王 斌，譚清美

(1.江蘇理工學院 經(jīng)濟學院，江蘇 常州 213001; 2.南京航空航天大學 經(jīng)濟與管理學院，江蘇 南京 211106)

一、引言

近年來，在關鍵核心技術“卡脖子”情景下，我國大企業(yè)科學研究反哺問題日益引起社會關注和廣泛討論。然而由《中國科技統(tǒng)計年鑒2021》數(shù)據(jù)顯示，我國2020年基礎研究經(jīng)費企業(yè)來源占比僅為6.52%，而由《美國科學與工程指標2020》數(shù)據(jù)顯示，2017年美國基礎研究經(jīng)費企業(yè)來源占比已達28.8%?？梢?，現(xiàn)階段我國企業(yè)科學研究反哺力度與發(fā)達國家相比有較大差距[1]，這對我國大企業(yè)原始創(chuàng)新和核心技術突圍構成嚴峻挑戰(zhàn)。而在既往文獻研究中，關于企業(yè)科學研究投入問題的討論，多從宏觀性的科研體制和微觀性的資源根植性角度展開分析，而對中觀層面的創(chuàng)新鏈相關因素探討偏少。尤其是近年來隨著企業(yè)創(chuàng)新競爭在上中下游環(huán)節(jié)逐漸加劇情形下，從創(chuàng)新鏈視閾剖析企業(yè)科學研究反哺問題日益重要。與既往文獻多聚焦于對下游創(chuàng)新績效影響因素的剖析相比，本文從創(chuàng)新鏈上游環(huán)節(jié)的技術轉(zhuǎn)移、中游環(huán)節(jié)的科技轉(zhuǎn)化能力、下游環(huán)節(jié)的新產(chǎn)品市場績效三個層面，剖析我國企業(yè)科學研究反哺驅(qū)動問題，籍此提供一個基于“創(chuàng)新鏈”視閾下的中觀層面科學研究反哺分析框架。

“反哺”在生物學中常用來描述生物幼體成熟后銜食喂養(yǎng)其母體的現(xiàn)象，基于此，本文將科學研究反哺界定為企業(yè)在發(fā)展壯大后開展科學研究資源投入的行為。考慮到我國較多規(guī)上工業(yè)企業(yè)的發(fā)展多經(jīng)歷一條自技術引進至業(yè)務擴大再至源頭創(chuàng)新的發(fā)展路徑，故本文選取規(guī)上工業(yè)企業(yè)作為科學研究反哺的代表樣本。為充分探究企業(yè)科學研究反哺的多維特征，本文從科學研究反哺傾向和反哺強度兩個維度分別剖析，前者重在考察企業(yè)反哺科學研究的意愿程度，后者重在考察企業(yè)反哺科學研究的資源投入強度。

二、研究假設

對于規(guī)上工業(yè)企業(yè)而言，科學研究的主要目的在于提升產(chǎn)品基礎性前沿技術或關鍵核心技術[2]，以此增強產(chǎn)品市場競爭力，搶占更多市場份額并獲取創(chuàng)新溢價空間。因此，從終端市場的逐利性動機而言，大企業(yè)更傾向于利用上游技術成果拓展下游市場并攫取更多利潤，如曾德明等(2021)研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)在創(chuàng)新鏈上游開展廣泛且有成效的基礎研究合作對企業(yè)創(chuàng)新績效有正向影響[3]。反之，若企業(yè)在創(chuàng)新鏈上游實施過多的技術轉(zhuǎn)讓行為，則難以對產(chǎn)品技術升級和市場績效形成有力支撐，反而對企業(yè)科學研究反哺努力形成負反饋，打擊企業(yè)科學研究反哺信心和動力。區(qū)域?qū)＠謾嗉m紛程度的加劇，可能使企業(yè)更深入認識到專利對核心技術的防護作用，促使企業(yè)構建基礎專利和外圍專利協(xié)同的技術防護網(wǎng)[4-5]。這有助于弱化企業(yè)技術轉(zhuǎn)讓意愿并增強高質(zhì)量專利產(chǎn)出動力，由此激發(fā)科學研究反哺傾向并提升反哺強度。此外，企業(yè)通過產(chǎn)學研合作可提升技術轉(zhuǎn)化外部合作能力，從而將技術成果轉(zhuǎn)化置于優(yōu)先地位[6]，如宣曉冬等(2021)認為參加產(chǎn)學研合作的企業(yè)更有能力開展基于科學的技術開發(fā)活動[7]；蔣舒陽等(2021)發(fā)現(xiàn)產(chǎn)學研基礎研究合作有助于企業(yè)實現(xiàn)突破式創(chuàng)新[8]。因此，產(chǎn)學研合作有助于對企業(yè)科學研究反哺工作形成正反饋效應，進一步激發(fā)企業(yè)科學研究反哺傾向并提升反哺強度。根據(jù)上述分析，提出假設：

