■中國科技論文統(tǒng)計與分析課題組

中國科學技術(shù)信息研究所，北京市海淀區(qū)復興路15號 100038

自1987年以來，中國科學技術(shù)信息研究所(以下簡稱“中信所”)一直承擔著統(tǒng)計中國科技人員在國內(nèi)外發(fā)表論文數(shù)量和分析論文影響的工作，每年定期公布中國科技論文發(fā)表狀況和趨勢，為各級科研管理部門提供決策依據(jù)。為了鼓勵和引導全國科研機構(gòu)和廣大科技工作者追求高水平的科學發(fā)現(xiàn)和研究產(chǎn)出，營造良好的學術(shù)環(huán)境，中信所從2016年開始發(fā)布中國卓越科技論文產(chǎn)出情況。國際論文數(shù)據(jù)主要取自在國際上頗具影響的文獻數(shù)據(jù)庫：《科學引文索引》(Science Citation Index，SCI)、《工程索引》核心期刊(Ei Compendex)和《科技會議錄引文索引》(Conference Proceedings Citation Index-Science, CPCI-S；原ISTP)、美國《醫(yī)學索引》(MEDLINE)、《社會科學引文索引》(Social Sciences Citation Index，SSCI)和Scopus數(shù)據(jù)庫。在比較論文國際被引用情況時，采用《基本科學指標數(shù)據(jù)庫》(Essential Science Indicators，ESI)。國內(nèi)論文數(shù)據(jù)取自中信所建立的《中國科技論文與引文數(shù)據(jù)庫》(Chinese Scientific and Technical Papers and Citations Database，CSTPCD)。

1 中國卓越科技論文

為了引導科技管理部門和科研人員從關(guān)注論文數(shù)量向重視論文質(zhì)量和影響轉(zhuǎn)變，既鼓勵科研人員發(fā)表國際高水平論文，又重視發(fā)表在我國期刊上的優(yōu)秀論文，中信所從2016年開始發(fā)布中國卓越科技論文產(chǎn)出狀況報告?！爸袊吭娇萍颊撐摹庇芍袊蒲腥藛T發(fā)表在國際、國內(nèi)的優(yōu)秀論文共同組成。國際部分由被引頻次超過其所在學科領域均值的論文組成，這部分論文在發(fā)表后的影響超過其所在學科論文的一般水平。在此基礎上，綜合高質(zhì)量論文、高被引論文、熱點論文、各學科最具影響力期刊論文、頂尖學術(shù)期刊論文等不同維度標準進行遴選。國內(nèi)部分由近5年CSTPCD收錄的，且“累計被引用時序指標”超過本學科期望值的高影響力論文組成。

1.1 中國卓越科技論文產(chǎn)出情況

2021年中國卓越科技論文共計48.05萬篇，包括中國卓越國際科技論文21.13萬篇、中國卓越國內(nèi)科技論文26.92萬篇。

1.2 中國卓越科技論文學科分布

2021年，分布在醫(yī)學領域的中國卓越科技論文數(shù)量較多，臨床醫(yī)學論文數(shù)量超過6.9萬篇。中國卓越科技論文數(shù)量達到20000篇以上的學科還有化學，環(huán)境科學，電子、通信與自動控制，計算技術(shù)，生物學，農(nóng)學和地學(表1)。

表1 2021年發(fā)表中國卓越科技論文數(shù)量排名前10的學科

1.3 中國卓越科技論文地區(qū)分布

2021年我國31個省區(qū)市都發(fā)表了卓越科技論文，卓越科技論文數(shù)量達到20000篇以上的地區(qū)有9個，其中北京市發(fā)表的卓越科技論文數(shù)量最多，達到7.8萬篇以上(表2)。

表2 2021年發(fā)表中國卓越科技論文數(shù)量排名前10的地區(qū)

1.4 中國卓越科技論文機構(gòu)分布

我國機構(gòu)發(fā)表卓越科技論文的情況見表3～5。

表3 2021年發(fā)表中國卓越科技論文數(shù)量排名前10的高等院校

表4 2021年發(fā)表中國卓越科技論文數(shù)量排名前10的研究機構(gòu)

表5 2021年發(fā)表中國卓越科技論文數(shù)量排名前10的醫(yī)療機構(gòu)

