■陳 征

上海理工大學(xué)，上海市楊浦區(qū)軍工路334號 200093

科技期刊作為科研誠信的重要利益相關(guān)方，是科研誠信的重要守門人，其對科研人員的誠信管理可以貫穿學(xué)術(shù)出版的全流程[1]。國際出版界已經(jīng)在出版實踐中建立起系統(tǒng)的科研倫理治理模式，規(guī)模比較大的國際出版機構(gòu)也把科研倫理作為重要培訓(xùn)內(nèi)容。近年來，在我國期刊出版領(lǐng)域，針對國際出版?zhèn)惱砦瘑T會(Committee on Publication Ethics, COPE)開展的研究越來越多。已有研究在借鑒國際先進經(jīng)驗的同時，提出我國應(yīng)加強科研倫理培訓(xùn)[1]。據(jù)調(diào)研，施普林格·自然集團(Springer Nature)在10年前就啟動了科研工作者培訓(xùn)，幫助其樹立科研誠信理念，迄今為止培訓(xùn)了5萬多名研究者。愛思唯爾集團(Elsevier)也在2012年啟動了“研究與出版道德”項目，旨在幫助新晉職業(yè)研究人員了解科研誠信的重要性。然而，我國目前缺乏專門針對國際大型出版機構(gòu)科研倫理培訓(xùn)體系、流程、內(nèi)容等的系統(tǒng)研究，相關(guān)內(nèi)容散見于從其他角度出發(fā)的研究中，例如孫平[2]提到威立(Wiley)和愛思唯爾建立了自己的培訓(xùn)平臺。與此同時，我國期刊出版機構(gòu)積極探索科研倫理培訓(xùn)，但相關(guān)實踐的專業(yè)性、完整性、深度不足。因此，本文聚焦國際出版機構(gòu)科研倫理培訓(xùn)體系，結(jié)合國內(nèi)現(xiàn)有實踐基礎(chǔ)，提出我國科技期刊提升科研倫理培訓(xùn)能力、支撐科研創(chuàng)新的方法。

1 研究方法與數(shù)據(jù)來源

在通過互聯(lián)網(wǎng)檢索國際期刊出版機構(gòu)發(fā)布的科研倫理培訓(xùn)資料時，發(fā)現(xiàn)施普林格·自然集團、愛思唯爾集團、威立出版集團、世哲出版公司(SAGE)和牛津大學(xué)出版社(Oxford University Press，OUP)5家國際出版機構(gòu)的科研倫理培訓(xùn)內(nèi)容相對詳細，因此以這5家出版機構(gòu)為研究對象。通過學(xué)習(xí)這五大國際出版機構(gòu)的線上課程(表1)，尤其是與科研倫理有關(guān)的培訓(xùn)課程，調(diào)研課程內(nèi)容和特色。需要說明的是，其中2家出版機構(gòu)與其他機構(gòu)合作建設(shè)了在線培訓(xùn)體系：基于Researcher.Life的Upskill課程平臺，威立出版集團建立了威立研究者學(xué)院；Epigeum課程于2005年由來自英國倫敦帝國理工學(xué)院的團隊創(chuàng)立，2015年起并入牛津大學(xué)出版社。據(jù)調(diào)研，這些國際出版機構(gòu)已經(jīng)建立成熟的國際化在線培訓(xùn)體系，在線培訓(xùn)體系覆蓋科研、出版的全流程，服務(wù)對象多元，培訓(xùn)師資專業(yè)化程度高。

表1 國際出版機構(gòu)科研倫理培訓(xùn)課程情況

2 研究結(jié)果與分析

2.1 培訓(xùn)內(nèi)容全面，覆蓋科研及出版全流程

研究發(fā)現(xiàn)，這五大國際出版機構(gòu)的科研倫理培訓(xùn)內(nèi)容覆蓋科研及出版活動的整個流程，涉及科研過程、寫作過程、出版過程、發(fā)表后階段。此外，科研倫理培訓(xùn)還包含通用行為準則培訓(xùn)等內(nèi)容，幫助科研人員把握科研倫理的本質(zhì)，如圖1所示。

