左小明 董曉敏 康有容

(1.華南師范大學(xué)國(guó)際商學(xué)院 廣東廣州 510630；2.華南師范大學(xué)珠江西岸發(fā)展研究中心 廣東廣州 510630)

1 引言

2020年9月22日，習(xí)近平總書記在第七十五屆聯(lián)合國(guó)大會(huì)一般性辯論上向全球做出重要承諾：中國(guó)將提高國(guó)家自主貢獻(xiàn)力度，采取更加有力的政策和措施，二氧化碳排放力爭(zhēng)于2030年前達(dá)到峰值，努力爭(zhēng)取2060年前實(shí)現(xiàn)碳中和。對(duì)世界而言，推進(jìn)碳達(dá)峰和碳中和體現(xiàn)了中國(guó)的擔(dān)當(dāng)；對(duì)中國(guó)而言，這是一種新背景下的社會(huì)變革，是促進(jìn)社會(huì)和產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型的推動(dòng)力。綠色技術(shù)創(chuàng)新深刻貫徹了綠色發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新兩大國(guó)家發(fā)展方向，不僅推動(dòng)制造業(yè)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)，也是實(shí)現(xiàn)制造業(yè)和環(huán)境可持續(xù)發(fā)展的重要途徑。中國(guó)非常重視在研發(fā)創(chuàng)新上的投入，真正實(shí)現(xiàn)自主研發(fā)能力的提升，才是打破制造業(yè)低端鎖定的核心途徑。中國(guó)作為傳統(tǒng)制造業(yè)大國(guó)，傳統(tǒng)制造業(yè)集群高碳特征明顯，資源消耗大，對(duì)環(huán)境污染較嚴(yán)重(張宏娟等，2016)[1]。在全球低碳發(fā)展的主旋律下，中國(guó)制造業(yè)面臨一系列挑戰(zhàn)，研究研發(fā)投入和綠色技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系具有非常重要的現(xiàn)實(shí)意義。

2 文獻(xiàn)綜述

改革開放以來(lái)，大量跨國(guó)公司利用中國(guó)低勞動(dòng)成本，將高污染、高能耗的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移至中國(guó)，中國(guó)制造業(yè)一直處于大而不強(qiáng)、缺乏核心競(jìng)爭(zhēng)力的狀況。受制于經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期的要素稟賦和國(guó)外技術(shù)封鎖等一系列因素，中國(guó)在全球價(jià)值鏈中的地位一直未能伴隨經(jīng)濟(jì)發(fā)展而實(shí)現(xiàn)層級(jí)攀升(謝呈陽(yáng)等，2021)[2]。

從影響價(jià)值鏈的攀升動(dòng)因出發(fā)，在供給側(cè)角度來(lái)看，隨著中國(guó)“人口紅利”帶來(lái)的低勞動(dòng)力成本優(yōu)勢(shì)喪失，創(chuàng)新和塑造新稟賦優(yōu)勢(shì)在生產(chǎn)投入中的作用，對(duì)改變中國(guó)制造業(yè)“低端鎖定”的現(xiàn)狀有重要意義。有許多學(xué)者研究了技術(shù)創(chuàng)新對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升的促進(jìn)作用，如林冰和蒲阿麗(2021)研究表明，技術(shù)創(chuàng)新能夠鼓勵(lì)和刺激技術(shù)密集型制造業(yè)繼續(xù)向全球價(jià)值鏈高端升級(jí)和發(fā)展[3]。

從綠色技術(shù)創(chuàng)新和制造業(yè)、低碳發(fā)展的聯(lián)系出發(fā)，倫尼(Rennings，2000)在可持續(xù)發(fā)展背景下，將綠色技術(shù)創(chuàng)新定義為能夠產(chǎn)生新想法、新行為、新產(chǎn)品或新工藝流程，并有助于減少環(huán)境負(fù)擔(dān)和實(shí)現(xiàn)生態(tài)可持續(xù)性目標(biāo)的行為活動(dòng)[4]。目前低碳環(huán)境的背景和能源約束的條件，對(duì)制造業(yè)提出了更高的標(biāo)準(zhǔn)，如技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)等(張宏娟等，2016)[1]。宋培等(2021)實(shí)證檢驗(yàn)了綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)制造業(yè)全球價(jià)值鏈升級(jí)的影響，研究表明，對(duì)制造業(yè)整體而言，綠色技術(shù)創(chuàng)新跨越一定門檻后才能推動(dòng)制造業(yè)全球價(jià)值鏈升級(jí)[5]。