2 中國發(fā)表論文數(shù)量在世界所處的位置及影響

2.1 SCI

2021年，SCI共收錄中國科技期刊235種，比2020年增加了10種。SCI收錄世界科技論文共249.92萬篇(以出版年統(tǒng)計)，比2020年增加了7.2%。SCI收錄中國科技論文61.23萬篇。中國SCI論文數(shù)量超過美國，排名世界第1位；占總數(shù)比例為24.5%，提升了0.8%。2021年發(fā)文量世界排名前5位的國家為中國、美國、英國、德國和意大利。美國共發(fā)表論文58.10萬篇，占總數(shù)的23.2%。中國學者作為第一作者共計發(fā)表55.72萬篇論文，比2020年增加11.1%，占總數(shù)的22.3%。2012—2022年(截至2022年10月)中國科技人員發(fā)表國際論文共397.92萬篇，繼續(xù)排在世界第2位，國際論文數(shù)量比2021年統(tǒng)計時增加了18.2%。中國論文總被引頻次為5706.99萬次，同比增加了31.7%，排在世界第2位 (表6)。

表6 中國科技論文被引頻次世界排位變化

中國平均每篇論文被引用14.34次，接近世界平均值(14.72次)，比2021年統(tǒng)計時的12.87次提高了11.4%。2012—2022年發(fā)表科技論文累計超過20萬篇的國家(地區(qū))共23個，按照平均每篇論文被引頻次排序，中國排在第16位。13個國家論文的平均被引頻次大于世界平均值(表7)。

表7 2012—2022年發(fā)表科技論文20萬篇以上的國家(地區(qū))的論文數(shù)及被引用情況

2.2 Ei Compendex

2021年， Ei Compendex收錄中國科技期刊274種。Ei Compendex收錄期刊論文共103.97萬篇，比2020年增長4.4%，其中收錄中國論文36.78萬篇，占論文總數(shù)的35.4%，收錄中國論文數(shù)量比2020年增長了0.8%，所占比例減少了1.2%，排在世界第1位。論文數(shù)量排在世界前5位的國家依次為中國、美國、印度、德國、英國。中國作者作為第一作者共發(fā)表論文36.07萬篇，比2020年增長了5.9%，占論文總數(shù)的34.7%，較2020年度增長了0.4%。

2.3 CPCI-S

2021年，CPCI-S收錄世界會議論文共18.18萬篇(以出版年統(tǒng)計)，比2020年減少了50.7%。CPCI-S收錄中國作者發(fā)表的論文共3.05萬篇，比2020年減少了41.8%，占總數(shù)的16.8%，排在世界第2位。CPCI-S收錄論文數(shù)量排在世界前5位的國家依次為美國、中國、印度、德國和英國。CPCI-S收錄美國作者發(fā)表的論文數(shù)量為4.49萬篇，占CPCI-S收錄論文總數(shù)的24.7%。CPCI-S收錄第一作者單位為中國機構(gòu)的科技會議論文共2.68萬篇。

2.4 Scopus

2021年，Scopus收錄的世界科技文獻總數(shù)為298.66萬篇，其中收錄的中國科技文獻數(shù)量為71.99萬篇，占總數(shù)的24.1%，位居世界第1。論文數(shù)量排在世界前5位的國家依次為中國、美國、英國、印度和德國。統(tǒng)計1996—2021年文獻總被引頻次可知，中國文獻累計被引用9612.93萬次，排在世界第2位(在美國之后)，平均每篇文獻的被引頻次為11.65次。

2.5 MEDLINE

2021年，MEDLINE收錄中國科技期刊147種。MEDLINE收錄的世界科技文獻總數(shù)為161.25萬篇，其中收錄的中國科技文獻數(shù)量為31.15萬篇，比2020年增加了16.3%，占MEDLINE收錄科技文獻總數(shù)的19.3%。

2.6 SSCI

2021年，SSCI收錄中國期刊2種。SSCI收錄世界論文共44.15萬篇(以出版年統(tǒng)計)，其中收錄的中國論文為4.85萬篇，占總數(shù)的11.0%，比2020年增長了29.3%。收錄的中國論文數(shù)量居世界第2位，比2020年上升一位。美國位列中國之前，論文數(shù)為14.87萬篇，占總數(shù)的33.7%。在2021年SSCI收錄的中國論文中，中國科研人員作為第一作者發(fā)表的論文有3.88萬篇，占SSCI收錄中國論文總數(shù)的79.9%。

2.7 CSTPCD

2021年，CSTPCD收錄了2126種中國出版的自然科學領域期刊，收錄我國作者作為第一作者發(fā)表的自然科學論文共45.90萬篇；收錄社會科學領域期刊397種，收錄我國作者作為第一作者發(fā)表的社會科學論文共5.05萬篇。2021年，CSTPCD收錄的中國科技人員與其他國家(地區(qū))作者合著論文有6995篇。