圖1 國際出版機構(gòu)科研倫理培訓(xùn)課程體系

(1) 科研過程中的科研倫理培訓(xùn)突出倫理風(fēng)險點。施普林格·自然的科研倫理培訓(xùn)課程內(nèi)容包括對涉及人的研究的科研倫理要求、對參與研究者的知情同意要求、動物研究倫理及批準條件、互聯(lián)網(wǎng)研究倫理、臨床試驗注冊要求等，涉及科研活動的不同風(fēng)險點，以便科研人員對癥下藥。施普林格·自然的自然研究學(xué)院介紹了研究倫理委員會的作用以及評估風(fēng)險和收益的方法，專門講解了發(fā)展中國家生物科研的知情同意審批情況，體現(xiàn)了不同國家科研倫理要求的差異性。

(2) 論文寫作過程的科研倫理培訓(xùn)內(nèi)容有防范抄襲、規(guī)范署名和確認版權(quán)歸屬等。5家國際出版機構(gòu)均全面普及了關(guān)于抄襲的常識，這既有助于編輯甄別抄襲行為，又警示科研人員采取正確的方式進行引用。愛思唯爾研究者學(xué)院甚至提供針對圖像抄襲的專門課程，課程的實用性強。自然大師課堂在線課程、愛思唯爾研究者學(xué)院、威立研究者學(xué)院、Epigeum課程都強調(diào)了規(guī)范作者署名的重要性，引用國際醫(yī)學(xué)期刊編輯委員會(International Committee of Medical Journal Editors,ICMJE)等權(quán)威機構(gòu)發(fā)布的作者身份認定要求，幫助作者了解國際通用規(guī)范，鼓勵使用作者貢獻聲明。

(3) 論文發(fā)表過程中的科研倫理培訓(xùn)聚焦同行評議。同行評議是期刊與作者互動的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，所以這5家國際出版機構(gòu)都把同行評議培訓(xùn)作為主要培訓(xùn)內(nèi)容。自然研究學(xué)院介紹了同行評議者的保密職責(zé)和避免利益沖突的方法，愛思唯爾研究者學(xué)院專門設(shè)立了同行評議者的道德責(zé)任課程模塊。同時，相關(guān)課程也專門介紹了當前國際學(xué)術(shù)界共同抵制的掠奪性出版：威立研究者學(xué)院在“科學(xué)開放獲取實用指南”中講解了掠奪性期刊的危害，提醒作者識別掠奪性期刊。

(4) 發(fā)表后階段的科研倫理培訓(xùn)強調(diào)科研成果對社會公眾的影響?？蒲谐晒诎l(fā)表后將不可避免地與社會發(fā)生關(guān)聯(lián)。自然研究學(xué)院設(shè)置了2個單元的“科學(xué)交流研討”課程：第一個單元“向公眾傳播科學(xué)的重要性”涉及公眾的常見誤解、警惕公司操縱科學(xué)發(fā)現(xiàn)、重要案例研究及其社會影響等；第二個單元“有效的寫作策略”主要講解如何避免公眾對科學(xué)成果表述產(chǎn)生誤解。此外，還有關(guān)于更正和撤稿2個糾錯機制的培訓(xùn)，但由于各出版機構(gòu)的相關(guān)操作不盡相同，只有施普林格·自然的免費在線學(xué)習(xí)課程和威立研究者學(xué)院講解了撤稿業(yè)務(wù)，自然研究學(xué)院則介紹了更正業(yè)務(wù)。