假設1：在創(chuàng)新鏈上游環(huán)節(jié)，企業(yè)技術轉(zhuǎn)移難以有效激發(fā)科學研究反哺傾向和強度，但專利侵權糾紛和產(chǎn)學研合作對技術轉(zhuǎn)移的反哺抑制效應有減緩作用。

企業(yè)在創(chuàng)新鏈上游環(huán)節(jié)的科學研究成果更多是為了增強產(chǎn)品市場競爭力，從而占據(jù)更多市場份額及利潤[9-10]，而這需要一定的科技轉(zhuǎn)化能力作為支撐。因此，當企業(yè)擁有的科技轉(zhuǎn)化能力越高，則越利于增強企業(yè)科學研究成果市場轉(zhuǎn)化的預期和信心[11-12]，從而能更有效激發(fā)企業(yè)科學研究反哺意愿。然而，科技轉(zhuǎn)化能力建設本身并不能為科學研究反哺投入提供資源支撐，反而會占用企業(yè)較多研發(fā)資源，這可能會對上游環(huán)節(jié)的科學研究反哺投入形成資源競爭效應，減少科學研究反哺強度。對此，企業(yè)需要在產(chǎn)品終端市場獲取較高市場利潤才可有效支撐創(chuàng)新鏈中游和上游的資源投入需求，如賀小剛等(2017)研究發(fā)現(xiàn)良好的盈利能力和基礎研究收益的增加有助于支撐企業(yè)投入更多基礎研究資源[13]。故市場利潤率的提升，有助于減弱科技轉(zhuǎn)化能力建設對科學研究反哺投入的資源競爭。由上分析，提出如下假設：

假設2：在創(chuàng)新鏈中游環(huán)節(jié)，企業(yè)科技轉(zhuǎn)化能力建設可激發(fā)科學研究反哺傾向，但無助于提升反哺強度，但良好的市場績效可增強科技轉(zhuǎn)化能力的反哺激勵效應。

近年來，我國規(guī)上工業(yè)企業(yè)在以漸進性研發(fā)為主導的創(chuàng)新模式下，在新產(chǎn)品市場取得一定成效，這有助于激發(fā)企業(yè)開發(fā)基礎性前沿技術和關鍵核心技術的動力[14]，而在創(chuàng)新鏈逆向反饋作用下，區(qū)域新產(chǎn)品市場規(guī)模可反向激發(fā)企業(yè)科學研究反哺意愿。但現(xiàn)階段我國本土規(guī)上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品市場規(guī)模仍較為有限，與大型跨國公司相比存在一定差距，尚未形成對科學研究反哺投入的強力支撐。此外，在市場競爭較為激烈的環(huán)境下，新產(chǎn)品市場份額更易被稀釋分散，單一企業(yè)所獲得的新產(chǎn)品市場績效不足以支撐科學研究反哺投入需求[15]，而市場結(jié)構的適度集中可導致企業(yè)積累必要的新產(chǎn)品市場份額和績效，這可能更有助于企業(yè)利用新產(chǎn)品市場績效反哺科學研究資源需求，如FLAVIO等(2020)發(fā)現(xiàn)市場集中度的提升與企業(yè)創(chuàng)新績效之間可形成一定的倒U型曲線關系[16]。由上分析，提出如下假設：

假設3：在創(chuàng)新鏈下游環(huán)節(jié)，現(xiàn)階段新產(chǎn)品市場規(guī)模雖有助于激發(fā)企業(yè)科學研究反哺傾向但無助于提升反哺強度，而市場結(jié)構適度集中可增強新產(chǎn)品市場規(guī)模對反哺強度的支撐。