3 我國發(fā)表SCI論文數(shù)量以及被引用情況

3.1 我國發(fā)表SCI論文數(shù)量

我國發(fā)表SCI論文的情況見表8～9。

表8 我國發(fā)表SCI論文數(shù)量最多的6個地區(qū)

表9 我國發(fā)表SCI論文數(shù)量最多的6個學科

3.2 SCI論文被引用情況

我國發(fā)表SCI論文被引用情況見表10～12。

表10 我國發(fā)表SCI論文近10年被引用數(shù)量最多的10個地區(qū)

表11 2021年我國SCI論文被引用數(shù)量最多的10所高等院校

表12 2021年我國SCI論文被引用數(shù)量最多的10個研究機構(gòu)

4 我國發(fā)表CSTPCD論文數(shù)量和被引用情況

4.1 我國發(fā)表CSTPCD論文數(shù)量

我國發(fā)表CSTPCD論文數(shù)量見表13～15。

表13 我國發(fā)表CSTPCD論文數(shù)量最多的6個地區(qū)

表14 我國發(fā)表CSTPCD論文數(shù)量最多的6個學科(自然科學)

表15 2021年社會科學領域論文學科分布

從2015年開始，CSTPCD擴展到社會科學領域，2021年度收錄社會科學論文共5.05萬篇。

4.2 我國發(fā)表CSTPCD論文被引用情況

我國發(fā)表CSTPCD論文的被引用情況見表16～18。

表16 我國發(fā)表CSTPCD論文的總被引頻次位居前10的高等院校

表17 我國CSTPCD論文總被引頻次位居前10的研究機構(gòu)

表18 我國CSTPCD論文總被引頻次位居前10的醫(yī)療機構(gòu)

5 2021年中國科技論文的國際合作狀況

5.1 2021年SCI收錄的中國論文的國際合作狀況

2021年SCI收錄的中國論文中,國際合作論文有14.92萬篇,比2020年增加了0.46萬篇,同比增長3.3%,占中國發(fā)表SCI論文總數(shù)的24.4%。

2021年中國作者作為第一作者的國際合著論文共計10.20萬篇,占中國全部國際合著論文的68.3%,合作伙伴涉及173個國家(地區(qū));其他國家作者為第一作者、中國作者參與工作的國際合著論文共計4.73萬篇,合作伙伴涉及199個國家(地區(qū))。

5.1.1 合作國家(地區(qū))分布

中國作者作為第一作者的合著論文有10.20萬篇,涉及的國家(地區(qū))有173個,合作伙伴數(shù)量排在前6位的國家分別為美國、英國、澳大利亞、加拿大、德國和日本(表19)。

表19 中國作者作為第一作者與合作國發(fā)表的論文

中國作者參與工作、其他國家作者為第一作者的合著論文共計4.73萬篇,涉及199個國家(地區(qū)),合作伙伴數(shù)量排在前6位的國家分別為美國、英國、德國、澳大利亞、日本和加拿大(表20)。

表20 中國作者作為參與方與合作國發(fā)表的論文

5.1.2 科技論文的國際合著形式

2021年科技論文的國際合著情況見表21。

表21 2021年科技論文的國際合著形式

5.1.3 國際合作論文的學科分布

中國作者參與的國際合著論文發(fā)表數(shù)量的統(tǒng)計情況見表22～23。

表22 中國作者為第一作者的國際合著論文發(fā)表數(shù)量最多的6個學科

表23 中國作者參與的國際合著論文發(fā)表數(shù)量較多的6個學科

5.1.4 國際合作論文數(shù)量位居前6的地區(qū)

中國作者作為第一作者的國際合著論文發(fā)表數(shù)量統(tǒng)計情況見表24。

表24 中國作者作為第一作者的國際合著論文發(fā)表數(shù)量最多的6個地區(qū)

5.1.5 合作最廣泛的論文

2021年中國發(fā)表的國際論文中,作者數(shù)量超過1000人并且合作機構(gòu)數(shù)量大于150個的論文共198篇。作者數(shù)量超過100人并且合作機構(gòu)數(shù)量大于50個的論文共計532篇。涉及的學科有粒子與場物理、天文與天體物理、多學科物理研究、核物理研究等。中國作者作為第一作者的論文共75篇,其中中國科學院高能物理所的作者共發(fā)表論文63篇。