(5) 通用行為準則方面的培訓(xùn)的主要目的是提高人們的科研倫理通識能力。愛思唯爾推出了一系列道德規(guī)范課程，幫助科研人員提高對科研倫理的系統(tǒng)認知和整體把握能力，并指出科學(xué)出版必須具有包容性和多樣性?？茖W(xué)史也屬于科研倫理通識。自然研究學(xué)院針對生物科研倫理，通過不道德的人體實驗案例、《紐倫堡法典》、國際倫理準則來講授生命倫理學(xué)史。

2.2 培訓(xùn)對象定位精準，覆蓋主要利益群體

國際出版機構(gòu)的培訓(xùn)對象以科研人員為核心，覆蓋了主要利益共同體。

(1) 面向編輯。并非所有的國際出版機構(gòu)都強調(diào)對編輯的科研倫理培訓(xùn)，但施普林格·自然非常重視。施普林格·自然的免費在線學(xué)習(xí)課程面向主編和編輯開設(shè)了期刊行為準則課程來重點講解主編的責(zé)任義務(wù)，以及新老編輯應(yīng)該掌握的同行評議基礎(chǔ)知識、研究倫理等。部分課程提到了針對不同機構(gòu)編輯的不同培訓(xùn)內(nèi)容和要求，以保證期刊編輯業(yè)務(wù)培訓(xùn)的精準性。

(2) 面向科研人員?？蒲腥藛T既是學(xué)術(shù)期刊的作者、審稿人，又是讀者，是學(xué)術(shù)期刊賴以生存的根本，所以5家國際出版機構(gòu)都開設(shè)了面向科研人員的專門課程。自然大師課堂在線課程甚至精準定位不太熟悉論文發(fā)表流程或者是想要提升技能的科研人員，通過科研倫理規(guī)范培訓(xùn)來強化科研人員和出版人員的共同體關(guān)系。

(3) 面向高校師生。Epigeum課程發(fā)布了專門針對教職人員的學(xué)術(shù)誠信課程，世哲研究方法視頻資源包含了專門針對高校學(xué)生的科研倫理培訓(xùn)視頻，課程的學(xué)科性和系統(tǒng)性較優(yōu)。

2.3 培訓(xùn)師資專業(yè)多元，調(diào)動專門團隊資源

國際出版機構(gòu)科研倫理培訓(xùn)師資主要分為4類，表現(xiàn)出非常強的支撐能力。

(1) 期刊編輯。自然大師課堂在線課程的初衷是以《自然》編輯的專業(yè)知識為基礎(chǔ)，為科研人員提供科學(xué)論文寫作與發(fā)表培訓(xùn)，因此其培訓(xùn)師資是來自20多種《自然》系列期刊的30多位編輯，他們熟悉各種科研倫理問題處理辦法。

(2) 機構(gòu)內(nèi)專門從事培訓(xùn)的團隊。施普林格·自然免費在線學(xué)習(xí)課程中的科研誠信部分由施普林格·自然科研誠信小組(Springer Nature Research Integrity Group, SNRIG)制作。SNRIG為內(nèi)部員工和來自其他出版機構(gòu)的編輯、作者和審稿人創(chuàng)建培訓(xùn)資源。

(3) 來自機構(gòu)內(nèi)多個部門的資深專家。愛思唯爾的培訓(xùn)師資包括來自出版誠信部門、版權(quán)咨詢部門、法務(wù)部門、期刊部門等的科研誠信負責(zé)人，威立的培訓(xùn)師資包括科研倫理負責(zé)人、期刊主編、產(chǎn)品經(jīng)理、營銷經(jīng)理、營銷總監(jiān)、威立研究者學(xué)院主編等。

(4) 科研機構(gòu)專家。Epigeum課程的培訓(xùn)對象主要是高校師生，因此他們的培訓(xùn)師資是來自澳大利亞、新西蘭等地的較熟悉高校情況的科研人員。除了多元化的內(nèi)部培訓(xùn)師資，愛思唯爾還與柏林洪堡大學(xué)聯(lián)合成立“洪堡愛思唯爾高級數(shù)據(jù)和文本中心”，并邀請來自該中心的專家開展培訓(xùn)。