三、研究設計

(一)變量與數(shù)據(jù)

1.被解釋變量

本文用企業(yè)科學研究經(jīng)費投入與市場利潤率相比表征“科學研究反哺傾向”，這主要是考慮到當企業(yè)市場績效較好時，企業(yè)自然具備更為充足的科學研究反哺資源，在此情況下企業(yè)自然更有能力提升科學研究資源投入，但這難以表明企業(yè)具有較高的反哺傾向，而可能是一種“大河有水小河滿”的自然結(jié)果。反之，當企業(yè)市場績效欠佳狀態(tài)下，企業(yè)仍能在科學研究領域投入大量資源，則體現(xiàn)出企業(yè)較高的科學研究反哺傾向。本文用企業(yè)科學研究經(jīng)費投入占R&D經(jīng)費比重表征“科學研究反哺強度”，以體現(xiàn)企業(yè)科學研究反哺的實際能力。

關于“科學研究”內(nèi)涵，《中國科技統(tǒng)計年鑒》在指標解釋中，將其界定為“基礎研究”和“應用研究”兩個構成部分。前者以獲得一般性原理或理論為成果目標，后者以獲得原理性應用模型、論文、報告及專利為成果目標。關于企業(yè)科學研究反哺經(jīng)費支出，本文用“企業(yè)R&D經(jīng)費內(nèi)部支出”剔除“試驗發(fā)展經(jīng)費支出”，以獲得企業(yè)基礎研究和應用研究經(jīng)費支出總額，此外，考慮到企業(yè)科學研究反哺也包括對高校院所的資源支持，故本文將“企業(yè)R&D經(jīng)費對境內(nèi)研究機構及高校支出”納入其中，以充分體現(xiàn)企業(yè)對科學研究的資金投入?？紤]到科學研究經(jīng)費支出主要用于人員工資和設備購置，故以2008年為基期的加權平減指數(shù)“0.5×居民消費價格指數(shù)+0.5×固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)”平減處理。

2.解釋變量

技術轉(zhuǎn)移：用區(qū)域內(nèi)規(guī)上工業(yè)企業(yè)技術輸出交易額表征?？紤]到技術轉(zhuǎn)移輸出額量綱較大，為降低指標量綱并弱化數(shù)據(jù)波動性，對該指標予以對數(shù)處理。

科技轉(zhuǎn)化能力：從企業(yè)研發(fā)機構人、財、物三個方面綜合表征，將企業(yè)研發(fā)機構儀器設備費、研發(fā)機構人員數(shù)、新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費三個指標綜合加權，采用熵值法測算各年份權重。上述指標中，研發(fā)儀器設備費用“永續(xù)盤存法”折舊處理并換算成存量指標，并以2008年為基期的固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)平減處理；新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費以2008年為基期的加權平減指數(shù)“0.5×居民消費價格指數(shù)+0.5×固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)”平減處理。

新產(chǎn)品市場規(guī)模：用規(guī)上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入表征，體現(xiàn)區(qū)域新產(chǎn)品市場規(guī)模對企業(yè)科學研究反哺的支撐力。新產(chǎn)品銷售收入指標數(shù)據(jù)以2008年為基期的居民消費價格指數(shù)平減處理并取對數(shù)。

3.控制變量

專利侵權糾紛：從司法和執(zhí)法兩個維度綜合體現(xiàn)區(qū)域?qū)＠謾嗉m紛程度。其中，專利侵權糾紛司法指標主要反映專利訴訟審判情況，用“0.4×專利糾紛一審訴訟率+0.6×專利糾紛二審訴訟率”測度，從北大法寶案例庫搜集專利侵權立案數(shù)，從《中國知識產(chǎn)權年鑒》搜集專利授權數(shù)，并用當年度專利侵權司法立案數(shù)與上年度專利授權數(shù)相比測算專利侵權糾紛訴訟率。專利侵權糾紛執(zhí)法指標主要反映專利行政管理部門對區(qū)域內(nèi)專利侵權行為的行政執(zhí)法情況，用當年度專利侵權執(zhí)法立案數(shù)與上年度專利授權數(shù)相比測算。本文用熵值法測算指標各年份權重。為提升指標量綱而將綜合指標值乘以1 000，以便于計量分析。