鑒于此，本文基于已有理論和現(xiàn)實(shí)狀況，先通過(guò)實(shí)證證明研發(fā)投入能夠?qū)崿F(xiàn)制造業(yè)全球價(jià)值鏈攀升，再說(shuō)明綠色技術(shù)創(chuàng)新是目前中國(guó)研發(fā)投入的發(fā)展方向，從而得出綠色技術(shù)創(chuàng)新一定程度上能夠促進(jìn)制造業(yè)全球價(jià)值鏈的攀升。最后基于研究結(jié)果對(duì)中國(guó)制造業(yè)未來(lái)的發(fā)展方向提出對(duì)策建議。

3 理論分析和研究假設(shè)

3.1 研發(fā)投入的促進(jìn)作用

研發(fā)投入是制造企業(yè)生產(chǎn)過(guò)程的重要環(huán)節(jié)，合理且精準(zhǔn)的研發(fā)投入能幫助企業(yè)提高生產(chǎn)效率，不斷更新和創(chuàng)新生產(chǎn)技術(shù)，提高產(chǎn)品的技術(shù)復(fù)雜度。隨著中國(guó)“人口紅利”減弱、資本大量累積和技術(shù)研發(fā)能力增強(qiáng)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力轉(zhuǎn)變?yōu)橐揽縿?chuàng)新驅(qū)動(dòng)為核心的內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)(楊蕙馨，田洪剛，2020)[6]。同時(shí)，有學(xué)者研究得出技術(shù)創(chuàng)新對(duì)不同類型制造業(yè)存在不同影響，如凌丹和張小云(2018)發(fā)現(xiàn)，非技術(shù)密集型制造業(yè)通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行升級(jí)相比技術(shù)密集型更有效率[7]?；谥袊?guó)制造業(yè)處于“低端鎖定”的現(xiàn)狀和研發(fā)投入的重要性，研究研發(fā)投入對(duì)制造業(yè)實(shí)現(xiàn)全球價(jià)值鏈攀升的作用具有重要現(xiàn)實(shí)意義。因此本文提出假設(shè)H1、H2。

H1：研發(fā)投入對(duì)制造業(yè)實(shí)現(xiàn)全球價(jià)值鏈攀升具有正向的促進(jìn)作用。

H2：研發(fā)投入對(duì)不同技術(shù)密度制造業(yè)實(shí)現(xiàn)全球價(jià)值鏈攀升的作用存在行業(yè)異質(zhì)性。

3.2 綠色技術(shù)創(chuàng)新水平的促進(jìn)作用

在雙碳計(jì)劃背景下，中國(guó)要力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰和碳中和的目標(biāo)，對(duì)各制造企業(yè)的碳排放強(qiáng)度實(shí)施制約。2021年2月，國(guó)務(wù)院印發(fā)的《關(guān)于加快建立健全綠色低碳循環(huán)發(fā)展經(jīng)濟(jì)體系的指導(dǎo)意見》提出，加快建立健全綠色低碳循環(huán)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)體系，體現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)層面則是構(gòu)建綠色低碳循環(huán)的制造業(yè)產(chǎn)業(yè)體系(樊西鋒等，2022)[8]?；趪?guó)家對(duì)企業(yè)的碳排放管制嚴(yán)格的前提，綠色技術(shù)創(chuàng)新必定是研發(fā)投入的大方向(楊國(guó)忠，席雨婷，2019)[9]。而王欣欣(2021)根據(jù)各地區(qū)省級(jí)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，研究結(jié)果表明，研發(fā)投入對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生積極的促進(jìn)作用[10]。本文基于研發(fā)投入對(duì)制造業(yè)實(shí)現(xiàn)全球價(jià)值鏈攀升具有促進(jìn)作用的前提下，提出假設(shè)H3。

H3：綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)制造業(yè)實(shí)現(xiàn)全球價(jià)值鏈攀升具有正向的促進(jìn)作用。

4 模型構(gòu)建和數(shù)據(jù)選取

4.1 實(shí)證模型

根據(jù)已有文獻(xiàn)，本文先探究研發(fā)投入對(duì)制造業(yè)實(shí)現(xiàn)全球價(jià)值鏈攀升的理論機(jī)制，構(gòu)建了如下研究模型：

