)院國有企業(yè)改革領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室印發(fā)了《“雙百企業(yè)”和“科改示范”企業(yè)超額利潤分享機制操作指引》，指導(dǎo)“雙百企業(yè)”“科改示范企業(yè)”率先行動。可以說，《操作指引》明確了超額利潤分享如何操作，是相對比較具體的操作，但是通過對部分“科改示范”企業(yè)在科技成果轉(zhuǎn)化方面的激勵情況看，科技成果轉(zhuǎn)化激勵在操作層面具有一定的復(fù)雜性。一方面，受企業(yè)規(guī)模、發(fā)展階段、人員隊伍整體素質(zhì)等因素影響，科技成果轉(zhuǎn)化過程中存在權(quán)屬劃分難、團隊內(nèi)部獎勵比例量化難等問題；另一方面，也受獎勵額度與整體經(jīng)營成本的占比、兌現(xiàn)標準與兌現(xiàn)周期設(shè)計多種因素影響。從梳理的“科改示范”企業(yè)有關(guān)情況來看，盡管有些企業(yè)實施了科技成果轉(zhuǎn)化獎勵，但因獎勵額度總體不高，激勵效果還不能充分體現(xiàn)。

（五）缺乏完善的容忍失誤的免除責(zé)任的體系。從“科改示范”企業(yè)目前的總體情況看，在科技成果轉(zhuǎn)化方面還沒有建立起比較好的容忍失誤、容錯免責(zé)機制，大部分企業(yè)比較重視投入與產(chǎn)出關(guān)系，出于對企業(yè)利潤和決策風(fēng)險防范的角度考慮，在新技術(shù)、新產(chǎn)品的開發(fā)過程中還不敢給予科研人員足夠的試錯空間，科研人員試錯的顯性、隱形成本都比較高，這就會對科研人員造成困擾，科研人員的積極性和創(chuàng)新性不能完全發(fā)揮，從而影響了科技成果轉(zhuǎn)化和推廣應(yīng)用的實效。

二、加快推動國有科技企業(yè)做好科技成果轉(zhuǎn)化文章的對策建議

從長遠看，國有科技企業(yè)要蓄足發(fā)展動能，就必須在科技成果轉(zhuǎn)化下功夫。鑒于科技成果轉(zhuǎn)化的復(fù)雜性、系統(tǒng)性、協(xié)同性，提升科技成果轉(zhuǎn)化水平就需要打好“組合拳”，從市場導(dǎo)向建立、完善評估體系、培育寬容失敗文化等方面共同發(fā)力，全方位努力營造樂于轉(zhuǎn)化、便于轉(zhuǎn)化的良好環(huán)境和氛圍。

（一）建立“使命+利益”成果轉(zhuǎn)化機制。按照價值規(guī)律和市場導(dǎo)向總體思路，以市場為導(dǎo)向，依據(jù)科技成果轉(zhuǎn)化“誰研發(fā)、誰主導(dǎo)、誰受益”總體原則，規(guī)范管理流程，建立使命+利益的科技成果轉(zhuǎn)化機制。對企業(yè)自主研發(fā)的科技成果，經(jīng)鑒定完畢后，首先在企業(yè)內(nèi)部承擔(dān)的建設(shè)項目應(yīng)用中積極推廣應(yīng)用。可對科技成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)值按一定比例提取，建立科技成果轉(zhuǎn)化“種子”基金，對企業(yè)主攻領(lǐng)域的科技成果轉(zhuǎn)化給予資金支持，激發(fā)創(chuàng)新活力，扶持產(chǎn)業(yè)形成。