財政科技支持：用政府來源資金占規(guī)上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費內(nèi)部支出比重表征。在企業(yè)創(chuàng)新實踐中，財政支持意在發(fā)揮杠桿效應和風險彌補效應，以此激勵企業(yè)開展研究工作。

外資強度：用外資企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入占區(qū)域新產(chǎn)品銷售收入的比重測算。相對而言，跨國工業(yè)企業(yè)科學研究反哺行為起步較早，對本土企業(yè)可形成一定的引導和激勵效應。

市場績效：用企業(yè)市場利潤率表征，以企業(yè)市場利潤額與主營業(yè)務收入相比測算。市場績效是企業(yè)開展科學研究工作的重要保障，故將該指標納入模型控制變量中。

產(chǎn)學研合作：用研企合作和校企合作強度的加權綜合指標表征。前者用企業(yè)來源資金在研發(fā)機構R&D經(jīng)費中的占比表征；后者用企業(yè)來源資金在高校R&D經(jīng)費中的占比表征。用熵值法測度兩個構成指標在各年份的權重。

成熟產(chǎn)品績效：用規(guī)上工業(yè)企業(yè)成熟產(chǎn)品銷售收入占主營業(yè)務收入比重測算。與新產(chǎn)品相比，成熟產(chǎn)品業(yè)務更多反映企業(yè)的守成傾向，或可導致企業(yè)創(chuàng)新惰性而影響科學研究動力。

表1 變量設定

4.數(shù)據(jù)來源

本文以我國30個省級區(qū)域2010—2020年規(guī)上工業(yè)企業(yè)相關指標數(shù)據(jù)為主，數(shù)據(jù)來源包括《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》和《中國科技統(tǒng)計年鑒》，因數(shù)據(jù)可得性問題，我國港澳臺和西藏地區(qū)未考慮在內(nèi)。少部分指標如外資強度、財政科技支持因缺乏規(guī)上工業(yè)企業(yè)相關數(shù)據(jù)而搜集于《中國高技術產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》。專利侵權糾紛指標相關數(shù)據(jù)從北大法寶知識產(chǎn)權案例庫手工整理和《中國知識產(chǎn)權年鑒》獲得。

5.時滯處理

實踐中，技術轉(zhuǎn)移、科技轉(zhuǎn)化能力和新產(chǎn)品市場等因素對企業(yè)科學研究反哺的影響，并非在當年產(chǎn)生影響，而是存在一定滯后性。為體現(xiàn)變量間的時滯關系且便于學術討論，本文將各影響因素與科學研究反哺之間的時滯設為1年。

(二)基準模型構建

在企業(yè)研發(fā)實踐中，科學研究反哺行為往往具有一定的慣性特征，這導致既往年份的反哺努力也會對后期反哺行為產(chǎn)生影響，故需考慮企業(yè)科學研究反哺的動態(tài)性。為此，本文采用系統(tǒng)GMM模型開展基準模型回歸分析。

1.考察技術轉(zhuǎn)移、科技轉(zhuǎn)化能力和新產(chǎn)品市場規(guī)模對企業(yè)科學研究反哺的線性影響

Yit=c+β1lnTechoutit+β2Transfit+β3lnNewsit

式中SOC團儲為土壤團聚體有機碳儲量，t/hm2；SOC團為土壤團聚體的有機碳含量，g/kg；W團為團聚體質(zhì)量比例(W團=M團/M土；M團為團聚體質(zhì)量；M土為土壤質(zhì)量)；r為土壤容重，g/cm3；H為土壤厚度，cm。

+β4Cooperit+β5FDIit+β6Profitit+β7Disputeit

+β8Finintenit+β9Matureit+ηi+μt+εit

(1)

其中，Y包括lnSRC、SRI。ηi和μt表示個體效應和時間效應，c和ε為常數(shù)項和誤差項，i表示地區(qū)，t表示年份。

在式(1)基礎上，納入虛擬變量，從區(qū)域異質(zhì)性角度考察技術轉(zhuǎn)移和新產(chǎn)品市場規(guī)模對企業(yè)科學研究反哺的影響。設D為虛擬變量，D1=1表示東部地區(qū)，D1=0表示其他地區(qū)；D2=1表示中部地區(qū)，D2=0表示其他地區(qū)；當D1、D2均為0時，表示西部地區(qū)。

