王新 任偉 尹君

（河南省科研平臺服務(wù)中心，河南 鄭州 450003）

0 引言

科技部《中國區(qū)域科技創(chuàng)新評價報告2020》和中科院《中國區(qū)域科技創(chuàng)新能力評價報告2020》顯示，2020年河南省綜合科技創(chuàng)新水平比2015年提升3位，居全國第17位；河南省科技創(chuàng)新指數(shù)從排名第15位上升到第13位?？萍汲删碗x不開科研單位的創(chuàng)新發(fā)展，而科研事業(yè)單位作為事業(yè)單位的重要組成部分，是激活創(chuàng)新的驅(qū)動器。隨著科技創(chuàng)新體系建設(shè)的推進和國家戰(zhàn)略科技力量建設(shè)的強化，創(chuàng)新能力在科研事業(yè)單位中的重要地位已不容忽視。2020年河南省科研事業(yè)單位221個，比去年減少6個；科技經(jīng)費內(nèi)部支出439 848萬元，占經(jīng)費內(nèi)部支出總額的66%；科技活動收入427 787萬元，占經(jīng)費收入總額的63.8%；科技活動人員共13 654人，占從業(yè)人員的63.6%，其中研究與試驗發(fā)展（R&D）人員7 151人，占科技活動人員的52.4%；產(chǎn)出科技論文3 436篇，科技著作174種，形成國家或行業(yè)標準數(shù)81項，植物新品種權(quán)授予數(shù)119項，軟件著作權(quán)數(shù)327件。由此可見，科研事業(yè)單位創(chuàng)新能力的強弱直接關(guān)系到該地區(qū)科技產(chǎn)出和創(chuàng)新水平的高低。

為進一步促進全省科技事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，河南省人民政府辦公廳印發(fā)《河南省支持科技創(chuàng)新發(fā)展若干財政政策措施》，為新時代科研單位的發(fā)展提供了保障機制［1］。但是，河南省不同地市科研事業(yè)單位科技創(chuàng)新能力存在較大的差異性，必須正確評價自身的科技創(chuàng)新實力，針對劣勢進行調(diào)整，不斷提高創(chuàng)新能力，這也是更好服務(wù)地區(qū)社會發(fā)展的客觀要求。因此，在實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略和建設(shè)科技強省的大背景下，筆者以此為研究切入點，通過體系構(gòu)建，分析河南省各地區(qū)科研事業(yè)單位創(chuàng)新能力水平，采用因子分析法評價科技創(chuàng)新能力的綜合指標，為進一步提升全省科技創(chuàng)新能力提供理論依據(jù)。

1 創(chuàng)新能力評價指標體系的構(gòu)建

1.1 構(gòu)建原則及指標選取

評價指標須符合科研事業(yè)單位科技創(chuàng)新的特點要求，并且能夠充分反映全省各地科研事業(yè)單位的科技創(chuàng)新能力，因此要兼顧科學(xué)性、導(dǎo)向性、可比性和可獲取性等原則。由于科研單位科技創(chuàng)新的能力評價既關(guān)注創(chuàng)新效率的高低，又重視創(chuàng)新的未來發(fā)展?jié)摿?。結(jié)合評價體系構(gòu)建原則，在參考《中國區(qū)域科技創(chuàng)新評價報告》內(nèi)部指標的基礎(chǔ)上，對《河南統(tǒng)計年鑒》《河南科技年鑒》《河南科技統(tǒng)計年鑒》中的指標進行篩選和整理，最終選取科技活動人員人均科研基建（萬元/人）、科技活動人員人均科技經(jīng)費內(nèi)部支出（萬元/人）、專利授權(quán)數(shù)（件）、專利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓及許可收入（萬元）、擁有有效發(fā)明專利總數(shù)（件）、每R&D人員擁有科研機構(gòu)（個/人）、科技論文（篇）、科技著作（種）、形成國家或行業(yè)標準數(shù)（項）、植物新品種權(quán)授予數(shù)（項）、非專利技術(shù)性收入（萬元）、軟件著作權(quán)數(shù)（件）共12個指標來評價河南省18個地市科研事業(yè)單位科技創(chuàng)新能力。

1.2 評價方法及數(shù)據(jù)來源

創(chuàng)新能力評價常見的方法有加性加權(quán)法、基于理想解的排序方法、層次分析法、因子分析法、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型法等。由于科研單位創(chuàng)新能力評價指標中不僅涉及定量和定性指標，而且各指標在不同要素中影響程度不一，因此本研究采用因子分析法開展河南省科研事業(yè)單位科技創(chuàng)新能力評價，以全省18個地市反映科技創(chuàng)新能力的主要指標作為基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，該基礎(chǔ)數(shù)據(jù)來源于《河南科技統(tǒng)計年鑒》和《河南統(tǒng)計年鑒》。