（二）打造好科創(chuàng)平臺和成果轉(zhuǎn)化平臺。財政部門可以結(jié)合實際，拿出專項資金，依托科創(chuàng)平臺，建立科研成果轉(zhuǎn)化基金；“科改示范”企業(yè)可根據(jù)實際情況建立專項配套資金，從而發(fā)揮好財政資金的杠桿作用，撬動國有科技企業(yè)加大在科研成果轉(zhuǎn)化方面的投入，夯實資金保障，為成果轉(zhuǎn)化提供堅實基礎(chǔ)。研究制定科技創(chuàng)新成果地方標準規(guī)范，推動科技創(chuàng)新成果及時推廣和應(yīng)用。同時，可以支持發(fā)展一批科技中介，通過加快培育一批熟悉科技政策的專業(yè)化、市場化第三方科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用服務(wù)機構(gòu)，把專業(yè)的事交給專業(yè)的人，充分發(fā)揮科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機構(gòu)的職能作用，在其引導(dǎo)、幫助下，促進國有科技企業(yè)把科技成果轉(zhuǎn)化的文章做足做充分。另外，國有科技企業(yè)要聚焦成果轉(zhuǎn)化需要，打開眼界，定期與高校、科研機構(gòu)以及產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)開展學(xué)術(shù)交流、項目合作等，做好產(chǎn)業(yè)化發(fā)展文章。

（三）進一步完善科技成果評估定價機制。鑒于當前科技創(chuàng)新成果定價評估還缺乏一套行之有效的機制，定價難很大程度上制約了科技創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化。因此，建議可以對國有科技成果在交易時的定價機制予以改革，從管理流程上進行優(yōu)化，探索通過掛牌交易、拍賣等更加市場化的方式確定交易價格，把科技創(chuàng)新成果的定價權(quán)交給市場，從而規(guī)避資產(chǎn)交易中定價環(huán)節(jié)的評估難問題。強化科技創(chuàng)新成果產(chǎn)出效率，堅持市場需要導(dǎo)向，把科技創(chuàng)新成果的工程化應(yīng)用和效益作為出發(fā)點，把轉(zhuǎn)化產(chǎn)出作為創(chuàng)新成果評價的硬指標，促進更多研究成果轉(zhuǎn)化為實實在在的經(jīng)濟效益，對科技型企業(yè)，加大對傳統(tǒng)工藝技術(shù)升級、科技成果轉(zhuǎn)化實績等指標的考核力度，同時，增加新技術(shù)、新產(chǎn)品市場銷售收入考核比重，合理設(shè)置考核周期，強化成果轉(zhuǎn)化績效導(dǎo)向，提升企業(yè)及科研人員的轉(zhuǎn)化動力和熱情。探索建立一套適用于國有科技企業(yè)創(chuàng)新報表體系，強化創(chuàng)新績效指標評價，推動創(chuàng)新成效評價向數(shù)據(jù)化、可視化發(fā)展。

（四）以更大力度強化科技成果轉(zhuǎn)化考核與激勵。解決好激勵不足、動力不夠的問題，重點就是要解決好當前利益與長遠利益、個人利益與企業(yè)利益的關(guān)系，在用好用足各類政策上下功夫。一方面，國有科技企業(yè)要積極探索有利于人才以市場化應(yīng)用為終極目的的分配方式。要以系統(tǒng)思維進行制度設(shè)計，把崗位責(zé)任、工作業(yè)績和創(chuàng)新創(chuàng)造有效結(jié)合起來，合理確定權(quán)重，發(fā)揮好收入分配在科技成果轉(zhuǎn)化方面的激勵作用。比如，“科改示范”企業(yè)可以結(jié)合科研工作周期，在工資總額上探索試行周期制管理，從制度上預(yù)留科研成果轉(zhuǎn)化考核的周期。同時，可探索配套建立專項基金，當科研成果轉(zhuǎn)化達到預(yù)期目標時，從專項基金中以專項獎勵的方式支付科研工作人員延期支付的部分薪酬，避免與工資總額管理方面的制度沖突。另一方面，要有個性化針對性措施，比如強化科研團隊管理，對重點團隊授權(quán)放權(quán)，完善科創(chuàng)團隊負責(zé)人考核評價辦法，把科創(chuàng)團隊負責(zé)人的職業(yè)發(fā)展通道建設(shè)與團隊科創(chuàng)成果轉(zhuǎn)化成效結(jié)合起來，引導(dǎo)科創(chuàng)團隊負責(zé)人把項目成本與企業(yè)長遠收益統(tǒng)籌起來考慮，激發(fā)科創(chuàng)團隊創(chuàng)新活力；對重點項目可以試點“項目跟投”、實行“揭榜掛帥”等激勵政策，在一定范圍內(nèi)推行超額利潤分享激勵措施，激發(fā)科研人員成果轉(zhuǎn)化熱情?！翱聘氖痉丁逼髽I(yè)要用好改革這一關(guān)鍵舉措，以“科改示范行動”為契機，結(jié)合各自實際積極探索試行一些激勵方式，比如虛擬股權(quán)等，提高科研人員成果轉(zhuǎn)化意識，不斷提高成果轉(zhuǎn)化率，從而提高企業(yè)效益和發(fā)展動能。