2.考察專利侵權糾紛程度對企業(yè)技術轉(zhuǎn)移影響科學研究反哺的調(diào)節(jié)效應

Yit=c+β1lnTechoutit+β2Disputeit×lnTechoutit

+β3Transfit+β4lnNewsit+βZit+ηi+μt+εit

(2)

式(2)中，Y包括lnSRC、SRI。Z為控制變量，下同。

3.考察市場績效對企業(yè)科技轉(zhuǎn)化能力影響科學研究反哺強度的調(diào)節(jié)效應

Yit=c+β1lnTechoutit+β2Transfit+β3Profitit

×Transfit+β4lnNewsit+βZit+ηi+μt+εit

(3)

4.考察市場集中度對新產(chǎn)品市場規(guī)模影響科學研究反哺強度的調(diào)節(jié)效應

Yit=c+β1lnTechoutit+β2Transfit+β3lnNewsit

+β4lnHHIit×lnNewsit+βZit+ηi+μt+εit

(4)

式(4)中，HHI為區(qū)域市場集中度，用Herfindahl-Hirschman Index度量。但實際計算中，無法獲取各企業(yè)的市場銷售數(shù)據(jù)，為此，本文將大型、中型、小型企業(yè)營業(yè)收入分別除以各規(guī)模類型下的企業(yè)數(shù)，得到各規(guī)模類型下單位企業(yè)的市場規(guī)模，并與區(qū)域企業(yè)總營業(yè)收入相比求得各規(guī)模下單位企業(yè)市場占有率，代入HHI公式求得區(qū)域市場集中度并對數(shù)處理。

(三)門檻模型構建

企業(yè)產(chǎn)學研合作水平和市場績效的發(fā)展變化，可能轉(zhuǎn)變企業(yè)技術轉(zhuǎn)移和科技轉(zhuǎn)化能力對企業(yè)科學研究反哺的作用效果。為實證分析上述門檻效應是否顯著，本文構建門檻效應模型。

1.以產(chǎn)學研合作為門檻變量，以企業(yè)技術轉(zhuǎn)移為核心解釋變量

Yit=c+θ1lnTechoutit×I(Cooperit≤γ)

+θ2lnTechoutit×I(Cooperit>γ)+βXit+εit

(5)

式(5)中，I(·)為指示函數(shù)，γ為門檻值，Y包括lnSRC、SCI，X為其他解釋變量和控制變量。

2.以市場利潤率為門檻變量，以科技轉(zhuǎn)化能力為核心解釋變量

Yit=c+θ1Transfit×I(Profitit≤γ)+θ2Transfit×I(Profitit>γ)+βXit+εit

(6)