式(1)中：GVCi,t代表i行業(yè)第t年在全球價(jià)值鏈中的地位；表示i行業(yè)第t年的研發(fā)投入；其余變量作為控制變量，分別是外商直接投資(FDIi,t)，行業(yè)規(guī)模(Si,t)以及行業(yè)資本產(chǎn)出比(capitali,t)。μi作為難以捕捉不可觀測(cè)的個(gè)體效應(yīng)，γt代表與時(shí)間效應(yīng)，itε作為回歸中的隨機(jī)誤差項(xiàng)。

4.2 變量說(shuō)明及描述性統(tǒng)計(jì)

根據(jù)表1可以發(fā)現(xiàn)，全球價(jià)值鏈地位指數(shù)(GVC)的最小值是-0.13，最大值是0.09，表明中國(guó)制造業(yè)不同行業(yè)在2005—2014年的全球價(jià)值鏈中的地位差距比較明顯，中位數(shù)為-0.02，沒(méi)有明顯左偏或右偏，表明位于價(jià)值鏈低端的制造業(yè)行業(yè)和位于價(jià)值鏈高端的制造業(yè)行業(yè)分布相對(duì)均勻。但通過(guò)均值可以看出，中國(guó)絕大多數(shù)制造業(yè)行業(yè)仍處在全球價(jià)值鏈的低端；研發(fā)投入的最小值為1.69，最大值為7.52，表明制造業(yè)不同行業(yè)間的研發(fā)投入差距較為顯著，中位數(shù)為5.24，更偏向于最大值，表明大部分制造業(yè)行業(yè)的研發(fā)投入相對(duì)較高。

表1 描述性統(tǒng)計(jì)

對(duì)于控制變量的衡量指標(biāo)，行業(yè)規(guī)模的標(biāo)準(zhǔn)差較大，表明中國(guó)制造業(yè)各行業(yè)的規(guī)模波動(dòng)性較大；而外商直接投資和行業(yè)資本產(chǎn)出比在制造業(yè)各行業(yè)間差距相對(duì)較小，波動(dòng)性也相對(duì)較小。

全球價(jià)值鏈地位指數(shù)(GVC)：本文借鑒庫(kù)普曼等(Koopman等，2010)提出的全球價(jià)值鏈地位指數(shù)進(jìn)行測(cè)度[11]，其計(jì)算公式為：

研發(fā)投入(RD)：研發(fā)投入是指企業(yè)在研究開發(fā)領(lǐng)域所實(shí)現(xiàn)的投入，當(dāng)制造業(yè)有更高的研發(fā)投入，將有利于企業(yè)改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)，優(yōu)化生產(chǎn)流程，提高產(chǎn)品的技術(shù)復(fù)雜度，能夠有效實(shí)現(xiàn)制造業(yè)全球價(jià)值鏈的攀升。本文借鑒謝呈陽(yáng)等(2021)[2]用規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)來(lái)衡量。

選取以下3個(gè)變量作為控制變量。

(1)外商直接投資(FDI)：本文借鑒劉磊等(2018)用中國(guó)制造業(yè)不同行業(yè)外商投資和港澳臺(tái)商投資工業(yè)企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)業(yè)總資產(chǎn)的比值來(lái)衡量[12]。

(2)行業(yè)規(guī)模(S)：本文借鑒劉宇等(2022)用行業(yè)總產(chǎn)出的對(duì)數(shù)來(lái)衡量[13]。

(3)行業(yè)資本產(chǎn)出比(capital)：本文借鑒劉宇等(2022)用行業(yè)固定資本存量與行業(yè)總產(chǎn)出之比來(lái)衡量。[13]