5.2 2021年國內(nèi)論文國際合作狀況

2021年,CSTPCD收錄中國科技人員與其他國家(地區(qū))作者合著論文6995篇。其中,6176篇論文由中國作者作為第一作者發(fā)表，占合著論文總數(shù)的88.3%，占自然科學領域國內(nèi)論文總數(shù)的1.3%;819篇論文由海外作者作為第一作者發(fā)表,占合著論文總數(shù)的11.7%。2021年國內(nèi)論文的國際合作情況見表25～28。

表25 中國作者作為第一作者發(fā)表的國際合著論文數(shù)量排名前6位的學科(自然科學)

表26 參與完成論文數(shù)量最多的6個國家(地區(qū))

表27 中國作者作為第一作者發(fā)表的國際合著論文數(shù)量排名前6位的地區(qū)

表28 中國作者為第一作者的國際合著論文的機構(gòu)類型分布

6 中國科研機構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展情況

中信所基于多年文獻計量分析評價，針對我國科研機構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的實際需求，研制了“中國科學評價之門”系統(tǒng)(iSEE)，通過不斷積累，豐富、創(chuàng)新評價角度和定量分析方法，為我國科研機構(gòu)開展科學高效的科研管理工作提供有效支撐。具體評價結(jié)果可通過項目網(wǎng)站(isee.istic.ac.cn)查詢。

6.1 中國高校產(chǎn)學共創(chuàng)排行榜

“中國高校產(chǎn)學共創(chuàng)排行榜”評價關(guān)注高校與企業(yè)科研活動協(xié)作的全流程,設置指標表征高校和企業(yè)合作創(chuàng)新過程中3個階段的表現(xiàn):從基礎研究階段開始,經(jīng)過以企業(yè)需求為導向的應用研究階段,再到成果轉(zhuǎn)化形成產(chǎn)品階段?！爸袊咝．a(chǎn)學共創(chuàng)排行榜”采用10項評價指標進行測度。

6.2 中國高校學科發(fā)展矩陣分析

據(jù)波士頓矩陣方法,分析各個大學學科發(fā)展布局情況,構(gòu)建學科發(fā)展矩陣。將大學某一學科論文產(chǎn)出量占全球論文總數(shù)的比例作為科研成果產(chǎn)出的測度指標;將大學某一學科領域論文被引頻次的年增長率作為科研增長的測度指標。根據(jù)高校各個學科的占比和增長情況,劃分了4個學科發(fā)展矩陣空間:優(yōu)勢學科、潛力學科、傳統(tǒng)學科和弱勢學科。

6.3 中國高校學科融合指數(shù)

根據(jù)Scopus學科分類體系構(gòu)建學科樹。學科樹中的每個節(jié)點代表1個學科, 2個節(jié)點間的距離表示其代表的2個學科的相關(guān)性：距離越大表示學科相關(guān)性越弱,學科跨越程度越大。對于一篇跨學科論文,在學科樹中可以找到對應的多個節(jié)點，可實現(xiàn)該論文的學科跨越距離計算。統(tǒng)計各高校在統(tǒng)計年度內(nèi)所有論文的學科跨越距離之和,將其定義為各高校的學科融合指數(shù)。

6.4 中國高校國際合作地圖

基于SCI數(shù)據(jù),從學科領域的角度展示以中國高校為主導的論文國際合作情況。分別選取中國的綜合類院校北京大學、浙江大學、中山大學,工科類院校清華大學、上海交通大學、哈爾濱工業(yè)大學,以及農(nóng)科類院校中國農(nóng)業(yè)大學、西北農(nóng)林科技大學進行對比分析。

6.5 中國高?？平虆f(xié)同融合指數(shù)

“中國高?？平虆f(xié)同融合指數(shù)”在中國高校科技創(chuàng)新能力評價體系中融入科學研究和人才培養(yǎng)的要素，從學科領域?qū)用?，基于?chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出、學術(shù)影響力和人才培養(yǎng)4個方面設置9項指標。

6.6 中國醫(yī)療機構(gòu)醫(yī)工結(jié)合排行榜

“中國醫(yī)療機構(gòu)醫(yī)工結(jié)合排行榜”設置5項指標，表征我國醫(yī)療機構(gòu)在“醫(yī)工結(jié)合”方面的競爭力。經(jīng)過標準化轉(zhuǎn)換后，計算得出五維坐標的矢量長度數(shù)值,用于衡量各醫(yī)療機構(gòu)的醫(yī)工結(jié)合水平。

6.7 中國醫(yī)療機構(gòu)科教協(xié)同融合指數(shù)