式(6)中，Y為lnSRC，X為其他解釋變量和控制變量。

四、模型回歸結(jié)果分析

(一)基準回歸結(jié)果分析

1.考察創(chuàng)新鏈不同環(huán)節(jié)對企業(yè)科學研究反哺的線性影響

根據(jù)式(1)設定，操作STATA 15.0軟件運行SYS-GMM命令程序，得回歸結(jié)果見表2。

表2 線性回歸

在表2中，變量lnTechout系數(shù)在模型1中不顯著，且在模型2中顯著為負，表明在上游環(huán)節(jié)，企業(yè)較多技術轉(zhuǎn)移不利于激發(fā)科學研究反哺傾向，且顯著抑制反哺強度?？梢?，若企業(yè)不能將上游技術充分轉(zhuǎn)化應用，則會打擊科學研究反哺動力。變量Transf系數(shù)在模型1中顯著為正，但在模型2中卻不顯著，表明在中游環(huán)節(jié)，企業(yè)科技轉(zhuǎn)化能力越強，越能激發(fā)科學研究反哺傾向，但卻無助于提升反哺強度?？梢姡髽I(yè)在中游環(huán)節(jié)提升科技轉(zhuǎn)化能力，同時在下游環(huán)節(jié)維持較高市場績效，反哺效果才能更佳，否則將導致反哺“心有余而力不足”。這可由變量Profit系數(shù)印證。變量Profit系數(shù)在模型1中不顯著，而在模型2中顯著為正，表明企業(yè)市場績效盡管對科學研究反哺傾向無顯著影響，但可有力支撐反哺強度。在創(chuàng)新鏈下游環(huán)節(jié)，變量lnNews系數(shù)在模型1中顯著為正，但在模型2中為負值且不顯著，表明區(qū)域新產(chǎn)品市場規(guī)?？杉ぐl(fā)企業(yè)科學研究反哺傾向，但卻無助于提升反哺強度。可見，現(xiàn)階段我國區(qū)域新產(chǎn)品市場規(guī)模尚不足以支撐企業(yè)科學研究反哺資源需求。在控制變量中，變量Cooper系數(shù)在模型1和2中均顯著為正，表明產(chǎn)學研合作有助于提升企業(yè)科學研究反哺傾向和強度；變量Dispute系數(shù)在模型1中為正值而在模型2中顯著為負，表明區(qū)域?qū)＠謾嗉m紛可激發(fā)企業(yè)科學研究反哺傾向，但也易消耗企業(yè)資源而對反哺投入形成擠出效應，從而抑制反哺強度；變量Fininten系數(shù)在模型2中顯著為正，表明財政科技支持有助于提升企業(yè)科學研究反哺強度；變量Mature系數(shù)在模型1中不顯著，在模型2中為負值且具顯著性，表明企業(yè)依賴成熟業(yè)務無助于激發(fā)科學研究反哺傾向并抑制反哺強度。

2.考察創(chuàng)新鏈不同環(huán)節(jié)影響科學研究反哺的區(qū)域異質(zhì)性效應

由式(1)所設虛擬變量，操作STATA 15.0軟件運行SYS-GMM程序，回歸結(jié)果見表3。

在表3中，變量“D1×lnTechout”在模型1中系數(shù)為負值但并不顯著，而在模型4中系數(shù)為弱正值且具顯著性，這表明對于東部地區(qū)規(guī)上工業(yè)企業(yè)而言，在上游環(huán)節(jié)的技術轉(zhuǎn)移無助于激發(fā)科學研究反哺傾向，但對反哺強度卻有弱正向促進性。變量D2×lnTechout在模型2中系數(shù)為正值且顯著性較高，而在模型5中系數(shù)為負值且顯著性也較高，這表明對于中部地區(qū)規(guī)上工業(yè)企業(yè)而言，技術轉(zhuǎn)移有助于激發(fā)科學研究反哺傾向，但卻無助于提升反哺強度；變量lnTechout在模型3和5中系數(shù)均為負值且較為顯著，表明對于西部地區(qū)規(guī)上工業(yè)企業(yè)而言，技術轉(zhuǎn)移對科學研究反哺傾向和強度均有顯著抑制效應?？梢?，創(chuàng)新鏈上游環(huán)節(jié)的技術輸出轉(zhuǎn)移，對不同地區(qū)規(guī)上工業(yè)企業(yè)的科學研究反哺有異質(zhì)性影響。其中，東部地區(qū)反哺強度受其激勵；中部地區(qū)出現(xiàn)明顯的科學研究反哺相悖性，即反哺傾向受其激勵但反哺強度卻受其抑制；西部地區(qū)出現(xiàn)反哺傾向和強度的雙重抑制。

由前述線性效應可知，在創(chuàng)新鏈下游環(huán)節(jié)，區(qū)域新產(chǎn)品市場規(guī)模盡管可對科學研究反哺傾向有一定激勵作用，但卻難以對反哺強度形成充分支撐。為從區(qū)域異質(zhì)性視角深入認識這一問題，本文從東、中、西部不同地區(qū)開展虛擬效應分析。由表4中變量D2×lnNews回歸結(jié)果發(fā)現(xiàn)，相對于東部和西部地區(qū)而言，上述結(jié)論在中部地區(qū)更為顯著。