5 數(shù)據(jù)來(lái)源說(shuō)明

本研究所使用的被解釋變量全球價(jià)值鏈分工地位數(shù)據(jù)，主要使用OECD數(shù)據(jù)庫(kù)中投入產(chǎn)出表作為原始數(shù)據(jù)，使用庫(kù)普曼等(Koopman等，2010)[11]、庫(kù)普曼等(Koopman等，2014)[14]的方法，運(yùn)用WWZ出口分解框架計(jì)算2005—2014年中國(guó)制造業(yè)各行業(yè)的GVC地位指數(shù)。本文考慮數(shù)據(jù)可獲得性并綜合不同劃分標(biāo)準(zhǔn)，將制造業(yè)劃分成了13個(gè)細(xì)分行業(yè)(13個(gè)制造行業(yè)分別為食品、飲料和煙草制造業(yè)，紡織、紡織品、皮革及鞋類制品制造業(yè)，木材加工及其制品業(yè)，紙制品及印刷業(yè)，焦炭、煉油及核燃料，化學(xué)原料及其制品業(yè)，基本藥物制劑制造業(yè)，橡膠及塑料制品業(yè)，其他非金屬礦物制品業(yè)，基本金屬和金屬制品業(yè)，計(jì)算機(jī)、電子和光學(xué)產(chǎn)品制造業(yè)，機(jī)械設(shè)備制造業(yè)，交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè))。核心解釋變量研發(fā)投入的技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出來(lái)自《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》，在實(shí)證分析中取對(duì)數(shù)處理；外商直接投資的數(shù)據(jù)來(lái)自《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》，其中年鑒缺少2011年的數(shù)據(jù)，本文取前后一年的數(shù)據(jù)作平均處理；行業(yè)規(guī)模數(shù)據(jù)來(lái)自WIOD數(shù)據(jù)庫(kù)中SEA社會(huì)經(jīng)濟(jì)賬戶；行業(yè)資本產(chǎn)出比數(shù)據(jù)也來(lái)自WIOD數(shù)據(jù)庫(kù)中SEA社會(huì)經(jīng)濟(jì)賬戶。

6 實(shí)證檢驗(yàn)

本文實(shí)證檢驗(yàn)分為三個(gè)部分，分別是基準(zhǔn)回歸、穩(wěn)健性檢驗(yàn)和按照技術(shù)密度的分樣本檢驗(yàn)，實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果如下。

6.1 基準(zhǔn)回歸

根據(jù)前面的研究假設(shè)和計(jì)量模型，利用Stata軟件，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行基準(zhǔn)回歸分析，實(shí)證結(jié)果如表2所示。

表2 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

從回歸結(jié)果來(lái)看，研發(fā)投入對(duì)中國(guó)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升存在正向影響，而且引入控制變量后系數(shù)仍然為正，并且存在顯著性。原因可以解釋為當(dāng)制造行業(yè)加大研發(fā)投入，會(huì)提升產(chǎn)品的生產(chǎn)質(zhì)量和產(chǎn)品生產(chǎn)率，從而提高制造業(yè)所處的價(jià)值鏈地位，但同時(shí)也可以看出，中國(guó)需要加強(qiáng)自主研發(fā)的強(qiáng)度，以打破制造業(yè)低端鎖定的現(xiàn)狀。

觀察控制變量的回歸結(jié)果發(fā)現(xiàn)，外商直接投資對(duì)制造業(yè)全球價(jià)值鏈攀升存在不顯著的正相關(guān)關(guān)系，在逐步引入其他控制變量后，回歸系數(shù)為負(fù)且顯著增加，原因可能是跨國(guó)公司帶來(lái)的技術(shù)含金量并不高，非核心技術(shù)對(duì)中國(guó)技術(shù)的提升作用并不明顯，或者中國(guó)在利用跨國(guó)公司帶來(lái)的技術(shù)的學(xué)習(xí)效應(yīng)和技術(shù)外溢效應(yīng)均存在限度。行業(yè)規(guī)模對(duì)制造業(yè)全球價(jià)值鏈攀升存在負(fù)向影響，原因可能是盲目擴(kuò)大行業(yè)規(guī)模存在資源浪費(fèi)的現(xiàn)象，并沒(méi)有帶來(lái)實(shí)質(zhì)性的行業(yè)技術(shù)提升。行業(yè)資本產(chǎn)出比對(duì)制造業(yè)全球價(jià)值鏈攀升存在不顯著的正相關(guān)關(guān)系，說(shuō)明行業(yè)資本產(chǎn)出比對(duì)制造業(yè)全球價(jià)值鏈攀升并無(wú)作用。

6.2 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

6.2.1 替換被解釋變量的衡量指標(biāo)

對(duì)于研發(fā)投入的指標(biāo)度量，除了使用規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)來(lái)衡量，本文借鑒康淑娟(2018)，用企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比值來(lái)衡量[15]?；貧w結(jié)果如表3的第(2)列，研發(fā)投入的回歸系數(shù)仍然為正且系數(shù)變大，其他控制變量的回歸結(jié)果也與基準(zhǔn)回歸結(jié)果保持一致，說(shuō)明研發(fā)投入對(duì)制造業(yè)全球價(jià)值鏈攀升的實(shí)證結(jié)果具有一定的說(shuō)服力。