3 國際出版機構(gòu)科研倫理培訓(xùn)特色

3.1 實戰(zhàn)性強，著眼一線業(yè)務(wù)痛點

很多培訓(xùn)主題源自實際業(yè)務(wù)中的常見問題，例如愛思唯爾研究者學(xué)院的版權(quán)培訓(xùn)設(shè)計了諸如“如何證明我已獲得許可”“如果我找不到版權(quán)所有者，我該怎么辦”等業(yè)務(wù)場景，手把手指導(dǎo)科研人員解決版權(quán)問題。施普林格·自然的課程都設(shè)置了交互式的問題和練習(xí)，通過知識檢查幫助學(xué)員挑戰(zhàn)不同難度的測試，以鞏固所學(xué)知識點、提升實際操作能力。圖2所示為施普林格·自然免費在線學(xué)習(xí)課程中的互動題目，題目考察了確?？妥庉嫻?、客觀地組織同行評議的方法。解答頁面顯示了授課者頭像，使得學(xué)員有身臨其境之感，從而強化知識吸收的效果。此外，大多數(shù)培訓(xùn)課程的課時不長，學(xué)員一般花費10～30分鐘就能完成所有培訓(xùn)，且培訓(xùn)課程都有自動保存進度功能，以方便科研人員或編輯在工作之余隨時登錄、學(xué)習(xí)。

圖2 施普林格·自然免費在線學(xué)習(xí)課程的互動界面(a)答題界面；(b)解答界面

3.2 配套資料豐富，注重經(jīng)驗總結(jié)與分享

5家國際出版機構(gòu)把本機構(gòu)標準以及相關(guān)的標準、指南、說明等內(nèi)容鏈接到對應(yīng)的課程中，將其作為培訓(xùn)資源的一部分，以方便學(xué)員自學(xué)。例如，施普林格·自然免費在線學(xué)習(xí)課程的課件中插入了BioMed Central(BMC)、Palgrave、SpringerOpen的政策鏈接。愛思唯爾研究者學(xué)院提供的資料《研究和出版中的道德規(guī)范》(Ethics in Research and Publication)包含了中文、英文、意大利語、日語、西班牙語等不同語言版本，威立也提供了《科研誠信和出版道德最佳實踐指南》(Wiley Best Practice Guidelines on Research Integrity and Publishing Ethics)的中文版，以最大限度地服務(wù)全球科研人員。施普林格·自然免費在線學(xué)習(xí)課程提供了《國際教育誠信期刊》(InternationalJournalforEducationalIntegrity)、《研究誠信與同行評審》(ResearchIntegrityandPeerReview)、《研究倫理與科學(xué)誠信手冊》(HandbookofResearchEthicsandScientificIntegrity)、《學(xué)術(shù)研究不端行為》(TalesofResearchMisconduct)等與科研倫理相關(guān)的期刊和圖書的鏈接，以確保培訓(xùn)資料的前沿性，方便學(xué)習(xí)者掌握最新資料。

3.3 培訓(xùn)形式多樣，著力提升學(xué)習(xí)場景的互動性

在施普林格·自然免費在線學(xué)習(xí)課程中，有的課程提到課程學(xué)習(xí)者應(yīng)該與編輯或出版聯(lián)系人等共同討論，以提高業(yè)務(wù)水平。SNRIG與COPE密切合作，在借助COPE解決本機構(gòu)遇到的科研倫理問題的同時，也幫助COPE開發(fā)新的教育資源，從而服務(wù)更多的科研人員和期刊編輯。愛思唯爾在培訓(xùn)資源中還標注了相關(guān)部門和專家的推特賬戶，推薦課程學(xué)習(xí)者主動聯(lián)系專家進行咨詢，打造了“推特上的研究者學(xué)院”。自然大師課堂在線課程推出了“現(xiàn)場工作坊”系列研討會，為科研人員提供與期刊編輯進行一對一互動，甚至就論文摘要與編輯進行探討的機會。總體來看，科研倫理問題日益復(fù)雜，5家國際出版機構(gòu)并沒有將在線課程培訓(xùn)平臺作為終點，而是嘗試通過更多元的培訓(xùn)互動形式來提高學(xué)員的自主學(xué)習(xí)效率，幫助其解決業(yè)務(wù)實踐中的具體問題。