“中國醫(yī)療機構(gòu)科教協(xié)同融合指數(shù)”在科技創(chuàng)新能力評價體系中融入科學研究和人才培養(yǎng)的要素，從學科領域?qū)用?，基于?chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出、學術(shù)影響力和人才培養(yǎng)4個方面設置10項指標。

6.8 中國高校國際創(chuàng)新資源利用指數(shù)

“中國高校國際創(chuàng)新資源利用指數(shù)”反映高校對國際創(chuàng)新資源的布局和利用能力，引導高校積極精準開展國際科技合作，提高科技創(chuàng)新效率和創(chuàng)新水平。中國高校國際創(chuàng)新資源利用指數(shù)用高校已開展國際合作的科研機構(gòu)和學科領域內(nèi)高校的理想國際合作機構(gòu)交集數(shù)量標準化后的數(shù)值來表示。

6.9 基于代表作評價的高校學科實力評估

“基于代表作評價的高校學科實力評估”過程分為3個步驟。首先，在學科領域內(nèi)遴選高校代表作。遴選方式為：在某高校作為第一單位發(fā)表的論著(Article)集合中，分年度選擇被引頻次最高的3篇論著，作為該校標志性成果。然后，將InCites學科領域百分位作為標尺為代表作賦分。最后，對高校各年度的代表作得分進行求和，將其作為評價高校學科實力的指數(shù)。

7 基金項目資助產(chǎn)出的國際論文

據(jù)SCI數(shù)據(jù)庫統(tǒng)計,國家各級基金、項目資助產(chǎn)出的國際論文共47.94萬篇,其中高校發(fā)表的論文占86.4%,研究機構(gòu)發(fā)表的論文占9.2%,論文主要分布于化學，生物學，臨床醫(yī)學，材料科學，物理學，電子、通信與自動控制，環(huán)境科學，基礎醫(yī)學，地學和計算技術(shù)等領域。

8 SSCI收錄中國論文情況

2021年SSCI收錄中國學者發(fā)表的論文共4.85萬篇。其中中國學者作為第一作者發(fā)表的論文共3.88萬篇。

8.1 2021年發(fā)表社會科學國際論文較多的地區(qū)

中國學者作為第一作者發(fā)表的論文分布于中國的31個省區(qū)市。論文總數(shù)位居前6名的地區(qū)分別為北京市、江蘇省、廣東省、上海市、湖北省和浙江省。2021年我國發(fā)表社會科學國際論文較多的地區(qū)排序見表29。

表29 2021年發(fā)表社會科學國際論文最多的地區(qū)

8.2 2021年發(fā)表社會科學國際論文較多的學科

中國學者作為第一作者在國際社會科學期刊上發(fā)表的論文涉及37個學科,發(fā)表論文數(shù)量位居前6名的學科包括經(jīng)濟學，教育學，社會學，語言、文字，管理學和圖書情報學。2021年我國發(fā)表社會科學國際論文數(shù)量較多的學科統(tǒng)計情況見表30。

表30 2021年發(fā)表社會科學國際論文最多的學科

2021年,1000多個中國機構(gòu)發(fā)表了SSCI論文(中國機構(gòu)為第一署名機構(gòu)),其中發(fā)表10篇及以上論文的單位共計515個。在發(fā)表SSCI論文的機構(gòu)中,高校共發(fā)表論文3.57萬篇,占比為92.1%,研究院所共發(fā)表論文1710篇,占比為4.4%。

2021年SSCI收錄的國際期刊總數(shù)為4250種。中國機構(gòu)為第一作者機構(gòu)發(fā)表論文分布于3650種期刊,其中收錄中國科研人員作為第一作者發(fā)表的論文數(shù)量大于10篇(含10篇)的期刊共633種。

9 結(jié)語

2021年中國卓越科技論文數(shù)量為48.05萬篇，較2020年增加了3.6%，這表明科研產(chǎn)出向高質(zhì)量轉(zhuǎn)型。與2020年相比，2021年SCI、Ei Compendex收錄的中國論文數(shù)量均有不同程度的增長，CPCI-S收錄的中國論文數(shù)量略有減少。中國SCI論文被引頻次比2020年增加了18.2%，排在世界第2位。2021年，中國平均每篇論文被引用14.34次，雖然比2020年提高了11.4%，但仍低于世界平均值(14.72次/篇)。2021年中國發(fā)表的國際論文中，國際合著論文數(shù)量為14.92萬篇，較2020年增加了3.3%。