2 實證計算

2.1 因子分析數(shù)學(xué)模型

因子分析數(shù)學(xué)模型為式（1）。

式中：Xi為標準化原始變量；fi為因子變量（k

2.2 檢驗

表1為KMO和Bartlett的檢驗［2-5］。

表1 KMO和Bartlett的檢驗

從表1可以看出，KMO值為0.794，大于0.6，且通過Bartlett球形度檢驗（p<0.05），說明該數(shù)據(jù)適合因子分析研究。

2.3 方差貢獻分析

表2為方差解釋率表［2-5］。

表2 方差解釋率表

表2利用的提取方法為主成分分析法。由表2可知，因子分析一共提取出2個因子，特征根值均大于1，此2個因子旋轉(zhuǎn)后的方差解釋率分別是69.166%和20.782%，旋轉(zhuǎn)后累積方差解釋率為89.948%，分析效果較理想。另外，用2個主成分來解釋89.948%的原始變量信息，一定程度上可以減少數(shù)據(jù)分析的復(fù)雜性。

2.4 因子載荷矩陣分析

表3為旋轉(zhuǎn)后因子載荷系數(shù)表。

表3 旋轉(zhuǎn)后因子載荷系數(shù)表

由表3可知，所有指標對應(yīng)的共同度值均高于0.4，意味著研究項和因子之間有著較強的關(guān)聯(lián)性，因子可以有效地提取出信息。

第一公因子的高載荷指標有當年科技經(jīng)費投入科技活動人員人均科研基建（萬元/人）、科技活動人員人均科技經(jīng)費內(nèi)部支出（萬元/人）、每R&D人員擁有科研機構(gòu)（個/人）等指標，可反映該地區(qū)科研事業(yè)單位科技活動人員、科研經(jīng)費、基建資金等投入水平情況。因此，可將第一公因子命名為創(chuàng)新投入因子。

第二公因子的高載荷指標有專利授權(quán)數(shù)（件）、擁有有效發(fā)明專利總數(shù)（件）、科技論文（篇）、科技著作（種）、形成國家或行業(yè)標準數(shù)（項）、植物新品種權(quán)授予數(shù)（項）、專利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓及許可收入（萬元）、非專利技術(shù)性收入（萬元）、軟件著作權(quán)數(shù)（件）等指標，這些指標比較集中反映該地區(qū)科研事業(yè)單位科技產(chǎn)出和創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化等情況。因此，可將第二公因子命名為創(chuàng)新產(chǎn)出因子。

2.5 計算綜合得分

基于標準化后數(shù)據(jù)建立關(guān)系表達式，使用“成分得分系數(shù)矩陣”建立因子和研究項之間的關(guān)系等式，見表4。

表4 成分得分系數(shù)矩陣

因子得分1=0.423×科技活動人員人均科研基建（萬元/人）+0.420×科技活動人員人均科技經(jīng)費內(nèi)部支出（萬元/人）+0.016×專利授權(quán)數(shù)（件）+0.043×擁有有效發(fā)明專利總數(shù)（件）-0.015×科技論文（篇）-0.063×科技著作（種）-0.026×形成國家或行業(yè)標準數(shù)（項）-0.027×植物新品種權(quán)授予數(shù)（項）-0.054×專利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓及許可收入（萬元）-0.020×非專利技術(shù)性收入（萬元）-0.344×每R&D人員擁有科研機構(gòu)（個/人）-0.031×軟件著作權(quán)數(shù)（件）。

因子得分2=-0.087×科技活動人員人均科研基建（萬元/人）-0.071×科技活動人員人均科技經(jīng)費內(nèi)部支出（萬元/人）+0.112×專利授權(quán)數(shù)（件）+0.103×擁有有效發(fā)明專利總數(shù)（件）+0.121×科技論文（篇）+0.133×科技著作（種）+0.124×形成國家或行業(yè)標準數(shù)（項）+0.121×植物新品種權(quán)授予數(shù)（項）+0.115×專利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓及許可收入（萬元）+0.122×非專利技術(shù)性收入（萬元）+0.064×每R&D人員擁有科研機構(gòu)（個/人）+0.125×軟件著作權(quán)數(shù)（件）。

綜合得分是旋轉(zhuǎn)后方差解釋率與因子得分乘積后累加計算得到：（20.782×因子得分1+69.166×因子得分2）/89.948，最終為：0.231×因子得分1+0.769×因子得分2。綜合計算18個地市科研事業(yè)單位創(chuàng)新能力的因子得分，如表5所示。

表5 綜合得分及排名情況

3 結(jié)果分析

3.1 因子單項得分的結(jié)果分析

從創(chuàng)新投入因子得分分析，排在前6位的是安陽市、新鄉(xiāng)市、洛陽市、漯河市、許昌市、鄭州市，可見這6個地市對科研事業(yè)單位的項目、經(jīng)費、人力等支撐均走在全省前列。這些地區(qū)擁有相對較多的高水平科研事業(yè)單位，獲取較強的科技資源投入。但是，從第二主因子得分來看，安陽市排在第9位，新鄉(xiāng)市排在第18位，洛陽市排在第14位，漯河市排在第17位，許昌市排在第15位，說明這些地區(qū)存在資源投入浪費和投入過剩情況。