4 我國期刊出版單位開展科研倫理培訓(xùn)的現(xiàn)狀

(1) 期刊出版集群積極探索科研倫理培訓(xùn)，已經(jīng)具有一定的成效。例如，中華醫(yī)學(xué)會雜志社承辦了“2013年北京國際醫(yī)學(xué)期刊編輯與出版?zhèn)惱韺W(xué)術(shù)論壇暨國際醫(yī)學(xué)編輯高級研修班”[3]和“2018年醫(yī)學(xué)科研誠信及醫(yī)藥衛(wèi)生期刊編輯與出版?zhèn)惱硌杏憰吲嘤?xùn)班”[4]，科愛出版公司代表在“2020科愛編輯論壇”作了以“出版道德——資源和挑戰(zhàn)”為題的報告[5]。但與國際出版機構(gòu)相比，國內(nèi)期刊出版集群的科研倫理培訓(xùn)主要關(guān)注宣傳推廣論文成果，涉及科研倫理的內(nèi)容相對較少，缺乏長遠的戰(zhàn)略布局和資源支撐。

(2) 期刊出版相關(guān)學(xué)/協(xié)會不斷加大科研倫理培訓(xùn)力度。例如，中國高?？萍计诳芯繒蚑aylor & Francis出版集團在2020年合作開展了“醫(yī)學(xué)倫理與出版誠信”培訓(xùn)[6]，中國科技期刊編輯學(xué)會在2020年承辦了“出版?zhèn)惱硪?guī)范建設(shè)與科研誠信協(xié)同共治”學(xué)術(shù)研討會[7]。學(xué)/協(xié)會科研倫理培訓(xùn)在組織頻率和影響力方面優(yōu)于期刊集群單位，覆蓋面更廣。

(3) 期刊出版界科研倫理培訓(xùn)專家資源分散、成果割裂。近年來，參與科研倫理研究的期刊編輯越來越多，有的已經(jīng)成為業(yè)界培訓(xùn)的“常客”，是輔導(dǎo)高校學(xué)生、科研人員和期刊編輯最合適的人選。然而，由于沒有專門的平臺和課程體系，這些專家資源沒有形成規(guī)模和協(xié)同效應(yīng)，其研究和培訓(xùn)成果也分散在不同的學(xué)術(shù)交流載體中，無法形成系統(tǒng)的科研倫理培訓(xùn)課程來為廣大的科研工作者提供參考。

5 啟示與建議

(1) 期刊出版單位建立不同層次的科研倫理培訓(xùn)聯(lián)合體。分析的5家國際出版機構(gòu)規(guī)模巨大，而我國的單刊編輯部均沒有實力實現(xiàn)系統(tǒng)化的科研倫理培訓(xùn)。但從我國特有的期刊管理體制來看，我國期刊在此方面仍然有很大的提升潛力。我國期刊出版單位應(yīng)基于主管單位、主辦單位等建立科研倫理培訓(xùn)聯(lián)盟，整合聯(lián)盟內(nèi)外的培訓(xùn)資源，系統(tǒng)提高培訓(xùn)能力，以從整體上提高期刊編輯對科研倫理的把關(guān)能力，再輻射我國科研人員，打造符合我國科研人員和出版人員需求的科研倫理問題解決方案。

(2) 加強與國內(nèi)科研倫理有關(guān)學(xué)/協(xié)會或科研機構(gòu)的合作。國際出版機構(gòu)在很大程度上借助COPE或科研倫理研究機構(gòu)，彌補了培訓(xùn)專業(yè)性不足的缺陷。我國期刊集群單位應(yīng)與學(xué)/協(xié)會或科研機構(gòu)形成互補，甚至與COPE等相關(guān)的國際學(xué)/協(xié)會合作，在更廣和更高的層面上滿足我國科研人員對科研倫理培訓(xùn)的需求。