表4 創(chuàng)新鏈下游環(huán)節(jié)的區(qū)域異質(zhì)性效應

3.考察相關因素對創(chuàng)新鏈不同環(huán)節(jié)影響科學研究反哺的調(diào)節(jié)效應

根據(jù)式(2)、(3)、(4)中調(diào)節(jié)變量設定，得回歸結(jié)果見表5。

表5 調(diào)節(jié)效應

在表5中，變量Dispute×lnTechout系數(shù)值在模型1中為0.035且顯著性較強，而在表2中，變量lnTechout在模型1中系數(shù)值為-0.413且并不顯著，二者對比表明在專利侵權糾紛的調(diào)節(jié)作用下，企業(yè)在上游環(huán)節(jié)的技術轉(zhuǎn)移對科學研究反哺傾向的影響轉(zhuǎn)變?yōu)檎蚣钚?。在?中，變量Dispute×lnTechout系數(shù)值在模型2中為-0.001，而在表2中，變量lnTechout系數(shù)值在模型2中為-0.015，盡管二者均為負值且均具較高顯著性，但從系數(shù)值比較看，變量Dispute×lnTechout系數(shù)值較變量lnTechout系數(shù)值更小，這表明專利侵權糾紛對企業(yè)技術轉(zhuǎn)移抑制科學研究反哺強度具有一定的減緩作用。同理，在表2中，變量Transf系數(shù)值在模型2中為-0.050，即呈弱負向性且不顯著，而在表5中，變量Profit×Transf系數(shù)值為3.250，呈強正向性且具顯著性，表明在市場績效調(diào)節(jié)下，科技轉(zhuǎn)化能力對企業(yè)科學研究反哺強度由弱抑制性轉(zhuǎn)變?yōu)檎蚣钚浴Ｔ诒?中，變量lnNews系數(shù)值在模型2中為-0.008，呈弱負向性且不顯著，而在表5中，變量lnMHHI×lnNews系數(shù)值在模型4中為0.002，呈弱正向性但具較強顯著性，表明市場集中度的提升，對新產(chǎn)品市場規(guī)模影響科學研究反哺強度具有一定正向促進作用。但由變量lnMHHI×lnNews系數(shù)值的弱正向性可見，市場集中度的提升也并非越高越好，而可能具有一定的限度。可見，區(qū)域市場結(jié)構的適度提升，有助于新產(chǎn)品市場規(guī)模支撐企業(yè)科學研究反哺資源需求。

(二)門檻效應回歸結(jié)果分析

以產(chǎn)學研合作和市場利潤率作為門檻變量，以技術轉(zhuǎn)移和科技轉(zhuǎn)化能力為區(qū)制變量。根據(jù)門檻效應模型設定，通過操作STATA 15.0軟件運行門檻效應程序，得回歸結(jié)果見表6。

表6 門檻效應估計結(jié)果

由表6模型1可知，當以市場利潤率為門檻變量時，科技轉(zhuǎn)化能力對企業(yè)科學研究反哺傾向具有顯著門檻效應。當市場利潤率低于2.2%時，企業(yè)科技轉(zhuǎn)化能力對科學研究反哺傾向具有較高的抑制效應，而當市場利潤率高于2.2%時，上述抑制效應大幅減弱，并轉(zhuǎn)變?yōu)檎虼龠M效應。這表明當企業(yè)在終端市場績效較差時，企業(yè)科技轉(zhuǎn)化能力建設反而會嚴重阻礙科學研究反哺傾向提升。在模型2和3中，當以產(chǎn)學研合作為門檻變量時，企業(yè)技術轉(zhuǎn)移對科學研究反哺傾向和強度的影響有顯著門檻效應。當產(chǎn)學研合作強度分別低于門檻值0.047和0.102時，企業(yè)技術轉(zhuǎn)移對科學研究反哺傾向和強度分別具有顯著負向影響，即當企業(yè)技術轉(zhuǎn)移額度每增長1%，可導致企業(yè)科學研究反哺傾向下降0.801%，以及導致反哺強度降低0.012個單位。而當產(chǎn)學研合作強度高于上述門檻值時，企業(yè)技術轉(zhuǎn)移對科學研究反哺傾向和強度的影響發(fā)生明顯轉(zhuǎn)變，其中，對反哺傾向的影響系數(shù)由-0.801降為-0.205，對反哺強度的影響系數(shù)由-0.012降為-0.004，且影響效應均變?yōu)椴伙@著?？梢姡敭a(chǎn)學研合作強度低于一定門檻值時，企業(yè)技術轉(zhuǎn)移顯著抑制科學研究反哺傾向和強度，而隨著產(chǎn)學研合作強度提升并高于一定門檻值，上述抑制效應大幅減弱。