從創(chuàng)新產(chǎn)出因子的得分分析，排在前6位的是鄭州市、鶴壁市、南陽市、三門峽市、焦作市、周口市，說明這6個地區(qū)科研事業(yè)單位科研成果產(chǎn)出較多，并且有較強進行科技成果轉(zhuǎn)化的支撐優(yōu)勢。但是南陽市、三門峽市、焦作市、周口市的第一主因子得分排在后4位，說明這些地區(qū)科研事業(yè)單位科技創(chuàng)新投入能力相對不足。

3.2 因子綜合得分的結(jié)果分析

從因子總得分分析，排在前4位的是鄭州市、安陽市、新鄉(xiāng)市、洛陽市，且綜合得分高于全省平均水平，表明這些地區(qū)科研事業(yè)單位科技創(chuàng)新能力最強，符合河南省整體分布現(xiàn)狀。對于鄭州市來說，其作為省會城市，是全省的政治、文化中心，因此上級部門對其科研事業(yè)單位的科技創(chuàng)新投入力度較大。南陽市、三門峽市、商丘市、開封市、周口市因子總得分排序在后5位，說明這些地區(qū)科研事業(yè)單位綜合水平較低。此外，三門峽市、商丘市、周口市等這些地區(qū)均屬于河南省周邊地區(qū)，地處河南省與鄰省的交界處，科研基地少，研究能力薄弱，高層次人才較匱乏，研發(fā)投入落后經(jīng)濟發(fā)展，因此科技創(chuàng)新能力較低。

4 提升科技創(chuàng)新能力的對策建議

基于以上分析，為提高河南省各地區(qū)科研事業(yè)單位科技創(chuàng)新能力提出幾點建議。

4.1 著力發(fā)揮政府宏觀調(diào)控作用

政府在地區(qū)科技創(chuàng)新建設(shè)與發(fā)展中占據(jù)不可替代的位置。首先，政府應(yīng)規(guī)劃各地區(qū)經(jīng)濟和社會發(fā)展，分析制訂科技發(fā)展計劃，合理配置科技資源，提高投入產(chǎn)出效率，使各地區(qū)充分發(fā)揮科技資源優(yōu)勢。其次，支持科研事業(yè)單位設(shè)立管理體制創(chuàng)新、運行機制高效、用人方式靈活的新型研發(fā)機構(gòu)，引進和培養(yǎng)高層次科技人才，實施綜合預(yù)算管理和績效評價，完善科技成果轉(zhuǎn)化政策。最后，提高科技經(jīng)費等財政支出在科技研發(fā)中的比重，加大財政研發(fā)資金支持力度，發(fā)揮財政科技投入對科研事業(yè)單位創(chuàng)新投入的放大、示范、增效作用，為全方位提升全省科研單位科技創(chuàng)新水平保駕護航。

4.2 加強各地市間的合作

各地區(qū)之間應(yīng)打破壁壘，豐富交流形式，通過舉辦研討會、展覽會等，共享發(fā)展，取長補短，共同進步?？萍紕?chuàng)新能力相對有優(yōu)勢的地區(qū)，科研事業(yè)單位主動與其他地區(qū)交流探討有關(guān)科技創(chuàng)新難題，幫助改善科技創(chuàng)新模式，釋放創(chuàng)新創(chuàng)造動能。此外，利用各個地市的科技資源吸引全國相關(guān)科創(chuàng)企業(yè)建立密切合作，鼓勵科技活動人員多參加學(xué)術(shù)交流，學(xué)習(xí)前瞻性科技知識，掌握科技創(chuàng)新的主動權(quán)，同時構(gòu)建覆蓋科研單位研發(fā)生產(chǎn)全過程的綜合性服務(wù)，強化對科研事業(yè)單位的支撐作用，為地區(qū)整體科技創(chuàng)新能力的提高注入新活力。

5 結(jié)語

綜上所述，筆者以河南省科研事業(yè)單位的數(shù)據(jù)為樣本對象，創(chuàng)新之處在于將因子分析數(shù)學(xué)模型應(yīng)用到科技創(chuàng)新能力的評價中進行實證分析，研究表明該指標體系建立具有一定的實用性，為初步探索河南省各地市科研事業(yè)單位提供理論依據(jù)。但是有一些局限，比如科研事業(yè)單位的科技創(chuàng)新能力發(fā)展是動態(tài)變化的，評價框架中選取的是靜態(tài)評價指標，沒有科技創(chuàng)新環(huán)境變化、平臺合作體系變化等動態(tài)指標，在下一步的研究中可以采用靜態(tài)和動態(tài)指標相結(jié)合的方式確定指標權(quán)重。