(3) 引導(dǎo)有實力的期刊出版機構(gòu)將科研倫理培訓(xùn)納入出版服務(wù)必備項目，提高期刊出版機構(gòu)的社會責(zé)任感。我國期刊出版單位應(yīng)該抓住政策機遇，主動作為，通過合作和自建等方式孵化自己的科研倫理培訓(xùn)公益項目，以增強與科研界的黏性，實現(xiàn)出版服務(wù)一體化，提高期刊作者、審稿人、讀者的科研倫理素養(yǎng)，從而強化期刊在科研領(lǐng)域的話語權(quán)。

(4) 啟動科研倫理案例庫建設(shè)，打造科研倫理知識體系，鍛造專業(yè)工具箱。建議國家有關(guān)部門或?qū)W/協(xié)會專門立項，將期刊出版界生動鮮活的科研倫理案例融入培訓(xùn)工具箱，納入文本、視頻、音頻等多媒體案例素材，打造適合中國科研生態(tài)的自主案例庫，以提高科學(xué)普及水平。同時，與COPE合作，對標國際規(guī)范標準，打造案例庫共享機制，提高參與國際科研倫理治理的能力。

(5) 將完成科研倫理培訓(xùn)作為期刊主編和編輯上崗的必要條件。施普林格·自然的免費在線學(xué)習(xí)課程為主編、剛?cè)肼毜木庉嬏峁┝嘶镜目蒲袀惱砼嘤?xùn)課程。我國也應(yīng)該重視對期刊主編和編輯的科研倫理培訓(xùn)。建議在期刊監(jiān)管審批、人員從業(yè)資質(zhì)認證、期刊資助政策等方面納入基本的科研倫理培訓(xùn)要求，指導(dǎo)相關(guān)從業(yè)者扣好“第一粒扣子”，并提高科研人員的綜合素質(zhì)。

6 結(jié)語

從5家國際出版機構(gòu)開展的科研倫理培訓(xùn)實踐可以看出，這些機構(gòu)不僅將培訓(xùn)作為參與科研、出版全流程的切入點，還不斷提高培訓(xùn)內(nèi)容的規(guī)范性和可信度，以提升作者、編輯、審稿人等的科研倫理素養(yǎng)，減少業(yè)務(wù)風(fēng)險點，強化業(yè)務(wù)優(yōu)勢。在這一過程中，國際出版機構(gòu)能夠及時將相關(guān)經(jīng)驗信息化、在線化，打造了國際化程度較高的培訓(xùn)平臺。相較之下，雖然我國單刊編輯部、期刊集群和學(xué)/協(xié)會一直在嘗試推動科研倫理培訓(xùn)的發(fā)展，但是現(xiàn)有科研倫理培訓(xùn)的系統(tǒng)化、規(guī)?；蛯I(yè)化程度遠遠不夠，現(xiàn)有培訓(xùn)無法滿足我國科研人員的需求。因此，政府、行業(yè)組織等需要高度重視，引導(dǎo)期刊出版單位主動開展科研倫理培訓(xùn)服務(wù)，通過共享與合作，打造專業(yè)培訓(xùn)品牌。當然，本文僅以5家國際出版機構(gòu)為例，案例數(shù)量不多，今后將進一步擴大調(diào)研范圍，追蹤科研倫理培訓(xùn)方面的國際前沿進展。同時，對國際出版機構(gòu)倫理培訓(xùn)課程的文本分析也是未來的調(diào)研方向，有利于總結(jié)課程內(nèi)容的規(guī)律和亮點，為我國打造系統(tǒng)化、自主化、國際化的科研倫理培訓(xùn)品牌提供參考。