五、結(jié)論與建議

本文從創(chuàng)新鏈視角，剖析了上、中、下游相關因素對企業(yè)科學研究反哺傾向和強度的影響效應，籍此挖掘企業(yè)科學研究反哺阻力和動力，由實證分析得出以下結(jié)論：①在創(chuàng)新鏈上游環(huán)節(jié)，企業(yè)技術轉(zhuǎn)移并不能激發(fā)科學研究反哺傾向和強度，甚至具有抑制性，尤其體現(xiàn)在西部地區(qū)；在創(chuàng)新鏈中游和下游環(huán)節(jié)，企業(yè)科技轉(zhuǎn)化能力和區(qū)域新產(chǎn)品市場規(guī)模雖有助于激發(fā)企業(yè)科學研究反哺傾向，但卻無助于提升反哺強度，尤以中部地區(qū)為甚。②區(qū)域?qū)＠謾嗉m紛對企業(yè)技術轉(zhuǎn)移影響科學研究反哺傾向具有顯著正向調(diào)節(jié)效應，并可減緩技術轉(zhuǎn)移對反哺強度的抑制效應；市場利潤率對企業(yè)科技轉(zhuǎn)化能力影響科學研究反哺強度有顯著正向調(diào)節(jié)效應；市場集中度可改善新產(chǎn)品市場規(guī)模對科學研究反哺強度的支撐作用。③當市場利潤率低于2.2%時，企業(yè)科技轉(zhuǎn)化能力對科學研究反哺傾向具有較高抑制性，反之則導致抑制效應發(fā)生逆轉(zhuǎn)；當產(chǎn)學研合作強度低于門檻值0.047和0.102時，企業(yè)技術轉(zhuǎn)移對科學研究反哺傾向和強度分別具有顯著負向影響，反之則導致抑制效應大幅減弱。

根據(jù)實證分析結(jié)論，本文提出促進企業(yè)科學研究反哺的對策建議：

第一，在創(chuàng)新鏈上游環(huán)節(jié)，規(guī)上工業(yè)企業(yè)應盡量減少對基礎性前沿技術和關鍵核心技術的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)讓行為，以避免打擊企業(yè)科學研究信心和市場預期。同時，企業(yè)應通過產(chǎn)學研合作和科技轉(zhuǎn)化能力建設等多種渠道，提升企業(yè)科學研究成果市場轉(zhuǎn)化的能力，籍此增強企業(yè)科學研究反哺傾向并提升反哺強度。此外，政府應通過財政科技支持鼓勵規(guī)上工業(yè)企業(yè)構建專利防護網(wǎng)，形成對區(qū)域內(nèi)工業(yè)企業(yè)關鍵核心技術的保護，并激發(fā)企業(yè)科學研究反哺動力。

第二，在創(chuàng)新鏈中游環(huán)節(jié)，規(guī)上工業(yè)企業(yè)應適度控制科技轉(zhuǎn)化能力建設資源投入，尤其應避免消耗過多研發(fā)資源而擠占科學研究反哺投入。對此，可采取若干措施，其一，企業(yè)應努力提升市場績效總體規(guī)模，從而有效平衡科技轉(zhuǎn)化能力建設和科學研究反哺間的資源競爭關系，為二者協(xié)同發(fā)展提供資源保障；其二，政府對企業(yè)科技轉(zhuǎn)化能力建設應提供一定財政支持，發(fā)揮財政杠桿激勵效應，增強企業(yè)科學研究反哺信心和成果轉(zhuǎn)化預期。

第三，在創(chuàng)新鏈下游環(huán)節(jié)，考慮到現(xiàn)階段我國規(guī)上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品市場規(guī)模尚不足以支撐科學研究反哺資源需求，故在確保市場體系公平競爭及開放有序下，可鼓勵部分高技術企業(yè)適度提升市場集中度，增強企業(yè)開拓新產(chǎn)品市場的能力并積累更多市場績效。政府在選擇財政科技支持對象及支持額度時，應將新產(chǎn)品市場績效作為重要標準，以此鼓勵企業(yè)積極開拓新產(chǎn)品市場并弱化其對成熟產(chǎn)品市場的依賴，使企業(yè)在新產(chǎn)品市場具備較強的競爭力。