6.2.2 內(nèi)生性問(wèn)題

內(nèi)生性問(wèn)題是指自變量與誤差項(xiàng)之間存在關(guān)系，本文借鑒何玉梅和孫艷青(2011)處理內(nèi)生性問(wèn)題的方法，采取將內(nèi)生解釋變量的滯后一期作為工具變量，再進(jìn)行回歸分析[16]?；貧w結(jié)果如表3的第(3)列，研發(fā)投入和其他控制變量的回歸結(jié)果顯著性明顯增加，而且回歸系數(shù)也均與基準(zhǔn)回歸結(jié)果保持一致，因此可以進(jìn)一步驗(yàn)證基準(zhǔn)回歸的結(jié)果具有穩(wěn)健性。

表3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

6.3 按照技術(shù)密度的分樣本檢驗(yàn)

研發(fā)投入的程度對(duì)不同技術(shù)密度的制造業(yè)可能會(huì)產(chǎn)生不同影響，這對(duì)制造業(yè)實(shí)現(xiàn)全球價(jià)值鏈攀升存在研究意義。本文將制造業(yè)分為低技術(shù)密度制造業(yè)、中技術(shù)密度制造業(yè)和高技術(shù)密度制造業(yè)(其中，低技術(shù)密度制造業(yè)有食品、飲料和煙草制造業(yè)，紡織、紡織品，皮革及鞋類制品制造業(yè)，木材加工及其制品業(yè)，紙制品及印刷業(yè)；中技術(shù)密度制造業(yè)有焦炭、煉油及核燃料，橡膠及塑料制品業(yè)，其他非金屬礦物制品業(yè)，基本金屬和金屬制品業(yè)；高技術(shù)密度制造業(yè)有化學(xué)原料及其制品業(yè)，基本藥物制劑制造業(yè)，計(jì)算機(jī)、電子和光學(xué)產(chǎn)品制造業(yè)，機(jī)械設(shè)備制造業(yè)，交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè))，再進(jìn)行回歸分析，回歸分析結(jié)果如表4所示。

表4 區(qū)分不同技術(shù)密度制造業(yè)的回歸結(jié)果

從表4的回歸結(jié)果可以看出，研發(fā)投入更有利于高技術(shù)密度制造業(yè)和中技術(shù)密度制造業(yè)。原因可能是低技術(shù)密度制造業(yè)的技術(shù)含量較低，以確保企業(yè)正常的生產(chǎn)活動(dòng)為前提而不需要大量的研發(fā)投入。隨著人口紅利帶來(lái)的低勞動(dòng)力成本優(yōu)勢(shì)的喪失，通過(guò)提高制造行業(yè)的技術(shù)水平才是幫助中國(guó)制造業(yè)實(shí)現(xiàn)全球價(jià)值鏈攀升的核心途徑。

對(duì)于其他控制變量，外商直接投資對(duì)高技術(shù)密度制造業(yè)有正向影響但并不顯著，而對(duì)中、低技術(shù)密度制造業(yè)均有負(fù)向影響。原因可能是高技術(shù)密度制造業(yè)的技術(shù)更新較快，通過(guò)利用跨國(guó)公司的技術(shù)外溢效應(yīng)更為明顯，有利于中國(guó)跟緊技術(shù)更新方向及形成模仿效應(yīng)；行業(yè)規(guī)模對(duì)高、中技術(shù)密度制造業(yè)均存在負(fù)向影響，而對(duì)低技術(shù)密度制造業(yè)有正向影響。原因可能是對(duì)于高、中技術(shù)密度制造業(yè)來(lái)說(shuō)，更為重要的是產(chǎn)品自身的技術(shù)含量和技術(shù)復(fù)雜度，而不在于單純擴(kuò)大行業(yè)規(guī)模且可能會(huì)產(chǎn)生資源浪費(fèi)的現(xiàn)象；行業(yè)資本產(chǎn)出比對(duì)高、低技術(shù)密度制造業(yè)均存在正向影響。原因可能是對(duì)于技術(shù)含量低的低技術(shù)密度制造業(yè)，當(dāng)企業(yè)形成規(guī)模效應(yīng)，就可以實(shí)現(xiàn)投入較少的資本而獲得相對(duì)較多的產(chǎn)出，而對(duì)于高技術(shù)密度制造業(yè)，技術(shù)水平相對(duì)較高，在生產(chǎn)過(guò)程中，技術(shù)能夠起到節(jié)約資本的作用，即在同樣資本投入的情況下，高技術(shù)能帶來(lái)更多的產(chǎn)出。