（五）不斷健全完善科技成果轉(zhuǎn)化試錯容錯機制。對企業(yè)而言，不能轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟效益的科技創(chuàng)新對企業(yè)來講會造成很大財力物力人力浪費。因此，要真正鼓勵科研人員放開手腳，就必須給科研人員“松綁”，建立試錯容錯免責(zé)機制。要結(jié)合企業(yè)科技創(chuàng)新工作發(fā)展歷程和企業(yè)自身特點，以規(guī)定性條款與典型案例相結(jié)合的方式，通過建立清單和申訴、評審等方式，建立容錯免責(zé)機制，明確程序、方法等，對沒有實現(xiàn)預(yù)期目標或者與預(yù)期目標出現(xiàn)一定偏差但能夠證明相關(guān)責(zé)任人已經(jīng)按政策規(guī)定履行了相關(guān)責(zé)任，可以不作負面評價或其他處罰；對因為不可抗拒因素、不可預(yù)測變化、政策重大調(diào)整等因素導(dǎo)致科研成果轉(zhuǎn)化和推廣應(yīng)用受阻或失敗的，對有關(guān)人員予以免責(zé)，鼓勵科研人員和企業(yè)負責(zé)人在一定范圍內(nèi)大膽“試錯”。同時，也要加強鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗的企業(yè)文化建設(shè)，通過修訂有關(guān)制度、編印企業(yè)文化手冊、典型案例宣講等方式，營造鼓勵創(chuàng)新、試錯包容的企業(yè)文化氛圍，厚植企業(yè)長遠發(fā)展動能。

三、結(jié)語

綜上，雖然國有科技企業(yè)在推動科技成果高效轉(zhuǎn)化、提振企業(yè)發(fā)展質(zhì)量方面還面臨一些挑戰(zhàn)和問題，但就目前來講，無論從國家層面，還是地方政府以及企業(yè)自身都能夠充分認識到所面臨的問題，也進行了一些有益的嘗試和探索。作為國有科技企業(yè)，特別是作為內(nèi)陸欠發(fā)達省份的“科改示范”企業(yè)，要自覺扛起“示范”責(zé)任，以戰(zhàn)略思維、系統(tǒng)思維，著眼厚植企業(yè)長遠發(fā)展動能，以更加廣闊的胸懷、更加系統(tǒng)的思維、更大力度的舉措在建立“使命+利益”成果轉(zhuǎn)化機制、打造科創(chuàng)平臺和成果轉(zhuǎn)化平臺，完善科技成果評估定價機制，強化科技成果轉(zhuǎn)化考核與激勵，健全完善科技成果轉(zhuǎn)化試錯容錯機制等方面敢于創(chuàng)新、敢于突破、善于作為，以實績實效推動科技創(chuàng)新成果高質(zhì)量轉(zhuǎn)化，推動國有科技企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。