7 綠色技術(shù)創(chuàng)新水平分析

7.1 2005—2014年的制造業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新水平分析

本文借鑒王鋒正、陳方圓(2018)用研發(fā)投入與能源消耗量的比值來(lái)衡量綠色技術(shù)創(chuàng)新(GTI)[17]，數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》。2005—2014年，區(qū)分低技術(shù)密度制造業(yè)、中技術(shù)密度制造業(yè)、高技術(shù)密度制造業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新水平變化趨勢(shì)如圖1所示。

從圖1折線圖的趨勢(shì)可以看出，三個(gè)技術(shù)密度制造業(yè)在2005—2007年間的綠色技術(shù)創(chuàng)新水平都以相對(duì)穩(wěn)定的速度增加，在2007—2008年間的增幅更加明顯，但到2009年時(shí)，綠色技術(shù)創(chuàng)新水平大幅度下降，其中低技術(shù)密度制造業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新水平降至2005年以下，而中、高技術(shù)密度制造業(yè)也降至接近2005年水平。原因可能是2008年全球爆發(fā)金融危機(jī)，環(huán)境的不確定因素對(duì)企業(yè)研發(fā)投入產(chǎn)生重大影響，導(dǎo)致了研發(fā)投入的大幅降低，所以綠色技術(shù)創(chuàng)新也產(chǎn)生了大幅度減值。但從2010年開始，各技術(shù)密度制造業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新水平開始迅速提高，到2014年時(shí)已經(jīng)遠(yuǎn)高于初始2005年的綠色技術(shù)創(chuàng)新水平。

圖1 分技術(shù)密度制造業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新水平變化趨勢(shì)

7.2 2014—2017年的制造業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新水平分析

本文借鑒郭捷和楊立成(2020)利用環(huán)境友好型專利數(shù)量來(lái)表征綠色技術(shù)創(chuàng)新水平[18]。

通過(guò)《中國(guó)綠色專利統(tǒng)計(jì)報(bào)告(2014—2017年)》可以得知，從中國(guó)綠色專利申請(qǐng)量看，2014—2017年，綠色技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)非?；钴S，其中，中國(guó)綠色專利申請(qǐng)量累計(jì)達(dá)24.9萬(wàn)件，年均增速高達(dá)21.5%，超過(guò)中國(guó)發(fā)明專利整體年均增速3.7個(gè)百分點(diǎn)。

從中國(guó)綠色專利主要技術(shù)領(lǐng)域申請(qǐng)量來(lái)看，2014—2017年，中國(guó)綠色技術(shù)的創(chuàng)新活動(dòng)主要活躍于四個(gè)領(lǐng)域：污染控制與治理、環(huán)境材料、替代能源、節(jié)能減排。其中，2017年污染控制與治理的專利申請(qǐng)量達(dá)3.1萬(wàn)件。

7.3 小結(jié)

綜上，2005—2017年，從兩種不同測(cè)度的視角可以得出中國(guó)的綠色技術(shù)創(chuàng)新水平呈現(xiàn)大幅增長(zhǎng)趨勢(shì)，側(cè)面也反映出中國(guó)對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的重視程度。從環(huán)境保護(hù)的角度看，綠色技術(shù)創(chuàng)新能夠改善制造企業(yè)生產(chǎn)排放，從源頭降低其對(duì)環(huán)境的污染；從資源配置角度看，綠色技術(shù)創(chuàng)新能夠優(yōu)化制造企業(yè)生產(chǎn)流程，實(shí)現(xiàn)資源的合理配置。在“綠色化、可持續(xù)化”發(fā)展意識(shí)深入人心的時(shí)代背景下，提升綠色技術(shù)創(chuàng)新水平成為實(shí)現(xiàn)制造業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的重要途徑。

8 結(jié)論與政策建議

8.1 結(jié)論

本文通過(guò)實(shí)證模型證明研發(fā)投入對(duì)制造業(yè)實(shí)現(xiàn)全球價(jià)值鏈攀升具有正向的促進(jìn)作用，而且存在行業(yè)異質(zhì)性，而楊國(guó)忠和席雨婷(2019)指出，在國(guó)家加強(qiáng)對(duì)環(huán)境污染監(jiān)管的背景下，制造業(yè)創(chuàng)新的方向必然是朝著綠色技術(shù)方向發(fā)展的，即創(chuàng)新投入的增長(zhǎng)在一定程度上能反映綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展水平的提高[9]。這也可以說(shuō)明，中國(guó)制造業(yè)加大在綠色技術(shù)創(chuàng)新水平的投入，一定程度上能夠使制造業(yè)實(shí)現(xiàn)全球價(jià)值鏈的攀升。

8.2 對(duì)策建議

本文結(jié)合實(shí)證分析和綠色技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀分析，針對(duì)當(dāng)前中國(guó)制造業(yè)的情況，提出以下對(duì)策建議：

8.2.1 重視研發(fā)投入的作用，合理配置企業(yè)研發(fā)投入經(jīng)費(fèi)

隨著中國(guó)“人口紅利”帶來(lái)的低勞動(dòng)力成本優(yōu)勢(shì)的喪失，中國(guó)制造業(yè)嵌入全球價(jià)值鏈高端的動(dòng)力轉(zhuǎn)變?yōu)橐揽縿?chuàng)新驅(qū)動(dòng)帶來(lái)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和比較優(yōu)勢(shì)，所以制造業(yè)企業(yè)應(yīng)重視研發(fā)投入的作用，提升自主研發(fā)的能力，擺脫制造業(yè)全球價(jià)值鏈低端鎖定的現(xiàn)狀。同時(shí)，制造業(yè)企業(yè)需合理地配置研發(fā)投入經(jīng)費(fèi)，避免重復(fù)建設(shè)和盲目擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模等問(wèn)題而造成資源浪費(fèi)。

8.2.2 針對(duì)不同技術(shù)密度制造業(yè)，制定針對(duì)性的研發(fā)投入發(fā)展方向

根據(jù)產(chǎn)業(yè)異質(zhì)性分析結(jié)果，可以看出研發(fā)投入對(duì)不同技術(shù)密度制造業(yè)的影響程度不一致。因此，不同類型應(yīng)在明確自身價(jià)值鏈地位的基礎(chǔ)上，最大化地利用研發(fā)投入。首先，對(duì)于低技術(shù)密度制造業(yè)而言，應(yīng)充分利用研發(fā)投入，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力并提高企業(yè)生產(chǎn)效率；其次，對(duì)于中技術(shù)密度制造業(yè)而言，可以充分利用國(guó)家政策等方式提供的支持，積極應(yīng)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新瓶頸和風(fēng)險(xiǎn)，培育自主研發(fā)能力；最后，對(duì)于高技術(shù)密度制造業(yè)而言，應(yīng)充分利用科研人才的創(chuàng)造優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)對(duì)新興技術(shù)的學(xué)習(xí)和對(duì)外交流，保持技術(shù)培育和創(chuàng)新的熱情，實(shí)現(xiàn)中國(guó)科研技術(shù)的突破。

8.2.3 完善鼓勵(lì)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的政府政策并加強(qiáng)政策引導(dǎo)

由于市場(chǎng)存在外部性的特征，制造企業(yè)出于追求生產(chǎn)規(guī)模的目的，可能會(huì)對(duì)環(huán)境造成一定的污染。因此，政府應(yīng)充分利用政策的干預(yù)和指導(dǎo)作用，鼓勵(lì)企業(yè)積極加大綠色技術(shù)創(chuàng)新的投入。在優(yōu)化資源配置方面，政府可以鼓勵(lì)企業(yè)優(yōu)化生產(chǎn)流程從而縮減成本，實(shí)現(xiàn)從終端治理環(huán)境污染，在促進(jìn)制造企業(yè)發(fā)展的同時(shí)促進(jìn)生態(tài)的可持續(xù)發(fā)展。

8.2.4 積極向民眾宣傳綠色發(fā)展的意識(shí)，加大對(duì)技術(shù)創(chuàng)新人才的培養(yǎng)力度

在碳減排的大背景下，政府應(yīng)積極通過(guò)各種宣傳手段提升民眾的環(huán)保意識(shí)，同時(shí)加大創(chuàng)新領(lǐng)域的人才培養(yǎng)力度，充分調(diào)動(dòng)創(chuàng)新型人才在綠色領(lǐng)域的創(chuàng)造熱情，營(yíng)造良好的綠色創(chuàng)新環(huán)境。